Instrukcja do wniosku - Krajowy Fundusz Kapitałowy

PO_IG/3.2/09/w01
INSTRUKCJA WYPEŁNIENIA
WNIOSKU O DOFINANSOWANIE REALIZACJI PROJEKTU
W RAMACH PROGRAMU OPERACYJNEGO INNOWACYJNA GOSPODARKA
DZIAŁANIE 3.2
(dla Odbiorców Ostatecznych – funduszy kapitału podwyŜszonego ryzyka)
W celu prawidłowego wypełnienia wniosku o dofinansowanie niezbędna jest znajomość
zarówno Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007-2013 (dalej jako Program
lub PO IG) zawierającego wykaz priorytetów i działań uzgodnionych z Komisją Europejską
i stanowiących przedmiot interwencji funduszy strukturalnych, jak i Szczegółowego opisu
priorytetów Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007-2013 (dalej
Uszczegółowienie Programu), w którym przedstawiono system wdraŜania poszczególnych
priorytetów i działań. Pomocny będzie takŜe Przewodnik po kryteriach wyboru
finansowanych operacji w ramach PO IG. Ponadto niezbędna jest znajomość ustawy z dnia 4
marca 2005 r. o Krajowym Funduszu Kapitałowym (Dz. U. Nr 57, poz. 491) oraz
rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 15 czerwca 2007 r. w sprawie wsparcia
finansowego udzielanego przez Krajowy Fundusz Kapitałowy (Dz. U. Nr 15, poz. 796).
Wszystkie wymienione dokumenty i akty prawne są dostępne na stronach internetowych
Ministerstwa Rozwoju Regionalnego (www.mrr.gov.pl) i Ministerstwa Gospodarki
(www.mg.gov.pl) oraz Krajowego Funduszu Kapitałowego.
Projekty współfinansowane z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego muszą być
zgodne z celami zawartymi w Programie Operacyjnym Innowacyjna Gospodarka
i Uszczegółowieniem Programu oraz regulacjami dotyczącymi funduszy strukturalnych.
Zgłaszane projekty (wnioski Funduszy Kapitałowych do Krajowego Funduszu Kapitałowego
S.A.) poddane będą szczegółowej analizie, a następnie ocenie przez KFK S.A, co do
zgodności z kryteriami wyboru projektów przyjętymi przez Komitet Monitorujący PO IG.
Pierwsze pola wniosku zawierające informację o dacie przyjęcia oraz numerze dokumentu
wypełnia KFK S.A. Wnioskodawca wypełnia rubryki nie podświetlone kolorem Ŝółtym.
Rubryki podświetlone kolorem Ŝółtym zawierają opis informacji, które Wnioskodawca
powinien zamieścić w danym miejscu wniosku.
1
Wymogi formalne:
- wniosek zawiera odpowiedni zakres informacji pozwalających na dokonanie pełnej oceny
pozwalającej na udzielenie wsparcia;
- wniosek został złoŜony na wymaganym formularzu (dotyczy równieŜ załączników, jeŜeli
przewidziano specjalne formularze dla załączników);
- wniosek jest kompletny, zawiera wszystkie ponumerowane strony i wymagane załączniki;
- wniosek został złoŜony we właściwej formie (1 wersja papierowa oraz 1 wersja elektroniczna
na dyskietce lub płycie CD);
- wniosek został trwale spięty;
- wersja papierowa i elektroniczna wniosku są toŜsame;
- wniosek został wypełniony w formie druku, w języku polskim;
- wniosek zawiera poprawne wyliczenia arytmetyczne;
- wniosek został podpisany przez Wnioskodawcę lub osobę uprawnioną do reprezentowania
Wnioskodawcy, zgodnie z zasadami reprezentacji;
- załączniki w formie kopii zostały potwierdzone za zgodność z oryginałem przez
Wnioskodawcę lub osobę/osoby uprawnione do reprezentowania Wnioskodawcy zgodnie z
zasadami reprezentacji;
- wszystkie pola wniosku zostały wypełnione zgodnie z instrukcją wypełniania wniosku.
I. Informacje ogólne o projekcie
Ad. 1. Tytuł projektu
W tym punkcie Wnioskodawca wpisuje pełny tytuł projektu. Tytuł powinien w jasny i nie
budzący wątpliwości sposób obrazować faktyczne zadanie, które zostanie zrealizowane
w ramach projektu. Tytuł nie moŜe być nadmiernie rozbudowany. Powinien liczyć nie więcej,
niŜ 10 wyrazów.
Ad. 2. Identyfikacja rodzaju interwencji
Informacje zostały wypełnione w formularzu wniosku.
Ad. 3. Klasyfikacja projektu
Pola: temat priorytetowy, forma finansowania, obszar realizacji są wypełnione. W polu dział
gospodarki naleŜy wpisać 1 dominujący (ze względu na wartość wydatków) kod i nazwę
działu gospodarki, którego dotyczy projekt zgodnie z kodami i nazwami działów gospodarki
wyszczególnionymi w załączniku do instrukcji.
Dział gospodarki powinien dotyczyć zakresu branŜowego inwestycji Funduszu
Kapitałowego
Uwaga! W ramach działania 3.2
gospodarczej z wyjątkiem:
kwalifikowane są wszystkie rodzaje działalności
07 – w sektorze górnictwa węgla, hutnictwa Ŝelaza i stali,
12 – w zakresie budownictwa okrętowego,
2
13 – w zakresie handlu hurtowego i detalicznego,
15 – w zakresie usług prawnych, usług księgowych, dzierŜawy lub najmu aktywów,
factoringu i leasingu
Ad. 4. Typ projektu
DuŜy projekt w rozumieniu rozporządzenia WE nr 1083/2006, stanowi operację składającą
się z szeregu robót, działań lub usług, której celem samym w sobie jest ukończenie
niepodzielnego zadania o sprecyzowanym charakterze gospodarczym lub technicznym, która
posiada jasno określone cele i której całkowity koszt przekracza kwotę 25 mln EUR
w przypadku środowiska naturalnego oraz 50 mln EUR w przypadku innych dziedzin.
W przypadku projektów z zakresu inŜynierii finansowej nie stosuje się powyŜszych zapisów,
stąd teŜ projekt nie stanowi duŜego projektu w rozumieniu rozporządzenia WE nr 1083/2006.
W związku z tym, we wniosku zaznaczono NIE.
W działaniu 3.2 PO IG cross-financing nie ma zastosowania, wpisano Nie dotyczy.
Ad. 5. Projekt ma co najmniej neutralny wpływ na polityki horyzontalne Unii
Europejskiej wymienione w art. 16 i 17 rozporządzenia 1083/2006
NaleŜy wskazać, czy wpływ projektu na polityki horyzontalne UE jest przynajmniej
neutralny (tzn. neutralny lub pozytywny). W przypadku, gdy wpływ jest pozytywny naleŜy
podać uzasadnienie. Polityki horyzontalne odnoszą się do:
1. zrównowaŜonego rozwoju
2. równości szans i niedyskryminacji
Wpływ projektu na środowisko
Zgodnie z z art. 17 Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 wsparcie z funduszy
strukturalnych nie moŜe być udzielone na projekty prowadzące do degradacji lub znacznego
pogorszenia stanu środowiska naturalnego. Zatem wszystkie projekty powinny być neutralne
dla środowiska lub mieć na niego pozytywny wpływ. Pozytywny wpływ na środowisko jest
dodatkowym rezultatem projektu i naleŜy ten fakt uzasadnić. Projekt neutralny pod względem
wpływu na środowisko występuje, gdy projekt nie jest związany z kwestiami ochrony
środowiska, a jego realizacja nie wpłynie w Ŝaden sposób na stan środowiska.
Zgodność projektu z polityką równych szans i niedyskryminacji
Polityka równych szans i niedyskryminacji jest jedną z polityk horyzontalnych Unii
Europejskiej. Zgodnie z jej podstawowymi załoŜeniami, Ŝaden projekt współfinansowany ze
środków funduszy strukturalnych nie moŜe prowadzić do dyskryminacji w dostępie do rynku
pracy. Zgodnie z art. 16 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006, Państwa członkowskie
i Komisja podejmują odpowiednie kroki w celu zapobiegania wszelkiej dyskryminacji ze
względu na płeć, rasę lub pochodzenie etniczne, religię lub światopogląd, niepełnosprawność,
wiek lub orientację seksualną na poszczególnych etapach wdraŜania funduszy,
a w szczególności – w dostępie do nich. W szczególności dostępność dla osób
niepełnosprawnych jest jednym z kryteriów, których naleŜy przestrzegać podczas określania
operacji współfinansowanych z funduszy oraz które naleŜy uwzględniać na poszczególnych
etapach wdraŜania.
Projekt ma neutralny wpływ w przypadku, kiedy nie wpłynie w Ŝaden sposób na kwestie
związane z polityką równości szans.
Deklaracja Wnioskodawcy dotycząca zatrudnienia kobiet w ramach stwarzanych miejsc pracy
nie jest podstawą do uznania, Ŝe projekt przyczynia się do poprawy równości szans kobiet
i męŜczyzn. Praktyka taka (określanie preferencji płci przy zatrudnianiu) pozostaje
3
w sprzeczności z prawem polskim i WE. W przypadku wskazania w uzasadnieniu, ze projekt
ma pozytywny wpływ na równość szans Wnioskodawca powinien wskazać, jakie bariery
w dostępie do stanowisk mogą istnieć w miejscu realizacji projektu i jakie konkretnie
działania słuŜące ich zniesieniu zostaną podjęte w ramach projektu.
II. Identyfikacja Wnioskodawcy
Wnioskodawca wypełnia tę część zgodnie z dokumentami rejestrowymi firmy.
Ad. 6. Typ Wnioskodawcy
W punkcie naleŜy podać czy Wnioskodawcą jest
− Fundusz Kapitałowy, czy
− Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym.
Wyboru naleŜy dokonać zaznaczając odpowiednią opcję.
NaleŜy równieŜ podać informację o kodzie PKD/EKD podstawowej działalności
Wnioskodawcy, a takŜe projektu, w przypadku, gdy jest on inny niŜ kod działalności
podstawowej.
Ad. 7 . Nazwa Funduszu Kapitałowego
NaleŜy podać pełną nazwę Funduszu Kapitałowego istniejącego lub planowanego.
Ad. 8. Czy Fundusz istnieje, czy planowane jest jego załoŜenie?
NaleŜy wybrać odpowiednią opcję. W obu przypadkach naleŜy podać datę powstania
Funduszu (faktyczną lub planowaną) w formacie mm/rrrr oraz przewidywany czas trwania (w
latach) Funduszu Kapitałowego od momentu jego załoŜenia, z zaznaczeniem moŜliwości
przedłuŜenia trwania Funduszu jeśli przewidywana jest taka moŜliwość.
Ad. 9. Forma prawna prowadzonej działalności Funduszu Kapitałowego (istniejącego
lub planowanego do załoŜenia)
NaleŜy podać formę prawną prowadzonej działalności Funduszu Kapitałowego.
Ad. 10. Forma organizacyjna Funduszu Kapitałowego pod kątem zarządzania jego
aktywami
NaleŜy wskazać, czy osoby zarządzające aktywami Funduszu są/będą zatrudnione
w Funduszu, czy w zewnętrznym Podmiocie Zarządzającym.
Osoby zarządzające – są to osoby mające istotny wpływ na decyzje inwestycyjne Funduszu
Kapitałowego, w tym w szczególności członkowie jego organu zarządzającego albo osoby
prowadzące sprawy Funduszu Kapitałowego.
Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym – to osoba fizyczna lub prawna, albo
jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, której podstawowa działalność
polega na zarządzaniu aktywami Funduszu Kapitałowego, która zawarła/zawrze z Funduszem
Kapitałowym pisemną umowę o zarządzanie aktywami Funduszu Kapitałowego.
NaleŜy wskazać, czy osoby zarządzające aktywami Funduszu są zatrudnione w Funduszu, czy
w zewnętrznym Podmiocie Zarządzającym.
W przypadku zarządzania aktywami Funduszu przez Podmiot Zarządzający naleŜy podać
jego nazwę i formę prawną.
4
W polu komentarz/dodatkowe informacje moŜna podać dodatkowe istotne informacje
dotyczące formy organizacyjnej Funduszu Kapitałowego i/lub Podmiotu Zarządzającego
(np. umiejscowienie w strukturze grupy kapitałowej).
Ad. 11. Dane Wnioskodawcy
Wnioskodawca wypełnia wszystkie pola. W polu adres siedziby naleŜy wpisać adres siedziby
Wnioskodawcy.
Pole dotyczące adresu poczty elektronicznej jest obligatoryjne. JeŜeli Wnioskodawca posiada
własną stronę internetową podaje jej adres.
Wpisane w polach dane powinny być aktualne i zgodne z dokumentami rejestrowymi
Wnioskodawcy, statutem/umową spółki, zaświadczeniem z Urzędu Skarbowego (NIP) oraz
zaświadczeniem o nadaniu numeru REGON.
Uwaga:
Numer faksu bądź telefonu kontaktowego jest niezbędny i moŜe być wykorzystany
do bieŜących kontaktów z Funduszem Kapitałowym.
Ad. 12. Dane rejestrowe Wnioskodawcy
Wnioskodawca wpisuje nazwę rejestru np. Krajowy Rejestr Sądowy (KRS) lub Ewidencję
Działalności Gospodarczej (EDG) lub inny rejestr, w którym jest zarejestrowany.
Wnioskodawca wpisuje pełny numer, pod którym figuruje w wybranym rejestrze.
Uwaga:
W przypadku Podmiotu Zarządzającego zarejestrowanego poza granicami RP naleŜy podać
właściwy rejestr dla danego kraju i numer ewidencyjny pod którym jest wpisany w danym
rejestrze.
Ad. 13. Dane osoby/osób upowaŜnionych przez Wnioskodawcę do kontaktów z KFK
S.A.
W polach naleŜy wpisać dane osoby, która będzie adresatem korespondencji dotyczącej
projektu. Powinna to być osoba dysponująca pełną wiedzą na temat projektu, zarówno
w kwestiach związanych z samym wnioskiem o dofinansowanie, jak i późniejszą realizacją
projektu.
Wnioskodawca wpisuje imię oraz nazwisko osoby do kontaktu.
Pole stanowisko dotyczy stanowiska zajmowanego w strukturze wewnętrznej Wnioskodawcy,
o ile osoba jest zatrudniona u Wnioskodawcy.
Adres do korespondencji naleŜy podać jedynie w przypadku, gdy jest inny niŜ adres siedziby
Wnioskodawcy.
W polu numer telefonu zaleca się wpisanie numeru stacjonarnego, poprzedzając
go numerem kierunkowym. Wyjątek stanowi przypadek, gdy osoba do kontaktu posiada
jedynie słuŜbowy telefon komórkowy. W takim przypadku naleŜy wpisać słuŜbowy numer
telefonu komórkowego.
Pole adres poczty elektronicznej jest obligatoryjne.
III. Ogólne informacje o Funduszu Kapitałowym
Ad. 14. Kapitalizacja Funduszu Kapitałowego
14.1. Zadeklarowana kapitalizacja Funduszu Kapitałowego
5
NaleŜy podać wartość zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego
14.2 Wartość zadeklarowanych wpłat przez inwestorów prywatnych [mln PLN]
Wartość zadeklarowanych wpłat jest to łączna wartość:
Wkładów kapitałowych do Funduszu oraz
Instrumentów dłuŜnych wyemitowanych przez Fundusz i obejmowanych przez
inwestorów.
Podana wartość powinna być zgodna z wartością podaną w Proponowanych Warunkach
Wsparcia.
14.3. Udział KFK S.A. w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego [%]
NaleŜy podać oczekiwany udział procentowy KFK w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu
Kapitałowego.
14.4. Udział Podmiotu Zarządzającego Funduszem Kapitałowym lub
Zarządzających w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego [%]
Osób
Planowany lub rzeczywisty procentowy udział Podmiotu Zarządzającego lub Osób
Zarządzających Funduszem Kapitałowym w kapitalizacji Funduszu Kapitałowego.
14.5. Wnioskowana wartość bezzwrotnych świadczeń [mln PLN]
15. Podsumowanie strategii inwestycyjnej Funduszu Kapitałowego
15.1. Zakres branŜowy inwestycji
O ile strategia Funduszu nie zakłada duŜej branŜowej dywersyfikacji inwestycji naleŜy
wskazać, w jakich branŜach Fundusz będzie dokonywał inwestycji.
15.2. Planowana w Biznes planie ilość inwestycji
NaleŜy podać planowaną ilość inwestycji Funduszu.
15.3. Minimalna Wewnętrzna Stopa Zwrotu Netto [%]
NaleŜy podać procentowy poziom rocznej wewnętrznej stopy zwrotu z inwestycji
(IRR
netto),
który
muszą
uzyskać
inwestorzy
Funduszu
Kapitałowego,
aby Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym lub Osoby Zarządzające mogły
wykonywać prawo do uczestnictwa w zyskach Funduszu Kapitałowego (%).
15.4. Oczekiwana Wewnętrzna Stopa Zwrotu brutto z portfela inwestycji [%]
NaleŜy wpisać oczekiwany poziom rocznej wewnętrznej stopy zwrotu brutto (IRR brutto)
z kapitału zainwestowanego przez Fundusz Kapitałowy w przedsiębiorców przed
opodatkowaniem zysków kapitałowych i dywidend oraz przed opodatkowaniem płatności
odsetkowych.
16. Koszty zarządzania aktywami Funduszu Kapitałowego
16.1. Opłata za zarządzanie [%]
NaleŜy podać wysokość rocznej opłaty za zarządzanie w ujęciu procentowym, przy czym:
a) w okresie inwestycyjnym opłata za zarządzanie będzie naliczana od całkowitej
zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego;
b) po okresie inwestycyjnym opłata za zarządzanie będzie naliczana od całkowitego
zainwestowanego przez Fundusz Kapitałowy kapitału pomniejszonego o wartość
instrumentów kapitałowych (rozumianych jako uczestnictwo w spółkach osobowych,
6
objęcie udziałów lub akcji) według ich ceny nabycia, zbytych przez Fundusz
Kapitałowy lub odpisanych w straty, a takŜe wartość spłaconych lub odpisanych
w straty instrumentów dłuŜnych lub poŜyczek udzielonych przedsiębiorcom.
IV. Informacje o projekcie
17. Lokalizacja
Przez lokalizację naleŜy rozumieć obszar, na którym Fundusz będzie prowadził działalność
inwestycyjną. W przypadku gdy strategia inwestycyjna Funduszu nie zakłada skupienia
działalności Funduszu w konkretnych regionach, naleŜy podać lokalizację – na terenie całego
kraju. Jeśli strategia inwestycyjna Funduszu zakłada działalność tylko w wybranych
województwach Wnioskodawca wskazuje lokalizację dodając kolejne wiersze.
Czy realizacja projektu wykracza poza terytorium RP – Projekty wspierane w działaniu 3.2
PO IG powinny być realizowane na terytorium RP.
18. Cel projektu
W punkcie tym naleŜy napisać co jest ogólnym celem projektu i w jaki sposób projekt
przyczynia się do realizacji celu działania/priorytetu/ Programu.
Ad 19. Skrócony opis projektu (załoŜenia i sposób realizacji projektu)
NaleŜy zawrzeć zwięzły i konkretny opis projektu.
Dokładne informacje zostaną zamieszczone w Biznes planie.
Ad 20. Harmonogram realizacji projektu
Wnioskodawca określa planowane ramy czasowe realizacji projektu w formacie dd/mm/rrrr.
Planowany termin rozpoczęcia realizacji projektu - w polu tym naleŜy podać dzień,
miesiąc oraz rok w formacie dd/mm/rrrr, w którym planowane jest rozpoczęcie realizacji
projektu.
Planowany termin zakończenia realizacji projektu- w polu tym naleŜy podać dzień,
miesiąc oraz rok w formacie dd/mm/rrrr, w którym planowany jest termin zakończenia
realizacji projektu.
Wnioskodawca określa planowane ramy czasowe realizacji projektu mając na uwadze, Ŝe
harmonogram powinien być czytelny, szczegółowy i realny do wykonania.
Ad 21. Całkowite wydatki na realizację projektu (w PLN)
W punkcie tym naleŜy wskazać planowane całkowite wydatki związane z realizacją projektu,
wraz z podaniem wydatków kwalifikujących się oraz nie kwalifikujących się do objęcia
wsparciem oraz wartości podatku VAT (jako wydatek kwalifikowany lub niekwalifikowany).
Wydatkami kwalifikującymi się do objęcia wsparciem są tylko takie wydatki, które są
kwalifikowane w ramach działania, uzasadnione, racjonalne i adekwatne do zakresu i celów
projektu oraz – w przypadku działań, w których występuje pomoc publiczna – są poniesione
po dniu złoŜenia wniosku o dofinansowanie, zgodnie z Wytycznymi w zakresie
kwalifikowalności wydatków w ramach PO IG.
W rubryce dofinansowanie ze środków publicznych w ramach działania 3.2 PO IG naleŜy
wpisać udział dofinansowania w wydatkach kwalifikowanych projektu w ujęciu
procentowym.
Ad. V. ZAŁĄCZNIKI
7
Zgodnie z tym punktem Wnioskodawca załącza wymagane dokumenty.
Ad. VI. DEKLARACJA WNIOSKODAWCY
Ostatnią stroną wniosku jest deklaracja Wnioskodawcy. Wnioskodawca (czyli osoba
upowaŜniona do reprezentowania przedsiębiorcy zgodnie z dokumentem rejestrowym) ma
obowiązek podpisać deklarację zgodnie ze stanem faktycznym i wpisać datę jej podpisania.
8
Załącznik 1.
GOSPODARCZEJ
KODY
KLASYFIKACJI
WG
KRYTERIUM
RODZAJU
DZIAŁ
DZIAŁALNOŚ
ALNOŚCI
Kod
01
Działalność gospodarcza1
Rolnictwo, łowiectwo i leśnictwo
02
Rybołówstwo
03
Produkcja produktów Ŝywnościowych i napojów
04
Wytwarzanie tekstyliów i wyrobów włókienniczych
05
Wytwarzanie urządzeń transportowych
06
Nieokreślony przemysł wytwórczy
07
Górnictwo i kopalnictwo surowców energetycznych
08
Wytwarzanie i dystrybucja energii elektrycznej, gazu i ciepła
09
Pobór, uzdatnianie i rozprowadzanie wody
10
Poczta i telekomunikacja
11
Transport
12
Budownictwo
13
Handel hurtowy i detaliczny
14
Hotele i restauracje
15
Pośrednictwo finansowe
16
Obsługa nieruchomości, wynajem i prowadzenie działalności gospodarczej
17
Administracja publiczna
18
Edukacja
19
Działalność w zakresie ochrony zdrowia ludzkiego
20
Opieka społeczna, pozostałe usługi komunalne, społeczne i indywidualne
21
Działalność związana ze środowiskiem naturalnym
22
Inne nie wyszczególnione usługi
00
Nie dotyczy
1
Na podstawie statystycznej klasyfikacji działalności gospodarczej we Wspólnocie Europejskiej (NACE Rev.
1); rozporządzenia (WE) nr 29/2002 z 19.12.2001 zmieniające rozporządzenie (EWG) nr 3037/90 z 9.10.1990.
9