Pobierz ogłoszenie

Transkrypt

Pobierz ogłoszenie

OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU „COMMERCIAL UNION FUNDUSZ
INWESTYCYJNY OTWARTY”, z dnia 21 marca 2008 r.
Na podstawie art. 24 ust. 5, ust. 7 i ust. 8 pkt 2) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546, ze zm. - „ustawa”), Commercial Union Polska –
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA („Towarzystwo”), z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta Nr
70, działając jako organ Commercial Union Fundusz Inwestycyjny Otwarty („CU FIO”), wpisanego
do rejestru funduszy inwestycyjnych pod numerem RFi 261, informuje, że:
I.
II.
III.
IV.
Uchwałą Nr 23/2007 z dnia 21 listopada 2007 r., Uchwałą Nr 24/2007 z dnia 11
grudnia 2007 r., Uchwałą Nr 25/2007 z dnia 11 grudnia 2007 r., Uchwałą Nr Uchwałą
Nr 5/2008 z dnia 8 lutego 2008 r., Uchwałą Nr 6/2008 z dnia 19 lutego 2008 r. i
Uchwałą Nr 12/2008 z dnia 7 marca 2008 r., Zarząd Towarzystwa uchwalił niżej
wskazane zmiany Statutu CU FIO, które wchodzą w życie z dniem dokonania
niniejszego ogłoszenia, tj. z dniem 21 marca 2008 r.;
Na zmiany określone w pkt: 6-17, 19-22, 24, 26-29, 31, 32-35, 37 - 41, 43 poniżej,
Komisja Nadzoru Finansowego wydała zezwolenie w Decyzji Nr
DFL/4032/130/7/07/08/U/VI/14-7-1/AP z dnia 20 marca 2008 r. W ww. Decyzji
Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła też zezwolenia na skrócenie terminu wejście
w życie ww. zmian Statutu CU FIO w taki sposób, że wchodzą one w życie z dniem
ogłoszenia, tj. z dniem 21 marca 2008 r.;
Ogłoszenie o innych zmianach statutu funduszu inwestycyjnego otwartego, które
wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia, tj. z dniem 21
marca 2008 r., zostało zamieszczone na stronie internetowej www.cu.pl w dniu 21
grudnia 2007 r.;
Ogłoszenie o zmianach Art. 93 ust. 14, Art. 104 ust. 14, Art. 114 ust. 14 i Art. 124
ust. 14 statutu funduszu inwestycyjnego otwartego, które wchodzą w życie w terminie
3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia, tj. z dniem 18 kwietnia 2008 r., zostało
zamieszczone na stronie internetowej www.cu.pl w dniu 18 stycznia 2008 r.
1. W Art. 5 Statutu wprowadza się następujące zmiany:
a) ust. 1 dodaje się, co następuje:
„ g) CU Małych Spółek,
h) CU Nowoczesnych Technologii,
i) CU Akcji Europy Wschodzącej,
j) CU Nowych Spółek.”
b) ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Szczegółowe informacje dotyczące tworzenia nowych Subfunduszy, w tym informacje
o szczegółowych zasadach prowadzenia zapisów na Jednostki Uczestnictwa tych
Subfunduszy, zawarte są w Rozdziale IX art. 27 Statutu.
c) ust. 4 otrzymuje następujące brzmienie:
„4. Postanowienie ust. 3 stosuje się również do tworzenia Subfunduszy, o których mowa
w ust. 1 lit. g)-j).”
a) ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie:
1
„1. Fundusz jest obowiązany do zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa bez
ograniczeń, z zastrzeżeniem art. 19 i art. 19a.”
b) ust. 6 otrzymuje następujące brzmienie:
„6. Wysokość minimalnych wpłat tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa dla poszczególnych
Subfunduszy określają art.: 40, 49, 58, 67, 76, 85, 95, 106, 116 i 126 Statutu.”
3. Po Artykule 19 dodaje się Art. 19a w następującym brzmieniu:
„ Art. 19a.
Zawieszenie zbywania Jednostek Uczestnictwa
Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Małych Spółek i
Subfunduszu CU Nowych Spółek, na zasadach szczegółowo określonych w Art. 99 i Art.130
Statutu.”
4. Art. 20 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2.Maksymalne stawki opłaty manipulacyjnej za zbywanie Jednostek Uczestnictwa dla każdego z
Subfunduszy określają art.:50, 59, 68, 77, 86, 96, 107, 117 i 127 Statutu.”
5. W Art. 27 ust. 11 skreśla się.
6. Art. 28 ust. 6 lit. j) otrzymuje następujące brzmienie:
„j) ustalenie kosztów dotyczących likwidowanego Subfunduszu i należności likwidowanego
Subfunduszu, które to koszty i należności dotyczą całego Funduszu, następuje zgodnie z zasadą
określoną w art. 43 ust. 4, art. 52 ust. 4, art. 61 ust. 4, art. 70 ust. 4, art. 79 ust. 4, art. 88 ust. 4, art.
98 ust. 4, art. 109 ust. 4, art. 119 ust. 4 i art. 129 ust. 4 Statutu.”
a) w ust. 1 lit. a) dodaje się następujące sformułowanie:
„a także dopuszczone do obrotu na niżej wymienionych Rynkach Zorganizowanych w
państwach należących do OECD, innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie:
USA- NYSE (New York Stock Exchange),
Japonia – TSE (Tokyo Stock Exchange),
Szwajcaria – SWX (Swiss Exchange),
Turcja – ISE (Istanbul Stock Exchange);”
8. Dodaje się Art. 37a ust. 1 lit. a) Statutu w następującym brzmieniu:
„Art. 37a
Lokaty Subfunduszu CU Depozyt Plus w instrumenty pochodne
1.
Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, pod warunkiem
że:
a)
takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub państwie członkowskim lub na rynkach zorganizowanych:

AMEX (American Stock & Option Exchange),USA

CME Group, A CME/Chicago Board of Trade Company, USA

CBOE (Chicago Board Options Exchange), USA

EURONEXT.LIFFE, USA

Hong Kong Futures Exchange, Chiny

Singapore Exchange, Singapur

Osaka Securities Exchange, Japonia
z zastrzeżeniem ust. 2, oraz ”
2
„Art. 46a
Lokaty Subfunduszu CU Obligacji w instrumenty pochodne
1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, pod warunkiem
że:
a)
takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w
- AMEX (American Stock & Option Exchange),USA
- CME Group, A CME/Chicago Board of Trade Company, USA
- CBOE (Chicago Board Options Exchange), USA
- EURONEXT.LIFFE, USA
- Hong Kong Futures Exchange, Chiny
- Singapore Exchange, Singapur
- Osaka Securities Exchange, Japonia
z zastrzeżeniem ust. 2, oraz „
10. W Art. 55 Statutu dokonuje się następujących zmian:
państwach należących do OECD, innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo
członkowskie:
-
11. Dodaje się Art. 55a ust. 1 lit. a) w następującym brzmieniu:
„Art. 55a
Lokaty Subfunduszu CU Ochrony Kapitału Plus w instrumenty pochodne
że:
a) takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w




EURONEXT.LIFFE, USA



z zastrzeżeniem ust. 2, oraz”
3
państwach należących do OECD, innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo
członkowskie:
-
13. Dodaje się Art. 64a ust. 1 lit. a) w następującym brzmieniu:
„Art. 64a
Lokaty Subfunduszu CU Stabilnego Inwestowania w instrumenty pochodne
że:




EURONEXT.LIFFE, USA



a) w ust. 1 lit a) dodaje się następujące sformułowanie:
„ a także dopuszczone do obrotu na niżej wymienionych Rynkach Zorganizowanych w
„Art. 73a
Lokaty Subfunduszu CU Polskich Akcji w instrumenty pochodne
1.
że:
Rzeczypospolitej Polskiej lub państwie członkowskim lub na rynkach
zorganizowanych:




EURONEXT.LIFFE, USA

4


„Art. 82a
Lokaty Subfunduszu CU Zrównoważony w instrumenty pochodne
że:
zorganizowanych:




EURONEXT.LIFFE, USA



18. Dotychczasowy Rozdział XIX Statutu skreśla się.
19. Dodaje się Art. 91 ust. 1 lit. a) i b) w następującym brzmieniu:
„Art. 91
Rodzaje papierów wartościowych i innych praw majątkowych będących przedmiotem lokat
Subfunduszu CU Małych Spółek
1. Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu wyłącznie w następujące kategorie lokat:
a)
papiery wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub
Narodowy Bank Polski, papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
lub w państwie członkowskim, a także dopuszczone do obrotu na niżej wymienionych
Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD, innych niż
Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie:
Turcja – ISE (Istanbul Stock Exchange),
b) papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu publicznego
nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, jeżeli warunki emisji
lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu na
5
rynku regulowanym, o którym mowa w lit a) oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest
zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi
zaoferowanie tych papierów lub instrumentów;”
20. Dodaje się Art. 92 ust. 1 lit. a) w następującym brzmieniu:
1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty
pochodne, pod warunkiem że:




EURONEXT.LIFFE, USA



21. Dodaje się Art. 93 ust. 8, 9 i 10 w następującym brzmieniu:
„8. Subfundusz może lokować od 5% do 10% wartości Aktywów Subfunduszu w papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot,
jeżeli łączna wartość takich lokat nie przekroczy 40% wartości Aktywów
Subfunduszu.
9. Subfundusz może lokować łącznie do 20% wartości Aktywów Subfunduszu w
papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez
podmioty należące do grupy kapitałowej, pod warunkiem że jest dla niej sporządzane
skonsolidowane sprawozdanie finansowe.
10. W przypadku, o którym mowa w ust. 9 Subfundusz nie może lokować więcej niż 10%
Aktywów Subfunduszu w papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego
wyemitowane przez jeden podmiot należący do grupy kapitałowej.”
22. Dodaje się Art. 93 ust. 13 w następującym brzmieniu:
„13.
Subfundusz może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 11 i 12 do
lokat w papiery wartościowe i będące papierami wartościowymi instrumenty
rynku pieniężnego emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb
Państwa, Narodowy Bank Polski.”
23. Dodaje się Art. 95-97 w następującym brzmieniu:
„Art. 95
Wysokość minimalnych wpłat tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU
Małych Spółek
1. Minimalna początkowa wpłata do Subfunduszu wynosi 1.000 złotych, a każda następna
wpłata nie może być niższa niż 100 złotych.
2. Subfundusz, w ramach prowadzonych wyspecjalizowanych programów inwestowania, może
obniżyć wysokość wpłaty minimalnej. Minimalna wpłata do Subfunduszu w ramach
wyspecjalizowanych programów inwestowania nie może być mniejsza niż 1 złoty. Minimalna
wpłata do Subfunduszu w ramach Programów Emerytalnych, tworzonych przez pracodawcę
na podstawie ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych,
wynosi 10 złotych.
6
Art. 96
Wysokość opłaty manipulacyjnej dla Subfunduszu CU Małych Spółek
Z zastrzeżeniem art. 23, za zbycie Jednostki
Uczestnictwa Towarzystwo pobiera opłatę
manipulacyjną w wysokości nie większej niż 4,5 % wartości dokonywanej wpłaty.
Art. 97
Dochody Subfunduszu CU Małych Spółek
Wszelkie dochody Subfunduszu powiększają Wartość Aktywów Netto Subfunduszu. Subfundusz nie
będzie wypłacać Uczestnikom Funduszu kwot stanowiących dochody Subfunduszu bez odkupywania
Jednostek Uczestnictwa.”
24. Dodaje się Art. 98 w następującym brzmieniu:
Art. 98
Koszty obciążające Subfundusz CU Małych Spółek
1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie
(zwane dalej Wynagrodzeniem) maksymalnie do wysokości 4 % w skali roku naliczone od
średniej rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.
2. Wynagrodzenie naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości
Aktywów Netto Subfunduszu ustalonych w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie
rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego
następnego miesiąca kalendarzowego.
3. Oprócz Wynagrodzenia Subfundusz pokrywa następujące koszty:
a) prowizje i opłaty za przechowywanie papierów wartościowych oraz otwarcie i
prowadzenie rachunków bankowych;
b) prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży papierów wartościowych
i praw majątkowych;
c) opłaty, prowizje i koszty związane z obsługą i spłatą zaciągniętych przez Subfundusz
pożyczek i kredytów bankowych;
d) podatki, taksy notarialne, opłaty sądowe i inne opłaty wymagane przez organy
państwowe i samorządowe, w tym opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne,
e) koszty likwidacji Funduszu, o których mowa w art. 29 ust. 7,
f) koszty likwidacji Subfunduszu, o których mowa w art. 28 ust. 8.
4. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej
wysokości:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu – w
całości z Aktywów Subfunduszu;
b) w przypadku kosztów dotyczących całego Funduszu – proporcjonalnie do udziału
Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu według
stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach
rachunkowych;
c) w przypadku kosztów, o których mowa w ust. 3 lit. b) i d) związanych z transakcjami
nabycia lub zbycia składników Aktywów Funduszu – w takim zakresie, w jakim
7
dotyczą proporcjonalnie nabywanych lub zbywanych
składników Aktywów
Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu,
dotyczących Subfunduszu CU Małych Spółek oraz innych Subfunduszy –
proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu CU Małych
Spółek w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy,
których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia
kosztów w księgach rachunkowych.
5. Towarzystwo pokrywa ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia, wszelkie pozostałe
koszty i wydatki związane z działalnością Subfunduszu, za wyjątkiem wymienionych w ust. 3,
w szczególności:
a) wynagrodzenie Depozytariusza za wycenę i przechowywanie Aktywów Subfunduszu;
b) opłaty dla Agenta Obsługującego oraz koszty pokrywane na podstawie umowy o świadczenie
usług Agenta Obsługującego;
c) koszty związane z prowadzeniem ksiąg rachunkowych i badaniem ksiąg Subfunduszu;
d) koszty doradztwa prawnego, podatkowego i innych usług;
e) koszty reklamy, promocji, dystrybucji oraz koszty przygotowania, druku i dystrybucji
materiałów informacyjnych i ogłoszeń, w tym wymaganych przepisami Ustawy.
6. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3 i 5, następuje w terminach wynikających z
przepisów prawa lub zawartych umów.”
Art. 99
1. Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Małych Spółek, jeżeli
Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przekroczy 350.000.000 zł (trzysta pięćdziesiąt milionów
złotych), z zastrzeżeniem ust. 3.
2. Zawieszenie zbywania dotyczy również zbywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Zamiany lub
Konwersji.
3. Zawieszenie zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu nie dotyczy wpłat dokonywanych w
ramach Programów Emerytalnych. W przypadku natomiast wpłat dokonywanych do Subfunduszu
w okresie zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, w ramach innych
wyspecjalizowanych programów inwestowania, o których mowa w Art. 24 Statutu, w których
umowa o uczestnictwo zakłada systematyczność wpłat, wpłaty są zwracane, a Uczestnik jest
zwolniony z obowiązku dokonywania wpłat do Subfunduszu, jeżeli taki obowiązek był w nich
przewidziany.
4. Fundusz może wznowić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Małych Spółek, w
pierwszym dniu roboczym po Dniu Wyceny, w którym Wartość Aktywów Netto Subfunduszu
spadnie poniżej kwoty 300.000.000 zł (trzysta milionów złotych).
5. Fundusz może wznowić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Małych Spółek
również w przypadku, gdy zdaniem Funduszu dostępność lokat oraz płynność rynku giełdowego
pozwoli na sprawną realizację polityki inwestycyjnej Subfunduszu.
6. O zawieszeniu i wznowieniu zbywania Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłosi niezwłocznie w
sposób określony w Art. 26 ust. 2 Statutu.”
26. Dodaje się Art. 102 ust. 1 lit. a) i lit. b) w następującym brzmieniu:
8
„Art. 102
Subfunduszu CU Nowoczesnych Technologii
1.
Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu wyłącznie w następujące kategorie lokat:
a) papiery wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub
Narodowy Bank Polski, papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
lub w państwie członkowskim, a także dopuszczone do obrotu na niżej wymienionych
Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD, innych niż
Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie:
Turcja – ISE (Istanbul Stock Exchange).
b) papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu publicznego
nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, jeżeli warunki emisji
lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu na
rynku regulowanym, o którym mowa w lit a) oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest
zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi
zaoferowanie tych papierów lub instrumentów;”
„Art.103
Lokaty Subfunduszu CU Nowoczesnych Technologii w instrumenty pochodne
1.
że:




EURONEXT.LIFFE, USA



wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, jeżeli łączna
wartość takich lokat nie przekroczy 40% wartości Aktywów Subfunduszu.
9. Subfundusz może lokować łącznie do 20% wartości Aktywów Subfunduszu w papiery
wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez podmioty należące do grupy
9
kapitałowej, pod warunkiem że jest dla niej sporządzane skonsolidowane sprawozdanie
finansowe.
10. W przypadku, o którym mowa w ust. 9 Subfundusz nie może lokować więcej niż 10% Aktywów
Subfunduszu w papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez
jeden podmiot należący do grupy kapitałowej.”
„13. Subfundusz może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 11 i 12 do lokat
w papiery wartościowe i będące papierami wartościowymi instrumenty rynku
pieniężnego emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa,
Narodowy Bank Polski.”
„Art. 106
Nowoczesnych Technologii
1. Minimalna początkowa wpłata do Subfunduszu wynosi 1.000 złotych, a każda następna wpłata nie
może być niższa niż 100 złotych.
obniżyć wysokość wpłaty minimalnej. Minimalna wpłata do
Subfunduszu w ramach
wpłata do Subfunduszu w ramach Programów Emerytalnych, tworzonych przez pracodawcę na
podstawie ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, wynosi
10 złotych.
Art. 107
Wysokość opłaty manipulacyjnej dla Subfunduszu CU Nowoczesnych Technologii
Art. 108
Dochody Subfunduszu CU Nowoczesnych Technologii
Art. 109
Koszty obciążające Subfundusz CU Nowoczesnych Technologii
(zwane dalej Wynagrodzeniem) maksymalnie do wysokości 4 % w skali roku naliczone od średniej
rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.
10
Aktywów Netto Subfunduszu ustalonych w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie rozliczane jest
w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego miesiąca
kalendarzowego.
b) prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży papierów wartościowych i
praw majątkowych;
c) opłaty, prowizje i koszty związane z obsługą i spłatą zaciągniętych przez Subfundusz
d) podatki, taksy notarialne, opłaty sądowe i inne opłaty wymagane przez organy państwowe
i samorządowe, w tym opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne,
wysokości:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu – w
całości z Aktywów Subfunduszu;
Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu według
stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych;
c) w przypadku kosztów, o których mowa w ust. 3 lit. b) i d) związanych z transakcjami
nabycia lub zbycia składników Aktywów Funduszu – w takim zakresie, w jakim dotyczą
proporcjonalnie nabywanych lub zbywanych składników Aktywów Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu,
dotyczących Subfunduszu CU Nowoczesnych Technologii oraz innych Subfunduszy –
proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu CU Nowoczesnych
Technologii w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy,
5. Towarzystwo pokrywa ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia, wszelkie pozostałe koszty
i wydatki związane z działalnością Subfunduszu, za wyjątkiem wymienionych w ust. 3, w
szczególności:
a) wynagrodzenie Depozytariusza za wycenę i przechowywanie Aktywów Subfunduszu;
b) opłaty dla Agenta Obsługującego oraz koszty pokrywane na podstawie umowy o
świadczenie usług Agenta Obsługującego;
c) koszty związane z prowadzeniem ksiąg rachunkowych i badaniem ksiąg Subfunduszu;
e) koszty reklamy, promocji, dystrybucji oraz koszty przygotowania, druku i dystrybucji
materiałów informacyjnych i ogłoszeń, w tym wymaganych przepisami Ustawy.
6.
Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3 i 5, następuje w terminach wynikających
z przepisów prawa lub zawartych umów.”
32. Dodaje się Art. 112 ust. 1 lit. a) i b) w następującym brzmieniu:
„Art. 112
11
Subfunduszu CU Akcji Europy Wschodzącej
1.
Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu wyłącznie w następujące kategorie lokat:
a) papiery wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa
lub Narodowy Bank Polski, papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej lub w państwie członkowskim, a także dopuszczone do obrotu na niżej
wymienionych Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD,
innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie:
b) papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu
publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,
jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o
dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w lit a) oraz gdy
dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od
dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów lub
instrumentów;”
33. Dodaje się Art. 113 ust. 1 lit a) w następującym brzmieniu:
„Art. 113
Lokaty Subfunduszu CU Akcji Europy Wschodzącej w instrumenty pochodne
1.
że:
zorganizowanych:
- AMEX (American Stock & Option Exchange),USA
- CME Group, A CME/Chicago Board of Trade Company,
USA
- CBOE (Chicago Board Options Exchange), USA
- EURONEXT.LIFFE, USA
- Hong Kong Futures Exchange, Chiny
- Singapore Exchange, Singapur
- Osaka Securities Exchange, Japonia
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, jeżeli łączna
wartość takich lokat nie przekroczy 40% wartości Aktywów Subfunduszu.
12
9. Subfundusz może lokować łącznie do 20% wartości Aktywów Subfunduszu w papiery
wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez podmioty należące do
grupy kapitałowej, pod warunkiem że jest dla niej sporządzane skonsolidowane sprawozdanie
finansowe.
10. W przypadku, o którym mowa w ust. 9 Subfundusz nie może lokować więcej niż 10%
„13. Subfundusz może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 11 i 12 do lokat w
papiery wartościowe i będące papierami wartościowymi instrumenty rynku pieniężnego
emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski.”
„Art. 116
Europy Wschodzącej
1. Minimalna początkowa wpłata do Subfunduszu wynosi 1.000 złotych, a każda następna wpłata nie
może być niższa niż 100 złotych.
obniżyć wysokość wpłaty minimalnej. Minimalna wpłata do
Subfunduszu w ramach
podstawie ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, wynosi
10 złotych.
Art. 117
Wysokość opłaty manipulacyjnej dla Subfunduszu CU Europy Wschodzącej
Art. 118
Dochody Subfunduszu CU Europy Wschodzącej
„Art. 119
Koszty obciążające Subfundusz CU Europy Wschodzącej
13
rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego
miesiąca kalendarzowego.
b) prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży papierów
wartościowych i praw majątkowych;
c) opłaty, prowizje i koszty związane z obsługą i spłatą zaciągniętych przez
Subfundusz pożyczek i kredytów bankowych;
d) podatki, taksy notarialne, opłaty sądowe i inne opłaty wymagane przez organy
wysokości:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu
– w całości z Aktywów Subfunduszu;
Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu
według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach
rachunkowych;
c) w przypadku kosztów, o których mowa w ust. 3 lit. b) i d) związanych z
transakcjami nabycia lub zbycia składników Aktywów Funduszu – w takim
zakresie, w jakim dotyczą proporcjonalnie nabywanych lub zbywanych
składników Aktywów Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego
ustępu, dotyczących Subfunduszu CU Akcji Europy Wschodzącej oraz innych
Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu
CU Akcji Europy Wschodzącej w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu
wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny
poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
5. Towarzystwo pokrywa ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia, wszelkie pozostałe koszty
i wydatki związane z działalnością Subfunduszu, za wyjątkiem wymienionych w ust. 3, w
szczególności:
a) wynagrodzenie Depozytariusza za wycenę i przechowywanie Aktywów
Subfunduszu;
c) koszty związane z prowadzeniem ksiąg rachunkowych i badaniem ksiąg
Subfunduszu;
14
e) koszty reklamy, promocji, dystrybucji oraz koszty przygotowania, druku i
dystrybucji materiałów informacyjnych i ogłoszeń, w tym wymaganych
przepisami Ustawy.
6. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3 i 5, następuje w terminach wynikających z przepisów
prawa lub zawartych umów.”
38. Dodaje się w Art. 122 ust. 1 lit. a) i b) w następującym brzmieniu:
„Art. 122
Subfunduszu CU Nowych Spółek
1. Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu wyłącznie w następujące kategorie lokat:
a) papiery wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa
lub Narodowy Bank Polski, papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej lub w państwie członkowskim, a także dopuszczone do obrotu na niżej
wymienionych Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD,
innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie:
b) papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego dopuszczone do obrotu
publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,
jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o
dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w lit a) oraz gdy
dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia,
w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów lub instrumentów;”
„Art. 123
Lokaty Subfunduszu CU Nowych Spółek w instrumenty pochodne
1.
że:
zorganizowanych:




EURONEXT.LIFFE, USA



15
„8.
Subfundusz może lokować od 5% do 10% wartości Aktywów Subfunduszu w papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot,
jeżeli łączna wartość takich lokat nie przekroczy 40% wartości Aktywów
Subfunduszu.
9.
Subfundusz może lokować łącznie do 20% wartości Aktywów Subfunduszu w papiery
wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez podmioty
należące do grupy kapitałowej, pod warunkiem że jest dla niej sporządzane
skonsolidowane sprawozdanie finansowe.
10.
W przypadku, o którym mowa w ust. 9 Subfundusz nie może lokować więcej niż 10%
„13.
Subfundusz może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 11 i 12 do lokat w
papiery wartościowe i będące papierami wartościowymi instrumenty rynku
pieniężnego emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa,
Narodowy Bank Polski.”
„Art. 126
Nowych Spółek
1.
2.
Minimalna początkowa wpłata do Subfunduszu wynosi 1.000 złotych, a każda następna wpłata
nie może być niższa niż 100 złotych.
Subfundusz, w ramach prowadzonych wyspecjalizowanych programów inwestowania, może
obniżyć wysokość wpłaty minimalnej. Minimalna wpłata do Subfunduszu w ramach
podstawie ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych,
wynosi 10 złotych.
Art. 127
Wysokość opłaty manipulacyjnej dla Subfunduszu CU Nowych Spółek
Art. 128
Dochody Subfunduszu CU Nowych Spółek
Jednostek Uczestnictwa.
16
„Art. 129
Koszty obciążające Subfundusz CU Nowych Spółek
1.
Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie
2.
Wynagrodzenie naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości
rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego
następnego miesiąca kalendarzowego.
3.
Oprócz Wynagrodzenia Subfundusz pokrywa następujące koszty:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
prowizje i opłaty za przechowywanie papierów wartościowych oraz otwarcie i
prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży papierów wartościowych
i praw majątkowych;
opłaty, prowizje i koszty związane z obsługą i spłatą zaciągniętych przez Subfundusz
podatki, taksy notarialne, opłaty sądowe i inne opłaty wymagane przez organy
koszty likwidacji Funduszu, o których mowa w art. 29 ust. 7,
koszty likwidacji Subfunduszu, o których mowa w art. 28 ust. 8.
4.
Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej
wysokości:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu
– w całości z Aktywów Subfunduszu;
Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu
według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach
rachunkowych;
c) w przypadku kosztów, o których mowa w ust. 3 lit. b) i d) związanych z
transakcjami nabycia lub zbycia składników Aktywów Funduszu – w takim
zakresie, w jakim dotyczą proporcjonalnie nabywanych lub zbywanych
składników Aktywów Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego
ustępu, dotyczących Subfunduszu CU Nowych Spółek oraz innych Subfunduszy –
proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu CU Nowych
Spółek w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy,
5.
Towarzystwo pokrywa ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia, wszelkie pozostałe
koszty i wydatki związane z działalnością Subfunduszu, za wyjątkiem wymienionych w ust. 3,
w szczególności:
a) wynagrodzenie Depozytariusza za wycenę i przechowywanie Aktywów
Subfunduszu;
17
c) koszty związane z prowadzeniem ksiąg rachunkowych i badaniem ksiąg
Subfunduszu;
e) koszty reklamy, promocji, dystrybucji oraz koszty przygotowania, druku i
dystrybucji materiałów informacyjnych i ogłoszeń, w tym wymaganych
przepisami Ustawy.
6.
Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3 i 5, następuje w terminach wynikających z
przepisów prawa lub zawartych umów.”
„Art.130
1.
Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Nowych Spółek,
jeżeli Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przekroczy 450.000.000 zł (czterysta pięćdziesiąt
milionów złotych), z zastrzeżeniem ust. 3.
2.
Zawieszenie zbywania dotyczy również zbywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Zamiany
lub Konwersji.
3.
Zawieszenie zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu nie dotyczy wpłat dokonywanych
w ramach Programów Emerytalnych. W przypadku natomiast wpłat dokonywanych do Subfunduszu
w okresie zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, w ramach innych
wyspecjalizowanych programów inwestowania, o których mowa w Art. 24 Statutu, w których umowa
o uczestnictwo zakłada systematyczność wpłat, wpłaty są zwracane, a Uczestnik jest zwolniony z
obowiązku dokonywania wpłat do Subfunduszu, jeżeli taki obowiązek był w nich przewidziany.
4.
Fundusz może wznowić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Nowych Spółek, w
pierwszym dniu roboczym po Dniu Wyceny, w którym Wartość Aktywów Netto Subfunduszu spadnie
poniżej kwoty 400.000.000 zł (czterysta milionów złotych).
5.
Fundusz może wznowić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu CU Nowych Spółek
również w przypadku, gdy zdaniem Funduszu dostępność lokat oraz płynność rynku giełdowego
pozwoli na sprawną realizację polityki inwestycyjnej Subfunduszu.
6.
O zawieszeniu i wznowieniu zbywania Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłosi niezwłocznie w
sposób określony w Art. 26 ust. 2 Statutu.”
45.
W Art. 64 ust. 1 lit. h), Art. 82 ust. 1 lit. h), Art. 91 ust. 1 lit. h), Art. 102 ust. 1 lit.
h), Art. 112 ust. 1 lit. h), Art. 122 ust. 1 lit. h) w tiret pierwszym na końcu dodaje
się sformułowanie „Uczestnika”.
18
19

Pobierz ogłoszenie

Transkrypt

Podobne dokumenty

9 grudnia 2016 r. KOMUNIKAT O ZMIANIE NAZWY SUBFUNDUSZU

Ogłoszenie o zakończeniu zapisów na JU Sub

z Europy Środkowej.

DB Fund Globalny Zrównoważony

DB Fund Globalny Zrównoważony

PZU Technologia Media Telekomunikacja

POCZTOWY OBLIGACJI