KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka

KOMUNIKAT
Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna
z dnia 17 stycznia 2006 r.
Na podstawie § 57 ust. 2 „Regulaminu świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów
wartościowych i rachunku pieniężnego” oraz zgodnie z postanowieniami „Umowy o świadczenie usług brokerskich
oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego”, „Aneksu do umów o świadczenie usług
brokerskich w zakresie składania dyspozycji drogą telefoniczną”, „Aneksu do umów o świadczenie usług brokerskich w
zakresie składania dyspozycji faksowych”, Millennium Dom Maklerski Spółka Akcyjna (Dom Maklerski) określa:
I. rodzaje oraz wymagane elementy dyspozycji telefonicznych i faksowych, których przyjęcie jest możliwe
przez Dom Maklerski od dnia 1 lutego 2006 r. :
Obowiązkowe elementy wszystkich dyspozycji:
a) numer rachunku (rachunek papierów wartościowych, rachunek pieniężny)
b) nazwisko i imię posiadacza rachunku (firma lub nazwa) oraz osoby składającej dyspozycję,
c) hasło,
d) data i czas wystawienia dyspozycji (tylko na dyspozycjach faksowych),
e) podpis składającego(ych) dyspozycję (tylko na dyspozycjach faksowych),
1.
j)
Dyspozycja wystawienia/anulowania zlecenia kupna, sprzedaży papierów wartościowych/instrumentów
pochodnych notowanych na GPW i MTS CeTO powinna zawierać dodatkowo:
numer portfela (tylko dla zleceń na instrumenty pochodne),
rodzaj i liczbę papierów wartościowych lub instrumentów pochodnych będących przedmiotem zlecenia,
przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż),
określenie ceny:
- w przypadku zleceń składanych na Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW):
- z limitem lub bez limitu ceny (uzależnione od rodzaju papieru wartościowego i fazy sesji): po każdej
cenie (PKC) lub po cenie rynkowej (PCR) lub po cenie rynkowej na otwarcie (PCRO),
- w przypadku zleceń składanych na MTS CeTO:
- tylko z limitem,
datę pierwszej sesji,
termin ważności zlecenia:
- na GPW : - określony termin ważności (dzień lub dłużej),
- DOM - zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej),
- ewentualne dodatkowe warunki:
WiN - ważne do pierwszego wykonania (anulowanie zlecenia po wykonaniu pierwszej/pierwszych
transakcji)
WuA - wykonaj lub anuluj (anulowanie zlecenia w przypadku braku możliwości całkowitej
realizacji)
- na MTS CeTO: - określony termin ważności (dzień lub dłużej),
- zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej),
- jeżeli Inwestor nie zastrzeże inaczej, zlecenie traci ważność w przypadku:
WPP (ustalenia prawa poboru nowej emisji), WDW (ustalenia prawa do dywidendy), WWN
(zmiany wartości nominalnej), WPO (ustalenia prawa do odsetek), WZO (zawieszenia obrotu)
w przypadku transakcji pakietowej – określenie drugiej strony transakcji (dom maklerski) oraz wysokość
wynegocjowanej prowizji,
oznaczenie rynku regulowanego,
dodatkowe warunki:
- na GPW: - WMin – „Wielkość minimalna” – minimalna wielkość realizacji zlecenia
- LimAkt – „Limit aktywacji” – limit aktywacji zlecenia
- WUJ – „Wielkość ujawniana” – wielkość ujawniana zlecenia
- bez OTP – bez odroczonej płatności - Inwestor nie wyraża zgody na OTP (dotyczy Inwestorów,
z którymi Dom Maklerski podpisał stosowny aneks w zakresie OTP)
- na MTS CeTO: - WAN – realizacja wyłącznie w całości
inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa.
2.
a)
b)
c)
Dyspozycja opłacenia zlecenia zakupu korzystającego z odroczonej płatności powinna zawierać dodatkowo:
elementy określone w pkt. 1 ppkt. b), d), e), h), j),
datę zawarcia transakcji,
ilość papierów wartościowych która ma zostać opłacona.
3.
Dyspozycja uznania bądź wycofania papierów wartościowych jako zabezpieczenie instrumentów
pochodnych powinna zawierać dodatkowo:
a) rodzaj i liczbę papierów wartościowych do uznania bądź wycofania jako zabezpieczenie,
b) elementy określone w pkt j).
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
4.
Dyspozycja uzupełnienia depozytu zabezpieczającego powinna zawierać dodatkowo:
a) polecenie uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do poziomu określonego w komunikacie Domu
Maklerskiego regulującym zasady obsługi inwestorów,
b) elementy określone w pkt j).
5. Dyspozycja wykonania bądź rezygnacji z wykonania instrumentów pochodnych powinna zawierać dodatkowo:
a) elementy określone w pkt 1 ppkt a), h), j),
b) rodzaj i liczbę instrumentów pochodnych do wykonania bądź rezygnacji z wykonania.
6.
a)
Dyspozycja wystawienia wniosku dotyczącego prowizji powinna zawierać dodatkowo:
określenie rodzaju wniosku (przyznanie prowizji od jednej transakcji, korzystanie z planu liniowego, aktualizacja
wysokości przyznanej prowizji , przyznanie negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, rezygnacja z planu
liniowego),
b) określenie podstawy przyznania prowizji (wartość obrotów, wycena papierów wartościowych i środków
pieniężnych na rachunku, deklaracja uzyskania obrotów) – w przypadku prowizji w planie liniowym,
c) wskazanie daty zawarcia transakcji, nazwy papieru wartościowego lub instrumentów pochodnych, wartości
transakcji lub ilości kontraktów terminowych lub opcji – w przypadku prowizji od jednej transakcji,
d) zgodę na dodatkowe warunki dotyczące przyznania prowizji, korzystania z planu liniowego zawarte w
obowiązującym w Domu Maklerskim wzorze wniosku dotyczącym prowizji (o przyznanie prowizji od jednej
transakcji, korzystania z planu liniowego, aktualizacji prowizji w ramach planu liniowego, przyznania
negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, rezygnacja z planu liniowego),
e) określenie wysokości prowizji negocjowanej (na podstawie negocjacji dotyczących wysokości prowizji,
przeprowadzonych uprzednio przez inwestora z Domem Maklerskim).
7.
Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym w przypadku,
gdy na podstawie zapisu Dom Maklerski wystawia zlecenie na GPW, powinna dodatkowo zawierać:
a) elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów.
Dyspozycja może zostać złożona, o ile:
– prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów
za pośrednictwem telefonu i faksu oraz
– Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej
Domu Maklerskiego) w terminie minimum 2 dni roboczych przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów
o dopuszczalności złożenia dyspozycji za pośrednictwem telefonu lub faksu.
8.
Dyspozycja aktywacji lub wystawienia wniosku o zmianę hasła do serwisu maklerskiego (tylko dyspozycje
telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo:
a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub wystawienie wniosku
o zmianę hasła,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: aktywacja hasła, wystawienie wniosku o zmianę hasła,
c) określenie sposobu odbioru hasła.
9.
Dyspozycja wystawienia wniosku o blokadę/odblokowanie lub odwołanie dostępu do serwisu maklerskiego
lub serwisu informacyjnego Domu Maklerskiego powinna zawierać dodatkowo:
a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę/odblokowanie lub odwołanie
dostępu do serwisu,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o blokadę/odblokowanie
lub odwołanie dostępu do serwisu,
c) wskazanie serwisu maklerskiego (ePROMAK lub WEB-Inwestor) lub serwisu informacyjnego, do którego ma
zostać zablokowany/odblokowany lub odwołany dostęp,
d) powód zablokowania dostępu.
10. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego
udostępnianych w serwisie maklerskim lub informacyjnym Domu Maklerskiego powinna zawierać
dodatkowo:
a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych
czasu rzeczywistego,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu
danych czasu rzeczywistego,
c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego:
- notowania on-line (1 lub 3 lub 5 ofert)
- serwis informacyjny PAP,
- serwis informacyjny Reuters Inwestor.
11. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji przekazywanych
przez Dom Maklerski w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty elektronicznej na
adres E-mail powinna zawierać dodatkowo:
a) imię i nazwisko użytkownika w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu
informacji,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę
zakresu informacji,
c)
określenie zakresu otrzymywanych informacji:
- informacje własne Domu Maklerskiego,
- powiadomienia o zawarciu transakcji,
- powiadomienia o określonych zdarzeniach dotyczących rynku kapitałowego,
d) określenie sposobu otrzymywania powiadomień: SMS i/lub E-mail.
12.
a)
b)
c)
Dyspozycja wystawienia wniosku o wydanie świadectwa depozytowego powinna zwierać dodatkowo:
serię i numer dowodu osobistego (os. fizyczna),
PESEL (os. fizyczna) lub REGON (os. prawna),
określenie celu wystawienia świadectwa depozytowego (uczestnictwo w Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy
(WZA), Nadzwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy (NWZA) lub inny),
d) datę WZA/NWZA lub datę ważności świadectwa depozytowego (jeśli wystawiane jest w innym celu niż udział
w WZA/NWZA),
e) rodzaj i liczbę papierów wartościowych, których dotyczy świadectwo depozytowe,
f) wskazanie rachunku na jakim ma nastąpić blokada papierów wartościowych ,
g) określenie, czy rachunek, na którym deponowane są aktywa posiadacza rachunku, będące przedmiotem wniosku
jest przedmiotem usługi zarządzania,
h) określenie miejsca odbioru/dostarczenia świadectwa depozytowego.
Dom Maklerski może żądać dodatkowych informacji uwiarygodniających w jego mniemaniu tożsamość osoby składającej
dyspozycję.
II. numery telefonów służące do przyjmowania dyspozycji telefonicznych:
1. Z zastrzeżeniem ppkt 2, dyspozycje telefoniczne mogą być składane na dowolny wskazany poniżej
numer telefonu:
- Białystok:
085 625 45 47;
- Bielsko-Biała: 033 811 59 83, 033 812 38 65;
- Bydgoszcz: 052 325 19 20, 052 322 70 60;
- Gdańsk:
058 323 36 08, 058 323 36 09;
- Gdynia:
058 620 97 26, 058 661 15 51;
- Katowice:
032 351 12 77;
- Łódź:
042 638 07 50, 042 638 07 51;
- Olsztyn:
089 522 24 94;
- Poznań
061 850 81 12;
- Szczecin:
091 488 31 30;
- Toruń:
056 610 32 41, 056 610 32 42;
- Warszawa: 022 697 77 66;
2. Dyspozycje, o których mowa w pkt I ppkt 9 mogą być składane jedynie pod numerem Help Desk:
022 697 76 66.
III. numery faksów służące do przyjmowania dyspozycji faksowych:
Dyspozycje faksowe mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer faksu:
085 652 49 02,
- Białystok:
- Bielsko-Biała: 033 815 92 19,
- Bydgoszcz: 052 325 19 25,
- Gdańsk:
058 323 36 05,
- Gdynia:
058 620 40 41,
- Katowice:
032 351 12 78,
- Łódź:
042 638 07 53,
- Olsztyn:
089 522 24 93,
- Poznań
061 850 81 13,
- Szczecin:
091 488 31 36,
- Toruń:
056 658 63 95,
- Warszawa: 022 697 77 71 lub 022 598 26 98.
Zarząd Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna informuje, iż z dniem 31 stycznia 2006 r., przestaje
obowiązywać Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna z dnia 10 października 2005 r. w
sprawie rodzajów i wymaganych elementów składanych dyspozycji oraz numerów telefonów do składania dyspozycji
telefonicznych i faksowych.