Zarz.Członka ZarząduDMBZWBK nr199 JM 2011.10.21

Transkrypt

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 199/2011/JM
z dnia 21 października 2011 r.
w sprawie: określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania dyspozycji za pośrednictwem
serwisu internetowego Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Działając na podstawie § 3 ust. 7 oraz § 12 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski
BZ WBK S.A., w brzmieniu ustalonym Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 17/2011 z dnia 25 lutego 2011 r.,
zarządzam, co następuje:
1.
2.
3.
4.
5.
§1
Dom Maklerski świadczy usługi za pośrednictwem serwisu internetowego na podstawie umowy maklerskiej
zawartej z Klientem.
Klient może korzystać z jednego z następujących pakietów usług: PROFESSIONAL, PRESTIGE, z
zastrzeżeniem ust. 3 i 5.
Dom Maklerski wstrzymuje świadczenie usług za pośrednictwem serwisu internetowego, poprzez blokadę
dostępu do rachunku Klienta za pośrednictwem serwisu internetowego, w przypadku gdy rachunek Klienta
został zajęty w związku z postępowaniem egzekucyjnym lub zabezpieczającym, a na rachunku Klienta brak
jest wystarczających środków pieniężnych i papierów wartościowych na całkowite zaspokojenie lub
zabezpieczenie należności.
Pełnomocnik do dysponowania rachunkiem może korzystać w imieniu Klienta z usług świadczonych przez
Dom Maklerski za pośrednictwem serwisu internetowego na warunkach zawartych w niniejszym Zarządzeniu.
Klient może korzystać z dostępu do serwisu internetowego poza wymienionymi w ust 2 pakietami, z
zastrzeżeniem, że jeżeli Klient posiada otwarty rachunek maklerski, dostęp do serwisu internetowego możliwy
jest tylko w zakresie jednego z pakietów wymienionych w ust. 2.
§2
1. W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda i historii rachunku za nie mniej niż ostatnie trzy miesiące,
2) przeglądanie zleceń aktywnych i archiwalnych oraz danych dotyczących zrealizowanych transakcji,
3) przeglądanie wiadomości z rynku kapitałowego, aktualizowanych na bieżąco w oparciu o elektroniczne
serwisy informacyjne,
4) składanie dyspozycji realizowanych przez pracownika:
a) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej lub negocjowanej w krajowych miejscach
wykonania,
b) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej w zagranicznych miejscach wykonania,
c) zmiany planu taryfowego,
d) przystąpienia do oferty dla członków SII,
e) rozszerzenia umowy maklerskiej o świadczenie usług w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego
(Umowa o Indywidualne Konto Emerytalne),
f) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
derywatów (Umowa o usługi w zakresie derywatów),
g) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
limitu należności (Umowa o limit należności),
h) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
operacji Day Trading (Umowa o rachunek Day Trading),
i) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży
j) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych (Umowa o rynki zagraniczne – rynek kasowy),
k) rozszerzenia/rozwiązania w części umowy maklerskiej o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania
depozytu (Umowa o rynki zagraniczne – rynek derywatów),
l) rozszerzenia umowy maklerskiej o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych (Umowa o usługi
w zakresie ofert prywatnych),
m)
n)
o)
p)
q)
r)
s)
t)
u)
v)
w)
x)
y)
z)
aa)
bb)
cc)
dd)
2.
3.
4.
5.
6.
rozwiązania umowy maklerskiej,
otwarcia i prowadzenie rachunku,
rozwiązania w części umowy maklerskiej - zamknięcia rachunku,
przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego,
transferu instrumentów finansowych do inne instytucji finansowej,
żądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA,
wystawienia świadectwa depozytowego,
wysyłania/zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji oraz wyciągu z rachunku,
ograniczenia/rezygnacji z ograniczenia dostępu do rachunku,
blokady dostępu do usług za pośrednictwem serwisu internetowego,
wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta
dodania/zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji,
blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający,
otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów,
wykonania jednostek indeksowych,
wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów,
rezygnacji z wykonania opcji,
rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia rachunku walutowego (otwarcie
dodatkowego rachunku walutowego),
ee) udostępniania/ rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym,
ff) przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu,
gg) wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach
wykonania,
hh) zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego na zagranicznych rynkach regulowanych,
ii) na podstawie której Dom Maklerski sporządza i przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku
udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie pierwotnym lub podczas
pierwszej oferty publicznej,
5) składanie dyspozycji realizowanych automatycznie:
a) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
b) modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
c) anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
d) przelewu środków pieniężnych,
e) dodania/zmiany/usunięcia adresu email,
f) dodania/zmiany/usunięcia numeru telefonu komórkowego,
g) potwierdzenia numeru telefonu komórkowego,
h) zmiany, wygenerowania nowego kodu PIN oraz odblokowania dostępu do usług za pośrednictwem
serwisu internetowego,
i) zmiany pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige),
j) wymiany walutowej,
k) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie
publicznej,
l) udostępniania/zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu AmiBroker.
6) udzielanie rekomendacji maklerskich w formie elektronicznej w skróconej wersji w języku polskim; pełna
wersja rekomendacji dostępna jest w języku angielskim,
7) przeglądanie potwierdzeń nabycia oraz należności z rejestru sponsora emisji.
W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski świadczy
następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie w systemie online notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego
Systemu Obrotu ASO,
3) przeglądanie w systemie online wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW
Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w czasie rzeczywistym z elementami analizy technicznej.
W ramach dostępu, o którym mowa w § 1 ust. 5 pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom
Maklerski świadczy usługi określone w § 2 ust. 1 pkt 4 lit. n) i v), pkt 5 lit. e) - h) oraz pkt 7).
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 5) lit. b) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 5) lit. d) w zakresie walut wymienialnych dotyczy tylko dyspozycji
przelewu na rachunek prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A..
Dom Maklerski może określić dodatkowe wymogi, których spełnienie będzie niezbędne do udostępnienia
usługi, o której mowa w ust. 2 pkt 2) i 3).
§3
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom
Maklerski świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda rachunku
2) przeglądanie zleceń aktywnych oraz danych o transakcjach zawartych w czasie bieżącej sesji,
3) składanie dyspozycji:
a) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
b) modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
c) anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
d) przelewu środków pieniężnych,
e) wymiany walutowej.
W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie notowań GPW oraz organizowanego prze z GPW Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w
czasie rzeczywistym, ograniczonych do pięciu najlepszych ofert,
3) przeglądanie wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego Systemu Obrotu
ASO w czasie rzeczywistym.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. b) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. d) w zakresie walut wymienianych dotyczy tylko dyspozycji
przelewu na rachunek prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A.
§4
Dyspozycje, o których mowa § 2 ust. 1 pkt 4) lit a) – o) oraz lit. t), u), dd) przyjmowane są wyłącznie od
Klienta.
Dyspozycje, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. v), x), ee) oraz § 2 ust. 1 pkt 5) lit. e) – i) oraz lit. l) dotyczą
wyłącznie osoby, która ją wydała.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje dostępne wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną dostępne są tylko dla osób
upoważnionych do samodzielnego działania w imieniu firmy nie będących pełnomocnikami.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit.d oraz lit. ii) nie są przyjmowane.
Dyspozycje, o których mowa w §2 ust. 1 pkt 4) lit. ff) oraz lit. ii) nie dotyczą rachunków, na których
świadczone są usługi maklerskie w zakresie IKE lub Day Trading, a dyspozycje, o których mowa w §2 ust. 1
pkt 4) lit. a) – c) nie dotyczą rachunków, na których świadczone są usługi maklerskie w zakresie Day Trading .
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. ii) przyjmowana jest wyłącznie na rachunku pomocniczym
kredytowym, przy czym za pośrednictwem serwisu internetowego przyjmowana jest tylko jedna dyspozycja na
daną ofertę kredytową.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 5) lit. d), oraz w § 3 ust. 1 pkt 3) lit. d) dotyczy rachunków Klienta
prowadzonych w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz rachunków Klienta zdefiniowanych w warunkach
świadczenia usług maklerskich, które mogą być zdefiniowane, w liczbie nie większej niż 6, wyłącznie przez
Klienta.
Dyspozycja, o której mowa w poprzednim ustępie w zakresie walut wymienialnych dotyczy wyłącznie
rachunków prowadzonych przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. lub Bank Zachodni WBK S.A.
Klient (właściciel rachunku) nie może złożyć dyspozycji, o których mowa w § 2, ust. 1 pkt 4) lit. v), x) oraz w
§ 2, ust. 1 pkt 5) lit. g) i lit. h), ze skutkiem dla pełnomocnika do rachunku, którego dotyczy dyspozycja i
odwrotnie – pełnomocnik do rachunku nie może złożyć powyższych dyspozycji ze skutkiem dla Klienta
(właściciela rachunku).
§5
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem poczty elektronicznej oraz komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) powiadamianie o złożeniu zlecenia,
2) powiadamianie o anulowaniu zlecenia,
3) powiadamianie o realizacji zlecenia,
4) powiadamianie o blokadzie dostępu do serwisów internetowych dostępnych pod adresami www, o których
mowa w § 2 – 3.
1.
§6
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) komunikaty o osiągnięciu zdefiniowanego przez Klienta kursu dla wskazanego waloru,
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2) komunikaty o wartości indeksu WIG20, kursie i zmianie procentowej w stosunku do kursu zamknięcia
poprzedniej sesji dla waloru o największym wzroście oraz waloru o największym spadku, podawane
w czasie otwarcia notowań ciągłych dla kasowego miejsca wykonania.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 1) dotyczą walorów notowanych na GPW oraz w zorganizowanym
przez GPW Alternatywnym Systemie Obrotu ASO.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 2) dotyczą walorów notowanych na GPW.
§7
Usługi, o których mowa w § 2, § 3 oraz § 5, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego przez całą dobę,
z zastrzeżeniem ust. 2, 3 i 4 .
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. r) w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji może zostać
złożona najpóźniej do godziny 16.00 CET.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 5) lit. k) nie jest przyjmowana w godzinach 22.00 – 6.00 CET,
a w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji może zostać złożona najpóźniej do godziny wskazanej
w odrębnym zarządzeniu określającym szczególny tryb obsługi danej oferty akcji, chyba, że co innego wynika
z zarządzenia, o którym mowa powyżej.
Usługi, o których mowa w § 6, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego w trakcie trwania sesji
giełdowej.
§8
Zlecenie składane za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie którego Dom Maklerski sporządza
zlecenie Klienta i przekazuje do miejsca wykonania musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego zlecenie oraz numer rachunku Klienta,
2) identyfikator portfela w przypadku zlecenia, na podstawie których sporządzane są zlecenia, z którymi
wiąże się obowiązek wniesienia depozytu zabezpieczającego,
3) rodzaj (nazwę), kod i liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia,
4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż),
5) określenie ceny,
6) termin ważności zlecenia,
7) określenie zagranicznego miejsca wykonania, na którym zlecenie powinno być zrealizowane w przypadku
zlecenia w zakresie zagranicznych rynków regulowanych.
Składający zlecenie może określić warunki dodatkowe zlecenia, o którym mowa w ust. 1, pozostające
w zgodzie z obowiązującymi przepisami prawa oraz termin ważności zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu
obowiązującymi w danym miejscu wykonania oraz regulacjami Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski realizuje zlecenia w kolejności złożenia, przy czym za godzinę złożenia zlecenia przyjmuje się
godzinę zarejestrowania zlecenia na serwerze Domu Maklerskiego.
Brak choćby jednego z elementów określonych w ust. 1 skutkuje niewykonaniem zlecenia.
§9
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której ma być wykonany przelew
środków pieniężnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku właściciela rachunku,
2) numer rachunku bankowego, na który mają zostać przelane środki pieniężne,
3) kwotę oraz walutę środków pieniężnych.
Dyspozycja, o której mowa w ust. 1, jest wykonywana przez Dom Maklerski pod warunkiem, iż Klient
w momencie wykonywania przelewu przez Dom Maklerski posiada pełne pokrycie wartości dyspozycji
powiększonej o prowizję za wykonanie przelewu środków pieniężnych.
W przypadku posiadania częściowego pokrycia wartości dyspozycji, o której mowa w ust. 1, powiększonej
o należną Domowi Maklerskiego prowizję, Dom Maklerski wykonuje dyspozycję do wysokości posiadanych
środków pieniężnych pomniejszoną o należną Domowi Maklerskiemu prowizję.
Przelew środków pieniężnych na podstawie dyspozycji Klienta wykonywany jest na jeden z maksymalnie
sześciu rachunków zdefiniowanych przez Klienta lub inny rachunek Klienta w Domu Maklerskim.
§ 10
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję liniową lub negocjowaną w krajowych miejscach wykonania musi
zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wskazanie rodzaju prowizji, której dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
4) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
2.
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję negocjowaną w zagranicznych miejscach wykonania musi zawierać:
2) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
3) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
3. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
zmiany planu taryfowego musi zawierać:
2) nazwę planu taryfowego, którego dyspozycja dotyczy.
4. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski rozpatruje
przystąpienie do oferty dla członków SII musi zawierać:
2) wskazanie przystąpienia do oferty dla członków SII.
5. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski rozszerza
umowę maklerską o świadczenie usług w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej o prowadzenie rachunku IKE
3) dodatkowe informacje wynikające ze specyfiki rachunku IKE.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów musi
zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie
derywatów
3) opcjonalnie w przypadku rozszerzenia umowy wniosek o NKK w sytuacji kiedy Klient nie posiada takiego
numeru oraz ilość dodatkowych portfeli przy koncie indywidualnym.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie limitu należności musi
zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie limitu należności,
3) w przypadku rozszerzenia umowy wskazanie wysokości wnioskowanego limitu należności,
lub rozwiązuje umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie operacji Day Trading musi
zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w
zakresie operacji Day Trading,
3) w przypadku rozszerzenia umowy wskazanie wysokości wnioskowanego limitu należności.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie przyjmowania i
wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie przyjmowania i wykonywania
zleceń krótkiej sprzedaży.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych
instrumentów finansowych musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych
instrumentów finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu.
umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych.
13. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski
rozwiązuje umowę o świadczenie usług maklerskich musi zawierać:
2) wskazanie wypowiedzenia umowy.
14. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski otwiera
lub zamyka rachunek musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia rachunku instrumentów finansowych,
3) w sytuacji otwarcia rachunku wskazanie hasła służącego identyfikacji Klienta poprzez sieć telefoniczną.
przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego, musi zawierać:
1) nazwę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) numer rachunku w Domu Maklerskim, z którego mają zostać przeniesione instrumenty finansowe,
4) numer rachunku w Domu Maklerskim, na który mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
transferu instrumentów finansowych do innej instytucji finansowej musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę domu maklerskiego, numer rachunku instrumentów finansowych oraz imię i nazwisko właściciela
rachunku, na który następuje transfer instrumentów finansowych.
17. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski wystawia
„Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu” musi zawierać:
2) nazwę i liczbę lub określenie "wszystkie instrumenty finansowe" i instrumentu finansowego, którego
dyspozycja dotyczy,
3) sposób odbioru zaświadczenia:
a) POK prowadzący rachunek, w którym Klient odbierze imienne zaświadczenia, lub
b) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta, lub
c) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta, lub
d) polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia,
4) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list polecony) w przypadku wybrania przesłania do Emitenta lub
na adres korespondencyjny Klienta.
18. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski wystawia
świadectwo depozytowe musi zawierać:
2) nazwę i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy
3) datę, do której blokada ma obowiązywać (termin ważności świadectwa depozytowego),
4) sposób odbioru świadectwa depozytowego:
a) POK prowadzący rachunek, w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe, lub
b) polecenie przesłania świadectwa depozytowego bezpośrednio na adres korespondencyjny Klienta.
dokonuje/zaprzestaje wysyłki zawiadomień o zawarciu transakcji oraz wyciągu z rachunku musi zawierać:
2) wskazanie wysyłania lub zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji,
3) w przypadku wskazania wysyłki zawiadomień oraz wyciągu z rachunku dokonanie wyboru częstotliwości
wysyłki określonej przez Dom Maklerski.
ograniczenia dostępu do rachunku musi zawierać:
2) wskazanie ograniczenia lub rezygnacji z ograniczenia przyjmowania dyspozycji osobiście w Punkcie
Obsługi Klientów Domu Maklerskiego prowadzącym rachunek Klienta.
blokady dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania dostępu do rachunku za pośrednictwem sieci Internet.
wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę certyfikatów, których dyspozycja dotyczy,
3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz.
dodania, lub zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji musi zawierać:
2) adres zamieszkania lub adres do korespondencji
blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania lub odblokowania instrumentów finansowych,
3) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy.
otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia dodatkowych portfeli,
3) w przypadku dyspozycji zamknięcia dodatkowych portfeli wskazanie portfeli, których dyspozycja
dotyczy.
wykonania jednostek indeksowych musi zawierać:
2) liczbę jednostek indeksowych, których dyspozycja dotyczy.
wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę warrantów, których dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie wykonania lub rezygnacji z wykonania warrantów,
4) datę wykonania warrantów.
rezygnacji z wykonania opcji musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę opcji, których dyspozycja dotyczy.
rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia rachunku walutowego musi zawierać:
2) wskazanie waluty w której ma nastąpić otwarcie rachunku.
pośredniczy w udostępnianiu serwisu notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym musi zawierać:
2) wskazanie udostępniania lub rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie
rzeczywistym,
3) nazwy giełd, których notowania osoba wydająca dyspozycję będzie odbierała lub z notowaniach których
rezygnuje.
31. Dyspozycja składania za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi musi zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe,
4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
32. Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski świadczy
usługi wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach
wykonania musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję (nazwę firmy) oraz numer rachunku Klienta,
2) nazwę lub kod instrumentu finansowego nieobjętego standardowym zakresem usług,
3) nazwę zagranicznego miejsca wykonania, na którym notowany jest instrument finansowy, o którym mowa
w pkt 2).
zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego na zagranicznych rynkach regulowanych musi zawierać:
2) kwotę i walutę, których dyspozycja dotyczy.
przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w
obrocie pierwotnym lub podczas pierwszej oferty publicznej musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wnioskowaną kwotę kredytu,
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
1.
2.
3.
3) deklarowaną wpłatę własną,
4) informację o stanie cywilnym oraz dane osobowe współmałżonka, jeśli Klient pozostaje w związku
małżeńskim,
5) nazwę i adres innego biura maklerskiego, jeśli Klient posiada rachunki inwestycyjne poza Domem
Maklerskim,
6) wysokość miesięcznego obciążenia z tytułu kredytów/pożyczek oraz termin ich wygaśnięcia,
7) oświadczenie woli Klienta w zakresie przetwarzania dotyczących go informacji po wygaśnięciu
zobowiązania.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
dodania, zmiany lub usunięcia adresu email musi zawierać:
2) adres email lub informację o braku adresu email.
dodania, zmiany lub usunięcia numeru telefonu komórkowego musi zawierać:
2) numer telefonu komórkowego lub informację o braku numeru telefonu komórkowego.
potwierdzenia numeru telefonu komórkowego musi zawierać:
2) kod aktywacyjny wygenerowany przez Klienta w serwisie Domu Maklerskiego dostępnym pod adresem
https://www.inwestoronline.pl i wysłany przez Dom Maklerski na numer telefonu komórkowego, o
którym mowa w ust. 36.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski generuje
kod PIN do serwisu internetowego Domu Maklerskiego (Inwestor online) musi zawierać:
1) Numer Identyfikacyjny Klienta,
2) kod odblokowujący PUK.
odblokowania dostępu do usług za pośrednictwem serwisu internetowego (Inwestor online) po trzykrotnym
podaniu nieprawidłowego kodu PIN musi zawierać:
1) Numer Identyfikacji Klienta „NIK”,
2) kod odblokowujący PUK,
zmiany kodu PIN musi zawierać:
2) dotychczasowy kod PIN,
3) nowy kod PIN,
4) potwierdzenie nowego kodu PIN.
zmiany pakietu usług, w ramach pakietów Professional i Prestige, musi zawierać:
2) wskazanie ilości udostępnianych ofert notowań giełdowych w czasie rzeczywistym lub wskazanie
rezygnacji z odbioru notowań giełdowych w czasie rzeczywistym.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której dokonywana jest wymiana
walutowa musi zawierać:
2) kwotę i waluty, których dyspozycja dotyczy.
udostępnia lub zaprzestaje udostępniać sublicencję na korzystanie z programu AmiBroker musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wskazanie udostępniania lub zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu
AmiBroker.
W razie wystąpienia wątpliwości co do nazwy lub kodu instrumentu finansowego lub warrantu rozstrzygające
znaczenie ma podana nazwa instrumentu finansowego lub warrantu.
§ 11
Klient może posiadać tylko jeden adres email, o którym mowa w § 10 ust. 35 oraz tylko jeden numer telefonu
komórkowego, o którym mowa w § 10 ust. 36.
W przypadku dyspozycji, o której mowa w § 10 ust. 36 polegającej na zmianie numeru telefonu, który został
uprzednio potwierdzony przez Klienta za pośrednictwem kodu aktywacyjnego, nowy numer telefonu nie
zachowuje parametru potwierdzenia.
Dom Maklerski umożliwia wydanie dyspozycji, o której mowa w § 10 ust. 37 nie częściej niż raz na 12 godzin.
4.
1.
2.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Dyspozycja, o której mowa w § 10 ust. 38 przyjmowana jest pod warunkiem posiadania przez Klienta
potwierdzonego numeru telefonu komórkowego, o którym mowa w § 10 ust. 37.
§ 12
Dom Maklerski nie przyjmuje za pośrednictwem serwisu internetowego dyspozycji złożonych na BondSpot
S.A. i zawierających zastrzeżenie:
• „realizuj bez zamieszczania”,
• „realizuj wyłącznie w całości”.
Prowizja za transakcje zrealizowane na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1, złożonej osobiście lub
za pośrednictwem telefonu, naliczana jest według tabeli dla dyspozycji składanych przez Internet.
§ 13
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient może złożyć dyspozycję odblokowania dostępu do usług
za pośrednictwem serwisu internetowego. Wymieniona wyżej dyspozycja może dotyczyć tylko osoby, która ją
wydała.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient może złożyć dyspozycję wygenerowania nowego kodu
PIN. W przypadku potwierdzenia numeru telefonu komórkowego zgodnie z § 10 ust. 37 wygenerowany kod
PIN wysyłany jest komunikatem SMS, w przeciwnej sytuacji kod PIN wysyłany jest na adres
korespondencyjny osoby, która wydała dyspozycje. Wymieniona wyżej dyspozycja może dotyczyć tylko
osoby, która ją wydała.
Klient może dokonać zmiany sposobu identyfikacji w serwisie internetowym, tylko na logowanie bez tokena.
Powyższe nie dotyczy klientów, dla których zmiana sposobu identyfikacji wynika z wymiany tokena na nowy
z powodu awarii urządzenia, wydanego przez Dom Maklerski, niezawinionej przez Klienta. Wyżej
wymienioną dyspozycję Klient może złożyć poprzez sieć telefoniczną Domu Maklerskiego lub osobiście w
POK, dyspozycja ta może dotyczyć tylko osoby, która ją wydała.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient może złożyć dyspozycję zmiany pakietu usług z Prestige
na Professional.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient może złożyć dyspozycję rezygnacji z udostępniania
notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient może złożyć dyspozycję zmiany pakietu usług (w
ramach pakietów Professional i Prestiże) oraz rezygnacji z sublicencji na program Amibroker.
§ 14
Traci moc: Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 161/2011/JM z dnia 12 sierpnia 2011 r. w
sprawie: określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania dyspozycji za pośrednictwem serwisu
internetowego Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
§ 15
Zarządzenie wchodzi w życie w dniu 24 października 2011 roku.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak

Zarz.Członka ZarząduDMBZWBK nr199 JM 2011.10.21

Transkrypt

Podobne dokumenty

DYSPOZYCJA ODBLOKOWANIA ZABEZPIECZENIA 3D SECURE

Dyspozycja na wypadek śmierci.

Lista transakcji przeprowadzonych poza rynkiem regulowanym data

Klient: ....................................... za Dom Maklerski.

stronę Komisji Nadzoru Finansowego

Wniosek o anulowanie dyspozycji złożonych za pomocą usługi

Komunikat 3/2015 - Vestor Dom Maklerski