Klasyfikacja Klientów
Transkrypt
Klasyfikacja Klientów
Dom Maklerski Banku BPS Klasyfikacja Klientów Dom Maklerski Banku BPS S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej „ Dom Maklerski"), zgodnie z wymogami przepisów prawnych, dokonał klasyfikacji swoich Klientów biorąc pod uwagę poziom wiedzy i doświadczenia oraz zdolności Klienta do samodzielnej oceny ryzyka inwestycyjnego związanego z daną usługą maklerską. Kategorie klientów w Domu Maklerskim oraz poziomy ochrony Klienta: Uprawniony kontrahent - Klient Profesjonalny, z którym Dom Maklerski, w ramach świadczenia usługi wykonywania zleceń, usługi przyjmowania i przekazywania zleceń lub w ramach nabywania lub zbywania instrumentów finansowych na własny rachunek, zawiera transakcje lub pośredniczy w ich zawieraniu, a w odniesieniu do podmiotu o którym mowa w art. 3 pkt 39b lit. k ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (dalej „Ustawa") oraz do jednostek administracji samorządowej, który dodatkowo wyraził jednoznacznie zgodę na traktowanie go jak uprawnionego kontrahenta w odniesieniu do wszystkich lub określonej transakcji - najniższy poziom ochrony. Klient Profesjonalny - Klient posiadający wiedzę i doświadczenie pozwalające napodejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, chyba że klient ten zażądał traktowania go jak klienta detalicznego a Dom Maklerski wyraził na takie traktowanie zgodę - niższy poziom ochrony. Klient Detaliczny - Klient nie będący Uprawnionym Kontrahentem lub Klientem Profesjonalnym -najwyższy poziom ochrony. Zakres informacji przekazywany według kategorii Klienta: dla Uprawnionego Kontrahenta informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy inwestycyjnej w przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta - szczegółowe informacje dotyczące tych zasad, informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów przed zawarciem umowy, dla Klienta Profesjonalnego informacje zawierające ogólny opis charakteru oferowanych przez Dom Maklerski usług maklerskich, które mają być świadczone na rzecz Klienta, oraz opis związanych z nim ryzyk, informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy inwestycyjnej w przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta - szczegółowe informacje dotyczące tych zasad, 1/2 Dom Maklerski Banku BPS informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów przed zawarciem umowy, informacje o zasadach traktowania przez Dom Maklerski Klientów profesjonalnych oraz o możliwości przedstawienia żądania traktowania Klienta profesjonalnego jako Klienta Detalicznego. dla Klienta Detalicznego: informacje zawierające ogólny opis charakteru oferowanych przez Dom Maklerski usług maklerskich, które mają być świadczone na rzecz Klienta, oraz opis związanych z nim ryzyk, informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy inwestycyjnej w przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta szczegółowe informacje dotyczące tych zasad, informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów przed zawarciem umowy, informacje dotyczące Domu Maklerskiego i prowadzonej przez Dom Maklerski działalności maklerskiej. Każdy Klient ma prawo złożyć wniosek o zmianę dokonanej klasyfikacji. Wniosek o zmianę klasyfikacji powinien zostać złożony w formie pisemnej. Klient powinien wskazać we wniosku, czy zmiana kategorii dotyczy wszystkich, czy tylko niektórych usług maklerskich, transakcji lub instrumentów finansowych. Szczegółowe zasady klasyfikacji Klientów i poziomu ochrony inwestycyjnej oraz warunki zmiany kategorii określa dokument „Zasady klasyfikacji Klientów Domu Maklerskiego Banku BPS S.A." 2/2