Fidelity Active STrategy SICAV

Fidelity Active STrategy
SICAV
(instytucja zbiorowego inwestowania utworzona w formie
’Société d’investment à capital variable’ (Sicav)
zgodnie z prawem Wielkiego Księstwa Luksemburga)
ZASADY DYSTRYBUCJI
TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
FIDELITY ACTIVE STRATEGY
W RZECZPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Warszawa, 3 listopada 2014 r.
208341-v10\WARDOCS
Fidelity Active STrategy („Spółka”) jest zagraniczną instytucją zbiorowego inwestowania utworzoną 4
września 2004 r. w formie Société d’investment à capital variable (Sicav) zgodnie z prawem Wielkiego
Księstwa Luksemburga. Spółka zarejestrowana jest w Registre de Commerce et des Sociétés of Luxembourg
pod numerem B102944.
Spółka prowadzi działalność jako fundusz parasolowy. Składa się z wielu Subfunduszy, z których każdy
reprezentuje portfel papierów wartościowych oraz innych aktywów i pasywów, odpowiadających różnym
strategiom inwestycyjnym. Celem działalności Spółki jest zarządzanie posiadanymi przez nią aktywami.
Spółka zamierza emitować Tytuły Uczestnictwa w sposób opisany w Statucie i w aktualnym Prospekcie oraz
w Kluczowych Informacjach dla Inwestorów.
Spółka została utworzona zgodnie z wymogami przewidzianymi w Dyrektywie 2009/65/WE z 13 lipca
2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się
do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) zmieniającej
Dyrektywę Rady 85/611/EWG. W dokumencie akcje Spółki określa się jako Tytuły Uczestnictwa, zaś
akcjonariuszy jako posiadaczy Tytułów Uczestnictwa bądź Uczestników.
Spółka zamierza zbywać Tytuły Uczestnictwa Subfunduszy na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej na
warunkach i zgodnie z zasadami określonymi poniżej.
I.
INFORMACJE OGÓLNE
§ 1.
DEFINICJE
Terminy pisane wielką literą w dokumencie mają znaczenie przypisane im w poniższej tabeli:
Agent Płatności
spółka Danske Bank A/S S.A. Oddział w Polsce, z siedzibą w
Warszawie przy ul. Emilii Plater 28, 00-688 Warszawa, Polska.
Dyrektorzy
członkowie Rady Dyrektorów.
Dystrybutor
spółka FIL (Luxembourg) S.A. z siedzibą przy 2a, Rue Albert
Borschette, L-1246 Luksemburg.
Dzień Roboczy
każdy dzień, w którym otwarte są banki w Polsce i w Luksemburgu.
Dzień Wyceny
każdy dzień tygodnia od poniedziałku do piątku (włącznie) z
wyjątkiem 25 grudnia (Boże Narodzenie) i 1 stycznia (Nowy Rok).
Formularz Zapisu
początkowy wniosek prawidłowo wypełniony i złożony przez
Inwestora w celu nabycia Tytułów Uczestnictwa.
Główny Dystrybutor
spółka FIL Distributors, z siedzibą przy Pembroke Hall 42 Crow
Lane, Pembroke HM19, Bermudy.
Informacje Dodatkowe
dokumenty wymagane na podstawie art. 253 ust. 3 pkt 4 Ustawy o
Funduszach Inwestycyjnych, który zawiera m.in. informacje na
temat nabycia, sprzedaży i zamiany Tytułów Uczestnictwa w
Polsce, listy pośredników, zobowiązań podatkowych Uczestników,
Przedstawiciela oraz Agenta Płatności.
Inwestor
inwestor profesjonalny w rozumieniu art. 3 ust. 39b Ustawy o
Obrocie Instrumentami Finansowymi, który zamierza nabyć Tytuły
2
208341-v10\WARDOCS
Uczestnictwa w kapitale zakładowym Spółki; inwestorem
profesjonalnym może być wyłącznie osoba prawna lub jednostka
organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, nie może nim
natomiast być osoba fizyczna.
Kluczowe Informacje dla
Inwestorów
dokument zawierający kluczowe informacje dla inwestorów
Subfunduszy.
PLN
oficjalny środek płatniczy na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej.
Prospekt
aktualny prospekt Spółki, sporządzony zgodnie z właściwymi
przepisami prawa luksemburskiego.
Przedstawiciel
Pan Dominik Bekkewold korzystający z następującego adresu
służbowego: pl. Piłsudskiego 3, 00-078 Warszawa, Polska.
Rada Dyrektorów
Radę Dyrektorów Spółki.
Rejestr Uczestników
rejestr Uczestników Spółki prowadzony przez Spółkę Zarządzającą.
Spółka
Fidelity Active STrategy, a Société d’investissement à capital
variable, z siedzibą przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246,
Luksemburg.
Spółka Zarządzająca
spółka FIL Investment Management (Luxembourg) S.A., z siedzibą
przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246, Luksemburg. Spółka FIL
Investment Management (Luxembourg) S.A. pełni również funkcję
rejestratora, agenta transferowego, agenta administracyjnego oraz
agenta lokalnego Spółki.
Statut
Statut Spółki.
Subfundusz
dowolny subfundusz Spółki, którego Tytuły Uczestnictwa mogą
być publicznie oferowane do sprzedaży w Rzeczpospolitej Polskiej.
Tytuły Uczestnictwa
imienne tytuły uczestnictwa w kapitale zakładowym Spółki.
Typ Tytułów Uczestnictwa
dana kategoria Tytułów Uczestnictwa.
Uczestnik
osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca
osobowości prawnej, z wyłączeniem osoby fizycznej, posiadająca
Tytuły Uczestnictwa.
Ustawa o Funduszach
Inwestycyjnych
ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (tj. Dz.
U. z 2014 r., poz. 157, z późn. zm.).
Ustawa o Obrocie
Instrumentami
Finansowymi
Wartość Aktywów Netto
ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (tj. Dz. U. z 2014 r., poz. 94, z późn. zm.).
Zadeklarowana
wartość aktywów pomniejszona o wartość zobowiązań Spółki,
Subfunduszu lub typu Tytułów Uczestnictwa w Subfunduszu,
określana zgodnie z zasadami opisanymi w Prospekcie.
Kwota kwota zadeklarowana w Zleceniu Nabycia, za którą mają być
3
208341-v10\WARDOCS
Wpłaty
nabyte Tytuły Uczestnictwa.
Zasady
niniejsze zasady dystrybucji Tytułów Uczestnictwa Fidelity Active
STrategy w Rzeczpospolitej Polskiej będące dokumentem, o którym
mowa w art. 253 ust. 3 pkt 1 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
Zlecenie Zamiany
dokument złożony przez Uczestnika w celu dokonania zamiany
Tytułów Uczestnictwa.
Zlecenie Nabycia
dokument złożony przez Inwestora w celu nabycia Tytułów
Uczestnictwa.
Zlecenie Sprzedaży
dokument złożony przez Uczestnika w celu sprzedaży Tytułów
Uczestnictwa.
4
208341-v10\WARDOCS
§ 2.
TYTUŁY UCZESTNICTWA
1.
Spółka może emitować Tytuły Uczestnictwa różnych Typów, które zostały opisane w Prospekcie.
Wszystkie Tytuły Uczestnictwa tego samego Typu reprezentują jednakowe prawo majątkowe do
aktywów Subfunduszu.
2.
Spółka zamierza publicznie zbywać w Rzeczpospolitej Polskiej Tytuły Uczestnictwa różnych Typów.
3.
Po zapisaniu na właściwym rachunku Uczestnika w Rejestrze Uczestników, Tytuły Uczestnictwa
każdego Subfunduszu uprawniają każdego z ich posiadaczy do:
a) równego uczestnictwa w dywidendach lub innych wypłatach zadeklarowanych jako należne z
tytułu Tytułów Uczestnictwa w danym Subfunduszu,
b) a w przypadku rozwiązania danego Subfunduszu lub likwidacji danego Subfunduszu, udziału w
wpływach z tytułu likwidacji danego Subfunduszu, oraz
c) wszystkich innych praw opisanych w Prospekcie.
Każdy pełny Tytuł Uczestnictwa daje prawo do jednego głosu na zgromadzeniu Uczestników
Spółki, Subfunduszu lub Typu Tytułów Uczestnictwa. Spółka ma jednak prawo odmówić uznania
głosu Osoby ze Stanów Zjednoczonych (zgodnie z definicją w części III, pkt 3.4. Prospektu
„Stosowni inwestorzy i ograniczenie prawa własności”) lub posiadacza Tytułów Uczestnictwa
dysponującego liczbą głosów powyżej 3% (zgodnie z postanowieniami Statutu).
4.
W odniesieniu do Tytułów Uczestnictwa, do których publicznego zbywanie w Rzeczpospolitej
Polskiej Spółka jest uprawniona, Spółka będzie oferowała polskim Uczestnikom takie same usługi jak
wszystkim innym Uczestnikom.
5.
Spółka dystrybuuje w Rzeczpospolitej Polskiej jedynie imienne tytuły uczestnictwa. Spółka nie
wyemitowała opcji, tytułów uczestnictwa na okaziciela ani żadnych praw specjalnych związanych z
jakimikolwiek Tytułami Uczestnictwa.
II.
PODMIOTY ZAANGAŻOWANE W DYSTRYBUCJĘ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA NA
TERYTORIUM RZECZPOSPOLITEJ POLSKIEJ
§ 3.
PRZEDSTAWICIEL
1.
Przedstawicielem Spółki będzie Pan Dominik Bekkewold, korzystający z następującego adresu
służbowego: pl. Piłsudskiego 3, 00-078 Warszawa, Polska („Przedstawiciel”).
2.
Przedstawiciel będzie wykonywał wszystkie obowiązki przedstawiciela zagranicznego funduszu w
Rzeczpospolitej Polskiej zgodnie z art. 256 ust. 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
3.
Wszelkie oświadczenia lub dokumenty złożone lub doręczone przez Przedstawiciela w imieniu Spółki
lub złożone lub doręczone Przedstawicielowi działającemu w imieniu Spółki uznaje się za złożone
lub doręczone przez Spółkę lub złożone lub doręczone Spółce.
4.
Z Przedstawicielem można kontaktować się we wszystkich sprawach dotyczących Spółki w jeden ze
wskazanych poniższych sposobów:

w siedzibie Przedstawiciela:
pl. Piłsudskiego 3, 00-078 Warszawa, Polska

faksem, pod następującym numerem faksu:
+48 22 449 0001

telefonicznie, dzwoniąc pod numer:
+48 22 449 0014
§ 4.
AGENT PŁATNOŚCI
5
208341-v10\WARDOCS
1.
Agentem Płatności Spółki będzie Danske Bank A/S S.A. Oddział w Polsce, z siedzibą w Warszawie
przy ul. Emilii Plater 28, 00-688 Warszawa, Polska.
2.
Agent Płatności będzie w szczególności wykonywał wszystkie obowiązki nałożone na podmiot
pełniący funkcję agenta płatności zagranicznego funduszu inwestycyjnego zgodnie z art. 257 ust. 2
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, w tym:

przyjmował od Inwestorów lub Uczestników wpłaty w związku z nabyciem Tytułów
Uczestnictwa,
W celu wykonania obowiązku zdeponowania wpłat zostanie otwarty przez Agenta Płatności
rachunek nabycia w walutach Subfunduszy (którymi mogą być np. EUR lub USD). Na
rachunek nabycia wpłacane będą indywidualne depozyty na nabycie Tytułów Uczestnictwa,
dokonane przez Inwestorów lub Uczestników (w innych przypadkach dokonywania
depozytów w Subfunduszu).

dokonywał wypłat na rzecz Uczestników z tytułu sprzedaży Tytułów Uczestnictwa,
W celu wykonania obowiązku dokonania wypłat, rachunki w walutach Subfunduszu (którymi
mogą być np. EUR lub USD) zostaną otwarte przez Agenta Płatności na rzecz Spółki.
Rachunek będzie wykorzystywany do przelewania kwot pieniężnych na rachunki wskazane
przez każdego Uczestnika.

dokonywał wypłaty innych świadczeń należnych Uczestnikom, takich jak wpływy uzyskane z
tytułu likwidacji lub ewentualne dywidendy.
W celu wykonania obowiązku wypłaty dywidend zostaną otwarte przez Agenta Płatności
rachunki w walutach Subfunduszu (którymi mogą być np. EUR lub USD) na rzecz
Subfunduszu. Uczestnicy otrzymają dywidendy związane z Typami Tytułów Uczestnictwa,
chyba że dywidendy nie będą wypłacane Uczestnikom i zamiast tego będą przeznaczane na
nabycie nowych Tytułów Uczestnictwa w Subfunduszu. W momencie wypłaty dywidendy jest
ona zapisywana na rachunku bankowym Uczestnika wskazanym w Zleceniu Nabycia,
niezwłocznie po otrzymaniu środków na wypłaty z Subfunduszu. Wypłata dokonywana jest na
rachunek Uczestnika.
§ 5.
DYSTRYBUTOR
Spółka Zarządzająca w imieniu Spółki wyznaczyła spółkę FIL Distributors z siedzibą przy Pembroke Hall 42
Crow Lane, Pembroke HM19, Bermudy („Główny Dystrybutor”) do pomocy przy promocji Tytułów
Uczestnictwa, która z kolei wyznaczyła spółkę FIL (Luxembourg) S.A. z siedzibą przy 2a, Rue Albert
Borschette, L-1246 Luksemburg (“Dystrybutor”) do promowana i usprawniana dystrybucji Tytułów
Uczestnictwa w Rzeczpospolitej Polskiej. Sama Spółka będzie dystrybuowała Tytuły Uczestnictwa zgodnie
z art. 258 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
NABYCIE, SPRZEDAŻ I ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
III.
§ 6.
DOKONYWANIE CZYNNOŚCI PRZEZ INWESTORÓW/UCZESTNIKÓW
Inwestor/Uczestnik może dokonywać czynności związanych z udziałem w Spółce, w szczególności takich
jak składanie Formularzy Zapisu a następnie Zleceń Nabycia, Zleceń Sprzedaży oraz Zleceń Zamiany
Tytułów Uczestnictwa.
Inwestor/Uczestnik może również zgłaszać skargi lub propozycje za pośrednictwem osób upoważnionych do
reprezentowania Inwestora/Uczestnika.
§ 7.
DZIAŁANIE INWESTORA/UCZESTNIKA ZA POŚREDNICTWEM PEŁNOMOCNIKA
6
208341-v10\WARDOCS
1.
Inwestor/Uczestnik może dokonywać czynności związanych z udziałem w Spółce, w szczególności
takich jak składanie Formularzy Zapisu, Zleceń Nabycia, Zleceń Sprzedaży oraz Zleceń Zamiany,
zgłaszanie skarg lub wniosków, za pośrednictwem pełnomocnika, któremu Inwestor/Uczestnik
udzielił pełnomocnictwa:

ogólnego, upoważniającego pełnomocnika do dokonywania wszystkich czynności prawnych
związanych z udziałem w Spółce, lub

szczególnego, upoważniającego pełnomocnika do dokonywania jedynie tych czynności
prawnych, które zostały określone w pełnomocnictwie.
2.
Pełnomocnikiem Inwestora/Uczestnika może być osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do
czynności prawnych lub osoba prawna.
3.
Pełnomocnik będący osobą fizyczną nie może udzielać dalszych pełnomocnictw. Pełnomocnik
będący osobą prawną może udzielić dalszego pełnomocnictwa swojemu pracownikowi.
4.
Inwestor/Uczestnik może ustanowić więcej niż jednego pełnomocnika.
5.
Inwestor/Uczestnik może udzielić pełnomocnictwa wyłącznie w formie pisemnej.
6.
Pełnomocnik powinien podać dane identyfikujące w takim samym zakresie co Inwestor/Uczestnik.
7.
Inwestor/Uczestnik może odwołać lub zmienić pełnomocnictwo wyłącznie w formie pisemnej.
Odwołanie lub zmiana pełnomocnictwa musi zostać zgłoszona Spółce.
8.
Jeżeli Inwestor/Uczestnik odwoła udzielone pełnomocnictwo lub zmieni jego zakres i nie spełni
określonych powyżej wymogów, wówczas Spółka, Spółka Zarządzająca, Przedstawiciel i Agent
Płatności nie będą ponosili odpowiedzialności za jakąkolwiek szkodę powstałą w związku ze
zleceniami złożonymi przez takiego pełnomocnika.
§ 8.
DOKUMENTY WYMAGANE DO NABYCIA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
Nabycie Tytułów Uczestnictwa przez Inwestora/Uczestnika uzależnione jest od spełnienia
następujących warunków:
1.

Inwestorzy kupujący Tytuły Uczestnictwa po raz pierwszy powinni wypełnić Formularz
Zapisu, przygotowany w języku polskim lub angielskim, odpowiednio do języka, jakim włada
Uczestnik. Kolejne Zlecenia Nabycia muszą zawierać kompletne informacje dotyczące
rejestracji, nazwy Subfunduszy, Typy Tytułów Uczestnictwa, waluty rozliczeń oraz
Zadeklarowaną Kwotę Wpłaty.

Zlecenia Nabycia będą realizowane dopiero po powiadomieniu o otrzymaniu Zadeklarowanej
Kwoty Wpłaty.
2.
W przypadku współwłasności, o ile co innego nie wynika wyraźnie z dokumentów przedstawionych
na piśmie w momencie składania wniosku, każdy z zarejestrowanych współposiadaczy Tytułów
Uczestnictwa jest upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń
dotyczących posiadanych Tytułów Uczestnictwa w imieniu pozostałych współposiadaczy. To
upoważnienie pozostaje w mocy do chwili otrzymania przez Dystrybutora pisemnego
zawiadomienia o jego odwołaniu.
3.
Zlecenia Nabycia, Zlecenia Sprzedaży i Zlecenia Zamiany Tytułów Uczestnictwa oraz związane z
nimi polecenia dokonania wpłat i wypłat, Dokumenty Nabycia oraz inne związane z nimi dokumenty
będą przechowywane przez Spółkę Zarządzającą.
§ 9.
ODMOWA REALIZACJI ZLECENIA NABYCIA
1.
Spółka i/lub Dystrybutor ma prawo odmówić przyjęcia Formularza Zapisu lub następnie realizacji
Zlecenia Nabycia lub Zlecenia Zamiany w każdym czasie.
7
208341-v10\WARDOCS
2.
Mimo iż Tytuły Uczestnictwa mogą być przenoszone bez ograniczeń, Statut zastrzega dla Spółki
prawo do ograniczenia możliwości posiadania Tytułów Uczestnictwa przez dowolną osobę do
maksymalnie 3% Tytułów Uczestnictwa będących przedmiotem danej emisji, w momencie emisji lub
w dowolnym późniejszym momencie.
3.
Statut zastrzega również dla Spółki i Dystrybutora prawo do uniemożliwienia nabycia Tytułów
Uczestnictwa przez dowolną Osobę ze Stanów Zjednoczonych (zgodnie z definicją w Prospekcie).
4.
Spółka została utworzona i jest zarządzana w celu prowadzenia inwestycji długoterminowych, dlatego
odradza się prowadzenie inwestycji impulsywnych. Transakcje krótkoterminowe lub nadmierna
liczba transakcji w ramach Subfunduszu może mieć negatywny wpływ na wyniki przez zakłócanie
realizacji strategii zarządzania portfelami oraz zwiększanie kosztów. Zgodnie z ogólną polityką
obowiązującą w Fidelity oraz właściwymi przepisami prawa i regulacjami (np. rozporządzeniem nr
04/146 Komisji Nadzoru Sektora Finansowego w Luksemburgu) Spółka i Dystrybutor są zobowiązani
do odmowy realizacji transakcji, które, wedle ich wiedzy, są lub mogą być oparte na spekulacjach
rynkowych (market timing). W związku z tym Spółka i Dystrybutor mogą odmówić akceptacji
wniosków nabycia lub zamiany Tytułów Uczestnictwa, szczególnie w przypadku gdy transakcje są
uznawane za transakcje powodujące zakłócenia, w szczególności ze strony osób lub podmiotów
podejrzewanych o inwestowanie w oparciu o spekulacje rynku lub inwestorów, którzy, w opinii
Spółki lub Dystrybutora, mają zwyczaj realizować inwestycje krótkoterminowe lub inwestować
nadmiernie, lub których inwestycje powodowały lub mogą powodować zakłócenia dla Spółki.
§ 10.
WYCENA WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO
1.
Wartość Aktywów Netto na Tytuł Uczestnictwa oraz ceny nabycia, sprzedaży i zamiany są ustalane
przez Spółkę Zarządzającą w Dniu Wyceny, w walucie w jakiej denominowany jest dany Typ
Tytułów Uczestnictwa, w sposób określony w Prospekcie.
2.
Rada Dyrektorów jest upoważniona do zastosowania innych metod wyceny inwestycji Spółki niż
metody opisane w Prospekcie, jeżeli metody wyceny nie mogą być zastosowane z powodu
nadzwyczajnego zdarzenia rynkowego lub innych okoliczności, lub doprowadziłyby w inny sposób
do sytuacji, w której wartość inwestycji byłaby inna od jej wartości godziwej.
§ 11.
NABYCIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA I ICH REJESTRACJA W REJESTRZE
UCZESTNIKÓW
1.
Spółka w trakcie działalności związanej z dystrybucją Tytułów Uczestnictwa Subfunduszy na
terytorium Rzeczpospolitej Polski nie będzie stosowała konstrukcji nominee w stosunku do
Inwestorów nabywających tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, i
jednocześnie oświadcza, iż korzystanie z Głównego Dystrybutora oraz Dystrybutora nie będzie miała
wpływu na uprawnienia udziałowe Inwestorów nabywających Tytuły Uczestnictwa w Spółce na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
2.
Niezwłocznie po otrzymaniu polecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa Spółka jest zobowiązana
wysłać polecenia i kopie Dokumentów Nabycia Dystrybutorowi oraz wpłaty na Tytuły Uczestnictwa.
3.
Formularze Zapisu w języku polskim i angielskim dostępne są w biurze Przedstawiciela.
4.
Każde nabycie może być dokonane na podstawie przelewu bankowego dokonanego bezpośrednio na
właściwy rachunek bankowy. Numer rachunku bankowego wskazany w Formularzu Zapisu zależy od
waluty Subfunduszu i Typu Tytułów Uczestnictwa, które Inwestor chce nabyć. Takie nabycie jest
dozwolone jedynie po spełnieniu następujących warunków:
(a)
Inwestor może zostać zidentyfikowany na podstawie opisu przelewu bankowego dzięki
numerowi rachunku Inwestora wydrukowanemu na potwierdzeniu przesłanym Inwestorowi
zgodnie z ust. 10 niniejszego paragrafu; oraz
8
208341-v10\WARDOCS
(b)
Dystrybutor wyraźnie zezwoli na dokonanie takiego rodzaju nabycia, a Spółka poinformuje o
tym Inwestora.
5.
Oryginały Dokumentów Nabycia są przechowywane przez Spółkę Zarządzającą.
6.
Kopia Wypełnionego Formularza Zapisu i Dokumentów Nabycia otrzymane przez Spółkę w Dniu
Roboczym przed godziną zakończenia handlu wskazaną w punkcie 7 a) i b) poniżej będą zasadniczo
realizowane następnego Dnia Wyceny.
7.
Dystrybutor przetwarza Zlecenie Nabycia i Dokumenty Nabycia (w przypadku pierwszego nabycia)
oraz przesyła właściwe zlecenie za pośrednictwem systemu elektronicznego do Spółki Zarządzającej.
Jeżeli:
a)
Spółka otrzyma kopie Zlecenia Nabycia, pozostałych dokumentów (w przypadku gdy są
wymagane) przed godz. 15.00 czasu warszawskiego, jeden Dzień Roboczy przed Dniem
Wyceny Tytułów Uczestnictwa, oraz
b)
Zadeklarowana Kwota Wpłaty zostanie otrzymana przed północą czasu warszawskiego, jeden
Dzień Roboczy przed Datą Wyceny Tytułów Uczestnictwa,
Zlecenie Nabycia zostanie wycenione według Wartości Aktywów Netto określonej na taki Dzień
Wyceny. W innym przypadku zostanie ono wycenione według Wartości Aktywów Netto określonej na
następny Dzień Wyceny.
8.
Inwestor winien zostać zarejestrowany w Rejestrze Uczestników prowadzonym przez Spółkę
Zarządzającą w Dniu Wyceny, w którym dokonano wyceny Tytułów Uczestnictwa zgodnie z punktem
7 powyżej.
9.
W przypadkach opisanych w § 9 „Odmowa realizacji Zlecenia Nabycia”, gdy Spółka lub Dystrybutor
odmawia Inwestorowi nabycia Tytułów Uczestnictwa, płatności dokonane przez Inwestora zostaną
zwrócone Inwestorowi na rachunek bankowy wskazany przez niego w Formularzu Zapisu nie później
niż 10 dni roboczych od daty płatności.
10.
W terminie 1 Dnia Roboczego od dnia wpisania Inwestora do Rejestru Uczestników (lub w terminie 2
Dni Roboczych w przypadku płatności dokonanych w PLN) Dystrybutor prześle na adres wskazany
przez Uczestnika w Formularzu Zapisu pisemne potwierdzenie nabycia Tytułów Uczestnictwa
sporządzone w języku polskim lub angielskim zgodnie z życzeniem Uczestnika, zawierające w
szczególności następujące informacje:

datę sporządzenia potwierdzenia,

rachunek bankowy Uczestnika,

faktyczną datę nabycia Tytułów Uczestnictwa,

nazwy Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa zostały nabyte,

dane identyfikacyjne Uczestnika,

liczbę przydzielonych Tytułów Uczestnictwa oraz ich wartość określoną na dzień nabycia.
§ 12.
WPŁATY Z TYTUŁU NABYCIA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Minimalna wartość inwestycji oraz wartości kolejnych inwestycji, a także wysokości ewentualnych
opłat opisane są w Prospekcie dla każdego Typu Tytułów Uczestnictwa, w Części II, pkt 2 „Typy
Tytułów Uczestnictwa i obrót Tytułami”.
2.
Rozliczeń należy dokonywać elektronicznym przelewem bankowym z uwzględnieniem opłat
bankowych. Płatności należy dokonywać na rachunek bankowy wskazany przez Dystrybutora jako
właściwy w przypadku danej waluty rozliczenia lub w jednej z głównych walut wymienialnych.
3.
Inne metody płatności wymagają uprzedniej zgody Dystrybutora lub Spółki. W przypadku, gdy
elektroniczny przelew bankowy nie umożliwia natychmiastowego odbioru rozliczonych środków
pieniężnych, przetwarzanie zlecenia jest zazwyczaj odraczane do momentu odbioru Zadeklarowanej
Kwoty Wpłaty. Rozliczone środki są inwestowane z uwzględnieniem opłat bankowych. Z reguły
9
208341-v10\WARDOCS
Uczestnicy powinni odczekać co najmniej 3 Dni Robocze przed dokonaniem zamiany lub sprzedaży
swoich Tytułów Uczestnictwa, które nabyli.
§ 13.
REJESTR UCZESTNIKÓW
1.
Tytuł własności Tytułów Uczestnictwa przechodzi na Inwestora w momencie wpisu Inwestora do
Rejestru Uczestników, tak jak zostało to opisane w § 11.8.
2.
Spółka Zarządzająca prowadzi, w imieniu Spółki, na podstawie umowy zawartej ze Spółką, Rejestr
Uczestników.
3.
Rejestr Uczestników zawiera w szczególności następujące dane:

dane identyfikacyjne Uczestnika (dane te będą obejmowały m.in. firmę (nazwę) i adres),

wskazanie Subfunduszu wraz z aktualną liczbą Tytułów Uczestnictwa posiadanych przez
Uczestnika,

numer rachunku bankowego Uczestnika, na który Spółka dokonuje należnych płatności na
rzecz Uczestnika oraz wszelkich płatności dokonywanych z tytułu Tytułów Uczestnictwa,

informacje o wszystkich istniejących zastawach lub zabezpieczeniach związanych z Tytułami
Uczestnictwa,

imię i nazwisko pełnomocnika (jeśli udzielono pełnomocnictwa), który otrzymał od
Uczestnika pełnomocnictwo do zarządzania w jego imieniu posiadanymi przez niego Tytułami
Uczestnictwa,

adres Uczestnika.
4.
Spółka Zarządzająca prowadzi Rejestr Uczestników zawierający informacje o nabyciach, sprzedaży i
zamianach dokonanych przez Inwestora/Uczestnika.
5.
Tylko Uczestnicy są wpisywani do Rejestru Uczestników. W żadnym momencie podczas trwanie
procesu dystrybucji Tytułów Uczestnictwa nie figuruje w nim Główny Dystrybutor ani Dystrybutor.
§ 14.
SPRZEDAŻ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Uczestnik może w dowolnym czasie zwrócić się do Spółki z żądaniem sprzedaży jego Tytułów
Uczestnictwa na warunkach i z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w Statucie, Prospekcie lub
właściwych przepisach prawa.
2.
W celu sprzedaży Tytułów Uczestnictwa Uczestnik musi;
(a)
skierować podpisane Zlecenie Sprzedaży do Spółki, lub
(b)
skierować Zlecenie Sprzedaży do Spółki w formie wniosku przekazanego telefonicznie lub
elektronicznie, o ile Dystrybutor wyraził na to wyraźną zgodę, jednocześnie informując o tym
Spółkę.
3.
Dystrybutor przetwarza Zlecenie Sprzedaży, a następnie niezwłocznie przesyła je Spółce
Zarządzającej za pośrednictwem systemu elektronicznego. Związane z tym dokumenty sprzedaży są
przechowywane przez Spółkę Zarządzającą.
4.
O ile Spółka otrzyma Zlecenie Sprzedaży przed godziną 15:00 czasu warszawskiego w Dniu
Roboczym poprzedzającym Dzień Wyceny, Sprzedaż zostanie zrealizowana według Wartości
Aktywów Netto na taki Dzień Wyceny. W pozostałych przypadkach sprzedaż Tytułów Uczestnictwa
zostanie dokonana według Wartości Aktywów Netto z następnego Dnia Wyceny.
5.
Spółka Zarządzająca dokona zmiany wpisu w Rejestrze Uczestników w pierwszym Dniu Roboczym
w Luksemburgu następującym po Dniu Wyceny, na który określana była Wartość Aktywów Netto, ze
skutkiem prawnym od takiego Dnia Wyceny.
10
208341-v10\WARDOCS
6.
7.
W terminie 1 Dnia Roboczego licząc od sprzedaży Tytułów Uczestnictwa, Dystrybutor wyśle, na
adres wskazany przez Uczestnika w Formularzu Zapisu, Zaświadczenie (o ile stosowny wniosek
został zamieszczony w Formularzu Zapisu) lub pisemne potwierdzenie sprzedaży Tytułów
Uczestnictwa, sporządzone w języku polskim lub angielskim stosownie do życzenia Uczestnika, które
będzie określało w szczególności:

datę sporządzenia potwierdzenia,

numer rachunku Uczestnika,

faktyczną datę sprzedaży Tytułów Uczestnictwa,

dane identyfikacyjne Uczestnika,

nazwy Subfunduszy, liczbę sprzedanych Tytułów Uczestnictwa i ich wartość,

aktualny stan rachunku Uczestnika w Rejestrze Uczestników.
W przypadku współwłasności, o ile w momencie składania zapisu dokumenty dostarczone w formie
pisemnej nie stanowią inaczej, każdy z zarejestrowanych współposiadaczy Tytułów Uczestnictwa jest
upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń w imieniu pozostałych
współposiadaczy Tytułów Uczestnictwa. Upoważnienie to pozostanie w mocy do chwili otrzymania
przez Spółkę osobnego pisemnego powiadomienia o jego odwołaniu.
§ 15.
PŁATNOŚCI ZWIĄZANE Z SPRZEDAŻĄ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Rozliczenie jest dokonywane za pośrednictwem elektronicznego przelewu bankowego.
2.
Po odbiorze zleceń na piśmie płatność jest realizowana w jednej z głównych walut transakcji
odpowiedniego Typu Tytułów Uczestnictwa, w ciągu trzech Dni Roboczych w przypadku
Subfunduszy gotówkowych oraz w ciągu pięciu Dni Roboczych w przypadku pozostałych
Subfunduszy.
3.
Jeśli w wyjątkowych okolicznościach niezależnych od Spółki dokonanie płatności w odpowiednim
terminie nie jest możliwe, płatność taka nastąpi w najbliższym racjonalnie możliwym terminie.
Uczestnik nie będzie uprawniony do otrzymania odsetek za opóźnienie.
4.
Płatności mogą podlegać stosownym opłatom, opisanym w Prospekcie dla każdego Typu Tytułów
Uczestnictwa, w Części II, punkcie 2 „Typy Tytułów Uczestnictwa i obrót Tytułami”.
5.
Kwoty rozliczenia mogą podlegać opłatom bankowym nakładanym przez bank Uczestnika (lub
opłatom banku korespondenta).
6.
Na żądanie Uczestników zgłoszone w momencie składania zlecenia płatność może również być
zrealizowana w jednej z głównych walut wymienialnych.
§ 16.
ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Uczestnik może w dowolnym czasie, w sposób opisany w Prospekcie, zwrócić się do Spółki o
zamianę wszystkich lub części posiadanych Tytułów Uczestnictwa na dostępne dla niego Tytuły
Uczestnictwa tego samego Typu innego Subfunduszu, które są dystrybuowane w Rzeczpospolitej
Polskiej, na warunkach i z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w Statucie, Prospekcie lub
właściwych przepisach prawa.
2.
Uczestnik może zamienić Tytuły Uczestnictwa jednego Typu na Tytuły Uczestnictwa innego Typu
tego samego lub innego Subfunduszu z zastrzeżeniami wynikającymi z treści Prospektu.
3.
W celu dokonania zamiany Tytułów Uczestnictwa Uczestnik musi złożyć Zlecenie Zamiany:
(a)
w postaci podpisanego oryginału formularza, w biurze Przedstawiciela, lub
(b)
Spółce, telefonicznie lub w formie elektronicznej, o ile Dystrybutor wyraził na to wyraźną
zgodę, jednocześnie informując o tym Spółkę.
11
208341-v10\WARDOCS
4.
Formularze Zlecenia Zamiany, sporządzone w języku polskim lub angielskim stosownie do życzenia
Uczestnika, dostępne są w biurze Przedstawiciela.
5.
Dokumenty związane z zamianą są przechowywane przez Spółkę Zarządzającą.
6.
Dystrybutor przetwarza Zlecenie Zamiany oraz wysyła je niezwłocznie do Spółki Zarządzającej za
pośrednictwem systemu elektronicznego. O ile Spółka otrzyma Zlecenie Zamiany do godziny 15:00
czasu warszawskiego w Dniu Roboczym poprzedzającym Dzień Wyceny, zamiana zostanie dokonana
według Wartości Aktywów Netto na taki Dzień Wyceny. W pozostałych przypadkach zamiana
zostanie dokonana według Wartości Aktywów Netto z następnego Dnia Wyceny.
7.
Zamiana Tytułów Uczestnictwa zostanie zrealizowana w Dniu Wyceny, w którym dokonano wyceny
Tytułów Uczestnictwa w nowym Subfunduszu lub Tytułów Uczestnictwa innego Typu.
8.
W terminie 1 Dnia Roboczego, licząc od momentu zamiany Tytułów Uczestnictwa, Dystrybutor jest
zobowiązany przesłać, na adres wskazany przez Uczestnika w Formularzu Zapisu, pisemne
potwierdzenie zamiany Tytułów Uczestnictwa sporządzone w języku polskim lub angielskim
stosownie do życzenia Uczestnika, określające w szczególności:

datę sporządzenia potwierdzenia;

numer rachunku Uczestnika;

datę zamiany Tytułów Uczestnictwa;

dane identyfikacyjne Uczestnika;

nazwy Subfunduszy, liczbę i Typ Tytułów Uczestnictwa zbytych w wyniku zamiany i ich
wartość na Dzień Wyceny;

liczbę i Typ Tytułów Uczestnictwa nabytych w wyniku zamiany i ich wartość na dzień
zamiany.
9.
W przypadku współwłasności i o ile przy składania zapisu z dostarczonych dokumentów na piśmie
nie wynika coś innego, każdy z zarejestrowanych współwłaścicieli Tytułów Uczestnictwa jest
upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń w imieniu pozostałych
współposiadaczy. Upoważnienie to pozostaje w mocy do chwili otrzymania przez Spółkę osobnego
pisemnego powiadomienia o jego odwołaniu.
10.
Uczestnicy nie mogą zostać zarejestrowani jako właściciele nowych Tytułów Uczestnictwa w
Subfunduszu, do którego przeszli, dopóki Spółka nie otrzyma informacji o umorzeniu Tytułów
Uczestnictwa w Subfunduszu, z którego przeszli. Zwykle Uczestnicy muszą poczekać do trzech Dni
Roboczych od otrzymania przez Spółkę kompletnego zlecenia, zanim będą mogli sprzedawać lub
zamieniać nowe Tytuły Uczestnictwa na Tytuły innego Subfunduszu.
§ 17.
WALUTA
Inwestorzy mogą składać Zlecenia Nabycia i/lub Zlecenia Sprzedaży Spółce nie tylko w walucie głównej
transakcji dla danego Subfunduszu i/lub Typów Tytułów Uczestnictwa, ale również w innych głównych
walutach wymienialnych. Inwestorzy mogą kontaktować się ze Spółką w celu uzyskania informacji o takich
walutach.
Dystrybutor może opublikować szczegółowe informacje dotyczące innych walut, które będą również
akceptowane. Transakcje w walutach obcych konieczne do realizacji złożonych przez klientów Zleceń
Nabycia i/lub Sprzedaży mogą być łączone i będą realizowane przez Centralny Departament Skarbu Spółki
na zasadach rynkowych, za pośrednictwem spółek grupy Fidelity, które mogą być korzystne dla tych spółek.
Rozliczenie musi zostać dokonane w walucie, w której złożone zostały Zlecenia Nabycia i/lub Sprzedaży.
Inwestorzy składający wniosek o objęcie Tytułów Uczestnictwa bezpośrednio od Spółki mogą dokonywać
rozliczeń jedynie w jednej z głównych walut transakcji danego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa.
12
208341-v10\WARDOCS
LIKWIDACJA I ŁĄCZENIE
IV.
§ 18.
LIKWIDACJA SPÓŁKI, ROZWIĄZANIE SUBFUNDUSZU I UMORZENIE TYPÓW TYTUŁÓW
UCZESTNICTWA
1.
Rozwiązanie Subfunduszu lub umorzenie Typu Tytułów Uczestnictwa może nastąpić:
a)
w wyniku uchwały walnego zgromadzenia Uczestników tego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa, lub
b)
w przypadku gdy wartość aktywów netto danego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa będzie niższa niż 50.000.000 dolarów amerykańskich lub równowartość tej
kwoty w innej walucie i członkowie Rady Dyrektorów podejmą taką decyzję w drodze
uchwały.
W każdym z tych przypadków aktywa Subfunduszu lub Typu Tytułów Uczestnictwa zostaną
sprzedane, zobowiązania zostaną wykonane, a dochody netto zostaną przekazane Uczestnikom
proporcjonalnie do posiadanego przez nich udziału w danym Subfunduszu lub Typie Tytułów
Uczestnictwa.
2.
Wypłata dochodów na rzecz Uczestników zostanie dokonana w najbliższym racjonalnie możliwym
terminie.
3.
O rozwiązaniu Subfunduszu lub umorzeniu Typu Tytułów Uczestnictwa zarejestrowani Uczestnicy
zostaną powiadomieni na piśmie.
4.
Uczestnicy Subfunduszu mogą również postanowić w drodze uchwały walnego zgromadzenia
posiadaczy określonego Typu Tytułów Uczestnictwa danego Subfunduszu o przeniesieniu aktywów
danego Subfunduszu do innego Subfunduszu oraz o desygnowaniu Tytułów Uczestnictwa
pierwotnego Subfunduszu jako Tytułów Uczestnictwa innego Subfunduszu (w razie potrzeby po
podziale lub konsolidacji i po wypłacie Uczestnikom kwot odpowiadających ułamkowym
uprawnieniom lub, po odpowiedniej uchwale zgromadzenia, o przydziale ułamkowych uprawnień
określonych w Statucie).
5.
Uczestnicy Subfunduszu mogą również podjąć na walnym zgromadzeniu posiadaczy określonego
Typu Tytułów Uczestnictwa uchwałę o przeniesieniu aktywów i zobowiązań przypisanych do danego
Subfunduszy do innego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania. W takim przypadku emitowane
tytuły uczestnictwa tego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania zostaną rozdzielone między
posiadaczy Tytułów Uczestnictwa przedmiotowego Typu Tytułów Uczestnictwa.
6.
W przypadku podjęcia decyzji o połączeniu jednego lub kilku Subfunduszy z innym
przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania Spółka opublikuje powiadomienie zawierające
informacje o nowym przedsiębiorstwie zbiorowego inwestowania. Publikacja nastąpi na miesiąc
przed datą wejścia w życie połączenia, aby Uczestnicy mogli zażądać bezpłatnego wykupu ich
Tytułów Uczestnictwa przed połączeniem.
7.
Walne zgromadzenie zwołane w celu podjęcia decyzji o konsolidacji kilku Typów Tytułów
Uczestnictwa w Spółce nie podlega wymaganiom dotyczącym kworum. Wszelkie uchwały dotyczące
tej kwestii mogą być podejmowane zwykłą większością głosów.
8.
Podejmowane przez walne zgromadzenie posiadaczy określonego Typu Tytułów Uczestnictwa
uchwały dotyczące przeniesienia aktywów i zobowiązań przypisanych do danego Subfunduszu lub
danych Subfunduszy do innego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania wymagają kworum i
przestrzegania zasad ustalania większości określonych w Statucie. Wyjątek stanowi sytuacja, w której
ma nastąpić połączenie z funduszem powierniczym (fonds commun de placement) lub zagranicznym
przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania ‒ w takim przypadku uchwały są wiążące tylko wobec
Uczestników, którzy w głosowaniu poparli propozycję połączenia.
9.
Czas trwania Spółki jest nieograniczony, Spółka może jednak zostać zlikwidowana w dowolnym
momencie na mocy uchwały podjętej przez Uczestników zgodnie z przepisami prawa
luksemburskiego. Wpływy netto z likwidacji przypadające na każdy z Subfunduszy zostaną
rozdzielone przez likwidatorów między Uczestników odpowiedniego Subfunduszu proporcjonalnie do
13
208341-v10\WARDOCS
wartości należących do nich Tytułów Uczestnictwa w tym Subfunduszu. Kwoty, które nie zostaną
bezzwłocznie odebrane przez Uczestników, pozostaną w depozycie w Caisse des Consignations.
Kwoty nie odebrane z depozytu w terminie określonym w przepisach prawa mogą podlegać
przepadkowi zgodnie z przepisami prawa luksemburskiego.
10.
Jeśli wartość aktywów netto Spółki spadnie poniżej dwóch trzecich minimalnego kapitału
wymaganego przepisami prawa, zostanie zwołane walne zgromadzenie Uczestników w celu
rozważenia likwidacji Spółki. Minimalny kapitał wymagany przepisami prawa luksemburskiego
wynosi obecnie 1.250.000 EUR.
V.
ROZPOWSZECHNIANIE INFORMACJI
§ 19.
ZMIANA DANYCH UCZESTNIKA
1.
Uczestnik może zmienić swoje dane identyfikacyjne i numer rachunku bankowego, na który mają być
dokonywane wypłaty kwot należnych Uczestnikowi z tytułu uczestnictwa w Spółce, wpisane do
Rejestru Uczestników.
2.
Zmiana następuje poprzez złożenie wniosku o zmianę danych:

podpisanego na oryginalnym formularzu przez Uczestnika lub złożonego przez Uczestnika, za
pisemnym potwierdzenie odbioru, w biurze Przedstawiciela; lub

Spółce, telefonicznie lub elektronicznie, o ile Dystrybutor wyraził na to wyraźną zgodę,
jednocześnie informując o tym Spółkę.
3.
Formularze wniosku o zmianę danych, sporządzone w języku polskim lub angielskim stosownie do
życzenia Uczestnika, wydawane są Uczestnikom przez Spółkę.
4.
W razie zmiany osób upoważnionych do reprezentowania Uczestnika Uczestnik powinien, wraz z
wnioskiem o zmianę danych, złożyć Dokumenty Nabycia w biurze Przedstawiciela.
5.
Spółka prześle wniosek Spółce Zarządzającej w terminie 1 Dnia Roboczego. Spółka Zarządzająca
dokona zmian w Rejestrze Uczestników w terminie 1 Dnia Roboczego w Luksemburgu od otrzymania
Formularzu Zapisu od Spółki.
§ 20.
INFORMACJE O FUNDUSZU
1.
2.
W siedzibie Spółki wyłożone są do wglądu następujące dokumenty (w języku angielskim):

statut Spółki

umowa z Depozytariuszem

umowa Zarządzania Inwestycjami

umowa z Agentem Płatności
Prospekt, Kluczowe Informacje dla Inwestorów, Informacje Dodatkowe oraz informacje o zmianach
ww. dokumentów będą dostępne w biurze Przedstawiciela oraz na poniższej stronie internetowej:
http://www.fidelity.pl
3.
Spółka udostępnia półroczne sprawozdania finansowe oraz zbadane roczne sprawozdania finansowe,
w terminach przewidzianych w prawie luksemburskim, czyli w terminie 4 miesięcy od zakończenia
roku rachunkowego w przypadku zbadanego rocznego sprawozdania finansowego oraz w terminie 2
miesięcy od końca połowy roku rachunkowego w przypadku półrocznego sprawozdania finansowego.
4.
Kluczowe Informacje dla Inwestorów oraz Informacje Dodatkowe dla Inwestorów będą publikowane
w języku polskim.
14
208341-v10\WARDOCS
§ 21.
INFORMACJA O DZIENNEJ WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO NA TYTUŁ UCZESTNICTWA
1.
2.
Uczestnicy/Inwestorzy mogą uzyskiwać informacje o bieżącej Wartości Aktywów Netto na Tytuł
Uczestnictwa wszystkich Typów Tytułów Uczestnictwa dystrybuowanych w Rzeczpospolitej Polskiej:

w biurze Przedstawiciela,

na poniższej stronie internetowej: http://www.fidelity.pl
Wartość Aktywów Netto na Tytuł Uczestnictwa jest określana w walucie bazowej danego Typu
Tytułów Uczestnictwa.
§ 22.
REKLAMA
1.
2.
Spółka zamierza aktywnie promować Tytuły Uczestnictwa reklamując się w następujący sposób:
a)
Promocja Spółki będzie prowadzona za pośrednictwem jej siedziby oraz punktów obsługi
klientów Dystrybutora. Informacje marketingowe, po sfinalizowaniu ich treści, zostaną
opublikowane w formie ulotek informujących o Spółce oraz jej Subfunduszach. Ulotki te będą
aktywnie dystrybuowane w Rzeczpospolitej Polskiej wraz z Prospektem, Kluczowymi
Informacjami dla Inwestorów, Informacjami Dodatkowymi oraz rocznymi sprawozdaniami
finansowymi Spółki.
b)
Spółka będzie również promowana przy użyciu reklam publikowanych w codziennej prasie,
czasopismach finansowych itp.
c)
Przedstawiciel będzie również kontaktował się bezpośrednio z potencjalnymi Inwestorami
oraz zachęcał ich do inwestowania w Spółkę.
Wszystkie materiały reklamowe będą zgodne z wymogami art. 229 i art. 254-256 Ustawy o
Funduszach Inwestycyjnych.
§ 23.
ZAPOBIEGANIA PRANIU BRUDNYCH PIENIĘDZY
1.
Przyjmując płatności na nabycie Tytułów Uczestnictwa, Dystrybutor oraz Agent Płatności są
zobowiązani w pełni przestrzegać wymogów ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu
praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dziennik Ustaw z 2014, poz. 455, ze zm.),
przepisów ustawy z dnia 27 listopada 2010 r. obowiązującej w Luksemburgu rozszerzającej przepisy o
przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz przepisów luksemburskiej
ustawy z dnia 12 listopada 2004 r., ze zmianami, o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu dokonującej transpozycji Dyrektywy 2001/97/WE Parlamentu Europejskiego
i Rady z 4 grudnia 2001 r. zmieniającej Dyrektywę 91/308 EEC w sprawie przeciwdziałania
korzystania z systemu finansowego w celu prania pieniędzy oraz zmieniającej również inne ustawy
regulujące działalność banków w Rzeczpospolitej Polskiej.
2.
Dystrybutor oraz Agent Płatności gwarantują, że będą wspierać Spółkę, Spółkę Zarządzającą i/lub
Głównego Dystrybutora w ich staraniach i działaniach mających na celu wypełnienie zobowiązań
nałożonych na luksemburskie fundusze inwestycyjne oraz ich usługodawców przez przepisy prawa
luksemburskiego oraz zobowiązań i wytycznych opracowanych dla pośredników finansowych przez
Grupę Zadaniową ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy („FATF”). Dystrybutor lub Agent Płatności
w Rzeczpospolitej Polskiej jest zobowiązany przekazać na każde żądanie Głównego Dystrybutora lub
Spółki Zarządzającej informacje niezbędne Spółce, Spółce Zarządzającej i Głównemu Dystrybutorowi
do wykonywania zobowiązań sprawozdawczych nałożonych przez właściwe organy i władze
luksemburskie, przy założeniu że jest to dozwolone przez przepisy prawa polskiego.
§ 24.
SKARGI I WNIOSKI
15
208341-v10\WARDOCS
1.
Uczestnik może składać skargi i zgłaszać wnioski co do działalności Spółki, Dystrybutora lub Agenta
Płatności, kierując je do Przedstawiciela, przy pomocy jednego z dostępnych kanałów komunikacji, o
których mowa w § 3.4 powyżej lub do Dystrybutora lub Agenta Płatności osobiście lub za
pośrednictwem poczty lub faksu.
2.
Skargi i wnioski Uczestnika muszą być sporządzane i składane w języku polskim lub angielskim
stosownie do życzenia Uczestnika.
3.
Odpowiedzi Spółki na skargi i wnioski muszą być sporządzone w języku polskim lub angielskim
stosownie do życzenia Uczestnika i muszą być wysłane na adres Uczestnika wskazany w Formularzu
Zapisu.
4.
Odpowiedzi na skargi i/lub wnioski Uczestnika będą udzielane w ciągu trzech Dni Roboczych, w
formie ostatecznej odpowiedzi lub wstępnego potwierdzenia otrzymania skargi/lub wniosku, jeżeli
natychmiastowe udzielenie odpowiedzi na skargę nie będzie możliwe. Ostateczna odpowiedź zostanie
udzielona w terminie nie dłuższym niż czterdzieści Dni Roboczych.
16
208341-v10\WARDOCS