zasady dystrybucji

ZASADY REGULUJĄCE DYSTRYBUCJĘ W POLSCE
TYTUŁÓW UCZESTNICTWA SUBFUNDUSZY
GLOBAL PARTNERS ZAGRANICZNEJ SPÓŁKI INWESTYCYJNEJ O ZMIENNYM KAPITALE
Z SIEDZIBĄ W LUKSEMBURGU
wrzesień 2014 r.
SPIS TREŚCI
DEFINICJE I SKRÓTY ................................................................................................................1
ROZDZIAŁ 1 [AGENT PŁATNOŚCI]..............................................................................................4
ROZDZIAŁ 2 [PRZEDSTAWICIEL] ................................................................................................5
ROZDZIAŁ 3 [DYSTRYBUTOR ORAZ SUBDYSTRYBUTORZY] ..........................................................6
ROZDZIAŁ 4 [TRYB DOKONYWANIA CZYNNOŚCI PRAWNYCH] .......................................................7
ROZDZIAŁ 5 [IDENTYFIKACJA KLIENTÓW] ...................................................................................7
ROZDZIAŁ 6 [DZIAŁANIE POPRZEZ PEŁNOMOCNIKA] ....................................................................8
ROZDZIAŁ 7 [OGÓLNE ZASADY SKŁADANIA ZLECEŃ DOTYCZĄCYCH TYTUŁÓW UCZESTNICTWA] .....9
ROZDZIAŁ 8 [SUBSKRYPCJA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA] ............................................................11
ROZDZIAŁ 9 [NABYWANIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]................................................................13
ROZDZIAŁ 10 [W YKUPIENIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA] ............................................................15
ROZDZIAŁ 11 [ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA] ..................................................................16
ROZDZIAŁ 12 [PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU] ...............17
ROZDZIAŁ 13 [PRAWA WYNIKAJĄCE Z TYTUŁÓW UCZESTNICTWA ORAZ W YPŁATA DYWIDENDY] ...17
ROZDZIAŁ 14 [POTWIERDZENIA I INNE INFORMACJE PRZEDSTAWIANE KLIENTOM] .......................18
ROZDZIAŁ 15 [PRZYJMOWANIE REKLAMACJI] ...........................................................................19
DEFINICJE I SKRÓTY
Dla celów niniejszych zasad wprowadza się następujące definicje:
Agent Płatności w
Polsce
Bank Zachodni WBK S.A. z siedzibą we Wrocławiu, pełniący funkcję
agenta płatności w rozumieniu art. 257 Ustawy.
Agent
Administracyjny w
Polsce
Net Fund Administration Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie.
Agent Rejestracyjno Kredietrust Luxembourg S.A., podmiot będący dla Spółki Agentem
-Transferowy
Siedziby, Agentem Administracyjnym i Agentem RejestracyjnoTransferowym, odpowiedzialny m.in. za dokonywanie czynności w
zakresie wpisu do Rejestru.
Depozytariusz, Bank KBL European Private Bankers S.A. z siedzibą w Luksemburgu.
Depozytowy
Dokumentacja
prawna
Statut, KII oraz inne oficjalne dokumenty wskazane w § 3 Rozdziału
14 Zasad.
strona 1 z 19
Dystrybutor
KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
Dzień Roboczy
Dzień będący dniem pracy banków w Luksemburgu albo, w
przypadku Subfunduszy CPPI, dzień będący dniem pracy banków w
Luksemburgu i Belgii.
Dzień Wyceny
Dzień ustalenia wartości aktywów netto na Tytuł Uczestnictwa, o
którym mowa w art. 11 i 12 Statutu. O ile postanowienia
Dokumentacji prawnej Subfunduszy nie stanowią inaczej,
w odniesieniu do Subfunduszy z ustalonym dniem zapadalności
Dniem Wyceny jest 16-y dzień miesiąca (lub poprzedni dzień
roboczy, jeżeli 16-y dzień miesiąca nie jest Dniem Roboczym), oraz
ostatni Dzień Roboczy każdego miesiąca.
EFA
European Fund Administration Spółka Akcyjna z siedzibą
w Luksemburgu wykonująca, na podstawie umowy z Agentem
Rejestracyjno-Transferowym, czynności techniczne, za które
odpowiedzialny w stosunku do Uczestników jest Agent
Rejestracyjno-Transferowy.
GLOBAL
PARTNERS,
Spółka, SICAV
GLOBAL PARTNERS zagraniczna spółka inwestycyjna o zmiennym
kapitale z siedzibą w Luksemburgu, utworzona dnia 13 lipca 2007 r.
zgodnie z prawem luksemburskim. Spółka jest osobą prawną
i funduszem z wydzielonymi subfunduszami obejmującym różnego
rodzaje subfundusze o charakterze otwartym.
Klient, Inwestor
osoba fizyczna, osoba prawna oraz jednostka organizacyjna nie
posiadająca osobowości prawnej, która jest lub może być
zainteresowana nabyciem, w ramach posiadanej zdolności do
czynności prawnej, Tytułów Uczestnictwa za pośrednictwem
Dystrybutora lub Subdystrybutorów.
Komisja, KNF
Komisja Nadzoru Finansowego.
Przeciwdziałanie
praniu pieniędzy
przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy.
Przedstawiciel
KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą
w Warszawie reprezentujące Spółkę na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej.
Rejestr
Rejestr Uczestników, o którym mowa w art. 6 Statutu, prowadzony
przez EFA w imieniu Spółki, zawierający dane o Uczestniku
i posiadanych przez niego Tytułach Uczestnictwa, w tym
w szczególności:
- imię i nazwisko albo nazwę Uczestnika,
- adres zamieszkania albo siedzibę Uczestnika,
- liczbę i rodzaj posiadanych Tytułów Uczestnictwa,
- wysokość środków, za które zostały nabyte Tytuły Uczestnictwa
albo z tytułu umorzenia Tytułów Uczestnictwa,
- termin, w którym następuje nabycie, zamiana albo umorzenie
strona 2 z 19
Tytułów Uczestnictwa.
KII
Kluczowe informacje dla inwestorów Subfunduszy Spółki
sporządzone i opublikowane zgodnie z prawem luksemburskim,
a także zatwierdzone przez Commission de Surveillance du Secteur
Financier (CSSF), dostępne w siedzibie Przedstawiciela, oddziałach
Subdystrybutorów oraz przyjmujących zlecenia oraz na ich stronach
internetowych.
Statut
Statut Spółki sporządzony i opublikowany zgodnie z prawem
luksemburskim.
Subdystrybutor,
Subdystrybutorzy
Podmioty będące stronami umów subdystrybucyjnych, które są
uprawnione na podstawie art. 258 Ustawy do zbywania tytułów
uczestnictwa wybranych Subfunduszy (wskazanych na stronie
internetowej Przedstawiciela) na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej.
Subfundusz,
Subfundusze,
Subfundusz lub subfundusze GLOBAL PARTNERS, których Tytuły
Uczestnictwa są przedmiotem dystrybucji w Polsce.
Subfundusz/e/ CPPI Subfundusze lub Subfundusz, który zgodnie z jego Dokumentacją
Prawną jest tworzony na czas nieokreślony oraz w którym stosuje
się strategię zarządzania portfelem inwestycyjnym polegającą na
dążeniu do wypracowania dodatniej stopy zwrotu przy
jednoczesnym zachowaniu na koniec danego okresu określonego
poziomu wartości tytułu uczestnictwa.
Tytuły Uczestnictwa, Imienne tytuły uczestnictwa w rozumieniu Statutu i Prospektów,
Tytuły
o charakterze kapitałowym lub z prawem do dywidendy, zgodnie
z zasadami wskazanymi w art. 11 ust. 3 Statutu („podział na
Subfundusze”).
Uczestnik
Osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie
posiadająca osobowości prawnej, która posiada zapisane
w Rejestrze Tytuły Uczestnictwa nabyte za pośrednictwem
Dystrybutora lub Subdystrybutorów.
Ustawa z 2010 r.
Ustawa Wielkiego Księstwa Luksemburga z dnia 17 grudnia 2010 r.
o instytucjach wspóln ego inwestowania.
Ustawa o
przeciwdziałaniu
praniu pieniędzy
Ustawa, Ustawa o
funduszach
Ustawa z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz.
276, z późn. zm.).
Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
(Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.).
strona 3 z 19
Zasady, Zasady
Dystrybucji
Niniejszy dokument opisujący szczegółowo obowiązujące na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zasady zbywania Tytułów
Uczestnictwa, w tym zasady realizacji zleceń związanych
z uczestnictwem w Spółce.
Zlecenie
Złożona przez Inwestora lub Uczestnika za pośrednictwem
Dystrybutora lub Subdystrybutorów dyspozycja nabycia, wykupu lub
zamiany Tytułów Uczestnictwa.
ROZDZIAŁ 1 [AGENT PŁATNOŚCI, AGENT ADMINISTRACYJNY]
§1
Agentem Płatności w Polsce jest:
Bank Zachodni WBK S.A
Rynek 9/11, 50-950 Wrocław
50-950 Wrocław
tel.: (0 22) 634 54 68
faks: (0 22) 634 60 87
§2
Bank Zachodni WBK S.A pełniąc funkcję Agenta Płatności w Polsce jest zobowiązany
w szczególności do:
1) przyjmowania wpłat na nabycie Tytułów Uczestnictwa oraz dokonywania wypłat z tytułu
wykupu Tytułów Uczestnictwa;
2) dokonywania wypłat z tytułu świadczeń należnych Uczestnikom innych niż wynikających
z wykupu Tytułów Uczestnictwa, w tym wypłaty dywidendy;
3) przekazywanie środków na rachunek Spółki prowadzony przez Depozytariusza
w związku nabywaniem Tytułów Uczestnictwa;
4) udzielania Przedstawicielowi wszelkich niezbędnych informacji w przypadku złożenia
przez Inwestora reklamacji dotyczącej działalności Agenta Płatności w Polsce.
§3
Agentem Administracyjnym w Polsce jest:
Net Fund Administration Sp. z o.o.
ul. Chmielna 85/87
00-805 Warszawa
tel.: +(48 22) 582 88 28
faks: +(48 22) 582 89 44
§4
Net Fund Administration Sp. z o.o. jako Agent Administracyjny w Polsce jest upoważniony do
dokonywania w szczególności następujących czynności:
1) przekazywania do EFA otrzymanych od Dystrybutora lub przyjętych przez danego
Subdystrybutora, składanych przez Uczestników, zleceń nabycia, wykupu oraz zamiany
Tytułów Uczestnictwa;
strona 4 z 19
2) przekazywania sporządzonych w języku polskim potwierdzeń dotyczących posiadanych
przez Uczestników Tytułów Uczestnictwa i zmian stanu ich posiadania (potwierdzeń
nabycia, wykupu oraz zamiany Tytułów Uczestnictwa), na podstawie informacji
otrzymanych z EFA;
3) wysyłania Uczestnikom informacji o Walnym Zgromadzeniu Uczestników SICAV;
4) udzielania Przedstawicielowi wszelkich niezbędnych informacji w przypadku złożenia
przez Inwestora reklamacji dotyczącej działalności Agenta Administracyjnego w Polsce.
ROZDZIAŁ 2 [PRZEDSTAWICIEL]
§1
Przedstawicielem Spółki na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej jest:
KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
ul. Chmielna 85/87
00-805 Warszawa
tel.: +(48 22) 581 23 32
faks: +(48 22) 581 23 33
e-mail: [email protected]
www.kbctfi.pl
§2
KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. jest towarzystwem funduszy
inwestycyjnych zarejestrowanym w Polsce i działającym zgodnie z Ustawą. Na podstawie
zawartej ze Spółką umowy KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. jest należycie
umocowane do reprezentowania w Polsce GLOBAL PARTNERS, w szczególności poprzez:
1) reprezentowanie GLOBAL PARTNERS przed organami administracji rządowej;
2) reprezentowanie GLOBAL PARTNERS wobec jego Uczestników;
3) wykonywanie czynności niezbędnych do obsługi Uczestników, w tym rozpatrywanie
reklamacji Uczestników;
4) zapewnienie Uczestnikom dostępu do informacji o GLOBAL PARTNERS na zasadach
zgodnych z przepisami prawa obowiązującymi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
5) informowanie KNF o wszelkich zmianach w dokumentach, będących podstawą
zawiadomienia w rozumieniu art. 253 Ustawy;
6) informowanie Komisji o zamiarze zaprzestania oraz o zaprzestaniu przez GLOBAL
PARTNERS zbywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
§3
Działając jako Przedstawiciel Spółki KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
oświadcza, że fundusz Global Partners w trakcie działalności związanej ze zbywaniem na
terytorium Rzeczypospolitej Polski Tytułów Uczestnictwa nie będzie stosował konstrukcji
nominee w stosunku do polskich inwestorów indywidualnych, nabywających tytuły
uczestnictwa ww. Subfunduszy na terytorium Rzeczypospolitej Polski.
Towarzystwo oświadcza również, że sytuacja prawna lub faktyczna jakiegokolwiek podmiotu
pośredniczącego w zbywaniu Tytułów Uczestnictwa, w szczególności Agenta Płatności,
według najlepszej wiedzy Towarzystwa, nie będzie miała wpływu na pozycję faktyczną
i uprawnienia polskich inwestorów indywidualnych, a Inwestorom będzie przysługiwało pełne
prawo własności Tytułów Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze.
strona 5 z 19
ROZDZIAŁ 3 [DYSTRYBUTOR ORAZ SUBDYSTRYBUTORZY]
§1
Tytuły Uczestnictwa Subfunduszy mogą być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej za pośrednictwem Dystrybutora oraz Subdystrybutorów.
Dystrybutorem upoważnionym na podstawie stosownej umowy zawartej z KBC Asset
Management S.A. z siedzibą w Luksemburgu (podmiotem zarządzającym Global Partners
i jednocześnie głównym jego dystrybutorem) jest:
KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
ul. Chmielna 85/87
00-805 Warszawa
tel.: +48 22 581 23 32
faks: +48 22 581 23 33
Subdystrybutorami są podmioty, z którymi zawarte są umowy subdystrybucyjne i które mogą
pośredniczyć w zbywaniu Tytułów Uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polski
stosownie do postanowień art. 258 Ustawy.
§2
1. Dystrybutor oraz Subdystrybutor pośredniczą w dystrybucji Tytułów Uczestnictwa
działając w imieniu i na rachunek Klienta.
2. Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przedmiotem dystrybucji mogą być Tytuły
Uczestnictwa o charakterze kapitałowym lub z prawem do dywidendy Subfunduszy
GLOBAL PARTNERS.
3. Dystrybutor oraz Subdystrybutorzy zobowiązani są także do:
1) identyfikacji Klientów, w tym poprzez weryfikację danych osobowych lub
dokumentów założycielskich;
2) analizy zleceń Inwestorów pod kątem Przeciwdziałania praniu pieniędzy, istnienia
praktyk late trading, market timing;
3) udzielania, w przypadku Subdystrybutorów, Przedstawicielowi wszelkich
niezbędnych informacji w przypadku złożenia przez Inwestora reklamacji
dotyczącej działalności danego Subdystrybutora.
4) pozyskiwania dodatkowych informacji lub dokumentów:
a) dotyczących Klientów wymaganych przez SICAV, w zakresie
niezbędnym do prawidłowego wykonywania obowiązków wynikających z
FATCA, a także
b) wymaganych na podstawie prawa luksemburskiego, oraz
c) w celu realizacji obowiązków w zakresie przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy i finansowaniu terroryzmu wynikających z prawa polskiego lub
luksemburskiego.
§3
Lista Subdystrybutorów, w których można składać wszelkie dyspozycje dotyczące
uczestnictwa w Spółce, w tym w szczególności zlecenia dotyczące Tytułów Uczestnictwa
danego Subfunduszu zamieszczona jest na stronie internetowej Przedstawiciela.
strona 6 z 19
§4
Niniejsze Zasady nie uchybiają wymogom określonym dla podmiotów pośredniczących
w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych oraz wymogom
określonym dla pośredników finansowych, działających na podstawie ustawy z dnia 29 lipca
2009 r. o obrocie instrumentami finansowymi, dotyczących przyjmowania i przekazywania
zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w zakresie o którym mowa w art. 258
ust. 1 Ustawy.
ROZDZIAŁ 4 [TRYB DOKONYWANIA CZYNNOŚCI PRAWNYCH]
§1
Osoby fizyczne mogą dokonywać czynności związanych z uczestniczeniem w Spółce:
1) osobiście – w przypadku osoby posiadającej pełną zdolność do czynności prawnych,
2) wyłącznie za zgodą jej przedstawiciela ustawowego w zakresie czynności zwykłego
zarządu, a w zakresie przekraczającym te czynności na podstawie prawomocnego
orzeczenia sądu opiekuńczego - w przypadku osoby fizycznej mającej ograniczoną
zdolność do czynności prawnych,
3) wyłącznie przez jej przedstawiciela ustawowego w zakresie czynności zwykłego zarządu,
a w zakresie przekraczającym te czynności - na podstawie prawomocnego orzeczenia
sądu opiekuńczego - w przypadku osoby fizycznej nie mającej zdolności do czynności
prawnych.
§2
Osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej mogą
dokonywać czynności związanych z uczestniczeniem w Spółce, za pośrednictwem osób
uprawnionych do ich reprezentacji.
§3
1. Osoby fizyczne pozostające w związku małżeńskim mogą nabywać Tytuły
Uczestnictwa w ramach wspólnych rejestrów małżeńskich, o ile posiadają małżeńską
wspólność majątkową.
2. Na podstawie pisemnej dyspozycji małżonków wspólny rejestr małżeński może
zostać przekształcony w rejestry indywidualne małżonków.
§4
Zdolność prawna i zdolność do czynności prawnych nierezydentów będących osobami
fizycznymi podlega ich prawu ojczystemu, zaś w przypadku nierezydentów będących
osobami prawnymi, prawu państwa, w którym mają siedzibę.
ROZDZIAŁ 5 [IDENTYFIKACJA KLIENTÓW]
1. Warunkiem realizacji zleceń jest uprzednie okazanie przez Inwestora w jednostce
organizacyjnej Dystrybutora lub Subdystrybutorów, w szczególności:
1) w przypadku osób fizycznych – dokumentu tożsamości, a także wskazanie: imienia
i nazwiska, adresu, miejsca i daty urodzenia, narodowości, numeru dokumentu
tożsamości i daty jego wydania;
2) w przypadku osób prawnych i jednostek organizacyjnych nie posiadających
osobowości prawnej – statutu bądź innego rodzaju równoważnego dokumentu (aktu
strona 7 z 19
założycielskiego), aktualnego wyciągu z rejestru przedsiębiorców, właściwego
dokumentu zawierającego wykaz osób składających oświadczenie woli w imieniu
osób prawnych lub jednostek organizacyjnych, a także wskazanie danych osobowych
(imię, nazwisko, adres) osób zarządzających oraz upoważnionych do reprezentacji
ww. osób prawnych lub jednostek organizacyjnych.
2. Obowiązek przedłożenia danego dokumentu, o którym mowa w ust. 1, występuje również
w przypadku zaistnienia zmian danych w poprzednio udostępnionym dokumencie.
3. W zakresie sposobu identyfikacji Inwestorów znajdują również zastosowanie
szczegółowe procedury przyjęte u Dystrybutora oraz Subdystrybutorów.
ROZDZIAŁ 6 [DZIAŁANIE POPRZEZ PEŁNOMOCNIKA]
§1
1. Czynności związane z uczestnictwem w Spółce, w szczególności zlecenia, mogą być
dokonYWane przez należycie umocowanego pełnomocnika.
2. Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo:
1) ogólne, upoważniające do dokonywania wszelkich czynności nieprzekraczających
zakresu zwykłego zarządu związanych z uczestniczeniem w Spółce;
2) szczególne, upoważniające do dokonywania czynności wskazanych w treści
pełnomocnictwa.
3. Pełnomocnikiem może być osoba, która posiada pełną zdolność do czynności prawnych.
§2
Ustawowy przedstawiciel może udzielić pełnomocnictwa do dokonywania czynności
związanych z uczestnictwem w Spółce w imieniu osoby niepełnoletniej, którą reprezentuje,
za zgodą sądu.
§3
1. Pełnomocnictwo może być sporządzone w formie pisemnej z podpisem notarialnie
poświadczonym, w formie aktu notarialnego lub, z zastrzeżeniem ust. 2, w zwykłej formie
pisemnej.
2. Pełnomocnictwo sporządzone w zwykłej formie pisemnej można złożyć wyłącznie
bezpośrednio
w
siedzibie
Dystrybutora
lub
jednostkach
organizacyjnych
Subdystrybutorów w obecności upoważnionego pracownika Dystrybutora lub danego
Subdystrybutora oraz mocodawcy, o ile odnośnie obecności pełnomocnika nie
obowiązują u danego Subdystrybutora odmienne wymogi.
3. Pełnomocnictwo w formie aktu notarialnego lub z podpisem notarialnie poświadczonym
można złożyć bezpośrednio w siedzibie Dystrybutora lub jednostkach organizacyjnych
Subdystrybutorów, lub przesłać drogą pocztową do Dystrybutora lub wybranej jednostki
organizacyjnej Subdystrybutora.
4. Pełnomocnictwo sporządzone poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej powinno być
potwierdzone przez:
1) polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, przy czym w przypadku państw
będących stroną Konwencji znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów
urzędowych sporządzonej w Hadze dnia 5 października 1961 r. (Dz. U. z 2005 r., Nr
112, poz. 938), wymóg taki spełnia pełnomocnictwo poświadczone „apostille” lub
2) podmiot umocowany do tego przez Dystrybutora lub danego Subdystrybutora.
5. Pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym powinno być przetłumaczone na język
polski przez tłumacza przysięgłego.
strona 8 z 19
6. Do zmiany zakresu oraz odwołania pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio przepisy
ust. 1 – 5.
7. W stosunku do Dystrybutora bądź danego Subdystrybutora, ustanowienie, zmiana
zakresu oraz odwołanie pełnomocnictwa staje się skuteczne po przedłożeniu w siedzibie
Dystrybutora lub wybranej jednostce organizacyjnej Subdystrybutora właściwego
dokumentu zawierającego stosowne oświadczenie mocodawcy.
8. Jeżeli Dystrybutor lub dany Subdystrybutor nie zostanie powiadomiony o zmianie
zakresu lub odwołaniu pełnomocnictwa w sposób zgodny z ust. 1 - 7, nie ponosi on
odpowiedzialności, podobnie jak Spółka, Agent Administracyjny oraz Agent Płatności
w Polsce, z tytułu ewentualnych szkód wynikających z realizacji zleceń złożonych przez
dotychczasowego pełnomocnika lub w oparciu o dotychczasowy zakres pełnomocnictwa.
9. W przypadku, gdy Uczestnik Funduszu odwołał lub zmienił zakres pełnomocnictwa, a
Spółka lub Agent Administracyjny w Polsce nie zostanie o tym fakcie skutecznie
powiadomiony, wówczas Spółka, Agent Administracyjny oraz Agent Płatności w Polsce
nie ponoszą odpowiedzialności za ewentualne szkody wynikłe z realizacji zleceń
składanych przez pełnomocnika, który przekroczył zakres pełnomocnictwa lub działał bez
umocowania.
ROZDZIAŁ 7 [OGÓLNE ZASADY SKŁADANIA ZLECEŃ DOTYCZĄCYCH TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]
§1
Wszelkie wpłaty dokonywane w związku z nabywaniem Tytułów Uczestnictwa oraz wypłaty
kwot należnych w wyniku realizacji zleceń wykupienia Tytułów Uczestnictwa dokonywane
będą wyłącznie w walucie emisji właściwego Subfunduszu.
§2
1. Wszelkie rozliczenia pieniężne związane z uczestnictwem w Spółce dokonywane będą
w formie bezgotówkowej wyłącznie poprzez rachunek Agenta Płatności w Polsce.
2. Uczestnik zobowiązany jest najpóźniej w chwili otwarcia Rejestru wskazać rachunek
bankowy w walucie danego Subfunduszu do celów dokonania wypłaty środków.
§3
1. Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zlecenia związane z Tytułami Uczestnictwa
Subfunduszy mogą być składane wyłącznie w formie pisemnej, w siedzibie Dystrybutora
oraz jednostkach organizacyjnych danego Subdystrybutora w dniach i godzinach ich
pracy.
2. Po przyjęciu zlecenia przez Dystrybutora lub Subdystrybutora jest ono wprowadzane do
scentralizowanej aplikacji Agenta Administracyjnego w Polsce, a następnie
przekazywane przez niego drogą elektroniczną do EFA, zgodnie z odpowiednimi
postanowieniami Zasad.
3. W przypadku składania zleceń u Subdystrybutora lub Dystrybutora, za pośrednictwem
którego nie został otwarty Rejestr, Uczestnik będący osobą fizyczną powinien, w celu
identyfikacji oraz weryfikacji autentyczności podpisu, przedłożyć właściwy dokument
tożsamości, zaś osoba fizyczna występująca w imieniu Uczestnika będącego osobą
prawną dokumenty potwierdzające tożsamość tej osoby fizycznej oraz dokument, z
którego wynika prawo do reprezentowania Uczestnika będącego osobą prawną.
Subdystrybutorzy mogą wprowadzić w swoich procedurach wewnętrznych odmienne lub
dodatkowe wymogi w powyższym zakresie.
4. Uczestnik ponosi odpowiedzialność za prawdziwość danych wymaganych w zleceniu.
strona 9 z 19
5. Dokumenty zleceń oraz inne dokumenty związane z dystrybucją Tytułów Uczestnictwa są
przechowywane i archiwizowane w sposób zgodny z wewnętrznymi procedurami
obowiązującymi odpowiednio u Dystrybutora oraz Subdystrybutorów.
§4
Inwestor składa zlecenie dotyczące Tytułów Uczestnictwa zgodnie z wzorem opracowanym
i udostępnianym przez Dystrybutora.
§5
1. Inwestor składa zlecenia dotyczące Tytułów Uczestnictwa w siedzibie Dystrybutora lub
jednostkach organizacyjnych Subdystrybutorów.
2. W Zleceniu Inwestor wskazuje w szczególności:
 Subfundusz, którego Tytuły Uczestnictwa są przedmiotem Zlecenia (w tym
oznaczenie kodu ISIN),
 rodzaj Tytułów Uczestnictwa (kapitałowe, dywidendowe),
 rodzaj Zlecenia (nabycie, wykupienie, zamiana Tytułów Uczestnictwa),
 kwotę albo liczbę Tytułów Uczestnictwa, będących przedmiotem Zlecenia,
 wskazanie imienia i nazwiska lub nazwy Inwestora składającego zlecenie oraz jego
adresu lub siedziby, a także adresu do korespondencji, z zastrzeżeniem, iż
niedopuszczalnym jest wskazanie jako adresu do korespondencji adresu
Dystrybutora lub jednostki organizacyjnej Subdystrybutorów,
 wskazanie pozostałych danych identyfikacyjnych Inwestora: PESEL, REGON, NIP.
3. Uczestnicy, zobowiązani są złożyć stosowną dyspozycję w siedzibie Dystrybutora lub
w jednostkach organizacyjnych Subdystrybutorów w celu zmiany numeru rachunku, na
który mają być przekazane środki lub w przypadku, gdy wskazany rachunek został
zlikwidowany bądź z jakichkolwiek innych przyczyn niezależnych od Agenta Płatności w
Polsce, nie może zostać dokonana wypłata środków na ten rachunek.
4. Nabycie, wykupienie, zamiana tytułów Uczestnictwa wymaga stosownego oświadczenia
woli – zlecenia, z zastrzeżeniem, iż złożenie oświadczenia w zakresie otwarcia Rejestru
wymaga formy pisemnej.
5. Przez złożenie w siedzibie Dystrybutora lub jednostkach organizacyjnych
Subdystrybutorów zlecenia dotyczącego otwarcia rejestru, należy również rozumieć
oświadczenia woli składane za pomocą Internetu lub telefonu, o ile Dystrybutor lub dany
Subdystrybutor udostępnia tego rodzaju usługę.
§6
1. Spółka, Agent Płatności w Polsce, Agent Administracyjny w Polsce oraz Dystrybutor
i Subdystrybutorzy nie ponoszą odpowiedzialności za szkody jakie Inwestor poniesie
w wyniku:
1) opóźnienia albo braku możliwości realizacji zleceń z niemożliwych do przewidzenia
przyczyn zewnętrznych, w szczególności jeżeli:
a. zostanie zawieszony lub ograniczony obrót na giełdzie papierów wartościowych,
na której wprowadzono do obrotu aktywa danego Subfunduszu (lub znaczną ich
część), z wyjątkiem dni zwyczajowo wolnych;
b. zostanie zawieszony lub ograniczony obrót na giełdzie papierów wartościowych,
na której obrót jest zazwyczaj prowadzony w walucie kluczowej dla aktywów
danego Subfunduszu, z wyjątkiem dni zwyczajowo wolnych;
c. wystąpi awaria w kanałach komunikacji lub standardowej procedurze wyliczania
wartości aktywów, lub jeżeli z przyczyn niezależnych od Spółki, nie można szybko
i precyzyjnie określić wartości lokat danego Subfunduszu;
strona 10 z 19
d. nie mogą być realizowane transakcje dotyczące uczestniczenia w SICAV ze
względu na ograniczenia w wymianie lub transferowaniu kapitału;
e. wystąpią okoliczności polityczne, ekonomiczne, militarne lub finansowe, które
uniemożliwiają danemu Subfunduszowi prowadzenie sprzedaży aktywów lub
ustalenie wartości aktywów netto na Tytuł Uczestnictwa tego Subfunduszu;
f. podjęta zostanie decyzja o rozwiązaniu lub likwidacji Spółki;
2) opóźnienia w realizacji zleceń w sytuacji, gdy z innych, niż wskazane w pkt 1,
niezależnych przyczyn zostało czasowo zawieszone wyliczanie wartości aktywów
netto na Tytuł Uczestnictwa danego Subfunduszu.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 dystrybucja zostaje zawieszona, zaś informacja
o możliwym opóźnieniu lub braku możliwości realizacji zleceń Inwestorów oraz
o możliwości – w przypadku opóźnienia - anulowania przez nich zleceń, o ile nie są oni
zainteresowani realizacją tych zleceń w najbliższym możliwym terminie, zostanie
przekazana do publicznej wiadomości poprzez jej zamieszczenie na stronie internetowej
Przedstawiciela: www.kbctfi.pl.
3. Postanowienia zawarte w ust. 1 nie wyłączają odpowiedzialności na podstawie przepisów
prawa polskiego.
§7
Tytuły Uczestnictwa Global Partners nie zostały i nie zostaną zarejestrowane zgodnie
z amerykańską Ustawą o Towarzystwach Inwestycyjnych z 1940 r. (z późniejszymi
zmianami) ani też amerykańską Ustawą o Papierach Wartościowych z 1933 roku
(z późniejszymi zmianami) lub jakimikolwiek właściwymi stanowymi przepisami prawnymi.
Tytuły Uczestnictwa nie mogą być zatem oferowane i zbywane przez Dystrybutora oraz
Subdystrybutorów bezpośrednio lub pośrednio w Stanach Zjednoczonych Ameryki
Północnej, ani też oferowane i sprzedawane „osobom amerykańskim” (US Persons zgodnie
z definicją Regulacji S z US Securities Act 1933), w tym w szczególności obywatelom lub
rezydentom USA lub też osobom posiadającym zieloną kartę, lub na ich rachunek lub rzecz.
Jakiekolwiek dalsze oferowanie lub dalsza dystrybucja Tytułów Uczestnictwa w Stanach
Zjednoczonych Ameryki Północnej bądź „osobom amerykańskim” może spowodować
naruszenie prawa Stanów Zjednoczonych Ameryki Północnej. Powyższe ograniczenia
znajdują również zastosowanie w odniesieniu do obowiązków nałożonych na podstawie
Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), w zakresie wynikającym z Dokumentacji
prawnej Funduszy, bądź zgodnie z prawem luksemburskim, albo wynikających ze
zobowiązania przyjętego przez Wielkie Księstwo Luksemburga.
§8
1. Zlecenie nieprawidłowe jest nieważne.
2. Zlecenie jest nieważne w sytuacji gdy jest niepoprawnie wypełnione, niepełne lub
nieopłacone lub nieprawidłowo opłacone. Przez prawidłowo opłacone zlecenie należy
rozumieć dokonanie wpłaty:
a. w wysokości wystarczającej na pokrycie wartości zlecenia zgodnie z jego
treścią, to jest kwoty na nabycie tytułów uczestnictwa powiększonej o
ewentualne należne prowizje i opłaty,
oraz
b. w terminie skutkującym zasileniem rachunku Agenta Płatności w Polsce
w terminie, o którym mowa odpowiednio w Rozdziale 8 § 2 ust. 3 lub
Rozdziale 9 § 3 ust. 1 i 2.
3. W przypadku nieważnego zlecenia zwrot środków wpłaconych w celu realizacji zlecenia
następuje za pośrednictwem Agenta Płatności w Polsce odpowiednio niezwłocznie po
dacie zakończenia subskrypcji Tytułów Uczestnictwa albo po Dniu Wyceny.
strona 11 z 19
4. Spółka, Agent Płatności w Polsce, Agent Administracyjny w Polsce oraz Dystrybutor
i Subdystrybutorzy nie ponoszą odpowiedzialności za szkody jakie Uczestnik poniesie
w wyniku opóźnienia w księgowaniu środków na jego rachunku spowodowane przez
instytucję kredytową, która prowadzi dla tego Uczestnika rachunek bankowy.
5. W przypadku nadpłaty przy opłaceniu zlecenia zwrot nadpłaconych środków, bez
jakichkolwiek odsetek, pożytków i odszkodowań, nastąpi niezwłocznie na rachunek,
wypłat, o którym mowa w Rozdziale 7 § 2 ust. 2.
§9
Przez złożenie w siedzibie Dystrybutora lub jednostkach organizacyjnych Subdystrybutorów
zlecenia dotyczącego Tytułów Uczestnictwa, o którym mowa w Rozdziałach 9 – 11, należy
również rozumieć oświadczenia woli składane za pomocą internetu lub telefonu, o ile
Dystrybutor lub dany Subdystrybutor udostępnia tego rodzaju usługę.
§ 10
Tłumaczenia na język angielski, niemiecki lub francuski sporządzonych w języku polskim
dokumentów urzędowych oraz prywatnych, służących do wykazania praw majątkowych w
zakresie Tytułów Uczestnictwa, w tym w szczególności dotyczących spadków i zastawów,
wymagają ich sporządzenia w formie papierowej przez tłumacza przysięgłego języka
angielskiego, niemieckiego lub francuskiego z listy tłumaczy przysięgłych prowadzonej przez
Ministerstwo Sprawiedliwości. Koszty tłumaczenia powyższych dokumentów ponosi Klient.
ROZDZIAŁ 8 [SUBSKRYPCJA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]
§1
Tytuły Uczestnictwa Subfunduszy nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku
regulowanym.
§2
1. Przedmiotem subskrypcji są Tytuły Uczestnictwa o stałej cenie subskrypcyjnej,
w wysokości wskazanej w KII Subfunduszu, którego subskrypcja dotyczy.
2. Zapisy na Tytuły Uczestnictwa mogą podlegać opłatom subskrypcyjnym w maksymalnej
wysokości wskazanej w KII danego Subfunduszu. Informacje o aktualnych stawkach
opłat dostępne są na stronach internetowych Dystrybutora (www.kbctfi.pl) oraz
Subdystrybutorów.
3. Terminy przyjmowania zapisów na Tytuły Uczestnictwa w ramach okresu pierwotnej
subskrypcji, a także informacja o ewentualnych zmianach terminów subskrypcji
wskazane są w stosownym ogłoszeniu zamieszczanym lub udostępnianym na stronach
internetowych Dystrybutora i Subdystrybutorów. W przypadku skrócenia terminu
subskrypcji Tytułów Uczestnictwa w Polsce, informacja w tym zakresie publikowana jest
nie później niż na dwa dni robocze w Polsce przed końcem nowego terminu zakończenia
przyjmowania zapisów.
§3
KII Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa są przedmiotem subskrypcji, zamieszczane są
na stronie internetowej Dystrybutora: www.kbctfi.pl oraz na stronach internetowych
Subdystrybutorów, nie później niż przed rozpoczęciem subskrypcji Tytułów Uczestnictwa
strona 12 z 19
danego Subfunduszu. Niezależnie od powyższego znajdują zastosowanie postanowienia
Rozdziału 14.
§4
Po dokonaniu przydziału Tytułów Uczestnictwa Agent Administracyjny w Polsce na
podstawie potwierdzenia otrzymanego z EFA niezwłocznie skieruje do Uczestnika
sporządzone w języku polskim pisemne potwierdzenie nabycia Tytułów Uczestnictwa.
§5
W zakresie nieuregulowanym do subskrypcji Tytułów Uczestnictwa stosuje się odpowiednio
postanowienia Rozdziału 9 dotyczące nabywania Tytułów Uczestnictwa.
ROZDZIAŁ 9 [NABYWANIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]
§1
Inwestorzy nabywają Tytuły Uczestnictwa po cenie odpowiadającej wartości aktywów netto
przypadającej na jeden Tytuł Uczestnictwa w Dniu Wyceny. Wartość zlecenia nabycia
Tytułów Uczestnictwa może zostać pomniejszona o wysokość należnych prowizji i opłat.
Informacje o aktualnych stawkach pobieranych u Dystrybutora prowizji i opłat dostępne są na
stronach internetowych Dystrybutora (www.kbctfi.pl), natomiast o stawkach pobieranych
u danego Subdystrybutora, na jego stronie internetowej.
§2
1. Z zastrzeżeniem ust. 3, Inwestor składa zlecenie nabycia Tytułów Uczestnictwa w
siedzibie Dystrybutora oraz jednostkach organizacyjnych danego Subdystrybutora.
2. Po przyjęciu zlecenia nabycia oraz sprawdzaniu poprawności i kompletności zawartych
w nim danych, Dystrybutor lub Subdystrybutor przekazuje zlecenia do Agenta
Administracyjnego w Polsce a następnie przekazywane są drogą elektroniczną do EFA,
zgodnie z zasadami wskazanymi w § 3.
3. Nabycie Tytułów Uczestnictwa przez Uczestnika Funduszu może być dokonywane
poprzez wpłatę bezpośrednią, w ten sposób, że przekaże on środki pieniężne na ich
nabycie na rachunek prowadzony przez Agenta Płatności na rzecz danego Subfunduszu,
podając przynajmniej następujące dane: swoje imię i nazwisko lub firmę (nazwę), nazwę
Funduszu oraz Subfunduszu, numer Rejestru i właściwy, indywidualny numer rachunku
nabyć Subfunduszu przypisany do Rejestru Uczestnika prowadzony przez Agenta
Płatności w Polsce, zgodnie z informacją zawartą na potwierdzeniu otwarcia Rejestru.
4. Przekazanie środków na rachunek prowadzony na imię Funduszu w trybie, o którym
mowa w ust. 3 jest równoznaczne ze złożeniem zlecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa.
§3
1. Zlecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa złożone w siedzibie Dystrybutora lub jednostkach
organizacyjnych Subdystrybutorów nie później niż na dwa dni robocze w Polsce przed
Dniem Wyceny, realizowane są zgodnie z wartością aktywów netto Subfunduszu
przypadającą na Tytuł Uczestnictwa obowiązującą w tym Dniu Wyceny, z zastrzeżeniem
ust. 3 i 5.
2. Z zastrzeżeniem ust. 3 i 5 zlecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa, które Dystrybutor lub
dany Subdystrybutor otrzyma później niż na dwa dni robocze przed Dniem Wyceny,
strona 13 z 19
zrealizowane będą zgodnie z wartością aktywów netto na Tytuł Uczestnictwa z kolejnego
najbliższego Dnia Wyceny.
3. Warunkiem realizacji zlecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa jest dokonanie przez
Inwestora wpłaty środków pieniężnych na nabycie Tytułów Uczestnictwa w wymaganej
wysokości, w walucie w której nominowany jest Subfundusz, którego Tytuły Uczestnictwa
Inwestor nabywa. tj. pokrywających całkowitą kwotę zlecenia oraz prowizji i opłat
obowiązujących u Dystrybutora lub Subdystrybutora oraz w terminach przyjętych na
składanie zleceń. Przez dokonanie wpłaty należy rozumieć uznanie kwotą wpłaty
rachunku nabyć Subfunduszu, prowadzonego przez Agenta Płatności w Polsce.
4. Z zastrzeżeniem ust. 5, w związku z przekazywanymi w formie elektronicznej do EFA
zleceniami nabycia Tytułów Uczestnictwa, Agent Płatności w Polsce przekazuje środki
pieniężne na rachunek Spółki prowadzony przez Depozytariusza w terminie 5 (pięciu) Dni
Roboczych po Dniu Wyceny, z prowadzonego przez siebie w tym celu przejściowego
rachunku bankowego służącego zbiorowemu przekazywaniu wpłat.
5. W przypadku Subfunduszy CPPI, przekazanie środków pieniężnych na rachunek Spółki
prowadzony przez Depozytariusza następuje w terminie 3 (trzech) Dni Roboczych po
Dniu Wyceny.
§4
1. Nabycie Tytułów Uczestnictwa przez Inwestora następuje z chwilą dokonania zapisu
Tytułów Uczestnictwa w Rejestrze prowadzonym dla Uczestnika przez EFA.
2. W sytuacji, o której mowa w ust. 1, wpis do Rejestru obejmuje w szczególności:
- imię i nazwisko albo nazwę Uczestnika,
- adres zamieszkania albo siedzibę Uczestnika,
- liczbę i rodzaj posiadanych Tytułów Uczestnictwa,
- wysokość środków, za które zostały nabyte Tytuły Uczestnictwa,
- datę, w której nastąpiło nabycie Tytułów Uczestnictwa.
§5
Na podstawie potwierdzenia otrzymanego z EFA o zapisaniu nabytych Tytułów Uczestnika w
Rejestrze, Agent Administracyjny w Polsce niezwłocznie skieruje do Uczestnika sporządzone
w języku polskim pisemne potwierdzenie nabycia Tytułów Uczestnictwa.
§6
1. W przypadku zawieszenia wyceny aktywów netto SICAV, dyspozycje nabycia Tytułów
Uczestnictwa zostaną zrealizowane po cenie odpowiadającej wartości aktywów netto
przypadających na Tytuł Uczestnictwa z najbliższego Dnia Wyceny po zakończeniu
zawieszenia, chyba że z powodu zawieszenia, zlecenie nabycia Tytułów Uczestnictwa
zostanie przez Uczestnika cofnięte.
2. Niezwłocznie po otrzymaniu informacji o zawieszeniu wyceny aktywów netto
Przedstawiciel przekazuje ją do Komisji, a następnie podaje ją do publicznej wiadomości
poprzez zamieszczenie na swojej stronie internetowej: www.kbctfi.pl.
§7
Zwraca się uwagę Inwestorom, że zgodnie z wymogami prawa kraju siedziby SICAV oraz
postanowieniami Dokumentacji prawnej Subfunduszy zlecenie nabycia Tytułów Uczestnictwa
może zostać niezrealizowane, jeżeli SICAV uzna, że Inwestor prowadzi działalność „market
timing”, tj. dokonuje częstych nabyć i odkupień Tytułów Uczestnictwa w celu osiągnięcia
korzyści z krótkoterminowych wahań na danych rynkach, w które miałyby być zaangażowane
aktywa SICAV.
strona 14 z 19
ROZDZIAŁ 10 [WYKUPIENIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]
§1
Uczestnicy mogą żądać wykupienia posiadanych Tytułów Uczestnictwa po cenie
odpowiadającej wartości aktywów netto przypadającej na jeden Tytuł Uczestnictwa zgodnie
z zasadami, o których mowa w § 3. Środki wypłacone mogą zostać pomniejszone, stosownie
do odpowiednich postanowień KII danego Subfunduszu, o prowizję za wykup i opłatę
administracyjną, o ile będzie pobierana. Informacje o aktualnych stawkach prowizji za wykup
pobieranych u Dystrybutora dostępne są na stronach internetowych Dystrybutora
(www.kbctfi.pl), natomiast o stawkach pobieranych u danego Subdystrybutora, na jego
stronie internetowej.
§2
1. Inwestor składa zlecenia wykupu w siedzibie Dystrybutora oraz jednostkach
organizacyjnych danego Subdystrybutora.
2. Dystrybutor lub Subdystrybutor po otrzymaniu zlecenia sprawdzana jest poprawność
i kompletność zawartych w nim danych przekazuje je do Agenta Administracyjnego, który
z kolei przekazuje je drogą elektroniczną do EFA, zgodnie z zasadami, o których mowa
w § 3.
§3
1. Zlecenia wykupu Tytułów Uczestnictwa złożone w siedzibie Dystrybutora lub jednostkach
organizacyjnych Subdystrybutorów nie później niż na 2 dni robocze w Polsce przed
Dniem Wyceny realizowane są zgodnie z wartością aktywów netto Subfunduszu
przypadającą na Tytuł Uczestnictwa obowiązującą w tym Dniu Wyceny, z zastrzeżeniem
§ 6.
2. Z zastrzeżeniem § 6, zlecenia wykupu Tytułów Uczestnictwa, które Dystrybutor lub dany
Subdystrybutor otrzyma później niż na 2 dni robocze Dniem Wyceny, realizowane będą
zgodnie z wartością aktywów netto na Tytuł Uczestnictwa z kolejnego najbliższego Dnia
Wyceny.
3. Zlecenia spełniające warunki, o których mowa w § 2, przekazywane są w formie
elektronicznej do EFA.
§4
1. Wykup Tytułów Uczestnictwa przez Inwestora następuje z chwilą dokonania stosownych
zapisów w Rejestrze prowadzonym dla Uczestnika przez EFA.
2. W sytuacji, o której mowa w ust. 1, wpis do Rejestru obejmuje w szczególności:
- imię i nazwisko albo nazwę Uczestnika,
- adres zamieszkania albo siedzibę Uczestnika,
- liczbę i rodzaj posiadanych Tytułów Uczestnictwa,
- wysokość środków z tytułu umorzenia Tytułów Uczestnictwa,
- datę, w której nastąpiło umorzenie Tytułów Uczestnictwa.
3. Kwota należna Uczestnikowi z tytułu wykupu Tytułów Uczestnictwa może zostać
pomniejszona o ewentualną prowizję za wykup i opłaty, o których mowa w § 1.
4. Z zastrzeżeniem ust. 6, Depozytariusz Spółki dokonuje przelewu kwot należnych
Uczestnikom na rachunek Agenta Płatności w Polsce, w terminie 5 (pięciu) Dni
Roboczych po Dniu Wyceny i uprzednim otrzymaniu przez EFA zlecenia wykupu.
5. Agent Płatności w Polsce, na podstawie stosownej dyspozycji od Agenta
Administracyjnego, przekazuje niezwłocznie należne kwoty, na rachunki poszczególnych
Uczestników, o których mowa w Rozdziale 7 § 2 ust. 2, zgodnie z dyspozycjami
strona 15 z 19
otrzymanymi od Agenta Administracyjnego w Polsce na podstawie dyspozycji
przekazanych z EFA .
6. W przypadku Subfunduszy CPPI, przelew przez Depozytariusza kwot należnych
Uczestnikom na rachunek Agenta Płatności następuje w terminie 3 (trzech) Dni
Roboczych po Dniu Wyceny i uprzednim otrzymaniu przez EFA zlecenia wykupu.
§5
Niezwłocznie po otrzymaniu z EFA potwierdzenia o dokonaniu stosownych zapisów
w Rejestrze w związku z wykupem Tytułów Uczestnictwa, Agent Administracyjny w Polsce
skieruje do Uczestnika sporządzone w języku polskim pisemne potwierdzenie wykupu
Tytułów Uczestnictwa, na podstawie potwierdzenia uzyskanego z EFA.
§6
1. W przypadku zawieszenia wyceny aktywów netto SICAV dyspozycje wykupu Tytułów
Uczestnictwa zostaną zrealizowane po cenie odpowiadającej wartości aktywów netto
przypadających na Tytuł Uczestnictwa z najbliższego Dnia Wyceny po zakończeniu
zawieszenia, chyba że z powodu zawieszenia, zlecenie wykupu Tytułów Uczestnictwa
zostanie przez Uczestnika cofnięte.
2. Niezwłocznie po otrzymaniu informacji o zawieszeniu wyceny aktywów netto SICAV
Przedstawiciel przekazuje do Komisji informację o tym zdarzeniu, a następnie podaje ją
do publicznej wiadomości poprzez zamieszczenie na swojej stronie internetowej:
www.kbctfi.pl.
§7
Wykupione Tytuły Uczestnictwa są umarzane.
ROZDZIAŁ 11 [ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA]
§1
1. Z zastrzeżeniem ust. 2, każdy Uczestnik może złożyć zlecenie zamiany całości lub
części Tytułów Uczestnictwa:
1) posiadanych w jednym Subfunduszu na Tytuły Uczestnictwa w innym Subfunduszu
lub
2) będących Tytułami Uczestnictwa o charakterze kapitałowym na Tytuły Uczestnictwa
z prawem do dywidendy i odwrotnie,
o ile Dystrybutor lub Subdystrybutor, którego Uczestnik jest klientem, pośredniczy w
zbywaniu Tytułów Uczestnictwa zamienianych Subfunduszy,
2. Możliwość, o której mowa w ust. 1, nie dotyczy zamiany Tytułów Uczestnictwa
Subfunduszu CPPI na Tytuły Uczestnictwa Subfunduszu niebędącego Subfunduszem
CPPI, jak również Subfunduszu niebędącego Subfunduszem CPPI na Tytuły
Uczestnictwa Subfunduszu CPPI.
§2
W zakresie sposobu składania zleceń zamiany Tytułów Uczestnictwa stosuje się
odpowiednio przepisy Rozdziału 9 Zasad § 2, § 3 i § 7, o ile przepisy poniższe nie stanowią
inaczej.
strona 16 z 19
§3
Składane za pośrednictwem Dystrybutora lub danego Subdystrybutora zlecenie zamiany
Tytułów Uczestnictwa powinno określać w szczególności:
1) nazwę Subfunduszu źródłowego, a także liczbę i rodzaj Tytułów Uczestnictwa (kod
ISIN) przeznaczonych do zamiany;
2) nazwę Subfunduszu docelowego, a także rodzaj Tytułów Uczestnictwa (kod ISIN),
które mają zostać nabyte w wyniku zamiany.
§4
1. Stosownie do postanowień Prospektu, zamiany dokonuje się po cenie obliczonej na
podstawie odpowiednich Wartości Aktywów Netto dwóch kategorii danych Tytułów
Uczestnictwa, o których mowa w § 1, obliczonych w tym samym Dniu Wyceny.
2. Informacje o aktualnych stawkach pobieranych prowizji od zamiany udostępniane są na
stronach internetowych Dystrybutora (www.kbctfi.pl) oraz Subdystrybutorów.
3. Liczba Tytułów Uczestnictwa przyznana w nowym Subfunduszu ustalana jest zgodnie
z zasadami wskazanymi w art. 9 Statutu.
§5
1. Zamiana Tytułów Uczestnictwa następuje z chwilą dokonania stosownych zapisów
w Rejestrze.
2. W sytuacji, o której mowa w ust. 1, wpis do Rejestru obejmuje w szczególności:
- imię i nazwisko albo nazwę Uczestnika,
- adres zamieszkania albo siedzibę Uczestnika,
- liczbę i rodzaj posiadanych Tytułów Uczestnictwa,
- datę, w której następuje zamiana Tytułów Uczestnictwa.
3. Niezwłocznie po otrzymaniu z EFA potwierdzenia o dokonaniu zamiany Tytułów
Uczestnictwa, tj. po dokonaniu stosownych zapisów w Rejestrze w związku z zamianą
Tytułów, Agent Administracyjny w Polsce skieruje do Uczestnika sporządzone w języku
polskim pisemne potwierdzenie zamiany Tytułów Uczestnictwa.
ROZDZIAŁ 12 [PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU]
§1
Dystrybutor, Subdystrybutorzy oraz Agent Płatności w Polsce będą postępować,
w szczególności w zakresie przyjmowania wpłat, zgodnie z Ustawą o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy.
§2
Podmioty, o których mowa w § 1, będą współpracowały z SICAV i podmiotami zajmującymi
się jego obsługą w zakresie przestrzegania obowiązków związanych z przeciwdziałaniem
praniu pieniędzy.
ROZDZIAŁ 13 [PRAWA WYNIKAJĄCE Z TYTUŁÓW UCZESTNICTWA ORAZ WYPŁATA DYWIDENDY]
§1
Uczestnikowi Spółki posiadającemu Tytuły Uczestnictwa będące przedmiotem dystrybucji
przysługuje pełne i bezpośrednie prawo własności Tytułów wpisanych do Rejestru, a także
strona 17 z 19
wszystkie uprawnienia wynikające z uczestniczenia w Spółce, w tym w szczególności prawo
do udziału w corocznym walnym zgromadzeniu uczestników SICAV oraz prawo do udziału
w podziale przychodu netto z likwidacji Subfunduszu, którego Tytuły Uczestnictwa posiada.
§2
Wysokość i wypłata należnej dywidendy przysługującej uczestnikom posiadającym Tytuły
Uczestnictwa z prawem do dywidendy następuje na zasadach wskazanych w art. 27 Statutu
oraz zgodnie z odnośnymi postanowieniami KII danego Subfunduszu w tym zakresie.
Niezwłocznie informacja taka zostanie również zamieszczona w języku polskim przez
Przedstawiciela na jego stronie internetowej: www.kbctfi.pl.
§3
Wypłata dywidendy następuje poprzez jej przelanie przez SICAV na rachunek bankowy
Agenta Płatności w Polsce. Agent Płatności niezwłocznie przekaże otrzymane środki na
rachunki bankowe Uczestników wskazane w Rejestrach, zgodnie z dyspozycją przekazaną
przez Agenta Administracyjnego na podstawie informacji z EFA.
ROZDZIAŁ 14 [POTWIERDZENIA I INNE INFORMACJE PRZEDSTAWIANE KLIENTOM]
§1
1. Wszelkie potwierdzenia i wyciągi będą sporządzane na piśmie i przesyłane na adres
korespondencyjny Uczestnika wskazany w Rejestrze.
2. Po otrzymaniu potwierdzenia, Klient powinien we własnym interesie sprawdzić
poprawność danych zawartych w potwierdzeniu oraz niezwłocznie przesłać do
Dystrybutora lub danego Subdystrybutora pisemne zawiadomienie o wszelkich
stwierdzonych nieprawidłowościach.
§2
1. Niezwłocznie po dokonaniu stosownych zapisów w Rejestrze w związku z czynnościami
skutkującymi zmianą stanu posiadania Tytułów Uczestnictwa, Agent Administracyjny w
Polsce skieruje do Uczestnika sporządzone w języku polskim odpowiednie pisemne
potwierdzenie dokonania takiej czynności.
2. Pisemne potwierdzenie dokonania czynności, o której mowa w ust. 1 przekazywane jest
do Uczestnika niezwłocznie po dokonaniu stosownych zapisów w Rejestrze.
§3
Informacje związane ze Spółką i jego Subfunduszami, w szczególności:
1) Prospekt oraz KII każdego Subfunduszu,
2) roczne i półroczne sprawozdanie finansowe Spółki;
3) inne informacje i dokumenty, wymagane zgodnie z przepisami prawa
luksemburskiego;
są bezpłatnie udostępniane w jednostkach organizacyjnych Subdystrybutorów oraz na
stronie internetowej Przedstawiciela: www.kbctfi.pl. Zasady dystrybucji są zamieszczane i
udostępniane na stronach internetowych Dystrybutora oraz Subdystrybutorów.
strona 18 z 19
§4
Na pisemny wniosek Klienta złożony w jednej z jednostek organizacyjnych Subdystrybutora
lub przesłany do Przedstawiciela, Przedstawiciel jest zobowiązany przesłać bezpłatnie
dodatkowe informacje w języku polskim na temat limitów inwestycyjnych Subfunduszy,
sposobie zarządzania ryzykiem inwestycyjnym Subfunduszy, a także o aktualnych zmianach
i przyrostach wartości w zakresie głównych lokat Subfunduszy.
§5
Wartość aktywów netto na Tytuł Uczestnictwa Subfunduszy, a także informacja o cenie
zbywania i wykupu Tytułów Uczestnictwa udostępniana jest w jednostkach organizacyjnych
Subdystrybutorów i na stronie internetowej Przedstawiciela www.kbctfi.pl.
ROZDZIAŁ 15 [PRZYJMOWANIE REKLAMACJI]
§1
Każdy Klient może złożyć reklamację dotyczącą w szczególności funkcjonowania Spółki,
Towarzystwa jako Przedstawiciela i Dystrybutora, Subdystrybutorów, Agenta Płatności oraz
Agenta Administracyjnego w Polsce.
§2
Reklamacje mogą być składane w następujący sposób:
1) pisemnie, na adres Przedstawiciela wskazany w Rozdziale 2;
2) za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres: [email protected];
3) telefonicznie lub telefaksem pod numerami telefonów/telefaksu Przedstawiciela
wskazanymi w Rozdziale 2;
4) osobiście w siedzibie Przedstawiciela;
5) u danego Subdystrybutora, Agenta Administracyjnego w Polsce lub Agenta Płatności
w Polsce, przy czym reklamacje złożone u danego Subdystrybutora, Agenta
Administracyjnego w Polsce lub Agenta Płatności w Polsce przekazywane są przez te
podmioty do Przedstawiciela.
§3
1. Z zastrzeżeniem ust. 2, reklamacje rozpatrywane są przez Przedstawiciela bez zbędnej
zwłoki, nie później niż w terminie 14 dni od dnia otrzymania reklamacji.
2. W uzasadnionych przypadkach wymagających dokonania szczegółowych lub
skomplikowanych ustaleń, w szczególności, gdy udzielenie odpowiedzi na reklamację
wymaga uzyskania stanowiska Agenta Płatności w Polsce, Agenta Administracyjnego
w Polsce, Dystrybutora lub SICAV, termin, o którym mowa w § 2, może zostać wydłużony
zgodnie z wewnętrznymi procedurami obowiązującymi u Przedstawiciela.
3. W sytuacji, o której mowa w ust. 2, Przedstawiciel niezwłocznie poinformuje Klienta
o konieczności uzyskania opinii Agenta Administracyjnego w Polsce, Agenta Płatności
w Polsce, Dystrybutora lub SICAV oraz o przewidywanym i maksymalnym terminie
rozpatrzenia reklamacji.
4. Odpowiedź na reklamacje przekazywana jest Uczestnikowi w języku polskim w formie
pisemnej na adres wskazany w złożonej reklamacji, o ile Inwestor nie wskaże języka
angielskiego jako języka, w którym ma zostać udzielona odpowiedź lub nie wskaże
innego trybu udzielenia odpowiedzi na reklamację.
strona 19 z 19