kurs przygotowujący do sprawdzianu umiejętności na doradcę

KURS PRZYGOTOWUJĄCY
DO SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI
NA DORADCĘ INWESTYCYJNEGO
8 – 9 października 2016 r. oraz 15 – 16 października 2016 r. (4 dni)
Hotel Ibis Stare Miasto
do 15.09 – cena 1600 netto, od 16.09 – cena 1700 netto
Szanowni Państwo,
w imieniu zarządu CFA Society
Poland mam przyjemność zaprosić
do
udziału
w
kursie
przygotowującym do sprawdzianu
umiejętności. Test ten odbędzie się
20 listopada i 27 listopada (są dwa
terminy sprawdzianu).
Wychodząc naprzeciw Państwa
oczekiwaniom organizujemy kurs,
który
pomoże
Państwu
w przygotowaniu do testu.
Program
wydarzenia
został
opracowany z myślą o potrzebach
Państwa grupy zawodowej.
DZIEŃ PIERWSZY – 8 PAŹDZIERNIKA 2016 R.
Instrumenty finansowe i etyka, prof. Krzysztof Jajuga
9:00 – 13:00, 13.00 – 14:00 Lunch, 14:00 – 17:00
1. Rynki i instrumenty finansowe
Instrumenty finansowe – przegląd, funkcjonowanie, metody analizy
i wyceny
 Instrumenty dłużne
 Instrumenty udziałowe
 Instrumenty pochodne
 Inne rodzaje aktywów: rynek pieniężny, rynek walutowy, rynek
towarowy, rynek nieruchomości
Ogólna charakterystyka funkcjonowania rynków finansowych
Efektywność rynku (słaba, pól mocna, mocna)
Instrumenty finansowe – przegląd, funkcjonowanie, metody analizy
i wyceny
Pozdrawiam i do zobaczenia,
Krzysztof Jajuga
prezes CFA Society Poland
2. Etyka i przestępstwa na rynku kapitałowym
Etyka



Gwarantujemy praktyczną,
ćwiczeniową formę kursu.
Każdy z uczestników otrzyma
materiały szkoleniowe.
Podstawowe zasady etyczne
Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich
Standardy etyczne maklerów i doradców
Przestępstwa na rynku finansowym
 Ochrona danych osobowych
 Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
 Przestępstwa giełdowe
3.
4. Etyka i przestępstwa na rynku kapitałowym
1
5. Etyka
6. Podstawowe zasady etyczne
7. Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich
DZIEŃ DRUGI – 9 PAŹDZIERNIKA 2016 R.
Wojciech Łyjak, FCCA, ACCA
9:00 – 13:00, 13.00 – 14:00 Lunch, 14:00 – 17:00
1. Ramy prawne oraz źródła zasad sprawozdawczości / rachunkowości finansowej w Polsce
2. Zasady ujmowania oraz wyceny wybranych pozycji aktywów i zobowiązań:
 wartości niematerialne (z naciskiem na aktywowanie kosztów prac rozwojowych, znaki towarowe / korporacyjne)
 rzeczowy majątek trwały (z naciskiem na zasady amortyzacji oraz model przeszacowania)
 nieruchomości inwestycyjne (z naciskiem na zasady wyceny do wartości godziwej)
 aktywa i zobowiązania z tytułu podatku odroczonego (z naciskiem na aktywa wynikające ze strat podatkowych)
 zapasy i należności (z naciskiem na zasady tworzenia i odwracania odpisów aktualizujących wartość)
 rezerwy na zobowiązania (z naciskiem na tworzenie, wykorzystywanie, rozwiązywanie rezerw).
3. Sprawozdawcze konsekwencje przejęć i połączeń – sprawozdania skonsolidowane:
 Przegląd pozycji charakterystycznych dla sprawozdań grupowych, m.in. wartość firmy, ujemna wartość firmy,
wartości niematerialne, zasad konsolidacji ‘na dzień’ oraz ‘po dniu’ nabycia.
4. Wprowadzenie do rachunkowości instrumentów finansowych
 Przegląd bilansowych oraz wynikowych konsekwencji inwestowania w instrumenty kapitałowe, dłużne, oraz
ekspozycji na instrumenty pochodne o charakterze zabezpieczającym.
5. Leasing
 Przegląd bilansowych oraz wynikowych konsekwencji umów najmu, dzierżawy oraz leasingu w wariantach
operacyjnym oraz finansowym.
6. Sprawozdawcze konsekwencje realizowania kontraktów budowlanych
 Omówienie zasad ujmowania wyniku proporcjonalnie do stopnia zaawansowania prac kontraktowych, tworzenia
rozliczeń międzyokresowych (w aktywach oraz zobowiązaniach).
7. Zasady ewidencji wybranych pozycji rachunku zysków i strat:
 Omówienie zasad ujmowania oraz klasyfikacji najważniejszych pozycji wynikowych (w obu wariantach
prezentacyjnych).
8. Zasady tworzenia rachunku przepływów pieniężnych oraz reguły klasyfikacji przepływów
9. Wprowadzenie do szczegółowych zasad rachunkowości finansowej określonych rodzajów instytucji
finansowych
DZIEŃ TRZECI – 15 PAŹDZIERNIKA 2016 R. i DZIEŃ CZWARTY – 16 PAŹDZIERNIKA 2016 R.
9:00 – 13:00, 13.00 – 14:00 Lunch, 14:00 – 17:00 (dwa dni)
Część prawna – Kancelaria SGPLEGAL Snażyk Granicki
Część prawna szkolenia obejmuje całość materiału wymaganego w ramach sprawdzianu umiejętności, ogłoszonego w dzienniku
urzędowym KNF, w komunikacie nr 194 Komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych z dnia 22 sierpnia 2016 r. w
sprawie zakresu tematycznego sprawdzianu umiejętności.
1. W ramach części prawnej dotyczącej rynku kapitałowego zostaną omówione następujące zagadnienia:
 Papiery wartościowe i inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi
 Obrót instrumentami finansowymi
 Rynki i instrumenty
 Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, w tym zasady tworzenia i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych
 Zagadnienia dotyczące pozostałych segmentów rynku finansowego, w tym banki na rynku kapitałowym oraz
organizacja giełd towarowych i obrotu towarami giełdowymi
 Obowiązki informacyjne emitentów
 Zasady opodatkowania na rynku finansowym
2. W ramach części prawnej z zakresu pozostałych zagadnień prawnych zostaną omówione:
 Wybrane zagadnienia prawa cywilnego
 Działalność gospodarcza i zagadnienia prawa handlowego
 Ochrona danych osobowych
 Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
 Źródła standaryzacji rachunkowości
2
PROWADZĄCY
Prof. dr hab. Krzysztof Jajuga
Profesor nauk ekonomicznych, wykładowca Uniwersytetu Ekonomicznego we Wrocławiu oraz uczelni za granicą (m.in. Jiao Tong
University w Szanghaju). W swojej pracy naukowo-badawczej koncentruje się wokół finansów oraz statystyki i ekonometrii.
Kierownik Katedry Inwestycji Finansowych i Zarządzania Ryzykiem, a także dyrektor Instytutu Zarządzania Finansami na
Uniwersytecie Ekonomicznym we Wrocławiu. Jest przewodniczącym Komitetu Statystyki i Ekonometrii Polskiej Akademii Nauk,
zastępcą przewodniczącego Komitetu Nauk Ekonomicznych Polskiej Akademii Nauk, członkiem prezydium Komitetu Nauk o
Finansach Polskiej Akademii Nauk. Ponadto jest członkiem Centralnej Komisji ds. Stopni i Tytułów oraz prezesem CFA Society
Poland. Współpracuje z licznymi instytucjami finansowymi i przedsiębiorstwami. Pełnił funkcje członka Rady Naukowej
Narodowego Banku Polskiego i członka Rady Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie.
Wojciech Łyjak, FCCA, CFA
Właściciel oraz Główny Trener w firmie A4 Training.
Absolwent kierunku Finanse i Bankowość w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Wiedzę z zakresu finansów zdobywał
również w duńskiej Aarhus School of Business. Jest członkiem ACCA (Association of Chartered Certified Accountants). Legitymuje
się również tytułem CFA. Przed rozpoczęciem pracy w charakterze wykładowcy zajmował się zagadnieniami polityki
rachunkowości w jednej z największych instytucji finansowych w Polsce. Wojtek posiada doświadczenie z zakresu bankowości,
sprawozdawczości finansowej według MSSF (Międzynarodowych Standardów Rachunkowości Finansowej), US GAAP
oraz rachunkowości zarządczej zdobywane w kraju i za granicą. W 2007 r. Wojtek rozpoczął pracę w Ernst & Young Academy of
Business, wpierw jako trener a następnie jako manager odpowiedzialny za cykl Finanse dla Niefinansistów oraz za tworzenie i
prowadzenie szkoleń z zakresu analizy sprawozdań finansowych, rynków finansowych, zarządzania ryzykiem oraz
rachunkowości, ze szczególnym naciskiem na rachunkowość instrumentów finansowych.
Od grudnia 2012 r. Wojtek pracuje pod marką A4 Training.
Katarzyna Mordaka
Radca prawny i starszy prawnik kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Z rynkiem kapitałowym jest związana od początku
swojej drogi zawodowej. Doświadczenie zawodowe zdobywała jako prawnik i główny prawnik w strukturze korporacyjnej
towarzystw funduszy inwestycyjnych. Bezpośrednio przed rozpoczęciem aktualnej praktyki zawodowej była zatrudniona na
stanowisku dyrektora Departamentu Prawnego jednego z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych.
Do jej specjalizacji należy prawo rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem obsługi towarzystw funduszy
inwestycyjnych oraz funduszy inwestycyjnych, a także prawo handlowe, w tym transakcje M&A, obsługa prawna startupów i
rynku venture capital, prawo papierów wartościowych.
Katarzyna Mordaka jest autorem publikacji i opracowań z zakresu prawa rynku kapitałowego.
Miłosz Sałagan
Prawnik w kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Studia magisterskie ukończył na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu
Warszawskiego. Doświadczenie zdobywał m.in. jako prawnik w dużej ogólnopolskiej grupie kapitałowej, a także w Departamencie
Prawnym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Departamencie Funduszy Inwestycyjnych Komisji Nadzoru Finansowego. Do jego
specjalizacji należą zagadnienia: prawa zobowiązań, prawa papierów wartościowych i regulacjach finansowych & compliance. Jest
współautorem pierwszej książki poświęconej prawu nauki w Polsce.
Miłosz Sałagan jest autorem publikacji i opracowań z zakresu prawa finansowego, prawa administracyjnego oraz rynku
kapitałowego.
Artur Granicki
Jest radcą prawnym oraz partnerem kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Uzyskał tytuł magistra prawa na uniwersytecie Marii
Curie-Skłodowskiej w Lublinie, studiował również w Oxfordzie oraz ukończył studia podyplomowe z zakresu prawa spółek oraz
prawa rynku kapitałowego na Uniwersytecie Warszawskim. Przed dołączeniem do kancelarii, doświadczenie zawodowe zdobywał
w Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych, renomowanych polskich kancelariach prawnych oraz w Komisji Nadzoru
Finansowego. W trakcie swojej praktyki zawodowej uczestniczył w wielu transakcjach kapitałowych związanych w szczególności
z finansowaniem podmiotów gospodarczych, emisją i obrotem instrumentami finansowymi oraz tworzeniu i obsłudze funduszy
inwestycyjnych. Jego praktyka zawodowa skupia się na projektach z zakresu rynku kapitałowego i papierów wartościowych,
prawa korporacyjnego, oraz funduszach inwestycyjnych.
Artur Granicki jest autorem kilkunastu publikacji i opracowań z zakresu prawa finansowego, prawa spółek oraz rynku
kapitałowego.
3