Załącznik nr 4 - Metodyka doboru projektów do kontroli

Załącznik nr 4
METODYKA DOBORU PRÓBY PROJEKTÓW DO KONTROLI
1. Analiza ryzyka przeprowadzana jest odrębnie dla każdej osi priorytetowej danego programu EWT.
2. Kontroli poddawanych jest minimum:
PROGRAM
OŚ PRIORYTETOWA
Oś priorytetowa 1
RODZAJ/CHARAKTER REALIZOWANYCH PROJEKTÓW
• Usługowe/”miękkie”
MIN. PROCENT
PROJEKTÓW
DO KONTROLI
NA MIEJSCU
15%
(Co do zasady w projektach o charakterze usługowym/„miękkim”, działania
inwestycyjne/infrastrukturalne będą możliwe do realizacji jedynie jako element
uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być ich celem
).
PL-SK
Oś priorytetowa 2 - Zrównoważony
transport transgraniczny.
Oś priorytetowa 3
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
50%
• Usługowe/”miękkie”
15%
(z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym)
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady w projektach o charakterze usługowym/„miękkim”, działania
inwestycyjne/infrastrukturalne będą możliwe do realizacji jedynie jako element
uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być ich celem).
PL-SN
Oś priorytetowa 1 - Dziedzictwo
kulturowe i naturalne
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
45%
Oś priorytetowa 2 - Mobilność
transgraniczna
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
45%
Oś priorytetowa 3 – Edukacja
• Usługowe/”miękkie”
15%
1
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego
celem)
Oś priorytetowa 4 - Współpraca
obywateli i instytucji
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego
celem)
Oś priorytetowa 1
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne - wyłącznie w
uzasadnionych przypadkach, będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający
dany projekt, same w sobie nie mogą być jego celem)
Oś priorytetowa 2
PB
Oś priorytetowa 3
Oś priorytetowa 4
•
•
•
•
•
Usługowe/”miękkie”
Małe inwestycje pilotażowe - small scale pilot investments
Usługowe/”miękkie”
Małe inwestycje pilotażowe - small scale pilot investments
Usługowe/”miękkie”
45%
45%
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne - wyłącznie w
uzasadnionych przypadkach, będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający
dany projekt, same w sobie nie mogą być jego celem)
Oś priorytetowa 5
BB-PL
Oś priorytetowa I Integracja mieszkańców
i współpraca administracji
Oś priorytetowa II Wzmocnienie
transgranicznych zdolności i kompetencji
Oś priorytetowa III Wspólne zachowanie i
korzystanie z dziedzictwa naturalnego i
kulturowego
• Usługowe/”miękkie”
15%
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne - wyłącznie w
uzasadnionych przypadkach, będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający
dany projekt, same w sobie nie mogą być jego celem)
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne - wyłącznie w
uzasadnionych przypadkach, będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający
dany projekt, same w sobie nie mogą być jego celem)
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
45%
2
Oś priorytetowa IV Połączenie z Sieciami
Transeuropejskimi oraz trwały i
zrównoważony transport
Oś priorytetowa - Współpraca
transgraniczna
Oś priorytetowa - Edukacja
• Usługowe/”miękkie”
50%
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego
celem).
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego
celem).
MV-BB-PL
Oś priorytetowa - Transport i
mobilność
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
45%
Oś priorytetowa - Natura i kultura
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
• Usługowe/”miękkie”
45%
Oś priorytetowa 1
Oś priorytetowa 2
(z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym)
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
15%
50%
(Co do zasady projekty inwestycyjnie/infrastrukturalne, ale dopuszczone jest realizowane
projektów „miękkich”, jeżeli wpisują się w cele osi priorytetowej)
CZ-PL
Oś priorytetowa 3
Oś priorytetowa 4
LT-PL
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
(Co do zasady projekty inwestycyjnie/infrastrukturalne, ale dopuszczone jest realizowane
elementów „miękkich”, jeżeli wpisują się w cele osi priorytetowej)
Oś priorytetowa 1
Oś priorytetowa 2
• Usługowe/”miękkie”
(z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze infrastrukturalnym)
• Usługowe/”miękkie”
(z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze infrastrukturalnym)
• Usługowe/”miękkie”
• Inwestycyjne/infrastrukturalne
• Usługowe/”miękkie”
15%
15%
45%
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji tylko w szczególnych uzasadnionych przypadkach).
Oś priorytetowa 3
• Usługowe/”miękkie”
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
3
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego
celem).
• Usługowe/”miękkie”
Oś priorytetowa 4
15%
(Co do zasady projekty o charakterze „miękkim”, działania inwestycyjne będą możliwe do
realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego
celem).
Małe projekty LT-PL
Programy
transnarodowe i
międzyregionalne
25%
Liczba/ procent projektów do kontroli wynika z założeń programowych.
3. Kontroli podlegają projekty, które zgodnie z poniższą analizą ryzyka uzyskały najwięcej punktów, oraz których liczba stanowi
minimum taki procent projektów jaki został określony do kontroli na miejscu dla danej osi priorytetowej.
Lp.
CZYNNIKI RYZYKA
Nr
projektu
Forma prawna
beneficjenta
Wkład z EFRR
Jakość
przekazanego
przez beneficjenta Wniosku
o płatność
Priorytet
Kontrolera
Doświadczeni
e beneficjenta
(0,0 – 1,0)
Nieprawidłowości
Dodatkowe
0,75
punktu
Wynik
(punkty)
∗
Waga czynnika ryzyka/priorytetu
0,2
0,1
0,3
0,2
0,2
Σ
[wielkość
czynnika ×
waga]
-
1
……….
[wielkość czynnika ×
waga]
[wielkość czynnika
× waga]
[wielkość czynnika × waga]
[wielkość czynnika ×
waga]
[wielkość czynnika
× waga]
Wielkość
czynnika
2
……….
[wielkość czynnika ×
waga]
[wielkość czynnika
× waga]
[wielkość czynnika × waga]
[wielkość czynnika ×
waga]
[wielkość czynnika
× waga]
Wielkość
czynnika
4
∗UWAGA:
!
W przypadku osi priorytetowych w ramach, których co do zasady realizowane są projekty o charakterze usługowym/miękkim z możliwością
realizacji działań o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym, bądź dopuszczane jest również realizowanie projektów o charakterze
inwestycyjnym/infrastrukturalnym, o ile wpisują się one w cele danej osi, wystąpienie takich projektów/elementów w projekcie poddawanym
analizie ryzyka powinno skutkować dodaniem do uzyskanej przez projekt punktacji dodatkowego 0,75 punktu.
!
W przypadku osi priorytetowych w ramach, których możliwe jest realizowane zarówno projektów o charakterze usługowym/miękkim oraz
o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym, do punktów otrzymanych przez dany projekt w wyniku analizy ryzyka, w przypadku projektów
o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym (bądź gdy działania tego typu stanowią większą część działań w projekcie) należy dodać
dodatkowe 0,75 punktu.
Każdy z czynników ryzyka będzie oceniany na skali 0 – 4 (przy czym: 0 – brak ryzyka, 1 oznacza ryzyko najmniejsze, natomiast 4 największe) według
następującego schematu:
Lp.
Czynnik ryzyka I: Forma prawna beneficjenta
Wielkość czynnika
1
Państwowa jednostka budżetowa
1
2
Jednostka samorządu terytorialnego
1
3
Jednostka sektora finansów publicznych inna niż państwowa jednostka budżetowa lub jst
3
4
Organizacja pozarządowa, stowarzyszenie, fundacja
4
5
Inny podmiot
4
Lp.
Czynnik ryzyka II: DOTYCZY MAŁYCH PROJKETÓW LT-PL: Wkład z EFRR (dot. części
Wielkość czynnika
5
projektu realizowanej przez danego partnera) w EUR
1
Poniżej 10 tys.
1
2
10 tys. – 29,99 tys.
2
3
20 tys. – 39,99 tys.
3
4
powyżej 40 tys.
4
Lp.
Czynnik ryzyka II: Wkład z EFRR (dot. części projektu realizowanej przez danego
partnera) w EUR
Wielkość czynnika
1
Poniżej 100 tys.
1
2
100 tys. – 499,99 tys.
2
3
500 tys. – 1 mln
3
4
Powyżej 1 mln
4
Lp.
Czynnik ryzyka III: Jakość przekazanego przez beneficjenta Wniosku o płatność
Wielkość czynnika
1
Wniosek o płatność nie zawierał błędów ani nie stwierdzono nieprawidłowych wydatków
1
2
Wniosek o płatność zawierał błędy, jednak nie stwierdzono nieprawidłowych wydatków
2
3
Wniosek o płatność zawierał błędy, i stwierdzono nieprawidłowe wydatki
4
Lp.
Czynnik ryzyka V: Doświadczenie beneficjenta
Wielkość czynnika
6
1
Beneficjent posiada doświadczenie w realizacji projektów współfinansowanych z funduszy
europejskich (w tym w programach EWT)
1
2
Beneficjent posiada doświadczenie w realizacji projektów współfinansowanych z funduszy
europejskich
2
3
Beneficjent nie posiada doświadczenia w realizacji projektów współfinansowanych z EFRR
4
Lp.
Czynnik ryzyka VI: Nieprawidłowości
Wielkość czynnika
1
W projekcie do tej pory nie stwierdzono nieprawidłowości
0
2
W projekcie stwierdzono nieprawidłowości, ale zostały one usunięte przed zatwierdzeniem
wydatków obciążonych błędem
1
3
W projekcie stwierdzono nieprawidłowości skutkujące wszczęciem procedury windykacji
poniżej 10 tys. EUR z EFRR
2
4
W projekcie stwierdzono nieprawidłowości skutkujące wszczęciem procedury windykacji
powyżej 10 tys. EUR z EFRR
3
5
W projekcie stwierdzono podejrzenie wystąpienia/wystąpienie nadużycia finansowego
(niezależnie od kwoty nieprawidłowości)
4
7