Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady

Transkrypt

Załącznik
do Uchwały nr 11/2015
Zebrania Przedstawicieli
Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich
z dnia 25-06-2015r.
BANK SPÓŁDZIELCZY
W ZĄBKOWICACH ŚLĄSKICH
Procedura
dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej
Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich
Ząbkowice Śląskie, czerwiec 2015r.
I. Postanowienia ogólne
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
§ 1.
Postanowienia niniejszej Procedury dotyczą oceny odpowiedniości kandydatów na
członków Rady Nadzorczej oraz członków Rady Nadzorczej.
Kandydat na członka oraz członek Rady Nadzorczej powinien posiadać odpowiednie
kwalifikacje oraz nieposzlakowaną opinię, niezbędne do pełnienia funkcji.
Na ocenę odpowiedniości składa się ocena:
1) kwalifikacji;
2) reputacji.
§ 2.
Oceny odpowiedniości dokonuje Komisja ds. odpowiedniości, uchwał i wniosków
zwana dalej Komisją.
Komisja składa się z 3 przedstawicieli.
W skład Komisji nie mogą wchodzić członkowie Rady Nadzorczej.
Komisja jest powoływana na każdym Zebraniu Przedstawicieli dokonującym oceny
odpowiedniości.
§ 3.
Ocenie odpowiedniości podlega każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej oraz
sama Rada Nadzorcza, jako organ kolegialny.
Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej podlega indywidualnej ocenie
kwalifikacji, jak również ocenie reputacji.
Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej jest zawiadamiany o wyniku oceny
niezwłocznie po jej wystawieniu na Zebraniu Przedstawicieli.
Rada Nadzorcza, jako organ, podlega kolegialnej ocenie kwalifikacji.
O wyniku oceny kolegialnej zawiadamiani są przedstawiciele na Zebraniu
Przedstawicieli oraz obecni na tym Zebraniu członkowie Rady Nadzorczej
bezpośrednio po jej wystawieniu.
O wynikach przeprowadzonych weryfikacji oświadczeń członków Rady Nadzorczej
zawiadamiane jest Zebranie Przedstawicieli poprzez złożenie sprawozdania przez
Komisję. Sprawozdanie powinno być przedstawione przed odbyciem głosowania
dotyczącego przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej, a przy ocenie
kandydatów na członków Rady Nadzorczej – przed wyborem Rady Nadzorczej.
II. Ocena indywidualna
Postanowienia wspólne dla oceny kwalifikacji oraz reputacji
§ 4.
1. Ocena indywidualna dokonywana jest jako ocena uprzednia - przy wyborze do Rady
Nadzorczej oraz jako ocena następcza - w trakcie kadencji Rady Nadzorczej.
2. Kryteria oceny indywidualnej zawiera Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury.
§ 5.
Osoba oceniana w trybie indywidualnej oceny uprzedniej zobowiązana jest przedłożyć
Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, stanowiący Załącznik nr 1a do niniejszej
Procedury, pod rygorem niespełnienia wymogów wpisania na listę osób ubiegających się
o wybór do Rady Nadzorczej.
2
§ 6.
1. Indywidualna ocena następcza członka Rady Nadzorczej jest przeprowadzana, jeżeli
zachodzące zdarzenia skutkują potrzebą ponownej oceny w celu weryfikacji dalszego
posiadania kwalifikacji przez tę osobę. Ocena może ograniczać się do zbadania, czy
członek Rady Nadzorczej nadal posiada kwalifikacje w obliczu zdarzenia, które miało
miejsce.
2. Indywidualna ocena następcza jest niezależna od zatwierdzenia sprawozdania
z działalności Rady Nadzorczej za dany rok obrotowy.
3. Decyzja o przeprowadzeniu oceny następczej jest podejmowana przez Komisję
po dokonaniu analizy informacji zawartych w oświadczeniach stanowiących Załącznik
nr 1b do niniejszej Procedury.
4. Członkowie Rady Nadzorczej składają do Przewodniczącego Komisji oświadczenia
(Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury)
5. Uzupełniając oświadczenie członek Rady Nadzorczej powinien w szczególności
wskazać zmiany, które zaszły w jego kwalifikacjach bądź w innych danych w stosunku
do poprzednich ocenianych okresów.
§ 7.
Komisja dokonuje weryfikacji kwalifikacji posługując się arkuszem stanowiącym
Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury.
Ocena kwalifikacji
§ 8.
Indywidualna ocena kwalifikacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje
ustalenie, czy osoba oceniana posiada formalne kwalifikacje niezbędne do sprawowania
funkcji nadzorczych (wiedza, umiejętności, doświadczenie).
§ 9.
Członek Rady Nadzorczej jest zobowiązany do złożenia Przewodniczącemu Komisji
stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej,
kwalifikacje wymagane przy pełnieniu zajmowanej funkcji ulegną zmianie.
Ocena reputacji
§ 10.
1. Ocena reputacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy
zaistniałe fakty i okoliczności mają wpływ na reputację Banku.
2. Reputację członka Rady Nadzorczej należy uznać za nieposzlakowaną, jeżeli nie
uzyskano dowodów, że jest inaczej.
§ 11.
Jeżeli osoba oceniana nie spełnia kryteriów Banku dotyczących reputacji osobistej, Bank
powinien podjąć czynności, mające na celu zdyscyplinowanie osoby ocenianej.
§ 12.
1. Członkowie Rady Nadzorczej są zobowiązani do złożenia Prezydium Rady
Nadzorczej stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w
Radzie Nadzorczej:
1) wymogi dotyczące reputacji osobistej osoby ocenianej, wymaganej przy pełnieniu
funkcji w Radzie Nadzorczej, ulegną zmianie;
2) zaistnieją fakty lub okoliczności mogące powodować wystąpienie ryzyka utraty
reputacji przez Bank na skutek utraty reputacji osobistej przez członka Rady
Nadzorczej, mogące wywołać negatywne skutki w odbiorze wizerunku Banku.
2. Informację, o której mowa w ust. 1 Prezydium Rady Nadzorczej składa
3
Przewodniczącemu Komisji na Zebraniu Przedstawicieli.
III. Ocena kolegialna
§ 13.
1. Ocena kolegialna Rady Nadzorczej, działającej jako organ, obejmuje:
1) ocenę ostrożnego i stabilnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem;
2) ocenę reputacji Banku, jako pochodnej działań członków Rady Nadzorczej.
2. Kryteria oceny kolegialnej zawiera Załącznik nr 2 do niniejszej Procedury.
§ 14.
1. Przewodniczący Rady Nadzorczej na potrzeby oceny kolegialnej zobowiązany jest
złożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, za poprzedni rok obrotowy,
stanowiący Załącznik nr 3 do niniejszej Procedury.
2. Komisja dokonuje oceny kolegialnej, a wyniki oceny prezentuje na Zebraniu
Przedstawicieli. Weryfikacja negatywna wymaga uzasadnienia.
4
Załącznik Nr 1
do Procedury dokonywania ocen
odpowiedniości członków Rady
Nadzorczej
Banku Spółdzielczego
w Ząbkowicach Śląskich
Indywidualna ocena kwalifikacji
kandydata/członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich
Dokonana przez Komisję ds. odpowiedniości, uchwał i wniosków w składzie:
1………………………………………………………………………………………………………
2………………………………………………………………………………………………………
3…………………………………………………………………………………………………..…..
Imię i nazwisko kandydata/członka Rady…………………………………………………………
PESEL …………………………………..…………………………………………………………...
Funkcja w Radzie Nadzorczej ……………………………………………………………………..
Członek Komisji ……………………………………………………...……………………………..
I. Kryteria dotyczące reputacji
Należy ocenić, czy istnieją dowody lub powody, wątpliwości co do nieposzlakowanej opinii
w każdym wyszczególnionym poniżej kryterium:
Lp.
Spełnia
kryteria
Tematyka oceny
1.
Czy wobec kandydata/członka Rady toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne
2.
Czy wobec kandydata/członka Rady zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub
karnym
a)
za przestępstwa na mocy przepisów dotyczących działalności bankowej, finansowej, w dziedzinie
papierów wartościowych lub ubezpieczeń bądź dotyczących rynków papierów wartościowych lub
papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania
pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy
b)
za przestępstwa związane z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe
c)
za przestępstwa podatkowe
d)
inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub
ochrony konsumentów
3.
Czy kandydat/członek Rady postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych :
a)
czy odmówiono w przeszłości kandydatowi/członkowi Rady jakiejkolwiek rejestracji,
zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania
zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia , członkostwa lub licencje
b)
czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty
zaufania lub narażania na utratę reputacji
c)
czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd
4.
Czy kandydat/członek Rady posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym
między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach
5.
Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt.4 wystąpiły
sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania
lub narażania na utratę reputacji
6.
Czy kandydata/członek Rady zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej
7.
Czy kandydata/członek Rady posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie
8.
Czy kandydata/członek Rady regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty
zobowiązania
a)
w Banku
b)
w innych bankach / instytucjach kredytowych
Nie spełnia
kryteriów
i/lub inne
5
9.
Czy w stosunku do kandydata/członka Rady były skargi na jego działalność jako członka Banku
lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej
10.
Czy kandydat/członek Rady jest gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami
nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi
11.
Czy kandydat aktywnie korzysta z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl.
Spełnia kryteria, jeżeli w poz. 1, 2, 3, 5, 6, 9 oświadczenia odpowiedź jest negatywna(nie), a w poz. 4, 7, 8, 10, 11 odpowiedź jest
pozytywna(tak)
II. Kryteria dotyczące kwalifikacji
Należy ocenić, czy osoba jest kompetentna do sprawowania funkcji nadzorczych, tj.:
- kwalifikacje (wiedzę i umiejętności),
- doświadczenie zawodowe,
- właściwość postawy wobec pełnionej funkcji.
Lp.
Spełnia
kryteria
Tematyka oceny
1.
Poziom i profil wykształcenia - wykształcenie co najmniej zawodowe, preferowane:
ekonomiczne, prawnicze, związane z bankowością.
2.
Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk
bankowych, funkcjonowania organów Banku, odpowiedzialności i ładu korporacyjnego
3.
Doświadczenie z aktualnego i poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności
gospodarczej – preferowane co najmniej 3 letnie doświadczenie
4.
Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem
Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem.
5.
Członkostwo w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej.
6.
Członkostwo w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych.
Nie spełnia
kryteriów
Wynik weryfikacji: pozytywny / negatywny*
Uzasadnienie decyzji negatywnej:…………………………………………………………..
…………………, dnia ………………….
Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości
1……………………………….………………………….
2………………………………….……………………….
3………………………………….……………………….
*niepotrzebne skreślić
6
Załącznik Nr 1a
odpowiedniości członków Rady Nadzorczej
Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach
Śląskich
Oświadczenie Kandydata
na członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich
1.
Informacje ogólne
Imię i nazwisko kandydata ......................................................................................................
Pesel .........................................................................................................................................
Adres zamieszkania ..................................................................................................................
Reputacja
Lp.
Treść pytania
TAK
1.
Czy wobec Pani/Pana toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne
2.
Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym 2)
a)
b)
c)
d)
inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony
konsumentów
3.
Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych :
a)
czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub
licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub
odebrano takie rejestracje, zezwolenia , członkostwa lub licencje 3)
b)
c)
4.
Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w
instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach
5.
sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub
narażania na utratę reputacji3)
6.
Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej
7.
Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie
8.
Czy Pani/Pan regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty
a)
w Banku
b)
9.
Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub
negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej 3)
10.
Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem
Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi
11
Czy aktywnie korzysta Pani/Pan z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl.
Proszę wymienić z jakich usług i produktów
………………………………………………………………………………………………………….
1)
NIE
1)
i/lub inne zobowiązania
Jeżeli toczy się choćby jedno z wymienionych postępowań należy wypełnić dodatkowy
załącznik A wskazujący toczące się postępowanie
7
2)
3)
Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A
wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków )
Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji
2.
Kwalifikacje
Lp.
1.
Treść pytania
TAK
NIE
Poziom i profil wykształcenia:
…………………………………………………………………………………………………….
2.
3.
Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej
4.
Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem,
w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem.
5.
Okres pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej Banku (wskazać lata)
6.
Okres pełnienia funkcji jako członek zarządu w instytucji finansowej (wskazać lata)
7.
Okres pełnienia funkcji w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych
(wskazać lata)
Oświadczenie:
1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym
stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa
w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej.
2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności
nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących
działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego.
Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny
kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej:
„Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte
w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny
kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z
realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29
sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. 2014 r. poz. 1182).
Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie
dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było
dobrowolne.
Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na
Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu.”
…………………, dnia ………………….
poinformowanie uczestników Zebrania
…………………………..…………………
Podpis osoby składającej oświadczenie
8
Załącznik Nr 1b
Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach
Śląskich
Oświadczenie Członka
Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich
Podane informacje dotyczą ………………….. roku
3.
Informacje ogólne
Imię i nazwisko kandydata ......................................................................................................
Pesel .........................................................................................................................................
Adres zamieszkania ..................................................................................................................
Reputacja
Lp.
Treść pytania
TAK
1.
Czy wobec Pani/Pana toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne
2.
Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym 2
a)
b)
c)
d)
inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony
konsumentów
3.
Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych :
a)
czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub
licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub
odebrano takie rejestracje, zezwolenia , członkostwa lub licencje 3)
b)
c)
4.
Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w
instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach
5.
sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub
narażania na utratę reputacji3)
6.
Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej
7.
Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie
8.
Czy Pani/Pan regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty
a)
w Banku
b)
9.
Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub
negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej 3)
10.
Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem
Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi
11
Czy aktywnie korzysta Pani/Pan z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl.
Proszę wymienić z jakich usług i produktów
………………………………………………………………………………………………………….
2)
NIE
1)
i/lub inne zobowiązania
Jeżeli toczy się choćby jedno z wymienionych postępowań należy wypełnić dodatkowy
9
załącznik A wskazujący toczące się postępowanie
Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy
załącznik A wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków )
5) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji
4)
4.
Kwalifikacje
Lp.
Treść pytania
TAK
1.
Poziom i profil wykształcenia:
…………………………………………………………………………………………………….
2.
3.
Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej
4.
Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad
Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem.
5.
Okres pełnienia funkcji w Radzie
6.
Okres pełnienia funkcji jako członek
7.
Okres pełnienia funkcji w organach
(wskazać lata)
NIE
zarządzaniem
Nadzorczej Banku (wskazać lata)
zarządu w instytucji finansowej (wskazać lata)
organizacji społecznych, gospodarczych,
samorządowych
Oświadczenie:
1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym
stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa
w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej.
2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności
nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących
działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego.
Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny
kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej:
„Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte
w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny
kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z
realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29
sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. 2014 r. poz. 1182).
Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie
dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było
dobrowolne.
Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania
Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu.”
…………………, dnia ………………….
…………………………..…………………
Podpis osoby składającej oświadczenie
10
ZAŁĄCZNIK A
Imię i nazwisko …………………………………………………………………..
PESEL ……………………………………………………………………………
...........................................................................................................................................................
............................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
................................., dnia ..................................
Podpis osoby ocenianej
11
Załącznik Nr 2
w Ząbkowicach Śląskich .
Ocena kolegialna Rady Nadzorczej
za okres………………………….
Dokonana przez Komisję ocena odpowiedniości w składzie:
1…………………………………………………………………………………………..
2…………………………………………………………………………………………..
3…………………………………………………………………………………………..
Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata……………………………….
1.
………………………………………………………………………………….……,
2.
…………………………………………………………………………………….…,
3.
…………………………………………………………………………………….…,
I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych
Lp.
Tematyka oceny
1.
Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku?
2.
Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy?
3.
Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy?
4.
Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej?
5.
Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie?
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
TAK
NIE
TAK
NIE
Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania
ryzykiem?
Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania?
Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich
rozwiązywania?
Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach
posiadanej wiedzy?
Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu?
Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie
kompetencji organów?
Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny
następczej?
Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone?
II. Ocena reputacji Banku
Lp.
Tematyka oceny
1.
Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny?
2.
Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem?
3.
Czy prawa członków są przestrzegane?
12
Wynik weryfikacji ogólnej Rady Nadzorczej: pozytywny / negatywny*
Uzasadnienie decyzji negatywnej:…………………………………………………………..
…………………., dnia …………………..
Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości
1……………………………….………………………….
2………………………………….……………………….
3………………………………….……………………….
13
Załącznik Nr 3
w Ząbkowicach Śląskich
Arkusz informacyjny dla potrzeb oceny kolegialnej Rady Nadzorczej
za okres………………………….
Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata……………………………….
1.
………………………………………………………………………………….……,
2.
…………………………………………………………………………………….…,
3.
…………………………………………………………………………………….…,
I.
Ocena sprawowania funkcji nadzorczych
Lp.
Tematyka oceny
TAK
1.
Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku?
2.
Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy?
3.
Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy?
4.
Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej?
5.
Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie?
6.
Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem?
7.
Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania?
8.
Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania?
9.
Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy?
10.
Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu?
11.
Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów?
12.
Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej?
13.
Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone?
NIE
II. Ocena reputacji Banku
Lp.
Tematyka oceny
TAK
1.
Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny?
2.
Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem?
3.
Czy prawa członków są przestrzegane?
NIE
…………………., dnia …………………..
Podpis Przewodniczącego Rady Nadzorczej
……………………………….………………………….
14

Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady

Transkrypt

Podobne dokumenty

Marek Wojtalewicz ur. 15. 12. 1954 r. Mieszka w

Mieczysław Puławski CV - Polimex

Paweł Narkiewicz

Arkusz informacyjny kandydata na członka Rady

CURRICULUM VITAE Krzysztof Rajczewski