Rozdział I Postanowienia ogólne
Transkrypt
Rozdział I Postanowienia ogólne
Załącznik nr 1 do zarządzenia nr 4/2011 Dyrektora PUP w Kartuzach Rozdział I Postanowienia ogólne §1 1. 2. 3. Instrukcja określająca czynności kancelaryjne oraz zasady działania archiwum zakładowego w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach, zwana jest dalej „instrukcją”. Określone w instrukcji tryb i zasady wykonywania czynności kancelaryjnych oraz działania archiwum zakładowego zapewniają jednolity sposób tworzenia, ewidencjonowania i przechowywania oraz ochronę przed uszkodzeniem, zniszczeniem bądź utratą dokumentów w urzędzie. W postępowaniu z dokumentami poufnymi stosuje się niniejszą instrukcję z uwzględnieniem przepisów w sprawie szczegółowych zasad i sposobu postępowania z dokumentami stanowiącymi tajemnicę państwową i służbową. §2 O wprowadzeniu instrukcji do stosowania w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach rozstrzyga dyrektor urzędu w porozumieniu z dyrektorem właściwego miejscowego archiwum państwowego. §3 Użyte w instrukcji następujące określenia oznaczają: 1) urząd – Powiatowy Urząd Pracy w Kartuzach, 2) dyrektor urzędu – Dyrektora Powiatowego Urzędu Pracy w Kartuzach, 3) kodeks – kodeks postępowania administracyjnego1, 4) komórka organizacyjna – Centrum Aktywizacji Zawodowej, dział, samodzielne stanowisko pracy w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach, 5) referent sprawy – pracownika załatwiającego merytorycznie daną sprawę i przechowującego dokumentację sprawy w trakcie jej załatwiania, 6) sekretariat – stanowisko pracy, do którego należy obsługa organizacyjna kierownictwa urzędu pracy i wymienionych komórek organizacyjnych, 7) archiwum zakładowe – komórka organizacyjna urzędu wyodrębniona do gromadzenia, przechowywania, zabezpieczania, ewidencjonowania, udostępniania oraz brakowania dokumentacji niearchiwalnej, 8) sprawa – zdarzenie lub stan rzeczy oraz podanie, pismo, dokument, wymagające rozpatrzenia i podjęcia czynności służbowych, 9) akta sprawy – całą dokumentację (pisma, dokumenty, notatki, formularze, plany, fotokopie, rysunki itp.) zawierającą dane, informacje, które były, są lub mogą być istotne przy rozpatrywaniu danej sprawy, 10) spis spraw – formularz służący do chronologicznego rejestrowania spraw wpływających lub rozpoczętych w urzędzie, 11) korespondencja – każde pismo wpływające do urzędu lub wysyłane przez urząd, 12) aprobata – wyrażenie zgody na treść i sposób załatwienia sprawy, 13) dekretacja – skierowanie sprawy do referenta sprawy w celu jej realizacji, 14) przesyłka – pisma (dokumenty) oraz pakiety (paczki) otrzymywane i wysyłane za pośrednictwem poczty, gońca, itp., a także otrzymywane i nadawane telegramy, telefony i telefaksy, 15) załącznik – każde pismo lub inny przedmiot odnoszący się do treści lub tworzący całość z pismem przewodnim (zszyte, sklejone z nim pisma, broszury, książki itp.), 1 Ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity Dz. U. z 2000 r. Nr 98 poz. 1071; zmiany Dz. U. z 2001 r. Nr 49 poz. 509; Dz. U. z 2002 r. Nr 113 poz. 984, Nr 153 poz. 1271, Nr 169 poz. 1387; Dz. U. z 2003 r. Nr 130 poz. 1188, Nr 170 poz. 1660; Dz. U. z 2004 r. Nr 162 poz. 1692; Dz. U. z 2005 r. Nr 64 poz. 565, Nr 78 poz. 682, Nr 181 poz. 1524; Dz. U. z 2008 r. Nr 229 poz. 1539; Dz. U. z 2009 r. Nr 195 poz. 1501, Nr 216 poz. 1676; Dz. U. z 2010 r. Nr 40 poz. 230, Nr 182 poz. 1228, Nr 254 poz. 1700 16) dokument – akt mający znaczenie dowodu, ustanawiający uprawnienie lub stwierdzający prawdziwość określonych w nim zdarzeń bądź danych, 17) pieczęć urzędowa – pieczęć okrągłą z wizerunkiem orła pośrodku i nazwą w otoku, 18) pieczęć – pieczęcie nagłówkowe, imienne do podpisu itp., 19) znak akt – zespół symboli określających przynależność sprawy do określonej komórki organizacyjnej i do określonej grupy rzeczowego wykazu akt, 20) znak sprawy – zespół symboli określających przynależność sprawy do określonej komórki organizacyjnej i określonej grupy spraw, 21) nośnik papierowy – arkusz papieru zgodny z Polskimi Normami, na którym umieszczona jest treść dokumentu, pisma itp., 22) nośnik informatyczny – płytę CD, taśmę magnetyczną lub inny nośnik, na którym zapisano w formie elektronicznej treść dokumentu, pisma itp., 23) teczka aktowa (spraw) – teczkę wiązaną, skoroszyt, segregator itp., służące do przechowywania jednorodnych lub rzeczowo pokrewnych akt spraw ostatecznie załatwionych, objętych tą samą grupą akt ustaloną wykazem akt i stanowiącą przeważnie odrębną jednostkę archiwalną, 24) czystopis – tekst dokumentu lub pisma urzędowego w postaci ostatecznej przygotowanej do podpisu przez wystawcę, 25) wykaz akt – wykaz haseł rzeczowych oznaczonych symbolami klasyfikacyjnymi i kwalifikacją archiwalną akt, 26) regulamin organizacyjny – regulamin organizacyjny Powiatowego Urzędu Pracy w Kartuzach. §4 Symbole komórek organizacyjnych w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach stosowane w całym obiegu dokumentów są następujące: D – Dyrektor PUP DZ – Zastępca Dyrektora PUP CAZ – Centrum Aktywizacji Zawodowej, ES – Dział Ewidencji i Świadczeń oraz Informacji FK – Dział Finansowo- Księgowy OR- Dział Organizacyjno- Administracyjny PP – Dział Pośrednictwa i Poradnictwa RP – Dział Rynku Pracy §5 Przyjęty system kancelaryjny 1. 2. 3. 4. 5. Korespondencja wpływająca do sekretariatu rejestrowana jest w systemie dziennikowym- w dzienniku korespondencyjnym. W komórkach organizacyjnych urzędu obowiązuje bezdziennikowy system kancelaryjny oparty na jednolitym rzeczowym wykazie akt. Wykaz akt stanowi jednolitą, rzeczową, niezależną od struktury organizacyjnej urzędu, klasyfikację akt powstających w toku działalności urzędu oraz zawiera ich kwalifikację archiwalną. Obejmuje on wszystkie zagadnienia z zakresu działalności urzędu oznaczone w poszczególnych pozycjach symbolami, hasłami i kategorią archiwalną. Wykaz ten służy do oznaczania, rejestracji, łączenia i przechowywania akt. Wykaz akt oparty jest na systemie klasyfikacji dziesiętnej i dzieli całość wytwarzanej dokumentacji na dziesięć klas pierwszego rzędu sformułowanych w sposób ogólny, oznaczony symbolami od 0 do 9. W ramach tych klas wprowadza się podział na klasy drugiego rzędu (hasła bardziej szczegółowe) oznaczone symbolami dwucyfrowymi powstającymi przez dodanie do symbolu klasy pierwszego rzędu jednej z cyfr od 0 do 9, co daje: 00 – 99 oraz dalszy podział niektórych klas drugiego rzędu na klasy trzeciego rzędu oznaczone symbolami trzycyfrowymi, to jest 000 – 999, a w ramach klas trzeciego rzędu – podział na klasy czwartego rzędu oznaczone symbolami czterocyfrowymi, to jest: 0000 – 9999. 6. Klasy końcowe w poszczególnych jednorodnych tematycznie grupach spraw (hasłach), oznaczone kategorią archiwalną, odpowiadają tematycznym (rzeczowym) teczkom aktowym oznaczonym tym samym znakiem akt co klasy końcowe w wykazie. 7. Akta jednorodne tematycznie z różnych komórek organizacyjnych urzędu będą posiadały to samo hasło klasyfikacyjne i symbol liczbowy hasła. Wyróżniać je będą symbole literowe i liczbowe stanowiące oznaczenia nazwy danej komórki organizacyjnej. 8. W uzasadnionych przypadkach dyrektor urzędu może rozbudować jednolity rzeczowy wykaz akt w ramach istniejących symboli z zachowaniem tej samej kategorii archiwalnej. 9. Oprócz haseł jednolity rzeczowy wykaz akt zawiera oznaczenie kategorii archiwalnej akt. 10. Dokumentacja dzieli się pod względem jej wartości archiwalnej na dwie kategorie: 1) materiały archiwalne oznaczone symbolem „A”, 2) dokumentację niearchiwalną oznaczoną symbolem „B”. 11. Do materiałów archiwalnych oznaczonych symbolem „A” zalicza się dokumentację mającą trwałą wartość historyczną, przewidzianą do przekazania do archiwum państwowego. 12. Do dokumentacji niearchiwalnej oznaczonej symbolem „B” i cyframi arabskimi, określającymi liczbę lat przechowywania w archiwum zakładowym, zalicza się dokumentację mającą czasowo znaczenie praktyczne: 1) do dokumentacji oznaczonej symbolem „Bc” zalicza się dokumentację manipulacyjną mającą krótkotrwałe znaczenie praktyczne. Może ona ulec brakowaniu w komórce organizacyjnej po pełnym jej wykorzystaniu, bez przekazywania jej do archiwum zakładowego, lecz w porozumieniu i pod kontrolą kierownika archiwum zakładowego, na zasadach określonych przez właściwe archiwum państwowe, 2) dokumentacja zaliczana do kategorii „BE”, przechowywana w archiwum zakładowym przez określoną liczbę lat (np. BE 5), podlega ekspertyzie, którą przeprowadzają właściwe archiwa państwowe dla ewentualnego dokonania zmiany kwalifikacji archiwalnej tej dokumentacji. §6 Zmiany w wykazie akt polegające na przekształceniu lub dodaniu nowych symboli i haseł klasyfikacyjnych w klasach pierwszego i drugiego rzędu mogą być dokonywane tylko na podstawie zarządzenia dyrektora urzędu w porozumieniu z właściwym archiwum państwowym. Czynności kancelaryjne w systemie tradycyjnym §7 1. Czynności związane z obiegiem dokumentów wykonują pracownicy poszczególnych komórek organizacyjnych urzędu. 2. Komórki organizacyjne, zwane dalej punktami zatrzymania: 1) sekretariat- przyjmowanie i obieg korespondencji 2) dyrektor- wstępna dekretacja korespondencji 3) kierownik komórki organizacyjnej- dalsza dekretacja otrzymanej korespondencji 4) pracownik załatwiający merytorycznie daną sprawę- redagowanie pism, formowanie odpowiedzi, sporządzanie 5) dyrektor lub kierownik upoważniony do podpisywania pism wychodzących. 3. Do podstawowych czynności kancelaryjnych wykonywanych w punktach zatrzymania dokumentacji należy: A. SEKRETARIAT 1) przyjmowanie wpływów, segregowanie, umieszczanie pieczątki wpływu na przesyłkach, ewidencjonowanie wpływów w dzienniku kancelaryjnym, B. C. D. 1) 2) 3) 4) 2) prowadzenie ewidencji korespondencji przychodzącej i wychodzącej, 3) przekazywanie korespondencji do poszczególnych komórek organizacji (zgodnie z dekretacją), 4) wysyłanie korespondencji i przesyłek, 5) przyjmowanie i nadawanie faksów oraz obsługa poczty elektronicznej itp., 6) udzielanie informacji interesantom, a w razie potrzeby kierowanie ich do właściwych komórek organizacyjnych urzędu. 7) przyjmowanie z komórek organizacyjnych wysyłanych pism, ich segregowanie, ewidencjonowanie przesyłek w książce nadawczej (w przypadku korespondencji przekazanej za pośrednictwem poczty), 8) rozdzielenie korespondencji między poszczególne komórki organizacyjne lub pracownikom (referentom spraw), 9) przedstawianie i przedkładanie korespondencji do wglądu dyrektora urzędu, 10) przyjmowanie od referentów spraw pism i przedkładanie do podpisu dyrektorowi urzędu, 11) przekazywanie zadekretowanej korespondencji do referentów spraw, 12) łączenie rozmów telefonicznych. DYREKTOR przeglądając korespondencję 1) decyduje, którą korespondencję załatwia sam, 2) przydziela pozostałą korespondencję do załatwienia przez właściwe komórki organizacyjne urzędu. KIEROWNICY komórek organizacyjnych urzędu przeglądają korespondencję 1) mającą dyspozycję dyrektora urzędu, 2) adresowaną do nich imiennie, 3) zawierającą ponaglenie i interwencje, 4) wymagającą osobistego przyjęcia do wiadomości, zajęcia stanowiska lub wydania wstępnych poleceń, dotyczących sposobu ich załatwienia. REFERENT rejestrowanie spraw w spisach spraw, nadanie znaku sprawy, przygotowanie projektów pism i przekazanie przełożonym w celu aprobaty oraz przedkładanie czystopisów do podpisu, zakładanie teczek aktowych, przechowywanie dokumentacji, przekazywanie akt spraw załatwionych do archiwum zakładowego. Rozdział II Obieg dokumentacji §8 Punkt zatrzymania SEKRETARIAT 1. Korespondencja oraz pisma wpływające do urzędu przyjmowane są w sekretariacie urzędu. 2. Pisma wpływające bezpośrednio do referentów przekazywane są niezwłocznie do sekretariatu celem ich zaewidencjonowania. 3. Korespondencja do urzędu wpływa za pośrednictwem poczty tradycyjnej lub elektronicznej, dostarczona przez gońców, kurierów lub bezpośrednio przez interesantów. Przyjmowanie korespondencji §9 1. 2. 3. Korespondencję przyjmuje sekretariat, rejestrując ją w dzienniku korespondencyjnym, nanosząc na niej pieczęć wpływu, numer kolejny wpisu i przekazuje korespondencję do dekretacji bądź bezpośrednio do kierowników poszczególnych komórek organizacyjnych. Potwierdzenie otrzymania pisma sekretariat wydaje na żądanie składającego pismo. Korespondencję mylnie doręczoną (adresowaną do innego adresata) zwraca się bezzwłocznie do urzędu pocztowego. Otwieranie przesyłek §10 1) 2) 3) 4) 5) 6) 1. Pracownik sekretariatu otwiera korespondencję i ponownie sprawdza czy pismo zostało właściwie skierowane oraz czy ilość załączników zgadza się z ilością wymienioną w piśmie. 2. Przyjmując przesyłki przekazywane drogą pocztową lub kurierską, zwłaszcza polecone, sekretariat sprawdza prawidłowość zaadresowania oraz stan opakowania. W razie stwierdzenia uszkodzenia, sekretariat sporządza adnotacje na kopercie lub opakowaniu oraz na potwierdzeniu odbioru i żąda od pracownika urzędu pocztowego spisania protokołu o doręczeniu przesyłki uszkodzonej. 3. Sekretariat otwiera wszystkie przesyłki, z wyjątkiem stanowiących tajemnicę skarbową, które przekazuje odpowiednio Kierownikowi Działu Organizacyjno-Administracyjnego. 4. Jeżeli po otwarciu koperty nie oznaczonej na zewnątrz napisem „tajemnica skarbowa” okaże się, że przesyłka zawiera wiadomości stanowiące tajemnicę skarbową, należy bezzwłocznie przekazać ją w zamkniętej kopercie Kierownikowi Działu Organizacyjno-Administracyjnego. 5. Po otwarciu koperty sprawdza się: 1) czy nie zawiera ona pisma mylnie skierowanego, 2) czy dołączone są wymienione w piśmie załączniki. 6. Brak załączników lub otrzymanie samych załączników bez pisma przewodniego odnotowuje się na danym piśmie lub załączniku. 7. Koperty z nienaruszonym znaczkiem pocztowym (stemplem pocztowym) dołącza się tylko do pism: z tajemnicą skarbową, dla których istotna jest data nadania (stempla pocztowego), np. skargi, odwołania itp., w których brak nadawcy lub daty pisma, mylnie skierowanych, załączników nadesłanych bez pisma przewodniego, w razie niezgodności zapisów na kopercie z ich zawartością. Rejestrowanie przesyłek §11 1. Na każdej wpływającej na nośniku papierowym korespondencji umieszcza się w górnym lewym rogu pierwszej strony (na korespondencji przekazywanej bez otwierania – na przedniej stronie koperty) pieczątkę wpływu określającą datę otrzymania. 2. Przyjmując przesyłki przekazywane pocztą elektroniczną, dokonuje się ich wstępnej selekcji mającej na celu oddzielenie spamu, wiadomości zawierających złośliwe oprogramowanie i wiadomości stanowiących korespondencję prywatną. Dopuszcza się dokonywanie wstępnego usuwania spamu i wiadomości zawierających złośliwe oprogramowanie za pomocą oprogramowania wykonującego te funkcje automatycznie. 3. Po dokonaniu selekcji, o której mowa w ust. 2, przesyłki otrzymane pocztą elektroniczną dzieli się na: 1) mające istotne znaczenie dla odzwierciedlenia przebiegu załatwiania i rozstrzygania spraw przez urząd 2) mające robocze znaczenie dla spraw załatwianych i rozstrzyganych przez urząd 3) pozostałe. 4. Przesyłki, o których mowa w ust. 3 rejestruje się, drukuje, nanosi i wypełnia pieczęć wpływu na pierwszej stronie wydruku 5. Rejestr przesyłek wpływających prowadzony jest, w zależności od rodzaju spraw, w formie tradycyjnej lub elektronicznej. Rozdział III Dekretacja korespondencji §12 Punkt zatrzymania DYREKTOR/ KIEROWNICY 1. Dekretacja przesyłek w systemie tradycyjnym polega na odręcznym umieszczeniu odpowiednich informacji bezpośrednio na przesyłce, wraz z datą i podpisem dekretującego. 2. Przesyłki mogą być przyjęte do załatwienia bezpośrednio przez osobę, do której je skierowano. 3. Przesyłki zadekretowane do załatwienia przez komórkę organizacyjną mogą być przyjęte do załatwienia bezpośrednio przez kierownika komórki lub ponownie dekretowane w celu wskazania prowadzącego sprawę. Ponowna dekretacja nie może zmieniać dyspozycji zwierzchnika dotyczących sposobu załatwienia sprawy lub wydłużać wskazanego w pierwszej dekretacji terminu załatwienia sprawy. 4. Po wykonaniu czynności określonych w § 8-11 sekretariat segreguje wpływającą korespondencję według jej treści i przekazuje do dekretacji bądź bezpośrednio do kierowników poszczególnych komórek organizacyjnych. 5. Dyrektorowi urzędu sekretariat przekazuje następującą korespondencję: 1) adresowaną do dyrektora urzędu, 2) dotyczącą spraw o charakterze reprezentacyjnym, 3) zastrzeżoną dla dyrektora urzędu, 4) dotyczącą organizacji, zakresu działania i zasad funkcjonowania urzędu, 5) skargi, wnioski oraz odwołania dotyczące działalności urzędu lub jego pracowników, 6) protokoły i zalecenia pokontrolne z kontroli przeprowadzonych w urzędzie przez organy kontrolne, 7) dotyczącą prowadzonych spraw, zgodnie z podziałem zadań, kompetencji i odpowiedzialności. 6. Korespondencję nie wymagającą dekretacji przez dyrektora urzędu, sekretariat przekazuje za pokwitowaniem: 1) adresatowi – w przypadku korespondencji imiennie do nich adresowanej, 2) właściwej komórce organizacyjnej – listy obecności, zwolnienia lekarskie, oświadczenie, druki, dokumenty dotyczące realizowanych spraw. Przydzielanie korespondencji i przekazywanie na stanowiska merytoryczne §13 1. Korespondencję przejrzaną i zwróconą przez dyrektora urzędu pracownik sekretariatu dzieli zgodnie z dyspozycjami na podlegającą załatwieniu przez właściwą komórkę organizacyjną urzędu. 2. Jeżeli korespondencja dotyczy spraw wchodzących w zakres działania (czynności) różnych komórek organizacyjnych urzędu, przekazuje się ją w formie kserokopii przez sekretariat. Oryginał sprawy przekazuje się komórce organizacyjnej wiodącej w załatwieniu sprawy. Rozdział IV Rejestrowanie i znakowanie spraw §14 Punkt zatrzymania REFERENT 1. Prowadzący sprawę sprawdza, czy przekazana bezpośrednio lub w drodze dekretacji przesyłka: 1) dotyczy sprawy już wszczętej 2) rozpoczyna nową sprawę. 2. W przypadku, o którym mowa w ust.1 pkt 1, prowadzący sprawę dołącza korespondencję do akt sprawy, nanosząc na nią znak sprawy. 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, prowadzący sprawę traktuje korespondencję jako podstawę założenia sprawy, wpisując odpowiednie dane do spisu spraw oraz nanosząc na nią znak sprawy. 4. Znak sprawy nanosi się w górnej części pisma na jego pierwszej stronie. 5. Dla każdej, końcowej w podziale klasyfikacji, pozycji jednolitego rzeczowego wykazu akt zakłada się spis spraw oraz odpowiadającą temu spisowi teczkę aktową do przechowywania w niej spraw ostatecznie załatwionych. Wszystkie pisma (dokumenty) dotyczące jednej sprawy należy gromadzić i przechowywać w sposób umożliwiający ustalenie daty wszczęcia i zakończenia sprawy. Wzór formularza spisu spraw określa załącznik nr 1, natomiast wzór opisu teczki aktowej określa załącznik nr 2. 6. Spisy spraw i teczki zakłada się w zasadzie na każdy rok kalendarzowy oddzielnie. Dopuszcza się, w przypadku małej liczby korespondencji, prowadzenie teczek przez okres dłuższy niż jeden rok. § 15 1. 2. 3. Rejestracja spraw w komórce organizacyjnej polega na wpisaniu pisma rozpoczynającego sprawę do spisu spraw, założonego zgodnie z jednolitym rzeczowym wykazem akt. Spis spraw prowadzi się na specjalnych formularzach lub w rejestrach elektronicznych. Sprawę (nie pismo) rejestruje się tylko jeden raz na podstawie pierwszego pisma w danej sprawie otrzymanego z zewnątrz lub sporządzonego wewnątrz urzędu. Dalszych pism w danej sprawie nie wpisuje się do spisu spraw, lecz dołącza do akt sprawy w porządku chronologicznym. § 16 1. 1) 2) 3) 4) 5) Znak sprawy jest stałą cechą rozpoznawczą sprawy. Każde pismo dotyczące tej samej sprawy otrzymuje identyczny znak. 2. Znak sprawy zawiera: symbol literowy komórki organizacyjnej, symbol liczbowy hasła według wykazu akt, liczbę kolejną, pod którą sprawa została zarejestrowana w spisie spraw, inicjałów referenta sprawy, dwie ostatnie cyfry roku, w którym sprawę wszczęto. 3. Poszczególne elementy znaku sprawy oddziela się kreskami poziomymi oraz kreskami poprzecznymi, np. OR-0012-15/IN/11, gdzie „OR” – oznacza symbol komórki organizacyjnej, „0012” – oznacza symbol liczbowy grupy klasyfikacyjnej z jednolitego rzeczowego wykazu akt, „15” – oznacza liczbę kolejną ze spisu spraw, np. „IN” – oznacza pierwsze litery imienia i nazwiska, „11” - oznacza dwie ostatnie cyfry roku, w którym sprawa została wpisana do spisu spraw. 4. Symbole komórek organizacyjnych urzędu określa na podstawie regulaminu organizacyjnego dyrektor urzędu w drodze zarządzenia. 5. Sprawy nie załatwione ostatecznie w ciągu danego roku załatwia się, z zastrzeżeniem ust. 5, w roku następnym bez zmiany dotychczasowego ich znaku i bez wpisywania do nowych spisów spraw. 6. W razie konieczności wznowienia sprawy z urzędu, sprawę, która została ostatecznie załatwiona w roku poprzednim i odłożona do właściwej teczki, przenosi się do spisu spraw bieżącego roku; w spisie spraw ubiegłego roku czyni się wzmiankę: “przeniesiono do teczki...”. § 17 1. W celu rejestracji spraw jednorodnych i masowo napływających, zamiast spisów spraw, o których mowa w § 14, zakłada się rejestry kancelaryjne, prowadzone w układzie rzeczowym lub alfabetycznym na specjalnych formularzach albo w postaci informatycznej. 2. Każdy rejestr kancelaryjny otrzymuje własny symbol (znak). 3. Decyzję w sprawie wprowadzenia rejestru kancelaryjnego dla określonej grupy spraw podejmuje kierownik komórki organizacyjnej właściwej w sprawie. 4. Rejestry kancelaryjne prowadzą referenci spraw. 5. Każdemu rejestrowi kancelaryjnemu odpowiada teczka oznaczona symbolem rejestru, przeznaczona do przechowywania akt spraw ostatecznie załatwionych i wpisanych do danego rejestru. 6. Rejestry kancelaryjne mogą być prowadzone dla każdego roku kalendarzowego oddzielnie lub przez kilka lat. Przy wykorzystywaniu rejestrów przez kilka lat zapisy poszczególnych lat należy zakończyć, z pozostawieniem między latami całej nie zapisanej strony, którą należy przekreślić. Numerację zapisów rozpoczyna się w każdym roku od nr 1. 7. Znak sprawy wpisanej do rejestru kancelaryjnego składa się z tych samych elementów co znak sprawy wpisanej do spisu spraw, z tą różnicą, że zamiast kolejnego numeru zapisu w spisie spraw występuje kolejny numer zapisu w rejestrze kancelaryjnym. 8. W urzędzie mogą być prowadzone zbiory wspomagające, służące potrzebom pracowników urzędu. Zbiory podlegają komórkom organizacyjnym załatwiającym sprawy organizacyjne i gospodarcze. 9. W zbiorach wspomagających urzędu mogą być przechowywane: 1) przepisy prawne i zbiory wydawnicze tych przepisów, 2) publikacje (opracowania) własne i wydawnictwa obce zakwalifikowane do zbiorów. 10.Podstawą systematyki i ewidencji zbiorów są katalogi i skorowidze prowadzone w sposób zapewniający łatwość wyszukiwania poszczególnych pozycji według hasła rzeczowego bądź tytułu pozycji. Rozdział V Załatwianie spraw §18 1. Przy pisemnym załatwieniu sprawy stosuje się następujące formy: 1) odręczną, 2) korespondencyjną, 3) inną (np. przy użyciu pieczęci z odpowiednim tekstem, na formularzu). 2. Forma odręczna jest skróconym sposobem załatwienia sprawy i polega na sporządzeniu przez referenta sprawy, po zarejestrowaniu sprawy – bezpośrednio na otrzymanym piśmie – zwięzłej odpowiedzi załatwiającej sprawę lub na sporządzeniu na nim odręcznej notatki wskazującej sposób jej załatwienia. 3. Forma korespondencyjna polega na sporządzeniu przez referenta sprawy projektu pisma załatwiającego sprawę. § 19 Z rozmów przeprowadzonych z interesantami oraz z czynności w terenie sporządza się, jeśli nie jest dla nich przewidziana forma protokołu, notatki służbowe lub czyni adnotacje na aktach, jeżeli uzyskane tą drogą wiadomości lub informacje mają znaczenie w załatwianej sprawie. Notatki dołącza się do akt właściwej sprawy. § 20 Przy sporządzaniu kopii pisma lub dokumentu należy umieścić pod tekstem z lewej strony klauzulę: „Za zgodność z oryginałem”, a także datę, podpis i stanowisko służbowe osoby stwierdzającej zgodność treści. § 21 1. 2. Referenci sprawy załatwiają sprawy według kolejności ich wpływu i stopnia pilności. Każdą sprawę załatwia się oddzielnym pismem bez łączenia jej z inną sprawą nie mającą z nią bezpośredniego związku. Referent sprawy opracowuje projekt pisma, który wraz z aktami sprawy przedkłada z zachowaniem podległości służbowej aprobującemu. Aprobujący sprawdza prawidłowość projektowanego załatwienia sprawy i po zaaprobowaniu zwraca projekt pisma wraz z aktami referentowi spraw. Referent sprawy powoduje sporządzenie czystopisu i przedstawia go do podpisu wraz z załącznikami. Po podpisaniu czystopisu referent sprawy dołącza do niego załączniki i wraz z kopią pisma przekazuje czystopis w zaadresowanej kopercie do sekretariatu celem wysłania. § 22 Pismo załatwiające sprawę powinno być pod względem formy zewnętrznej dostosowane do blankietów korespondencyjnych formatu A4 lub A5 w układzie pionowym lub poziomym i powinno zawierać: 1) nagłówek – druk lub podłużną pieczęć nagłówkową, 2) znak sprawy, 3) powołanie się na znak i datę pisma, którego odpowiedź dotyczy, 4) datę podpisania pisma przez osobę upoważnioną, 5) określenie odbiorcy w pierwszym przypadku wraz z adresem, 6) treść pisma, 7) podpis (imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe)- jeżeli osoba podpisująca posiada upoważnienie do składania podpisów na dokumencie. § 23 Jeżeli załatwienie sprawy w zakreślonym terminie nie jest możliwe, należy postąpić ze sprawą zgodnie z obwiązującymi przepisami dotyczącymi terminów załatwienia, ze szczególnym uwzględnieniem przepisów Kodeksu. Wysyłanie i doręczanie pism § 24 1. Korespondencja może być przekazywana odbiorcy w postaci pisma wysyłanego: przesyłką listową, faksem, na nośniku informatycznym wysyłanym przesyłką listową, pocztą elektroniczną. 2. Dla pism do wysyłki referent przygotowuje koperty, na których w prawej dolnej części zamieszcza adres odbiorcy składający się z: 1) imienia i nazwiska bądź nazwy instytucji, 2) nazwy miejscowości z kodem pocztowym oraz nazwą ulicy i numerem nieruchomości. 3. Pisma adresowane do tego samego adresata wysyła się w jednej kopercie. 4. Sprawy załatwione wysyła się w dniu ich podpisania. 5. Pismo wysyła się zgodnie z dyspozycją zamieszczoną nad adresem (polecony, priorytet, za potwierdzeniem odbioru, itp.). Brak takiej dyspozycji oznacza, iż pismo ma być wysłane jako przesyłka zwykła. 6. Referent prowadzi rejestr przesyłek wychodzących na nośniku papierowym oraz w postaci elektronicznej (w zależności od rodzaju przesyłki), zawierający w szczególności następujące informacje: 1) liczbę porządkową 2) datę przekazania wysyłki 3) nazwę podmiotu, do którego wysyłano przesyłkę. 1) 2) 3) 4) Rozdział VI Przechowywanie i ewidencja akt w archiwum zakładowym § 25 1. 2. 3. Akta spraw przechowuje się w komórkach organizacyjnych i archiwum zakładowym. W komórkach organizacyjnych przechowuje się akta spraw załatwianych w ciągu roku kalendarzowego – przed przekazaniem ich do archiwum zakładowego. W celu przechowywania akt spraw ostatecznie załatwionych urząd prowadzi archiwum zakładowe. § 26 1. 2. Archiwum zakładowe mieści się w siedzibie urzędu w Kartuzach przy ul. Mściwoja II 4. Archiwum zakładowe powinno składać się z odpowiedniego pomieszczenia biurowego, umożliwiającego pracę pracownikom archiwum zakładowego oraz osobom korzystającym z akt na miejscu oraz magazynu archiwum zakładowego. Wielkość magazynu zależna jest od ilości zgromadzonych akt i wielkości rocznego ich przyrostu. 3. Magazyn archiwum zakładowego powinien być wyposażony w: 1) regały metalowe i inne urządzenia do przechowywania akt, rozmieszczone w sposób umożliwiający łatwy dostęp do akt (odstępy między regałami nie mniejsze niż 70 cm), 2) sprzęt przeciwpożarowy (gaśnice proszkowe), 3) sprzęt do mierzenia temperatury i wilgotności, tzn. higrometr włosowy z termometrem, 4. Magazyn archiwum powinien być zabezpieczony przed włamaniem: konieczne jest okratowanie okien, obicie drzwi wejściowych blachą i zaopatrzenie ich w mocne zamki. 5. Palenie tytoniu w archiwum akt jest bezwzględnie zabronione. 6. Prawo wstępu do pomieszczeń archiwum zakładowego mają pracownicy archiwum zakładowego, ich przełożeni oraz upoważnieni pracownicy organów kontrolnych za okazaniem upoważnienia. Natomiast osoby nie zatrudnione mają prawo wstępu tylko w obecności pracowników prowadzących archiwum zakładowe. § 27 1. Ewidencję akt w archiwum stanowią: 1) spis zdawczo – odbiorczy akt (załącznik nr 3), 2) wykaz spisów zdawczo – odbiorczych (załącznik nr 4), 3) spis dokumentacji niearchiwalnej (aktowej) przeznaczonej na makulaturę lub zniszczenie (załącznik nr 5), 4) protokół oceny dokumentacji niearchiwalnej (załącznik nr 6), 5) karta udostępniania akt (załącznik nr 7). 2. Karty udostępniania akt otrzymują w ciągu roku kolejne numery bieżące i według tej kolejności przechowywane są w archiwum zakładowym przez dwa lata od daty zwrotu akt. 3. Archiwum zakładowe prowadzi dwa zbiory spisów zdawczo – odbiorczych akt: 1) zbiór I stanowią pierwsze egzemplarze spisów ułożonych według kolejności numerów porządkowych, pod którymi zostały zarejestrowane w wykazie spisów zdawczo – odbiorczych, 2) zbiór II stanowią drugie egzemplarze (kopie) spisów przechowywane w teczkach założonych oddzielnie dla poszczególnych komórek organizacyjnych, zbiór ten służy do udostępniania akt. 4. Akta powinny być ułożone według komórek organizacyjnych z pozostawieniem rezerwy miejsca na nowe roczniki. 5. Przed umieszczeniem akt na regałach należy każdą teczkę aktową oznaczyć sygnaturą archiwalną, składającą się z numeru spisu zdawczo – odbiorczego z wykazu spisów zdawczo – odbiorczych łamanego przez numer kolejny łamany pozycji spisu zdawczo –odbiorczego. 6. W archiwum obowiązuje układ teczek aktowych poziomy – system biblioteczny (od lewej ku prawej stronie). Przekazywanie akt do archiwum zakładowego § 28 1. 2. 3. Akta spraw ostatecznie załatwionych urząd przechowuje na nośnikach papierowych w archiwum zakładowym. Akta spraw ostatecznie załatwionych przekazuje do archiwum zakładowego po upływie 1 roku 2, kompletnymi rocznikami, pracownik wyznaczony do tych spraw. Kierownik komórki organizacyjnej, do którego obowiązków należy prowadzenie archiwum zakładowego, w porozumieniu z kierownikami komórek organizacyjnych, ustala corocznie termin przekazywania akt do archiwum zakładowego. § 29 1. 1) 2) 3) 4) 5) Przekazywanie akt odbywa się na podstawie spisu zdawczo – odbiorczego, po szczegółowym przeglądzie i uporządkowaniu akt przez referentów sprawy. Przez uporządkowanie akt rozumie się: takie ułożenie akt wewnątrz teczek, by sprawy następowały po sobie według liczb porządkowych spisów spraw (rejestrów), poczynając od najwcześniejszej sprawy (od nr 1) z dołączonym na wierzchu spisem spraw; w obrębie sprawy pisma układa się chronologicznie, poczynając od pisma rozpoczynającego sprawę, wyłączenie zbędnych egzemplarzy tych samych pism i akt kategorii Bc, ułożenie teczek, ksiąg, rejestrów itp. według haseł klasyfikacyjnych jednolitego rzeczowego wykazu akt, odłożenie do teczki spisu spraw lub innych środków ewidencyjnych, opisanie teczek na ich zewnętrznej stronie. 2 Czas przechowywania wynika z odrębnych regulacji lub umów, w innym przypadku wynosi co najmniej 5 lat. 2. 3. 4. Spisy zdawczo – odbiorcze sporządza się osobno w trzech egzemplarzach, z których jeden pozostaje u referenta sprawy przekazującego akta, jako dowód przekazania akt, a pozostałe egzemplarze otrzymuje pracownik prowadzący archiwum zakładowe. Spisy zdawczo – odbiorcze sporządzają pracownicy przekazujący akta w kolejności teczek według jednolitego rzeczowego wykazu akt. Spisy zdawczo – odbiorcze podpisują: kierownik komórki organizacyjnej lub wyznaczony przez niego pracownik przekazujący akta i kierownik archiwum zakładowego lub wyznaczony przez niego pracownik. § 30 1. 2. Komórki organizacyjne przekazują akta do archiwum zakładowego wyłącznie kompletnymi rocznikami. Do akt przekazanych archiwum dołącza się zbędne w pracy bieżącej: ewidencje, rejestry i kartoteki. Udostępnianie akt § 31 1. 1) 2) 3) 4) Akta spraw ostatecznie załatwionych, które ze względu na swój przedmiot będą nadal potrzebne, po dokonaniu formalności przekazania do archiwum zakładowego i zarejestrowaniu ich w ewidencji tego archiwum, można wypożyczać na tak długo, jak długo będą one potrzebne. 2. Udostępnia się całe teczki aktowe, nie należy wypożyczać pojedynczych akt zawartych w teczce. 3. Akta udostępniają pracownicy prowadzący archiwum zakładowe na podstawie karty udostępniania, wkładając w miejsce wyjętych teczek zakładkę z oznaczeniem daty wydania akt i sygnatury teczki. Dopuszcza się wykonywanie kopii udostępnionych akt sprawy. 4. Przy zwrocie akt pracownicy prowadzący archiwum zakładowe sprawdzają ich stan i fakt ich zwrotu odnotowują na karcie udostępnienia w obecności zwracającego akta. 5. W przypadku stwierdzenia braków lub uszkodzeń akt, pracownicy prowadzący archiwum zakładowe sporządzają protokół, który podpisuje wypożyczający akta oraz jego przełożony. Protokół sporządza się w trzech egzemplarzach, z których jeden wkłada się w miejsce zagubionych akt lub dołącza się do akt uszkodzonych, drugi egzemplarz doręcza się kierownikowi komórki organizacyjnej, której akta udostępniono, natomiast trzeci przechowuje się w odrębnej teczce. 6. Podstawą sporządzenia kopii dokumentu i wykonania określonego nakładu jest polecenie kierownika komórki organizacyjnej. 7. Dyspozycja polecenia zawiera: zwięzłe oznaczenie dokumentu, format, nakład, datę. Brakowanie dokumentacji niearchiwalnej § 32 1. Dokumentacja niearchiwalna podlega brakowaniu po upływie okresu przechowywania określonego w wykazie akt. 2. Brakowanie dokumentacji niearchiwalnej polega na ocenie jej przydatności do celów praktycznych, wydzieleniu dokumentacji nieprzydatnej i przekazaniu jej na makulaturę. 3. Brakowanie dokumentacji niearchiwalnej następuje na podstawie zgody wyrażonej przez dyrektora miejscowo właściwego archiwum państwowego. 4. Do wniosku o zgodę dołącza się: 1) protokół oceny dokumentacji niearchiwalnej, 2) spis dokumentacji niearchiwalnej przeznaczonej do przekazania na makulaturę lub zniszczenie, albo spis dokumentacji technicznej niearchiwalnej przeznaczonej na makulaturę lub zniszczenie. 5. 6. 7. Protokół oraz spis dokumentacji niearchiwalnej sporządza komisja powołana przez dyrektora urzędu. W przypadku trudności w ocenie brakowanej dokumentacji niearchiwalnej, kierownik archiwum zakładowego zwraca się do miejscowego właściwego archiwum państwowego o przeprowadzenie ekspertyzy. Urząd przechowuje w archiwum dokumenty brakowania wraz z dowodami przekazania nieprzydatnej dokumentacji niearchiwalnej na makulaturę bądź protokółami jej zniszczenia. Rozdział VII Wykorzystanie informatyki w czynnościach kancelaryjnych § 33 Dopuszcza się szerokie wykorzystanie informatyki w urzędzie, pod warunkiem ochrony przechowywanych w zbiorach informatycznych danych, w tym zwłaszcza danych osobowych, jeżeli ich gromadzenie dopuszcza ustawa. § 34 Zaleca się wykorzystanie informatyki w celu: 1) przyjmowania i wysyłania korespondencji za pośrednictwem wydzielonej poczty elektronicznej, 2) przesyłania korespondencji i innych wiadomości wewnątrzurzędową pocztą elektroniczną, 3) prowadzenia wszelkich rejestrów dotyczących obiegu dokumentów wewnątrz urzędu, 4) udostępnienia upoważnionym pracownikom: a) zakupionego dla wersji sieciowej oprogramowania aplikacyjnego, a w szczególności: edytorów tekstów, arkuszy kalkulacyjnych, baz danych, programów graficznych, oprogramowania antywirusowego, b) zakupionych baz danych, a w szczególności: prawnych, baz adresowych, baz danych statystycznych, c) utworzonych w urzędzie baz danych, a w szczególności: ewidencji prawa miejscowego, baz adresowych, baz danych o regionie, 5) współdziałania z bazami danych tworzonymi i eksploatowanymi przez wszystkie urzędy organów administracji publicznej, 6) tworzenia, przekształcania i przechowywania niezbędnych dokumentów, 7) monitorowania zaleceń dyrektora urzędu, 8) monitorowania obiegu dokumentów wewnątrz urzędu, 9) umieszczania na wykupionych stronach Internetu stale aktualizowanej informacji o urzędzie, kadrze kierowniczej i kompetencjach, 10) informowania interesantów o procedurach wymaganych przy załatwianiu wybranych typów spraw. Rozdział VIII Nadzór nad wykonywaniem czynności kancelaryjnych § 35 Nadzór ogólny nad prawidłowym wykonywaniem przez pracowników urzędu czynności kancelaryjnych należy do obowiązków dyrektora urzędu. 2. Obowiązki kierownika komórki organizacyjnej w zakresie nadzoru polegają na sprawdzaniu prawidłowości stosowania instrukcji kancelaryjnej przez podległych pracowników działu i udzielaniu im wskazówek w tym zakresie, a w szczególności na sprawdzaniu: prawidłowości prowadzenia spisów spraw, rejestrów oraz teczek, prawidłowości załatwiania spraw, terminowości załatwiania spraw, prawidłowości obiegu akt ustalonego instrukcją, prawidłowego stosowania pieczęci, terminowości przekazywania akt do archiwum zakładowego. 1. 1) 2) 3) 4) 5) 6) 3. Do obowiązków kierownika komórki organizacyjnej należy dopilnowanie, aby ukazujące się przepisy prawne i inne akty normatywne docierały do zainteresowanych pracowników, w celu umożliwienia im zapoznania się z ich treścią. Celowe jest prowadzenie przez każdego referenta sprawy podręcznych skorowidzów przepisów (skorowidze te powinny być bieżąco aktualizowane). Rozdział IX Postanowienia końcowe § 36 W sprawach nie uregulowanych niniejszą instrukcją obowiązują przepisy: 1. ustawy z dnia 16 czerwca 1960r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz.U. z 2000r. nr 98 poz. 1071 z późn. zm.). 2. rozporządzenia Ministra Kultury z dnia 16 września 2002 roku w sprawie postępowania z dokumentacją, zasad jej klasyfikowania i kwalifikowania oraz zasad i trybu przekazywania materiałów archiwalnych do archiwów państwowych (Dz. U. Nr 167, poz. 1375). 3. zarządzenie nr 44/2009 Dyrektora Powiatowego Urzędu Pracy w Kartuzach z dnia 13 listopada 2009r. w sprawie ochrony danych osobowych w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach, wprowadzenia dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych i organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do przetwarzania danych osobowych w Powiatowym Urzędzie Pracy w Kartuzach. Załącznik nr 1- Spis spraw ........ rok Lp. ............... (referent) ............... (oznacz. teczki) .................. symbol kom. org DO KOGO WPŁYNĘŁA znak z dnia pisma SPRAWA (krótka treść) .............................................................. (tytuł teczki wg wykazu akt) DATA wszczęcia sprawy UWAGI (sposób załatwienia) ostatecznego załatwienia Załącznik nr 2 - Opis teczki aktowej OPIS TECZKI AKTOWEJ ............................. symbol literowy komórki organizacyjnej i symbol klasyfikacyjny z wykazu akt .............................. komórka organizacyjna ............................. kategoria archiwalna ............................................................... tytuł teczki i nazwa hasła klasyfikacyjnego ............................. (roczne daty końcowe akt) Załącznik nr 3 - Spis zdawczo-odbiorczy ......................... Nazwa komórki organizacyjnej SPIS ZDAWCZO-ODBIORCZY AKT Nr........... Lp. Znak teczki Tytuł teczki Daty skrajne od-do Kat. akt Liczba teczek Miejsce przechowywania akt Data zniszczenia lub przekazania do arch. państwowego Przekazujący akta Kierownik komórki organizacyjnej Przyjmujący akta (imię i nazwisko) (imię i nazwisko) (imię i nazwisko) ........................ ........................ ........................ (podpis) (podpis) (podpis) Załącznik nr 4 - Wykaz spisów zdawczo-odbiorczych Nr spisu Data przyjęcia akt Liczba Nazwa komórki przekazującej akta Poz. spisu Uwagi teczek Załącznik nr 5 ………………………. (nazwa i adres jednostki organizacyjnej) Spis dokumentacji niearchiwalnej (aktowej) przeznaczonej na makulaturę lub zniszczenie Lp. Nr i lp. spisu zdawczoodbiorczego Symbol z wykazu akt Tytuł teczki Daty skrajne Liczba tomów Uwagi Załącznik nr 6 ………………………. (nazwa i adres jednostki organizacyjnej) Protokół oceny dokumentacji niearchiwalnej Komisja w składzie: (imiona, nazwiska i stanowiska członków komisji) …………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………. dokonała oceny i wydzielenia przeznaczonej do przekazania na makulaturę lub zniszczenie dokumentacji niearchiwalnej w ilości ………………………..mb. i stwierdziła, że stanowi ona dokumentację niearchiwalną nieprzydatną dla celów praktycznych jednostki organizacyjnej, oraz że upłynęły terminy jej przechowywania określone w jednolitym rzeczowym wykazie akt lub kwalifikatorze dokumentacji technicznej. Przewodniczący Komisji………………………………… Członkowie Komisji………………………………… ………………………………… zał. ………………………………kart spisu ………………………………pozycji spisu Załącznik nr 7 Powiatowy Urząd Pracy w Kartuzach Karta udostępnienia akt nr: Dział: Data: Termin zwrotu akt: Proszę o udostępnienie* – wypożyczenie* akt powstałych w Dziale ………………… …………………………..…. z lat ………………. O znakach ….……………………. i upoważniam do ich wykorzystania* – odbioru* …………………………………….. (imię i nazwisko) …………………………. (podpis Dyrektora PUP lub Kierownika działu z którego pochodzi ww. dokumentacja) Zezwalam na udostępnienia* – wypożyczenie* wymienionych wyżej akt. …………………………. (data i podpis) Potwierdzam odbiór wymienionych wyżej akt. …………………………. (data i podpis) Adnotacje o zwrocie akt: ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… …………………………. (data i podpis odbierającego)