Umowa o świadczenie usług maklerskich przez Biuro Maklerskie

Deutsche Bank
Umowa o świadczenie usług maklerskich
przez Biuro Maklerskie Deutsche Bank Polska S.A.
zwana dalej „Umową”, zawarta dnia
-
-
w
pomiędzy:
Deutsche Bank Polska S.A. – Biuro Maklerskie, z siedzibą w Warszawie przy , Al. Armii Ludowej 26, wpisaną do Krajowego
Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego pod numerem KRS 0000022493, REGON: 350526107 i NIP 676 01 07 416, kapitał zakładowy 2 651 449 384 zł,
opłacony w całości, zwanym dalej “Biurem Maklerskim”, reprezentowanym przez:
1.
2.
a
Imiona i nazwisko: ...................................................................................................................................................................
Imiona i nazwisko współmałżonków: ......................................................................................................................................
Adres zamieszkania: ...............................................................................................................................................................
zwanym/-i dalej „Klientem”,
Zważywszy, że:
1. Deutsche Bank Polska S.A. (dalej „Bank”) posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w Biurze Maklerskim, udzielone przez Komisję Nadzoru Finansowego oraz Bank jest agentem domu maklerskiego DB Securities S.A.
(dalej „DB Securities S.A.” lub „Dom Maklerski”),
2. Klient zamierza korzystać z usług Biura Maklerskiego,
Strony postanowiły co następuje:
§1
1. Na podstawie niniejszej Umowy (dalej: „Umowa”) oraz na warunkach w niej określonych Biuro Maklerskie zobowiązuje
się do świadczenia na rzecz Klienta następujących usług:
1) przyjmowania Zleceń Do Dyspozycji Maklera nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych i przekazywania ich
do DB Securities S.A. w celu wykonania, oraz przyjmowania zapisów w ramach oferowania Instrumentów Finansowych w obrocie pierwotnym,
2) sporządzania analiz oraz rekomendacji w zakresie Instrumentów Finansowych,
3) udzielania Porad Inwestycyjnych o charakterze ogólnym w zakresie inwestowania w Instrumenty Finansowe,
4) przyjmowania innych Dyspozycji Klienta związanych z przyjmowaniem Zleceń i zapisów, o których mowa pkt.
1), oraz prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego na rzecz Klienta, w tym w szczególności Dyspozycji przelewu
środków pieniężnych, z zastrzeżeniem, że w przypadku aktywacji przez Klienta dostępu do Serwisu Internetowego,
przelewy środków pieniężnych z Rachunku Inwestycyjnego na podstawie złożonych przez Klienta dyspozycji, będą
realizowane wyłącznie na jeden rachunek bankowy, o którym mowa w pkt. 6) poniżej,
5) udostępniania Klientowi, wybranych przez Biuro Maklerskie danych giełdowych i innych serwisów informacyjnych,
6) przyjmowania od Klienta dyspozycji dotyczących dokonywania przelewów środków pieniężnych z rachunku
bankowego Klienta prowadzonego przez Deutsche Bank Polska S.A., wskazanego przez Klienta w Karcie Klienta,
jako rachunku przeznaczonego do przelewów internetowych („Dyspozycja pobrania środków”). Przelewy o których
mowa w zdaniu poprzednim będą realizowane wyłącznie w złotych polskich i wyłącznie, o ile rachunek bankowy,
o którym mowa w zdaniu poprzednim, prowadzony jest w złotych polskich,
7) przekazywania do Banku drogą elektroniczną, za pośrednictwem systemu informatycznego udostępnionego Biuru
Maklerskiemu przez DB Securities S.A., żądania obciążenia rachunku bankowego Klienta oraz realizacji przelewu
na Rachunek Inwestycyjny Klienta prowadzony przez DB Securities S.A., zgodnie z Dyspozycją pobrania środków.
2. Szczegółowe zasady świadczenia usług maklerskich, o których mowa w ust. 1, na rzecz Klienta, określone są odpowiednio w Regulaminie świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, (dalej „Regulamin Przyjmowania Zleceń”) oraz Regulaminie sporządzania opracowań analitycznych przez
Biuro Maklerskie Deutsche Banku Polska S.A., (dalej „Regulamin Sporządzania Analiz”).
3. Biuro Maklerskie niniejszym klasyfikuje Klienta do kategorii klientów detalicznych, w rozumieniu przepisów ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi ( Dz. U. nr 183, poz. 1538 z późn. zm.) w odniesieniu do
wszystkich usług, świadczonych na podstawie niniejszej Umowy.
Deutsche Bank Polska Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, al. Armii Ludowej 26, 00-609 Warszawa, zarejestrowana w Sądzie Rejonowym dla m. st. Warszawy, XII Wydział
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod nr 0000022493. Wysokość kapitału zakładowego: 2 651 449 384 zł (kapitał opłacony w całości), NIP 676-01-07-416.
www.deutschebank.pl
1/4
WZ/2012/11/09
Zakres świadczonych usług
4. Znaczenie wyrażeń pisanych z wielkiej litery, których definicji nie zawiera niniejsza Umowa określone jest w Regulaminie Przyjmowania Zleceń. W razie kolizji definicji rozstrzygające jest znaczenie nadane niniejszą Umową.
§2
Klient jest zobowiązany do podania w Karcie Klienta Adresu Poczty Elektronicznej służącego w szczególności do
nieodpłatnego otrzymywania potwierdzeń realizacji transakcji. W przypadku braku Adresu Poczty Elektronicznej potwierdzenia zawarcia transakcji będą wysyłane do Klienta listem zwykłym. Za wysłanie potwierdzenia transakcji listem
zwykłym pobierana jest opłata zgodnie z Tabelą Opłat.
Przyjmowanie Zleceń i innych Dyspozycji
§3
1. Klient może składać Zlecenia i inne Dyspozycje pisemnie, za pośrednictwem telefonu, telefaxu lub z wykorzystaniem
Serwisu Internetowego. Warunkiem składania zleceń z wykorzystaniem Serwisu Internetowego, jest aktywacja tej
usługi zgodnie z Regulaminem Przyjmowania Zleceń.
2. W celu identyfikacji osoby składającej Zlecenie lub inną Dyspozycję za pośrednictwem telefonu, lub telefaxu strony
ustalają hasło w brzmieniu określonym w Karcie Klienta. Identyfikacja Klienta może być również dokonywana w oparciu o kod dostępu ustalony przez Klienta samodzielnie z wykorzystaniem serwisu automatycznego (IVR) w trakcie
aktywacji dostępu do usług bankowości elektronicznej, oferowanych przez Bank. Sposób dostępu do Serwisu Internetowego określa Regulamin Przyjmowania Zleceń.
3. Strony zobowiązują się do zachowania hasła w tajemnicy. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za skutki
ujawnienia hasła przez Klienta osobom nieupoważnionym w sposób świadomy lub nieświadomy, do momentu powiadomienia Banku przez Klienta o fakcie ujawnienia hasła, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono
odpowiedzialność dochowały należytej staranności.
4. Brak podania przez Klienta hasła w Karcie Klienta oraz brak kodu dostępu, o którym mowa w ust. 2, wyklucza możliwość
składania przez niego Zleceń i innych Dyspozycji za pośrednictwem telefonu oraz telefaxu.
Warunki korzystania z Serwisu Internetowego
§4
1. Klient korzystający z Serwisu Internetowego:
a) zobowiązuje się do używania Serwisu Internetowego wyłącznie w celach, w zakresie i na zasadach określonych
w niniejszej Umowie, Regulaminie Przyjmowania Zleceń, komunikatach i instrukcjach przekazywanych przez Biuro Maklerskie, lub Upoważnionych Przedstawicieli Banku oraz zgodnie z instrukcjami dostępnymi w ramach pomocy technicznej,
b) zobowiązuje się nie dostarczać za pomocą Serwisu Internetowego do Biura Maklerskiego, ani nie przechowywać
w ramach Serwisu Internetowego treści o charakterze bezprawnym,
c) przyjmuje do wiadomości, iż sposób wykorzystania przez Klienta danych dostępnych w ramach Serwisu Internetowego, w szczególności notowań giełdowych, może podlegać kontroli (także w okresie 3 lat po rozwiązaniu
Umowy) przez Biuro Maklerskie, Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., dystrybutorów danych,
z którymi Biuro Maklerskie zawarło umowę, w tym Polską Agencję Prasową S.A. z siedzibą w Warszawie, a także
przez dostawców oprogramowania związanego z funkcjonowaniem Serwisu Internetowego, w tym spółkę Statica
Sp. z o.o. z siedzibą w Krakowie oraz przez inne podmioty uprawnione do przeprowadzenia takiej kontroli na podstawie przepisów prawa lub zawartych umów,
d) niniejszym upoważnia Biuro Maklerskie oraz wyraża zgodę na udostępnianie podmiotom, o których mowa w lit. c)
powyżej, danych osobowych Klienta, niniejszej Umowy oraz wszelkich innych dokumentów i danych związanych
z udostępnieniem Klientowi Serwisu Internetowego, jakie okażą się niezbędne w celu sprawowania kontroli,
o której mowa w lit. c), w tym na przekazywanie przez Biuro Maklerskie tym podmiotom informacji o stwierdzonych
przypadkach naruszeń przez Klienta zobowiązań określonych niniejszą Umową oraz Regulaminem Przyjmowania
Zleceń, a także w celu dostarczania tym podmiotom przez Biuro Maklerskie sprawozdań i informacji związanych
z wykonywaniem Umowy (w tym naliczaniem opłat, liczbą logowań),
e) zobowiązuje się korzystać z danych dostępnych w ramach Serwisu Internetowego, w szczególności notowań
giełdowych, wyłącznie w celach niezwiązanych bezpośrednio z prowadzoną działalnością gospodarczą lub zawodową.
2. W ramach Serwisu Internetowego, Biuro Maklerskie zapewnia Klientowi nieodpłatnie dostęp do informacji na temat
notowań giełdowych w zakresie najlepszej oferty kupna oraz najlepszej oferty sprzedaży. Zakres prezentowanych
notowań giełdowych może zostać rozszerzony na wniosek Klienta. Za udostępnianie danych giełdowych w rozszerzonym zakresie Biuro Maklerskie będzie pobierało opłatę, w wysokości określonej w Tabeli Opłat.
3. Biuro Maklerskie zastrzega sobie prawo do wstrzymania możliwości korzystania przez Klienta z Serwisu Internetowego w przypadkach określonych w Regulaminie Przyjmowania Zleceń.
§5
1. Biuro Maklerskie przyjmuje i przekazuje do wykonania do Domu Maklerskiego, lub Uprawnionego Podmiotu, Zlecenia
lub inne Dyspozycje Klienta, działając w jak najlepiej pojętym interesie Klienta, zgodnie z jego instrukcjami oraz dążąc
do osiągnięcia jak najlepszych warunków wykonania Zleceń w danej sytuacji rynkowej.
2. Wszystkie Zlecenia złożone przez Klienta będą traktowane jako Zlecenia Do Dyspozycji Maklera (DDM), z zastrzeżeniem,
że Zlecenia Internetowe, będą zawsze przekazywane do realizacji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie
2/4
WZ/2012/11/09
Przekazanie Zleceń lub innych Dyspozycji do wykonania
S.A. automatycznie za pośrednictwem Domu Maklerskiego lub innego Uprawionego Podmiotu, zgodnie z treścią Zlecenia wprowadzoną przez Klienta w Serwisie Internetowym.
3. W przypadku, gdy przedmiotem Zlecenia są Instrumenty Finansowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub
w alternatywnym systemie obrotu, przekazanie do wykonania Zlecenia poza rynkiem regulowanym lub poza alternatywnym systemem obrotu, w tym poprzez zawarcie transakcji bezpośrednio z Domem Maklerskim, wymaga uprzedniej
zgody Klienta.
4. W przypadku, gdy Zlecenie nie może być przekazane przez Biuro Maklerskie do wykonania, lub gdy przekazane Zlecenie nie zostało wykonane w całości w okresie jego ważności, Biuro Maklerskie niezwłocznie informuje o tym Klienta
telefonicznie, lub za pośrednictwem faksu lub przesyłając wiadomość na Adres Poczty Elektronicznej, lub w przypadku
Klientów korzystających z Serwisu Internetowego za pośrednictwem tego serwisu.
5. W przypadku pośrednictwa przez Biuro Maklerskie w oferowaniu wartościowych instrumentów Finansowych w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej Biuro Maklerskie przyjmuje zapisy na Instrumenty Finansowe zgodnie
z warunkami oferty.
Potwierdzenia zawarcia transakcji
§6
1. Biuro Maklerskie, dostarczy Klientowi otrzymane od Domu Maklerskiego potwierdzenia zawarcia transakcji najpóźniej
do końca dnia roboczego następującego po dniu, w którym Biuro Maklerskie otrzyma je od Domu Maklerskiego. W
przypadku niemożności dostarczenia ww. potwierdzeń w terminie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Biuro Maklerskie informuje Klienta o tym fakcie i przekazuje potwierdzenia w najbliższym możliwym terminie.
2. Klient, który podał w Karcie Klienta Adres Poczty Elektronicznej, będzie otrzymywał potwierdzenia zawarcia transakcji
w formie elektronicznej, na podany Adres Poczty Elektronicznej. Klient, który nie podał Adresu Poczty Elektronicznej
na Karcie Klienta, będzie otrzymywał potwierdzenie zawarcia transakcji listem zwykłym na podany w Karcie Klienta
adres korespondencyjny. Klient, który aktywował usługę korzystania z Serwisu Internetowego, będzie otrzymywał potwierdzenia transakcji za pośrednictwem Adresu Poczty Elektronicznej oraz dodatkowo za pośrednictwem tego Serwisu
Internetowego.
3. W przypadku wystąpienia jakichkolwiek nieprawidłowości związanych z wysyłaniem potwierdzenia zawarcia transakcji
za pośrednictwem faksu, Serwisu Internetowego, lub poczty elektronicznej, jak również w przypadku jakichkolwiek
zastrzeżeń oraz rozbieżności, co do treści potwierdzenia zawarcia transakcji, strony zobowiązują się wzajemnie do
niezwłocznego informowania o wystąpieniu takich nieprawidłowości.
Pełnomocnictwo
§7
1. Klient niniejszym udziela Bankowi pełnomocnictwa, z prawem substytucji dla pracowników Biura Maklerskiego oraz
pracowników Banku zatrudnionych w Punktach Przyjmowania Zleceń, do wystawiania w jego imieniu Zleceń nabycia
lub zbycia Instrumentów Finansowych, w tym zapisów na zakup Instrumentów Finansowych w obrocie pierwotnym,
oraz realizacji Dyspozycji przelewów środków pieniężnych na Rachunek Bankowy wskazany w Karcie Klienta, jak
również do wykonywania innych zleconych przez Klienta czynności związanych z prowadzeniem Rachunku Inwestycyjnego, na podstawie otrzymanych od Klienta Dyspozycji złożonych za pośrednictwem telefonu, faksu lub Serwisu
Internetowego.
2. Klient niniejszym udziela Bankowi pełnomocnictwa, z prawem substytucji dla pracowników Biura Maklerskiego lub
Banku, do obciążenia rachunku bankowego Klienta zgodnie z Dyspozycjami pobrania środków oraz upoważnia Bank
do realizacji przelewów na Rachunek Inwestycyjny Klienta prowadzony przez DB Securities S.A., zgodnie z tymi dyspozycjami.
Odpowiedzialność
§8
1. Biuro Maklerskie zobowiązuje się do zapewnienia odpowiedniego zabezpieczenia organizacyjnego i technicznego,
umożliwiającego poufność przekazywanych przez Klienta informacji, w tym w szczególności składanych Zleceń i innych Dyspozycji.
2. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkodę poniesioną przez Klienta wskutek składania przez Klienta
Zleceń lub innych Dyspozycji, o których mowa w § 3 ust. 1, w sposób, który naraża dane będące przedmiotem Zlecenia lub innej Dyspozycji na ich ujawnienie, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono odpowiedzialność,
dochowały należytej staranności.
Postanowienia końcowe
§ 10
1. Zmiany bądź uzupełnienia Umowy lub załączników wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności, z zastrzeżeniem
§ 10 ust. 5.
3/4
WZ/2012/11/09
§9
Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie Umowy, o ile Biuro Maklerskie
i podmioty, za które ponosi ono odpowiedzialność dochowały należytej staranności.
2. Załączniki stanowią integralną część niniejszej Umowy.
3. Nie stanowi zmiany Umowy zmiana danych zamieszczonych w Karcie Klienta, zmiana danych Biura Maklerskiego,
a także zmiana wzoru podpisu Klienta.
4. Nie stanowi zmiany Umowy, zmiana przez Klienta zakresu danych, które mają być Klientowi udostępniane w Serwisie Internetowym, o których mowa w § 4 Umowy, w szczególności analiz, rekomendacji oraz notowań giełdowych,
w ramach każdoczesnej oferty Biura Maklerskiego.
5. Poza podstawami zamian przewidzianymi w innych postanowieniach Umowy, Regulaminu oraz Tabeli Opłat, mających
zastosowanie do Klienta, Biuro Maklerskie jest uprawnione do jednostronnej zmiany nie wynegocjowanych indywidulanie postanowień Umowy, postanowień Regulaminu oraz Tabeli Opłat w przypadkach oraz w trybie wskazanym
w Regulaminie.
6. Zmiana danych objętych Kartą Klienta następuje wyłącznie na podstawie jednostronnego oświadczenia Klienta i jest
skuteczna wobec Biura Maklerskiego od dnia roboczego następującego po dniu złożenia zaktualizowanej Karty Klienta
w Oddziale Banku lub Punkcie Przyjmowania Zleceń.
§ 11
1. Klient zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić Biuro Maklerskie o każdej zmianie swoich danych osobowych, adresu korespondencyjnego, siedziby lub innych danych wymaganych przy zawieraniu Umowy.
2. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkodę oraz inne ujemne następstwa, powstałe w wyniku nie odbierania przez Klienta korespondencji dostarczanej zgodnie ze wskazaniem Klienta, o ile Biuro Maklerskie i podmioty, za
które ponosi ono odpowiedzialność dochowały należytej staranności.
3. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za skutki powstałe w wyniku braku niezwłocznego powiadomienia Biura
Maklerskiego przez Klienta o zmianie danych, o których mowa w ust. 1, chyba że odpowiedzialność Biura Maklerskiego
w tym zakresie wynikała ze znajdujących zastosowanie powszechnie wiążących norm prawa.
5.
6.
7.
8.
9.
§ 12
Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony.
Warunki i tryb wypowiedzenia Umowy określa Regulamin.
Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym egzemplarzu dla każdej ze stron.
Umowa zostaje zawarta z dniem podpisania jej przez Strony i w tej dacie wchodzi w życie, z zastrzeżeniem, że w przypadku korespondencyjnego trybu zawarcia Umowy, za moment zawarcia Umowy uznaje się datę przesłania Klientowi
przez Biuro Maklerskie lub Bank, informacji potwierdzającej fakt otwarcia Rachunku Inwestycyjnego prowadzonego
przez DB Securities S.A.
Wszelkie spory cywilne o prawa majątkowe powstałe między stronami w związku z wykonywaniem postanowień
Umowy, bez względu na ich podstawę prawną, rozpatruje właściwy sąd powszechny.
Prawem właściwym dla regulacji stosunku prawnego wynikającego z niniejszej Umowy, jak również stosunków
prawnych wynikających z jego nieważności, bezskuteczności oraz zakończenia na jakiejkolwiek podstawie, jest prawo
polskie.
Karta Klienta stanowi załącznik numer 1 do niniejszej Umowy.
Oświadczenia Klienta, składane w związku z zawarciem Umowy, stanowią załącznik numer 2 do niniejszej Umowy.
Niniejsza Umowa zastępuje wszelkie wcześniejsze umowy oraz uzgodnienia zawarte pomiędzy Biurem Maklerskim,
a Klientem w zakresie objętym niniejszą Umową.
PODPISY
Pieczęć Banku
Imiona i nazwiska reprezentantów
Podpis Klienta
Podpis za Bank
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez upoważnionego pracownika podmiotu z Grupy Deutsche Bank
WZ/2012/11/09
1.
2.
3.
4.
4/4
Deutsche Bank
Załącznik nr 2
do Umowy świadczenia usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku Polska S.A.
Oświadczenia Klienta
Ja, niżej podpisany / My niżej podpisani
1. ______________________________________________________________________
Imię i nazwisko, nr PESEL
2. ______________________________________________________________________
Imię i nazwisko, nr PESEL
działający w imieniu i na rzecz:
________________________________________________________________________
(imię i nazwisko/nazwa firmy)
zwany/zwani dalej „Klientem”,
w związku z zawarciem Umowy o świadczenie usług maklerskich z Biurem Maklerskim Deutsche Banku Polska S.A.
niniejszym oświadczam(y), co następuje:
Oświadczenie o otrzymaniu regulacji i wymaganych informacji
1) przed podpisaniem Umowy
otrzymałem/otrzymaliśmy
nie otrzymałem/nie otrzymaliśmy*
następujące dokumenty zapoznałem/zapoznaliśmy się z ich treścią i akceptuję/akceptujemy wszystkie ich postanowienia, w tym warunki składania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych:
a. Regulamin świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
przez Biuro Maklerskie Deutsche Bank Polska S.A.
b. Regulamin sporządzania opracowań analitycznych przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku Polska S.A.
c. Broszurę MiFID, zawierającą informacje m.in. o stosowanej w Biurze Maklerskim Polityce działania w najlepiej
pojętym interesie Klienta, Polityce przeciwdziałania i zarządzania konfliktami interesów, oraz ryzykach związanych
z inwestowaniem w Instrumenty Finansowe.
2)
zostałem/zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
nie zostałem/nie zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
że Biuro Maklerskie może udostępnić Polityki, o których mowa w pkt. 1) c. powyżej, na życzenie Klienta,
3) przed podpisaniem Umowy
zapoznałem/zapoznaliśmy się*
nie zapoznałem/nie zapoznaliśmy się*
z zamieszczonymi na Stronie Internetowej lub przekazanymi Klientowi na trwałym nośniku informacji przez Biuro
Maklerskie szczegółowymi informacjami dotyczącymi Biura Maklerskiego oraz usług, które mają być świadczone na
podstawie Umowy,
4)
wyrażam(y) zgodę*
nie wyrażam(y) zgody*
na przekazywanie przez Biuro Maklerskie do DB Securities S.A., w zakresie niezbędnym do wykonania usług
określonych w Umowie, danych osobowych Klienta, numerów posiadanego przez Klienta Rachunku Bankowego oraz
informacji o złożonych przez Klienta Zleceniach nabycia lub zbycia instrumentów finansowych i innych Dyspozycjach,
oraz upoważniam(y) DB Securities S.A. do otrzymywania tych informacji,
5)
wyrażam(y) zgodę*
nie wyrażam(y) zgody*
na otrzymywanie od DB Securities S.A. przez Biuro Maklerskie oraz przez Upoważnionych Pracowników Banku
wykonujących czynności w związku z pełnieniem przez Bank funkcji agenta DB Securities S.A., informacji o numerze
posiadanego przez Klienta w DB Securities S.A. Rachunku Inwestycyjnego, o transakcjach zawartych przez DB Securities S.A. na podstawie złożonych przez Klienta zleceń, o stanie tego Rachunku Inwestycyjnego oraz na przetwarzanie tych informacji w szczególności w celu umożliwienia Klientowi sprawdzenia aktualnego stanu posiadanych Instrumentów Finansowych, ich wartości oraz stanu środków pieniężnych, oraz upoważniam(y) Bank i Biuro Maklerskie
do otrzymywania tych informacji,
1/3
WZ/2012/11/09
Zgoda na udostępnianie informacji w ramach Grupy Deutsche Bank
6) w celu zapewnienia Klientowi właściwej obsługi w Oddziałach Banku
wyrażam(y) zgodę i upoważniam(y)*
nie wyrażam(y) zgody i nie upoważniam(y)*
Biuro Maklerskie do przekazywania do Banku danych dotyczących stanów posiadania, obrotów, stanów na Rachunku
Inwestycyjnym Klienta, treści Zleceń lub innych Dyspozycji, zawartych transakcji, zakresu świadczonych usług, oraz
upoważniamy Bank do otrzymywania tych informacji,
7)
wyrażam(y) zgodę*
nie wyrażam(y) zgody*
na ujawnianie informacji związanych z zawarciem i realizacją Umowy podmiotom krajowym lub zagranicznym,
powiązanym z Deutsche Bank AG z siedzibą w Republice Federalnej Niemiec (Taunusanlage 12, D-60262 Frankfurt
nad Menem) w celu:
a) przeciwdziałania wykorzystaniu działalności Banku dla celów mających związek z przestępstwem, o którym mowa
w art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny, lub innymi przestępstwami,
b) realizacji obowiązków sprawozdawczych, w tym sporządzania sprawozdań na potrzeby Deutsche Bundesbank,
c) realizacji zadań wynikających z obowiązujących przepisów prawa oraz regulacji wewnętrznych Grupy Deutsche
Bank w celu przeciwdziałania praniu pieniędzy.
Zgoda na nagrywanie rozmów telefonicznych
8)
wyrażam(y) zgodę*
nie wyrażam(y) zgody*
na nagrywanie przez Biuro Maklerskie rozmów telefonicznych w związku ze świadczeniem usług na podstawie Umowy
oraz na przechowywanie zapisu dźwięku na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych nośnikach
informacji.
Klasyfikacja klienta i ocena profilu inwestycyjnego Klienta
9)
zostałem/zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
nie zostałem/ nie zostaliśmy poinformowany/poinformowani*,
o zaklasyfikowaniu Klienta przez Bank, ze skutkiem dla Biura Maklerskiego, do kategorii klientów detalicznych, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi ( Dz. U. nr 183, poz. 1538 z późn. zm.),
10) przed zawarciem Umowy Biuro Maklerskie
zwróciło się*
nie zwróciło się*
do Klienta o przedstawienie informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie inwestycji w Instrumenty Finansowe (ocena profilu inwestycyjnego Klienta),
11)
przedstawiłem/przedstawiliśmy Biuru Maklerskiemu wszystkie informacje potrzebne do dokonania przez Biuro
Maklerskie oceny poziomu wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie inwestowania w Instrumenty Finansowe*,
złożyłem/złożyliśmy w formie pisemnej oświadczenie o odmowie udzielenia informacji potrzebnych do dokonania przez
Biuro Maklerskie oceny poziomu wiedzy i doświadczenia Klienta w zakresie inwestowania w Instrumenty Finansowe*,
12)
zapoznałem/zapoznaliśmy się*
nie zapoznałem/zapoznaliśmy się*
z wynikiem oceny, o której mowa w pkt. 11) powyżej, przeprowadzonej przez Biuro Maklerskie w odniesieniu do
przekazanych przez Klienta informacji, oraz przyjmuję do wiadomości, że dokonana ocena jest wykorzystywana w
zakresie czynności objętych Umową,
Informacja o ryzykach
13)
jestem świadomy/jesteśmy świadomi
nie jestem świadomy/nie jesteśmy świadomi*
ryzyka związanego z inwestowaniem w Instrumenty Finansowe oraz związaną z nim możliwością poniesienia straty,
14)
jestem świadomy/jesteśmy świadomi*,
nie jestem świadomy/nie jesteśmy świadomi*
że żadne informacje uzyskane od Biura Maklerskiego, w tym przekazywane Klientowi analizy i rekomendacje oraz
udzielana Porada Inwestycyjna o charakterze ogólnym, nie mogą być traktowane i postrzegane przez Klienta jako
zapewnienie lub gwarancja osiągnięcia potencjalnych lub oczekiwanych rezultatów (zysków) z transakcji,
15)
wyrażam zgodę*
nie wyrażam zgody*
na przyjęcie przez Biuro Maklerskie i przekazanie do wykonania składanych przez Klienta Zleceń w zakresie Instrumentów Finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego poza rynkiem regulowanym lub poza alternatywnym systemem obrotu w szczególności poprzez zawarcie transakcji bezpośrednio z DB Securities S.A.
2/3
WZ/2012/11/09
Zgoda na zawieranie transakcji poza rynkiem regulowanym
Sposób przekazywania informacji lub składania oświadczeń
16) jeżeli zgodnie z wymogami prawa Biuro Maklerskie ma przekazać Klientowi informacje przy użyciu trwałego nośnika
informacji, wówczas Klient wybiera ich przekaz:
w formie papierowej*, lub
na trwałym nośniku informacji innym niż papier*,
17)
wyrażam(y) zgodę
nie wyrażam(y)* zgody
na przekazanie Klientowi przez Biuro Maklerskie za pośrednictwem Strony Internetowej informacji, które nie są adresowane indywidualnie do Klienta,
18)
wyrażam(y) zgodę*
nie wyrażam(y) zgody*
na składanie Klientowi oświadczeń (woli lub wiedzy) oraz wysyłanie potwierdzeń zawarcia transakcji w postaci elektronicznej,
19)
zawierając Umowę z Biurem Maklerskim działam(y) w imieniu własnym na rachunek własny,
beneficjentem rzeczywistym1) Umowy zawartej z Biurem Maklerskim jest
DANE BENEFICJENTÓW
Imię i nazwisko
Adres beneficjenta rzeczywistego
Imię i nazwisko
Adres beneficjenta rzeczywistego
PODPISY
Data:
-
-
Podpis Klienta
Miejscowość:
Podpis Klienta
1) Beneficjent rzeczywisty to:
a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad Klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu
której przeprowadzana jest transakcja lub prowadzona jest działalność,
b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości
powyżej 25% w tej osobie prawnej, z wyjątkami określonymi w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi,
c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawuje kontrolę nad co najmniej 25% majątku – w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie
wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wyłączonych przez ustawę o obrocie instrumentami finansowymi2.
*) - zaznaczyć właściwy kwadrat,
3/3
WZ/2012/11/09
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez upoważnionego pracownika podmiotu z Grupy Deutsche Bank