Prospekt Emisyjny

ANEKS NR 2
DO PROSPEKTU EMISYJNEGO
CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII A, B, C, D
PKO ABSOLUTNEJ STOPY ZWROTU EUROPA WSCHÓD - ZACHÓD
– FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
zatwierdzonego decyzją Komisji Nadzoru Finansowego
z dnia 30 maja 2016 r.
Warszawa, 5 sierpnia 2016 r.
PKO Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Chłodna 52, 00-872 Warszawa,
informuje o dokonaniu następujących zmian prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii A, B, C i D
PKO Absolutnej Stopy Zwrotu Europa Wschód - Zachód – fundusz inwestycyjny zamknięty.
1.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.2. po zdaniu drugim dodaje się kolejne
zdanie następującej treści:
„Fundusz jest alternatywnym funduszem inwestycyjnym w rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.”.
2.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.6. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.
Ponadto zgodnie z art. 4 ust. 4 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Fundusz nie jest podmiotem zależnym od Towarzystwa ani od
osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio większość głosów w Radzie Inwestorów.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Ponadto zgodnie z art. 4 ust. 4 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Fundusz nie jest podmiotem zależnym od
Towarzystwa ani od osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio większość głosów w Radzie Inwestorów.”.
3.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.7. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
4.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.8. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Nie wystąpiły przesłanki uzasadniające sporządzenie przez Fundusz informacji finansowych pro forma.”.
5.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.9. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Fundusz nie zdecydował się podać prognozy wyników inwestycyjnych lub wyników szacunkowych.”.
6.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.10. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych, które podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
PKO Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, ul. Chłodna 52, 00-872 Warszawa; tel: 022 358 56 00, fax: 022 358 56 01; www.pkotfi.pl
Spółka zarejestrowana w Rejestrze Przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejestrowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego pod numerem 0000019384. Kapitał zakładowy 18.000.000 złotych. NIP 526-17-88-449
Strona 1/7
7.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.11. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Poziom kapitału obrotowego Funduszu jest wystarczający na pokrycie bieżących potrzeb Funduszu.”.
8.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE w pkt B.35. na końcu dodaje się akapity o następującym brzmieniu:
„W dniu 26 sierpnia 2016 r. na stronie internetowej www.pkotfi.pl zostały opublikowane zmiany Statutu Funduszu m.in. w zakresie
wskazania metod wyznaczania ekspozycji Funduszu, dostosowujące w tym zakresie Statut Funduszu do obowiązków wynikających
z Rozporządzenia 231/2013 oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z przedmiotowymi zmianami maksymalne
zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz Towarowe
Instrumenty Pochodne wyznacza się poprzez obliczenie Ekspozycji AFI przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z
zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 oraz w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. Określone przez Ekspozycję AFI
maksymalne zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz
Towarowe Instrumenty Pochodne, obliczone przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem
231/2013 i Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych, nie może w żadnym momencie przekraczać 400% WAN Funduszu.
Przedmiotowe zmiany Statutu Funduszu wejdą w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ich ogłoszenia, tj. w dniu 26 listopada 2016 r.
Ogłoszenie nr 15/2016 o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, w części
dotyczącej zmian Statutu Funduszu, opublikowane na stronie internetowej www.pkotfi.pl w dniu 26 sierpnia 2016 r., zostało
włączone do Prospektu przez odesłanie.”.
9.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.44. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji. Fundusz dotychczas nie sporządzał sprawozdań finansowych.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Nie dotyczy. Fundusz dotychczas nie sporządzał sprawozdań finansowych.”.
10.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, pkt B.45. otrzymuje następującą treść:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
11.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, B – Emitent i gwarant, w pkt B.46. wykreśla się akapit pierwszy o
następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
12.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, C – Papiery wartościowe, w pkt C.1. wykreśla się przedostatnie
zdanie o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
13.
Rozdział I.
PODSUMOWANIE, C – Papiery wartościowe, w pkt C.3. wykreśla się akapit pierwszy o
następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
14.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 1.2. o następującej treści:
„Na dzień sporządzenia Prospektu Fundusz nie został zarejestrowany w związku z czym nie posiada numeru rejestracyjnego.
Wniosek o rejestrację Funduszu zostanie złożony niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów serii A.
Stosownie do art. 29 ust. 6 w zw. z art. 16 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, Towarzystwo zobowiązane jest do złożenia
wniosku o rejestrację Funduszu w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych, prowadzonym przez Sąd Okręgowy w Warszawie.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz został zarejestrowany w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych prowadzonym przez Sąd Okręgowy w Warszawie, VII Wydział
Cywilny Rejestrowy pod nr RFI 1433.”.
15.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 1.4. o następującej treści:
„Fundusz jest tworzony na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.”.
2
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz został utworzony na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.”.
16.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 1.5. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz został utworzony na podstawie decyzji Komisji z dnia 30 maja 2016 r. (sygn. DFI/II/4034/290/15/15/16/U/DK) w
sprawie udzielenia zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz zatwierdzenie prospektu emisyjnego Certyfikatów Funduszu serii A – D.
Fundusz został zarejestrowany w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych w dniu 19 sierpnia 2016 r. pod nr RFI 1433.”.
17.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.2. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień sporządzenia Prospektu Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
18.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.3.
„Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień sporządzenia Prospektu Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
19.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, w pkt 2.4. wykreśla się akapit pierwszy o
następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
20.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, w pkt 2.5. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
21.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.6. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje nową następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.”.
22.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.10. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień sporządzenia Prospektu Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych, które podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
23.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.11. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Dotychczas nie wystąpiły przesłanki uzasadniające sporządzanie przez Fundusz informacji finansowych pro forma.”.
24.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.12. o następującej treści:
3
„Fundusz sporządzać będzie wyłącznie jednostkowe sprawozdania finansowe.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz sporządzać będzie wyłącznie jednostkowe sprawozdania finansowe. Fundusz nie posiada historycznych danych
finansowych, które podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
25.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.13. o następującej treści
„Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień sporządzenia Prospektu Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych, które
podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych, które podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
26.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.14. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie posiada historycznych danych finansowych, które podlegałyby weryfikacji przez biegłego rewidenta.”.
27.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.15. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie sporządzał dotychczas półrocznych sprawozdań finansowych.”.
28.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.18. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Nie wystąpiły znaczące zmiany w sytuacji finansowej lub handlowej Funduszu.”.
29.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 2.19. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji. Udziały Funduszu w kapitale innych przedsiębiorstw będą miały wyłącznie charakter
tymczasowych inwestycji finansowych, realizowanych zgodnie z polityką inwestycyjną Funduszu.”.
otrzymuje następującą treść:
„Udziały Funduszu w kapitale innych przedsiębiorstw mają wyłącznie charakter tymczasowych inwestycji finansowych,
realizowanych zgodnie z polityką inwestycyjną Funduszu.”.
30.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, w pkt 3.2.9, w części dotyczącej
Instrumentów Pochodnych po akapicie ósmym dodaje się akapity o następującym brzmieniu:
„W dniu 26 sierpnia 2016 r. na stronie internetowej www.pkotfi.pl zostały opublikowane zmiany Statutu Funduszu m.in. w zakresie
wskazania metod wyznaczania ekspozycji Funduszu, dostosowujące w tym zakresie Statut Funduszu do obowiązków wynikających z
Rozporządzenia 231/2013 oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z przedmiotowymi zmianami maksymalne
zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz Towarowe
Instrumenty Pochodne wyznacza się poprzez obliczenie Ekspozycji AFI przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z
zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 oraz w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. Określone przez Ekspozycję AFI
maksymalne zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz
Towarowe Instrumenty Pochodne, obliczone przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem
231/2013 i Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych, nie może w żadnym momencie przekraczać 400% WAN Funduszu. Przedmiotowe
zmiany Statutu Funduszu wejdą w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ich ogłoszenia, tj. w dniu 26 listopada 2016 r.
Ogłoszenie nr 15/2016 o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, w części
dotyczącej zmian Statutu Funduszu, opublikowane na stronie internetowej www.pkotfi.pl w dniu 26 sierpnia 2016 r., zostało
włączone do Prospektu przez odesłanie.”.
31.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, w pkt 3.2.9, w części dotyczącej Towarów
po akapicie czwartym dodaje się akapity o następującym brzmieniu:
„W dniu 26 sierpnia 2016 r. na stronie internetowej www.pkotfi.pl zostały opublikowane zmiany Statutu Funduszu m.in. w zakresie
wskazania metod wyznaczania ekspozycji Funduszu, dostosowujące w tym zakresie Statut Funduszu do obowiązków wynikających z
Rozporządzenia 231/2013 oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z przedmiotowymi zmianami maksymalne
4
zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz Towarowe
Instrumenty Pochodne wyznacza się poprzez obliczenie Ekspozycji AFI przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z
zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 oraz w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. Określone przez Ekspozycję AFI
maksymalne zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz
Towarowe Instrumenty Pochodne, obliczone przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem
231/2013 i Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych, nie może w żadnym momencie przekraczać 400% WAN Funduszu. Przedmiotowe
zmiany Statutu Funduszu wejdą w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ich ogłoszenia, tj. w dniu 26 listopada 2016 r.
Ogłoszenie nr 15/2016 o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, w części
dotyczącej zmian Statutu Funduszu, opublikowane na stronie internetowej www.pkotfi.pl w dniu 26 sierpnia 2016 r., zostało
włączone do Prospektu przez odesłanie.”.
32.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 3.5.1. o następującej treści:
„Od chwili przydziału Certyfikatów serii A oferowanych w drodze oferty publicznej, Fundusz będzie publicznym funduszem
inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z art. 29 ust. 6 w zw. z art. 16 Ustawy o
Funduszach Inwestycyjnych, Towarzystwo zobowiązane jest do złożenia wniosku o rejestrację Funduszu w Rejestrze Funduszy
Inwestycyjnych, prowadzonym przez Sąd Okręgowy w Warszawie. Fundusz nabywa osobowość prawną z chwilą wpisu do Rejestru
Funduszy Inwestycyjnych, z tą chwilą Towarzystwo staje się organem Funduszu.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym. Fundusz jest alternatywnym funduszem inwestycyjnym w
rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Fundusz został zarejestrowany w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych w dniu 19
sierpnia 2016 r. Z chwilą rejestracji Fundusz nabył osobowość prawną, a Towarzystwo stało się jego organem.”.
33.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 4.1.11. w następującym brzmieniu:
„W przypadku lokat, o których mowa w pkt 4.1.1. lit. g) i h) określone przez całkowitą ekspozycję Funduszu maksymalne
zaangażowanie Funduszu w te instrumenty nie może w żadnym momencie przekraczać 20% WAN Funduszu, przy założeniu okresu
utrzymywania stałej wielkości i struktury aktywów Funduszu wynoszącego 20 Dni Roboczych w związku z wyborem przez Fundusz
do stosowania pomiaru całkowitej ekspozycji funduszu metody absolutnej wartości zagrożonej. Oczekiwana wartość wskaźnika
dźwigni finansowej Funduszu wynosi 150% Wartości Aktywów Netto Funduszu, a prawdopodobieństwo przekroczenia tej wartości
szacowane jest przez Towarzystwo jako nieznaczne.” .
otrzymuje następujące brzmienie:
„W przypadku lokat, o których mowa w pkt 4.1.1. lit. f) i g) określone przez całkowitą ekspozycję Funduszu maksymalne
zaangażowanie Funduszu w te instrumenty nie może w żadnym momencie przekraczać 20% WAN Funduszu, przy założeniu okresu
utrzymywania stałej wielkości i struktury aktywów Funduszu wynoszącego 20 Dni Roboczych w związku z wyborem przez Fundusz
do stosowania pomiaru całkowitej ekspozycji funduszu metody absolutnej wartości zagrożonej. Oczekiwana wartość wskaźnika
dźwigni finansowej Funduszu wynosi 150% Wartości Aktywów Netto Funduszu, a prawdopodobieństwo przekroczenia tej wartości
szacowane jest przez Towarzystwo jako nieznaczne.
W dniu 26 sierpnia 2016 r. na stronie internetowej www.pkotfi.pl zostały opublikowane zmiany Statutu Funduszu m.in. w zakresie
wskazania metod wyznaczania ekspozycji Funduszu, dostosowujące w tym zakresie Statut Funduszu do obowiązków wynikających z
Rozporządzenia 231/2013 oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z przedmiotowymi zmianami maksymalne
zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz Towarowe
Instrumenty Pochodne wyznacza się poprzez obliczenie Ekspozycji AFI przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z
zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 oraz w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. Określone przez Ekspozycję AFI
maksymalne zaangażowanie Funduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oraz
Towarowe Instrumenty Pochodne, obliczone przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem
231/2013 i Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych, nie może w żadnym momencie przekraczać 400% WAN Funduszu. Przedmiotowe
zmiany Statutu Funduszu wejdą w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ich ogłoszenia, tj. w dniu 26 listopada 2016 r.
Ogłoszenie nr 15/2016 o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, w części
dotyczącej zmian Statutu Funduszu, opublikowane na stronie internetowej www.pkotfi.pl w dniu 26 sierpnia 2016 r., zostało
włączone do Prospektu przez odesłanie.”.
34.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.1. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Dotychczas Fundusz dokonał emisji Certyfikatów serii A - liczba wyemitowanych i w pełni opłaconych Certyfikatów serii A wynosi
932.138.
Wszelkie zmiany danych dotyczące kolejnych emisji Certyfikatów Funduszu, w tym wielkość wyemitowanego kapitału dla każdej
klasy kapitału będą podawane przez Fundusz do publicznej wiadomości w raportach kwartalnych w trybie art. 56 ust. 2 Ustawy o
Ofercie Publicznej, poprzez niezwłoczne przekazanie informacji do komisji, GPW i publicznej wiadomości oraz za pośrednictwem
strony internetowej.”.
35.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.2. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Nie istnieją Certyfikaty, które nie reprezentują kapitału.”.
5
36.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.3. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz, ani inne osoby w imieniu Funduszu nie posiadają Certyfikatów Funduszu. Fundusz nie posiada podmiotów zależnych.”.
37.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.4. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie emitował zamiennych papierów wartościowych, wymiennych papierów wartościowych, ani papierów wartościowych z
warrantami.”.
38.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.6. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz nie posiada kapitału, który jest przedmiotem opcji lub wobec którego zostało uzgodnione, że stanie się przedmiotem
opcji.”.
39.
Rozdział IV.
DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, pkt 11.7. o następującej treści:
„Fundusz jest w trakcie organizacji.
Wszelkie zmiany danych dotyczących kapitału wpłaconego Funduszu podawane będą przez Fundusz do publicznej wiadomości w
raportach kwartalnych w trybie art. 56 ust. 2 Ustawy o Ofercie Publicznej, poprzez niezwłoczne przekazanie informacji do komisji,
GPW i publicznej wiadomości oraz za pośrednictwem strony internetowej www.pkotfi.pl.”.
otrzymuje następującą treść:
„Fundusz przekaże raport kwartalny za III kwartał 2016 r. nie później niż w terminie 35 dni od dnia zakończenia tego kwartału.
Wszelkie zmiany danych dotyczących kapitału wpłaconego Funduszu podawane będą przez Fundusz do publicznej wiadomości w
raportach kwartalnych w trybie art. 56 ust. 2 Ustawy o Ofercie Publicznej, poprzez niezwłoczne przekazanie informacji do komisji,
GPW i publicznej wiadomości oraz za pośrednictwem strony internetowej www.pkotfi.pl.”.
40.
Rozdział V.
DANE O KOSZTACH FUNDUSZU I TOWARZYSTWA ORAZ INFORMACJE DOTYCZĄCE
TOWARZYSTWA, DEPOZYTARIUSZA, PODMIOTÓW OBSŁUGUJĄCYCH FUNDUSZ ORAZ WYCENIE
AKTYWÓW FUNDUSZU, pkt 8. o następującej treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji i nie zawarł umów subdepozytowych.”.
otrzymuje następującą treść:
„Nie dotyczy. Fundusz nie zawarł umów subdepozytowych.”.
41.
Rozdział VI
DANE O EMISJI, pkt 2.1. o następującej treści::
„Fundusz jest w trakcie organizacji i nie posiada aktywów. Na podstawie niniejszego Prospektu do obrotu na rynku regulowanym
wprowadza się nie mniej niż 100.000 (sto tysięcy) i nie więcej niż 10.000.000 (dziesięć milionów) Certyfikatów każdej serii, to jest
serii A, B, C i D oraz w opinii Towarzystwa ten poziom emisji pozwala ulokować środki pieniężne zebrane podczas subskrypcji każdej
serii Certyfikatów w dłużne Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i inne prawa majątkowe określone w Statucie
Funduszu oraz Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych, w celu realizacji celu inwestycyjnego Funduszu.”.
otrzymuje następującą treść:
„Poziom kapitału obrotowego Funduszu jest wystarczający na pokrycie bieżących potrzeb Funduszu.”.
42.
Rozdział VI
DANE O EMISJI, w pkt 2.2. wykreśla się akapit pierwszy o treści:
„Nie dotyczy. Fundusz jest w trakcie organizacji.” .
43.
Rozdział VI
DANE O EMISJI, w pkt 5.1. wykreśla się zdanie pierwsze o następującej treści:
„Fundusz jest w organizacji i nie wyemitował jeszcze certyfikatów inwestycyjnych.”.
44.
Rozdział VI
DANE O EMISJI, pkt 6. o następującej treści:
6
„Fundusz jest w organizacji i nie wyemitował jeszcze Certyfikatów.”.
otrzymuje następującą treść:
„W ramach kolejnych emisji Certyfikatów Uczestnicy Funduszu nie będą sprzedawać Certyfikatów.”.
45.
Rozdział VI
DANE O EMISJI, w pkt 7.1. akapit pierwszy o następującej treści:
„Łączna wartość emitowanych Certyfikatów serii A biorąc pod uwagę liczbę emitowanych Certyfikatów i maksymalną opłatę za
wydanie Certyfikatów, wyniesie pomiędzy 10.040.000 (dziesięć milionów czterdzieści tysięcy) złotych i nie więcej niż 1.040.000.000
(jeden miliard czterdzieści milionów) złotych.”
otrzymuje następującą treść:
„Łączna wartość wyemitowanych Certyfikatów serii A wyniosła 93.213.800 zł (dziewięćdziesiąt trzy miliony dwieście trzynaście
tysięcy osiemset).”.
46.
W załączniku nr 1 przed treścią Statutu Funduszu dodaje się akapit o następującej treści:
„Tekst Statutu Funduszu nie uwzględnia jego zmian opublikowanych w dniu 26 sierpnia 2016 r. na stronie internetowej
www.pkotfi.pl, które wejdą w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ich ogłoszenia, tj. w dniu 26 listopada 2016 r.
Ogłoszenie nr 15/2016 z dnia 26 sierpnia 2016 r. o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez
Towarzystwo, w części dotyczącej zmian Statutu Funduszu, zostało włączone do Prospektu przez odesłanie.”.
47.
W załączniku nr 2 po definicji „Dnia Wykupu” dodaje się definicję „Ekspozycja AFI” w następującym
brzmieniu:
„Ekspozycja AFI – ekspozycja AFI w rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.”.
48.
W załączniku nr 2 po definicji „Rozporządzenia 809/2004” dodaje się definicję „Rozporządzenia
231/2013” w następującym brzmieniu:
„Rozporządzenie 231/2013 – rozporządzenie delegowane Komisji (UE) NR 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające
dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących
prowadzenia działalności, depozytariuszy, dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru (Dz.Urz. UE L 83/1 z 22.3.2013).”.
49.
W załączniku nr 2 definicja „Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych” otrzymuje następujące brzmienie:
„Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych – ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz.U. z 2014 r., poz. 157 z późn. zm.).”.
50.
Dodaje się załącznik nr 3, Wykaz informacji włączonych przez odesłanie, w następującym brzmieniu:
„Informacje włączone do Prospektu przez odesłanie opublikowane zostały na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem
www.pkotfi.pl.
Do Prospektu włączono przez odesłanie:
1. Ogłoszenie nr 15/2016 z dnia 26 sierpnia 2016 r. o zmianach w treści statutów funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez
Towarzystwo, w części dotyczącej zmian Statutu Funduszu.”.
7