Instrukcja rejestracji kodu pre-LEI

Instrukcja rejestracji kodu pre-LEI
Spis treści
1.
2.
3.
4.
O KDPW .................................................................................................................. 2
KOD PRE-LEI ............................................................................................................ 3
SŁOWNICZEK POJĘĆ .................................................................................................. 4
PROCES REJESTRACJI KODU PRE-LEI ............................................................................ 5
Poniższe instrukcje zostały utworzone w dniu 2014-08-13 i są na bieżąco aktualizowane,
zgodnie ze zmianami w standardzie ISO 17441, rekomendacjami Financial Stability Board
(FSB) oraz dokumentem Common Data File Format przyjętym przez ROC. Wszystkie ekrany
zamieszczone w tej instrukcji są ekranami przykładowymi, nie odzwierciedlają widoku
rzeczywistego aplikacji, ale są zgodne z jej zakresem informacyjnym.
1
1. O KDPW
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. jest centralnym depozytem papierów
wartościowych w Polsce.
Krajowy Depozyt powstał w 1991 roku jako jeden z departamentów Giełdy Papierów
Wartościowych w Warszawie. Od 1994 roku funkcjonuje jako niezależna spółka, stale
umacniając swoją pozycję na polskim i międzynarodowym rynku finansowym poprzez
konsekwentną realizację strategii rozwoju oraz wdrażanie nowatorskich rozwiązań.
Do zadań KDPW należy rejestrowanie, nadzór oraz przechowywanie instrumentów
finansowych, rozrachunek transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz poza rynkiem
regulowanym, realizacja usług dla emitentów, nadawanie kodów ISIN dla papierów
wartościowych, zarządzanie Systemem Rekompensat, zarządzanie Funduszem Gwarancyjnym,
tworzonym ze składek Powszechnych Towarzystw Emerytalnych.
2 listopada 2012 r. KDPW uruchomił usługę repozytorium transakcji (KDPW_TR). To odpowiedź
KDPW na Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca
2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR). Wprowadza ono
obowiązek raportowania kontraktów pochodnych do repozytorium transakcji, niezależnie od
rynku, na którym zostały one zawarte. Obowiązek ten dotyczy przedsiębiorstw zawierających
kontrakty pochodne, w tym podmiotów prawnych i osób fizycznych prowadzących działalność
gospodarczą. Rozporządzenie określa również zasady funkcjonowania repozytoriów oraz
procedurę ich rejestracji w ESMA (Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych).
7 listopada br. Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European
Securities Market Authority) zarejestrował Repozytorium Transakcji w KDPW, stwierdzając tym
samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z wymogami
rozporządzenia EMIR.
Repozytorium KDPW (KDPW_TR) jest jedną z czterech pierwszych tego typu instytucji
zarejestrowanych w Europie i jedynym działającym w regionie Europy Środkowo-Wschodniej.
2
2. Kod pre-LEI
Zgodnie z rozporządzeniem EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi, które
zawierają transakcje w instrumentach pochodnych są zobowiązane do raportowania informacji
o nich do repozytoriów transakcji. W celu umożliwienia identyfikacji podmiotów będących
stroną transakcji w instrumentach pochodnych niezbędne jest nadanie im odpowiedniego,
unikatowego numeru. Numer LEI jest takim unikatowym identyfikatorem. Jednocześnie ESMA w
swoich wytycznych wskazuje jednoznacznie, że jest to identyfikator wymagany dla wszystkich
podmiotów raportujących do repozytorium transakcji. Do momentu uformowania się
ostatecznego kształtu systemu GLEIS (m.in. powołanie COU), kod LEI funkcjonuje w postaci
kodu pre-LEI.
19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594) umożliwiający nadawanie osobom prawnym
numerów identyfikujących pre-LEI, które w przyszłości staną się numerami LEI. Prefix został
nadany przez ROC Secretariat (Regulatory Oversight Committee Secretariat) i identyfikuje
nadane przez KDPW kody w globalnym systemie GLEIS (pre-LEI).
29 listopada 2013 r. KDPW rozpoczął działalność operacyjną w zakresie nadawania numerów
identyfikujących KDPW Entity Identifier (KEI), o statusie opartym na normie ISO17442,
zgodnych ze standardem LEI.
27 grudnia 2013 r. KDPW otrzymał autoryzację od ROC, stając się jednocześnie autoryzowaną
jednostką pre-LOU.
3
3. Słowniczek pojęć
Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje
podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych.
GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów
identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą
lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym
świecie w ramach jednego systemu.
ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane
przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20.
LOU - Local Operating Unit - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI
w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów,
którym zostały nadane te numery. Na polskim rynku – KDPW.
COU – Central Operating Unit – Centralna Jednostka Operacyjna globalnego systemu LEI, której
zadaniem jest operacyjny nadzór nad systemem LEI, utrzymanie standardów i spójność w
wydawaniu kodów LEI przez instytucje lokalne (LOU)
PRE-LOU –lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego
systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały
nadane te numery, do momentu uzyskania statusu jednostki LOU.
PRE-LEI – 20-znakowy kod alfa-numeryczny, identyfikujący podmioty zawierające transakcje na
światowych rynkach finansowych nadawany przez jednostki PRE_LOU
Common Data File Format – dokument przyjęty przez ROC 19 czerwca 2014 r. ujednolicający
i systematyzujący sposób przekazywania danych pomiędzy jednostkami pre-LOU. Dokument
obowiązuje wszystkie jednostki pre-LOU od 19 sierpnia 2014 r.
4
4. Proces rejestracji kodu pre-LEI
4.1.

Wymagane dokumenty
Upoważnienie do aplikowania o kod pre-LEI
Wniosek o kod pre-LEI może być złożony jedynie przez osobę wskazaną w odpowiednim
rejestrze gospodarczym jako reprezentującą podmiot, bądź posiadającą notarialnie
poświadczone pełnomocnictwo do aplikowania.
W przypadku pełnomocnictwa, wymagana jest kopia dokumentu (skan) poświadczającego
upoważnienie osoby do aplikowania o kod pre-LEI. Upoważnienie musi być podpisane przez
osobę reprezentującą podmiot w odpowiednim rejestrze podmiotów nie wcześniej niż 60 dni
przed datą rejestracji wniosku o kod pre-LEI. Wzór upoważnienia można pobrać na stronie
internetowej KDPW pre-LOU. https://lei.kdpw.pl/Documents/P2_pl-PL.docx
KDPW wymaga upoważnienia w języku polskim lub angielskim, bądź w innym języku wraz
z tłumaczeniem przysięgłym na język polski lub angielski.

Informacje z rejestru podmiotów
Do aplikacji o kod pre-LEI wymagane są kompletne i aktualne dane dot. podmiotu wpisanego
do odpowiedniego rejestru podmiotów gospodarczych.

Inne dokumenty potwierdzające tożsamość podmiotu.
Według wymagań ROC dot. nadawania kodów pre-LEI, tylko osoba prawnie reprezentująca
podmiot może wystąpić o kod pre-LEI dla danego podmiotu. Każdy z podmiotów może otrzymać
tylko jeden taki kod nadany w globalnym systemie. Wnioski o kod podlegają bardzo
szczegółowym procesom weryfikacji podmiotów. W celu ułatwienia tych procesów przydatne są
wszelkie informacje i dokumenty świadczące o istnieniu i działalności podmiotu. Pożądanym
dokumentem jest wypis z rejestru podmiotów gospodarczych wraz z tłumaczeniem przysięgłym
na język polski lub angielski. Inne przydatne dokumenty to np. status, raport roczny,
regulaminy, akty notarialne itp.
4.2.
Rejestracja konta internetowego
Aby aplikować o kod pre-LEI należy posiadać konto internetowe założone na stronie KDPW preLOU.
W celu rejestracji konta internetowego proszę wejść na stronę www.kdpw.pl/, sekcja
KDPW_LEI/Rejestracja i utrzymanie kodu https://lei.kdpw.pl/ i postępować zgodnie z poniższą
procedurą:
5
4.2.1. Przejdź do zakładki Rejestracja/Logowanie;
4.2.2. Wypełnij formularz rejestracyjny zgodnie ze wskazówkami.
UWAGA: Pola oznaczone ! są obowiązkowe
6
Dane firmy
Podaj swoją nazwę użytkownika (login), która będzie także wykorzystywana przy późniejszym
logowaniu do systemu, a następnie w prawej kolumnie w polu Kraj jurysdykcji z rozwijanej listy
podaj kraj siedziby prawnej podmiotu który reprezentujesz. Nie zapomnij zanotować swojej
nazwy użytkownika (loginu), pamiętaj o nieudostępnianiu tej informacji osobom trzecim.
Podaj pełną nazwę firmy (zgodnie z odpowiednim rejestrem) i dowolną nazwę skróconą.
W polu NIP podaj numer NIP podmiotu, pole Regon jest polem nieobowiązkowym.
Z rozwijanej listy Nazwa rejestru podmiotów wybierz odpowiedni rejestr: KRS, Rejestr Funduszy
Inwestycyjnych lub Inny oraz wpisz Numer ewidencyjny w rejestrze podmiotów nadany
podmiotowi we wskazanym rejestrze. Jeśli podmiot nie jest zarejestrowany w żadnym rejestrze,
wybierz opcje INNY, a w polu numer podaj nazwę rejestru i numer ewidencyjny nadany
podmiotowi w tym rejestrze, bądź jakąkolwiek informację, która pomoże nam zidentyfikować
podmiot.
Uwaga: Zanim wybierzesz rejestr podmiotów, upewnij się, że pole Kraj jurysdykcji jest
wypełnione.
Adres siedziby prawnej i administracyjnej
7
Wypełnij pola wpisując adres siedziby prawnej i administracyjnej firmy. Adres siedziby prawnej
jest adresem, który jest podany w dokumentach rejestracyjnych danej firmy. Natomiast adres
administracyjny to adres gdzie mieści się siedziba Zarządu. Jeżeli obydwa adresy są
identyczne, użyj przycisku Jak wyżej i skopiuj Adres siedziby administracyjnej z Adresu
siedziby prawnej.
Inne
Wpisz Imię i nazwisko osoby do kontaktu. Pamiętaj, że wniosek o kod może złożyć tylko osoba
do tego uprawniona, tj. osoba wpisana w odpowiednim rejestrze podmiotów gospodarczych
jako osoba reprezentująca firmę. Jeśli o kod aplikuje pracownik firmy - osoba niewskazana
w tym rejestrze, konieczne jest załączenie aktualnego upoważnienia, podpisanego
przynajmniej przez jedną z osób wymienionych w odpowiednim rejestrze gospodarczym.
Wzór
upoważnienia
jest
dostępny
na
stronie
internetowej
KDPW
https://lei.kdpw.pl/Documents/P2_pl-PL.docx
W polu adres telefon/e-mail (użytkownika) podaj nr telefonu/adres mailowy osoby, z którą
będziemy się kontaktować w sprawach dotyczących kodu pre-LEI. Na ten adres otrzymasz email z linkiem aktywującym konto. Potwierdź ten adres w polu Potwierdzenie.
W polu adres e-mail (firmy) podaj dodatkowy adres firmowy, na które będą wysyłane
powiadomienia związane z procesami nadawania i obsługi kodu pre-LEI. Potwierdź ten adres
w polu Potwierdzenie.
Wpisz hasło i potwierdź je w polu Potwierdzenie. Hasło powinno zawierać przynajmniej 8
znaków, w tym literę wielką, małą, znak szczególny np. !@#$%^&*] i cyfrę. Wpisz kod
8
wyświetlający się na obrazku. Jeśli nie możesz odczytać kodu, użyj przycisku Inny obrazek
z kodem. W przypadku błędnego wpisu, obrazek wygeneruje się ponownie.
Przeczytaj Regulamin Usługi i zaakceptuj go naciskając pole
Jeśli wszystkie obowiązkowe pola zostały wypełnione i zaakceptowałeś warunki korzystania ze
strony internetowej oraz regulamin KDPW pre-LOU, wciśnij przycisk Wyślij w celu założenia
konta. Jeśli którekolwiek z pól obowiązkowych nie zostało wypełnione, wprowadzone hasła lub
adresy e-mail nie są identyczne, na stronie pojawi się komunikat z prośbą o sprawdzenie
poprawności danych.
Jeśli wszystkie informacje zostały wprowadzone poprawnie, na stronie internetowej pojawi się
potwierdzenie tego faktu, oraz informacja o tym, że na Twoje konto e-mail został przesłany link
aktywacyjny. Potwierdzenie adresu e-mail odbywa się poprzez aktywowanie linku wysłanego
na adres e-mail użytkownika.
Zanim konto internetowe zostanie aktywowane, następuje weryfikacja adresu e-mail
użytkownika podanego w formularzu rejestracyjnym. Na Twoje konto zostanie przesłany link
aktywacyjny. Po wejściu na stronę podaną w linku aktywacyjnym zostaniesz przekierowany na
stronę KDPW pre-LOU, gdzie wyświetlony zostanie komunikat o aktywowaniu konta oraz
okienko umożliwiające zalogowanie się na konto.
Wpisz podaną przez Ciebie w formularzu aktywacyjnym nazwę użytkownika oraz hasło i wciśnij
przycisk Zaloguj;
Na stronie internetowej pokażą się wprowadzone przez Ciebie informacje z formularza
rejestracji. Wciśnij przycisk OK celem potwierdzenia poprawności wprowadzonych danych.
4.2.3. Złożenie wniosku o kod pre-LEI
Aby złożyć wniosek o kod pre-LEI przejdź do zakładki Moje konto/ Obsługa kodów LEI,
a następnie Nowy kod LEI.
9
Na stronie internetowej pojawi się formularz aplikowania o kod pre-LEI:
Wybierz profil podmiotu z listy wyboru. Jeśli składasz wniosek o nadanie kodu pre-LEI dla
podmiotu wskazanego w formularzu rejestracji, wybierz opcje Zarząd. W przeciwnym
przypadku wybierz opcję "Pełnomocnik - Agent LEI”. W przypadku wyboru opcji "Pełnomocnik Agent LEI” należy dołączyć plik zawierający kopię upoważnienia reprezentanta przez osobę
wpisaną w odpowiednim rejestrze podmiotów. Koniecznie dołącz kopię pełnomocnictwa.
W przeciwnym przypadku Twoja aplikacja nie będzie mogła zostać rozpatrzona. Wzór
pełnomocnictwa dla agenta otworzysz po naciśnięciu linku Przykład upoważnienia.
10
Wpisz Nazwę prawną (zgodną z informacją w odpowiednim rejestrze) i wybierz język, w którym
ta nazwa została wyrażona. Uzupełnij pole nazwa zgodna z normą ASCII – wpisz nazwę firmy
używając tylko znaków anglojęzycznych np. Krajowy Depozyt Papierow Wartosciowych.
Dodatkowo, istnieje możliwość dodania nazwy w innym języku poprzez użycie przycisku Dodaj
inną nazwę.
W przypadku składania wniosków dla subfunduszy należy założyć konto dla danego TFI/
Funduszu, a następnie wnioskować o kod pre-LEI dla TFI/funduszu/subfunduszu wybierając
opcję Agent LEI. W polu nr rejestracyjny należy podać odpowiedni numer w zależności od
przyjętego modelu (dla TFI KRS, nr rejestracyjny RFI danego Funduszu, dla subfunduszu RFI).
Konieczne jest ponumerowanie poszczególnych subfunduszy dla których chcemy wnioskować
o kod, oddzielając je ukośnikiem od nr RFI.
Przykład:
RFI XXX/1
RFI XXX/2
RFIXXX/3
W przypadku aplikacji dla funduszy i subfunduszy należy wypełnić pole Nazwa instytucji
powiązanej wpisując np. nazwę TFI, które zarządza funduszami i nr LEI (jeśli istnieje) tej
instytucji.
W polu Inne pliki możesz dołączyć do wniosku inne dokumenty, które mogą być pomocne
w procesie identyfikacji Twojego podmiotu (np. raport roczny, statut). Użyj przycisku Dodaj plik
jeśli chcesz dołączyć więcej plików.
Zgodnie z obowiązującymi wymogami każdy podmiot może posiadać tylko jeden kod pre-LEI.
W tym celu Krajowy Depozyt przeprowadza proces weryfikacji, polegający na sprawdzeniu
11
w lokalnej bazie danych KDPW pre-LOU oraz w bazach danych innych jednostek nadających
kody pre-LEI czy podmiot aplikujący nie posiada już nadanego kodu lub czy nie została przez
niego złożona aplikacja o ten kod w innym pre-LOU. Zanim złożysz aplikację, upewnij się, że
podmiot przez Ciebie reprezentowany nie posiada już kodu pre-LEI oraz nie oczekuje na jego
nadanie w innym pre-LOU. Potwierdź te fakty naciskając ☒ .
Po wpisaniu wszystkich danych i zaakceptowaniu regulaminu i oświadczenia o nieposiadaniu
kodu pre-LEI naciśnij przycisk Wyślij aplikację. Jeśli wszystkie pola zostały wypełnione
poprawnie, Twoja aplikacja zostanie umieszczona w koszyku. Aplikacja pozwala na
umieszczenie w koszyku wielu aplikacji w przypadku podmiotu będącego Pełnomocnikiem –
Agentem LEI. Jeśli chcesz dodać kolejny wniosek, powróć do zakładki Obsługa kodów LEI i użyj
przycisku Nowy kod LEI.
Jeśli wszystkie aplikacje o kod pre-LEI zostały już wysłane, przejdź do zakładki Koszyk w celu
kontynuacji procesu.
W zakładce Koszyk umieszczone są wszystkie Twoje aplikacje o kod pre-LEI oraz podana jest
opłata, którą będzie należało wnieść po poprawnej weryfikacji wniosku/ów. Jeśli chcesz
usunąć jeden ze swoich wniosków wybierz przycisk Usuń umieszczony pod listą złożonych
aplikacji. Jeśli chcesz zmienić dane podmiotu, wprowadzone w formularzu rejestracyjnym,
wybierz przycisk Edytuj.
12
Wypełnij oświadczenie czy jesteś płatnikiem VAT, poprawne wypełnienie oświadczenia pozwoli
naliczyć odpowiednia opłatę. Jeśli wszystkie dane są poprawne, wybierz przycisk Złóż
zamówienie.
Po złożeniu zamówienia nastąpi proces weryfikacji wniosku/ów. Jeśli wniosek zostanie
pozytywnie zweryfikowany na adres mailowy podany w procesie rejestracji zostanie przesłana
informacja wraz z numerem konta bankowego, na który należy uiścić opłatę. Po otrzymaniu
płatności i zaksięgowaniu środków informacja o nadaniu kodu pre-LEI zostanie przesłana na
ten sam adres e-mail. Faktura będzie dostępna na Państwa koncie w aplikacji weblei.
W przypadku odrzucenia wniosku należy poprawić błędy na koncie w aplikacji weblei Moje
konto/Moje dane i złożyć nową aplikację.
W przypadku wszelkich wątpliwości lub pytań związanych z procesem rejestracji prosimy
o kontakt na adres [email protected].
13