Dom Maklerski, DM - DM Pekao

NAZWA ORAZ DANE TELEADRESOWE
Dom Maklerski Pekao (Dom Maklerski, DM)
ul. Wołoska 8, 02-675 Warszawa
Internet: www.dm.pekao.com.pl
Infolinia: 800 05 800 (połączenie bezpłatne), +48 22 59 22 00 (wg taryfy operatora)
NAZWA PODMIOTU DOMINUJĄCEGO W GRUPIE KAPITAŁOWEJ, DO KTÓREJ
NALEŻY DOM MAKLERSKI
UniCredit S.p.A. z siedzibą w Rzymie.
NAZWA ORGANU, KTÓRY UDZIELIŁ ZEZWOLENIA NA PROWADZENIE
DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ
Komisja Nadzoru Finansowego
pl. Powstańców Warszawy ,
00-950 Warszawa.
SPOSOBY I JĘZYK KOMUNIKOWANIA SIĘ Z DOMEM MAKLERSKIM
za pośrednictwem Pekao24Makler-Internet: www.pekao24.pl;
za pośrednictwem Pekao24Makler-Telefon: 800 05 800 (połączenie bezpłatne) lub
+48 22 59 22 00 (wg taryfy operatora) – dla połączeń z telefonów komórkowych i zagranicy,
w dni robocze w godzinach 7:00-22:00;
osobiście w Punktach Przyjmowania Zleceń albo punktach usług maklerskich
(wykaz placówek PPZ/punktów usług maklerskich dostępny jest na stronie
www.dm.pekao.com.pl);
Dokumenty i informacje będą przekazywane w języku polskim obowiązującym w komunikacji
z Domem Maklerskim.
ZAKRES ŚWIADCZONYCH USŁUG PRZEZ DOM MAKLERSKI
. wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek
dającego zlecenie
2. oferowanie instrumentów finansowych
3. prowadzenie rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych
4. przechowywanie i rejestrowanie zmian stanu posiadania instrumentów finansowych
5. wymiana walutowa, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską
6. sporządzanie analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji
o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych
ZASADY OCHRONY AKTYWÓW KLIENTÓW
1. Dom Maklerski jest uczestnikiem prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów
Wartościowych S.A. systemu rekompensat, którego celem jest zapewnienie Klientom
wypłat środków pieniężnych do równowartości w złotych 3 000 euro – w 00%
wartości środków objętych systemem rekompensat oraz w 90% nadwyżki ponad tę
kwotę, z tym że górna granica środków objętych systemem rekompensat to
równowartość 22 000 euro w złotych oraz wartości utraconych instrumentów finansowych
w przypadku:
• głoszenia upadłości Domu Maklerskiego,
• prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to,
że majątek Domu Maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów
postępowania,
• stwierdzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego, że Dom Maklerski nie jest
w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać ciążących na nim
zobowiązań wynikających z roszczeń Klientów i nie jest możliwe ich wykonanie
w najbliższym czasie.
2. Środki pieniężne Klientów deponowane są w Banku Pekao S.A. Dom Maklerski może
zdeponować środki pieniężne Klientów w innych bankach krajowych. Środki pieniężne
Klientów deponowane są odrębnie od środków pieniężnych Domu Maklerskiego.
W celu zapewnienia ochrony środków pieniężnych Klientów Domu Maklerskiego,
Dom Maklerski dokonuje okresowej oceny podmiotu, w którym zostały zdeponowane środki
pieniężne Klientów oraz sposobu świadczenia usług przez te podmioty.
3. W odniesieniu do zagranicznych instrumentów finansowych będących w posiadaniu
Klientów Domu Maklerskiego, które Dom Maklerski rejestruje na rachunkach inwestycyjnych
Klientów, Dom Maklerski korzysta z usług podmiotów przechowujących zagraniczne
instrumenty finansowe na podstawie odrębnych umów zawartych z Domem Maklerskim
(„Podmiot Przechowujący”).
4. Dom Maklerski dokłada najwyższej staranności, żeby Podmiot Przechowujący rejestrował
zagraniczne instrumenty finansowe należące do Klientów Domu Maklerskiego odrębnie od
instrumentów finansowych należących do tego podmiotu lub Domu Maklerskiego, o ile
przepisy prawa obowiązujące na rynku zagranicznym na to zezwalają oraz z zastrzeżeniem
postanowień pkt. 5.
5. Dom Maklerski zastrzega, że Podmiot Przechowujący oraz Broker wykonujący zlecenia
kupna lub sprzedaży zagranicznych instrumentów finansowych, w celu wykonywania usług
na rzecz Domu Maklerskiego mogą we własnym zakresie i według własnego wyboru
korzystać z usług podmiotów trzecich, z którymi Dom Maklerski nie ma relacji umownej.
Zagraniczne instrumenty finansowe lub środki pieniężne Klienta mogą zostać przekazane
przez Podmiot Przechowujący do przechowywania innemu podmiotowi przechowującemu
(Powiernik). Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za działania lub zaniechania
Powiernika. Dom Maklerski w szczególności nie gwarantuje sposobu przechowywania
instrumentów finansowych w sposób określony w pkt. 4.
6. Dom Maklerski zastrzega, że Podmiot Przechowujący może rejestrować zagraniczne
instrumenty finansowe należące do Klientów Domu Maklerskiego na rachunku lub
rachunkach zbiorczych prowadzonych na imię Banku Pekao S.A. – Domu Maklerskiego
Pekao. W związku z tym, Dom Maklerski niniejszym informuje Klientów o zidentyfikowanych
ryzykach związanym z takim sposobem przechowywania zagranicznych instrumentów
finansowych:
a) W przypadku ogłoszenia upadłości przez Podmiot Przechowujący lub Powiernika, jeśli
zagraniczne instrumenty finansowe nie były przechowywane w sposób określony
w pkt. 4, mogą nie zostać wydzielone z masy upadłościowej Podmiotu Przechowującego
lub Powiernika i tym samym mogą nie podlegać ochronie przed wierzycielami Podmiotu
Przechowującego lub Powiernika.
b) W przypadku ogłoszenia upadłości przez Podmiot Przechowujący lub Powiernika, jeśli
a. podmiot ten rejestruje zagraniczne instrumenty finansowe należące do Klientów
Domu Maklerskiego w sposób określony w pkt. 4 na rachunku zbiorczym oraz
b. w krajach, w których Podmiot Przechowujący lub Powiernik świadczy swoje usługi na
rzecz Domu Maklerskiego obowiązują szczególne przepisy prawne wprowadzające
limity określające maksymalną wartość środków gwarantowanych Klientom takiego
podmiotu w przypadku ogłoszenia upadłości przez ten podmiot,
wartość środków gwarantowanych poszczególnym Klientom Domu Maklerskiego jest
ograniczona do proporcjonalnego udziału wartości zagranicznych instrumentów finansowych
należących do poszczególnych Klientów w wartości wszystkich zagranicznych
instrumentów finansowych zarejestrowanych na danym rachunku zbiorczym.
c) W przypadku ogłoszenia upadłości przez Bank Pekao SA, zagraniczne instrumenty
finansowe przechowywane na rachunku zbiorczym prowadzonym na imię Banku Pekao
S.A. – Domu Maklerskiego Pekao, mogą nie podlegać ochronie przed wierzycielami
Banku Pekao S.A.
d) W przypadku obowiązywania szczególnych przepisów prawa w krajach, w których
Podmiot Przechowujący lub Powiernik świadczą swoje usługi na rzecz Domu
Maklerskiego, uzyskanie pewnych praw lub pożytków z zagranicznych instrumentów
finansowych może się wiązać z koniecznością ujawnienia tożsamości finalnego beneficjenta
z tych instrumentów finansowych. W przypadku nieudzielania przez Klienta zgody
dla DM na ujawnienie danych osobowych w zakresie wymaganym przepisami prawa
obowiązującymi na takim rynku zagranicznym, prawa lub pożytki z takich
zagranicznych instrumentów finansowych przepadają.
7. W celu zapewnienia ochrony zagranicznych instrumentów finansowych Klientów, Dom
Maklerski dokonuje okresowej oceny Podmiotu Przechowującego oraz sposobu świadczenia
usług przez ten Podmiot Przechowujący.