umowa o świadczenie usług maklerskich i

UMOWA O ŚWIADCZENIE USŁUG MAKLERSKICH I BROKERSKICH
zawarta w dniu ____________________ w ____________________ pomiędzy:
Firma ....................................................................................
Dane dotyczące osób prawnych
Status dewizowy Klienta (rezydent/nierezydent)
Siedziba (kraj, kod, miejscowość, ulica, numer domu i
lokalu)
Województwo, powiat, gmina - w przypadku siedziby w
Rzeczypospolitej Polskiej lub odpowiednio w przypadku
zameldowania poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej
Adres do korespondencji (kraj, kod, miejscowość, ulica,
numer domu i lokalu)
Sąd rejestrowy i numer KRS (lub inny organ rejestracyjny i
odpowiedni numer)
Numer REGON (o ile posiada)
E-mail Klienta (pole obowiązkowe do wypełnienia)
Numer telefonu
Numer telefaksu, o ile Klient posiada
Nazwa i adres (kraj, kod, miejscowość, ulica, numer)
Urzędu
Skarbowego
właściwego
dla
rozliczeń
podatkowych Klienta
NIP
Dane osób upoważnionych do reprezentowania Klienta
oraz sposób reprezentacji:
imię i nazwisko,
rodzaj, numer i data ważności dokumentu
tożsamości,
PESEL (o ile posiada)
reprezentowana/y przez:
zwana/y dalej „Klientem”
a
Noble Securities Spółka Akcyjna, z siedzibą w Warszawie, ul. Przyokopowa 33, 01-208 Warszawa, wpisana do
rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy
w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy, pod numerem KRS: 0000018651, posiadająca kapitał zakładowy w
wysokości 3.494.747 zł (w pełni opłacony), REGON 350647408; NIP: 6760108427, zwana dalej „Domem
Maklerskim”, reprezentowana przez:
________________________________________
§1
1. Klient i Dom Maklerski ustalają, że w sprawach nieuregulowanych w niniejszej Umowie stosuje się
postanowienia „Regulaminu świadczenia przez Noble Securities S.A. usług maklerskich i brokerskich oraz
prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych", zwanego dalej
„Regulaminem", stanowiącego załącznik do niniejszej Umowy i jej integralną część. Regulamin określa w
szczególności tryb i warunki świadczenia usług i wykonywania czynności określonych w Regulaminie, tryb i
warunki wypowiedzenia, rozwiązania i wygaśnięcia niniejszej Umowy oraz tryb wprowadzania zmian w
Regulaminie.
2. Dom Maklerski, na podstawie niniejszej Umowy, zobowiązuje się wobec Klienta do świadczenia usług i
wykonywania czynności określonych w Regulaminie, a w szczególności zobowiązuje się do:
WUR 2014.1
1) przyjmowania i wykonywania, na warunkach określonych w niniejszej Umowie, w imieniu Domu
Maklerskiego na rachunek Klienta, zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych w
obrocie regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu,
2) prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego służącego do obsługi tego
rachunku papierów wartościowych, jak również do obsługi realizacji innych zobowiązań Domu
Maklerskiego wobec Klienta lub zobowiązań Klienta z tytułu usług świadczonych przez Dom Maklerski
na rzecz Klienta.
3. Klient zobowiązuje się do ponoszenia na rzecz Domu Maklerskiego opłat i prowizji w wysokości określonej
w „Tabeli opłat i prowizji brokerskich", stanowiącej załącznik do Regulaminu, który określa również tryb
wprowadzania zmian w „Tabeli opłat i prowizji brokerskich".
§2
Dom Maklerski zobowiązuje się do przyjmowania, w miejscach określonych w Uchwale Zarządu Domu
Maklerskiego, na warunkach określonych w Regulaminie lub zgodnie z Regulaminem, dyspozycji i zleceń
składanych osobiście przez Klienta lub pełnomocnika Klienta.
§3
Klient oświadcza, że:
1) Dom Maklerski, przed zawarciem niniejszej Umowy, przekazał Klientowi szczegółowe informacje dotyczące
Domu Maklerskiego oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie niniejszej Umowy, sporządzone na
podstawie Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2006r. Nr 2, poz. 8),
2) otrzymał Regulamin i w pełni akceptuje jego postanowienia,
3) został poinformowany o tym, że administratorem danych w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o
ochronie danych osobowych (tekst jednolity: Dz.U. z 2002r. Nr 101, poz. 926, z późn. zm.) jest Dom
Maklerski,
4) został poinformowany o dobrowolności podania swoich danych osobowych i prawie wglądu do nich, jak
również o prawie ich poprawiania,
5) wyraża zgodę na przetwarzanie przez Dom Maklerski danych osobowych Klienta w celu związanym z
niniejszą Umową,
6) został poinformowany o tym, że, o ile jest to wymagane przepisami prawa, jest zobowiązany do poniesienia
podatków, opłat lub innych wydatków z tytułu udzielonych przez Klienta pełnomocnictw w związku z
zawarciem lub wykonaniem niniejszej Umowy,
7) został poinformowany o tym, że podanie nieprawdziwych danych w zakresie danych niezbędnych do
rozliczeń podatkowych podlega odpowiedzialności z art. 56 i art. 81 § 1 Kodeksu karnego skarbowego,
8) wyraża zgodę na wykonywanie przez Dom Maklerski poza obrotem zorganizowanym wszystkich zleceń
Klienta, wykonywanych na podstawie niniejszej zgody, których przedmiotem jest nabycie lub zbycie
maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego.
§4
1. Klient i Dom Maklerski ustalają, że:
1) Dom Maklerski będzie obsługiwał Klienta w zakresie składanie dyspozycji internetowych z wykorzystaniem
systemu informatycznego Domu Maklerskiego umożliwiającego składanie dyspozycji internetowych
(„APLIKACJA"), do której dostęp będzie możliwy w szczególności przez stronę internetową Domu
Maklerskiego,
2) za chwilę przyjęcia przez Dom Maklerski dyspozycji internetowej uznaje się chwilę potwierdzenia jej
przyjęcia przez APLIKACJĘ,
3) Dom Maklerski umożliwia Klientowi korzystanie z APLIKACJI:
a) najpóźniej od dnia następnego po dniu podpisania niniejszej Umowy przez Dom Maklerski,
WUR 2014.1
b) całodobowo, z wyjątkiem przerw technicznych lub administracyjnych związanych z koniecznością
utrzymania APLIKACJI w należytym stanie,
4) Klient może dokonywać poprzez internet operacji na swoim rachunku papierów wartościowych i rachunku
pieniężnym prowadzonym przez Dom Maklerski, w tym składać odpowiednie dyspozycje dopuszczalne w
APLIKACJI, po zalogowaniu się do systemu i po podaniu odpowiedniego hasła (w części lub w całości, w
zależności od losowo wybranego zapytania) ustalonego przez Klienta,
5) Klient do logowania się do APLIKACJI będzie wykorzystywał PESEL Klienta, a do identyfikacji Klienta przy
pierwszym logowaniu się do APLIKACJI zostanie podane następujące hasło:
, (składające się z 8 - 20
podanych w dowolnej kombinacji cyfr i/lub wielkich i/lub małych liter wykorzystywanych w języku
angielskim), przy czym Klient zobowiązuje się do:
a) zmiany hasła po pierwszym zalogowaniu się do APLIKACJI (nowe hasło powinno składać się z 8 - 20
podanych w dowolnej kombinacji cyfr i/lub wielkich i/lub małych liter wykorzystywanych w polskim
alfabecie),
b) utrzymywania w/w hasła w tajemnicy i zapobiegania zapoznania się z nim przez osoby trzecie.
2. Klient przyjmuje do wiadomości, że trzykrotne błędne logowanie się do APLIKACJI skutkuje zablokowaniem
dostępu do APLIKACJI.
3. Klient jest odpowiedzialny za przestrzeganie poufności wykorzystywanego hasła oraz ponosi
odpowiedzialność za wszelkie próby zainicjowania połączenia z APLIKACJĄ przy jego użyciu.
4. Klient oświadcza, że niniejszym udziela pełnomocnictwa dla Domu Maklerskiego do wystawiania zleceń
kupna/nabycia lub sprzeda ży/zbycia MIF, a także do realizacji wszelkich innych dyspozycji, które są lub będą
dopuszczalne w APLIKACJI.
5. Klient jest zobowiązany i niniejszym zobowiązuje się:
1) przechowywać wykorzystywane hasło w sposób zapewniający bezpieczeństwo oraz uniemożliwiający
dostęp do niego osobom nieupoważnionym,
2) do natychmiastowego powiadamiania Domu Maklerskiego o stwierdzeniu realizacji dyspozycji, która nie
została przez złożona przez Klienta (lub pełnomocnika Klienta) złożona lub otrzymania innej
nieprawidłowej informacji dotyczącej stanu rachunku,
3) do bezzwłocznego zgłoszenia do Domu Maklerskiego (osobiście lub przesyłając odpowiednią informację z
e-mail Klienta na e-mail Domu Maklerskiego) każdego przypadku uzasadnionego podejrzenia o
możliwości uzyskania dostępu do hasła przez osoby nieupoważnione.
6. Dom Maklerski może:
1) odłączyć Klienta od APLIKACJI, zaprzestać lub zawiesić na czas określony udostępnianie danych,
przyjmowanie dyspozycji za pomocą sieci internet, jeżeli Klient narusza postanowienia Umowy lub
Regulaminu albo w ocenie Domu Maklerskiego wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub Klienta, albo gdy
z takim żądaniem wystąpi odpowiedni organ lub instytucja,
2) zablokować częściowo lub całkowicie dostęp do Rachunku Klienta bez wcześniejszego powiadomienia
Klienta, w przypadku wykrycia sytuacji awaryjnej, w szczególności nieautoryzowanego dostępu do
APLIKACJI.
§5
UMOWA ABONENCKA
1. Dom Maklerski udostępnia Klientowi poprzez APLIKACJĘ dane zawarte w banku danych Systemu Dystrybucji
Danych Giełdowych rozpowszechniane przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. („GPW").
2. Dom Maklerski udostępnia dane w czasie rzeczywistym czyli przed upływem 15 minut od momentu ich
udostępnienia przez GPW. Dane te mogą mieć postać serwisów migawkowych uaktualnianych przez Dom
Maklerski automatycznie w sposób ciągły z częstotliwością ograniczoną do czterech razy na godzinę z co
najmniej 15 minutowymi przerwami między kolejnymi uaktualnieniami.
3. Klient zobowiązuje się do wykorzystywania danych, o których mowa w ust. 1, wyłącznie w celach prywatnych
na zasadach określonych w niniejszym Aneksie, bez prawa ich rozpowszechniania, reprodukcji (kopiowania),
transmisji, sprzedaży, dystrybucji, publikacji, nadawania w radiu, telewizji i internecie lub przekazywania bądź
WUR 2014.1
udostępniania w inny sposób osobom trzecim w jakiejkolwiek formie lub formacie. W przypadku naruszenia
przez Klienta obowiązku określonego w zdaniu poprzedzającym, ponosi on odpowiedzialność na zasadach
określonych w powszechnie obowiązujących przepisach prawa.
4. Klient zgadza się na przekazywanie przez Dom Maklerski na GPW anonimowych informacji statystycznych
dotyczących:
1) rodzaju i liczby udostępnionych Klientowi serwisów czasu rzeczywistego,
2) łącznego czasu udostępnienia Klientowi informacji pochodzących z Systemu Dystrybucji Danych
Giełdowych GPW,
3) liczby zgłoszonych przez Klienta zapytań do bazy danych zawierających informacje pochodzące z Systemu
Dystrybucji Danych Giełdowych GPW oraz udostępnienia GPW w celach kontrolnych, wszelkich umów
zawartych z Klientem dotyczących udostępnienia serwisów czasu rzeczywistego.
§6
Postanowienia inne: ...........................................................................................
1.
2.
3.
4.
§7
Niniejsza Umowa jest zawierana z chwilą jej podpisania przez Klienta i Dom Maklerski.
Niniejsza Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony.
Zmiany (Aneksy) do niniejszej Umowy wymagają formy pisemnej, pod rygorem nieważności.
Niniejszą Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron.
§8
Dodatkowe oświadczenia Klienta
Oświadczam, że wyrażam / nie wyrażam* zgody na przekazywanie mi przez Dom Maklerski informacji
marketingowych dotyczących usług i produktów, innych niż określone w Regulaminie, oferowanych przez Dom
Maklerski.
Oświadczam, że wyrażam / nie wyrażam* zgody na przekazanie przez Dom Maklerski moich danych osobowych
podmiotom należącym do Grupy GETIN Holding S.A., która jest większościowym akcjonariuszem Domu
Maklerskiego, w celu przedstawienia mi przez te podmioty informacji marketingowych dotyczących usług i
produktów przez nie oferowanych.
(*) niepotrzebne skreślić
__________________________________,dnia___________________
Podpisuje Klient
Oświadczam, iż Klient przedstawił oryginał swojego dokumentu tożsamości. Potwierdzam zgodność danych Klienta na umowie z danymi z dokumentu.
Oświadczam, iż podpis Klienta został złożony w mojej obecności.
__________________________________,dnia___________________
WUR 2014.1
Podpisuje Noble Securities S.A./ Agent Noble Securities S.A.