Spin off nr 2
Transkrypt
Spin off nr 2
NR 2/2010 EGZEMPLARZ BEZPŁATNY Przedsiębiorczość na UAM Innowacyjny marketing ewaluacja własności intelektualnej PARTNEREM PROJEKTU JEST: PATRONAT HONOROWY NAD PROJEKTEM SPRAWUJĄ: PATRONAT MEDIALNY NAD PROJEKTEM SPRAWUJĄ: Wydawca: Fundacja ProRegio ul. 23 Lutego 7, 61-741 Poznań tel. 61 855 05 28, tel./fax 61 855 05 29 e-mail: [email protected] www.proregio.org.pl Redakcja: Anna Tomtas-Anders Projekt graficzny: Wojciech Janicki W NUMERZE NR 2/2010 EGZEMPLARZ BEZPŁATNY PRZEDSIĘBIORCZOŚĆ NA UAM „INNOWACYJNY” MARKETING FOT. EWA BIELAŃCZYK/SŁAWOMIR OBST ZARZĄDZANIE WŁASNOŚCIĄ INTELEKTUALNĄ 4 Co z tą przedsiębiorczością akademicką? – wywiad z Prorektorem ds. programów europejskich i współpracy z gospodarką UAM, prof. dr hab. Jackiem Gulińskim. 6 Ewaluacja własności intelektualnej Drodzy Czytelnicy W imieniu zespołu redakcyjnego pragnę podziękować osobom, które wsparły nas w dystrybucji pierwszego numeru „Spin off”. Dzięki nim nasza publikacja mogła dotrzeć do szerokiej grupy przedstawicieli świata nauki, studentów i młodych przedsiębiorców. Prezentując Państwu kolejny numer biuletynu mam nadzieję, że będzie on dalej inspirował przedsiębiorcze zachowania oraz dostarczał ciekawej, praktycznej wiedzy. Przewodnim tematem drugiego numeru jest własność intelektualna – jako niezbędny element tworzenia innowacyjnych firm. Czym grozi niewłaściwe wykorzystanie dostępnych narzędzi ochrony pomysłów i technologii oraz jakie elementy pomysłu zawrzeć w ofercie technologicznej dowiedzą się Państwo z tekstów naszych amerykańskich ekspertów. W numerze znajdą Państwo także wywiad z uznanym pionierem promocji idei przedsiębiorczości akademickiej w Wielkopolsce profesorem Jackiem Gulińskim. Partner naszej inicjatywy Fundacja Kaliski Inkubator Przedsiębiorczości prezentuje nowe źródło finansowania działalności gospodarczej – inicjatywę JEREMIE. W drugiej edycji znajduje się także kontynuacja katalogu form prawnych działalności gospodarczej. Tym razem prezentowana jest spółka, jako sposób na działalność, dająca dużą elastyczność i szerokie możliwości organizacyjne i kapitałowe. Zachęcam do wypełniania ankiety dostępnej na stronie internetowej Fundacji, która pomaga nam dostosowywać tematykę biuletynu do Państwa potrzeb. W Nowym Roku życzę Państwu wielu innowacyjnych pomysłów oraz powodzenia w realizacji wszystkich planów. Zapraszam do lektury – praktyczne rady, jak uniknąć błędów. 8 „Porządkowanie” własności intelektualnej – czyli o zarządzaniu dobrami niematerialnymi. 10 Marketing technologii akademickich – opracowywanie strategii promocji dla innowacyjnego rozwiązania. 12Załóż spółkę – porady na temat form prawnych prowadzenia działalności gospodarczej typu spin off. 14Inicjatywa warta poznania – JEREMIE – nowe źródło finansowania przedsiębiorczości akademickiej? 15 FLESZ – ważne wydarzenia z regionu. Jakub Anders Dyrektor Finansowy Fundacji ProRegio SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 3 DOBRE PRAKTYKI Co z tą przedsiębiorczością akademicką? FOT. Sławomir Obst Co zdaniem Pana Rektora stanowi istotę przedsiębiorczości akademickiej? Przedsiębiorczość akademicka ma wiele definicji. Najbardziej podoba mi się ta, która odnosi się do postaw przedsiębiorczych społeczności akademickiej. Relatywnie łatwo zdefiniować samo pojęcie przedsiębiorczości, jednakże hasło „akademicka” jest już bardziej złożone. Odnosi się ono bowiem zarówno do pracowników Uczelni (lub innych instytucji badawczych) jak i jej studentów. Inaczej wyobrażam sobie możliwość ukształtowania postaw przedsiębiorczych w środowisku studenckim, a inaczej wspieranie i promocję takich postaw wśród pracowników sektora nauki. W pierwszym przypadku nacisk kładziony jest na kształtowanie postaw i cech, które będą pomocne nie tylko w życiu zawodowym naszych absolwentów m.in. samodzielność oraz odpowiedzialność. W drugim przedsiębiorczość to zjawisko będące podstawą do budowy efektywnego zespołu badawczego, zdobywającego środki na badania, do komercjalizacji wyników prac badawczych czy też do założenia przedsiębiorstwa opartego na eksploatacji rezultatów badań w praktyce, czy to społecznej czy gospodarczej. prof. dr hab. Jacek Guliński – Prorektor ds. programów europejskich i współpracy z gospodarką UAM Zajmuje się Pan Rektor tematem przedsiębiorczości akademickiej już od wielu lat. Jak ocenia Pan zmiany, które zaszły w tej materii w ostatnim czasie? Prawdą jest, że jeszcze 10 lat temu hasło „przedsiębiorczość akademicka” nie było pojęciem znanym i łatwo identyfikowanym. Co więcej, samo pojęcie „przedsiębiorczość” nie pozbyło się jeszcze do końca lekkiego pejoratywnego kontekstu i bywa błędnie kojarzone z „cwaniactwem” oraz podejrzanymi interesami. 4 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 Pozytywnie oceniam fakt, że pojęcie przedsiębiorczości akademickiej pojawia się we wszystkich materiałach strategicznych kolejnych rządów i przemówieniach polityków. Dodatkowo przeznaczane są na ten cel spore środki budżetowe, choćby w postaci takich programów jak Kreator Innowacyjności. Szczególny nacisk na rozwój zjawiska przedsiębiorczości akademickiej kładzie Unia Europejska, dedykując znaczące wsparcie z funduszy strukturalnych. Stanowią one nieocenioną pomoc dla przedsiębiorców z sektora akademickiego. Czy możemy powiedzieć że Wielkopolska jest nowoczesnym ośrodkiem rozwoju przedsiębiorczości akademickiej? Myślę, że stwierdzenie takie byłoby przesadą. Zauważam, że przedsiębiorczość akademicka rozwija się z podobną efektywnością we wszystkich głównych centrach akademickich kraju. Jeżeli po Warszawie mamy Kraków, a potem Poznań to Mazowsze i Małopolska obok Wielkopolski mogą spokojnie pretendować do roli nowoczesnych ośrodków, chociaż z mojego punktu widzenia wiązałbym to bardziej z miastem niż regionem. Wracając do Wielkopolski, mimo wzmożonej aktywności, na uczelniach publicznych nie ma jeszcze zbyt wielu ośrodków innowacji, które koncentrują swoją aktywność na przedsiębiorczości akademickiej. Dobrym przykładem takiego miejsca jest obchodzący niedawno 16. urodziny Poznański Park Naukowo-Technologiczny Fundacji UAM. Jaką rolę zdaniem Pana Rektora mają do odegrania uniwersytety i szkoły wyższe w procesie kształtowania przedsiębiorczych postaw w środowisku akademickim? Uczelnie wyższe są od kształtowania określonych postaw, to wynika z ich historycznych uwarunkowań, funkcji wynikających z tradycji i zapisów prawnych, a całkiem współcześnie z podstaw proce- DOBRE PRAKTYKI W najbliższej perspektywie planujemy także staże dla naszych pracowników naukowych w zagranicznych firmach związanych z obszarem ich badań. Takie wyjazdy przyczynią się do podniesienia wśród nich praktycznych umiejętności FOT. SŁAWOMIR OBST su bolońskiego i aktualnych wytycznych tworzonego Europejskiego Obszaru Szkolnictwa Wyższego. Dobrze, jeśli uniwersytety spełniając swe funkcje edukacyjne i naukowe dążą do przekształcenia się w uniwersytety trzeciej generacji. z zakresu użyteczności badań naukowych dla gospodarki. Jakie jest zainteresowanie tymi działaniami? Studenci chętnie uczestniczą w organizowanych przez nas inicjatywach poświęconych przedsiębiorczości akademickiej. W stosunku do pracowników zadanie jest o wiele trudniejsze. Tu dominują postawy zachowawcze, mimo że formalnie wszyscy rozumieją potrzebę kooperacji z biznesem. Przede wszystkim wciąż brakuje jednoznacznych zasad, kto jest czego właścicielem, gdzie są granice między interesem uczelni a uczonego, kto i jak FOT. SŁAWOMIR OBST Jakie działania w tym kierunku podejmuje Uniwersytet im. Adama Mickiewicza, którego jest Pan Prorektorem? W 2004 roku udało mi się przekonać JM Rektora UAM i utworzyłem pierwsze wśród poznańskich uczelni publicznych Uczelniane Centrum Innowacji i Transferu Technologii (UCITT). Centrum ma za zadanie kształtowanie postaw przedsiębiorczych na Uczelni obok szeregu innych aktywności wynikających ze wsparcia procesu transferu technologii oraz komercjalizacji wyników prac badawczych. Nowa strategia rozwoju UAM na lata 2009-2019 postawiła w obszarze relacji Uczelni z otoczeniem gospodarczym i społecznym wiele zadań. Tworzymy inkubatory i preinkubatory przedsiębiorczości, budujemy bazy ofert, prowadzimy wiele działań o charakterze promocyjno-informacyjnym. Jednym z nich jest projekt „Akademik Przedsiębiorczości” realizowany wspólnie z Fundacją ProRegio. W ramach projektu organizujemy m. in. spotkania informacyjne, indywidualne konsultacje w tematyce komercjalizacji wiedzy, własności intelektualnej czy działalności innowacyjnej. Dodatkowo wydaliśmy broszurę „ABC przedsiębiorczości akademickiej”, której pierwszy nakład rozszedł się błyskawicznie. Dzięki współfinansowaniu ze środków Unii Europejskiej wszystkie działania projektowe są bezpłatne dla uczestników. Szczegóły związane z projektem dostępne są na stronie www.akademikprzedsiebiorczosci.pl. chroni własność intelektualną i czerpie z niej korzyści. Obecnie przygotowujemy kompleksowy regulamin ochrony i wykorzystania własności intelektualnej na Uczelni. Jego przyjęcie i wdrożenie (związane z powołaniem Rzecznika Własności Intelektualnej oraz Komisji Rektorskiej ds. Własności Intelektualnej) planujemy w tym roku akademickim. Liczę, że będzie to przełom. Jakkolwiek w obszarze patentowania jesteśmy trochę przed naszymi „odwiecznymi rywalami” – Uniwersytetem Warszawskim i Uniwersytetem Jagiellońskim, jest jeszcze wiele do zrobienia w tym temacie. W ostatnim czasie pozyskaliśmy środki z Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka na wsparcie procesu ochrony patentowej w kraju i za granicą. Wierzę, że rezultaty tych działań będziemy konsumować w najbliższych dwóch, trzech latach. Polska wciąż znajduje się na dalekich pozycjach w różnorodnych rankingach innowacyjności. Czy przedsiębiorczość akademicka może pomóc zmienić tę sytuację? Rankingi innowacyjności nie są dla nas łaskawe – to prawda. One bazują na określonych parametrach, wynikających z dostępnych danych statystycznych dla naszej gospodarki, która bez wątpienia nie może być jeszcze określana jako innowacyjna. Sytuacja się poprawia, ale nie oczekujmy zmian o charakterze skokowym. Ciągle niedoceniana jest w gospodarce innowacja imitacyjna. Warto kopiować dobre rozwiązania jeśli nie mamy konkurencyjnych własnych. Nie zmienimy poziomu innowacyjności gospodarki komercjalizując na siłę wyniki badań, które nigdy nie były orientowane na aplikacje. Wiele jest do zrobienia w procesie podejmowania decyzji o finansowaniu badań, które szybciej przekładają się na efekt gospodarczy. I pamiętajmy o jednym – uczelnie wyższe (a sektor nauki w szczególności) to przede wszystkim miejsce twórczej inwencji. Innowacja, czyli transformacja pomysłu do praktycznej realizacji, i to jeszcze z jednoznacznym efektem ekonomicznym, to nie jest ani główne, ani priorytetowe zadanie Uczelni. Jednocześnie uważam, że wskazywanie środowisku akademickiemu znaczenia przedsiębiorczości akademickiej to krok we właściwym kierunku. Rozmawiała Anna Tomtas -Anders SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 5 OCHRONA WŁASNOŚCI INTELEKTUALNEJ FOT. ARCHIWUM AUTORA Ewaluacja własności intelektualnej Mary Dicig – prawnik specjalizujący się w prawie własności intelektualnej, Chicago, USA 6 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 Dość częstą praktyką małych innowacyjnych firm jest patentowanie wszelkich rozwiązań i utrzymywanie patentów w mocy i w duchu teorii, iż są one wartością dodaną firmy. Teoria ta niestety najsilniej podtrzymywana jest przez prawników obsługujących zgłoszenia patentowe. Dobrą praktyką jest wprowadzenie tzw. „IP triage” – czyli systemu ewaluacji własności intelektualnej i oceny jej potencjału przed podjęciem jakichkolwiek kroków kosztownej ochrony. Każda innowacja, czy to rokująca wielkie nadzieje rynkowe, czy też będąca tylko zalążkiem w głowie twórcy, winna przejść proces tejże ewaluacji. Moda na patenty W latach 80. i na początku lat 90. w USA panowała wręcz moda na patentowanie i ściganie się w procesach sądowych o naruszenia praw własności intelektualnej. Kilka spraw zakończonych wielkimi odszkodowaniami z tytułu naruszeń pociągnęło za sobą jeszcze silniejszą lawinę zgłoszeń patentowych i spraw w ich obronie. Tematyka patentowania i patenty same w sobie stały się nieodłączną częścią publicystyki, co sprawiało, że innowacyjne firmy wpadały w wir nadmiernej ochrony patentowej ignorując zupełnie koszty jej utrzymania. Dekadę później praktyka wykorzystania spraw sądowych, dotyczących naruszenia praw, jako narzędzia zysku okazała się nieskuteczna. Statystyczne badania wykazały, iż średni koszt rozpraw sądowych w obronie patentu w USA to 4,2 miliona dolarów, a średni koszt uzyskania patentu w liczących się gospodarczo krajach to ok. 500 tysięcy dolarów. Dlaczego zatem, małe firmy innowacyjne w USA mają tendencję do zgłaszania nadmiernej ilości patentów? Wynika to z postaw wynalazców, którzy traktują patenty tak, jak naukowcy traktują publikacje – im więcej tym lepiej. Takie myślenie nie zawsze jest słuszne. Trzeba zadać pytanie dodatkowe – co z jakością? Należy znać również pewne ograniczenia odnoszące się do patentu. Prócz kosztu uzyskania patentu, który w przypadku zgłoszenia np. w USA, pięciu krajach Unii Europejskiej, Chinach, Brazylii, Indiach oraz Japonii wynieść może nawet 500 tysięcy dolarów, zgłoszenie narażone jest na kilkuletni okres oczekiwania, który zakończyć się może odrzuceniem zgłoszenia patentowego. W międzyczasie informacja patentowa ulega upublicznieniu po 18 miesiącach od zgłoszenia i w ten sposób zostaje ukazana konkurentom rynkowym. W USA i wielu innych krajach wysoko rozwiniętych odsetek odrzuconych zgłoszeń patentowych sięga 40%. Żaden z tych krajów nie płaci podmiotowi zgłaszającemu odszkodowań z tytułu ujawnienia informacji, która z natury zgłoszenia miała być chroniona. A w krajach, w których wniosek patentowy został odrzucony, innowacja w nim opisana może odtąd być swobodnie – bez opłat – stosowana przez konkurencję w produkcji, sprzedaży itp. Dalej, wynalazcy w wielu przypadkach dokonują ulepszeń swych innowacji w niecały rok od ich powstania. Nie wiedząc jeszcze, czy macierzysty wynalazek zostanie opatentowany, czy odrzucony, kierują te udoskonalenia do urzędu patentowego po dodatkową ochronę, nie zważając na podstawy zarządzania własnością intelektualną i bez dokonania ewaluacji wynalazku. Ponownie informacja patentowa ulega upublicznieniu, a wniosek patentowy, w przypadku odrzucenia wniosku mu macierzystego, w większości wypadków zostaje również odrzucony. W ten sposób konkurencyjny podmiot gospodarczy otrzymuje wręcz „mapę rozwoju produktu i wdrożenia” – gdyż w kolejnych etapach dokonuje się odsłonięcia kolejnych elementów innowacji. Stosowanie owej mapy nie jest naruszeniem praw twórcy czy zgłaszającego, gdyż w tym wypadku prawa te nie zostały udzielone. W przypadku udzielenia patentu podmiot zgłaszający uzyskuje prawo dochodzenia swych praw wyłącznych, w stosunku do tych, którzy na terytorium obowiązywania patentu OCHRONA WŁASNOŚCI INTELEKTUALNEJ go naruszą. Cóż jednak daje to prawo, gdy koszty sądowe w wielu przypadkach przekraczają możliwości finansowe uprawnionego? Niezaprzeczalnie jednak, patent pozostaje jedynym narzędziem ochrony wynalazku zabraniającym innym powielania go dla celów zarobkowych. Niezbędne jest zatem dokonywanie ewaluacji potencjału wynalazków. Pozwala ona na przedmiotem dochodzenia praw i odszkodowań – sprawy sądowe tej natury są mniej kosztowne, niż sprawy w obronie patentu. Tajemnicę handlową, czy też know-how firmy, stosuje się głównie w przypadku, gdy ma się do czynienia z innowacjami powiązanymi ze sobą bądź ulegającymi częstym udoskonaleniom. Rozwiązanie to przyjmują również podmioty, które na ochronę patentową – „Nie umiemy zarządzać własnością intelektualną. Drodzy Twórcy, proszę o wybaczenie, ale przemawiam do Was z pozycji doświadczenia udziałowca trzech firm typu spin off wspartych kapitałem venture, które przez złe zarządzanie własnością intelektualną zawędrowały do bram bankructwa”. uzyskiwanie mniejszej liczby patentów, ale znacznie silniejszych i o wyższym potencjale rynkowym. Co więcej, racjonalna ewaluacja pozwoli na ocenę potencjalnych zysków i strat. Warto pamiętać, że technologia będąca podstawą działania firmy z pewnością powinna być opatentowana, natomiast jej udoskonalenia i modyfikacje już niekoniecznie. Te mogą stać się tzw. „know-how” innowacyjnego przedsiębiorstwa. Alternatywa patentu Oszczędnościową alternatywą do patentowania jest utrzymanie tajemnicy handlowej oraz ochrona na podstawie praw autorskich. Charakterystyka tajemnicy handlowej różni się w zależności od przepisów prawa danego kraju, z pewnością jednak jej powodzenie zależy od: • zachowania poufności cennych danych technologicznych, • konsekwencji w stosowaniu dobrze sformułowanych umów o poufności danych. Tajemnica handlowa może chronić wszystko, co przedsiębiorstwo życzy sobie zachować tylko do swojej informacji i wdrożenie takiej formy ochrony nie jest dla firmy bardzo kosztowne. Tajemnica handlowa może jednak bardzo łatwo ulec wypłynięciu, a zatem upublicznieniu. Wówczas ochrona informacji poufnych ulega całkowitej utracie. Utracona tajemnica handlowa też może stać się ze względu na jej koszty – pozwolić sobie nie mogą. Niektóre innowacje nie mogą zostać opatentowane i ich ochrona odbywa się na gruncie prawa autorskiego. Prawa autorskie chronią szeroki zakres utworów opublikowanych i niepublikowanych we wszelkich formach przekazu: pisma, druku, zapisie cyfrowym, nutowym, czy muzycznym, jak również zapis czy grafika stron internetowych, oraz form artystycznych, takie jak rzeźby czy fotografie. Prawa autorskie głównie stosowane są w przypadku ochrony oprogramowań (które w większości krajów nie są patentowalne). Elementy składowe ewaluacji Proces ewaluacji zaczyna się od dostarczenia szczegółowego opisu innowacji do zespołu ewaluacyjnego. Ten składać się powinien z co najmniej jednego członka reprezentującego kierownictwo działu technicznego, jednego członka z działu finansów i jednego z działu opracowywania strategii firmy (często też osoba z działu sprzedaży bądź marketingu). Zespół ewaluacyjny grupuje zgłoszone pomysły na: • niezbędne dla obecnej strategii lub produkcji, • przydatne firmie, ale nie niezbędne, • interesujące, ale nieprzydatne dla obecnej bądź planowanej strategii. Pierwsza grupa pomysłów czy też innowacji, z reguły nieliczna, jest naturalnie przedmiotem natychmiastowej analizy i często wynalazki w niej zgrupowane trafiają do urzędu patentowego. Druga grupa to często wynalazki bądź innowacje, które nie tylko są przydatne firmie, ale też stanowią źródło zysku z licencji. Często zatem chronione są po to, by z ich użytku przez innych czerpać zyski finansowe. Grupa trzecia to innowacje czekające na właściwy moment i chronione tylko tajemnicą handlową. Po zaklasyfikowaniu innowacji do ww. grup, pierwsza i druga przechodzą kolejny etap ewaluacji. Stanowi on odpowiedź na pytanie, jaka forma ochrony jest dla nich i dla firmy najbardziej odpowiednia. Zwykle kryteria tejże oceny obejmują następujące informacje: • czy innowacja spełnia warunek absolutnej nowości (nie była wcześniej publikowana), • czy innowacja może być łatwo odtworzona np. z budowy produktu (wówczas najlepiej chronić ją patentem) i jak groźne dla firmy jest powielenie jej przez konkurencję, • czy innowacja nadaje się do użytku przez inne podmioty rynkowe i czy może w ten sposób generować zysk z udzielonych licencji (metoda ochrony zależeć będzie od spodziewanych wpływów), • czy innowacja jest nowym produktem, oraz czy czyni dotychczasowe produkty lepszymi bądź tańszymi, itp., • czy firma ma pełne prawa własności wynalazku (co w wielu przypadkach – szczególnie nawiązanej współpracy – może okazać się trudnym pytaniem), • ile wyniosą spodziewane koszty produkcji, • czy innowacja jest na tyle skomplikowana, że nie będzie mogła być odtworzona np. z budowy produktu (wówczas stosowną metodą ochrony będzie tajemnica handlowa). Rzetelna analiza i odpowiedź na powyższe pytania może przynieść firmie oszczędności w postaci zaniechania procesu patentowania w sytuacjach, gdzie nie jest ono wskazane oraz zniwelować ryzyko związane z utratą silnej pozycji rynkowej przez upublicznienie poufnych informacji technologicznych. Odpowiednio wdrożony system ewaluacji własności intelektualnej pozwoli firmie na wybór właściwej sobie metody ochrony, dostosowanej do natury działalności, możliwości finansowych, jak i natury samej innowacji. SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 7 OCHRONA WŁASNOŚCI INTELEKTUALNEJ prof. dr hab. Ewa Okoń-Horodyńska – Uniwersytet Jagielloński 8 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 the knowledge economy Powszechnie już niemal uważa się, 10500 że właściwe wykorzystanie kreatyw9000 ności pracowników może zapewnić knowledge organizacji konkurencyjną pozycję, brand equity 7500 a w dłuższej perspektywie przełożyć się na sukces ekonomiczny gospo6000 innovation darki. Wytwory ludzkiego umysłu 4500 intellectual property tzw. dobra niematerialne generują bowiem nadzwyczajną wartość. business models 3000 intangible assets Czy zawsze jednak tak powszechna 1500 teza idzie w parze ze zdolnością rahard cjonalnej ochrony cennych rezultaassets 0 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2005 1920 tów kreatywności i innowacyjności? W tym kontekście warto przytoczyć histoŹródło: L. Morris, Permanent Innovation, Downrię Eliasa Howe z Bostonu, który zbudował load Edition, August 2007. pierwszą na świecie maszynę do szycia w 1846 roku. Nie udało mu się sprzedać Trudne zarządzanie maszyny ani w USA ani w Anglii, dokąd Jak więc zdefiniować zarządzanie wławyjechał. Dobrze prosperujący w tym zasnością intelektualną? Trzeba wyjść od kresie interes zbudował Isaac Singer kradtego, że stanowi ono podsystem w systenąc patent. Choć Singer musiał zapłacić E. mie zarządzania organizacją, a potrzeba Howe „tantiemy” od każdej wyprodukojego wyodrębnienia z ogólnego procewanej maszyny, kto kojarzy dziś maszynę su zarządzania wynika ze specyficznych do szycia z nazwiskiem Howe? zasad budowania strategii zarządzania Analizując ten przykład można stwierwłasnością intelektualną. Są nimi zasadzić, iż odpowiednia ochrona wynalazdy, na które powołują się autorzy podków i wzorów oraz innych nowatorskich ręcznika „Zarządzanie własnością interozwiązań kreatywnych ludzi jest posulektualną w przedsiębiorstwie”1: nięciem decydującym o zapobieganiu • zasada pozyskiwania własności intepotencjalnym naruszeniom praw oraz lektualnej, zamianie idei w zasoby gospodarcze. • zasada wykorzystywania własności Trzeba też uznać, iż korzystanie w pełni intelektualnej, z systemu ochrony własności tego, co • zasada monitorowania własności intewytworzyły ludzkie umysły, a więc włalektualnej (aby się dowiedzieć czy i jak sności intelektualnej, powinno ułatwiać się ona rozwija), przedsiębiorstwom i uczelniom czer• zasada egzekwowania własności intepanie korzyści z ich zdolności twórczej lektualnej (czy się za nią dobrze płaci, i motywować ekonomicznie do dalszej chroni ją prawnie i dochodzi odszkokreatywności. Podkreślono to w dyrekdowania w sytuacji naruszenia praw). tywie 2004/48/WE Parlamentu EuropejProces zarządzania własnością intelekskiego i Rady z dnia 29 kwietnia 2004 r. tualną w organizacji może być budowaw sprawie egzekwowania praw własnony wg takich faz, jak: ści intelektualnej. Można więc postawić 1)dokładne rozpoznanie zdolności tezę, że w nowoczesnej gospodarce kontwórczych (wynalazczych) w orgakurowanie pomiędzy organizacjami staje nizacji i przekształcenie ich w formy się w istocie konkurowaniem o własność własności intelektualnej, intelektualną i, choć jest to skomplikowa2)„mapowanie” (zbudowanie mapy) ne i trudne, własność intelektualna powszystkich aktywów własności intewinna być przedmiotem szczególnego lektualnych zawartych w produktach zainteresowania organizacji. i usługach organizacji z punktu wiDow Jones Industrial Average FOT. ADAM TAUKERT/UP RP „Porządkowanie” własności intelektualnej OCHRONA WŁASNOŚCI INTELEKTUALNEJ tegii zarządzania i tym samym twodzenia wartości, jakie każda z nich rzenia podstaw do udzielenia licencji, może przynieść organizacji, np. jakie odstąpienia lub sprzedaży praw, jak zyski może generować, jeśli znajdzie i minimalizacji strat związanych z nasię na rynku, ruszeniem praw wyłącznych, 3)zbudowanie struktury organizacyjnej • wpływania na ustawodawstwo w zazarządzania własnością intelektualną kresie własności intelektualnej oraz (umiejscowienie i wyposażenie komożliwości kształtowania własnej pomórki organizacyjnej zajmującej się lityki cenowej, wszystkimi etapami zarządzania), • wypracowania racjonalnej (rynko4)wartościowanie (oszacowanie, wej) formy szacowania wartości wycena) własności intelekwłasności intelektualnej tualnych i właściwe wyRozwój własności intelektualnej posiadanej w organizacji nagradzanie autorów • planowanie oraz wzmocnienia tym w zależności od tego, i implementacja, • sprzyjające środowisko, samym własnej pozycji jaką wartość przynosi • motywacja ludzi. w negocjowaniu warunich pomysł organizacji. ków transferu technologii. Ochrona praw własności intelektualnej • ochrona prawna, • tajemnica handlowa, • rygorystyczny system pomiaru. Źródło: Zarządzanie własnością intelektualną…, s.21. Zarządzanie własnością intelektualną Analiza rynku [czuwanie] • możliwości, • konkurencja, • naruszanie. A w jaki sposób i czy z sukcesem wykorzystywane • osiągnięcia i sprzedaż, są wskazane narzędzia? • spin off, W dużym stopniu zależy U podstaw wskazanego • wspólne jednostki B + R. to od przyjętej strategii postępowania leżą zawsze zarządzania. Polskie firmy możliwe do osiągnięcia kostosują przede wszystkim strarzyści ekonomiczne – bezpotegię reaktywną, przy czym koncentrują średnio dla organizacji, a pośrednio dla się na ochronie wytworów własnej krespołeczeństwa i państwa. Szczegółowe atywności bądź orientują się na koszty, korzyści wynikające z procesu zarządzaczyli konkurują niższymi kosztami. Nania własnością intelektualną powstają tomiast firmy światowe, jak np. Gillette, dzięki zastosowaniu dostępnych dla stosują strategię ograniczania konkumenedżerów narzędzi służących np. do: rentów, tzn. „wycinania” ich z rynku, co • redukowania zbytecznej działalności robią albo za pomocą agresywnej konB+R, co pozwala na racjonalne wykokurencji technologicznej i jakościowej, rzystanie posiadanych w gospodarce albo za pomocą aliansów strategicznych środków finansowych, przejmując konkurentów. IBM z kolei • przyspieszenia przygotowania wystosuje strategię pełnego wykorzystatworu ludzkiej kreatywności do ochronia potencjału własności intelektualnej ny prawnej (patent, itd.), – żadne pomysły wykreowane w firmie • uczestnictwa w badaniach nad nowynie leżą na półkach. Zawsze, prędzej czy mi technologiami kreatywnych prapóźniej, są z zyskiem sprzedawane. Włacowników przedsiębiorstwa razem sność intelektualna dla obu tych firm z pracownikami organizacji naukowej stanowi podstawowe źródło osiągania współpracującej z danym przedsięwysokiej efektywności i niepodważalnej biorstwem, pozycji rynkowej. • stworzenia zestawu produktów najbardziej innowacyjnych, które przy Korzystne zarządzanie zastosowaniu najlepszych form proKorzyści z zarządzania własnością intemocji można w organizacji wytworzyć lektualną mogą być mierzone przede i sprzedać z najwyższym zyskiem, wszystkim, jako: kreując tym samym rynek własności • ilość patentów udzielonych przez mięintelektualnej dla kupujących, dzynarodowe organizacje ochrony • wyboru właściwej dla organizacji straWymiana własności intelektualnej (np. Polska otrzymała tylko 33 patenty EPO w 2009 roku, jest to zaledwie 0,9 patentu na milion mieszkańców; europejska przeciętna to 46,9), • ilość wprowadzonych nowych produktów na rynek (decyduje ona o nadaniu statusu innowacyjnego przedsiębiorstwa) oraz ich różnorodność na rynkach dojrzałych; produkty ulepszone pod względem jakości i innej cechy technicznej zyskują dwa razy większy zysk z inwestycji, • skrócenie cyklu życia produktu – mierzony on jest w miesiącach (np. odbiorniki telewizyjne) lub latach (dla bardziej skomplikowanych produktów jakimi są np. samochody). Wyrażenie ‘competing in time’ oddaje tę tendencję – konkuruje się nie poprzez wprowadzenie nowych produktów, ale przez to, że robi się to szybciej niż konkurenci. Należy mieć świadomość, że sekret pozytywnych osiągnięć innowacyjnych niektórych krajów tkwi w tym, iż innowacje wymagają dyscypliny i ciężkiej pracy zarówno od strony kreatywnej, jak i wykonawczej. Pomimo powszechnych mitów, innowacje rzadko po prostu „się zdarzają”. Aby je osiągać potrzebna jest długookresowa strategia zarządzania własnością intelektualną wbudowana w strategię zarządzania przedsiębiorstwem, uczelnią czy nawet gospodarką. Niestety, większość organizacji w Polsce nie buduje ani strategii tworzenia innowacji ani strategii ich wdrożenia. Zarządzanie własnością intelektualną wymaga posiadania specjalistycznej wiedzy i kompetencji, m.in. w zakresie rodzaju dóbr niematerialnych podlegających ochronie prawnej, jak i zakresu praw wyłącznych w poszczególnych kategoriach własności intelektualnej. Niezbędna jest też znajomość systemów uzyskiwania ochrony oraz sposobów racjonalnego szacowania jej wartości i metod wykorzystania jej potencjału. Ostatecznie należy wiedzieć jak zbudować model biznesowy w oparciu o własność intelektualną i jaką strategię opracować, by nie pominąć żadnej fazy procesu innowacji i wdrażania. 1Zarządzanie własnością intelektualną w przedsiębiorstwie – regulaminy korzystania z wyników prac intelektualnych powstałych w przedsiębiorstwie, UJ, Kraków 2008 r., s. 23 -24. DOBRE PRAKTYKI FOT. ARCHIWUM AUTORA Marketing technologii akademickich dr Shrijay Vijayan – v-ce Dyrektor ds. Licencji, Uniwersytet Rutgers, New Jersey, USA 10 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 Od czego zacząć – rola twórcy w pozycjonowaniu przyszłego produktu Kluczową rolę w planowaniu strategii promocyjnych odgrywają twórcy technologii. Choć jako naukowcy nie mają oni ani wiedzy ani doświadczenia z zakresu marketingu, to w wielu przypadkach dysponują imponującą wiedzą na temat rynku. Z racji doskonałej znajomości swego dzieła twórcy potrafią celnie wskazać jej najlepsze zastosowania podstawowe oraz te alternatywne, które na pierwszy rzut oka nie wydają się właściwe dla danego wynalazku. W młodych przedsiębiorstwach typu spin off, planujących pierwsze działania marketingowe, rola twórcy sprowadza się do odpowiedzi na następujące pytania: • Jaki produkt bądź jaka usługa będzie wynikiem wdrożenia innowacji? • Czy obecnie istnieją podobne rozwiązania i kto jest ich dostawcą? • Jakie są zalety obecnie wdrażanej innowacji i w jakich aspektach jest ona lepsza od obecnie stosowanych rozwiązań? • Czy twórcy mieli do tej pory jakiekolwiek kontakty z przemysłem, w których wyrażono zainteresowanie sferą badań twórcy bądź samą innowacją? Czy znają konkretne nazwy firm, które mogłyby stać się odbiorcą produktu na bazie innowacji bądź sektory rynku, w których innowacja spotkałaby się z pozytywnym odbiorem przez użytkowników ostatecznych? Gdy przeprowadzana jest analiza potencjalnego rynku pod względem jego wielkości, wymogów prawnych (atesty, regulacje), kosztu wdrożenia oraz trendu wzrostu, jej wyniki powinny być koniecznie przeanalizowane przez twórcę. Zaangażowanie się twórców w proces komercjalizacji stanowi podstawę dobrze działającej firmy typu spin off. Bez tego trudno będzie wyjaśnić potencjalnym inwestorom zainteresowanym działalnością młodego przedsiębiorstwa na czym polega wyższość proponowanego rozwiązania i jego innowacyjność. Trudno też będzie młodej spółce utworzyć funkcjonalny prototyp. Przygotowanie oferty technologicznej Przed podjęciem jakichkolwiek działań marketingowych należy zadbać o poufność przekazywanych informacji. Przygotowując ofertę technologiczną należy zadbać, aby przekazywana w niej informacja była informacją chronioną. Oferta technologiczna zawiera zatem tylko te elementy innowacji, które są chronione (zawarte w publikacji patentowej) bądź niezbędne do wykazania ogólnej wyjątkowości proponowanego rozwiązania. Szczegóły będące know-how twórców i młodej firmy typu spin off nie powinny być ujawniane. Oferta technologiczna to materiał nie dłuższy niż jedna strona formatu A4 z tytułem wzbudzającym zainteresowanie potencjalnych odbiorców. Pierwszy paragraf opisu winien przekazać informacje ogólne z zakresu badań nad proponowaną innowacją, w dalszej części ukazuje się informacja już bardziej szczegółowa dotycząca proponowanego rozwiązania. Kolejna część oferty technologicznej to jej prawdziwy rdzeń: cechy, którymi rozwiązanie przewyższa inne – obecnie znane na rynku. Tu młody spin off przekonuje odbiorców, dlaczego to właśnie jego rozwiązaniem powinni być zainteresowani. Oferta technologiczna w miarę możliwości prezentować powinna również materiał graficzny: zdjęcia bądź wykresy prezentujące zalety proponowanego rozwiązania, ponownie bez ujawnienia jego istotnych cech pozostających know-how firmy. Grafika czyni materiał marketingowy łatwiejszym w odbiorze. W ofercie technologicznej nie można też zapomnieć o opisie aktualnego stanu rozwoju proponowanej innowacji i jej stanu ochrony. Z pewnością szerszym zainteresowaniem cieszą się te DOBRE PRAKTYKI wynalazki, które mają zabezpieczoną w miarę szeroką ochronę patentową (przy czym patent na etapie marketingu nie musi być udzielony, wystarczy zgłoszenie patentowe, by móc zacząć kampanię reklamową). Końcowa część oferty technologicznej to krótka notka na temat samego twórcy/twórców – ich pionierskich odkryć, publikacji czy nagród i wyróżnień, jakie otrzymali. Często ich dorobek naukowy jest na tyle rozpoznawalny w świecie przemysłu, że znacznie podnosi potencjał proponowanego rozwiązania. Poszukiwanie partnerów gospodarczych W przypadku poszukiwania klientów instytucjonalnych (dla celów licencji lub sublicencji) czy partnerów biznesu, młody spin off ma do dyspozycji kilka źródeł informacji. Najprostszym, ale wciąż skutecznym sposobem jest przeszukanie witryn internetowych z zastosowaniem słów będących kluczowymi dla dziedziny proponowanego rozwiązania. Biblioteki akademickie w wielu przypadkach mają dostęp do wspaniałych źródeł informacji rynkowych, z których młody spin off może skorzystać, jak chociażby: Business Insight, CorpTech, Frost&Sullivan czy KnowledgeExpress (płatne bazy danych rynkowych i firmowych dla celów transferu technologii, dostępne również w Polsce). Technika przeglądu informacji patentowej (zwana „patent mapping”) może również przynieść bezcenną wiedzę na temat tego jakie firmy prężnie działają w podobnych dziedzinach nauki i inwestują w patenty. Te właśnie firmy powinny być postrzegane jako potencjalni partnerzy w biznesie bądź potencjalni licencjobiorcy komercjalizujący dalej proponowane rozwiązanie. W efekcie podjętych działań poszukiwawczych należy sporządzić listę potencjalnych odbiorców innowacji i usystematyzować ich według następującego porządku: • firmy cieszące się wielkim udziałem na rynku i wciąż wzmacniające swą pozycję, • firmy, które w przeszłości nawiązały już współpracę z instytucją macierzystą, z której wywodzi się nowo powstały spin off, • firmy, które nie mają wielkiego udziału w rynku, ale stać je na ewentualną współpracę lub podjęcie licencji, • firmy posiadające patenty zbliżone do proponowanych przez spin off rozwiązań. Po uszeregowaniu potencjalnych kandydatów do współpracy, należy przejść do poszukiwań kontaktów personalnych, a zatem osób odpowiedzialnych za podejmowanie decyzji dotyczących nowych inwestycji. W wielu przypadkach nie są to prezesi firm, a dyrektorzy działów„business development” – rozwoju biznesu. Osoby pełniące te funkcje i nastawione na poszukiwanie nowych wyzwań inwestycyjnych zrzeszone są w międzynarodowych sieciach, jak na przykład: LES (Licensing Executive Society), a informacje kontaktowe można znaleźć w katalogu tego zrzeszenia bądź w takich bazach, jak: Zoominfo czy katalogi Dunn and Bradstreet’s lub Moody’s. Najcenniejszym źródłem kontaktów, jest jednak obecność samych twórców lub założycieli spin off na międzynarodowych ofertę technologiczną i koniecznie zapisać w swych danych reakcję na posłane materiały. Informacja ta będzie niezbędna przy ocenie potencjału rynkowego. W zapisie reakcji potencjalnego partnera istotny jest poziom entuzjazmu jaki wywołało oferowane innowacyjne rozwiązanie, jego brak lub wzmianki na temat ewentualnego dalszego zainteresowania. W momencie niepewności co do zainteresowania drugiej strony należy wyjaśnić je kolejnym kontaktem e-mailowym lub telefonicznym. Zapis doświadczeń i reakcji potencjalnych odbiorców oferowanego rozwiązania jest krytycznym dla oceny jego potencjału rynkowego. W przypadku, gdy rozmówcy określą jasno, że rozwiązanie jest ciekawe, ale jego poziom rozwoju obarcza ich decyzję o inwestycji zbyt dużym ry- „Sukces rynkowy innowacyjnej technologii zależy od sprawnie przeprowadzonych działań marketingowych”. targach czy konferencjach i bezpośrednie nawiązanie znajomości z obecnymi tam przedstawicielami biznesu. Sposoby komunikacji W profesjonalnym świecie transferu technologii zdania na temat najlepszej drogi komunikacji marketingowej wydają się być podzielone. Pewna część profesjonalistów biznesu opowiada się za wprowadzeniem w temat przez krótką wstępną wiadomość e-mailową, a pewna część za bezpośrednią rozmową telefoniczną, w której naświetlona zostaje proponowana innowacja. Niezależnie od preferencji, jeśli zespół młodego spin off podejmie się kampanii telefonicznej, ważne jest sporządzenie listy spraw, które pragnie się rozmówcy zakomunikować. Kolejność spraw może być tak ułożona, aby sprzyjała narastającemu zainteresowaniu rozmówcy i musi zawierać informacje na temat oferującej rozwiązanie firmy typu spin off, informacje na temat oferowanej technologii i osiągnięć jej twórców oraz odpowiedź na pytanie – dlaczego sądzimy, iż nasza technologia powinna być punktem zainteresowania rozmówcy. Należy zatem przedstawić takie zalety oferowanego rozwiązania, które są najistotniejsze dla powodzenia biznesu rozmówcy. Po pierwszym kontakcie telefonicznym należy przesłać rozmówcy przygotowaną zykiem, jest to informacja, którą młody spin off przenieść powinien natychmiast do laboratorium twórcy i wesprzeć dalsze badania i rozwój oferowanej innowacji. Z informacji tej można też łatwo wyczytać, że oferowane rozwiązanie w ogóle nie pasuje do obecnych potrzeb rynku i będzie to sygnałem do szybkiego zwrócenia swej uwagi, wysiłków i nakładów młodej firmy spin off na inne rozwiązania. Podjęcie się działań marketingowych odnoszących się do uniwersyteckich technologii może okazać się poważnym wyzwaniem. Niniejszy artykuł prezentuje wyniki badania, jakiego dokonałem jako lider międzynarodowego spotkania przedstawicieli uniwersytetów (LES Annual Meeting), które odbyło się we wrześniu 2010 roku w Chicago. Dyskutowano na nim temat marketingu akademickich innowacji. Mimo powszechnie przyjętej opinii, że to właśnie marketing spełnia kluczową rolę w procesie wprowadzania technologii na rynek, nie ma porozumienia co do najlepszej metody czy ścieżki promocji. Nie istnieje standardowy model, który można by zastosować do każdego procesu komercjalizacji. Jednakże należy pamiętać, że sukces rynkowy innowacyjnej technologii naprawdę zależy od sprawnie przeprowadzonych działań marketingowych. SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 11 PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI FOT. Ewa Bielańczyk/Sławomir Obst Załóż spółkę Ryszard Brudkiewicz – radca prawny 12 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 Na potrzeby niniejszego artykułu pod pojęciem spółki rozumiana będzie którakolwiek ze spółek zawiązanych na podstawie kodeksu spółek handlowych, tj. spółka jawna, spółka partnerska, spółka komandytowa, spółka komandytowo-akcyjna, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością albo spółka akcyjna. Poniższe przemyślenia nie dotyczą spółki cywilnej, tworzonej na bazie kodeksu cywilnego. Z formalnego punktu widzenia spółka cywilna to połączenie kilku (co najmniej dwóch) jednoosobowych działalności osób fizycznych. Ta spółka nie oferuje zatem żadnych istotnych różnic w porównaniu do działalności prowadzonej w formie jednoosobowej. Koszty Utworzenie spółki w powyższym rozumieniu każdorazowo wiąże się z kosztami znacznie przekraczającymi założenie jednoosobowej działalności. W przypadku większości spółek do zawiązania potrzebne jest podpisanie aktu notarialnego, którego koszty to kwota minimum 1.000 zł. Wyjątkiem jest spółka jawna, w przypadku której wystarczy zwykła forma pisemna. Spółkę należy zarejestrować w Krajowym Rejestrze Sądowym, co wiąże się z opłatą od 1.250 do 1.500 zł. Każda istotna zmiana w spółce również wymaga rejestracji, co znowu wiąże się z opłatą w wysokości 650 zł. Spółki o bardziej skomplikowanej formie organizacyjnej, w tym spółka z o.o. wiążą się z prowadzeniem pełnej rachunkowości, co oznacza miesięczne koszty na poziomie minimum 500 zł. Początkujący przedsiębiorcy bardzo często zbytnio skupiają się na kosztach prowadzenia działalności, w wyniku czego, po przeanalizowaniu pozycji opisanych powyżej, decydują się na prowadzenie firmy w ramach jednoosobowej działalności. Ta forma jest istotnie tańsza z punktu widzenia kosztów zawiązania (wpis do ewidencji to kwota 100 zł) oraz kosztów późniejszego funkcjonowania (zmiana wpisu to kwota 50 zł, wystarczy prowadzenie książki przychodów i rozchodów). Wysokość kosztów zawiązania i bieżącej działalności przysłania przedsiębiorcom inne zagadnienia. Na drugi plan schodzą kwestie, które mogą przesądzić o końcowym sukcesie przedsiębiorcy. Wiarygodność wobec kontrahentów Istnieje wiele przyczyn, dla których spółka prawa handlowego jest dla kontrahenta bardziej wiarygodna, niż przedsiębiorca prowadzący jednoosobową działalność gospodarczą. Trudno wskazać, która jest wiodąca. Z pewnością spółki prawa handlowego są bardziej przejrzyste – duża część danych na ich temat jest dostępna w jawnym i centralnym rejestrze przedsiębiorców. Można zawsze udać się do sądu, w którym przechowywane są akta takiej spółki, zapoznać się z umową spółki, zmianami, jakie w historii spółki nastąpiły. Uzyskanie aktualnego odpisu spółki z siedzibą np. w Rzeszowie jest możliwe w dowolnym sądzie, w którym istnieje wydział Krajowego Rejestru Sądowego np. w Poznaniu, Opolu czy Krakowie. Oczekiwanie na odpis z rejestru sprowadza się do kilkunastominutowej wizyty w sądzie. Ponadto dane z Krajowego Rejestru Sądowego są dostępne online (www.krs.ms.gov.pl). Tymczasem nie istnieje centralny rejestr dla osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą. Aby pozyskać informacje na temat przedsiębiorcy z Rzeszowa, należy udać się do ewidencji działalności gospodarczej w tym mieście, albo wystąpić o przesłanie odpisu z ewidencji, co może potrwać nawet ponad dwa tygodnie. Inny powód, zwłaszcza pojawiający się w relacjach z kontrahentami zagranicznymi, to fakt, iż w wielu zachodnich systemach prawa gospodarczego jednoosobowi przedsiębiorcy są wyjątkami, w znacznej mierze przeważają spółki. Zagraniczni przedsiębiorcy nie znają takiej formy prawnej, są często przekonani, że mają do czynienia z jakąś formą spółki, a po uzyskaniu informacji, że mają do czynienia po prostu z osobą fizyczną, odmawiają nawiązania współpracy. PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI Zdolność do zmiany formy organizacyjnej i zarządzanie W aktualnym systemie prawa w Polsce nie ma możliwości przekształcenia przedsiębiorstwa osoby fizycznej w inną formę prawną, przy zachowaniu dotychczasowej historii tego przedsiębiorstwa. Częściowo jest to możliwe przy zastosowaniu instytucji aportu, czyli wniesienia całego przedsiębiorstwa do innego podmiotu. Jednakże taki nowy podmiot, do którego wniesiony zostanie aport, nie kontynuuje historii poprzedzającego go przedsiębiorstwa. A taka historia może być niezmiernie istotna z punktu widzenia zdolności kredytowej czy też warunków formalnych do pozyskania dotacji ze środków Unii Europejskiej. Dlaczego możliwość zmiany formy organizacyjnej powinna być analizowana już na początku drogi rozpoczynanej przez przedsiębiorczego naukowca? Od samego początku należy bowiem zakładać, że prowadzona działalność rozwinie się do dużych rozmiarów i dalsze prowadzenie jej w formie jednoosobowego przedsiębiorcy będzie rodziło problemy organizacyjne lub też potrzebne będzie pozyskanie kapitału od inwestorów zewnętrznych. O kapitale zewnętrznym będzie mowa w dalszej części artykułu, w tym miejscu skupmy się na problemach natury organizacyjnej. Jednoosobowa działalność to jednoosobowa struktura zarządzania. Wszystkie decyzje o charakterze strategicznym zawsze przechodzą przez właściciela przedsiębiorstwa. W bardzo dużej ilości przypadków taki przedsiębiorca jest zobowiązany do osobistego dokonywania rozmaitych czynności, nawet jeżeli udzielił wcześniej pełnomocnictw zaufanym pracownikom. W przypadku jednoosobowej firmy nie ma bowiem możliwości ustanowienia zarządu, jak na przykład w przypadku spółki z o.o. Oznacza to, że w przypadku dużej organizacji, zatrudniającej kilkudziesięciu pracowników i prowadzącej działalność na wielu polach, przedsiębiorca – założyciel niemal w całości zaangażowany jest w czynności organizacyjne i nie ma możliwości skupienia się na celach strategicznych. Tymczasem w przypadku bardziej rozbudowanych form organizacyjnych, w szczególności spółek kapitałowych, przedsiębiorca może na wielu polach posługiwać się profesjonalnymi menedżerami, którzy działając jako zarząd spółki, podejmują czynności, którymi dotychczas musiał każdorazowo zajmować się właściciel. Możliwość pozyskania kapitału zewnętrznego W praktyce niemalże nie zachodzą sytuacje, w których inwestorzy zewnętrzni (np. anioły biznesu) decydują się na wsparcie finansowe przedsiębiorcy, który swoją działalność prowadzi w oparciu o wpis do ewidencji działalności gospodarczej. Inwestorzy najczęściej wymagają, aby wejście kapitałowe odbywało się do spółki z o.o. albo spółki akcyjnej. Te dwie spółki zapewniają im w pierwszej kolejności ochronę przed ryzykiem związanym z działalnością prowadzoną przez przedsiębiorcę. Dodatkowo spółki kapitałowe, bo o tych mowa, mają bardziej rozbudowaną strukturę organizacyjną. Dzięki temu inwestorzy zewnętrzni mogą w odpowiedni sposób sprawować nadzór niezbędnych maszyn, to w przypadku jednoosobowej działalności taki przedsiębiorca całym swoim majątkiem gwarantuje, że wynagrodzenia zostaną zapłacone, a wierzyciele będą mieli dostęp również do prywatnych elementów majątku przedsiębiorcy. W przypadku działalności gospodarczej nie ma bowiem żadnego rozróżnienia pomiędzy majątkiem przedsiębiorcy wykorzystywanym do działalności a jego majątkiem prywatnym. Z jednej strony zapewnia to bardzo dużą swobodę w przepływie pomiędzy tymi dwoma źródłami majątku – bardzo łatwo jest przedsiębiorcy używać środków wygenerowanych w działalności na cele prywatne, z drugiej strony zapewnia to wierzycielom nieograniczony dostęp do całego majątku przedsiębiorcy. Oczywiście w praktyce są „Przy wyborze formy prowadzenia działalności, poza kwestią kosztów tej działalności, istotne są również inne czynniki, bardzo często pomijane przez młodych przedsiębiorców”. nad przedsiębiorcą i uczestniczyć w zarządzaniu przedsięwzięciem. Tymczasem jeżeli przedsiębiorca prowadzi działalność w formie jednoosobowej, to tak jak wspomniano wyżej – przekształcenie tej działalności np. w spółkę z o.o. oznacza zerwanie z dotychczasowymi rezultatami. Nowa spółka z o.o. nie może posługiwać się referencjami, które uzyskał poprzednio przedsiębiorca, ma nowy numer NIP, jest niemal zupełnie odrębnym podmiotem. W sytuacji, gdy inwestor zewnętrzny jako wymóg wejścia kapitałowego postawi przekształcenie przedsiębiorstwa w spółkę kapitałową, przedsiębiorca ryzykuje, że prowadzenie nowej spółki w początkowej fazie będzie oznaczało ograniczenie możliwości zarobkowych. Zanim nowa spółka pozyska referencje, znacznie ograniczona będzie możliwość np. występowania w części przetargów publicznych. Odpowiedzialność za zobowiązania firmy Duży rozmiar działalności prowadzonej w formie jednoosobowego przedsiębiorcy oznacza duże ryzyko dla prywatnego majątku tego przedsiębiorcy. Kiedy przedsiębiorca zatrudnia większą ilość pracowników, wynajmuje większą powierzchnię do prowadzenia działalności albo na przykład zaciąga kredyt na zakup stosowane rozwiązania mające na celu ochronę majątku przedsiębiorcy – cenne składniki tego majątku, takie jak mieszkanie czy samochód, nabywane są na członków rodziny itp. Jednakże są to działania na pograniczu prawa, a w skrajnych przypadkach możliwe jest uznanie takich działań za bezskuteczne wobec wierzyciela. Tymczasem spółki, a w szczególności spółki kapitałowe, wiążą się z odrębnością pomiędzy majątkiem przedsiębiorcy a majątkiem spółki. W przypadku spółek kapitałowych wierzyciele tych spółek nie mają żadnej możliwości zaspokojenia swoich roszczeń z prywatnego majątku wspólników (właścicieli) tych spółek. Reasumując, przy wyborze formy prowadzenia działalności, poza kwestią kosztów tej działalności, istotne są również inne czynniki, bardzo często pomijane przez młodych przedsiębiorców. Dokonany na etapie zakładania firmy wybór formy prawnej może w przyszłości decydować o szansach na jej dalszy rozwój, bądź też może ten rozwój istotnie ograniczać. Warto zatem przy planowaniu nowego przedsięwzięcia rozważyć wybór spółki. Rozwiązanie to jest droższe w bieżącym funkcjonowaniu niż jednoosobowa działalność, ale w ocenie autora oferuje szersze możliwości w późniejszych etapach prowadzenia działalności. SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 13 FINANSOWANIE DZIAŁALNOŚCI FOT. Sławomir Obst Inicjatywa warta poznania – JEREMIE Kazimierz Mochalski – Fundacja Kaliski Inkubator Przedsiębiorczości 14 SPIN OFF – PORADNIK PRZEDSIĘBIORCZYCH NAUKOWCÓW 2/2010 Czym jest JEREMIE? Inicjatywa JEREMIE (ang. Joint European Resources for Micro-to-Medium Enterprises) jest wspólnym przedsięwzięciem Komisji Europejskiej, Europejskiego Funduszu Inwestycyjnego oraz Europejskiego Banku Inwestycyjnego. Ideą tej inicjatywy jest podnoszenie konkurencyjności gospodarki europejskiej na rynku światowym poprzez przezwyciężenie barier w dostępie do finansowania potrzeb inwestycyjnych mikro i małych firm w drodze mikrokredytów i poręczeń. JEREMIE to mechanizm, którego działanie odchodzi od tradycyjnego, dotacyjnego wsparcia różnych instrumentów finansowych (np. publicznych funduszy pożyczkowych, poręczeniowych, banków). Adresatami inicjatywy są rządy lub władze regionalne, natomiast głównymi i docelowymi odbiorcami mikro, mali i średni przedsiębiorcy. JEREMIE wypełnia lukę finansową, jaka istnieje w dostępie do kapitałów przedsiębiorstw, które na otwartym rynku kredytowym, nie mogąc sprostać kryteriom komercyjnych instytucji finansowych mają ogromne trudności z uzyskaniem finansowego wsparcia. W Polsce inicjatywa JEREMIE jest wdrażana na dwóch poziomach: krajowym w ramach Programu Operacyjnego Rozwój Polski Wschodniej oraz w ramach Regionalnych Programów Operacyjnych Województw: Dolnośląskiego, Łódzkiego, Pomorskiego, Wielkopolskiego i Zachodniopomorskiego. Funkcję Menadżera Funduszu Powierniczego JEREMIE Województwa Wielkopolskiego pełni od 2009 r. Bank Gospodarstwa Krajowego, 21 lipca 2010 r. pomiędzy Zarządem Województwa Wielkopolskiego a BGK zawarta została umowa na finansowanie Funduszu Powierniczego JEREMIE. Dzięki umowie na konto Funduszu Powierniczego JEREMIE Województwa Wielkopolskiego wpłynęło 375,9 mln zł z Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego oraz 125,4 mln zł z budżetu państwa. To łącznie 501,3 mln zł do dyspozycji przedsiębiorców. Szacuje się, że do roku 2015 z mechanizmu JEREMIE skorzysta w Wielkopolsce około 7300 firm. Gdzie po wsparcie? Bank Gospodarstwa Krajowego dokonał w drodze konkursu wyboru pośredników finansowych spośród instytucji non-profit prowadzących lokalne fundusze pożyczkowe. Ich zadaniem będzie udzielanie wsparcia finansowego dla MŚP w formie zwrotnych pożyczek. W Wielkopolsce są to następujące instytucje: • Fundacja Kaliski Inkubator Przedsiębiorczości, • Stowarzyszenie Ostrowskie Centrum Wspierania Przedsiębiorczości, • Fundusz Rozwoju i Promocji Województwa Wielkopolskiego S.A., • Jarociński Fundusz Poręczeń Kredytowych, • Wielkopolska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości Sp. z o.o., • Stowarzyszenie Ostrzeszowskie Centrum Przedsiębiorczości. Wybór pośredników nie był przypadkowy. Wybrane instytucje mają wieloletnie doświadczenie nie tylko w pośrednictwie finansowym, ale również w szeroko rozumianych działaniach doradczo-informacyjnych oraz szkoleniowych, związanych z praktycznymi aspektami uruchamiania i prowadzenia działalności gospodarczej. Właśnie dzięki tym instytucjom powstało w Wielkopolsce szereg nowych firm, nowych miejsc pracy, promowano zatrudnienie, aktywizując lokalną gospodarkę. Wieloletnie doświadczenia lokalnych funduszy w tym zakresie, daje wystarczającą gwarancję dobrego zarządzania środkami JEREMIE. Fundusz Rozwoju Przedsiębiorczości w Fundacji Kaliski Inkubator Przedsiębiorczości podpisał umowę z Bankiem Gospodarstwa Krajowego na 2 mln zł. Procedura udzielania pożyczek Zgodnie z ogólnymi założeniami pożyczki przeznaczone są dla przedsiębiorców z sektora mikro, małych i średnich przedsiębiorstw, w tym: • podmiotów rozpoczynających działalność (również firm typu spin off), WYDARZENIA • podmiotów, które nie posiadają historii kredytowej, • podmiotów, które nie posiadają zabezpieczeń o wystarczającej wartości. Wykluczenie stanowi sytuacja, w której przedsiębiorstwo znajduje się w trudnej sytuacji ekonomicznej w rozumieniu komunikatu Komisji Europejskiej w sprawie wytycznych wspólnotowych dotyczących pomocy państwa w celu ratowania i restrukturyzacji zagrożonych przedsiębiorstw. Oprocentowanie pożyczek jednostkowych będzie kalkulowane według stopy referencyjnej obliczanej przy zastosowaniu stopy bazowej oraz marży ustalonej w oparciu o komunikat Komisji Europejskiej w sprawie zmiany metody ustalania stóp referencyjnych i dyskontowych oraz po przeprowadzeniu analizy ryzyka niespłacalności zaciągniętego zobowiązania na podstawie wdrożonej i akceptowanej u danego pośrednika metodologii. W zakresie stosowanych procedur przy udzielaniu pożyczek BGK nie narzuca pośrednikom stosowania swoich rozwiązań ani też ich u pośredników nie weryfikuje. Wniosek o pożyczkę będzie standardowym dokumentem stosowanym w danym funduszu pożyczkowym zawierającym niezbędne informacje o przedsiębiorcy, planowanym przedsięwzięciu sytuacji ekonomicznej, przed i po, udzielonej pożyczce. Jednostkowe pożyczki muszą być przeznaczone na finansowanie działalności gospodarczej, a w szczególności na: • finansowanie inwestycji, zakup, budowę lub modernizację obiektów służących działalności, • tworzenie nowych miejsc pracy, • wdrażanie nowych rozwiązań techniczno-technologicznych, • zakup wyposażenia: maszyny, urządzenia, aparaty do działalności, • inne cele gospodarcze służące rozwojowi mikro, małych i średnich przedsiębiorstw. Środki w ramach programu JEREMIE mogą zatem stanowić ważne źródło finansowania firm typu spin off, także w ich wczesnej fazie rozwoju. Główne korzyści płynące z inicjatywy to: • zwiększony dostęp do zewnętrznego finansowania dla podmiotów, które z powodu braku zabezpieczeń, standingu finansowego (w uproszczeniu negatywnej oceny zdolności kredytowej) czy też braku historii kredytowej nie mają możliwości skorzystania z takiego finansowania, • korzystniejsze warunki finansowania mikro, małych i średnich przedsiębiorstw, • elastyczne podejście: specyficzne pożyczki mogą zostać nakierowane na indywidualne potrzeby grup beneficjentów, np. dłuższa prolongata lub okres płatności dla nowo powstałych przedsiębiorstw. Pożyczki nie mogą być udzielane na pokrywanie bieżących kosztów działalności lub cele konsumpcyjne. Wysokość udzielonej pożyczki jednostkowej zależna będzie od limitu pożyczki globalnej przyznanej danemu pośrednikowi. W przypadku Fundacji Kaliski Inkubator Przedsiębiorczości będzie to kwota w granicach 100 tys. zł jednorazowo. Zabezpieczenie udzielonej pożyczki stanowić będzie co najmniej weksel in blanco. Ponieważ inicjatywa JEREMIE jest wciąż na etapie wprowadzania i podlega zmianom, aktualnych informacji należy szukać na stronie:www.jeremie. com.pl lub u ww. pośredników. FLESZ • W połowie stycznia rusza kolejna edycja bezpłatnych dyżurów doradcy zawodowego online na portalu Edustacja.pl. Szczegółowy harmonogram – już wkrótce na stronie www.edustacja.pl. • 24 stycznia odbędzie się kolejne spotkanie z cyklu O biznesie przy kawie w ramach projektu Akademik Przedsiębiorczości. Szczegóły na www.proregio.org.pl. • Zapraszamy do udziału w warsztatach umożliwiających zdobycie wiedzy i umiejętności związanych z prowadzeniem własnej działalności gospodarczej. Najbliższe edycje w terminach 13-16 stycznia oraz 03-06 lutego. Szczegóły na www.innobiznes.pl. • W styczniu rusza konkurs na najlepszy pomysł biznesowy. Łączna pula nagród 15 tys. zł. Więcej na www.startup.poznan.pl. • Koło Fortuny – program dla przedsiębiorczych i o przedsiębiorczych. W każdy czwartek o godzinie 20.00 na antenie Radia Afera i na www. afera.com.pl. Punkty Informacyjne Funduszy Europejskich Kalisz Nowy Tomyśl Międzychód Starostwo Powiatowe w Kaliszu Pl. św. Józefa 5, 62-800 Kalisz Tel. (62) 501 42 03 Starostwo Powiatowe w Nowym Tomyślu ul. Poznańska 33, 64-300 Nowy Tomyśl Tel. (61) 442 66 76, (61) 442 67 96 Starostwo Powiatowe w Międzychodzie ul. 17 Stycznia 143, 64-400 Międzychód Tel. (95) 748 87 48 Leszno Wągrowiec Ostrzeszów Starostwo Powiatowe w Lesznie Plac Kościuszki 4b, 64-100 Leszno Tel. (65) 525 69 66, (65) 529 68 06 Starostwo Powiatowe w Wągrowcu ul. Kościuszki 15, 62-100 Wągrowiec Tel. (67) 268 05 08 Starostwo Powiatowe w Ostrzeszowie ul. Zamkowa 31, 63-500 Ostrzeszów Tel. (62) 732 07 45, 519 332 745 Jarocin Koło Starostwo Powiatowe w Jarocinie al. Niepodległości 10-12, 63-200 Jarocin, Tel. (62) 740 79 56, (62) 747 81 83, Starostwo Powiatowe w Kole ul. Sienkiewicza 21/23, 62-600 Koło Tel. (63) 261 78 11 Gniezno Konin Starostwo Powiatowe w Gnieźnie ul. Rynek 10/1, 62-200 Gniezno Tel. (61) 425 02 90 Starostwo Powiatowe w Koninie al. 1 Maja 9, 62-510 Konin Tel. (63) 240 32 76 Poznań Główny Punkt Informacyjny FE Urząd Marszałkowski Województwa Wielkopolskiego ul. Szyperska 14, 61-754 Poznań Tel. (61) 626 61 93 Człowiek – najlepsza inwestycja