Wytyczne dla Eksperta oceniającego wnioski w konkursach

Wytyczne dla Eksperta oceniającego wnioski
w konkursach Narodowego Centrum Nauki
(II etap oceny)
Kraków, sierpień 2012 r.
1/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638
Spis treści
1.
2.
Informacje ogólne ........................................................................................................................... 2
1.1.
Typy konkursów NCN .............................................................................................................. 2
1.2.
Typy wnioskodawców ............................................................................................................. 3
Zasady etyczne obowiązujące Eksperta .......................................................................................... 3
2.1.
3.
4.
Najczęściej występujące przypadki konfliktu interesów ......................................................... 4
Zasady oceny wniosków .................................................................................................................. 4
3.1.
Ocena dorobku publikacyjnego ............................................................................................... 4
3.2.
Ocena wykonania przez kierownika innych projektów badawczych ...................................... 5
3.3.
Ocena kosztorysu i harmonogramu ........................................................................................ 5
Wytyczne specyficzne dla konkursu OPUS ...................................................................................... 6
1. Informacje ogólne





Za podstawę procesu kwalifikacji i oceny projektów badawczych przyjęto podział na 25 paneli
dziedzinowych (dyscyplin lub grup dyscyplin), tematycznie pokrywających cały obszar badań
naukowych, w trzech głównych działach:
o HS – Nauki Humanistyczne, Społeczne i o Sztuce (6 paneli, HS1–HS6);
o ST – Nauki Ścisłe i Techniczne (10 paneli, ST1–ST10);
o NZ – Nauki o Życiu (9 paneli, NZ1–NZ9).
Ocena wniosków skierowanych do NCN przebiega dwuetapowo.
W pierwszym etapie powołany przez Radę NCN Zespół Ekspertów wybrał najlepsze projekty,
które zostały skierowane do drugiego etapu. W drugim etapie projekty poddawane są ocenie
specjalistycznej dokonywanej przez Ekspertów Zewnętrznych.
Tożsamość Eksperta nie jest ujawniana wnioskującemu.
Opinia jest przekazywana wnioskującemu w takiej formie, w jakiej została sporządzona przez
Eksperta, dlatego prosimy aby przywiązywać wagę do jej ostatecznej formy. Komentarze
Eksperta powinny być zwięzłe, kompletne, klarownie i jednoznacznie wyrażone oraz istotne
merytorycznie.
1.1.Typy konkursów NCN




OPUS – Konkurs na finansowanie projektów badawczych, w tym finansowanie zakupu
lub wytworzenia aparatury naukowo-badawczej niezbędnej do realizacji tych projektów.
PRELUDIUM – Konkurs na finansowanie projektów badawczych, realizowanych przez osoby
rozpoczynające karierę naukową nieposiadające stopnia naukowego doktora.
SONATA – konkurs na finansowanie projektów badawczych, mających na celu stworzenie
unikatowego warsztatu naukowego, realizowanych przez osoby rozpoczynające karierę
naukową posiadające stopień naukowy doktora.
SONATA BIS – konkurs na finansowanie projektów badawczych, mających na celu powołanie
nowego zespołu naukowego, realizowanych przez osoby posiadające stopień naukowy lub
2/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638
tytuł naukowy, które uzyskały stopień naukowy doktora nie wcześniej niż 10 lat przed rokiem
wystąpienia z wnioskiem. Przez „powołanie nowego zespołu naukowego” należy rozumieć
powołanie - przez kierownika projektu - zespołu, prowadzącego nowatorskie badania
naukowe o charakterze podstawowym, złożonego z osób nieposiadających stopnia
naukowego doktora habilitowanego lub tytułu naukowego, w tym nowo zatrudnionych,
które dotychczas nie współpracowały ze sobą - jako odrębny zespół - przy realizacji
projektów badawczych, finansowanych w drodze konkursu.
Proszę zwrócić uwagę, że powyższe konkursy podlegają odrębnym kryteriom oceny. Każdy wniosek
musi być oceniony według odpowiednich wytycznych.
1.2.Typy wnioskodawców
Zgodnie z art. 10 ustawy z 30.04.2010 r. o zasadach finansowania nauki, z wnioskami o finansowanie
w konkursach NCN mogą występować:
1. jednostki naukowe,
2. konsorcja naukowe,
3. sieci naukowe i jednostki organizacyjne uczelni niebędące podstawowymi jednostkami
organizacyjnymi,
4. centra naukowo-przemysłowe,
5. centra naukowe Polskiej Akademii Nauk,
5a. centra naukowe uczelni,
6. biblioteki naukowe,
7. przedsiębiorcy mający status centrum badawczo-rozwojowego,
8. jednostki organizacyjne posiadające osobowość prawną i siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej,
9. osoby fizyczne (niezatrudnione w podmiotach, w których planują realizację projektów),
10. przedsiębiorcy prowadzący badania naukowe w innej formie organizacyjnej niż formy
określone w pkt 1-8.
W przypadku skierowania do finansowania projektu badawczego zgłoszonego przez osobę fizyczną
Dyrektor NCN wydaje promesę finansowania, a warunkiem zawarcia umowy o realizację i
finansowanie projektu badawczego jest zatrudnienie tej osoby przez podmiot, któremu następnie
przekazywane są środki finansowe.
2. Zasady etyczne obowiązujące Eksperta



Zgoda Eksperta na przyjęcie do recenzji wniosku złożonego do konkursu NCN oznacza, że
zobowiązuje się on do traktowania jako poufne wszystkich przekazanych informacji, w tym
nazwiska wnioskującego oraz danych zawartych we wniosku. Traktowanie danych jako
poufne oznacza także, że treści zawarte we wnioskach nie mogą być użyte w żadnym innym
celu niż ich ocena.
Wycofanie się z oceny wniosku nie zwalnia Eksperta z obowiązku traktowania powierzonych
informacji jako poufne.
Wywiązanie się w terminie z realizacji powierzonej oceny stanowi podstawę właściwego
przebiegu procesu selekcji wniosków i zachowania równych szans. Ekspert zobowiązuje się
3/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638



do niezwłocznego poinformowania NCN w przypadku niemożności terminowej realizacji
oceny.
Ekspert nie może oceniać wniosku jeśli zachodzi konflikt interesów z wnioskującym.
Jeżeli Ekspert jest kierownikiem, wykonawcą lub opiekunem naukowym we wniosku
złożonym w tej samej edycji konkursów NCN co oceniany wniosek, to obowiązuje zasada, że
oceniany wniosek nie może bezpośrednio konkurować z wnioskiem Eksperta – czyli wnioski
te nie mogą być oceniane w tym samym panelu i tym samym typie konkursu.
Potencjalna sytuacja konfliktu interesów ujawniona przez Eksperta nie musi oznaczać, że
NCN zrezygnuje z oceny, sytuacje takie rozpatrywane są indywidualnie. W razie wątpliwości
Ekspert powinien skontaktować się z właściwym koordynatorem dyscyplin. Ekspert powinien
bezwzględnie wycofać się z oceny wniosku, jeśli uważa, że nie może zachować obiektywności.
2.1.Najczęściej występujące przypadki konfliktu interesów

Relacje osobiste:
o bliskie relacje rodzinne z wnioskującym,
o opieka prawna nad wnioskującym lub posiadanie jego pełnomocnictwa,
o osobisty konflikt z wnioskującym.
 Stosunki zawodowe:
o praca w tej samej jednostce co wnioskujący w okresie ostatnich trzech lat,
o pełnienie funkcji przełożonego wnioskującego w okresie ostatnich trzech lat.
 Powiązania naukowe:
o opieka naukowa nad wnioskującym,
o wspólne publikowanie w ciągu ostatnich trzech lat,
o bezpośrednie współzawodnictwo naukowe z wnioskującym.
 Powiązania ekonomiczne:
o osobisty interes ekonomiczny związany z ocenianym wnioskiem (współzawodnictwo
lub wspólny interes).
Powyższe przykłady nie wyczerpują potencjalnych sytuacji konfliktu interesów.
3. Zasady oceny wniosków
3.1.Ocena dorobku publikacyjnego



W sekcji, w której prezentowane są informacje o dorobku naukowym, wnioskujący
zobowiązany był do przedstawienia 10 najważniejszych prac opublikowanych w ostatnich
latach – w ocenie należy zatem brać pod uwagę wyłącznie OPUBLIKOWANE PRACE (nie
uwzględniamy np. ustnych prezentacji lub prac w recenzji);
Prezentowane przez wnioskującego publikacje powinny zostać opublikowane w okresie:
o ostatnich 5 lat dla paneli ST i NZ
o ostatnich 10 lat dla paneli HS
o Wcześniejszych publikacji nie należy brać pod uwagę w ocenie;
Ostatnie 5 lat należy rozumieć jako rok bieżący oraz 5 pełnych lat kalendarzowych wstecz tj.
dla wniosków złożonych w 2012 r. prezentowany jest dorobek z lat 2007 do 2012.
Analogicznie, ostatnie 10 lat należy rozumieć jako rok bieżący oraz10 pełnych lat
kalendarzowych wstecz (lata 2002-2012).
4/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638


Wnioskujący powinien podać maksymalnie 10 reprezentatywnych publikacji;
Brak podanych przez wnioskującego publikacji należy interpretować jako brak dorobku
publikacyjnego.
3.2.Ocena wykonania przez kierownika innych projektów badawczych



Ocenie podlega efekt realizacji wcześniejszych projektów kierowanych przez osobę
występującą w roli kierownika obecnie ocenianego projektu. Nie należy brać pod uwagę
projektów, w których osoba ta występowała w roli wykonawcy. Jeśli kierownik ocenianego
projektu nie kierował uprzednio żadnymi projektami, należy do oceny w tym punkcie
przenieść ocenę za dorobek naukowy.
W ocenie wykonanych projektów należy brać pod uwagę tylko projekty uzyskane w drodze
konkursów ogólnokrajowych i/lub międzynarodowych.
Brak podanych przez wnioskującego projektów lub publikacji będących efektem
realizowanych projektów należy interpretować jako brak projektów lub brak ich
prawidłowego rozliczenia publikacją wyników.
3.3.Ocena kosztorysu i harmonogramu







Projekty finansowane są w całości, bez dokonywania korekt w kosztorysach:
o w przypadku, gdy kosztorys jest istotnie przeszacowany/ niedoszacowany
sugerujemy wystawienie oceny „zero” w punkcie „Ocena kosztorysu”;
o w przypadku, gdy kosztorys ma pewne niedociągnięcia, które można zaakceptować w
kontekście wysokiej oceny jakości merytorycznej projektu, sugerujemy wystawienie
oceny „1” w punkcie „Ocena kosztorysu”.
Prosimy o wnikliwą analizę:
o zasadności kosztów planowanej aparatury, wynagrodzeń i innych kosztów, w
kontekście specyfiki danej dziedziny i rodzaju konkursu;
o relacji pomiędzy poszczególnymi pozycjami kosztorysu np. proporcję pomiędzy
kosztami wnioskowanej aparatury a kosztami właściwych badań.
Dopuszczamy finansowanie następujących typów kosztów (o ile są one merytorycznie
uzasadnione i pozostają w ścisłym związku lub są konsekwencją prowadzonych badań):
o organizacja seminariów, warsztatów lub spotkań, upowszechniających wyniki badań;
o uczestnictwo w szkoleniach, kursach lub warsztatach tematycznie powiązanych z
problematyką badawczą wniosku lub niezbędnych do realizacji projektu;
o publikacja wyników badań.
Nie finansujemy projektów, których WYŁĄCZNYM celem jest:
o organizacja konferencji;
o uczestnictwo w szkoleniach, kursach, warsztatach itp.;
o uzyskanie finansowania publikacji itp.
Nie finansujemy kosztów związanych z procedurami administracyjnymi związanymi z
uzyskaniem stopnia naukowego doktora (np. otwarcie przewodu doktorskiego, koszty
obrony).
Nie finansujemy kosztów związanych z remontem, serwisem i utrzymaniem infrastruktury
badawczej (koszty te zawarte są w kosztach pośrednich).
Należy zwracać uwagę na wnioski, gdzie:
5/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638
o



wynagrodzenia stanowią znaczącą część wnioskowanej kwoty. UWAGA!
wynagrodzenie może być wyższe, jeśli wykonawca wybrał jako jedną z form
zatrudnienia umowę o pracę;
o wynagrodzenia nie są uzasadnione specyfiką projektu badawczego.
Całkowite planowane wynagrodzenie w projekcie powinno zostać odniesione do
zadeklarowanego w projekcie czasu pracy. Oszacowanie procentu czasu poświęconego przez
daną osobę na realizację projektu w ramach prowadzonych badań lub obowiązków ma na
celu określenie, jaki procent własnego czasu pracy dany wykonawca przeznaczy na rzecz
zadań związanych z realizacją projektu. Suma czasu, który poświęca dana osoba na obecnie
realizowane oraz zgłaszane do finansowania projekty oraz inne obowiązki zawodowe nie
może przekraczać 100%.
We wszystkich typach projektów zakładamy możliwość zakupu aparatury naukowobadawczej, przy czym jednostkowy koszt aparatu nie może przekraczać 500 tys. w panelach
ST i NZ, 150 tys. w panelach HS. Należy ocenić, czy wnioskowana aparatura rzeczywiście
będzie służyła realizacji wniosku. Zakup aparatury nie powinien być naczelnym celem
przedkładanego wniosku.
Prosimy zwrócić uwagę na prawidłowe formułowanie zadań badawczych (nie są nimi np.
zakup sprzętu, wyjazd na konferencję, itp.) – zadania badawcze w harmonogramie powinny
mieć charakter badań podstawowych.
4. Wytyczne specyficzne dla konkursu OPUS





Kierownikiem projektu może być osoba znajdująca się na dowolnym etapie kariery
naukowej.
Ocena wykonawców projektu obejmuje osiągnięcia naukowe – kierownika lub zespołu
wykonawców (1 lub 2 głównych wykonawców). Pozostali wykonawcy nie podlegają ocenie.
Ankietę dorobku naukowego wnioskujący mógł załączyć tylko dla 1 do 3 osób – kierownika
oraz 1 lub 2 głównych wykonawców.
Nie ma obowiązku podawania danych osobowych wszystkich wykonawców.
Liczba wykonawców projektu nie jest ograniczona.
Jeżeli kierownik projektu nie kierował w przeszłości projektami badawczymi, to w punkcie
„Ocena wykonania przez kierownika projektu innych projektów badawczych” należy przyznać
taką samą ocenę jak w punkcie „osiągnięcia naukowe kierownika projektu/zespołu
wykonawców”.
6/6
UL. KRÓLEWSKA 57, 30-081 KRAKÓW, TEL. +48 123419001, FAX 123419099,
E-MAIL: [email protected] REGON: 121361537, NIP: 6762429638