Ogłoszenie z dnia 05 stycznia 2017 r. o zmianie statutu LFI 1
Transkrypt
Ogłoszenie z dnia 05 stycznia 2017 r. o zmianie statutu LFI 1
Wrocław, dnia 05 stycznia 2017 r. Informacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego Zgodnie z art. 34 ust. 3 statutu funduszu LFI 1 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych („Fundusz”), FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. („Towarzystwo”) niniejszym informuje, iż aktem notarialnym z dnia 05 stycznia 2017 r. sporządzonym przez zastępcę notarialnego Martę Annę Nowocień, upoważnioną przez notariusza dr Wisławę Boć-Mazur prowadzącą Kancelarię Notarialną we Wrocławiu (Rep. A. nr 82/2017)Towarzystwo zmieniło statut Funduszu w następujący sposób: 1) po art. 11 C dodano art. 11 D o następującym brzmieniu: „Art. 11 D Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii E 1. W ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii E zostanie zaoferowanych od 100 (słownie: sto) do 200 000 (słownie: dwieście tysięcy) imiennych Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. Cena emisyjna za każdy z Certyfikatów Inwestycyjnych serii E ustalona zostanie jako wyższa z wartości: a) 100,00 złotych (słownie: sto złotych), b) WANCI ustalona na dzień wyceny przypadający na 7 (słownie: siedem) dni kalendarzowych przed dniem rozpoczęcia zbierania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E. 2. Łączna wysokość wpłat w ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Serii E, będzie równa iloczynowi ceny emisyjnej jednego Certyfikatu, o której mowa w ust. 1 powyżej oraz liczbie Certyfikatów Inwestycyjnych serii E oferowanych w ramach emisji, z zastrzeżeniem że minimalna wysokość wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne serii E wyniesie 10.000,00 zł. 3. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne prowadzić będzie bezpośrednio Towarzystwo. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii E nastąpi w drodze niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii E mogą obejmować nie mniejniż 1 (słownie: jeden) Certyfikat Inwestycyjny i nie więcej niż ilość Certyfikatów wskazana w imiennej propozycji nabycia Certyfikatów. 5. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Serii E rozpocznie się w terminie określonym przez Towarzystwo, podanym do wiadomości osób, do których skierowana zostanie propozycja nabycia Certyfikatów w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji, nie później jednak niż 31 marca 2017 r. 6. Terminy zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E ustalone zostaną w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, nie będą jednak dłuższe niż 2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwu przysługiwać będzie 7. 8. 9. 10. uprawnienie do zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Serii E przed terminem, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym, w przypadku przyjęcia opłaconych zapisów na minimalną ilość Certyfikatów Inwestycyjnych Serii E oferowanych w ramach emisji. W ramach emisji Certyfikatów serii E dopuszczalne są wpłaty zarówno w formie środków pieniężnych, jak i w prawach określonych w art. 12 ust. 8 Statutu. Jeden zapis może być opłacony zarówno środkami pieniężnymi, jak i prawami określonymi w art. 12 ust. 8 Statutu. Wpłaty w formie środków pieniężnych tytułem zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii E dokonywane mogą być wyłącznie przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek bankowy Funduszu, prowadzony przez Depozytariusza. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii E przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy Funduszu albo dzień przeniesienia własności papierów wartościowych lub udziałów, o których mowa w art. 12 ust. 8 Statutu na Fundusz i dokonania wpłaty, o której mowa w art. 12 ust. 17 Statutu, przez osobę zapisującą się na Certyfikaty Inwestycyjne. Wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii E powinny być dokonane nie później niż do ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E. W zakresie nieuregulowanym w niniejszym artykule do emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii E stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia statutu Funduszu. W zakresie nieuregulowanym w Statucie szczegółowe zasady emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Serii E określone będą w odpowiednich Warunkach Emisji.”; 2) art. 12 ust. 8 pkt 1) otrzymał nowe następujące brzmienie: „1) papierów wartościowych, w tym certyfikatów inwestycyjnych, akcji spółek akcyjnych oraz spółek komandytowo-akcyjnych (włączając w to akcje zagranicznych spółek kapitałowych), a także papierów wartościowych, które zostały zdematerializowane i dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu;”; 3) art. 12 ust. 14 otrzymał nowe następujące brzmienie: „14. W przypadku nie dokonania wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii w terminie określonym w statucie zapis na Certyfikaty Inwestycyjne będzie nieważny. W przypadku nie dokonania pełnej wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne w wysokości równej iloczynowi liczby subskrybowanych Certyfikatów Inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego, osobie składającej taki zapis może zostać przydzielona mniejsza liczba Certyfikatów Inwestycyjnych niż wskazana w zapisie na Certyfikaty, odpowiadająca liczbie Certyfikatów Inwestycyjnych jaka może być opłacona kwotą dokonanej wpłaty na poczet Certyfikatów Inwestycyjnych. Przydzielenie mniejszej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych w sytuacji wskazanej w zdaniu poprzednim może mieć miejsce również, gdy osoba składająca zapis w terminie przyjmowania zapisów nie dokona wpłaty, o której mowa w ust. 17. Zapis na Certyfikaty nieopłacony w wysokości umożliwiającej przydzielenie minimalnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie z postanowieniami statutu i Warunków Emisji danej serii Certyfikatów Inwestycyjnych uznaje się za nieważny.”; 4) art. 12 ust. 17 otrzymał nowe następujące brzmienie: „17. W przypadku, gdy w odniesieniu do Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, jest wyższa niż łączna wartość wnoszonych papierów wartościowych i udziałów, o których mowa w ust. 8 (ustalona zgodnie z postanowieniami ust. 19), osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do dokonania wpłaty w wysokości kwoty powstałej różnicy w formie pieniężnej, z zastrzeżeniem, że w razie braku wpłaty Towarzystwo może zastosować procedurę określoną w ust. 14 i przydzielić mniejszą liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych.”; 5) art. 12 ust. 21 otrzymał nowe następujące brzmienie: „21. W przypadku, gdy okaże się, że w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 20, przekroczona może zostać maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów, Towarzystwo przydziela taką liczbę Certyfikatów, która nie spowoduje przekroczenia maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów oraz zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi pozostałą część nadpłaty, w terminie 5 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że w przypadku, w którym ta kwota środków pieniężnych miała by przekraczać 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis wniesione instrumenty finansowe – w części, która zapewni sytuację, w której nie zostanie przekroczona maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów i przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów. W przypadku zapisu, w odniesieniu do którego wniesiono jeden instrument finansowy i wartość nadpłaty przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, a w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 20, przekroczona będzie maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów Towarzystwo zwraca ten instrument finansowy i nie przydziela Certyfikatów.”; 6) art. 21 ust. 4 otrzymał nowe następujące brzmienie: „4. Fundusz prowadzi działalność inwestycyjną z zachowaniem zasad określonych w Ustawie, lokując Aktywa w ramach Podstawowego Portfela Inwestycyjnego, Portfela Aktywów Płynnych i Portfela Tymczasowego oraz udzielając pożyczek, poręczeń i gwarancji.”; 7) w art. 21 w ust. 5 po pkt 4) dodano pkt 5) o następującym brzmieniu: „5) udzielając pożyczek, poręczeń i gwarancji na zasadach określonych w Artykule 24.”; 8) art. 28 ust. 6 otrzymał nowe następujące brzmienie: „6. Wysokość wynagrodzenia za zarządzanie Podstawowym Portfelem Inwestycyjnym Funduszu zatwierdzana jest uchwałą Zgromadzenia Inwestorów Funduszu i nie może w żadnym roku kalendarzowym przekroczyć kwoty 10 000 000 zł (słownie: dziesięć milionów) rocznie.”; 9) art. 28 ust. 7 otrzymał nowe następujące brzmienie: „7. Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu administrowania Funduszem należne jest z góry, za kolejne rozpoczęte miesiące kalendarzowe. Wynagrodzenie pobierane jest w terminie do 10 dnia miesiąca, za który jest należne. Wynagrodzenie za miesiąc kalendarzowy, w którym nastąpiła rejestracja Funduszu należne jest w wysokości proporcjonalnej do czasu działania Funduszu w tym miesiącu kalendarzowym i płatne w terminie 5 dni od dnia otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu.”; 10) art. 28 ust. 8 otrzymał nowe następujące brzmienie: „8. Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Podstawowym Portfelem Inwestycyjnym Funduszu składa się z dwóch składników: 1) wynagrodzenie stałe za zarządzanie, 2) wynagrodzenie zmienne za zarządzanie.”; 11) w art. 28 po ust. 8 dodano ustępy 9-11 o następującym brzmieniu: „9. Wynagrodzenie stałe za zarządzanie należne jest z dołu, naliczane miesięcznie i płatne w terminie do 10 dnia następującego po okresie za który jest należne. 10. Wynagrodzenie zmienne za zarządzanie należne jest z dołu, naliczane rocznie i płatne w terminie do 10 dnia następującego po okresie za który jest należne. 11. Wszystkie kwoty wymienione w niniejszym artykule są kwotami netto i winny być powiększone o podatek VAT jeżeli jest on należny.” Zmiana statutu Funduszu wchodzi w życie z dniem ogłoszenia, tj. 05 stycznia 2017 r.