Informacja o zmianie statutu Pioneer Funduszu Inwestycyjnego

Informacja o zmianie statutu
Pioneer Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
Zarząd Pioneer Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, działając
na podstawie art. 4 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546 z późn.
zm.) jako organ Pioneer Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („Fundusz”) niniejszym ogłasza o dokonaniu
poniższych zmian w statucie Funduszu:
I.
W pkt I.8.5. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
II.
W pkt I.9. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
III.
Skreśla się pkt I.17.10., I.17.12., I.17.13.
IV.
Po pkt I.17. dodaje się pkt I.18. o brzmieniu: „I.18. Terminy niezdefiniowane w Statucie mają znaczenie
nadane im w Ustawie.”.
V.
W pkt II.1. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
VI.
W pkt II.2. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
VII.
W pkt II.3. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
VIII.
W pkt III.1.8. wyraz: „będzie” zastępuje się wyrazem „może”.
IX.
W pkt III.1.13. wyrazy: „bankowej linii kredytowej” zastępuje się wyrazami: „bankowych narzędzi
zapewnienia płynności”.
X.
W pkt III.1.15. odwołanie do pkt IV.8. zastępuje się odwołaniem do pkt IV.6.
XI.
W pkt III.3.9. wyraz: „będzie” zastępuje się wyrazem „może”.
XII.
W pkt III.3.15. wyrazy: „bankowej linii kredytowej” zastępuje się wyrazami: „bankowych narzędzi
zapewnienia płynności”.
XIII.
W pkt III.3.17. odwołanie do pkt IV.8. zastępuje się odwołaniem do pkt IV.6.
XIV.
W pkt III.4.9. wyraz: „będzie” zastępuje się wyrazem „może”.
XV.
W pkt III.4.15. wyrazy: „bankowej linii kredytowej” zastępuje się wyrazami: „bankowych narzędzi
zapewnienia płynności”.
XVI.
W pkt III.4.17. odwołanie do pkt IV.8. zastępuje się odwołaniem do pkt IV.6.
XVII.
Pkt III.5. otrzymuje brzmienie: „Cel inwestycyjny oraz zasady polityki inwestycyjnej Subfunduszu
Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego”.
XVIII.
Pkt III.5.1. otrzymuje brzmienie: „Celem inwestycyjnym Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego jest
wzrost wartości Aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat.”.
XIX.
W pkt III.5.2. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
1
XX.
Pkt III.5.3. otrzymuje brzmienie: „Lokaty Aktywów Subfunduszu koncentrować się będą na
inwestycjach w spółki o dużej kapitalizacji. Za spółki o dużej kapitalizacji będą uznane te spółki, których
kapitalizacja rynkowa nie jest mniejsza niż kapitalizacja rynkowa spółki wchodzącej w skład indeksu
WIG20, posiadającej najmniejszą kapitalizację spośród spółek wchodzących w skład tego indeksu.”.
XXI.
Pkt III.5.4. otrzymuje brzmienie: „Proporcjonalny udział poszczególnych rodzajów lokat w Aktywach
Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego będzie uzależniony od decyzji zarządzającego portfelem
inwestycyjnym Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego podejmowanej z uwzględnieniem warunków
ekonomicznych i sytuacji na rynku papierów wartościowych oraz z uwzględnieniem limitów określonych
w pkt III.5.5. i pkt III.5.9.”.
XXII.
W pkt III.5.5. wyrazy „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
XXIII.
Skreśla się pkt III.5.6.
XXIV.
Pkt III.5.7. otrzymuje brzmienie: „W ramach części portfela obejmującej instrumenty finansowe o
charakterze udziałowym Aktywa Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego będą przede wszystkim
lokowane w akcje spółek, dopuszczone do obrotu zorganizowanego na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej lub których siedziba znajduje się w Rzeczypospolitej Polskiej lub prowadzących działalność
operacyjną albo uzyskujących większość swoich przychodów w Rzeczypospolitej Polskiej.”.
XXV.
Pkt III.5.8. otrzymuje brzmienie: „W ramach pozostałej części portfela aktywa Subfunduszu będą
lokowane przede wszystkim w dłużne papiery wartościowe oraz instrumenty rynku pieniężnego: w
obligacje emitowane przez Skarb Państwa Rzeczpospolitej Polskiej oraz przez inne Państwa
Członkowskie, w dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na
terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub innego Państwa Członkowskiego obligacje emitowane przez
innych emitentów, posiadających rating Standard & Poor’s na poziomie nie niższym niż BBB- lub z
odpowiadającym mu ratingiem innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu
przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadające pozytywną ocenę inwestycyjną, dokonaną
przez zarządzającego portfelem inwestycyjnym Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego oraz w
instrumenty rynku pieniężnego posiadające rating krótkoterminowy przyznany przez Standard & Poor’s
na poziomie nie niższym niż A3 lub z odpowiadającym mu ratingiem innych uznanych agencji
ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową,
posiadające pozytywną ocenę inwestycyjną, dokonaną przez zarządzającego portfelem inwestycyjnym
Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego oraz w depozyty bankowe.”.
XXVI.
Pkt III.5.9. otrzymuje brzmienie: „Instrumenty finansowe inne niż akcje spółek o dużej kapitalizacji,
które mogą być przedmiotem lokat Subfunduszu nie będą stanowiły więcej niż 33% Aktywów
Subfunduszu.”.
XXVII.
W pkt III.5.10. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80 będzie” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek
Rynku Polskiego może”.
XXVIII.
Skreśla się pkt III.5.11.
XXIX.
W pkt III.5.12. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
XXX.
Pkt III.5.13. otrzymuje brzmienie: „Inwestycje Pioneer Dużych Spółek Rynku Polskiego w dłużne
papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego będą dokonywane przez pryzmat zarządzania
płynnością Subfunduszu na podstawie kalkulacji rentowności tych instrumentów, sporządzanej w
oparciu o prognozy podstawowych parametrów zagranicznych i krajowych rynków finansowych, takich
jak między innymi: poziom i kierunek zmian stóp procentowych, kursów walut, kształtów krzywych
dochodowości, wysokości inflacji. Zarządzający portfelem inwestycyjnym Pioneer Dużych Spółek
Rynku Polskiego dobierając instrumenty o charakterze dłużnym do portfela inwestycyjnego będzie
zwracał szczególną uwagę na ryzyko związane z inwestycją w dany instrument, takie jak: ryzyko stopy
procentowej, ryzyko płynności tych instrumentów i ryzyko wypłacalności emitenta.”.
XXXI.
Skreśla się pkt III.5.14. i pkt III.5.15.
XXXII.
W pkt III.5.16. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego” oraz w tiret czwartym wyrazy: „bankowej linii kredytowej” zastępuje się wyrazami:
„bankowych narzędzi zapewnienia płynności.”.
XXXIII.
W pkt III.5.17. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
2
XXXIV.
W pkt III.5.18. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego” oraz odwołanie do pkt IV.8. zastępuje się odwołaniem do pkt IV.6.
XXXV.
W pkt IV.3. odwołanie: „pkt IV. 32 - IV.35” zastępuje się odwołaniem: „pkt IV.32.”.
XXXVI.
W pkt IV.3.2. wyrazy: „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w
pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się wyrazami: „będące przedmiotem oferty publicznej”.
XXXVII.
W pkt IV.3.4. lit. c) wyrazy: „ , o którym mowa w pkt IV.3.1.” zastępuje się wyrazami: „na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej lub w Państwie Członkowskim.”.
XXXVIII. Pkt IV.4. otrzymuje brzmienie: „Aktywa Subfunduszy mogą być lokowane w papiery wartościowe lub
instrumenty rynku pieniężnego będące przedmiotem obrotu na rynku zorganizowanym, oraz w papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego, których dopuszczenie do takiego obrotu jest
zapewnione, w państwie innym niż Rzeczpospolita Polska, państwo członkowskie lub państwo
należące do OECD pod warunkiem uzyskania zgody Komisji na dokonywanie lokat na określonej
giełdzie lub rynku.”.
XXXIX.
Pkt IV.5. otrzymuje brzmienie: „IV.5. Za zgodą Komisji Aktywa Subfunduszy mogą być lokowane w
depozyty w bankach zagranicznych.”.
XL.
W pkt IV.6. wyrazy: „treści pkt IV.11. – IV.18. oraz pkt IV.25. – IV.31.” zastępuje się wyrazami:
„postanowień pkt IV.16., IV.17., IV.25. i IV.27. oraz art. 97 – 100 Ustawy”.
XLI.
Skreśla się pkt IV.7.
XLII.
Skreśla się punkty od pkt IV.9. do pkt IV.15.
XLIII.
W pkt IV.16. wyrazy: „o której mowa w pkt IV.15” zastępuje się wyrazami: „w rozumieniu ustawy o
rachunkowości, dla której sporządzane jest skonsolidowane sprawozdanie finansowe”.
XLIV.
W pkt IV.17. odwołanie do: „pkt IV.15.” zastępuje się odwołaniem do: „IV.16.”.
XLV.
Skreśla się pkt IV.18.
XLVI.
Pkt IV.20. otrzymuje brzmienie „IV.20. Fundusz może zawierać umowy dotyczące aktywów danego
Subfunduszu mające za przedmiot instrumenty pochodne oraz umowy mające za przedmiot
niewystandaryzowane instrumenty pochodne. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot
instrumenty pochodne, pod warunkiem, że:”.
XLVII.
Pkt IV.20.2. lit. a) otrzymuje brzmienie: „a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i
instrumentów rynku pieniężnego, wchodzących w skład portfela inwestycyjnego Subfunduszu, albo
papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które mają zostać nabyte w przyszłości na
rzecz Subfunduszu, w tym umowa pozwala na przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tymi
instrumentami finansowymi,”.
XLVIII.
Pkt IV.23. otrzymuje brzmienie: „IV.23. Fundusz może nabywać papiery wartościowe z wbudowanym
instrumentem pochodnym, pod warunkiem, że papiery te spełniają kryteria o których mowa w art. 93
ust. 4 Ustawy, a wbudowany instrument pochodny:
IV.23.1 może wpływać na część, bądź na wszystkie przepływy pieniężne, wynikające z papieru
wartościowego funkcjonującego jako umowa zasadnicza, zgodnie ze zmianami stóp
procentowych, cen instrumentów finansowych, kursów wymiany walut, ratingów oraz innych
czynników, i tym samym funkcjonować jako samodzielny instrument pochodny;
IV.23.2. nie jest ściśle powiązany ryzykiem i cechami ekonomicznymi z ryzykiem i cechami
ekonomicznymi umowy zasadniczej;”.
IV.23.3. ma znaczący wpływ na profil ryzyka oraz wycenę papierów wartościowych.”.
XLIX.
Pkt IV.24. otrzymuje brzmienie: „IV.24. Fundusz może nabywać instrumenty rynku pieniężnego z
wbudowanym instrumentem pochodnym, pod warunkiem, że instrumenty te spełniają kryteria
określone w art. 93a Ustawy, a wbudowany instrument pochodny spełnia odpowiednio kryteria, o
których mowa w pkt IV.23.”.
L.
Pkt IV.25. otrzymuje brzmienie: „IV.25. Jeżeli polityka inwestycyjna danego Subfunduszu tak
przewiduje, więcej niż 35% aktywów Subfunduszu może być lokowane w papiery wartościowe
emitowane przez dowolny z następujących podmiotów: Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski,
jednostkę samorządu terytorialnego, państwo członkowskie, jednostkę samorządu terytorialnego
3
Państwa Członkowskiego, państwo należące do OECD lub międzynarodową instytucję finansową,
której członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno państwo członkowskie.”.
LI.
Skreśla się pkt IV.26.
LII.
Pkt IV.27. otrzymuje brzmienie: „IV.27. Jeżeli polityka inwestycyjna danego Subfunduszu tak
przewiduje, więcej niż 35% aktywów Subfunduszu może być lokowane w papiery wartościowe
poręczane lub gwarantowane przez podmioty określone w pkt IV.25.”.
LIII.
Skreśla się punkty od pkt IV.28. do pkt IV.31.
LIV.
Skreśla się punkty od IV.33. do pkt IV.35.
LV.
Skreśla się punkty od pkt IV.37. do pkt IV.42.
LVI.
Pkt IV.45. otrzymuje brzmienie: „Fundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których
przedmiotem są zdematerializowane papiery wartościowe w trybie określonym w art. 102 Ustawy.”.
LVII.
Skreśla się punkty od pkt IV.46. do pkt IV.48.
LVIII.
Pkt IV.50. otrzymuje brzmienie: „IV.50. Fundusz stosuje zasady dywersyfikacji lokat oraz ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz Ustawie.”.
LIX.
Skreśla się pkt IV.51.
LX.
W pkt V.8.2. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek Rynku
Polskiego”.
LXI.
W pkt VII.30.5. wyrazy: „Agresywnego Wzrostu Mix 80” zastępuje się wyrazami: „Dużych Spółek
Rynku Polskiego”.
Powyższe zmiany wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, z tym zastrzeżeniem, że
zmiany statutu Funduszu wskazane powyżej w pkt IX, XII, XV, XXXII, XXXVI, L oraz LII niniejszego
ogłoszenia wchodzą w życie w terminie wskazanym powyżej pod warunkiem, że Komisja Nadzoru
Finansowego uzna, iż zmiany te nie wymagają jej zezwolenia. Jeżeli Komisja Nadzoru Finansowego uzna,
iż zmiany powyższe wymagają zezwolenia, wówczas zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt IX, XII, XV,
XXXII, XXXVI, L oraz LII wejdą w życie pod warunkiem wydania przez Komisję Nadzoru Finansowego
zezwolenia na ich brzmienie, w terminie określonym w decyzji o udzieleniu zezwolenia. W przypadku
wydania przez Komisję Nadzoru Finansowego zezwolenia, o którym wyżej mowa, Towarzystwo dokona
stosowanego ogłoszenia.
Warszawa, 27 lutego 2009 r.
4