Uczestnicy KDPW

Warszawa, dnia 18 grudnia 2007 r.
DO/ZW/2836/2007
ONP/12/1006
Uczestnicy KDPW
W związku z rejestracją akcji włoskiej spółki UNICREDITO ITALIANO S.p.A. oznaczonych
kodem IT0000064854 poniżej przedstawiamy zasady rejestracji oraz wyrejestrowywania
akcji ww. spółki z systemu Krajowego Depozytu:
1. Izbą depozytową (depozytem macierzystym) dokonującą rejestracji papierów
wartościowych ww. spółki jest włoska izba depozytowo-rozliczeniowa MONTE TITOLI
S.p.A.
2. Akcje ww. spółki będą transferowane do/z KDPW za pośrednictwem izby depozytoworozliczeniowej Clearstream Banking Luxembourg (CBL) na bazie FOP (Free of Payment).
3. Przypominamy, iż numer konta papierów wartościowych KDPW w CBL to 72457.
4. Link pomiędzy CBL i MONTE TITOLI ma charakter bezpośredni ale operowany przez
INTESA SANPAOLO, Milan (BIC BCITITMM).
5. Włoski kontrpartner transferu (uczestnik MONTE TITOLI) dostarczający papiery do
uczestnika CBL (t.j. na konto KDPW w CBL) powinien poinstruować MONTE TITOLI aby
papiery zostały przekazane do INTESA SANPAOLO, Milan na rachunek CBL nr 12932
(na rzecz KDPW, konto 72457). Pre-matching dokonywany jest przez INTESA
SANPAOLO, Milan.
6.1 W przypadku transferów typu „external”, t.j. transferów do/z rynku włoskiego do/od uczestników MONTE TITOLI S.p.A. niezbędne będzie wystawienie przez Państwa
odpowiednio instrukcji 395 lub dowodu ewidencyjnego 494 z następującymi danymi w
polu „komentarz”:
„External transfer” (do MONTE TITOLI)
Instrukcja 395/494
PSET (place of settlement – miejsce rozliczenia)
MOTIITMM – (BIC kod MONTE TITOLI)
Instrukcja 395 - DEAG (Delivering Agent –
podmiot dostarczający papiery)
dowód ewidencyjny 494 - REAG (Receiving Agent
– podmiot otrzymujący papiery)
Instrukcja 395 - SELL (Seller ) – zleceniodawca
dowód ewidencyjny 494 - BUYR (Buyer ) –
beneficjent
1) Opcja P – kod BIC uczestnika MONTE TITOLI lub
2)Opcja Q – nazwa i adres uczestnika MONTE
TITOLI (tylko i wyłącznie jeśli nie jest nadany kod
BIC)
Jedna z poniższych opcji (do wyboru)
1) Opcja P – kod BIC zleceniodawcy/beneficjenta lub
2)Opcja Q – nazwa zleceniodawcy/beneficjenta
oraz SAFE – numer konta zleceniodawcy/beneficjenta
6.2 Dla transferów typu „external” terminy przesyłania instrukcji do systemu KDPW:
INSTRUKCJA DO KDPW POWINNA
BYĆ PRZESŁANA NAJPÓŹNIEJ NA
SESJĘ ROZPOCZYNAJĄCĄ SIĘ O
GODZ.:
dowody ewidencyjne
494
13:00 SD
Instrukcje 395
13:00 SD
SD (settlement date) - data rozliczenia wskazana w instrukcji uczestnika
7.1 Dla transferów typu „internal” t.j. transferów dokonywanych pomiędzy KDPW a
innym uczestnikiem CBL niezbędne będzie wystawienie przez Państwa odpowiednio
instrukcji 395 lub dowodu ewidencyjnego 494 z następującymi obowiązkowymi danymi
w polu „komentarz”:
„Internal transfer”
PSET (place of settlement –
miejsce rozliczenia)
Instrukcja 395 - DEAG
(Delivering Agent – podmiot
dostarczający papiery)
dowód ewidencyjny 494 - REAG
(Receiving Agent – podmiot
otrzymujący papiery)
Instrukcja 395/dokument 494
CEDELULL – (BIC kod CBL)
Jedna z poniższych opcji (do wyboru)
Opcja P - (BIC uczestnika CBL) lub
Opcja Q – nazwa (niezalecane)
oraz
SAFE – numer konta uczestnika CBL
lub
Opcja R – „CEDE” – data source scheme CBL
7.2 Dla transferów typu „internal” terminy przesyłania instrukcji do systemu KDPW:
INSTRUKCJA DO KDPW POWINNA BYĆ PRZESŁANA NAJPÓŹNIEJ NA SESJĘ
ROZLICZENIOWĄ ROZPOCZYNAJĄCĄ SIĘ O GODZ.:
Dla instrukcji rozliczanych w ramach
Dla instrukcji rozliczanych również w
automatycznego procesu
ramach opcjonalnego procesu
przetwarzania w CBL
przetwarzania w CBL
Dowody ewidencyjne 494
10:30 SD
17:00 SD
Instrukcje 395
13:00 SD
17:00 SD
SD (settlement date) - data rozliczenia wskazana w instrukcji uczestnika
7.3 W transferach „typu internal” wymagane jest podanie pola Place of Safekeeping celem
zróżnicowania papierów pochodzących z „puli włoskiej” t.j. MONTE TITOLI oraz „puli
niemieckiej” t.j. Clearstream Banking Frankfurt (CBF). Place of Safekeeping należy
wskazać poprzez podanie BIC kodu MONTE TITOLI (MOTIITMM) lub CBF
(DAKVDEFF). Brak wskazania pola Place of Safekeeping spowoduje przypisanie przez
CBL BIC kodu depozytu macierzystego t.j. MONTE TITOLI.
8.1 Dla transferów typu „bridge” t.j. transferów dokonywanych do/z EUROCLEAR BANK
niezbędne będzie wystawienie przez Państwa odpowiednio instrukcji 395 lub dowodu
ewidencyjnego 494 z następującymi obowiązkowymi danymi w polu „komentarz”:
„Internal transfer”
Instrukcja 395/dokument 494
PSET (place of settlement –
miejsce rozliczenia)
Instrukcja 395 - DEAG
(Delivering Agent – podmiot
dostarczający papiery)
dowód ewidencyjny 494 - REAG
(Receiving Agent – podmiot
otrzymujący papiery)
MGTCBEBE – (BIC kod Euroclear Bank)
Jedna z poniższych opcji (do wyboru)
Opcja P - (BIC uczestnika Euroclear Bank) lub
Opcja Q – nazwa (niezalecane)
oraz
SAFE – numer konta uczestnika Euroclear Bank
lub
Opcja R – „ECLR” – data source scheme Euroclear
Bank
8.2 Dla transferów typu „bridge” terminy przesyłania instrukcji do systemu KDPW:
INSTRUKCJA DO KDPW POWINNA BYĆ PRZESŁANA NAJPÓŹNIEJ NA SESJĘ
ROZLICZENIOWĄ ROZPOCZYNAJĄCĄ SIĘ O GODZ.:
Dla instrukcji rozliczanych w ramach
Dla instrukcji rozliczanych również w
automatycznego procesu
ramach opcjonalnego procesu
przetwarzania w CBL
przetwarzania w CBL
Dowody ewidencyjne 494
9:00 SD
10:30 SD
Instrukcje 395
10:30 SD
13:00 SD
SD (settlement date) - data rozliczenia wskazana w instrukcji uczestnika
9.1 Akcje Unicredito Italiano są notowane również na giełdzie we Frankfurcie. W związku
z tym, dla transferów dokonywanych do/z CLEARSTREAM BANKING FRANKFURT (CBF)
niezbędne będzie wystawienie przez Państwa odpowiednio instrukcji 395 lub dowodu
ewidencyjnego 494 z następującymi obowiązkowymi danymi w polu „komentarz”:
„Internal transfer”
PSET (place of settlement –
miejsce rozliczenia)
Instrukcja 395 - DEAG
(Delivering Agent – podmiot
dostarczający papiery)
dowód ewidencyjny 494 - REAG
(Receiving Agent – podmiot
otrzymujący papiery)
Instrukcja 395/dokument 494
DAKVDEFF – (BIC kod CBF)
Opcja P - (BIC uczestnika CBF)
oraz
SAFE – numer konta uczestnika CBF
lub
Opcja R – „DAKV” – data source scheme CBF
9.2 Dla transferów do/z CBF terminy przesyłania instrukcji do systemu KDPW
(rozliczenie w czasie rzeczywistym):
INSTRUKCJA DO KDPW POWINNA
BYĆ PRZESŁANA NAJPÓŹNIEJ NA
SESJĘ ROZPOCZYNAJĄCĄ SIĘ O
GODZ.:
Dokument ewidencyjny
494
13:00 SD
Instrukcje 395
15:30 SD
SD (settlement date) - data rozliczenia wskazana w instrukcji uczestnika
Z poważaniem,
w.z Dyrektora
Działu Operacyjnego
Żaneta Skorupska-Świrska