Konferencja - Fundacja Rozwoju Rachunkowości

Patron honorowy:
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Konferencja
GDZIE I KIEDY:
27-28 marca 2012 , Warszawa
Hotel Rialto, ul. Wilcza 73
NAJWAŻNIEJSZE ZAGADNIENIA:
wdrożenie dyrektywy MiFID w Polsce
doświadczenia nadzorcze perspektywa sektora bankowego
perspektywa domów maklerskich
obowiązki compliance w domu maklerskim a dyrektywa MiFID
MiFID II – charakterystyka planowanych zmian
nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń
w domach maklerskich
obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów
adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce
dyrektywa CRD IV dla firm inwestycyjnych – szacowanie
adekwatności kapitałowej
wdrażanie dyrektywy CRD w praktyce
Patron merytoryczny:
Adres do korespondencji:
DO UDZIAŁU ZAPRASZAMY:
kadrę zarządzającą domami maklerskimi, bankami i zagranicznymi
firmami inwestycyjnymi
szefów i pracowników departamentów compliance oraz
zarządzania ryzykiem
szefów i pracowników departamentów prawnych tych podmiotów
kadrę zarządzającą podmiotami zagranicznymi prowadzącymi
systemy depozytowo-rozliczeniowe
pracowników KNF zajmujących się nadzorem nad działalnością
banków oraz domów maklerskich i zagranicznych firm
inwestycyjnych
pracowników MF zajmujących się implementacją dyrektyw MiFID
oraz CRD
Patroni medialni:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Konferencja
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
Szanowni Państwo,
Centrum Szkoleniowe Sp. z o. o. przy Fundacji Rozwoju Rachunkowości w Polsce organizuje konferencję
„MiFID i CRD – wyzwania i praktyka”.
Konferencja odbędzie się w dniach 27-28 marca 2012 r. w Warszawie w hotelu RIALTO ***** ul. Wilcza 73.
Celem konferencji jest:
podsumowanie statusu dotychczasowej implementacji MiFID, przedstawienie rozwiązań systemowych dla
obowiązków narzuconych przez MiFID, analiza i interpretacja propozycji legislacyjnych z zakresu MiFID II oraz
wskazanie sposobu transpozycji w Polskiej jurysdykcji tzw. pakietu CRD, w tym w zakresie polityki wynagrodzeń
w domach maklerskich oraz szacowania adekwatności kapitałowej.
Najnowsze wprowadzone zmiany legislacyjne będą omówione z punktu widzenia:
praktyki nadzorczej
sektora bankowego
domów maklerskich
W trakcie konferencji będziecie mieli Państwo możliwość:
wymiany doświadczeń związanych z implementacją nowych przepisów i obowiązującego dotychczas prawa
zdobycia wiedzy z zakresu MiFID, MiFID II oraz tzw. pakietu CRD IV
rozwiązania problemów związanych z kluczowymi zagadnieniami dotyczącymi MiFID, MiFID II i CRD
kierowania pytań do ekspertów zawodowo zajmujących się tematyką MiFID, CRD
Serdecznie zapraszam do uczestnictwa w konferencji wierząc, iż informacje przekazane przez ekspertów
i możliwość wymiany doświadczeń przyczynią się do efektywnego wykorzystania zdobytej wiedzy w praktyce.
Z poważaniem,
Emilia Nurzyńska
Menedżer Projektu
[email protected]
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID I CRD – wyzwania i praktyka
Program
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
I Dzień, wtorek 27 marca
Wyzwania firm inwestycyjnych oraz banków wobec przepisów dyrektywy MiFID
09.00-09.30
Rejestracja, powitalna kawa
09.30- 09.45 Otwarcie konferencji – przedstawienie programu I i II Dnia
Konferencję poprowadzi: Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
09.45-10.45 Wdrożenie dyrektyw MiFID w Polsce – doświadczenia nadzorcze
Przyszłość systemu MiFID – charakterystyka planowanych zmian
Maciej Kurzajewski, Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku
Kapitałowego, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego
10.45-11.45
Obowiązki compliance a dyrektywa MiFID
Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Czym jest ryzyko braku zgodności?
Obowiązki oraz zasady funkcjonowania jednostki ds. zgodności
Implementacja rekomendacji ws. compliance a MiFID i prawo polskie
Compliance okiem praktyka
11.45-12.00 Przerwa kawowa
12.00-13.00 Wdrażanie dyrektywy MiFID z perspektywy domów maklerskich – teoria a praktyka
Przemysław Kołodziej, DomMaklerski Trigon S.A.
13.00-14.00 Lunch
14.00-15.30 Dyskusja panelowa: Doświadczenia we wdrażaniu dyrektywy MiFID w działalności banków
Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia
Zgodności, Bank Millenium S.A.
Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych,
Bank Pekao S.A.
Grzegorz Włodarczyk, Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance, Kredyt Bank S.A.
Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
15.30-16.30 Projekt dyrektywy MiFID II – najważniejsze założenia i kontrowersje
Anna Grau, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Szymon Syp, Prawnik , SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
MiFID II – dlaczego, jak i kiedy?
Kierunek zmian proponowanych w MiFID II
Możliwe skutki MiFID II dla rynku
16.30 Zakończenie pierwszego dnia konferencji
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Program
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
II Dzień, środa 28 marca
Wyzwania firm inwestycyjnych wobec przepisów dyrektywy CRD
09.00-09.30
Rejestracja, powitalna kawa
09.30-11.00 Nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń w domach maklerskich
Marcin Cetnarowicz, Radca prawny, Associated, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Prawo unijne a polityka wynagrodzeń
Nowe zasady dotyczące polityki wynagrodzeń
Polityka wynagrodzeń a regulacje prawa pracy
Działania nadzorcze podejmowane przez KNF
11.00-11.15 Przerwa kawowa
11.15-12.15 Obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce
Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Dom maklerski jako podmiot obowiązków informacyjnych
Zakres upowszechnianych informacji związanych z adekwatnością kapitałową
Działania nadzorcze podejmowane przez KNF
12.15-13.00 Dyrektywa CRD IV
Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte
13.00-14.00
Lunch
14.00-15.00 Wdrażanie dyrektyw CRD w praktyce
Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte
15.00 Zakończenie drugiego dnia konferencji – rozdanie certyfikatów uczestnictwa
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Prelegenci
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
Marcin Cetnarowicz, Radca Prawny, Associate, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Posiada duże doświadczenie w doradztwie w zakresie indywidualnego i zbiorowego prawa pracy. Jego
doświadczenie obejmuje sporządzanie i opiniowanie kontraktów członków kadry menedżerskiej. Opracowywał,
opiniował i wspierał wdrożenie układów zbiorowych pracy i regulaminów zakładowych, w tym regulaminów
wynagradzania. Reprezentował pracodawców w procesach sądowych z zakresu prawa pracy oraz skutecznie
doradzał w sporach zbiorowych i negocjacjach porozumień zbiorowych. Specjalizuje się ponadto w prawie
kontraktowym oraz postępowaniach sądowych dotyczących wykonania umów i odpowiedzialności
odszkodowawczej. Jego doświadczenie obejmuje sporządzanie, opiniowanie i negocjowanie poważnych, pod
względem wartości, umów obrotu gospodarczego. Doradza klientom w zakresie minimalizacji ryzyka
odpowiedzialności kontraktowej i dochodzeniu roszczeń z umów. Prowadzi i wspiera klientów w negocjacjach
umów oraz zarządzaniu ryzykiem kontraktowym. Ukończył prawnicze studia magisterskie na Wydziale Prawa
i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Doktorant w Katedrze Prawa Cywilnego,
Handlowego i Ubezpieczeniowego Wydziału Prawa i Administracji UAM w Poznaniu. Radca prawny w Okręgowej
Izbie Radców Prawnych w Poznaniu.
Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia
Zgodności, Bank Millennium S.A.
W latach dziewięćdziesiątych rozpoczął pracę w sektorze bankowym. Początkowo związany ze sprzedażą,
a następnie zajmował się zarządzaniem aktywami i pasywami banku w Departamencie Skarbu. Podjął również
wyzwanie współpracy z rozwijającym się w owym czasie sektorze pośrednictwa finansowego. Od 1998 roku
związany z Bankiem Millennium S.A. gdzie w 2000 roku rozpoczął pracę w audycie wewnętrznym. Do 2009
roku kierował pracami audytu w zakresie: zarzadzania finansowego, zarządzania majątkiem oraz wdrażania
i sprzedaży produktów bankowych. W 2009 roku dołączył doDepartamentu Zapewnienia Zgodności, gdzie zajmuje się
monitorowaniem zapewnienia zgodności z przepisami prawa procesów biznesowych oraz zapewnieniem
prawidłowości procesów: zarządzania konfliktem interesów, ochrony informacji poufnych, wykonywania
transakcji własnych. Dodatkowo prowadzi ocenę ryzyka braku zgodności oraz inicjuje działania naprawcze.
Uczestniczy w opiniowaniu: wewnętrznych aktów normatywnych, materiałów marketingowych, produktów i usług.
Anna Grau, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Aplikantka radcowska II roku, członek Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Ukończyła studia
prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz program Centrum Prawa
Amerykańskiego współorganizowany przez Uniwersytet Floryda. W trakcie studiów uczestniczyła również
w wymianie studenckiej na University of Warwick, w Wielkiej Brytanii, gdzie zajmowała się przede wszystkim
prawem kontraktów oraz prawem prywatnym w ujęciu porównawczym. Zanim rozpoczęła pracę w obecnej kancelarii
zdobywała doświadczenie zawodowe w międzynarodowych kancelariach, w tym w DLA Piper Wiater sp. k. oraz
Garrigues Polska i Pablo Olaborri Gortazar sp. k. Specjalizuje się w projektach z zakresu finansów i bankowości.
W tym zakresie zajmowała się między innymi zagadnieniami związanymi z finansowaniem oraz zabezpieczeniem
projektów inwestycyjnych. Natomiast w ramach prawa bankowego doradzała przy licznych projektach dotyczących
tajemnicy bankowej oraz outsourcingu usług bankowych.
Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte
Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem operacyjnym i kredytowym w instytucjach finansowych oraz
zastosowaniem metod ilościowych w pomiarze ryzyka. Jego doświadczenie obejmuje w szczególności
wdrożenie zaawansowanych metod pomiaru ryzyka operacyjnego, IRB oraz modele kapitału wewnętrznego.
Jest doktorantem w Kolegium Analiz Ekonomicznych SGH oraz posiada certyfikat PRM.
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Prelegenci
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
Beata Kaftańska,Radca Prawny, Of Counsel, SSW Spaczyński, Szcepaniak i Wspólnicy
W latach 2001-2005 pracowała w renomowanych kancelariach poznańskich specjalizując się w zakresie prawa
bankowego, bankowości spółdzielczej i ochrony danych osobowych, później także jako kierownik grupy
bankowej. W latach 2006 - 2010 współpracowała z WKB Wierciński, Kwieciński, Baehr sp. k. jako starszy prawnik w dziale
bankowość i finanse. W 2008 r. została oddelegowana na praktykę do londyńskiej kancelarii Macfarlanes.
W drugiej połowie 2010 r. zaczęła współpracę z SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy sp. k. jako doradca
z dziedziny bankowości, finansowania i zabezpieczeń. Beata Kaftańska specjalizuje się w prawie bankowym,
zagadnieniach związanych z finansowaniem i zabezpieczaniem projektów inwestycyjnych, tak w formie
świadczenia bieżącego doradztwa, jak i pracy nad poszczególnymi projektami. Doradzała, przygotowywała,
negocjowała i wdrażała kompleksową dokumentację instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu
JEREMIE z BGK w roli funduszu powierniczego. Beata Kaftańska ma doświadczenie w sporządzaniu dokumentacji
kredytowej dla nowotworzonych banków. Doradzała bankom przy implementacji dyrektyw MiFID i PSD na obszarze
polskiej jurysdykcji. Jest autorką licznych opinii prawnych w zakresie prawa bankowego, w tym tajemnicy bankowej
i ochrony danych osobowych oraz outsourcingu usług bankowych. Posiada również doświadczenie
w reprezentowaniu podmiotów przed KNF, na warszawskiej GPW oraz przed KDPW.
Maciej Kurzajewski, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego,
Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku Kapitałowego
Pracownik organu nadzoru (KPWiG, następnie KNF). Ponad 10-cio letnie doświadczenie zawodowe, związane ściśle
z tematyką działalności podmiotów świadczących usługi maklerskie. Od 2006 r. sprawujący funkcję Zastępcy
Dyrektora w departamentach nadzorujących działalność firm inwestycyjnych i podmiotów infrastruktury rynku
kapitałowego. Brał czynny udział w opracowaniu projektów ustaw i aktów wykonawczych dotyczących rynku
kapitałowego, w tym implementujących system MiFID w polskim systemie prawa. Autor opracowania na temat
systemu rekompensat w Polsce oraz publikacji o prawach i obowiązkach klienta domu maklerskiego. Wykładowca
na kilkudziesięciu kursach, konferencjach i seminariach związanych z prawem rynku kapitałowego, ze szczególnym
uwzględnieniem tematyki prowadzenia działalności maklerskiej. Członek Komisji Egzaminacyjnej dla Doradców
Inwestycyjnych, Komisji Egzaminacyjnej do przygotowania i przeprowadzenia testu umiejętności, Komisji
Egzaminacyjnej dla Agentów Firm Inwestycyjnych.
Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych,
Bank Pekao SA
Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Jego główną specjalnością są transakcje fuzji i przejęć, aspekty prawne i finansowe rynków kapitałowych oraz
finanse i bankowość. Jego dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje uczestnictwo w licznych projektach
transakcyjnych i restrukturyzacyjnych oraz doradztwo korporacyjne, w tym bieżącą obsługę polskich i zagranicznych
podmiotów gospodarczych, tworzenie spółek, prowadzenie analiz due dilligence, przygotowanie opinii prawnych,
a także uczestnictwo w przedsięwzięciach pozyskiwania finansowania i procesach upubliczniania spółek.
Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu,
a także studia z zakresu finansów i rachunkowości na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, specjalizacja:
inwestycje kapitałowe i strategie finansowe przedsiębiorstwa. Doktorant w Katedrze Inwestycji i Rynków
Kapitałowych na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, gdzie prowadzi zajęcia z zakresu restrukturyzacji
przedsiębiorstwa. Studiował na Edinburgh Napier University oraz London School of Economics and Political
Science. Jest autorem książek i artykułów oraz uczestnikiem licznych konferencji z zakresu prawa gospodarczego
i rynków kapitałowych. Członek m.in. Centrum C-Law-org., Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa,
Stowarzyszenia Naukowego Prawa Prywatnego.
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl
Organizator:
MiFID i CRD – wyzwania i praktyka
Prelegenci
Warszawa, 27-28.03.2012 r.
Szymon Syp, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy
Jego głównymi specjalizacjami są prawo korporacyjne, doradztwo w zakresie fuzji i przejęć, prawo
konkurencji oraz finanse i bankowość. Dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje doradztwo
w sprawach korporacyjnych, w tym udział w badaniach due diligence , przygotowanie opinii prawnych,
bieżącą obsługę prawną polskich i zagranicznych podmiotów gospodarczych, w tym m.in. tworzenie
spółek kapitałowych, zmiany struktury udziałowej, przygotowywanie dokumentów korporacyjnych oraz pism
w postępowaniu przed Krajowym Rejestrem Sądowym. Ponadto, Szymon brał udział w przygotowywaniu opinii
prawnych dla banków zagranicznych oraz instytucji kredytowych działających w Polsce. Ukończył studia
prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Od 2010 r. doktorant stacjonarny
(ekonomia) w Zakładzie Międzynarodowego Prawa Prywatnego, Ochrony Konkurencji i Konsumentów w Szkole
Głównej Handlowej, gdzie przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą ekonomicznej analizy kontroli koncentracji
oraz doktorant (prawo) z „wolnej stopy” na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie
przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą obligacji zamiennych. Stypendysta amerykańskich uczelni: Levin
College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008), Maurer School of Law, Uniwersytetu w Indianie (2009 oraz
2010/2011 – stypendium na studia magisterskie LL. M. thesis) i Columbia Law School Summer Program (2009).
Ukończył Szkołę Prawa Amerykańskiego, wspólną inicjatywę Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu
Warszawskiego oraz Levin College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008). Członek m. in. Stowarzyszenia Prawa
Konkurencji. Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa oraz Stały Współpracownik Centrum Studiów
Antymonopolowych i Regulacyjnych (CARS) na Wydziale Zarządzania Uniwersytetu Warszawskiego. Współautor
specjalistycznych blogów: www.businesslawblog.eu oraz www.antitrust.pl oraz autor licznych artykułów i prelegent
na konferencjach międzynarodowych.
Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte
Do Deloitte dołączył w 2011 roku. Przed dołączeniem do zespołu Deloitte przez 3 lata pracował w Komisji Nadzoru
Finansowego, gdzie zajmował się m.in. projektowaniem i wdrożeniem w KNF systemu badania i oceny nadzorczej
(BION). W obszarze jego odpowiedzialności znajdowały się kwestie związane tworzeniem wymogów regulacyjnych,
opracowaniem wewnętrznych wytycznych w zakresie oceny domów maklerskich oraz prowadzeniem spotkań
oceniających BION.
Grzegorz Włodarczyk, Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance
Kredyt Bank S.A.
Autor artykułów dotyczących MiFID’u, zagadnień kodeksów etycznych, także współpracownik kancelarii prawnych
oraz szkoleniowiec. W obszarze jego zainteresowań znajdują się zagadnienia związane z MiFID, tajemnicami prawnie
chronionymi, zarządzaniem ryzykiem reputacyjnym, etyką w przedsiębiorstwie, CSR oraz zagadnieniami etycznej
reklamy produktów finansowych, a także prawne aspekty klasyfikacji instrumentów finansowych.
Adres do korespondencji:
Centrum Szkoleniowe Sp. z o.o., ul. Świeradowska 43, 02-662 Warszawa,
Wejście F, piętro VI, tel. 22 583 10 00, fax. 22 583 10 09, email: [email protected], www.frr.pl