gospodarowanie energią na poziomie lokalnym
Transkrypt
gospodarowanie energią na poziomie lokalnym
GOSPODAROWANIE ENERGIĄ NA POZIOMIE LOKALNYM PODRĘCZNIK DLA GMIN POD REDAKCJĄ BAZYLEGO POSKROBKI Praca została wykonana w ramach projektu rozwojowego UWARUNKOWANIA I MECHNIZMY RACJONALIZACJI GOSPODAROWANIA ENERGIĄ W GMINACH I POWIATACH finansowanego przez Narodowe Centrum Badań i Rozwoju i realizowanego w Wyższej Szkole Ekonomicznej w Białymstoku W podrozdziale 1.3 wykorzystano materiały opracowane przez koordynatorów badań w gminach: Joannę Godlewską – województwo podlaskie; Alicja M. Graczyk – województwo dolnośląskie; Alinę Kowalczyk-Juśko, Magdalenę Ligus – województwo lubelskie RADA PROGRAMOWA WYDAWNICTWA WSE Aleksander Busłowski, Robert Ciborowski, Wojciech Florkowski, Kazimierz Górka, Ryszard Cz. Horodeński (przewodniczący), Grażyna Klamecka-Roszkowska, Tchon Li, Tadeusz Markowski, Edward Ozorowski, Włodzimierz Pawluczuk, Bazyli Poskrobko, Andrzej Sadowski, Ryszard Skarzyński, Zbigniew Strzelecki, Henryk Wnorowski, Jan Zarzecki WYŻSZA SZKOŁA EKONOMICZNA W BIAŁYMSTOKU GOSPODAROWANIE ENERGIĄ NA POZIOMIE LOKALNYM PODRĘCZNIK DLA GMIN POD REDAKCJĄ BAZYLEGO POSKROBKI Białystok 2011 recenzent | p r o f . d r h a b . R y s z a r d J a n i k o w s k i copyright © by | Wyższa Szkoła Ekonomiczna w Białymstoku Białystok 2011 redaktor wydawnictwa | J a n i n a D e m i a n o w i c z korektor | J a n i n a D e m i a n o w i c z projekt okładki | K r y s t y n a K r a k ó w k a wykorzystano grafikę 123rf | Tudor Antonel Adrian kompozycja i skład | A g e n c j a W y d a w n i c z a E k o P r e s s tel. 601 311 838 | www.ekopress.pl druk | D r u k a r n i a A R E S tel. 506 177 893 | 506 043 460 wydawca | W y ż s z a S z k o ł a E k o n o m i c z n a w B i a ł y m s t o k u ISBN | 978-83-61247-47-0 Autorzy Bukowska Joanna – dr, Uniwersytet Kardynała Stefana Wyszyńskiego w Warszawie (podrozdziały 2.1-2.4; 2.6) Godlewska Joanna – dr inż., Politechnika Białostocka (podrozdziały 2.1-2.4; 3.4) Graczyk Alicja M. – dr inż., Uniwersytet Ekonomiczny we Wrocławiu (rozdział 7) Graczyk Andrzej – dr hab. prof. UE, Uniwersytet Ekonomiczny we Wrocławiu (rozdział 7; podrozdział 3.3) Kościk Bogdan – prof. dr hab. inż., Uniwersytet Przyrodniczy w Lublinie (rozdział 4) Kowalczyk-Juśko Alina – dr inż., Uniwersytet Przyrodniczy w Lublinie (rozdział 4) Ligus Magdalena – dr Uniwersytet Ekonomiczny we Wrocławiu (rozdział 8) Poskrobko Bazyli – prof. dr hab., Wyższa Szkoła Ekonomiczna w Białymstoku (podrozdziały 1.1; 1.2; 3.1; 3.2) Poskrobko Tomasz – dr, Uniwersytet w Białymstoku (rozdział 6) Rusak Helena – dr inż., Politechnika Białostocka (podrozdział 3.3, rozdział 5) Sidorczuk-Pietraszko Edyta – dr, Wyższa Szkoła Ekonomiczna w Białymstoku (podrozdziały 1.3; 2.5) Tadejko Paweł – dr inż., Politechnika Białostocka (program komputerowy) Spis treści WSTĘP ............................................................................................................................................................. .. 9 Wstęp 1. Geneza problemu gospodarowania energią na poziomie lokalnym .............. 13 1.1. Uwarunkowania ponadnarodowe ........................................................................................... 13 1.2. Sytuacja energetyczna Polski ..................................................................................................... 23 1.3. Zaniedbania w gospodarowaniu energią w gminach ...................................................... 30 2. Polityczno-prawne podstawy gospodarowania energią w gminie ................. 43 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. Planowanie energetyczne w gminie – aspekty prawne ................................................. 43 Prawne uwarunkowania rozwoju energetyki odnawialnej ......................................... 49 Poprawa efektywności energetycznej – aspekty prawne ............................................. 60 Działania na rzecz ochrony klimatu ........................................................................................ 71 Partnerstwo publiczno-prywatne jako narzędzie realizacji projektów z zakresu poprawy gospodarki energetycznej w gminach ........................................... 75 2.6. Rekomendacje usprawnienia polityczno-prawnych podstaw gospodarowania energią w gminach ...................................................................................... 92 3. Systemy zarządzania energią w gminie ....................................................................... 107 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. Znormalizowany system zarządzania energią ................................................................ Ekspercki system zarządzania energią w gminie .......................................................... Analiza danych dokumentacyjnych ...................................................................................... Zakres polityki energetycznej gminy .................................................................................. 4. Instrukcje inwentaryzacji odnawialnych zasobów energii .............................. 141 108 113 128 137 4.1. Instrukcja inwentaryzacji zasobów biomasy ................................................................... 141 4.2. Instrukcja obliczania abiotycznych zasobów odnawialnych źródeł energii ...... 165 4.3. Instrukcja identyfikacji gleb marginalnych ...................................................................... 175 5. Planowanie energetyczne na szczeblu lokalnym. Instrukcja dla gmin ..... 181 5.1. Struktura energetyki lokalnej ................................................................................................. 181 5.2. Wymagania prawne w zakresie planowania energetycznego w gminie ............. 184 5.3. Po co gminie plan energetyczny? .......................................................................................... 189 –7– 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8. Zakres danych niezbędnych do przygotowania planu energetycznego .............. Zadania administracji gminy w procesie planowania energetycznego ............... Elementy składowe gminnego planu energetycznego ................................................ Rola rachunku ekonomicznego jako składnika planu energetycznego ............... Zagrożenia jakości dokumentu .............................................................................................. 6. Zarządzanie bezpieczeństwem energetycznym na poziomie gmin i powiatów ......................................................................................................................... 205 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. Bezpieczeństwo energetyczne ............................................................................................... Lokalny kryzys energetyczny ................................................................................................. System zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym .......................................... Proces zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym ........................................... 7. Zasady i algorytm przeprowadzania analizy technicznoenergetyczno-finansowej dla wybranych przedsięwzięć z zakresu odnawialnych źródeł energii ....................................................................... 231 7.1. Cele analiz ........................................................................................................................................ 7.2. Zasady prowadzenia analizy techniczno-energetyczno-finansowej – elementy wspólne ..................................................................................................................... 7.3. Algorytm podstawowy analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla budowy lokalnej elektrowni biogazowej ................................................................... 7.4. Modyfikacja algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla zakładu produkcji paliw stałych z biomasy .............................................................. 7.5. Modyfikacja algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla zakładu produkcji biodiesla ............................................................................................. 7.6. Modyfikacja algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla instalacji kolektorów słonecznych ................................................................................ 7.7. Modyfikacja algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla instalacji ogniw fotowoltaicznych ................................................................................. 191 195 197 200 203 205 209 212 217 232 232 236 253 255 255 257 8. Instrukcja przeprowadzania analizy finansowej oraz ekonomicznej usprawnienia gospodarki energetycznej w jednostkach samorządu terytorialnego i gospodarstwach domowych ........................................................... 259 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. Ogólna definicja i cele projektu .............................................................................................. Analiza rozwiązań alternatywnych ...................................................................................... Analiza wykonalności ................................................................................................................. Wybór rozwiązania ..................................................................................................................... Analiza finansowa ........................................................................................................................ Analiza ekonomiczna .................................................................................................................. Analiza wrażliwości i ryzyka ................................................................................................... 261 261 264 265 268 300 315 Bibliografia ................................................................................................................................................. 321 Spis tabel ..................................................................................................................................................... 328 Spis rysunków ........................................................................................................................................... 330 –8– WSTĘP S amorządy lokalne przeszły długą drogę, od pozornego, w okresie Polski Ludowej, do rzeczywistego decydenta gminy, a wójtowie i burmistrzowie od administratora do odpowiedzialnego jej gospodarza. Obecnie gminy/miasta poszerzają problemowy zakres gospodarowania. Jednym z nowych problemów, który gminy/miasta obejmują swoim władztwem jest gospodarowanie energią. Energia jest jednym z podstawowych czynników warunkujących rozwój cywilizacyjny. Zapewnienie nieprzerwanej podaży energii jest podstawą rozwoju współczesnej gospodarki oraz jakości życia mieszkańców. Jeszcze nigdy życie społeczne ludzi i organizacja życia w gospodarstwie domowym nie zależała tak bardzo od energii elektrycznej jak obecnie. Już tylko nieliczni pamiętają czasy elektryfikacji polskiej wsi w latach pięćdziesiątych XX wieku i wcześniejsze życie przy lampie naftowej, bez radia, telefonu i telewizji. Młodym ludziom energia elektryczna jest ”oczywistą oczywistością”. Jednak trwanie oczywistych rzeczy czy zjawisk nie jest wieczne. Jest ono zależne od wielu czynników, które człowiek musi dostrzegać, przewidywać i się zabezpieczać. Wiele jest mądrości w ludowym przysłowiu „strzeżonego Pan Bóg strzeże”. Z rachunku prawdopodobieństwa wynika, że raz na 10 tys. lat może zdarzyć się katastrofa przyrodnicza, która pozbawi ludzi energii elektrycznej w wymiarze ponadregionalnym. Wydarzenie takie może mieć miejsce, na przykład za dziewięć tysięcy lat lub za rok. Może to być katastrofa, której skutki można usunąć za kilka dni, albo za kilkanaście miesięcy. Wyobraźmy sobie taką sytuację i spróbujmy odpowiedzieć na proste pytania: Jak w takich warunkach będzie funkcjonowała gospodarka i społeczeństwo gminy/miasta? Jak będzie funkcjonowała coraz bardziej zinformatyzowana administracja, banki, sądy? Czy gospodarz gminy/miasta i mieszkańcy powinni być przygotowani na taką ewentualność? Świadomość pojawienia się wielkiej katastrofy nie zawsze jest motorem napędowym działań. Znacznie łatwiej jest wyobrazić przerwy w dostawie prądu. Ludzie średniego pokolenia jeszcze pamiętają ogłaszane w latach osiemdziesiątych XX wieku złowrogie komunikaty radiowe o dziewiętnastym lub dwudziestym stopniu zasilania w energię elektryczną. Po takim komunikacie wstrzymywano pracę w wielu zakładach, a ludzie spędzali wieczory przy świecach. –9– Obecnie żyjemy na innym poziomie rozwoju cywilizacyjnego. Jesteśmy bardziej uzależnieni od energii elektrycznej, ale wciąż korzystamy głównie z infrastruktury energetycznej, wybudowanej w czasach Polski Ludowej. Jednocześnie zmienia się klimat. Już doświadczamy lokalnych minikatastrof energetycznych. Całkiem niedawno na obszarze kilku gmin, w środku zimy, miała miejsce awaria linii przesyłowych, która spowodowała ponadtygodniową przerwę w dostawie energii elektrycznej w tysiącach domów. Istnieje sprzężenie zwrotne – zużywamy więcej energii, której wytwarzanie powoduje emisję gazów cieplarnianych. Gazy cieplarniane wywołują anomalie klimatyczne, które są przyczyną mniejszych lub większych katastrof energetycznych. Jednym ze sposobów przerwania „takiego zaklętego kręgu” jest nowe podejście do gospodarowania energią w gminach. Przed okresem scentralizowanych dostaw energii elektrycznej każde miasta miało swój system zasilania. Obecnie warto wrócić do tej praktyki, nie po to, żeby się całkowicie uniezależniać od centralnych systemów elektroenergetycznych, ale mieć alternatywę na wypadek zakłóceń w tych systemach. Umożliwi to uzyskanie efektu mnożnikowego: zostaną wykorzystane lokalne zasoby odnawialnych źródeł energii, zmniejszy się emisja gazów cieplarnianych, powstaną nowe miejsca pracy w gminie/mieście. Energia z lokalnych gminnych/miejskich elektrowni w niedalekiej przyszłości zapewne będzie tańsza niż z sieci ogólnokrajowej. Rolę samorządów gminnych/miejskich w gospodarowaniu energią dostrzeżono już w wielu krajach. Największe sukcesy w tym zakresie odnieśli Duńczycy. W Danii każda gmina wytwarza lub ma możliwość wytwarzania energii elektrycznej z odnawialnych źródeł. Uporządkowaną gospodarkę energetyczną prowadzi wiele gmin, także w innych krajach Unii Europejskiej, na przykład w Niemczech, Holandii, Szwecji. Sukcesy w tym zakresie osiąga również wiele miast w Polsce, zrzeszonych w Polskiej Sieci „Energia Cites”. Doświadczenia tych gmin są na tyle interesujące, że zostały wykorzystane w tworzeniu systemowych rozwiązań prawnych w Unii Europejskiej i Polsce. Upowszechnienie lokalnych systemów zarządzania energią napotyka na kilka barier, spośród których najważniejsze to poznanie problemu przez decydentów i pracowników gmin/miast oraz zdolność organizatorska samorządów. Podstawową rzeczą w przezwyciężaniu tego typu barier jest wiedza. Stąd z myślą o przygotowaniu odpowiednich materiałów informacyjnych dla gmin w latach 2009-2011 był realizowany projekt rozwojowy „Uwarunkowania i mechanizmy racjonalizacji gospodarowania energią w gminach i powiatach”, finansowany przez Narodowe Centrum Badań i Rozwoju. W jego ramach opracowano model systemu zarządzania energią w jednostkach samorządu lokalnego, którego po- – 10 – prawność i praktyczną przydatność sprawdzono w dziewięciu gminach (po trzy w województwach dolnośląskim, lubelskim i podlaskim). Niniejszy podręcznik jest jednym z opracowań, które powstały w trakcie realizacji tego projektu. Został on napisany w celu dostarczenie informacji pomocnych decydentom i pracownikom urzędów gmin/miast w gospodarowaniu energią na ich terenie. Podręcznik Gospodarowanie energią na poziomie lokalnym składa się z ośmiu rozdziałów problemowych. W pierwszym zamieszczono informacje ogólne ukazujące przyczyny pojawienia się problemu gospodarowania energią gminach/miastach. Omówiono ponadnarodowe uwarunkowania zewnętrzne, wybrane elementy sytuacji energetycznej Polski oraz zaniedbania w gospodarowania energią na poziomie lokalnym. W rozdziale drugim przedstawiono polityczno-prawne podstawy gospodarowania energia w gminie, w tym podstawy planowania energetycznego, prawne uwarunkowania rozwoju energetyki odnawialnej, wymogi w zakresie poprawy efektywności energetycznej, działania na rzecz ochrony klimatu. Wskazano także zakres i sposób usprawnienia regulacji prawnych. W rozdziale tym zamieszczono informację o partnerstwie publicznoprywatnym w realizacji projektów z zakresu gospodarki energetycznej w gminie. W rozdziale trzecim zawarto ogólną charakterystykę normy EN-PN 16001 System zarządzania energią oraz szczegółowy opis eksperckiego systemu zarządzania energią w gminie, opracowanego w ramach projektu. Zamieszczono również wykaz danych niezbędnych do tworzenia systemu oraz zakres treści polityki energetycznej gminy. Rozdział czwarty zawiera instrukcję inwentaryzacji biotycznych i abiotycznych odnawialnych zasobów energii oraz instrukcję identyfikacji gleb marginalnych przydatnych pod uprawy energetyczne, a rozdział piąty – instrukcję planowania energetycznego, czyli sporządzania założeń do planu lub planu energetycznego gminy. Rozdział szósty dotyczy zapewnienia bezpieczeństwa energetycznego gminy, zarządzania w sytuacji zagrożenia lokalnym kryzysem energetycznym oraz włączenia bezpieczeństwa energetycznego do procesu zarządzania kryzysowego. Rozdział siódmy zawiera zasady i algorytm przeprowadzania analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla wybranych przedsięwzięć z zakresu odnawialnych źródeł energii, w tym biogazowni, zakładów produkcji paliw stałych z biomasy, instalacji kolektorów słonecznych i ogniw fotowoltaicznych. W rozdziale ósmym umieszczono instrukcję sporządzania analizy finansowej oraz ekonomicznej przedsięwzięć służących usprawnieniu gospodarki energetycznej w gminie i gospodarstwie domowym. Do podręcznika został załączony program komputerowy, który ułatwia wykonanie wielu obliczeń, niezbędnych przy sporządzaniu dokumentów systemu zarządzania energią w gminie i policzenie opłacalności przedsięwzięć służących – 11 – energooszczędności w gospodarstwie domowym, gospodarstwie rolnym i mikroprzedsiębiorstwie. Książka jest adresowana głównie do decydentów i pracowników gmin, ale także może służyć jako podręcznik dla studentów na kierunkach Energetyka i Zarządzanie. Powinni skorzystać z niej także słuchacze odnośnych studiów podyplomowych. Materiały zostały przesłane do wszystkich gmin miejskich nieposiadających praw powiatu, gmin miejsko-wiejskich i wiejskich w ramach środków programu rozwojowego. Białystok, listopad 2011 rok Bazyli Poskrobko – 12 – Rozdział 1 GENEZA PROBLEMU GOSPODAROWANIA ENERGIĄ NA POZIOMIE LOKALNYM 1.1 Uwarunkowania ponadnarodowe N a świecie od kilkudziesięciu lat obserwuje się symptomy zmian cywilizacyjnych. Przez długi okres ludzie byli przekonywani, że w wyniku ich pracy wszystkiego będzie więcej i wszystkim będzie lepiej. Takie też były oczekiwania być może większości polskiego społeczeństwa. Tymczasem w ostatniej dekadzie XX wieku do Polski dotarła postindustrialna fala cywilizacyjna. Zmianom ilościowym od dwudziestu lat towarzyszą niespodziewane, daleko idące zmiany jakościowe. Zachodzące zmiany cywilizacyjne spowodowały, że wszystko to, co zbudowały poprzednie pokolenia staje się przestarzałe, nieefektywne ekonomicznie, mało przydatne w nowych warunkach technicznotechnologicznych i społecznych. Dotyczy to nie tylko budowli, urządzeń, sprzętu, ale także wartości, które przez długie lata kierowały ludzkim zachowaniem, kształtowały społeczność. W XX wieku budowano państwa narodowe. Każdy naród wykorzystywał wewnętrzne możliwości rozwoju. Równolegle rozwijała się globalizacja. Szybko okazało się, że autarkia powoduje opóźnienie w rozwoju. Bez włączenia się w globalne procesy nie miały szans sprostania wyzwaniom cywilizacyjnym nawet takie giganty, jak były Związek Radziecki czy Chiny. Globalizacja, chociaż obejmuje tylko główne aspekty rozwoju ludzkości, to określa ton, kierunek i zakres rozwoju współczesnych państw i społeczności lokalnych. Nigdy w historii nie było takiego okresu, żeby za życia jednego pokolenia dokonały się tak wielkie zmiany cywilizacyjne. Wiele narodów i społeczności, w tym naród polski, w ciągu dwudziestu lat przeszło na wyższy poziom rozwoju. Na Ziemi jednak wciąż są narody i społeczności, do których jeszcze nie dotarły z pełną siłą nowe, cywilizacyjne – 13 – procesy rozwojowe. Społeczności „odporne” na cywilizacyjne zmiany znajdują się także wewnątrz państw, które weszły w erę postindustrialną. W Polsce jest to szczególnie widoczne w zróżnicowaniu poziomu rozwoju i unowocześniania gmin. Jest wiele przyczyn takiego stanu, ale jedną z głównych jest niedostateczne postrzeganie trendów rozwojowych i „wyprzedzanie czasu” przez organy decyzyjne. Dobrym przykładem jest problem gospodarowania energią w gminach. Dotychczas tylko kilkadziesiąt gmin podjęło ten problem i już uzyskało wymierne efekty, ale kilkaset, nie dostrzega potrzeby wprowadzania jakichkolwiek zmian. W drugim dziesięcioleciu XXI wieku gospodarowanie energią w krajach wysokorozwiniętych znajduje się pod istotnym wpływem dwóch wiodących trendów: ochrony klimatu i „internetyzacji” energii. Ochrona klimatu to przejście na nowe, zasobooszczędne i niskoemisyjne technologie, a „internetyzacja” energii to tworzenie lokalnych sieci małych producentów energii i ich łączenie celem zapewnienia ciągłości dostaw na wzór wymiany informacji w Internecie. Warto zwrócić uwagę na wypowiedź J. Rifkina1, który dowodzi, że w Europie dokonała się trzecia rewolucja technologiczno-społeczna. Internet dotarł do większości mieszkańców kontynentu, tworząc nową potęgę opartą na zintegrowanych możliwościach milionów ludzi. W zakresie wytwarzania energii zaś niewiele się zmieniło. Wciąż jest wytwarzana w wielkich elektrowniach, pracujących na paliwach kopalnych, których ceny są łatwo manipulowane na rynkach finansowych, skutecznie wstrzymując rozwój gospodarki. Jak tylko gospodarka zaczyna wzrastać, od razu następuje szybki wzrost ceny kopalnych źródeł energii, w efekcie gospodarka ponownie hamuje swój rozwój. Ważniejszy jest jednak fakt, że zapewnienie porównywalnego zużycia energii wytwarzanej ze źródeł kopalnych przez wszystkich mieszkańców świata szybko doprowadziłoby do globalnej katastrofy ekologicznej – może szybciej aniżeli pomyśleliby o tym politycy. Społeczność świata znalazłaby się na krawędzi niewyobrażalnej hekatomby. Można ją teoretycznie wyobrazić posługując się krzywą gradacji innych gatunków. Szybki wzrost populacji każdego z nich zawsze prowadzi do załamania i powrotu do poziomu uznanego za normalny dla danego ekosystemu. Gradacyjne tempo wzrostu populacji ludzkiej nastąpiło, gdy liczba mieszkańców Ziemi przekroczyła dwa miliardy. Przez analogię do innych gatunków można stwierdzić, że katastrofa ekologiczna może ograniczyć naszą populację ponownie do dwóch miliardów. Jeszcze nie wiadomo kiedy, w jaki sposób i czym może się skończyć naruszenie globalnych procesów obiegu materii i energii na kuli ziemskiej, pomimo to nie można naruszać konstrukcji globalnego ekosystemu – biosfery. Nawet hipotetycznie nie można przyczyniać się do śmierci pięciu milionów ludzi. Redukcja 1 Tu trzeba nowej energii, „Polityka” 2011 nr 51, s.18-20. – 14 – populacji, w świetle dzisiejszej wiedzy jest jednym spośród niesterowalnych procesów naturalnych. Nie wiadomo, gdzie i kogo dotknie, a więc dotyczy każdego z nas. Czy musimy iść tą drogą? Wiele krajów w Europie, a szczególnie Dania i Niemcy, rozwijają program budowy małych źródeł energii, wykorzystując surowce biotyczne i abiotyczne: energię wiatru, słońca, geotermii, pomp ciepła, biomasy. Niemcy już wytwarzają 20% energii ze źródeł odnawialnych. W 2020 roku zamierzają wytwarzać już 35%. Policzono, że porównywalną ilość energii (moc) można uzyskać przy jednakowej wielkości nakładów inwestycyjnych, wydatkowanych albo na budowę dużych elektrowni węglowych lub atomowych, albo małych elektrowni ze źródeł odnawialnych. Nie można jednak ignorować faktu, że inwestowanie w produkcję energii z odnawialnych źródeł pozwala stworzyć co najmniej pięciokrotnie więcej nowych miejsc pracy, aniżeli budowa tradycyjnych elektrowni. Budowa lokalnych urządzeń do wytwarzania energii jest korzystna także ze względu na fakt, że pozwala uniknąć strat energii przy jej przesyłaniu na duże odległości. Trendy ochrony klimatu oraz internetyzacji energii są obecne w działaniach takich organizacji międzynarodowych, jak Organizacja Narodów Zjednoczonych, Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju oraz Unia Europejska. Organizacje te opracowały dwie uzupełniające się koncepcje: • rozwój gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej; • rozwój zielonej gospodarki. Koncepcja gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej powstała na bazie wskazań Ramowej konwencji Narodów Zjednoczonych w sprawie zmian klimatu2, polityki energetycznej Unii Europejskiej oraz strategii i budowy konkurencyjnej gospodarki opartej na wiedzy. Wyznaczają one strategiczne cele rozwojowe do 2030 roku, w tym na okres planistyczny 2014-2020. Koncepcja niskoemisyjnej gospodarki została ujęta w następujących dokumentach o charakterze wdrożeniowym: • Europa 2020. Strategia na rzecz inteligentnego i zrównoważonego rozwoju sprzyjającego włączeniu społecznemu3; • Europa efektywnie korzystająca z zasobów – inicjatywa przewodnia strategii Europa 20204; 2 Ramowa konwencja Narodów Zjednoczonych w sprawie zmian klimatu, sporządzona dnia 9 maja 1992 roku w Nowym Yorku, Dz.U.1996, nr 53, poz.238. 3 Komunikat Komisji, Europa 2020, Strategia na rzecz inteligentnego i zrównoważonego rozwoju sprzyjającego włączeniu społecznemu, KOM(2010) 220. 4 Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Europa efektywnie korzystająca z zasobów – inicjatywa przewodnia strategii „Europa 2020”, KOM (2011)21. – 15 – • Plan działań (mapa drogowa) na rzecz przejścia do konkurencyjnej gospodarki niskoemisyjnej do 2050 roku5; • Plan działań na rzecz efektywności energetycznej z 2011 roku6. Dokument Strategia Europa 2020... wskazuje cele i zadania rozwoju w warunkach, które spowodował kryzys finansowy ostatnich lat. Celem utylitarnym zaproponowanych działań jest odbudowa potencjału gospodarczego Europy, utraconego na rzecz Chin i innych rozwijających się krajów (Brazylia, Indie). Strategia zakłada trzy wzajemnie powiązane ze sobą priorytety: • rozwój inteligentny, rozumiany jako rozwój gospodarki opartej na wiedzy i innowacjach; • rozwój zrównoważony, wyrażający się we wspieraniu gospodarki efektywnie korzystającej z zasobów, przyjaznej środowisku i konkurencyjnej; • rozwój sprzyjający włączeniu społecznemu, polegający na wspieraniu gospodarki o wysokim poziomie zatrudnienia, zapewniającej spójność społeczną i terytorialną. Plan działań na rzecz przejścia do konkurencyjnej gospodarki niskoemisyjnej do 2050 roku jest konsekwencją realizacji polityki energetycznej Unii Europejskiej. W 2007 roku Komisja Europejska przedstawiła Radzie i Parlamentowi Europejskiemu pakiet działań mogących stanowić podwaliny wspólnej polityki energetycznej. Komisja wskazała trzy główne wyzwania stojące przed krajami Unii – zmiany klimatu, rosnąca zależność od importu surowców energetycznych, wzrastające ceny energii oraz wzajemna zależność państw członkowskich pod względem energetycznym. Komisja zaproponowała Plan działań, którego główne postulaty to: • stworzenie wewnętrznego rynku energii; • zwiększenie efektywności wykorzystania energii; • zwiększenie znaczenia energii odnawialnej; • swobodne decydowanie państw o rozwoju energetyki jądrowej; • wspólne stanowisko państw Unii w międzynarodowej polityce energetycznej. 5 Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Plan działań na rzecz przejścia do konkurencyjnej gospodarki niskoemisyjnej do 2050 roku, KOM(2011)112. 6 Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Plan działań na rzecz efektywności energetycznej z 2011 roku, KOM(2011)109. – 16 – Powyższe główne cele pozostają niezmienne na kolejny okres planowania finansowego w Unii Europejskiej (2014-2020). Zostały one uszczegółowione poprzez wyznaczenie następujących zadań: • ograniczenie wzrostu popytu na energię poprzez oszczędzanie energii i poprawę efektywności energetycznej maszyn i urządzeń; • wykorzystanie odnawialnych źródeł energii w układzie lokalnym; • lepsze przygotowanie się do reagowania, w przypadku zakłóceń i kryzysu w dostawach energii; • wykorzystanie w transporcie alternatywnych paliw. Unia Europejska, po podpisaniu i ratyfikowaniu konwencji klimatycznej i Protokołu z Kioto wprowadziła szereg regulacji prawnych dotyczących ochrony klimatu, między innymi: • przyjęła ramy systemu handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych (dyrektywa 2003/87/WE)7; • wprowadziła system monitorowania i sprawozdawczości w zakresie emisji gazów cieplarnianych (decyzja Komisji 2007/589/EC)8; • przyjęła dziesięć dyrektyw szczegółowych regulacji w sektorze energetycznym i w transporcie. Cele wspólnej polityki energetycznej zostały zidentyfikowane i przekazane do obligatoryjnej realizacji przez państwa członkowskie. Skonkretyzowano następujące problemy: wsparcie dla odnawialnych źródeł energii (dyrektywa 2001/ 77/WE)9, wsparcie dla produkcji biopaliw (2003/30/WE)10, wsparcie kogeneracji (2004/8/WE)11, wspólne zasady rynku wewnętrznego energii elektrycznej Dyrektywa 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 października 2003 r. ustanawiająca system handlu przydziałami emisji gazów cieplarnianych we Wspólnocie, Dz. Urz. WE, 2003, L 275/32. 8 Decyzja Komisji 2007/589/UE z dnia 18 lipca 2007 r. ustanawiająca wytyczne dotyczące monitorowania i sprawozdawczości w zakresie emisji gazów cieplarnianych zgodnie z dyrektywą 2003/87/WE, Dz. Urz. UE, 2007, L 229/1. 9 Dyrektywa 2001/77/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 27 września 2001 r. w sprawie wspierania produkcji na rynku wewnętrznym energii elektrycznej wytwarzanej ze źródeł odnawialnych, Dz. Urz. WE, 2001, L 283/33. 10 Dyrektywa 2003/30/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 8 maja 2003 r. w sprawie wspierania użycia w transporcie biopaliw i innych paliw odnawialnych, Dz. Urz. UE, 2003, L 123/42. 11 Dyrektywa 2004/8/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 11 lutego 2001 r. w sprawie wspierania Kogeneracji w oparciu o zapotrzebowanie na ciepło użytkowe na rynku wewnętrznym energii, Dz. Urz. WE 2003, L 283/33. 7 – 17 – (2003/54/WE)12, obniżenie emisji energochłonności w transporcie (1999/94/ WE)13, poprawa efektywności końcowego wykorzystania energii i usług energetycznych (2006/32/WE)14, określenie wymagań efektywności dla nowych kotłów ogrzewających wodę opalanych paliwami płynnymi lub gazowymi, wprowadzenie etykietowania oraz umieszczania na produkcie standardowych informacji o zużyciu energii, wody i innych zasobów, szczególnie na urządzeniach gospodarstwa domowego (92/75/EWG)15, ustanowienie ogólnych wymogów ekoprojektowania dla produktów wykorzystujących energię (2005/32/WE)16. Przyjęto pakiet klimatyczno-energetyczny do realizacji do 2020 roku, który w skrócie można scharakteryzować 3 × 20, czyli: • wzrost o 20% efektywności wykorzystanie energii; • obniżenie o 20% emisji gazów cieplarnianych w porównaniu ze stanem z 1990 roku, z możliwością powiększenia redukcji nawet do 30%, w przypadku, gdy inne państwa świata podejmą również takie wyzwania; • osiągnięcie przynajmniej 20% udziału odnawialnych źródeł energii pierwotnej Unii Europejskiej. Pośrednim celem polityki klimatyczne i energetycznej Unii jest inspirowanie i wymuszanie działań rozwojowych, unowocześniających gospodarkę przyjazną środowisku i bardziej konkurencyjną na światowym rynku, wspieranie efektywnego korzystania z zasobów i zwiększanie zatrudnienia. W dłuższej perspektywie zakłada się redukcję, w porównaniu z 1990 rokiem, krajowych emisji dwutlenku węgla o 40% do roku 2030, o 60% do 2040 i aż o 80-95% do 2050 roku. Przyjęta ścieżka zakłada, że do 2020 roku będzie następowała 1% redukcja emisji rocznie, w latach 2020-2030 już 1,5% rocznie, a w latach 2030-2050 co najmniej 2% rocznie (rysunek 1.1). Do zrealizowania tego scenariusza potrzebne są dodatkowe nakłady inwestycyjne w wysokości Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 26 czerwca 2003 r. dotyczące wspólnych zasad rynku wewnętrznego energii elektrycznej uchylająca dyrektywę 96/92/WE, Dz. Urz. UE, 2003, L 176/37. 13 Dyrektywa 1999/94/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 grudnia 1999 r. odnosząca się do dostępności dla konsumentów informacji o zużyciu paliw i emisji CO2 w odniesieniu do obrotu nowymi samochodami osobowymi, Dz. Urz. WE, 2000, L 12/16. 14 Dyrektywa 2006/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 kwietnia 2006 r. w sprawie efektywności końcowego wykorzystania energii i usług energetycznych, Dz. Urz. UE, 2006, L 114/64. 15 Dyrektywa 1992/75/EWG z dnia 22 września 1992 r. w sprawie wskazanie poprzez ekoetykietowanie oraz standardowe informacje o produkcie, zużycia energii orz innych zasobów przez urządzenia gospodarstwa domowego, Dz. Urz. EWG, 1992, L 297/16. 16 Dyrektywa 2005/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 16 lipca 2005 r. ustanawiająca ogólne zasady ustalania wymogów dotyczących ekoprojektu dla produktów wykorzystujących energię, Dz. Urz. UE, 2005, L 191/29. 12 – 18 – 1,5% unijnego PKB (270 mld EUR rocznie), poza bieżącymi inwestycjami, wynoszącymi 19% PKB17. Komisja Europejska zaproponowała również wprowadzenie podatku węglowego, który spowoduje wzrost cen energii pozyskiwanej z węgla kamiennego i brunatnego, a przez to względne tańszą energię pozyskiwaną ze źródeł odnawialnych, a tym samym poprawę ekonomicznej efektywności przedsięwzięć podejmowanych w tym obszarze działania. Rysunek 1.1. Ścieżka redukcji wewnętrznej emisji gazów cieplarniach w Unii Europejskiej do 2050 roku [%] 100 80 Energetyka Bieżąca polityka 60 Mieszkalnictwo i usługi Przemysł 40 Transport 20 Rolnictwo poza CO2 Inne sektory poza CO2 1990 2000 2010 2020 2030 2040 2050 Źródło: Plan działań prowadzący do przejścia na konkurencyjną gospodarkę niskoemisyjną do 2050 roku, KOM (2011) 112. W Planie działań na rzecz efektywności energetycznej za podstawowe obszary oszczędności energii uznano budownictwo, transport, przemysł oraz gospodarstwa domowe. W obszarze budownictwa oszczędności energii powinny być osiągnięte poprzez wspieranie renowacji budynków publicznych i prywatnych oraz poprawę energooszczędności używanych w nich urządzeń grzewczych, wodnych i klimatyzacyjnych. W procesie energomodernizacji szczególną rolę powinien pełnić sektor publiczny, który poza realnymi działaniami na rzecz ograniczania zużycia energii, powinien dawać przykład i motywować do działań 17 D. Ciepła, Rynek, energia, klimat, „Nowy Przemysł” 2011 nr 5, s. 56. – 19 – sektor prywatny. Unia Europejska proponuje następujące działania i instrumenty służące oszczędności energii w budynkach publicznych: • wprowadzenie kryterium efektywności energetycznej wydatków publicznych, co uniemożliwi budowę budynków publicznych niespełniających najnowszych standardów energetycznych; • wprowadzenie obowiązku poddawanie renowacji 3% budynków publicznych rocznie (według powierzchni); budynek publiczny poddany renowacji powinien zaliczać się do najlepszych 10% najbardziej energooszczędnych krajowych zasobów budowlanych; zaś budynek nowo nabywany na cele publiczne musi należeć do najlepszej dostępnej klasy energetycznej; • uruchomienie nowych instrumentów finansowania energomodernizacji, głównie umów o poprawę efektywności energetycznej, umów finansowania przez stronę trzecią oraz funduszy wspierających poprawę efektywności energetycznej. Ważnym działaniem na rzecz energooszczędności jest realizacja dokumentu pod tytułem Plan utworzenia jednolitego europejskiego obszaru transportu18, który zakłada rozwój konkurencyjnego i zasobooszczędnego transportu. Dyrektywa w sprawie efektywności końcowego wykorzystanie energii i usług energetycznych umożliwia państwom członkowskim tworzenia funduszy w celu subsydiowania programu poprawy efektywności energetycznej. Środki te mogłyby być wykorzystane na przeprowadzenie audytu energetycznego, dopłaty w ramach umów o poprawę efektywności energetycznej, polepszenie pomiarów zużycia energii. Fundusze te są ukierunkowane na użytkowników końcowych. Mogą one być dostępne jako dotacje, pożyczki, gwarancje finansowe lub w formie innego rodzaju finansowania energooszczędności.19 Zwiększeniu efektywności energetycznej budynków publicznych mają także służyć dobrowolne porozumienia jednostek sektora publicznego, szkolenia oraz zaangażowanie przedsiębiorstw energetycznych. Obecnie Unia Europejska przyjmuje jako standard emisji w energetyce ilość zanieczyszczeń wydalanych przy spalaniu gazu ziemnego. Oznacza to, że spalanie kopalin wytwarzających więcej gazów cieplarnianych, głównie węgla kamiennego i brunatnego oraz ropy naftowej będzie obciążone dodatkowymi opłatami. Kredyt na tego typu inwestycje, jako nieperspektywiczne, będzie droższy. Zostanie również ograniczony dostęp do środków pomocowych Unii Europejskiej. Biała Księga. Plan utworzenia jednolitego europejskiego obszaru transportu – dążenie do osiągnięcia konkurencyjnego i zasobooszczednego transportu, KOM(2011)144. 19 Dyrektywa 2006/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 kwietnia 2006 r. w sprawie efektywności i końcowego wykorzystani energii u usług energetycznych, Dz.Urz. UE 2006, L114/64. 18 – 20 – Ważnym aspektem gospodarowania energią jest zapewnienie bezpieczeństwa energetycznego rozumianego jako stan systemu elektroenergetycznego lub jego części, umożliwiający zapewnienie bezpieczeństwa pracy sieci elektroenergetycznej lub równoważenie dostaw energii elektrycznej z zapotrzebowaniem na tę energię.20 Oznacza to nie tylko konieczność rozbudowy sieci energetycznej, ale także należytą konserwację sieci już istniejących. Komisja Europejska będzie wspierać najlepsze praktyki w dziedzinie efektywności energetycznej oraz przedsięwzięcia mające na celu budowanie zdolności w zakresie zarządzania energią w gminach, gospodarstwach domowych mikroprzedsiębiorstwach i małych przedsiębiorstwach.21 Wdrożenie systemu zarządzania energią w gminie ułatwi dostęp do tych środków w nowej perspektywie finansowej (2014-2020). Koncepcja zielonej gospodarki również posiada już kilkuletnią historię. Jest to jeden z pomysłów praktycznej realizacji idei zrównoważonego rozwoju. Główne ramy tego pomysłu zostały określone w Agendzie 2122. W dokumencie tym wskazano następujące rekomendacje: • konieczność zmiany modelu konsumpcji, która powinna charakteryzować się wzrostem zapotrzebowania na produkty trwałe, wytworzone przy niskim zużyciu energii i zużywające mało energii w trakcie ich użytkowania. Powinny to być dobra produkowane bez odpadów przy wykorzystaniu surowców biodegradowalnych; • konieczność zapewnienia takiego zagospodarowanie odpadów, aby wykorzystać wszelkie surowce wtórne i bezpieczną utylizację ewentualnych pozostałości; • konieczność systematycznego prowadzenia szeroko pojętej edukacji ekologicznej całego społeczeństwa i tworzenie odpowiedniego systemu zachęt materialnych oraz sankcji za nie przestrzeganie odpowiednich norm postępowania. W 2008 roku Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (Organization for Economic Co-operation and Development – OECD) oraz Program Ochrony Środowiska Narodów Zjednoczonych (United Nations Environment Programme – UNEP) ogłosiły koncepcję „Nowego zielonego ładu”. Jest to swego rodzaju proUstawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, Dz.U. 2006, nr 89, poz. 625, z późn. zm. Fundusze strukturalne jako instrument wsparcia rozwoju gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej, red. W. Piontek, Wyd. Wyższej Szkoły Ekonomicznej, Białystok 2011. 22 Agenda 21 – Program wdrażania zrównoważonego rozwoju świata, przyjęty na Konferencji Narodów Zjednoczonych „Środowisko i Rozwój” w Rio de Janeiro, w: Dokumenty końcowe konferencji Narodów Zjednoczonych „Środowisko i Rozwój”, Wyd. Instytutu Ochrony Środowiska, Warszawa 1998. 20 21 – 21 – gram działań mający na celu przyspieszenie procesów transformacji gospodarki światowej. Koncepcję tę poparli znani ekonomiści świata, dostrzegając w niej możliwości i szanse na wyjście z obecnego kryzysu, poprzez rozwój sektorów zielonej gospodarki. Największy potencjał w tym zakresie upatruje się w rozwoju: • czystej energii, • nowoczesnych niskoodpadowych technologii i recyklingu; • wytwarzania energii na obszarach wiejskich, w tym poprzez zrównoważone pozyskiwanie biomasy; • zrównoważonego rolnictwa; • miast, między innymi poprzez nowe, zrównoważone zasady planowania przestrzennego i ekologizację transportu miejskiego, • energooszczędnego budownictwa. Ideą tego programu jest przyspieszenie procesów transformacji gospodarki światowej. Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju opracowała Strategię zielonego wzrostu, dokument inspirujący zmiany w krajowych strategiach rozwoju na lata 2014-2020. Zawiera on szczegółowe opisy narzędzi i zaleceń pomocnych w efektywnej realizacji zielonego wzrostu. W 2011 roku UNEP opublikował raport zatytułowany W stronę zielonej gospodarki, który na podstawie diagnozy obecnego i przewidywanego w 2030 roku stanu gospodarki świata, mocno akcentuje konieczność wzmożenia działań na rzecz zielonego rozwoju. W Raporcie zamieszczono rekomendacji dla rządów. Rozwój zielonej gospodarki opiera się przede wszystkim na dziesięciu kluczowych sektorach. Są to: rolnictwo, rybołówstwo, leśnictwo, turystyka, energetyka, transport, budownictwo, gospodarka odpadami, gospodarka zasobami wodnymi i usługi. Paradygmat zielonej gospodarki dotyczy nie tylko sposobu produkcji zgodnie z zasadami zrównoważonego rozwoju, ale także ich przestrzeganie przy korzystaniu z zasobów naturalnych i środowiska przyrodniczego. Kluczowym elementem jest zaistnienie efektywnej, pełnej i wielostronnej współpracy obejmującej edukację, naukę i przedsiębiorczość oraz ich wspólne działanie na rzecz innowacyjności. Rozwój energetyki odnawialnej zapewnia równoczesną realizację celów polityki ekologicznej, energetycznej i społecznej, a także służy rozwojowi przemysłu i rolnictwa. Energetyka lokalna z odnawialnych źródeł przyczynia się do: • powstania nowych miejsc pracy, głównie dla mieszkańców małych miast i wsi; • rozwoju terenów wiejskich, gdzie lokalizowane są zakłady produkujące paliwa i zieloną energię; – 22 – • poprawy opłacalności rolnictwa, poprzez wykorzystanie słabszych jakościowo gleb do produkcji odnawialnego paliwa energetycznego; • wzrostu produkcji drewna poprzez zalesianie i prowadzenie leśnych upraw szybko rosnących roślin energetycznych; • lepszego wykorzystania odpadów komunalnych poprzez odzysk ciepła w spalarniach odpadów i produkcji biogazu z odpadów biodegradowalnych; • wzrostu produkcji przemysłowej poprzez wytwarzanie maszyn i urządzeń służących do produkcji zielonej energii; • tworzenia nowego frontu prac dla lokalnych firm budowlanych. Proponowany gminom w niniejszym podręczniku system racjonalizacji gospodarki energetycznej, obejmujący wykorzystanie odnawialnych źródeł energii, bardzo dobrze wpisuje się w koncepcję gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej oraz koncepcję zielonej gospodarki. 1.2 Sytuacja energetyczna Polski Zaopatrzenie gospodarki i gospodarstw domowych w energię obecnie wymaga nowej strategii funkcjonowania sektora energetycznego. Dotychczas monopol na zaopatrzenie w energię miały wielkie przedsiębiorstwa energetyczne. Przez okres dwudziestu lat transformacji ustrojowo-cywilizacyjnej niewiele zrobiono na rzecz unowocześnienia tego sektora. Głównymi problemami polskiej energetyki wciąż pozostają: 1. Niska produktywność wytwórców energii i niska efektywność jej wykorzystania. W 2009 roku relacje polskiej energetyki w porównaniu z wysoko rozwiniętymi krajami Unii Europejskiej (UE-15) przedstawiały się następująco: − sprawność elektrowni wynosiła w Polsce 36,5% przy 46,5% w UE-15; − energochłonność polskiej gospodarki była wyższa 2,7 razy, głównie z powodu dużego udziału energochłonnych sektorów gospodarki w tworzeniu wartości dodanej, który wynosił odpowiednio 36,8% w Polsce i 27,6% w UE-15; − izolacyjność mieszkań 3,8 razy gorsza niż w UE-15; − udział energii odnawialnej w użytkowaniu energii pierwotnej wynosił około 5%, podczas gdy UE-15 około 18%. 2. Wielkie wyzwania związane z realizacją zadań związanych z ochroną klimatu: – 23 – − redukcję emisji dwutlenku węgla do 2020 roku o 15% w porównaniu do roku 1990 (o 5% mniej niż średnio w krajach Unii Europejskiej); − zapewnienie 14% udziału odnawialnych źródeł w produkcji energii w 2020 roku (o 6% mniej); − zapewnienie 7% udziału biopaliw w ogólnej ilości płynnych paliw w 2020 roku (średnio w krajach UE wskaźnik ten wynosi 10%). 3. Zapewnienie podaży jakościowo dobrej energii przy szacowanym na lata 2010-2030 wzroście o 30% popytu na energię finalną przy konieczności wyłączenia po 2015 roku – zgodnie z Traktatem Akcesyjnym – nieefektywnych, „brudnych ekologicznie” bloków energetycznych, co spowoduje w 2020 roku zmniejszenie o około 30% energii wytwarzanej w dotychczasowych urządzeniach. Polska gospodarka stoi przed trudnym wyborem sposobu zapobieżenia istotnemu kryzysowi energetycznemu, tym bardziej, że możliwości zakupu energii za granicą są ograniczone. Za parę lat największe nadwyżki energii elektrycznej będzie miała tylko Rosja w obwodzie kaliningradzkim. Potrzebne jest działanie na wielu frontach – rozbudowa i przebudowa starych i budowa nowych, dużych zakładów energetycznych, intensywny rozwój sieci drobnych zakładów wykorzystujących odnawialne źródła energii oraz wprowadzenie powszechnego oszczędzania energii i poprawy efektywności energetycznej. Problem przebudowy dotychczasowego systemu gospodarowania energią w Polsce jest dostrzegany i inspirowany zapisami w wielu dokumentach. Są to: 1. 23 Polityka energetyczna Polski do 2030 roku23, która za wiodący problem uznaje poprawę efektywności energetycznej. Główne celem polityki energetycznej w tym obszarze to: − dążenie do utrzymania zero-energetycznego wzrostu gospodarczego bez wzrostu zapotrzebowania na energię pierwotną; − konsekwentne zmniejszanie energochłonności polskiej gospodarki do poziomu UE-15; − zmiana struktury wytwarzania energii w kierunku technologii niskoemisyjnych; − ograniczenie emisji CO2 do 2020 roku do poziomu ustalonego Polsce przez Unię Europejską, przy zachowaniu wysokiego bezpieczeństwa energetycznego; Uchwała nr 202/2009 Rady Ministrów RP z dnia 10 listopada 2010 roku. – 24 – − ograniczenie emisji SO2 i NOx oraz drobnoziarnistych pyłów do poziomu obowiązujących i projektowanych regulacji unijnych; − stworzenie systemu zarządzania krajowymi pułapami emisji gazów cieplarnianych i innych substancji; − zwiększenie wykorzystania ubocznych produktów spalania; − wyeliminowanie produkcji w sektorze energetycznym trwałych zanieczyszczeń organicznych (dioksan i furanów); − stymulowanie inwestycji w nowoczesne, energooszczędne technologie oraz produkty. W polityce energetycznej Polski do 2030 roku założono rozwój biogazowi rolniczych. W dokumencie Kierunki rozwoju biogazowi rolniczych w latach 2010-2020 zakłada się, że średnio w każdej gminie powinna powstać jedna biogazownia wykorzystująca biomasę pochodzenia rolniczego. Pomocna w rozwoju biogazowi jest zmiana ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach24. 2. Raport Polska 2030 Prezesa Rady Ministrów RP z dnia 17 czerwca 2009 roku, w którym stwierdzono, że obniżenie energochłonności gospodarki nie może być tylko samoczynnym procesem zachodzącym w wyniku modernizacji i przemian technologicznych. Powinno być jasno stawianym celem ekonomicznym, gdyż przenosi się na ceny wielu usług i produktów, co jest ważne dla klientów i użytkowników. Kluczowe staje się więc uruchomienie rezerw oszczędnościowych w przedsiębiorstwach, w sieciach, gospodarstwach domowych i jednostkach administracji publicznych. 3. Krajowy system wsparcia odnawialnych źródeł energii. Jest to szereg przedsięwzięć typu nakazów lub ułatwień, które sprzyjają rozwojowi energetyki lokalnej. W systemie tym już wprowadzono następujące instrumenty: − obowiązek dystrybutora do zakupu energii elektrycznej pochodzącej ze źródeł odnawialnych; − obowiązek operatora systemu elektromagnetycznego pierwszeństwa świadczenia usług przesyłania lub dystrybucji energii elektrycznej wytworzonej ze źródeł odnawialnych; − ograniczenie wysokości opłat za przyłączenie źródeł do sieci; − zwolnienie odnawialnych źródeł o mocy do 5 MW, z opłaty za wpis do rejestru świadectw pochodzenia, opłaty skarbowej za wydanie świadectwa pochodzenia i za wydanie koncesji oraz zwolnienie z rocznej opłaty koncesyjnej; 24 Ustawa z dnia 1 lipca 2011 r. o zmianie ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach oraz niektórych innych ustaw, Dz. U. 2011, nr 152, poz. 897. – 25 – − dotacja z Narodowego Funduszu Środowiska i Gospodarki Wodnej oraz z innych środków pomocowych. Istnieje duże prawdopodobieństwo, że w najbliższych latach cena energii ze scentralizowanych źródeł wzrośnie nawet o 50%, w związku z koniecznością zakupu pozwoleń na emisję dwutlenku węgla w elektrowniach opalanych węglem. Spowoduje to, z jednej strony zwiększenie opłacalności budowy funkcjonowania instalacji do wykorzystania odnawialnych źródeł energii, z drugiej zaś wzrost zainteresowania gospodarstw domowych oszczędzaniem energii. Udział kosztów energii elektrycznej w wydatkach ogółem polskich gospodarstwach domowych w 2008 roku kształtował się średnio na poziomie 2,6%. Był jednak wyższy w gospodarstwach biedniejszych grup społecznych, na przykład w gospodarstwa emeryckich i rolniczych wynosił 3-5% 25. Wzrost o 50% cen energii w tej grupie gospodarstw istotnie wpłynie na budżet domowy. Gminy mają możliwości organizatorskie i wiele instrumentów udzielenia pomocy w ograniczeniu zużycia energii w najbiedniejszych gospodarstwach, bez obniżenia komfortu ich życia. W gospodarce energetycznej w istotny sposób oddziałują dwa trendy: • wzrost cen energii ze scentralizowanych (korporacyjnych) źródeł, od kilku lat hamowany przez Urząd Regulacji Energetyki (URE), ale nieuchronny po wprowadzeniu wolnego handlu pozwoleniami na emisję CO2; • intensywny rozwój technologii wykorzystania odnawialnych źródeł energii (OZE) oraz urządzeń rozproszonej energetyki, takich jak kolektory słoneczne, pompy ciepła, mikrowiatraki, ogniwa fotowoltaiczne, akumulatory26. Wzrost cen energii ze scentralizowanych źródeł w innym świetle stawia opłacalność przedsięwzięć lokalnej gospodarki energetycznej. Zapewne w najbliższym pięcioleciu relacje cen energii korporacyjnej i rozproszonej radykalnie się zmieni, szczególnie jeżeli zostaną uwzględnione efekty redukcji gazów cieplarnianych. Jan Popczyk podaje przykład, że w średniotowarowym gospodarstwie rolnym można zapewnić samowystarczalność energetyczną i znacznie ograniczyć emisję CO2 wdrażając następujący łańcuch technologiczny: uprawa jednorocznych kiszonkowych roślin energetycznych – produkcja biogazu – produkcja skojarzona energii elektrycznej i ciepła w mikrobiogazowni – wykorzy25 Pakiet klimatyczno-energetyczny, Urząd Komitetu Integracji Europejskiej, Warszawa 2008, s. 133. 26 W Polsce powoli są adoptowane osiągnięcia światowego przemysłu OZE i URE; amerykańskie technologie biopaliw drugiej generacji, niemieckich technologii biogazowych, chińskich akumulatorów nowej generacji i technologii zasobnikowych, indyjskich technologii produkcji ogniw fotowoltaicznych. – 26 – stanie energii elektrycznej z mikrobiogazowni do napędu pompy ciepła.27 Na rynku już są dostępne takie urządzenia, jak: kolektor słoneczny, mikrowiatrak, pompa ciepła, mikrobiogazownia, mini rafineria lignocelulozowa, ogniwo fotowoltaiczne. W najbliższych latach pojawią się na rynku minielektrownie jądrowe, zapewniające bezpieczną, w zasadzie bezobsługową dostawę energii elektrycznej i ciepła na potrzeby małego miasteczka lub wsi. Upowszechnią się samochody elektryczne, których akumulatory będą ładowane z mikrowiatraków lub mini elektrowni gazowych. W układach lokalnych wciąż istnieją ogromne zasoby niezagospodarowanych źródeł energii. Największe zasoby energetyczne w kraju występują w postaci energii słonecznej biomasy oraz energii wiatru. Instytut Energetyki Odnawialnej szacuje, że w energetyce lokalnej można pozyskać 83 PJ z energii słonecznej, 600 PJ z biomasy oraz 444 PJ z wiatru28. Poważne rezerwy lokalnej gospodarki energetycznej tkwią także w eliminowaniu zbędnego zużycia energii oraz poprawie efektywności energetycznej. Najłatwiejsze do zagospodarowania są zasoby biomasy, już istniejącej i możliwej do pozyskania na specjalnych uprawach energetycznych. Rozwój tego sposobu pozyskania energii zadekretowano w dokumentach unijnych i rządowych. W ostatnich latach jest obserwowany dynamiczny wzrost wykorzystania energii słonecznej. W Unii Europejskiej zdecydowanymi liderami w produkcji i montażu kolektorów słonecznych są Niemcy, Austria, Holandia i Czechy. W Polsce w 2010 roku powierzchnia kolektorów słonecznych wynosiła 656 000 m2 i w ostatnich kilku latach wzrastała, ponad 40% rocznie. Rozwija się również wykorzystanie energii słonecznej poprzez panele fotowoltaiczne. W Niemczech w 2010 roku moc zainstalowanych paneli przekroczyła 17 000 MW, w małych Czechach 2 000 MW, a w Polsce zaledwie 1,7 MW. Rząd niemiecki przewiduje, że w 2020 roku systemy fotowoltaiczne będą w stanie pokryć 7% zapotrzebowania krajowego na energię elektryczną w skali roku. Odpowiada to około 30% obecnego zużycia energii elektrycznej w Polsce. W instalacjach fotowoltaicznych nie ma żadnych części mechanicznych, a całość pracuje automatycznie, bez nadzoru. Dzięki temu koszty eksploatacyjne tych systemów są najniższe ze wszystkich urządzeń wytwarzających energię. W Polsce panele fotowoltaiczne są montowane głównie przy szosach do zasilania energią elektryczną znaków drogowych. Systemy fotowoltaiczne mogą zaspokajać potrzeby energetyczne gospodarstw domowych, szczególnie, gdy są skojarzone J. Popczyk, Energetyka rozproszona, Wyd. Instytut na rzecz Ekorozwoju, Warszawa 2010. Możliwości wykorzystania energii odnawialnej w Polsce do rok 2020, Instytut Energetyki Odnawialnej, Warszawa 2007. 27 28 – 27 – z mikrowiatrakiem, zestawem akumulatorów, w tym do napędu samochodów i pompą wodną. Panele fotowoltaiczne wykazują szczególną przydatność w budynkach urzędów, szkołach, szpitalach. Zainstalowanie paneli o mocy 20 kW to wydatek około 220-250 tys. PLN według cen z 2011 roku. System taki może dostarczać bezpłatnie energię elektryczną na oświetlenie szkoły przez 30 lat.29 Ważnym elementem systemu gospodarowania energią w gminie jest kształtowanie świadomości energetyczno-ekologicznej mieszkańców. Od jej poziomu zależy tempo przechodzenia na samowystarczalność energetyczną gospodarstw domowych, gospodarstw rolnych, gospodarki komunalnej, a także całych gmin i miasteczek. Podstawowa wiedza o współczesnej energetyce pozwala na zakup nośników energii, produktów lub urządzeń zużywających najmniej energii, na podejmowanie wielu przedsięwzięć służących energooszczędności. Energooszczędność przynosi podwójną korzyść – oszczędność w wydatkach na zapewnienie ciepła i/lub chłodu i na energię elektryczną, co stanowi korzyść materialną dla gospodarstwa domowego lub jednostki gospodarczej, a jednocześnie przyczynia się do ochrony klimatu i powietrza. Budowanie świadomości ekologicznoenergetycznej powinno posiadać zintegrowany charakter i odbywać się na wszystkich poziomach kształcenia formalnego – od przedszkola do studiów uniwersyteckich, w domu, na osiedlu, dzielnicy, wsi lub mieście. Obowiązkiem administracji publicznej jest zainicjowanie opracowania i wdrożenie odpowiednich programów edukacyjnych społeczności lokalnej. W gminie można stworzyć cały system zachęt materialnych i niematerialnych do kupowania urządzeń energooszczędnych. Motorem napędowym powinno być dostarczenie klientowi satysfakcji. Trzeba mówić o satysfakcji używania energooszczędnej żarówki, czy lodówki, pieca zapewniającego komfort cieplny, czy energooszczędnego, nowoczesnego urządzenia. Administracja publiczna powinna być liderem podnoszenia efektywności energetycznej, dawać przykład i tworzyć klimat do tego typu działań w gospodarstwach domowych i jednostkach gospodarczych. Wdrażaniu energooszczędności oraz zwiększeniu wykorzystaniu odnawialnych źródeł energii służą następujące programy wsparcia finansowego ze środków: 1) Narodowego Funduszu Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej: − Projekt Systemu Zielonych Inwestycji „Zarządzanie energią w budynkach użyteczności publicznej” na lata 2010-2012 przewiduje wsparcie modernizacji 3 tys. budynków kwotą 3,165 mln PLN; 29 M. Nowicki, Czy energetyka słoneczna ma w Polsce przyszłość? „Aura” 2011 nr 11. – 28 – − Projekt programu priorytetowego „Efektywne wykorzystanie energii w przedsiębiorstwach” zakłada wsparcie finansowe audytu energetycznego 100 jednostek i działań proefektywnościowych 150 instalacji; 2) z Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko: − wsparcie dla przedsiębiorstw w zakresie wdrażania najlepszych dostępnych technik (budżet 63,5 mln EUR); − efektywna dystrybucja energii (budżet 163,6 mln EUR); − termomodernizacja obiektów użyteczności publicznej (budżet 110,5 mln EUR). Wiadomo już, że dokumenty programowe Unii Europejskiej, stanowiące podstawę polityki spójności na okres finansowy 2014-2020, są budowane zgodnie ze strategią gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej. Również w Polsce postulowane jest opracowanie „Narodowej strategii budowy gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej do 2050 roku”. Powinien to być dokument o wysokiej randze, którego wskazania byłyby wiążące zarówno dla władz rządowych i samorządowych, jak i dla przedsiębiorstw. Priorytetem w dystrybucji środków pomocowych Unii Europejskiej w latach 2014-2020 będzie efektywność energetyczna i energetyka odnawialna. W ramach priorytetu wsparcie powinno być udzielane na takie działania, jak: − termomodernizacja budynków publicznych i prywatnych; − przebudowa i unowocześnienie sieci przesyłowych, w tym budowa lokalnych sieci energetycznych, niezależnych od wielkich dystrybutorów energii; już obecnie wiele gmin buduje swoje własne sieci oświetleniowe; jest to inwestycja przyszłościowa, umożliwiająca przesyłanie energii w układzie lokalnym bez opłat za jej dystrybucję wielkim koncernom zajmującym się przesyłem energii; − budowa instalacji do wykorzystania odnawialnych źródeł energii i urządzeń rozproszonej energetyki.30 Przebudowa polskiej energetyki nie będzie możliwa bez zaangażowania gmin/miast. Tylko zintegrowane działanie samorządów terytorialnych na rzecz chociażby częściowego uniezależnienia się od wielkich koncernów energetycznych doprowadzi do konkurencji i zmniejszenia kosztów energii dla jej odbiorców. 30 Fundusze strukturalne..., op. cit. – 29 – 1.3 Zaniedbania w gospodarowaniu energią w gminach W rozwoju polskiej samorządności lokalnej obserwuje się przejście od zaopatrzenia w energię do gospodarowania energią. Gmina nie może być już wyłącznie użytkownikiem i wytwórcą energii na potrzeby komunalne, ale powinna być podmiotem aktywnie realizującym własną politykę energetyczną na terenie gminy. Zestawienie tych dwu podejść – tradycyjnie rozumianego zaopatrzenia w energię oraz nowej polityki energetycznej i gospodarowania energią pozwala zidentyfikować obszary problemowe, które samorząd gminny musi uwzględniać w ramach polityki energetycznej. Zaopatrzenie w energię elektryczną, cieplną oraz paliwa gazowe należy do zadań własnych gmin, ale do niedawna aktywność gmin w tym obszarze dotyczyła głównie spraw związanych z zaopatrzeniem w energię i paliwa jednostek komunalnych oraz funkcjonowania komunalnych przedsiębiorstw energetycznych (głównie ciepłowni komunalnych). Sprawy zaopatrzenia w energię odbiorców na terenie gmin podejmowano w związku z procedurami planowania i zagospodarowania przestrzennego. Samorządy lokalne jeszcze wciąż nie czują się odpowiedzialne za jakość energii dostarczanej odbiorcom końcowym ani zobowiązane do podejmowania działań na rzecz ograniczania zużycia energii i wzrostu efektywności energetycznej u odbiorców na swoim terenie. Wciąż niski jest odsetek gmin, które przyjęły Założenia do planu zaopatrzenia w energię elektryczną, ciepło i paliwa gazowe, a jeszcze mniejszy tych, które ten dokument wykorzystują w praktyce zarządzania. Do głównych problemów lokalnej gospodarki energetycznej należą: • sfera zarządzania; • nadmierne zużycie energii na potrzeby ogrzewania; • oddziaływanie na środowisko indywidualnych urządzeń grzewczych; • poziom świadomości energetycznej mieszkańców. Problemy w sferze zarządzania wiążą się, po pierwsze, ze sposobem realizacji tradycyjnych zadań gminy w sferze zaopatrzenia w energię, a po drugie, z podejściem do nowych zadań nałożonych ustawą – Prawo energetyczne31 Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, tekst jednolity Dz.U. 2006, nr 89, poz. 625. 31 – 30 – i ustawą o efektywności energetycznej32. O ile w pierwszym przypadku można mówić raczej o niewystarczająco profesjonalnej realizacji tych zadań, to w drugim – w dużej części samorządów lokalnych zadania te nie są jeszcze w ogóle podejmowane. Wciąż niezadowalający odsetek gmin realizuje nałożony ustawą – Prawo energetyczne obowiązek sporządzania dokumentów planistycznych z zakresu gospodarowania energią oraz, wynikający z ustawy o efektywności energetycznej, obowiązek podejmowania określonych działań na rzecz poprawy efektywności energetycznej. Zbyt wysokie zużycie energii na potrzeby grzewcze wiąże się przede wszystkim ze złym standardem energetycznym budynków (izolacyjność ścian, stolarki, dachów, stropów), przede wszystkim mieszkalnych, ale także użyteczności publicznej. Jest to problem szczególnie dotkliwy na obszarach wiejskich, gdzie większość budynków mieszkalnych stanowią prywatne budynki jednorodzinne, w związku z czym podejmowanie inwestycji termomodernizacyjnych leży w gestii inwestorów prywatnych i zależy od ich możliwości finansowych. Trudniejsze organizacyjnie i prawnie jest też wsparcie finansowe takich przedsięwzięć, niż na przykład w przypadku budynków komunalnych. Zbyt wysokiemu zużyciu energii na potrzeby ogrzewania towarzyszy niekorzystny z punktu widzenia środowiskowego sposób wytwarzania tej energii – z dużym udziałem źródeł indywidualnych opalanych paliwami stałymi, głównie węglem i drewnem. W większości wsi jest to dominujący sposób ogrzewania, efektem czego jest problem niskiej emisji do powietrza. Urządzenia grzewcze są ponadto w większości przestarzałe technologicznie i mało wydajne, co potęguje zarówno problem emisji, jak i nadmiernej eksploatacji zasobów. Zaniedbania w sferze zarządzania Realizacja zarówno tradycyjnych, jak i nowych obowiązków gminy w zakresie gospodarowania energią wymaga dysponowania fachową wiedzą, głównie techniczną z zakresu energetyki, ale także prawniczą czy ekonomiczną. Możliwe i potrzebne jest wykorzystanie ekspertów zewnętrznych w trakcie tworzenia strategii, dokumentów planistycznych, studiów wykonalności inwestycji czy projektów technicznych. Właściwa koordynacja polityki i realizacja projektów wymaga jednak ciągłego nadzoru kompetentnego urzędnika gminnego, którego w większości gmin nie ma. Tymczasem właściwa realizacja nałożonych na samorządy obowiązków wymaga istnienia odpowiedniej funkcji w strukturze organizacyjnej gminy. 32 Ustawa z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej, Dz.U. 2011, nr 94, poz. 551. – 31 – Osoby o odpowiednim wykształceniu kierunkowym (energetyka lub pokrewne kierunki) są zatrudniane w jednostkach gminnych głównie w przypadku realizacji przez gminę zadań w zakresie wytwarzania energii na potrzeby zbiorowe (ciepłownie/elektrociepłownie komunalne). W odniesieniu do strony popytowej – zarządzania zużyciem energii w jednostkach gminnych i podlegających gminie, jak też funkcji koordynacyjno-planistycznej, czyli tworzenia i realizacji polityki energetycznej na terenie gminy, z reguły tak się już nie dzieje. Zadania te są przydzielane (o ile są w ogóle realizowane) często osobom niemającym odpowiedniego wykształcenia ani doświadczenia, najczęściej dodatkowo w stosunku do innych obowiązków (na przykład w ramach stanowiska do spraw gospodarki komunalnej, inwestycji). Chodzi tutaj o tak ważne zadania, jak: • lokalne planowanie energetyczne; • koordynacja działań planistycznych i inwestycyjnych gminy oraz działań przedsiębiorstw energetycznych; • racjonalizacja użytkowania energii, w tym w szczególności w obiektach użyteczności publicznej; • zakup energii na potrzeby gminy. Nawet w przypadku, kiedy odpowiedni dokument planistyczny (Założenia do planu zaopatrzenia… lub Plan zaopatrzenia…) zostanie opracowany, to przy braku odpowiedniej koordynacji na poziomie gminy, zdefiniowane w dokumencie zadania są realizowane (o ile w ogóle są realizowane) przez przedsiębiorstwa energetyczne, stosownie do ich uwarunkowań i możliwości, a nie adekwatnie do potrzeb gminy i jej mieszkańców. Zatraca się w takim przypadku sens planowania energetycznego w gminie i przygotowywania dokumentów planistycznych, bo w takiej sytuacji jest to tylko wypełnienie ustawowego obowiązku. Taka sytuacja istnieje w większości gmin – przyjęte założenia do planu wykonuje mniej niż co trzecia gmina33. Powstaje swego rodzaju błędne koło – brak specjalisty odpowiedzialnego za wdrożenie dokumentów ze sfery planowania energetycznego powoduje ich niską ocenę przez samorządowców, a niska ocena sprawia, że władze gminy nie widzą potrzeby angażowania odpowiedniego personelu do wykonywania zadań z zakresu energetyki lokalnej i uznają planowanie energetyczne za ciężar, a nie użyteczne narzędzie kreowania rozwoju gminy. W rezultacie braku koordynacji ze strony gminy w obszarze zaopatrzenia w energię powstają typowe problemy: 33 A. Jankowski, Po co gminie energetyk, „Przegląd Komunalny” 2008 nr 9. – 32 – • • • • brak weryfikacji umów na dostawę energii po przeprowadzeniu termomodernizacji w budynkach komunalnych; realizacja inwestycji drogowych bez zapewnienia miejsca na infrastrukturę energetyczną; budowa kotłowni indywidualnych w bezpośrednim sąsiedztwie sieci ciepłowniczej; zaniedbywanie realizacji inwestycji modernizacyjnych i odtworzeniowych przez przedsiębiorstwa energetyczne. Często także powstające na terenie gminy zakłady przemysłowe nie wykorzystują dostępnych możliwości w zakresie zaopatrzenia w tańsze lokalne źródła energii, w rezultacie niedoinformowania przez gminę. Brak w gminie odpowiedniego fachowca powoduje też często, że tracona jest możliwość uatrakcyjnienia oferty inwestycyjnej gminy poprzez rozpoznanie warunków dostaw energii i asystę w kontaktach z przedsiębiorstwami energetycznymi. Istotnym problemem związanym z zarządzaniem energią w gminie jest odpowiednie zaplecze informacyjne. Realizacja tej funkcji wymaga bieżącego monitorowania danych między innymi na temat: • zużycia energii i jej nośników w budynkach komunalnych i u odbiorców na terenie gminy; • cen energii i jej nośników, w celu optymalizacji zaopatrzenia w energię jednostek komunalnych; • stanu infrastruktury energetycznej i potrzeb w zakresie jej rozwoju; • standardu cieplnego i stanu urządzeń wytwórczych w budynkach komunalnych i potrzeb inwestycyjnych w tym zakresie; • planów rozwojowych przedsiębiorstw energetycznych; • kierunków rozwoju działalności gospodarczej, w celu zapewnienia odpowiedniej dostępności infrastruktury energetycznej. Taka baza danych powinna stanowić gminny bank informacji energetycznej. Brak odpowiedniego zaangażowania samorządu lokalnego w realizację lokalnej polityki energetycznej może skutkować powstaniem problemów, które wywołają niezadowolenie mieszkańców lub nawet zagrożenie ich bezpieczeństwa, oraz które zahamują rozwój społeczno-gospodarczy gminy. Władze gminy muszą mieć świadomość, że ład energetyczny osiągany dzięki skutecznemu planowaniu energetycznemu jest elementem sprzyjającym jej harmonijnemu rozwojowi. – 33 – Nadmierne zużycie energii na cele grzewcze Zużycie energii do celów grzewczych jest głównym kierunkiem zużycia energii w budynkach mieszkalnych. Szacuje się, że stanowi ono około 70% zużycia, podgrzanie wody – 15%, przygotowanie posiłków – 7%, zasilanie urządzeń elektrycznych – 5%, oświetlenie – 2%.34 Ograniczenie zużycia energii cieplnej jest więc kluczowym obszarem działań na rzecz poprawy efektywności energetycznej, a dystans, jaki dzieli Polskę od innych krajów o podobnych warunkach klimatycznych, jest ogromny. W krajach takich, jak Dania, Niemcy, czy Austria nie jest możliwa budowa budynków mieszkalnych o zapotrzebowaniu na ciepło do celów grzewczych większym niż 40-50 kWh/m2/rok, a od 2011 roku wymagania zostały jeszcze bardziej zaostrzone, nawet do poziomu 30-40 kWh/m2/rok. Zapotrzebowanie na ciepło do ogrzewania budynków mieszkalnych wynosi w Polsce od 90 do 120 kWh/m2/rok dla budynków nowych do ponad 240 kWh/m2/rok dla budynków powstałych przed 1985 rokiem. Średnie zużycie wynosiło około 170 kwh/m2/ rok. Przeciętne zapotrzebowanie dla budynków w Danii wynosi natomiast 130 kWh/m2/rok, a w obecnie budowanych tam domach zapotrzebowanie często kształtuje się na poziomie 25-55 kWh/m2/rok.35 Aktualnie wymagania dotyczące ochrony cieplnej budynków definiuje w Polsce rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 12 kwietnia 2002 roku w sprawie warunków technicznych, jakim powinny odpowiadać budynki i ich usytuowanie36. Określa ono graniczne wartości współczynników przenikania ciepła dla ścian, co w zależności od współczynnika kształtu budynku, przekłada się na zapotrzebowanie energetyczne budynku na poziomie 120-200 kWh/m2/rok. Wymagania te są jednymi z najniższych wśród krajów Unii Europejskiej i nie odzwierciedlają obecnego poziomu techniki, ani tempa postępu technicznego w tym obszarze.37 Według danych GUS-u, łączne zużycie energii w gospodarstwach domowych, w przeliczeniu na 1 m2 powierzchni, jest niemal dwukrotnie wyższe niż norma budowlana dla nowych budynków. Taka rozbieżność utrzymuje się trwale w ciągu ostatnich dwudziestu lat. W całym tym okresie ani nowe inwestycje Efektywność wykorzystania energii w latach 1999-2009, GUS, Warszawa 2010, s. 28. o oszczędzaniu energii, Rockwool Polska, TNS OBOP 2007, s.6.: http://www.rockwool. pl/files/RW-PL/6%20fuel/Files% 20for%20download/ Polacy_o_oszczedzaniu_energii.pdf [Dostęp: 11-06-2011]. 36 Dz. U. nr 75, poz. 690 z późn.zm. 37 D. Koc, Stan i jakość wdrożenia dyrektywy 2002/91/WE z 16 grudnia 2002 roku o jakości energetycznej budynków, Krajowa Agencja Poszanowania Energii, Warszawa 2010, s.2: http://www.kape.gov.pl/zb/docs/Dyrektywa_i_Recast.pdf [Dostęp: 11-06-2011]. 34 35Polacy – 34 – w budownictwie mieszkaniowym, ani procesy termomodernizacyjne nie zmieniły sytuacji w sposób radykalny. Standard cieplny budynku zależy przede wszystkim od jego wieku i związanej z nim izolacyjności ścian oraz stolarki okiennej i drzwiowej. W Polsce budynki powstałe po 1998 roku cechują się zużyciem energii cieplnej na poziomie dwukrotnie, a nawet trzykrotnie wyższym niż w Niemczech czy Szwecji. Według danych na koniec 2010 roku prawie 49% mieszkań pochodziło sprzed 1970 roku. Budynki mieszkalne względnie nowe, wybudowane po 1988 roku stanowiły w 2010 roku około 23%. Mieszkania w tych budynkach stanowiły 18,6% zasobów mieszkaniowych w Polsce. Można zatem szacować, że standard energetyczny gorszy niż 240 kWh/m2/rok ma w Polsce około 11 mln z 13 mln mieszkań. Sytuacja w poszczególnych województwach jest pod tym względem zróżnicowana (tabela 1.1). Tabela 1.1. Budynki mieszkalne według roku budowy w badanych województwach [%] Lata budowy budynków mieszkalnych Polska Lubelskie Podlaskie Dolnośląskie Przed 1918a) 7,86 2,03 2,75 24,82 a) 15,75 10,09 11,49 32,30 a) 26,01 35,37 34,48 5,29 a) 1971-1978 12,87 16,30 15,40 6,20 1979-1988a) 14,52 16,75 16,57 9,92 a) 13,28 13,04 12,10 11,47 b) 2003-2010 9,71 6,41 7,21 10,01 Razem 100,00 100,00 100,00 100,00 1918-1944 1945-1970 1988-2002 a) Dane do 2002 roku według Spisu Powszechnego Ludności i Mieszkań 2002 (w chwili oddania publikacji do druku dane ze spisu z 2011 roku były niedostępne). b) Dane za lata 2003-2010 – według danych o budynkach mieszkalnych oddanych do użytkowania (Bank Danych Lokalnych). Podobne wyniki uzyskano w badaniach przeprowadzonych w ramach niniejszego projektu. Budynki najstarsze, wybudowane do 1980 roku stanowiły we wszystkich badanych gospodarstwach domowych 57%, budynki najmłodsze, wybudowane po 2000 roku – 10% (rysunek 1.2). Struktura wieku budynków na poziomie województw była podobna. – 35 – 1981-1990 1991-2000; BADANE JEDNOSTKI OGÓŁEM; 1.5 2001-2010; BADANE JEDNOSTKI OGÓŁEM; 1.0 1981-1990; BADANE JEDNOSTKI OGÓŁEM; 1.9 2001-2010; PODLASKIE; 0.9 1981-1990; PODLASKIE; 1.4 1991-2000 1991-2000; PODLASKIE; 1.8 do 1980; PODLASKIE; 5.9 2001-2010; DOLNOŚLĄSKIE; 1.3 1991-2000; DOLNOŚLĄSKIE; 1.4 do 1980; DOLNOŚLĄSKIE; 5.7 do 1980 1981-1990; DOLNOŚLĄSKIE; 1.6 2001-2010; LUBELSKIE; 0.7 1991-2000; LUBELSKIE; 1.2 do 1980; LUBELSKIE; 5.4 1981-1990; LUBELSKIE; 2.7 [%] do 1980; BADANE JEDNOSTKI OGÓŁEM; 5.7 Rysunek 1.2. Struktura budynków mieszkalnych w badanych gospodarstwach domowych według roku budowy [%] 2001-2010 Źródło: opracowanie własne na podstawie wyników badań. Niestety, nie są dostępne szczegółowe dane odnoszące się do standardu cieplnego ścian i stolarki w budynkach mieszkalnych w całym kraju. Wiadomo jednak, że termomodernizacja jest przeprowadzana w zbyt małym zakresie. Przykładowo, z danych dotyczących remontów w budynkach komunalnych wynika, że stolarkę okienną/drzwiową wymieniano w 2009 roku w maksymalnie 4%, a ściany ocieplano – w maksymalnie 1% mieszkań. W okresie, dla którego publikowane są dane, największą skalę termomodernizacji zanotowano w 2003 roku w województwach mazowieckim i warmińsko-mazurskim, gdzie okna wymieniono wówczas w ponad 10% mieszkań komunalnych. W zasobach mieszkaniowych spółdzielni skala termomodernizacji była znacznie mniejsza. W 2005 roku przeprowadzono wymianę stolarki okiennej w prawie 610 tys. mieszkań (4,7% z 13 milionów mieszkań istniejących w Polsce)38, w 2007 roku – w około 550 tys. mieszkań (4,2%)39, a w 2009 roku już tylko w 400 tys. mieszkań 38 39 Gospodarka mieszkaniowa w 2005 roku, GUS, Warszawa, sierpień 2006, s. 25. Gospodarka mieszkaniowa w 2007 roku, GUS, Warszawa, październik 2008, s. 28. – 36 – (3%).40 Z badań przeprowadzonych w niniejszym projekcie wynikło, że 37% budynków stanowiły budynki nowe lub po termomodernizacji. Większość (54%) budynków stanowiły zaś budynki murowane bez termomodernizacji, 5% drewniane bez termomodernizacji, a budynki inne – niespełna 4%. Okna z PCV, a więc względnie nowe i szczelne były wstawione w 48% budynków mieszkalnych, w 10% budynków okna były częściowo wymienione na okna z PCV, a okna drewniane były w 40% budynków mieszkalnych. Tabela 1.2. Mieszkania komunalne poddane termomodernizacji [%] Województwa Ocieplenie ścian Wymiana stolarki 2003 2005 2007 2009 2003 2005 2007 2009 Dolnośląskie 1,6 1,1 0,4 0,6 3,7 3,3 3,3 2,9 Kujawsko-pomorskie 0,8 0,6 0,6 1,0 3,9 3,1 2,1 3,3 Lubelskie 2,1 0,6 0,6 0,7 2,6 1,2 1,4 1,9 Lubuskie 0,6 0,6 0,8 0,9 3,6 4,0 2,6 3,6 Łódzkie 0,6 0,6 0,4 0,4 2,0 1,9 1,6 2,2 Małopolskie 2,1 0,7 0,6 2,5 5,2 3,2 1,6 4,0 Mazowieckie 1,2 0,9 1,0 0,6 12,6 1,8 1,8 1,1 Opolskie 2,9 2,0 0,2 0,6 3,5 4,0 3,0 2,2 Podkarpackie 0,5 0,2 0,5 0,3 2,8 1,8 1,8 2,9 Podlaskie 0,7 0,3 0,2 0,6 4,8 4,4 3,7 3,0 Pomorskie 1,4 0,2 0,7 0,5 3,5 3,2 2,3 2,9 Śląskie 0,2 0,3 0,1 0,3 1,7 1,5 1,4 1,5 Świętokrzyskie 0,4 0,4 0,3 0,2 3,9 1,9 1,4 1,4 Warmińsko-mazurskie 2,2 0,2 0,5 0,5 11,1 2,6 2,3 3,4 Wielkopolskie 1,5 0,4 0,5 0,2 4,2 3,3 2,2 1,6 Zachodniopomorskie 1,2 0,6 0,4 0,3 2,8 1,9 2,5 1,7 Źródło: opracowanie własne na podstawie Banku Danych Lokalnych. Porównując dane statystyczne dotyczące termomodernizacji mieszkań komunalnych i wyniki badań odnoszące się do budynków prywatnych można przypuszczać, że większa skala działań termomodernizacyjnych w tej drugiej grupie 40 Gospodarka mieszkaniowa w 2009 roku, GUS, Warszawa, październik 2010, s. 31. – 37 – jest efektem ekonomicznej motywacji właścicieli do zmniejszenia kosztów ogrzewania. W budynkach komunalnych, gdzie właściciel (gmina) nie ponosi kosztów ogrzewania, ale obciąża nimi najemców, skala termomodernizacji jest relatywnie niewielka. Z przedstawionych danych wynika też, że mimo dotychczasowych działań w sferze termomodernizacji standard cieplny większości budynków mieszkalnych jest niezadowalający. Zmiana istniejącego stanu rzeczy wymaga działań w obszarze podnoszenia świadomości ekologicznej i informacji, w tym upowszechniania dobrych praktyk i wzorców, do czego samorząd gminny jest zobowiązany zgodnie z ustawą o efektywności energetycznej. Oddziaływanie na środowisko indywidualnych urządzeń grzewczych Istotnym problemem wielu gmin jest zanieczyszczenie powietrza spowodowane niską emisją z indywidualnych źródeł ciepła, opalanych przede wszystkim węglem, ale także umożliwiających spalanie odpadów. Z ostatnich dostępnych danych statystyki publicznej, pochodzących ze spisu powszechnego w 2002 roku wynika, że najpopularniejszym źródłem ciepła jest ogrzewanie sieciowe (42% mieszkań); kotły centralnego ogrzewania były używane w 25% mieszkań, a piece na paliwo stałe – w 20% mieszkań. Podobne wyniki uzyskano w późniejszym o pięć lat badaniu Diagnoza społeczna 2007, z którego wynika, że centralne ogrzewanie zbiorowe ma 40% mieszkań, centralne ogrzewanie indywidualne – 44%, a niespełna 15% mieszkań jest ogrzewanych piecami na paliwo stałe. Na wsiach zaledwie w 4% gospodarstw domowych stosowane jest centralne ogrzewanie zbiorowe. W 71,24% gospodarstw istnieje centralne ogrzewanie indywidualne, a w 24% domów funkcjonują jeszcze piece na opał. Inne sposoby ogrzewana stanowią 0,5%. W większości przypadków rozwiązanie problemu niskiej emisji do powietrza wymaga wymiany źródeł ciepła na bardziej oszczędne, z uwzględnieniem możliwie dużego wykorzystania źródeł odnawialnych. Biorąc jednak pod uwagę fakt, że chodzi w większości o budynki stanowiące własność indywidualną, samorządy mają możliwości oddziaływania na właścicieli głównie metodami pośrednimi – inspirując, informując i wspierając w podejmowaniu stosownych inwestycji. Wysoki udział mieszkań ogrzewanych węglem oznacza, że zużycie węgla w przeliczeniu na jednego mieszkańca w większości gmin wiejskich i miejskowiejskich jest 2-3 razy wyższe niż średnio w skali całych województw i kraju. Zużycie drewna pozostaje w ścisłej zależności ze zużyciem węgla, ponieważ są to paliwa zamienne. W gminach, gdzie używa się więcej węgla, zużywa się mało drewna i odwrotnie. Skala wykorzystania drewna do ogrzewania mieszkań wiąże – 38 – się też częściowo z lesistością poszczególnych gmin i dostępnością drewna na cele grzewcze (z analizy wyników badań zrealizowanych w ramach niniejszego projektu wynika, że zależność między tymi cechami jest umiarkowana – współczynnik korelacji liniowej Pearsona 0,63). Oceniając zużycie paliw na potrzeby grzewcze należy zwrócić uwagę, że ogólnej poprawie standardu cieplnego budynków, związanej z budową nowych obiektów o względnie dobrych parametrach oraz termomodernizacją budynków istniejących, nie towarzyszy spadek zużycia w gospodarstwach domowych najpopularniejszego paliwa do ogrzewania, czyli węgla, aczkolwiek po 2006 roku nastąpiła pewna stabilizacja (prawdopodobnie związana z czynnikiem ekonomicznym, czyli wzrostem cen). Można też wnioskować, że dzieje się tak, bo skala procesu termomodernizacji jest jeszcze zbyt mała, ewentualnie sama termomodernizacja przeprowadzana w niewłaściwy sposób co nie zapewnia wystarczająco dużego efektu energooszczędności. Pojawia się więc obszar upowszechniania dobrych praktyk w zakresie stosowanych technologii termomodernizacji i „nawyków grzewczych”. Jest to, zgodnie z ustawą o efektywności energetycznej, zadanie samorządów lokalnych. Aby to zadanie realizować, gminy muszą dysponować odpowiednim potencjałem kadrowym i organizacyjnym. Wskazane jest stworzenie odrębnego stanowiska lub wyspecjalizowanej komórki, która zajmowałaby się zarządzaniem energią w samym urzędzie gminy i jednostkach jej podległych, jak również organizowałaby działania na rzecz poprawy efektywności energetycznej u wszystkich odbiorców na terenie gminy. Świadomość energetyczna mieszkańców Świadomość mieszkańców gminy odnosząca się do kwestii wykorzystania energii powinna być ważnym obszarem zainteresowania samorządu lokalnego, ponieważ ma ona duży wpływ na poziom zużycia energii oraz poprawę efektywności energetycznej. Osoby o wyższym poziomie świadomości energetycznej mają lepszą orientację w kwestii zużycia energii i możliwości jej oszczędzania, a także są bardziej skłonne do podejmowania działań proefektywnościowych, zarówno o charakterze „codziennym”, jak i inwestycyjnym.* Świadomość energetyczna jest z reguły traktowana jako jeden z komponentów świadomości ekologicznej i rzadko bywa przedmiotem osobnych badań socjologicznych. Ze szczątkowych informacji pochodzących z innych źródeł wiadomo, że wiedza Polaków na tematy związane z wykorzystaniem energii pochodzi zazwyczaj z codziennego doświadczenia, a postrzeganie i rozumienie bardziej złożonych kwestii jest stereotypowe i oparte na wiedzy potocznej. Badanie – 39 – Raport 6 – paliwo prowadzone przez TNS OBOP41, w którym opinie badanych zestawiono z danymi obiektywnymi wskazuje, że Polacy mają mylne przekonania w wielu sprawach związanych z wykorzystaniem energii. Respondenci wskazują na przykład, że więcej energii zużywa przemysł niż gospodarstwa domowe. Spory odsetek myli się również w przypadku oszacowania proporcji kosztów przeznaczanych na opłaty energetyczne: tylko kilka procent oceniło trafnie (zgodnie z danymi obiektywnymi), że ogrzewanie jest dominującym wydatkiem wpośród kosztów utrzymania mieszkania, a prawie 25% w ogóle nie potrafiło ocenić, jaki procent energii zużywa się w ich domu na ten cel. Wyniki badań wskazują, że respondenci znają różne metody oszczędzania – od najprostszych i najtańszych do droższych, choć wdrażają przede wszystkim te pierwsze. Większość badanych nie potrafiła też ocenić, po jakim czasie zwracają się nakłady na termomodernizację budynków, a połowa stwierdziła, że byłaby skłonna kupić droższe, ale bardziej energooszczędne mieszkanie. W odniesieniu do działań podejmowanych na rzecz oszczędzania energii wyłaniają się trzy typy zachowań, które można podzielić według kryterium dostrzegalnego efektu energooszczędności. Najczęściej podejmowanie są działania dające wrażenie szybkiej oszczędności energii, ponieważ ich skutek jest widoczny natychmiast – jak w przypadku wyłączenia oświetlenia. Rzadsze są te czynności, które cechują się odroczonym efektem energooszczędności, gdyż jego rezultat nie jest niewidoczny od razu, ale dopiero na rachunku. Tą różnicą można wyjaśniać odmienną motywację do podejmowania poszczególnych zachowań – jest ona większa, gdy efekt działań jest szybko zauważalny. W szeregu badań stwierdzono, że parametry energooszczędności urządzeń są dostrzegalne i w jakimś stopniu wpływają na wybory konsumpcyjne. Świadczy o tym choćby fakt, że – jak wskazują uzyskane dane – prawie 70% respondentów deklarowało, że jest gotowych kupić produkt droższy, jeśli jest on bardziej energooszczędny. Może to sugerować, że są oni świadomi inwestycyjnego znaczenia produktów energooszczędnych, które są droższe, ale w dłuższej perspektywie wiążą się z większą oszczędnością. Kiedy jednak badanym zadano pytanie, jak często cena jest najważniejsza, niecałe 50% respondentów stwierdziło, że nigdy, a dla 23% zawsze jest najważniejsza. * Wykorzystano: A. Zawistowska, Świadomość energetyczna badanych, w: E. Sidorczuk-Pietraszko, A. Zawistowska, Stan gospodarowania energią w gminach w świetle wyników badań, Wyd. Wyższej Szkoły Ekonomicznej, Białystok, 2011 41 Polacy o oszczędzaniu energii, Rockwool Polska, TNS OBOP, Warszawa 2007: http://www. rockwool.pl/ files/RWPL/6%20fuel/Files%20for%20download/ Polacy_o_oszczedzaniu_ energii. pdf [Dostęp: 11-06-2011]. – 40 – Z ogólnopolskich badań wynika, że Polacy dostrzegają poprawę stanu środowiska, jaka dokonała się w ciągu ostatnich lat42. W badaniu przeprowadzonym w ramach niniejszego projektu taką opinię o swoim najbliższym środowisku wyraziło nieco ponad 40% badanych, 20% twierdziło natomiast, że stan środowiska w ciągu ostatnich pięciu lat się pogorszył, a 36% – że się nie zmienił. Badani byli również pytani o dopuszczalność spalania odpadów w domowych piecach. Większość (62%) stwierdziła, że takie zachowanie jest zawsze niedopuszczalne, 5%, że jest zawsze dopuszczalne, pozostałe 32% twierdziło, że jest czasami dopuszczalne. Wynik odpowiedzi na to pytanie może być jednak do pewnego stopnia „wypaczony” ze względu na jego drażliwość. Spalanie odpadów w piecach jest zachowaniem społecznie niepożądanym, czego większość ludzi jest świadoma. Respondenci mogli „ulec” tej normie i odpowiadać zgodnie z oczekiwaniami. Ludzie częściej wykazują postawy proekologiczne, gdy są pytani o kwestie ogólne, a rzadziej, gdy pytania odnoszą się do problemów szczegółowych. Potwierdzanie zainteresowania stanem środowiska, czy zadeklarowanie zachowań energooszczędnych nie oznacza jeszcze, że ma to odzwierciedlenie w codziennym życiu. Rozbieżność ta wynika między innymi z faktu, że zachowania, w odróżnieniu od wygłaszania opinii, wiążą się z koniecznością ponoszenia jakichś niematerialnych bądź materialnych kosztów. Oczywiście, tylko część osób będzie skłonna to zrobić. Badania potwierdzają istnienie ogólnej tendencji w kierunku długofalowego oszczędzania. Warto jednak wzmacniać przekonania, że redukcja zużycia energii ma również ponadjednostkowe znaczenie – tutaj duża rolę mogą odegrać społeczne kampanie świadomościowe oraz właściwa polityka edukacyjna, realizowana także na poziomie samorządu lokalnego. Takie prowadzone na najniższym poziomie działania edukacyjne, którym towarzyszą dobre przykłady działań proefektywnościowych podejmowanych przez samą gminę, powinny być istotnym aspektem polityki energetycznej gminy. 42 Polacy w zwierciadle ekologicznym. Raport z badań nad świadomością ekologiczną Polaków w 2008 roku, red. A. Bołtromiuk, Wyd. Instytut na rzecz Ekorozwoju, Warszawa 2009, s 7. – 41 – Rozdział 2 POLITYCZNO-PRAWNE PODSTAWY GOSPODAROWANIA ENERGIĄ W GMINIE 2.1 Planowanie energetyczne w gminie – aspekty prawne J ednym z podstawowych obowiązków gminy jako jednostki samorządu terytorialnego jest realizacja zadań służących zaspokajaniu potrzeb publicznych wspólnoty samorządowej. Powierzenie gminie realizacji zadań publicznych, w tym w zakresie zaspokajania zbiorowych potrzeb publicznych, stało się na początku lat dziewięćdziesiątych XX wieku jednym z przejawów decentralizacji administracji publicznej, kiedy gmina stała się podmiotem odpowiedzialnym za wykonywanie zadań publicznych na szczeblu lokalnym.1 Gmina koncentruje się jednak nie tylko wokół zaspokajania zbiorowych potrzeb wspólnoty. Celem działania samorządu jest także zaspokojenie potrzeb mieszkańców oraz zapewnienie rozwoju danego terenu poprzez realizację zadań z zakresu infrastruktury technicznej i społecznej, ładu przestrzennego i ochrony środowiska. Ustawa o samorządzie gminnym, regulując zadania i zakres działania gminy, stanowi podstawę prawną funkcjonowania wspólnoty samorządowej.2 Zadania gminy mogą mieć charakter zadań własnych i zleconych. Zadania własne samorządu gminnego zostały wprost podane w przepisach. Są to zadania publiczne służące zaspokajaniu potrzeb wspólnoty samorządowej. Zadania zlecone są to zadania publiczne wynikające z uzasadnionych potrzeb państwa, które ustaZob. B. Dolnicki, Samorząd terytorialny, Kantor Wydawniczy Zamykacze, Kraków 2001, s. 56. Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym, Dz. U. z 2001 r., nr 142, poz. 1591 z późn. zm. 1 2 – 43 – wowo zostały zlecone do wykonania jednostkom samorządu terytorialnego. Mogą być one przekazywane gminie na mocy regulacji ustawowej lub w drodze porozumień między jednostką samorządu terytorialnego a administracją rządową. Jednostki samorządu terytorialnego wykonują przysługujące im zadania własne w imieniu własnym i na własną odpowiedzialność. Zadania własne jednostka realizuje na bazie swoich środków finansowych, zadania zlecone natomiast po zapewnieniu środków przez podmiot zlecający. Zadania własne gminy są ściśle związane z jej ogólną właściwością do załatwiania wszelkich spraw publicznych (zadań publicznych) o znaczeniu lokalnym. Zakres zadań samorządu gminnego wynika z art. 6 i 7 ustawy o samorządzie gminnym – oba te przepisy wzajemnie się uzupełniają. Artykuł 7 ustawy przykładowo wymienia katalog 20 zadań własnych, do których zalicza sprawy zaopatrzenia w energię elektryczną i cieplną oraz gaz. Zakres działania gminy określono w art. 6 ust 1 ustawy i obejmuje wszystkie sprawy publiczne o znaczeniu lokalnym, niezastrzeżone ustawami na rzecz innych podmiotów. Przepis ten wyraża zasadę domniemania kompetencji gminy w sprawach o znaczeniu lokalnym.3 Zadania gminy w dziedzinie gospodarki energetycznej Wśród różnorodnych przejawów aktywności samorządu gminnego istotną rolę odgrywa wykonywanie zadań z zakresu gospodarki energetycznej. Ustawodawca wyposażył gminy w instrumenty prawne, umożliwiające im aktywne wpływanie na działalność sektora energetycznego tak, aby mógł on w należyty sposób wypełniać postawione przed nim cele społeczne i gospodarcze, zaspokajające potrzeby gospodarki oraz społeczeństwa. Postanowienia aktów planowania energetycznego, będące wyrazem lokalnej polityki energetycznej mają przede wszystkim zapewnić nieprzerwane dostawy nośników energii mieszkańcom gminy. Realizacja przez gminy zadań w obszarze gospodarki energetycznej jest jednym z przejawów gospodarki komunalnej, rozumianej jako wykonywanie przez gminy zadań własnych w celu zaspokojenia zbiorowych potrzeb wspólnoty samorządowej, co zostało wyrażone w art. 1 ust. 1 ustawy o gospodarce komunalnej.4 3 Zasada domniemania kompetencji ma swoje źródło w Konstytucji RP z 1997 roku. Artykuł 163 Konstytucji stanowi, że samorząd terytorialny wykonuje zadania publiczne nie zastrzeżone przez Konstytucję lub ustawy dla organów innych władz publicznych. 4 Ustawa z dnia 20 grudnia 1996 r. o gospodarce komunalnej, Dz. U. z 1997 r., nr 9, poz. 43 z późn. zm. – 44 – Planowanie energetyczne gmin w Polityce energetycznej Polski do 2030 roku Rola gminy jako aktywnego uczestnika w tworzeniu podstaw gospodarki energetycznej kraju została również uwidoczniona w przyjętej 10 listopada 2009 roku przez Radę Ministrów Polityce energetycznej Polski do 2030 roku (PeP).5 W dokumencie tym zakłada się, że narzędziami realizacji tej polityki będą między innymi działania jednostek samorządu terytorialnego, uwzględniające priorytety polityki energetycznej państwa, w tym: wykorzystywanie partnerstwa publicznoprywatnego, planowanie przestrzenne, przyjęcie planów zaopatrzenia w energię elektryczną, ciepło i paliwa gazowe gmin oraz ustalanie planów rozwoju przedsiębiorstw energetycznych. Istotne znaczenie mają także formułowane w PeP priorytety polityki energetycznej, realizacja których w dużej mierze zależy od aktywnej postawy jednostek samorządu terytorialnego. W dokumencie tym zawarte są takie priorytety, jak dążenie do zastąpienia do 2030 roku ciepłowni zasilających scentralizowane systemy ciepłownicze polskich miast źródłami kogeneracyjnymi czy rozbudowa krajowego systemu przesyłowego, umożliwiająca niezawodne dostawy energii elektrycznej, w tym zamknięcie pierścienia 400 kV oraz pierścieni linii elektroenergetycznych wokół głównych miast Polski, co ma poprawić niezawodność zasilania tych aglomeracji miejskich, a także odbiór energii z nowo utworzonych źródeł, ze szczególnym uwzględnieniem farm wiatrowych. Polityka energetyczna przewiduje wdrożenie budowy biogazowni rolniczych, przy założeniu powstania do 2020 roku średnio jednej biogazowni w każdej gminie, a także rozwój pozyskiwania energii odnawialnej z odpadów zawierających materiały ulegające biodegradacji, na przykład z odpadów komunalnych. Istotnym elementem wspomagania realizacji polityki energetycznej jest aktywne działanie władz regionalnych, między innymi poprzez przygotowywanie na szczeblu wojewódzkim, powiatowym lub gminnym strategii rozwoju energetyki. W celu właściwego planowania inwestycji, w tym rozwoju infrastruktury energetycznej i nowych źródeł, konieczne jest przygotowywanie spójnych planów inwestycyjnych na poziomie gmin i przedsiębiorstw energetycznych. Polityka energetyczna wskazuje na dwie istotne korzyści związane ze sporządzeniem planów, a w dalszej kolejności ich realizacją – względy ochrony środowiska oraz możliwość pozyskania na cele z tym związane środków unijnych oraz innych środków publicznych. 5 Polityka energetyczna Polski do 2030 roku, Rada Ministrów, Warszawa 2009. – 45 – W opinii rządu właściwe planowanie powinno pozwolić na zainteresowanie inwestorów oraz podniesienie konkurencyjności i atrakcyjności regionu, a także na pozyskanie środków na inwestycje infrastrukturalne, co w konsekwencji doprowadzi do podniesienia standardu usług dla ludności. Komisja Europejska widzi szansę poprawy bezpieczeństwa energetycznego w rozwoju energetyki rozproszonej. Inwestycje w niewielkie, najczęściej odnawialne, źródła energii pozwoliłyby zrealizować cele w zakresie zwiększenia bezpieczeństwa energetycznego, w tym lokalnego, zwiększenia udziału energii ze źródeł odnawialnych oraz zapewniłyby dodatkowe dochody mieszkańcom gminy i samej gminie w postaci zwiększonych wpływów z podatków. Cele nie mogą być zrealizowane bez wsparcia i współdziałania władz gmin. Polityka energetyczna wskazuje na zasadnicze znaczenie przygotowania założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe, wyznaczających zarówno władzom gminy, jak i potencjalnym inwestorom kierunki działania w zakresie rozwoju infrastruktury, w tym lokalizacji nowych źródeł wytwórczych. W polityce energetycznej zapowiedziano wprowadzenie zmian w prawie, które w większym stopniu dyscyplinowałyby samorządy do opracowywania założeń do planów. Planowanie energetyczne w gminie w świetle postanowień ustawy – Prawo energetyczne Zasadnicze znaczenie, mówiąc o roli gminy w kształtowaniu gospodarki energetycznej, mają przepisy ustawy – Prawo energetyczne (Pe)6, która jest aktem normatywnym, regulującym szeroki kontekst zagadnień z dziedziny gospodarki energetycznej. Artykuł 13 Pe stanowi, że celem polityki energetycznej państwa jest zapewnienie bezpieczeństwa energetycznego kraju, wzrostu konkurencyjności gospodarki i jej efektywności energetycznej, a także ochrony środowiska. W marcu 2010 roku weszły w życie zapowiadane w Polityce energetycznej Polski zmiany do Prawa energetycznego, między innymi nakładające na gminy obowiązek przyjęcia projektu założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. Nie można jednak pomijać znaczenia przepisów obowiązujących już wcześniej, w tym art.18 Pe, zaliczających do zadań własnych gminy zadań z zakresu Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, Dz. U. z 2006 r., nr 89, poz. 625 z późn. zm. 6 – 46 – planowania i organizacji zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe na obszarze gminy, a także planowania oświetlenia miejsc publicznych i dróg oraz finansowania oświetlenia ulic, placów i dróg publicznych znajdujących się na terenie gminy. Od niedawna jednak gmina ma te zadania realizować zgodnie z miejscowym planem zagospodarowania przestrzennego, a w przypadku braku takiego planu – z kierunkami rozwoju gminy, zawartymi w studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gminy, a także z odpowiednim programem ochrony powietrza, przyjętym na podstawie art. 91 ustawy – Prawo ochrony środowiska.7 Nowelizacja ustawy – Prawo energetyczne z 2010 roku wprowadziła nowy wymóg uchwalenia przez gminę pierwszych założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe lub ich aktualizacji w terminie 2 lat od dnia wejścia w życie ustawy zmieniającej, czyli do 11 marca 2012 roku. Przepisy nie zawierają jednak sankcji dla władz gmin za brak zastosowania się do tych przepisów. Założenia do planów mają powstawać we współpracy z przedsiębiorstwami energetycznymi, które mają udostępnić gminie między innymi własne plany rozwoju w zakresie zaspokojenia zapotrzebowania na paliwa lub energię, a także z innymi gminami. Przedsiębiorstwa energetyczne zajmujące się przesyłaniem lub dystrybucją paliw gazowych bądź energii mają przygotować plany rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na paliwa gazowe lub energię dla obszaru swojego działania. Powinny one zostać przedstawione do uzgodnienia Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki (URE). Wykonanie tego obowiązku jest zabezpieczone stosunkowo surowymi sankcjami – kara pieniężną w wysokości do 15% osiągniętego w poprzednim roku podatkowym przychodu z działalności koncesjonowanej ukaranego przedsiębiorcy, którą wymierza Prezes URE. Plany rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na paliwa gazowe lub energię przedsiębiorstwa energetyczne przygotowują z uwzględnieniem miejscowego planu zagospodarowania przestrzennego albo kierunków rozwoju gminy, określonych w studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gminy. W toku sporządzania planu przedsiębiorstwo energetyczne obowiązane jest do współpracy z gminą i zapewnienia spójności planu przyjętego przez przedsiębiorstwo z założeniami przygotowanymi przez gminę. W świetle tego przedsiębiorstwo energetyczne ma obowiązek wziąć pod uwagę wytyczne zawarte w planie miejscowym albo w studium, albo 7 Ustawa z dnia 27 kwietnia 2001 r. – Prawo ochrony środowiska, Dz. U. z 2008 r., nr 25, poz. 10 z późn. zm. – 47 – w założeniach do planu zaopatrzenia w energię, a zatem dokumenty planistyczne przyjęte przez gminy w zakresie planowania energetycznego wiążą przedsiębiorstwa energetyczne. Zgodnie z art. 19 ust. 3 Prawa energetycznego projekt założeń powinien określać: • ocenę stanu aktualnego i przewidywanych zmian zapotrzebowania na energię; • przedsięwzięcia racjonalizujące użytkowanie energii; • możliwości wykorzystania istniejących nadwyżek i lokalnych zasobów paliw i energii, z uwzględnieniem odnawialnych źródeł energii oraz energii elektrycznej i ciepła użytkowego, wytwarzanych w kogeneracji, oraz zagospodarowania ciepła odpadowego z instalacji przemysłowych; • zakres współpracy z innymi gminami. Projekt założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe podlega opiniowaniu przez samorząd województwa w zakresie koordynacji współpracy z innymi gminami oraz w zakresie zgodności z Polityką energetyczną państwa. Jest on także przedmiotem konsultacji społecznych, wykładany do publicznego wglądu na 21 dni, w czasie których osoby zainteresowane mogą zgłaszać wnioski, zastrzeżenia i uwagi. Po zakończeniu konsultacji rada gminy uchwala założenia do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe, rozpatrując jednocześnie wnioski, zastrzeżenia i uwagi zgłoszone w czasie konsultacji. W dziedzinie gminnego planowania w zakresie zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe ustawodawca wprowadził długoterminowy horyzont czasowy, wskazując, aby projekt założeń sporządzony został dla obszaru gminy co najmniej na 15 lat i był aktualizowany co najmniej raz na 3 lata. W związku z wymogiem zaktualizowania istniejących założeń do planów do 11 marca 2012 roku nawet te gminy, które posiadają sporządzone i przyjęte uchwałą rady gminy założenia, będą zobowiązane je zaktualizować, przyjmując piętnastoletnią perspektywę swoich założeń w tym zakresie. Operatorzy systemu elektroenergetycznego sporządzają plany rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na energię elektryczną, na okresy nie krótsze niż 5 lat, a prognozy dotyczące stanu bezpieczeństwa dostaw energii elektrycznej na okresy nie krótsze niż 15 lat. Inni przedsiębiorcy energetyczni sporządzają plany na okresy nie krótsze niż 3 lata. Wytwórcy energii elektrycznej również obowiązani są do sporządzenia prognoz na okres 15 lat aktualizowanych co 3 lata. Należy przypomnieć, że operatorzy systemów elektroenergetycznych dokonując aktualizacji planów, powinni brać pod uwagę zmiany w miejscowych – 48 – planach zagospodarowania albo w studiach uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gmin. Jeżeli plany przedsiębiorstw energetycznych nie zapewniają realizacji przyjętych przez radę gminy założeń, władze gminy opracowują projekt planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe dla obszaru gminy lub jej części. Projekt planu opracowywany jest na podstawie uchwalonych przez radę tej gminy założeń i powinien być z nim zgodny. Plan zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe dla obszaru gminy lub jej części powinien zawierać: • propozycje rozwoju i modernizacji poszczególnych systemów zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe wraz z uzasadnieniem ekonomicznym; • propozycje wykorzystania odnawialnych źródeł energii i wysokosprawnej kogeneracji, • harmonogram realizacji zadań; • przewidywane koszty realizacji proponowanych przedsięwzięć ze wskazaniem źródła ich finansowania (art. 20 ust. 2 Pe). W celu realizacji planu gmina może zawierać umowy z przedsiębiorstwami energetycznymi. W przypadku, gdy nie jest możliwa realizacja planu na podstawie umów, rada gminy − dla zapewnienia zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe − może wskazać w drodze uchwały tę część planu, z którą prowadzone na obszarze gminy działania muszą być zgodne. 2.2 Prawne uwarunkowania rozwoju energetyki odnawialnej W polskim prawie regulacje zakresu wykorzystywania i zastosowania odnawialnych źródeł energii można znaleźć w wielu aktach prawnych, jednak podstawowym aktem regulującym powyższą kwestię jest ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne. Ustawodawca w art. 3 pkt. 20 odnawialne źródła energii zdefiniował jako źródła wykorzystującego, w procesie przetwarzania, energię wiatru, promieniowania słonecznego, geotermalną, fal, prądów i pływów morskich, spadki rzek oraz energię pozyskiwaną z biomasy, biogazu wysypiskowego, a także biogazu powsta- – 49 – łego w procesach odprowadzania lub oczyszczania ścieków albo rozkładu składowanych szczątek roślinnych i zwierzęcych. Przepisy – Prawa energetycznego nakładają na przedsiębiorstwa energetyczne, zajmujące się wytwarzaniem energii elektrycznej lub jej obrotem, i równocześnie sprzedające tę energię odbiorcom końcowym, obowiązek zakupu energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnych źródłach energii (art. 9a ust. 1 Pe).8 Wspomniany obowiązek nakazuje takim przedsiębiorstwom nabywać energię elektryczną w odnawialnych źródłach energii, którą wyrażają świadectwa pochodzenia, czyli tak zwane zielone certyfikaty i przedstawiać je do umorzenia. Jeżeli przedsiębiorca nie jest w stanie wywiązać się z tego obowiązku, ma możliwość uiszczenia opłaty zastępczej (art. 9a ust. 1 pkt 2 Pe). Powyższe obowiązki zostały skonkretyzowane w rozporządzeniach do Prawa energetycznego. Analogiczny obowiązek został sformułowany pod adresem tych samych przedsiębiorstw w zakresie uzyskania i przedstawienia do umorzenia Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki świadectwa pochodzenia z kogeneracji (tak zwane czerwone lub żółte certyfikaty)9, dla energii elektrycznej wytworzonej w jednostkach kogeneracji znajdujących się na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub uiszczenia opłaty zastępczej. W obecnym stanie prawnym Prawo energetyczne zapewnia podmiotowi posiadającemu koncesję na wytwarzanie i obrót energią elektryczną sprzedaż całości wyprodukowanej energii z odnawialnego źródła energii do sieci lokalnego sprzedawcy (art. 9a ust. 6 Pe), którym jest przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrót energią elektryczną, świadczące usługi kompleksowe odbiorcom energii elektrycznej w gospodarstwie domowym, niekorzystającym z prawa wyboru sprzedawcy (art. 3 pkt. 29 Pe). W świetle art. 9a ust. 6 Pe, sprzedawca z mocy ustawy jest obowiązany do zakupu energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnych źródłach energii przyłączonych do sieci znajdujących się w obszarze działania sprzedawcy z urzędu, oferowanej przez jej wytwórców. Zakup ten odbywa się po średniej cenie sprzedaży energii elektrycznej w poprzednim roku kalendarzowym. Obowiązek zakupu energii elektrycznej pochodzącej z OZE stanowi bezpośredni mechanizm 8 Nowela ustawy – Prawo energetyczne z 8 stycznia 2010 r. nakłada analogiczny obowiązek na odbiorców końcowych będących członkiem giełdy towarowej w odniesieniu do transakcji zawieranych we własnym imieniu na giełdzie towarowej oraz towarowe domy maklerskie lub domy maklerskie, w odniesieniu do transakcji realizowanych na zlecenie odbiorców końcowych na giełdzie towarowej. Ustawa z dnia 8 stycznia 2010 r. o zmianie ustawy – Prawo energetyczne oraz o zmianie niektórych innych ustaw, Dz. U. nr 21, poz. 104. 9 Czerwone certyfikaty – świadectwa pochodzenia energii elektrycznej z tak zwanej wysoko sprawnej kogeneracji, a żółte (wcześniej niebieskie) certyfikaty – świadectwa pochodzenia z małych źródeł kogeneracyjnych opalanych gazem lub o mocy elektrycznej poniżej 1 MW. – 50 – wsparcia dla producentów energii. Po stronie wytwórcy energii elektrycznej z OZE nie sformułowano natomiast obowiązku sprzedaży energii elektrycznej podmiotom zainteresowanym jej zakupem – stanowi to jedynie jego uprawnienie. Wytwórca może również sprzedać wyprodukowaną w odnawialnym źródle energię elektryczną innym podmiotom na zasadach rynkowych, na podstawie złożonej oferty. W świetle postanowień Prawa energetycznego, operator systemu elektroenergetycznego ma obowiązek zapewnić pierwszeństwo w świadczeniu usług przesyłania energii elektrycznej z OZE przed energią pochodzącą z konwencjonalnych źródeł energii. Przepis ten stanowi odzwierciedlenie art. 16 ust. 2 dyrektywy 2009/28/WE,10 mocą której nałożono obowiązek zagwarantowania priorytetowego dostępu lub gwarantowanego dostępu do systemu sieciowego dla energii elektrycznej wytwarzanej z odnawialnych źródeł energii. Również §13 rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 14 sierpnia 2008 roku w sprawie uzyskania i przedstawienia do umorzenia świadectw pochodzenia, stanowi, że obowiązek zakupu energii elektrycznej z odnawialnych źródeł energii, uznaje się za spełniony, jeżeli sprzedawca z urzędu zakupił całą oferowaną mu ilość energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnych źródłach energii, przyłączonych do sieci elektroenergetycznej znajdującej się w obszarze działania danego wytwórcy energii elektrycznej.11 Zielone certyfikaty ustanowione na gruncie Prawa energetycznego stanowią niewątpliwie mechanizm wsparcia dla energii wytwarzanej z OZE, a głównym adresatem korzyści, jakie się z tym wiążą, są podmioty zajmujące się wytwarzaniem energii elektrycznej ze źródeł odnawialnych. Świadectwo pochodzenia wydaje Prezes Urzędu Regulacji Energetyki na wniosek przedsiębiorstwa energetycznego zajmującego się wytwarzaniem energii elektrycznej w odnawialnych źródłach energii, złożony za pośrednictwem Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/28/WE z dnia 23 kwietnia 2009 r. w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych zmieniająca i w następstwie uchylająca dyrektywy 2001/77/WE oraz 2003/30/WE, Dz. Urz. UE L 140 z 5.06.2009, s. 16. 11 Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 14 sierpnia 2008 r. w sprawie szczegółowego zakresu obowiązków uzyskania i przedstawienia do umorzenia świadectw pochodzenia, uiszczenia opłaty zastępczej, zakupu energii elektrycznej i ciepła wytworzonych w odnawialnych źródłach energii oraz obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnym źródle energii. Dz. U. nr 156, poz. 969. Zgodnie z art. 21 ustawy z dnia 8 stycznia 2010 r. o zmianie ustawy – Prawo energetyczne oraz o zmianie niektórych innych ustaw, Dz. U. 21, poz. 104, dotychczasowe przepisy wykonawcze wydane na podstawie art. 9a ust. 9 zachowują moc do czasu wejścia w życie nowych przepisów wykonawczych. Minister Gospodarki przygotował projekt nowego Rozporządzenia regulującego materię rozporządzenia z 14 sierpnia 2008 r., ale do dnia dzisiejszego (5.09.2010) nie zostało ono opublikowane. 10 – 51 – operatora systemu elektroenergetycznego, na którego obszarze działania znajduje się odnawialne źródło energii określone we wniosku, w terminie 14 dni od dnia otrzymania wniosku (art. 9e ust.3 Pe). Decyzja wydana przez Prezesa URE o przyznaniu świadectwa pochodzenia stanowi swoiste potwierdzenie ilości energii elektrycznej wyprodukowanej w danej jednostce wytwórczej w określonym okresie. Świadectwo nie posiada wartości materialnej, przedmiotem obrotu są jedynie prawa majątkowe, będące nierozłączną cechą świadectwa pochodzenia. Obrót świadectwami pochodzenia odbywa się za pośrednictwem Towarowej Giełdy Energii (TGE). Umorzenie świadectw pochodzenia następuje za pośrednictwem TGE poprzez Prezesa URE. Przedsiębiorstwa energetyczne, zgodnie z art. 9a ust. 1 Pe, zajmujące się wytwarzaniem energii elektrycznej lub jej obrotem i sprzedające tę energię odbiorcom końcowym, przyłączonym do sieci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, są obowiązane w określonym zakresie uzyskać i przedstawić do umorzenia Prezesowi URE świadectwa pochodzenia albo uiścić opłatę zastępczą. Wysokość opłaty zastępczej jest określana ustawowo i podlega corocznej waloryzacji. Wniosek o wydanie świadectwa pochodzenia przedsiębiorstwo energetyczne zajmujące się wytwarzaniem energii elektrycznej w odnawialnym źródle energii przedkłada operatorowi systemu elektroenergetycznego, w terminie 45 dni od dnia zakończenia okresu wytworzenia danej ilości energii elektrycznej objętej tym wnioskiem. Operator systemu elektroenergetycznego przekazuje Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki wniosek o wydanie świadectwa pochodzenia w terminie 14 dni od dnia jego otrzymania, wraz z potwierdzeniem danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnym źródle energii, określonych na podstawie wskazań urządzeń pomiarowo-rozliczeniowych. Urządzenia pomiarowo-rozliczeniowe zapewnia wytwarzający tę energię. Prezes Urzędu Regulacji Energetyki na wniosek przedsiębiorstwa energetycznego, odbiorcy końcowego oraz towarowego domu maklerskiego lub domu maklerskiego, zobowiązanych do zakupu energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnych źródłach energii, umarza, w drodze decyzji, przedstawione świadectwa w całości lub części. Świadectwo pochodzenia umorzone do 31 marca danego roku kalendarzowego jest uwzględniane przy rozliczeniu wykonania obowiązku zakupu energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnych źródłach energii w poprzednim roku kalendarzowym. Przyjęty w ustawie sposób określenia wysokości opłaty zastępczej (poprzez wyznaczanie sposobu jej obliczenia wprost w ustawie z upoważnieniem Prezesa URE do publikowania corocznej waloryzacji jednostkowych stawek opłat) wpływa w zasadniczy sposób na wartość rynkową praw majątkowych wynikających ze świadectw pochodzenia. Nie jest bowiem praktycznie możliwe, aby wytwórca – 52 – mógł uzyskać cenę wyższą niż określona w ustawie, ponieważ dla przedsiębiorstw energetycznych nie stanowi żadnej korzyści nabycie świadectw po cenie wyższej niż kwota opłaty zastępczej, jaką są obowiązane uiścić. Realizacja założeń polityki państwa w dziedzinie wykorzystania energii ze źródeł odnawialnych przez resort gospodarki jest okresowo oceniana przez Radę Ministrów. Minister Gospodarki, co pięć lat, przedstawia Radzie Ministrów raport określający cele w zakresie udziału energii elektrycznej wytwarzanej w odnawialnych źródłach energii znajdujących się na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w krajowym zużyciu energii elektrycznej w kolejnych dziesięciu latach, zgodne z zobowiązaniami wynikającymi z umów międzynarodowych dotyczących ochrony klimatu, oraz środki zmierzające do realizacji tych celów (art. 9f Pe). Raport ten podlega przyjęciu przez Radę Ministrów. Założenia polityki państwa w zakresie wykorzystania odnawialnych źródeł energii Główne cele i założenia polityki państwa w zakresie OZE wynikają przede wszystkim z opracowanej w 2000 roku przez Ministerstwo Środowiska Strategii rozwoju energetyki odnawialnej. Dokument ten stanowił realizację obowiązku wynikającego z rezolucji Sejmu RP z 1999 roku w sprawie wzrostu wykorzystywania energii ze źródeł odnawialnych. Podstawowym celem przyświecającym tworzeniu tego dokumentu było wprowadzenie rozwiązań systemowych ułatwiających realizację zobowiązań międzynarodowych wynikających z Ramowej Konwencji Narodów Zjednoczonych w sprawie Zmian Klimatu oraz Protokołu z Kioto. W Strategii udało się skonkretyzować i określić cele sektora energetyki odnawialnej. Uznano, że wspieranie tych źródeł staje się coraz poważniejszym wyzwaniem dla niemalże wszystkich państw świata. Podkreślono również, że rozwój mechanizmów wspierających odzyskiwanie energii z niekonwencjonalnych źródeł jest istotnym czynnikiem mającym wpływ na kształtowanie zrównoważonego rozwoju, a także realizację jednego z głównych postulatów Konwencji – redukcji emisji gazów cieplarnianych. Dokument ten stał się podstawą do wyznaczenia celu 7,5% udziału energii z OZE w bilansie zużycia energii pierwotnej w 2010 roku w Polsce oraz 7,5% udziału energii elektrycznej z OZE w bilansie produkcji energii elektrycznej, co stało się realizacją celu dla Polski na 2010 rok, zawartego w dyrektywie UE o promocji produkcji energii elektrycznej ze źródeł odnawialnych. Najnowszym dokumentem traktującym o celach stawianych polskiej energetyce odnawialnej, w szczególności o rozwoju wykorzystania odnawialnych źródeł energii w Polsce oraz ich znaczeniu w budowaniu bezpieczeństwa energetyczne- – 53 – go i zrównoważonego rozwoju, jest przyjęta w listopadzie 2009 roku Polityka energetyczna Polski do 2030 roku. Głównymi celami Polityki energetycznej, mającymi znaczenie dla rozwoju zielonej energetyki, jest wzrost udziału odnawialnych źródeł energii w finalnym zużyciu energii co najmniej do poziomu 15% w 2020 roku oraz dalszy wzrost tego wskaźnika w latach następnych, a także ograniczenie eksploatacji lasów w celu pozyskiwania biomasy i zrównoważone wykorzystania obszarów rolniczych na cele odnawialnych źródeł energii, w tym biopaliw. Powyższy dokument kładzie nacisk na rozwój wykorzystania biopaliw na rynku paliw transportowych w ramach Wieloletniego programu promocji biopaliw i innych paliw odnawialnych w transporcie na lata 2008-2014. Zgodnie z tym programem, udział biopaliw na rynku paliw transportowych w 2020 roku powinien wynieść 10%. Należy mieć również na uwadze, że Polska, jako państwo członkowskie UE, jest obowiązana implementować do swojego porządku prawnego dyrektywy unijne, w tym także regulacje odnoszące się do sektora energetyki odnawialnej. Większość wprowadzanych ostatnio zmian w Prawie energetycznym związana jest z koniecznością dalszego dostosowania przepisów krajowych do wymogów unijnych. Promowanie energii ze źródeł odnawialnych w prawie Unii Europejskiej W dniu 23 kwietnia 2009 roku uchwalona została dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/28/WE w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych12. Weszła w życie 25 czerwca 2009 roku. Termin jej transpozycji w prawie krajowym upłynął 5 grudnia 2010 roku. Dyrektywa stanowi część Pakietu klimatyczno-energetycznego i ma na celu realizację jednego z trzech głównych postulatów Pakietu, mianowicie zwiększenia o 20% udziału energii ze źródeł odnawialnych do 2020 roku.13 W dyrektywie 2009/28/WE określono: • wspólne ramy dla promowania energii ze źródeł odnawialnych; • obowiązkowe krajowe cele ogólne w odniesieniu do całkowitego udziału energii ze źródeł odnawialnych w końcowym zużyciu energii brutto i w odniesieniu do udziału energii ze źródeł odnawialnych w transporcie; Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/28/WE z 23 kwietnia 2009 r. w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych zmieniająca i w następstwie uchylająca dyrektywy 2001/77/WE oraz 2003/30/WE, Dz. Urz. UE L 140 z 5.06.2009, s. 16. 13 Pozostałe cele Pakietu energetyczno-klimatycznego dotyczą osiągnięcia w tym samym horyzoncie czasowym 20% redukcji emisji dwutlenku węgla, oraz 20% oszczędności energii. 12 – 54 – • • • wspólne ramy dla przyznawania gwarancji pochodzenia, procedur administracyjnych, informacji i szkoleń oraz dostępu energii ze źródeł odnawialnych do sieci elektroenergetycznej; kryteria zrównoważonego rozwoju dla biopaliw i biopłynów; zasady dotyczące statystycznych transferów energii między państwami członkowskimi, wspólnych projektów między państwami członkowskimi i z państwami trzecimi. Krajowe cele w zakresie energii ze źródeł odnawialnych Z uwagi na zróżnicowany potencjał poszczególnych państw członkowskich w zakresie możliwości wykorzystania energii ze źródeł odnawialnych przyjęto przełożenie całkowitego celu wspólnotowego (20% udziału energii z OZE) na indywidualne cele dla poszczególnych państw członkowskich. Wyznaczenie indywidualnych celów krajowych miało opierać się na sprawiedliwym podziale zobowiązań, dostosowanym do zróżnicowanych punktów wyjściowych i potencjałów państw członkowskich, w tym obecnego poziomu wykorzystania energii ze źródeł odnawialnych i struktury koszyka energetycznego. W przypadku Polski cel ten został wyznaczony na poziomie 15% (ścieżka do osiągnięcia tego celu została określona w załączniku I dyrektywy). Dyrektywa wprowadza przejrzyste i jednoznaczne zasady obliczania udziału energii ze źródeł odnawialnych i ich definiowania takich źródeł. Udział energii ze źródeł odnawialnych oblicza się jako wartość końcowego zużycia energii brutto ze źródeł odnawialnych podzieloną przez wartość końcowego zużycia energii brutto ze wszystkich źródeł i wyraża się w procentach (art. 5, ust. 6), przy czym w zakresie energii ze źródeł odnawialnych uwzględnia się energię elektryczną, energię w ciepłownictwie i chłodnictwie oraz energię zużywaną w transporcie (dany nośnik energii ze źródeł odnawialnych klasyfikuje się wyłącznie jeden raz w ramach wymienionych sektorów).14 14 W zakresie energii elektrycznej (art. 5, ust. 3), końcowe zużycie energii brutto z odnawialnych źródeł energii oblicza się jako ilość energii elektrycznej wytworzonej w państwie członkowskim z odnawialnych źródeł energii. W przypadku instalacji spalania wielopaliwowego uwzględnia się tylko energię wytworzoną z odnawialnych źródeł energii na podstawie zawartości energetycznej stosowanych paliw. Energię elektryczną wytworzoną z energii wodnej i energii wiatru należy uwzględnić zgodnie z zasadami normalizacji (określonymi w załączniku II), uwzględniającymi wieloletnie dane historyczne, co ma na celu złagodzenie wpływu zmiennych warunków klimatycznych na formalne wypełnienie celu stawianego przez dyrektywę. W ciepłownictwie oraz chłodnictwie (art. 5 ust. 4), końcowe zużycie energii brutto ze źródeł odnawialnych oblicza się jako ilość energii ze źródeł odnawialnych, wyprodukowanej na potrzeby systemów lokalnego ogrzewania lub chłodzenia (sieci ciepłowniczych) w danym państwie członkowskim, powiększoną o zużycie energii z innych źródeł odnawialnych przez sektor – 55 – Wykorzystanie energii ze źródeł odnawialnych w transporcie Niezależnie od celu, 20% udziału energii ze źródeł odnawialnych w końcowym zużyciu energii brutto w Unii Europejskiej oraz celów dla poszczególnych państw członkowskich w tym zakresie, wyznaczono jednolity cel dotyczący udziału energii ze źródeł odnawialnych we wszystkich rodzajach transportu w 2020 roku (art. 3, ust. 4). Cel ten jest we wszystkich państwach członkowskich jednakowy i wynosi 10% końcowego zużycia energii w transporcie w danym państwie członkowskim. Ustalenie takiego samego udziału energii ze źródeł odnawialnych we wszystkich rodzajach transportu dla wszystkich państw członkowskich ma na względzie zapewnienie spójnej specyfikacji paliw transportowych i ich dostępności na rynku. Zasady obliczania energii ze źródeł odnawialnych na potrzeby weryfikacji wypełnienia tego celu są odmienne od zasad obowiązujących dla ogólnego celu dotyczącego udziału OZE w strukturze zużycia energii.15 przemysłu, gospodarstwa domowe, sektory usług, rolnictwa, leśnictwa i rybołówstwa w celu ogrzewania i chłodzenia i w procesach technologicznych. W przypadku instalacji spalania wielopaliwowego obowiązuje zasada podobna jak przy obliczeniach dla energii elektrycznej – uwzględnia się tylko energię wytworzoną z odnawialnych źródeł energii na podstawie zawartości energetycznej stosowanych paliw. W przypadku energii pochodzącej z pomp ciepła, uwzględnia się jedynie pompy ciepła, których wydajność znacząco przekracza pierwotną energię potrzebną do ich zasilania. W obliczeniach od całkowitego użytecznego ciepła pochodzącego z pompy ciepła odlicza się energię wykorzystywaną do zasilania pompy (formuły uwzględniające te zasady zawiera załącznik VII). W przypadku paliw transportowych w obliczeniach przyjmuje się wartość energetyczną paliw zgodnie z załącznikiem III. Należy podkreślić, iż w obliczeniach energii pochodzącej ze źródeł odnawialnych brane są pod uwagę tylko biopaliwa (paliwa transportowe produkowane z biomasy) i biopłyny (paliwa produkowane z biomasy dla celów innych niż transport) spełniające kryteria zrównoważonego rozwoju (określone w art. 17 ust. 2-6). Kryteria te uwzględniają: ograniczenie emisji gazów cieplarnianych (z uwagi na proces wytwarzania paliwa; metodyka według art. 19 i załącznika V) wynosi przynajmniej 35% (od 2017 roku 50% i od 2018 roku o 60%), ochronę terenów o wysokiej bioróżnorodności (lasy pierwotne, obszary trawiaste, obszary ochrony przyrody), wykluczenie terenów zasobnych w pierwiastek węgla, ochronę torfowisk, dobrą kulturę rolną, przestrzeganie obowiązujących przepisów w zakresie środowiska naturalnego. Kryteria zrównoważonego rozwoju mają także zastosowanie przy kwalifikowaniu biopaliw i biopłynów w zakresie możliwości korzystania z systemów wsparcia finansowego. 15 Do obliczenia mianownika, czyli całkowitej ilości energii zużytej w transporcie, uwzględnia się tylko benzynę, olej napędowy i biopaliwa, zużyte w transporcie drogowym i kolejowym, oraz energię elektryczną, natomiast do obliczenia licznika, czyli ilości energii ze źródeł odnawialnych zużytej w transporcie, uwzględnia się wszystkie rodzaje energii ze źródeł odnawialnych, zużytej we wszystkich rodzajach transportu. W przypadku pojazdów elektrycznych, do obliczenia udziału energii elektrycznej produkowanej z odnawialnych źródeł i zużywanej przez wszystkie rodzaje pojazdów elektrycznych państwa członkowskie mogą wybrać albo przeciętny udział energii elektrycznej z odnawialnych – 56 – Systemy wsparcia energii ze źródeł odnawialnych W preambule dyrektywy zawarto postulat, że pożądane jest, aby ceny energii odzwierciedlały zewnętrzne koszty wytwarzania i zużycia energii, w tym koszty środowiskowe i społeczne oraz koszty opieki zdrowotnej (motyw 26). Tak długo, jak ceny energii elektrycznej na rynku wewnętrznym nie będą odzwierciedlały pełnych kosztów oraz korzyści środowiskowych i społecznych wynikających z wykorzystanych źródeł energii, konieczne jest wsparcie publiczne wykorzystania energii elektrycznej wytwarzanej z odnawialnych źródeł energii. Dyrektywa 2009/28/WE nie narzuca jednak jednolitego systemu środków wsparcia dla energii pochodzącej ze źródeł odnawialnych na terenie Unii Europejskiej. Wybór sposobu wspierania tego rodzaju energii (z uwzględnieniem spełnienia wymagań art. 13-19) należy do państw członkowskich, jakkolwiek dyrektywa dopuszcza możliwość wspierania energii ze źródeł odnawialnych wytworzonej na terenie innego państwa członkowskiego (art. 3, ust. 3 oraz art. 11). Do stworzenia możliwości zmniejszenia kosztów osiągnięcia celów związanych z szerszym wykorzystaniem odnawialnych źródeł energii dyrektywa proponuje szereg rozwiązań, do których należą transfery statystyczne energii ze źródeł odnawialnych pomiędzy krajami członkowskimi (art.6), wspólne projekty w zakresie budowy instalacji wytwarzania energii ze źródeł odnawialnych pomiędzy krajami członkowskimi (art. 7, 8), wspólne projekty w zakresie budowy instalacji wytwarzania energii ze źródeł odnawialnych pomiędzy krajami członkowskimi i państwami trzecimi (art. 9, 10), wspólne systemy wsparcia (powiązane z transferami statystycznymi; art. 11). Szczególną uwagę zwracają transfery statystyczne, które mają umożliwić użytkowanie w państwach członkowskich energii ze źródeł odnawialnych w innych państwach członkowskich oraz umożliwić państwom członkowskim uwzględnianie energii ze źródeł odnawialnych, zużytych w innych państwach członkowskich na poczet swoich celów krajowych. źródeł energii w Unii, albo udział energii elektrycznej z odnawialnych źródeł energii w ich własnym kraju, odpowiadający udziałowi zmierzonemu w ciągu dwóch lat poprzedzających dany rok. Komisja przedstawi do 31 grudnia 2011 roku wniosek zezwalający pod pewnymi warunkami na zaliczenie całkowitej ilości energii elektrycznej pochodzącej ze źródeł odnawialnych zużytej do napędu wszystkich rodzajów pojazdów elektrycznych. Ponadto do obliczenia ilości energii elektrycznej z odnawialnych źródeł energii zużywanej przez elektryczne pojazdy drogowe przyjmuje się zużycie równe pomnożonej przez 2,5 wartości energetycznej przypadającej na pobraną energię elektryczną z odnawialnych źródeł energii. – 57 – Krajowe plany działania w zakresie energii ze źródeł odnawialnych Państwa członkowskie zostały zobowiązane do opracowania i przyjęcia krajowych planów działania w zakresie energii ze źródeł odnawialnych. Plany te obejmują krajowe cele dotyczące źródeł odnawialnych w sektorach transportowym, energii elektrycznej, ogrzewania i chłodzenia, wpływ środków polityki efektywności energetycznej na końcowe zużycie energii oraz odpowiednie środki, które należy podjąć dla osiągnięcia krajowych celów ogólnych, w tym współpracę między organami władzy lokalnej, regionalnej i krajowej, zaplanowane transfery statystyczne lub wspólne projekty, krajowe strategie ukierunkowane na rozwój istniejących zasobów biomasy i zmobilizowanie nowych zasobów biomasy do różnych zastosowań, a także środki, które należy podjąć w celu wypełnienia zobowiązań dotyczących procedur administracyjnych, regulacji prawnych, dostępu do sieci elektroenergetycznej oraz zrównoważonego rozwoju w zakresie biopaliw i biopłynów (art. 13-19). W grudniu 2010 roku Rada Ministrów przyjęła Krajowy plan działania w zakresie energii ze źródeł odnawialnych16. W dokumencie określono główne założenia do prognozowania krajowego rozwoju odnawialnych źródeł energii do 2020 roku. Najważniejsze z nich to: 1. Całkowite (brutto) zużycie energii finalnej w Polsce w latach 2010-2015-2020 przyjęto na poziomie ustalonym w Polityce energetycznej Polski do 2030 roku. 2. Końcowe zużycie energii brutto przedstawiono dla dwóch scenariuszy: − scenariusz referencyjny uwzględnia środki służące efektywności energetycznej i oszczędności energii przyjęte przed 2009 rokiem; − scenariusz dodatkowej efektywności energetycznej przedstawia scenariusz uwzględniający wszystkie środki przyjmowane od 2009 roku. 3. W latach 2010-2011 oraz częściowo w 2012 roku przyjęto umiarkowany rozwój poszczególnych rodzajów OZE, a przyspieszony rozwój przyjęto dla lat 2013-2020. 4. W latach 2010-2011 nie będą wprowadzone nowe lub dodatkowe formy wsparcia OZE. 5. Przewiduje się zachowanie tak zwanego współspalania, jako stosowanej w Polsce do 2020 roku formy OZE, z uwzględnieniem wprowadzonych ograniczeń w stosowaniu biomasy leśnej. Krajowy plan działania w zakresie energii ze źródeł odnawialnych, Ministerstwo Gospodarki, Warszawa 2010. 16 – 58 – Wykorzystanie biomasy i wsparcie finansowe upraw przeznaczonych na cele energetyczne Według Strategii rozwoju energetyki odnawialnej w warunkach Polski podstawowy kierunek rozwoju odnawialnych źródeł energii będą stanowić technologie wykorzystujące biomasę. Jej wykorzystanie w znacznym stopniu będzie wpływało na poprawę gospodarki rolnej i leśnej, dlatego powinno stanowić istotny element polityki rolnej. Zakłada się, że pozyskiwana na ten cel biomasa w dużym stopniu pochodzić będzie z upraw energetycznych. Jednak podstawowym warunkiem prowadzenia intensywnych upraw energetycznych musi być gwarancja, że nie wpłyną one na pogorszenie warunków środowiskowych. Powyższe wymagania są zgodne z zapisami artykułu 17 dyrektywy 2009/ 28/WE, według których do odnawialnych źródeł energii zaliczać się będzie tylko tą część biomasy, przy produkcji której respektowano kryteria zrównoważonego rozwoju. Normy te określono w przepisach zawartych w pozycji „Środowisko naturalne” w części A w pkt. 9 załącznika II do rozporządzenia Rady (WE) nr 73/ 2009 z dnia 19 stycznia 2009 roku, ustanawiającego wspólne zasady dla systemów wsparcia bezpośredniego dla rolników w ramach wspólnej polityki rolnej oraz wymogach dotyczących zasad dobrej kultury rolnej zgodnej z ochroną środowiska w rozumieniu art. 6 ust. 1 tego rozporządzenia. W znowelizowanym w 2010 roku rozporządzeniu Ministra Gospodarki17 biomasę zdefiniowano jako stałe lub ciekłe substancje pochodzenia roślinnego lub zwierzęcego, które ulegają biodegradacji, pochodzące z produktów, odpadów i pozostałości z produkcji rolnej oraz leśnej, przemysłu przetwarzającego ich produkty, a także części pozostałych odpadów, które ulegają biodegradacji oraz ziarna zbóż niespełniających wymagań jakościowych dla zbóż w zakupie interwencyjnym określonych w załączniku nr 1 do rozporządzenia Komisji (WE) nr 687/2008 z dnia 18 lipca 2008 roku ustanawiającego procedury przejęcia zbóż przez agencje płatnicze lub agencje interwencyjne oraz metody analizy do oznaczania jakości zbóż i ziarna zbóż nieobjętych zakupem interwencyjnym. Jednym z rodzajów biomasy są rośliny energetyczne. Szczególne znaczenie dla rozwoju ich upraw ma Strategia rozwoju obszarów wiejskich i rolnictwa na lata 2007-201318. W ramach celu „Wspieranie zrównoważonego rozwoju obszaRozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 23 lutego 2010 r. zmieniający rozporządzenie w sprawie szczegółowego zakresu obowiązków uzyskania i przedstawienia do umorzenia świadectw pochodzenia, uiszczenia opłaty zastępczej, zakupu energii elektrycznej i ciepła wytworzonych w odnawialnych źródłach energii oraz obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w odnawialnym źródle energii, Dz. U. nr 34, poz. 182. 18 Strategia rozwoju obszarów wiejskich i rolnictwa na lata 2007-2013, MRiRW, Warszawa 2005. 17 – 59 – rów wiejskich", jedno z działań zakłada, że biorąc pod uwagę uwarunkowania glebowo-rolnicze, rolnicy na cele energetyczne będą uprawiać wierzbę energetyczną, ślazowiec pensylwański, topinambur, trawy wieloletnie. Rozwój nowych technologii jest szansą na stworzenie również w Polsce rynku biopaliw. Wspierane będą zadania związane z uruchomieniem lub rozwojem działalności w zakresie: wytwarzania materiałów energetycznych z biomasy oraz zakładania plantacji roślin wieloletnich przeznaczonych na cele energetyczne. Od 2007 roku Agencja Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa przyznaje płatności do upraw roślin energetycznych na zasadach określonych przepisami wspólnotowymi. Są one w całości finansowane z budżetu Unii Europejskiej. O dopłaty do upraw roślin energetycznych może ubiegać się rolnik, który spełnia jeden z poniższych warunków: • uprawia rośliny energetyczne przeznaczone do przetworzenia na produkty energetyczne i zawrze umowę na dostawę surowców energetycznych z zatwierdzonym podmiotem skupującym lub zatwierdzoną pierwszą jednostką przetwórczą; • uprawiane rośliny energetyczne wykorzystuje lub przetwarza w gospodarstwie na cele energetyczne. Grunty rolne, na które rolnik ubiega się o przyznanie płatności do upraw roślin energetycznych, muszą być utrzymywane w dobrej kulturze rolnej przy zachowaniu wymogów ochrony środowiska. 2.3 Poprawa efektywności energetycznej – aspekty prawne W porządku prawnym Unii Europejskiej kluczowe znaczenie z punktu widzenia działań na rzecz efektywności energetycznej ma dyrektywa 2006/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 5 kwietnia 2006 r. w sprawie efektywności końcowego wykorzystania energii i usług energetycznych. Dyrektywa obliguje państwa członkowskie do: 1) określenia krajowego celu indykatywnego w zakresie oszczędności energii – 9% w dziewiątym roku obowiązywania dyrektywy, z zastrzeżeniem, że poszczególne państwa mogą obierać cele wyższe niż wyżej wymieniony; 2) wprowadzenia mechanizmów i systemu zachęt powodujących wzrost efektywności energetycznej; – 60 – 3) 4) 5) 6) 7) 8) identyfikacji i eliminacji barier w zakresie wzrostu efektywności energetycznej; zapewnienia rozwoju rynku usług energetycznych dla użytkowników końcowych; zapewnienia dostępności audytów energetycznych dla odbiorców końcowych w celu określenia i wykorzystania potencjału oszczędności energii w określonych segmentach rynku, w tym także dla niewielkich odbiorców w gospodarstwach domowych, odbiorców komercyjnych oraz małych i średnich odbiorców przemysłowych; wprowadzenia mechanizmów rynkowych skłaniających do zachowań zgodnych z ideą dyrektywy (na przykład białe certyfikaty); zapewnienia wzorcowej roli sektora publicznego w zakresie stosowania środków poprawy efektywności energetycznej – inwestycji, utrzymania budynków i innych wydatków na urządzenia zużywające energię, usługi energetyczne, podejmowania pilotażowych projektów efektywności energetycznej, pobudzających zachowania sprzyjające efektywności energetycznej; wprowadzenia systemu gromadzenia i raportowania danych w zakresie uzyskiwanych oszczędności energii. Do pakietu legislacyjnego UE w dziedzinie racjonalnego wykorzystania energii należy dyrektywa 2002/91/WE z dnia 16 grudnia 2002 r. w sprawie charakterystyki energetycznej budynków.19 Zaczęła obowiązywać od 4 stycznia 2003 roku i wymaga zaostrzenia norm dotyczących zużycia energii w budynkach w całej UE. Zgodnie z przepisami dyrektywy w całej UE stosowana ma być wspólna metodologia obliczania zintegrowanej charakterystyki energetycznej budynków. Metoda ta powinna uwzględniać wszystkie czynniki wpływające na zużycie energii i klasyfikować budynki zgodnie z ich rodzajem, wielkością i przeznaczeniem. Ponadto, państwa członkowskie mają określić minimalne wymagania dotyczące charakterystyki energetycznej, a system certyfikacji oceny charakterystyki energetycznej budynków ma spowodować, że poziomy zużycia energii będą bardziej przejrzyste dla właścicieli budynków, najemców i użytkowników. Państwa członkowskie mają zapewnić, aby przy wznoszeniu, sprzedaży lub wynajmie budynków świadectwo charakterystyki energetycznej było udostępniane przez właściciela przyszłemu kupującemu lub najemcy. Ważność świadectwa nie powinna przekraczać 10 lat. Obowiązek udostępniania świadectwa charakterystyki energetycznej budynku nabywcy lub użytkownikowi ma spowo19 Dz. Urz. UE L 1, z 5.01.2003, s. 65. – 61 – dować, że firmy budowlane lub wynajmujący będą promować energooszczędne technologie, a to z kolei będzie powodować zmniejszenie kosztów użytkowania. Państwa członkowskie mają też zapewnić, aby w budynkach o całkowitej powierzchni użytkowej powyżej 1 000 m2, zajmowanych przez władze publiczne i przez instytucje świadczące usługi publiczne dla dużej liczby osób, było umieszczone świadectwo energetyczne w miejscu wyraźnie widocznym. W związku z redukcją zużycia energii oraz ograniczaniem emisji dwutlenku węgla, państwa członkowskie mają także ustanowić środki niezbędne do wprowadzenia regularnych kontroli kotłów grzewczych i systemów klimatyzacji o mocach określonych w dyrektywie, które mają na celu sprawdzenie ich sprawności energetycznej urządzenia i poziomu emisji gazów cieplarnianych. Działania na rzecz efektywności energetycznej wymusza także dyrektywa 2004/8/WE z 11 lutego 2004 r. w sprawie wspierania kogeneracji na podstawie zapotrzebowania na ciepło użytkowe na rynku wewnętrznym energii oraz zmieniająca dyrektywę 92/42/EWG.20 Jej celem jest zwiększenie efektywności energetycznej oraz poprawa bezpieczeństwa dostaw poprzez stworzenie ram dla promocji i rozwoju skojarzenia o wysokiej sprawności, na bazie zapotrzebowania na ciepło użyteczne. Efektem realizacji postanowień dyrektywy mają być oszczędności energii pierwotnej na wewnętrznym rynku energii. Realizacja postanowień ma się jednak odbywać z uwzględnieniem specyficznych warunków danego państwa, dotyczących w szczególności warunków klimatycznych i ekonomicznych. Dyrektywa nakłada na państwa członkowskie liczne zobowiązania, związane z przyjęciem jednolitej metodyki obliczania produkcji energii w skojarzeniu, określeniem wytycznych dla jej wdrożenia, a także zagwarantowaniem pochodzenia energii ze skojarzenia o wysokiej sprawności. Państwa mają przygotowywać i publikować dane statystyczne i raporty o krajowej produkcji, zdolnościach produkcyjnych, krajowym potencjale w zakresie skojarzenia wraz z oceną postępu w zwiększaniu udziału produkcji w skojarzeniu. Wybór sposobów i środków dla wprowadzania mechanizmów wspierania skojarzenia pozostawiono państwom członkowskim. Do źródeł prawa UE związanych z unijną polityką na rzecz wspierania oszczędności energii i racjonalnego jej wykorzystania należą dyrektywy określające wymagania w zakresie etykietowania efektywności energetycznej urządzeń AGD oraz urządzeń biurowych. Do pakietu źródeł prawa z tego zakresu należą: 20 Dz. Urz. UE L 52, z 24.02.2004, s. 50. – 62 – • • • • • • • • • • • • • dyrektywa Komisji 2003/66/WE zmieniająca dyrektywę 94/2/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej chłodziarek, chłodziarko-zamrażarek, zamrażarek typu domowego; dyrektywa Komisji 2002/40/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w sprawie etykiet efektywności energetycznej piekarników elektrycznych typu domowego; dyrektywa Komisji 2002/31/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w sprawie etykiet efektywności energetycznej urządzeń klimatyzacyjnych typu domowego; dyrektywa Komisji 1999/9/WE zmieniająca dyrektywę 97/17/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w odniesieniu do etykiet efektywności energetycznej zmywarek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 98/11/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykietowania energii lamp gospodarstwa domowego; dyrektywa Komisji 2002/31/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w sprawie etykiet efektywności energetycznej urządzeń klimatyzacyjnych typu domowego; dyrektywa Komisji 1999/9/WE zmieniająca dyrektywę 97/17/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w odniesieniu do etykiet efektywności energetycznej zmywarek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 98/11/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykietowania energii lamp gospodarstwa domowego; dyrektywa Komisji 97/17/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej zmywarek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 96/89/WE zmieniająca dyrektywę 95/12/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej pralek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 96/60/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej pralko-suszarek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 95/13/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej suszarek bębnowych typu domowego; dyrektywa Komisji 95/12/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej pralek bębnowych typu domowego; – 63 – • • dyrektywa Komisji 94/2/WE wykonująca dyrektywę Rady 92/75/EWG w zakresie etykiet efektywności energetycznej chłodziarek, chłodziarko zamrażarek i zamrażarek typu domowego; dyrektywa Rady 92/75/EWG w sprawie wskazania poprzez etykietowanie oraz standardowe informacje o produkcie, zużycia energii oraz innych zasobów przez urządzenia gospodarstwa domowego. Krajowy plan działań dotyczący efektywności energetycznej Implementacja dyrektywy 2006/32/WE w prawie krajowym nastąpiła w ustawie o efektywności energetycznej21, przyjętej przez Sejm w 2011 roku. Tworzenie jej ram prawnych poprzedzone było opracowaniem Krajowego planu działań dotyczącego efektywności energetycznej.22 Krajowy plan działań dotyczący efektywności energetycznej stanowi realizację obowiązku wyrażonego w art. 14 ust. 2 dyrektywy 2006/32/WE w sprawie efektywności końcowego wykorzystania energii i usług energetycznych. Zaproponowane w ramach Krajowego planu środki i działania mają służyć: • osiągnięciu celu indykatywnego oszczędności energii zgodnie wymaganiami dyrektywy 2006/32/WE, to jest 9% w 2016 roku; • osiągnięciu celu pośredniego, to jest 2% oszczędności zużycia energii w 2010 roku. Wskazany w planie system poprawy efektywności energetycznej w poszczególnych sektorach gospodarki identyfikuje środki służące temu celowi i przewiduje zadania dla jednostek sektora publicznego oraz przedsiębiorstw energetycznych. W odniesieniu do jednostek sektora publicznego Krajowy plan działań zakłada między innymi, że jednostki te, w tym organy administracji rządowej i jednostki samorządu terytorialnego, szkoły, szpitale będą pełnić wzorcową rolę w zakresie oszczędnego gospodarowania energią, a o podejmowanych działaniach i osiąganych efektach będą informować społeczeństwo. W szczególności centralne i terenowe organy administracji rządowej i samorządu terytorialnego zostaną zobowiązane do oszacowania ilości energii zużywanej przez nie w ciągu roku oraz do uzyskania oszczędności w tym zakresie na poziomie nie mniejszym niż krajowy cel w zakresie oszczędności energii. Podejmowane przez organy administracji rządowej i samorządu terytorialnego działania oraz osiągane rezul21 Ustawa z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej, Dz. U. nr 94, poz. 551. Krajowy plan działań dotyczący efektywności energetycznej (EEAP) 2007, Ministerstwo Gospodarki, Warszawa 2007. 22 – 64 – taty będą przedmiotem sprawozdań składanych organowi nadzorującemu i monitorującemu, który będzie nadzorował wypełnianie obowiązku. Określony zostanie szczegółowy katalog działań, do podejmowania których będzie zobowiązana administracja rządowa, w ramach pełnienia przez nią wzorcowej roli w zakresie oszczędnego gospodarowania energią oraz realizacji krajowego celu w zakresie oszczędności energii. Cele te znajdują odzwierciedlenie w ustawie o efektywności energetycznej. Ustawa o efektywności energetycznej jako implementacja postanowień dyrektywy 2006/32/WE Ustawa o efektywności energetycznej określa ważne zadania dla sektora publicznego. Ustala ona krajowy cel wzrostu efektywności energetycznej do 2016 roku, a także minimalne roczne efekty w zakresie racjonalizacji zużycia energii końcowej (finalnej) przez jednostki sektora publicznego oraz wskazuje obowiązkowe zadania w działalności wytwórczej i przesyłowej przedsiębiorstw energetycznych dostarczających energię elektryczną, ciepło i gaz ziemny do odbiorców na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej. Krajowy cel w zakresie oszczędnego gospodarowania energią ustalono w taki sposób, aby do 2016 roku osiągnąć oszczędność energii finalnej w ilości nie mniejszej niż 9% średniego krajowego zużycia energii w ciągu roku. Poziom odniesienia stanowi natomiast średnia z lat 2001-2005. W świetle ustawy, administracja publiczna ma odgrywać wiodącą rolę w oszczędnym gospodarowaniu energią. Jednostki administracji mają stosować co najmniej dwa ze środków poprawy efektywności energetycznej, spośród niżej wymienionych: • umowy, których przedmiotem jest realizacja i finansowanie przedsięwzięcia służącego poprawie efektywności energetycznej; • nabycie nowego urządzenia, instalacji lub pojazdu, charakteryzującego się niskim zużyciem energii oraz niskimi kosztami eksploatacji; • wymiana eksploatowanego urządzenia, instalacji lub pojazdu na urządzenie, instalację lub pojazd, o których mowa wyżej, lub ich modernizacja; • nabycie lub wynajęcie efektywnych energetycznie budynków lub ich części, albo przebudowa lub remont użytkowanych budynków, w tym realizacja przedsięwzięcia termomodernizacyjnego; • sporządzenie audytu energetycznego eksploatowanego budynku o powierzchni powyżej 500 m2, którego jest właścicielem. – 65 – O podejmowanych działaniach i osiąganych efektach jednostki sektora publicznego mają informować na swoich stronach internetowych lub w inny sposób zwyczajowo przyjęty w danej miejscowości. Celami ustawy o efektywności energetycznej jest również podwyższenie sprawności wytwarzania, ograniczenie strat w przesyle i dystrybucji oraz zmniejszenie zużycia energii. Wprowadzono mechanizm wsparcia dla osiągania tych celów. Jest to system tak zwanych białych certyfikatów, potwierdzających przeprowadzenie przedsięwzięć zwiększających ilość zaoszczędzonej energii. Firmy sprzedające energię elektryczną, gaz ziemny i ciepło będą zobligowane do pozyskania określonej liczby certyfikatów w zależności od wielkości sprzedawanej energii. Ustawa zakłada stworzenie katalogu inwestycji prooszczędnościowych; przedsiębiorca będzie mógł uzyskać daną ilość certyfikatów w drodze przetargu ogłaszanego przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki. Firmy będą miały również możliwość kupna certyfikatów na giełdach towarowych lub rynkach regulowanych. Ocena charakterystyki energetycznej budynków i jej certyfikacja w prawie polskim Znowelizowana ustawa – Prawo budowlane23 dokonuje wdrożenia dyrektywy 2002/91/WE. Przepisy dotyczące oceny energetycznej budynków zostały wprowadzone w nowelizacji z dnia 19 września 2007 r.24 Zostały one następnie ponownie znowelizowane ustawą z dnia 27 sierpnia 2009 r. 25 Ustawa wprowadza obowiązek sporządzenia i udostępniania świadectw energetycznych budynków. Dla każdego budynku (z wyłączeniem budynków określonych w art. 5 ust. 7) oddawanego do użytkowania, podlegającego zbyciu lub wynajmowi powinno być sporządzone świadectwo charakterystyki energetycznej (art. 5 ust. 3). Właściciel budynku jest również zobowiązany zapewnić sporządzenie świadectwa charakterystyki energetycznej budynku, jeżeli w wyniku przebudowy lub remontu budynku uległa zmianie jego charakterystyka energetyczna (art. 63 ust. 3). Świadectwo charakterystyki energetycznej budynku jest ważne 10 lat (art. 5 ust. 3). Ograniczenie ważności świadectwa energetycznego do 10 lat jest podyk- Ustawa z dnia 7 lipca 1994 r. – Prawo budowlane, Dz. U. z 2006 r., nr 156, poz. 1118 z późn. zm. Ustawa z dnia 19 września 2007 r. o zmianie ustawy – Prawo budowlane, Dz. U. nr 191, poz. 1373. 25 Ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o zmianie ustawy – Prawo budowlane oraz ustawy o gospodarce nieruchomościami, Dz. U. nr 161, poz. 1279. 23 24 – 66 – towane możliwymi zmianami odpowiednich przepisów prawnych oraz postępem technicznym w zakresie technik oszczędzania energii. Z obowiązku certyfikacji energetycznej zostały wyłączone budynki (art. 5 ust. 7): • podlegające ochronie na podstawie przepisów o ochronie zabytków i opiece nad zabytkami; • wykorzystywane jako miejsca kultu i do działalności religijnej; • przeznaczone do użytkowania w czasie nie dłuższym niż 2 lata; • niemieszkalne służące gospodarce rolnej; • przemysłowe i gospodarcze o zapotrzebowaniu na energię nie większym niż 50 kWh/m2/rok; • mieszkalne przeznaczone do użytkowania nie dłużej niż 4 miesiące w roku; • wolnostojące o powierzchni użytkowej poniżej 50 m2. Świadectwo charakterystyki energetycznej budynku może sporządzać osoba, która posiada odpowiednie przygotowanie, między innymi uprawnienia budowlane do projektowania w specjalności architektonicznej, konstrukcyjnobudowlanej lub instalacyjnej albo odbyła szkolenie i złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin przed ministrem właściwym do spraw budownictwa, gospodarki przestrzennej i mieszkaniowej. W prawie polskim wprowadzono również obowiązek przeprowadzania okresowej kontroli kotłów, polegającej na sprawdzeniu ich stanu technicznego, z uwzględnieniem efektywności energetycznej oraz dostosowania ich wielkości do potrzeb użytkowych (art. 62 ust. 1, pkt. 5). Kontrola ta powinna odbywać się: • co najmniej raz na 2 lata – w przypadku kotłów opalanych nieodnawialnym paliwem ciekłym lub stałym, o efektywnej nominalnej wydajności ponad 100 kW; • co najmniej raz na 4 lata – w przypadku kotłów opalanych nieodnawialnym paliwem ciekłym lub stałym, o efektywnej nominalnej wydajności 20 kW do 100 kW, oraz kotłów opalanych gazem. Wprowadzono również obowiązek okresowej kontroli urządzeń chłodniczych w systemach klimatyzacji, o nominalnej mocy chłodniczej powyżej 12 kW (art. 62 ust. 1, pkt. 6). Kontrole takie powinny odbywać się co najmniej raz na 5 lat i polegać na ocenie efektywności energetycznej zastosowanych urządzeń chłodniczych oraz ich wielkości w stosunku do wymagań użytkowych. Przewidziano także jednorazową kontrolę instalacji grzewczych z kotłami o efektywnej nominalnej wydajności powyżej 20 kW starszymi niż 15 lat (art. 62 ust. 1b). Kontrola ta powinna obejmować ocenę efektywności kotła oraz dostosowania kotła do wymagań grzewczych budynku. – 67 – Wzory świadectwa charakterystyki energetycznej budynku o powierzchni użytkowej przekraczającej 1000 m2, który jest zajmowany przez organy administracji publicznej lub, w którym świadczone są usługi znacznej liczbie osób, powinny być umieszczone w widocznym miejscu w budynku (art. 63 ust. 2). Wspieranie działań termomodernizacyjnych Z tytułu realizacji przedsięwzięcia termomodernizacyjnego inwestorowi przysługuje premia na spłatę części kredytu zaciągniętego na te przedsięwzięcie, zwana premią termomodernizacyjną, jeżeli z audytu energetycznego wynika, że w wyniku przedsięwzięcia termomodernizacyjnego wystąpi jeden z następujących efektów: • zmniejszenie rocznego zapotrzebowania na energię w budynkach, w których modernizuje się wyłącznie system grzewczy – co najmniej o 10%, w budynkach, w których po 1984 roku przeprowadzono modernizację systemu grzewczego – co najmniej o 15% lub w pozostałych budynkach – co najmniej o 25%; • zmniejszenie rocznych strat energii – co najmniej o 25%; • zmniejszenie rocznych kosztów pozyskania ciepła – co najmniej o 20%; • zamiana źródła energii na źródło odnawialne lub zastosowanie wysoko sprawnej kogeneracji.26 Premia termomodernizacyjna przyznawana jest przez Bank Gospodarstwa Krajowego ze środków Funduszu Termomodernizacji i Remontów. Wspieranie energii z wysoko sprawnej kogeneracji w prawie polskim Sejm Rzeczypospolitej Polskiej 12 stycznia 2007 roku uchwalił ustawę o zmianie ustawy – Prawo energetyczne, ustawy – Prawo ochrony środowiska oraz ustawy o systemie oceny zgodności.27 Ustawa dokonuje w zakresie swojej regulacji wdrożenia dyrektywy 2004/8/WE w sprawie wspierania kogeneracji na podstawie zapotrzebowania na ciepło użytkowe na rynku wewnętrznym energii. Ustawa weszła w życie 24 lutego 2007 roku Przepisy wprowadzające nowy system wspierania energii z wysoko sprawnej kogeneracji weszły w życie 1 lipca 2007 roku i mają na celu, zgodnie z dyrektywą, promować kogenerację oraz tworzyć korzystne warunki rozwoju produkcji skojarzonej w Rzeczypospolitej Polskiej. Ustawa z dnia 5 marca 2010 r. o zmianie ustawy o wspieraniu termomodernizacji i remontów, Dz. U. nr 76, poz. 493. 27 Dz. U. nr 21, poz. 124. 26 – 68 – W znowelizowanej ustawie – Prawo energetyczne znajduje się szereg przepisów porządkujących zagadnienia związane z kogeneracją. W art. 3 wprowadzono zgodne z dyrektywą definicje podstawowych pojęć dotyczących kogeneracji, ciepła użytkowego w kogeneracji, wielkości sprawności granicznych oraz wysoko sprawnej kogeneracji. Zgodnie z wymogami dyrektywy, ustawa wprowadza system certyfikacji energii elektrycznej z wysoko sprawnej kogeneracji. Do otrzymania świadectwa pochodzenia z kogeneracji, potwierdzającego wytworzenie określonej ilości energii w skojarzeniu wysoko sprawnym, uprawnieni są wszyscy wytwórcy, którzy posiadają odpowiednią koncesję, złożyli wniosek i dopełnili określonych wymogów formalnych i pomiarowych. Podmiotem odpowiedzialnym za wydawanie świadectw pochodzenia jest Prezes Urzędu Regulacji Energetyki. Certyfikacja energii jest obowiązkowa w stosunku do podmiotów chcących korzystać z nowego systemu wsparcia, obowiązującego od 1 lipca 2007 roku. Producent po wyprodukowaniu energii elektrycznej w wysoko sprawnej kogeneracji występuje do Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki z wnioskiem o wydanie świadectwa pochodzenia tej energii. Wnioski powinny obejmować energię wyprodukowaną w ciągu jednego lub kilku następujących po sobie miesięcy danego roku kalendarzowego. Ilość produkowanej energii w wysoko sprawnej kogeneracji w trakcie roku obliczana jest na podstawie planowanej średniorocznej sprawności przemiany energii chemicznej paliwa w energię elektryczną i ciepło. Każdorazowo przy składaniu wniosku o wydanie świadectwa pochodzenia wyprodukowanie określonego w nim wolumenu energii elektrycznej z wysoko sprawnej kogeneracji potwierdzane jest przez odpowiedniego operatora sieci elektroenergetycznych. Po zakończeniu danego roku kalendarzowego wytwórca zobowiązany jest złożyć Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki sprawozdanie z produkcji zrealizowanej w ciągu roku. W sprawozdaniu rocznym, w obliczeniach, brana jest pod uwagę rzeczywista osiągnięta sprawność przemiany energii paliwa w ciepło i energię elektryczną. Sprawozdania roczne weryfikowane są przez niezależne i kompetentne jednostki, akredytowane przez Polskie Centrum Akredytacji. Na podstawie sprawozdań rocznych przeprowadzona jest weryfikacja liczby świadectw pochodzenia wystawionych dla danego producenta (obowiązkowe umorzenie części świadectw pochodzenia lub wystawienie dodatkowej ich ilości). Nieprawidłowości w wypełnianiu wniosków o wydanie świadectw pochodzenia podlegają karze. Podmioty, które wystąpią do Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki z wnioskiem o wydanie świadectw pochodzenia dla energii wyprodukowanej w 2007 roku, powinny do pierwszego wniosku załączyć opinię akredytowanej jednostki, – 69 – potwierdzającą możliwość i prawdopodobną wielkość produkcji energii elektrycznej z wysoko sprawnej kogeneracji w 2007 roku. Nowym systemem wsparcia objęta została cała energia produkowana w wysoko sprawnej kogeneracji. Wydawane dla tej energii świadectwa pochodzenia objęte są obowiązkiem zakupu. Obowiązek zakupu świadectw nałożony został na podmioty sprzedające energię odbiorcom końcowym. W każdym roku przedsiębiorstwa są zobowiązane do zakupienia odpowiedniej ilości świadectw pochodzenia, proporcjonalnej do ilości energii dostarczanej klientom końcowym. Obowiązek może być również wypełniony w drodze wniesienia opłaty zastępczej. Świadectwa pochodzenia wydawane są odrębnie dla dwóch grup źródeł: • opalanych paliwami gazowymi lub o łącznej mocy zainstalowanej elektrycznej poniżej 1 MW; • dla pozostałych źródeł. Dla każdego rodzaju świadectw został ustalony odrębny zakres obowiązku zakupu oraz odmienny poziom opłaty zastępczej. Wysokość opłaty zastępczej będzie corocznie wyznaczana przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki w ramach określonego w ustawie zakresu: 15-110% średniej ceny energii na rynku konkurencyjnym dla źródeł małych i gazowych oraz 15-40% tej ceny dla pozostałych źródeł kogeneracyjnych. W ramach nowego systemu wspierania źródeł kogeneracyjnych został zniesiony dotychczas obowiązujący obowiązek zakupu energii produkowanej w skojarzeniu. Utrzymane zostały preferencje w dostępie do sieci elektroenergetycznych. Zgodnie z ustawą – Prawo energetyczne wpływy z opłat zastępczych oraz kar pieniężnych kierowane są na konto Narodowego Funduszu Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej i mają być przeznaczone wyłącznie na wspieranie odnawialnych źródeł energii lub wysoko sprawnej kogeneracji. Przepisy ustawy zostały uszczegółowione w aktach wykonawczych, w tym w rozporządzeniu Ministra Gospodarki z dnia 26 września 2007 roku w sprawie sposobu obliczania danych podanych we wniosku o wydanie świadectwa pochodzenia z kogeneracji oraz szczegółowego zakresu obowiązku uzyskania i przedstawienia do umorzenia tych świadectw, uiszczania opłaty zastępczej i obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w wysoko sprawnej kogeneracji28. 28 Dz. U. nr 185, poz. 1314. – 70 – 2.4 Działania na rzecz ochrony klimatu Jednostki samorządu terytorialnego, w tym również gminy, nie uczestniczą bezpośrednio w kreowaniu polityki ochrony klimatu, a zwłaszcza w wyznaczaniu celów polityki klimatycznej, czy konstruowaniu narzędzi sprzyjających ich realizacji. Polityka ta jest tworzona przede wszystkim na poziomie Unii Europejskiej, a w jej realizację zaangażowane są głównie państwa członkowskie, stąd kluczowa rola przypada tu administracji centralnej, która w największym stopniu odpowiedzialna jest za przygotowanie transpozycji prawa unijnego w tym zakresie. Unijną politykę ochrony klimatu kreuje przede wszystkim Komisja Europejska, która przy udziale Rady UE, wyznacza cele redukcyjne w zakresie ograniczania emisji gazów cieplarnianych, tworzy założenia pod instrumentarium ochrony klimatu.29 Państwa członkowskie mają natomiast istotny wpływ na tworzenie strategii dostosowawczych, polegających na odpowiedniej adaptacji polityk branżowych do wyznaczonych pułapów emisji, opracowywanie krajowych i sektorowych programów redukcji emisji, a także kreowanie polityki adaptacyjnej do zmian klimatu. Realizacja unijnej polityki ochrony klimatu następuje między innymi poprzez objęcie najbardziej emisyjnych sektorów gospodarki ogólnounijnym systemem handlu uprawnieniami do emisji, w którym na zasadzie obowiązku uczestniczą instalacje należące do tych sektorów w poszczególnych państwach członkowskich. Systemem handlu uprawnieniami do emisji objęte są instalacje sektora elektrowni zawodowych, elektrociepłowni zawodowych, ciepłowni zawodowych, przemysłu rafineryjnego, przemysłu koksowniczego, hutnictwa żelaza i stali, przemysłu wapienniczego, cementowego, szklarskiego, ceramicznego, chemicznego, cukrowniczego oraz papierniczego.30 System handlu uprawnieniami do emisji funkcjonuje obecnie w Polsce na podstawie ustawy z dnia 28 kwietnia 2011 roku o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych.31 29 W grudniu 2008 roku przywódcy UE podjęli decyzję o zatwierdzeniu kompleksowego pakietu środków ograniczających emisje, zwanego pakietem energetyczno-klimatycznym. Określono cele unijnej polityki klimatycznej polegające na ograniczeniu emisji gazów cieplarnianych o co najmniej 20% w porównaniu z poziomami z 1990 roku, zwiększenie o 20% udziału energii ze źródeł odnawialnych na rynku energii oraz ograniczenie ogólnego zużycia energii o 20%. 30 Od 1 stycznia 2012 roku system będzie obejmował również sektor lotniczy. 31 Dz. U. nr 122, poz. 695. – 71 – Przedsiębiorstwa prowadzące instalacje objęte systemem otrzymują określony przydział uprawnień do emisji w celu pokrycia ich potrzeb emisyjnych związanych z prowadzoną działalnością produkcyjną. System handlu uprawnieniami do emisji koncentruje się wokół instytucji krajowych i planów rozdziału uprawnień opracowanych przez państwa członkowskie na okres rozliczeniowy (obecny okres rozliczeniowy obejmuje lata 2008-2012). Krajowy plan określa całkowitą ilość uprawnień do emisji przeznaczonych do rozdzielenia pomiędzy prowadzących instalacje objęte systemem oraz indywidualne przydziały uprawnień dla poszczególnych instalacji. Ta cecha krajowych planów zasługuje na szczególne znaczenie w kontekście realizacji celów redukcyjnych w zakresie emisji dwutlenku węgla. Ograniczona pula uprawnień zmusza przedsiębiorstwa uczestniczące w systemie do ograniczania ich emisji (na przykład inwestowania w bardziej efektywne technologie, zmianę paliwa na mniej emisyjne, w tym także stosowanie odnawialnych źródeł emisji) ewentualnie do zakupu na rynku dodatkowych uprawnień do emisji lub jednostek uzyskiwanych w związku z realizacją projektów skierowanych na redukcję emisji gazów cieplarnianych takich jak jednostki redukcji emisji lub poświadczonej jednostki redukcji (projekty wspólnych wdrożeń, projekty mechanizmu czystego rozwoju). Na mocy dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady UE 2009/29/WE z 23 kwietnia 2009 r. system handlu uprawnieniami do emisji w kolejnym okresie rozliczeniowym ulegnie istotnym przeobrażeniom.32 Zmiany wprowadzane przez dyrektywę 2009/29/WE mają doprowadzić do znacznej redukcji emisji gazów cieplarnianych przez poszczególne instalacje. Celem tej dyrektywy 2009/29/WE jest realizacja jednego z celów Pakietu energetyczno-klimatycznego, czyli zmniejszenia wielkości emisji gazów cieplarnianych w państwach Unii Europejskiej o 20%.33 Ilość dostępnych w trzecim okresie rozliczeniowym, czyli od 2013 roku, nieodpłatnych uprawnień do emisji zostanie ograniczona do 80% poziomu bazowego (z okresu 2005-2008) i w kolejnych latach będzie corocznie równomiernie zmniejszana do 30% w 2020 roku, aż do całkowitego zniesienia nieodpłatnych uprawnień w 2027 roku. Instalacje należące do europejskiego systemu handlu będą wówczas zmuszone nabywać na aukcjach całą potrzebną pulę uprawnień do emisji. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego I Rady 2009/29/WE z dnia 23 kwietnia 2009 r. zmieniająca dyrektywę 2003/87/WE w celu usprawnienia i rozszerzenia wspólnotowego systemu handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych, Dz. Urz. UE L 140 z 5.06.2009, s. 63. 33 W przypadku, gdyby osiągnięto porozumienia z krajami spoza UE (nowe porozumienie, które po 2012 roku zastąpi Protokół z Kioto), dyrektywa ma być środkiem umożliwiających redukcję emisji tych gazów w Unii na poziomie 30%. 32 – 72 – Dyrektywa 2009/29/WE przewiduje wprowadzenie od 1 stycznia 2013 roku istotnych zmian do unijnego systemu handlu uprawnieniami do emisji polegających między innymi na: • zastąpieniu obecnego systemu krajowych pułapów uprawnień do emisji, jednym pułapem uprawnień dla całej UE, co spowoduje znaczne zaostrzenie reguł przyznawania nieodpłatnych uprawnień do emisji; będą one jednolite dla wszystkich instalacji w każdym z państw członkowskich;34 • stopniowym corocznym zmniejszaniu do 2020 roku, liczby dostępnych uprawnień do emisji o współczynnik liniowy wynoszący 1,74% w odniesieniu do średniej całkowitej rocznej liczby uprawnień wydanych przez państwa członkowskie na lata 2008-2012; • wprowadzeniu, jako zasady, sprzedaży uprawnień w systemie aukcyjnym, który zastąpi stopniowo dotychczasowy system nieodpłatnego przydzielania uprawnień przez rządy państw członkowskich;35 od 2013 roku system aukcyjny będzie miał zastosowanie do instalacji wytwarzających energię elektryczną;36 • stopniowym dochodzeniu do pełnego systemu aukcyjnego sprzedaży uprawnień w miejsce obecnego systemu nieodpłatnego rozdzielania przydziałów (od 2013 roku – 50% aż do 100% w 2027 roku) w odniesieniu do pozostałych (poza elektroenergetyką) sektorów; • rozszerzeniu zakresu europejskiego systemu handlu o dodatkowe gałęzie przemysłu (między innymi hutnictwo metali nieżelaznych, przemysł chePoprzez system krajowych pułapów emisji państwa członkowskie mogły do tej pory realizować swoje własne metodologie przydziału uprawnień uwzględniające specyfikę gospodarki poszczególnych państw (poziom zaawansowania technologicznego), krajowe wymagania dotyczące bezpieczeństwa energetycznego. 35 Dochody z aukcji będą trafiały do budżetów państw członkowskich, które mogą decydować o sposobie ich wydatkowania. Zgodnie z dyrektywą przynajmniej 50% tych dochodów powinno być przeznaczane na działania związane z przeciwdziałaniem zmian klimatu i redukcji emisji gazów cieplarnianych, w tym między innymi finansowanie badań i rozwoju w zakresie efektywności energetycznej oraz czystych technologii w sektorach objętych dyrektywą; środki służące zwiększeniu efektywności energetycznej i termomodernizacji budynków; rozwój innych technologii przyczyniających się do przejścia do bezpiecznej i zrównoważonej gospodarki niskoemisyjnej. 36 Niektóre państwa członkowskie będą mogły skorzystać z derogacji przewidzianej w art. 10c oraz wprowadzić przejściowo nieodpłatne przydziały dla elektroenergetyki na zasadach określonych w krajowym planie inwestycyjnym w zakresie poprawy infrastruktury i czystych technologii. Możliwość skorzystania z derogacji jest jednak obwarowana pewnymi warunkami na przykład takim, że pula dostępnych uprawnień nie może przekroczyć w 2013 roku 70% zweryfikowanych historycznych emisji i będzie stopniowo zmniejszana do osiągnięcia w 2020 roku poziomu „zero”. Zatem niezależnie od realizacji inwestycji ujętych w krajowym planie inwestycyjnym instalacje wytwarzające energię elektryczną w 2020 roku będą zmuszone do zakupu na rynku wszystkich niezbędnych uprawnień. 34 – 73 – • • • • miczny) i nowe gazy cieplarniane (na przykład podtlenek azotu), a także instalacje przeznaczone do wychwytywania, transportu i geologicznego składowania dwutlenku węgla; wprowadzeniu zharmonizowanych zasad dotyczących wykorzystania jednostek uzyskanych z realizacji projektów ograniczania emisji wykonywanych w ramach mechanizmu czystego rozwoju (CDM) oraz mechanizmu wspólnych wdrożeń (JI) w krajach trzecich; możliwości wyłączenia z systemu decyzją państwa członkowskiego tak zwanych małych instalacji emitujących stosunkowo niskie ilości dwutlenku węgla, pod warunkiem, że instalacje te obejmą środki, które w porównywalny sposób wpłyną na ograniczenie emitowanych przez nie gazów cieplarnianych (podatki, standardy emisji lub dobrowolne porozumienia); wyłączeniu z systemu instalacji spalania paliw wykorzystujących wyłącznie biomasę; możliwości przydzielania 100% darmowych uprawnień w określonych sektorach energochłonnych w celu ochrony tych sektorów przed ryzykiem tak zwanych „ucieczki emisji” (przenoszenia produkcji z państw członkowskich UE do krajów trzecich, w których przemysł nie jest poddany podobnym ograniczeniom w zakresie emisji dwutlenku węgla). Dyrektywa nadaje unijnej polityce ochrony klimatu znacząco inny kształt, pozbawia państwa członkowskie dotychczasowej, i tak już ograniczonej autonomii, w sferze zarządzania krajowymi pułapami emisji gazów cieplarnianych, przenosząc wyłączną niemal kompetencję w tym zakresie na poziom instytucji unijnych. Powstaje pytanie, w jaki sposób polityka ochrony klimatu wpływa na sposób zarządzania energią w jednostkach samorządu terytorialnego? Nie ulega wątpliwości, że gmina nie jest bezpośrednio zaangażowana w tworzenie polityki klimatycznej, jednak jej założenia, a w szczególności sposób jej wdrażania na poziomie poszczególnych państw członkowskich może bezpośrednio lub pośrednio wpływać na kształt lokalnych strategii i planów w zakresie zarządzania energią. Jednym z sektorów uczestniczących w systemie handlu uprawnieniami do emisji jest sektor ciepłowniczy. Do systemu należą instalacje spalania paliw o mocy nominalnej powyżej 20 MW. Są one elementem gminnych założeń do planów zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. Zaostrzanie kryteriów ich udziału w systemie handlu, na przykład poprzez zmniejszanie przyznawanych nieodpłatnie limitów uprawnień do emisji, konieczność zakupu brakującej liczby uprawnień na rynku (aukcjach) będzie zmuszał te przedsiębiorstwa do podejmowania ważnych decyzji inwestycyjnych, weryfikacji strategii rozwojowych, podnoszenia cen energii oferowanej odbiorcom. To oczywiście – 74 – będzie miało znaczące przełożenie na kształt założeń do planów zaopatrzenia w ciepło i sposób realizacji zadań gminy w zakresie zaspokajania zbiorowego zapotrzebowania w energię cieplną. Realizacja polityki ochrony klimatu wywrze jednak bezpośredni wpływ na podmioty prowadzące te instalacje, które są jednocześnie przedsiębiorstwami energetycznymi zajmującymi się wytwarzaniem i przesyłaniem energii. Na przedsiębiorstwach tych, w myśl przepisów Prawa energetycznego, spoczywa obowiązek przygotowania planów rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na paliwa gazowe lub energię dla obszaru swojego działania. Warto zauważyć, że jednostki samorządu terytorialnego są również w niektórych przypadkach właścicielami lokalnych instalacji ciepłowniczych, dzierżawiąc je podmiotom prywatnym, lub powierzając ich prowadzenie gminnym jednostkom organizacyjnym (zakładom gospodarki komunalnej). W tych przypadkach konsekwencje uczestnictwa instalacji ciepłowniczych w systemie handlu uprawnieniami do emisji mogą dotknąć gminę w sposób bezpośredni. Formułowanie nowych celów polityki ochrony klimatu, a następnie ich wdrażanie ma zatem wpływ na sposób zarządzania energią na poziomie gminy. 2.5 Partnerstwo publiczno-prywatne jako narzędzie realizacji projektów z zakresu poprawy gospodarki energetycznej w gminach Ogólne założenia partnerstwa publiczno-prywatnego Partnerstwo publiczno-prywatne (PPP) zostało przez Komisję Europejską zdefiniowane jako partnerstwo między sektorem publicznym oraz prywatnym celem wspólnej realizacji projektów lub świadczenia usług tradycyjnie przypisanych do sektora publicznego. Formuła PPP przewiduje, że obie strony uzyskują ze współpracy pewne korzyści, odpowiednie do zakresu wykonywania zadań. Zakłada, że instytucje publiczne i prywatne w ramach partnerstwa „robią to, co potrafią najlepiej”, dzięki czemu ryzyko jest możliwie najlepiej zarządzane i kontrolowane, a usługi publiczne są realizowane w sposób najbardziej efektywny ekonomicznie.37 Wytyczne dotyczące udanego partnerstwa publiczno-prywatnego, Komisja Europejska, DG Polityka Regionalna, styczeń 2003 roku, s. 17, http://www. mrr.gov.pl [Dostęp:15-09-2010]. 37 – 75 – Ogólne założenia tej formuły to: • relatywnie długi okres trwania współpracy pomiędzy partnerami publicznym i prywatnym w różnych obszarach projektu; • finansowanie projektu częściowo przez partnera prywatnego, częściowo z funduszy publicznych; • podmiot komercyjny uczestniczy w realizacji poszczególnych etapów przedsięwzięcia (projektowanie, realizacja prac, wdrażanie, finansowanie); rola partnera publicznego polega głównie na definiowaniu celów z punktu widzenia interesu publicznego, monitoringu jakości świadczonych usług i kształtowaniu polityki cenowej, nadzorowaniu osiągania tych celów przez partnera prywatnego; • podział ryzyka pomiędzy partnera publicznego i partnera prywatnego, na którego przenoszone są ryzyka zazwyczaj podejmowane przez sektor publiczny. Ogólny podział zadań między partnerem publicznym i prywatnym przedstawiono w tabeli 2.1. Tabela 2.1. Zadania strony publicznej i prywatnej Partner publiczny Partner prywatny • Zamówienie wykonania zadania publicznego • Zapewnienie warunków realizacji umowy • Zdefiniowanie efektu społecznoekonomicznego, jaki powinien być osiągnięty w rezultacie inwestycji • Przygotowanie inwestycji, współorganizacja, finansowanie wspomagające • realizacja zadania publicznego • projektowanie, organizacja inwestycji, budowa, utrzymanie, eksploatacja • zapewnienie montażu finansowego projektu • świadczenie usługi na z góry określonym i akceptowalnym społecznie poziomie Źródło: K. Siwek, PPP – koncepcja partnerstwa publiczno-prywatnego www.ippp.pl. [Dostęp:15-09-2010] W literaturze wymienia się szereg rozwiązań, które mieszczą się w szeroko rozumianej formule PPP. 38 Przykładowo są to: • kontrakt na usługi – zlecanie przez gminy lub podmioty gminne części swoich zadań podmiotom prywatnym, zazwyczaj na okres stosunkowo krótki, do kilku lat; J. Zysnarski, Partnerstwo publiczno-prywatne w sferze usług komunalnych, ODDK, Gdańsk 2007, s. 33-35. 38 – 76 – • • • • kontrakt menedżerski – ma charakter umowy o zarządzanie przedsiębiorstwem, obejmuje zazwyczaj znacznie szerszy zakres działań, a operator jest zarządcą określonego majątku komunalnego; umowy zawierane są zwykle na 3-5 lat; umowa dzierżawy – podmiot prywatny na podstawie takiej umowy uzyskuje prawo do użytkowania obiektów publicznych i czerpania korzyści z usług świadczonych przy ich wykorzystaniu; w zamian dzierżawca płaci jednostce publicznej czynsz dzierżawny; możliwa jest również sytuacja odwrotna, kiedy partner prywatny projektuje, buduje i finansuje obiekt, po czym jednostka publiczna staje się dzierżawcą obiektu, płacąc partnerowi prywatnemu odpowiedni czynsz; koncesjonowanie – forma zbliżona do dzierżawy, przy czym operator dodatkowo odpowiada za sfinansowanie określonego zakresu inwestycji; ryzyko podmiotu prywatnego jest tu jeszcze wyższe niż przy umowie dzierżawy; własność prywatna, które może mieć formę: − tworzenia od podstaw nowych podmiotów prywatnych, − zakładania spółek mieszanych, z udziałem podmiotów prywatnych i publicznych, − sprzedaży istniejących podmiotów komunalnych w całości lub części. Możliwa jest również prywatyzacja okresowa, kiedy własność przenoszona jest na podmiot prywatny, który przeprowadza modernizację lub rozbudowę obiektu, a następnie eksploatuje go przez okres niezbędny do uzyskania odpowiedniej stopy zwrotu i przenosi prawo własności z powrotem na podmiot publiczny. W ramach tych form współpracy wyróżnia się dwa modele: francuski – jeśli własność majątku komunalnego pozostaje po stronie gminy, a operatorem jest podmiot prywatny (na przykład umowy dzierżawy, kontrakt menedżerski, koncesja) oraz brytyjski – jeśli własność majątku przechodzi na prywatnego operatora. Formuła PPP stanowi kompleksowe podejście do realizacji usług publicznych, obejmując nie tylko etap inwestycyjny, ale także operacyjny – dostarczania usług. Ze względu na zakres odpowiedzialności partnera można mówić o wielu szczegółowych modelach PPP: • eksploatacja i utrzymanie – partner prywatny eksploatuje i utrzymuje obiekt z zachowaniem własności publicznej; • projektuj, buduj, eksploatuj; • buduj, eksploatuj, odnawiaj koncesję; • buduj, eksploatuj, przekaż – partner prywatny buduje obiekt i nim zarządza przez okres określony w umowie; po jego upływie, własność obiektu przechodzi na podmiot publiczny; modyfikacje: – 77 – • • − buduj, posiadaj, eksploatuj, przekaż, − buduj, dzierżaw, eksploatuj, przekaż, − buduj, przekaż, eksploatuj; projektuj, buduj, finansuj, utrzymuj; projektuj, buduj, finansuj, eksploatuj – partner prywatny projektuje, buduje, finansuje, posiada i eksploatuje obiekt bez obowiązku przeniesienia własności na jednostkę publiczną; modyfikacje: − buduj, posiadaj, eksploatuj, − buduj, rozwijaj, eksploatuj, − projektuj, buduj, zarządzaj, finansuj. Wykorzystanie formuły PPP jest uzasadnione wówczas, kiedy określone zadania publiczne są realizowane w sposób lepszy i bardziej efektywny w ujęciu ogólnospołecznym, niż w formule tradycyjnej. Wartość projektu realizowanego w PPP powinna być oceniana w całym cyklu życia, z uwzględnieniem aspektów finansowych, ale także społeczno-ekonomicznych, organizacyjnych i jakościowych. Efektywność nie powinna być więc utożsamiana z minimalizacją kosztów realizacji usług publicznych. Ocenie efektywności wykorzystania formuły PPP mogą służyć następujące narzędzia: • skanowanie projektu (wstępna analiza PPP); • komparator publiczno-prywatny (porównanie hipotetycznego modelu PPP z modelem tradycyjnym); • komparator sektora publicznego – porównanie wybranej, najlepszej oferty PPP z modelem tradycyjnym. Mają one zastosowanie na poszczególnych etapach przygotowania projektu (rysunek 2.1). Na każdym z etapów oceny dokonuje się weryfikacji możliwości i potrzeby realizacji projektu w formule PPP. Na każdym z nich może zostać podjęta decyzja o przyjęciu tradycyjnego rozwiązania. Korzyści z wykorzystania tej formuły mogą mieć wieloraki charakter. Odnoszą się one przede wszystkim do efektywności realizacji zadań publicznych. Możliwe jest również pozyskanie środków finansowych z sektora prywatnego w sposób inny niż zadłużenie. Ponadto, procedury przetargowe związane z zaangażowaniem partnera prywatnego powinny powodować większą przejrzystość i konkurencję w realizacji zadań celu publicznego. – 78 – Rysunek 2.1. Wykorzystanie komparatorów PPP a etapy projektu Model tradycyjny I - PPS II - PPC III - PPC Skanowanie projektu PPP Komparator publiczno-prywatny Komparator sektora publicznego Etap wstepny Wstępna kwalifikacja Przygotowanie przetargu Konsultacje Przetarg Przetarg Negocjacje Wybór Przykładowa procedura przetargowa (10 do 20 miesięcy) Źródło: K. Siwek, PPP – koncepcja partnerstwa…, op. cit. Za zastosowaniem formuły PPP z punktu widzenia podmiotu publicznego przemawiają następujące przesłanki: • relatywnie duża i rosnąca skala potrzeb infrastrukturalnych; • niewystarczające środki publiczne na zaspokojenie tych potrzeb; • niezadowalający poziom satysfakcji z jakości usług publicznych; • rosnące oczekiwania odbiorców usług publicznych; • niewystarczająca efektywność publicznego zarządzania infrastrukturą; • potrzeba pozyskania doświadczeń sektora prywatnego. Dzięki PPP możliwe jest podejmowanie przedsięwzięć inwestycyjnych w sytuacji ograniczonych środków jednostek sektora publicznego, a także szybsza ich realizacja, ponieważ partner prywatny mający uzyskiwać przychody z tytułu świadczenia usług jest zainteresowany jak najszybszym uruchomieniem inwestycji. Zaangażowanie partnera prywatnego pozwala również zracjonalizować koszty operacyjne w całym okresie funkcjonowania przedsięwzięcia, co jest trudne do osiągnięcia w sektorze publicznym. Z tego samego powodu partner prywatny jest w większym stopniu zmotywowany do lepszego zarządzania i wdrażania projektów. Ponadto, PPP umożliwia partnerowi prywatnemu generowanie dodatkowych przychodów, na przykład dzięki wykorzystaniu rezerwowych zdolności czy świadczeniu usług „ubocznych”, a do procesu świadczenia – 79 – usług publicznych jest wprowadzany mechanizm konkurencji – zarówno na etapie wyboru partnera prywatnego, jak i w procesie realizacji inwestycji oraz świadczenia usług. Lepsza jakość świadczonych usług publicznych osiągana w projektach PPP wiąże się na przykład z korzyściami skali, innowacjami w procesie świadczenia usług czy lepszą integracją usług z aktywami towarzyszącymi.39 Partnerstwo publiczno-prywatne pozwala na optymalny podział ryzyka – założeniem jest przejęcie ryzyka przez tę stronę, która ma większe możliwości kontrolowania jego przy możliwie najmniejszych kosztach. Nie chodzi tu o obciążenie ryzykiem wyłącznie partnera prywatnego, ale o optymalny podział tego ryzyka. Jednostka publiczna jest dzięki PPP zwolniona z zarządzania świadczeniem usług i może skoncentrować się wyłącznie na zadaniach o charakterze regulacyjnym – planowaniu i monitorowaniu świadczenia usług publicznych. Zagrożenia związane z partnerstwem publiczno-prywatnym to przede wszystkim: • problemy dotyczące prawidłowości świadczenia usług objętych partnerstwem, związane z ujawnieniem się ryzyka, które nie zostało w wystarczający sposób zniwelowane; • utrata kontroli nad procesem świadczenia usług, związana z nieprawidłową realizacją funkcji regulatora przez partnera publicznego; istotą PPP jest podział ryzyka, korzyści i kompetencji decyzyjnych pomiędzy partnerów; zaangażowany finansowo partner prywatny ma uzasadnione prawo domagać się wpływu na proces świadczenia usług oraz ich wycenę; partner publiczny musi natomiast mieć skuteczne procedury nadzoru nad działalnością i decyzjami partnera prywatnego, zabezpieczające realizację interesu publicznego; szczególnie istotne jest przewidzenie procedur przejęcia funkcji pełnionych przez partnera prywatnego w sytuacji niewywiązywania się przez niego ze zobowiązań; • nieprawidłowe funkcjonowanie administracji publicznej, odnoszące się do działania jednostek organizacyjnych odpowiedzialnych za wdrożenie PPP; • wzrost opłat ponoszonych przez korzystających z usług związany z faktem, że jednostki publiczne świadcząc usługi nie mają zachęty do uwzględniania wszystkich kosztów w trakcie ustalania cen za świadczone usługi (na przykład w pewnych sytuacjach niektóre koszty nie są w ogóle wyceniane); w przypadku świadczeniodawcy prywatnego rachunek ekonomiczny musi Partnerstwo publiczno-prywatne. Poradnik, Urząd Zamówień Publicznych, Warszawa 2010, s. 24. 39 – 80 – • • • • uwzględniać wszystkie koszty, co w przypadku konieczności wzrostu cen za usługi może powodować niezadowolenie społeczne; niezadowalająca jakość usług – sytuacja taka może powstać w przypadku źle przygotowanego partnerstwa, kiedy na przykład partner prywatny mając przewidziany zbyt niski zysk, zechce go podnieść poprzez nadmierną redukcję kosztów powodującą obniżenie jakości usług; w kontrakcie powinny w związku z tym znaleźć się zabezpieczenia dotyczące kar czy zachęt finansowych oraz kryteriów oceny jakości świadczonych usług; brak konkurencji – chociaż ta formuła sama w sobie zakłada urynkowienie usług publicznych to możliwa jest sytuacja, że konkurencja nie powstanie, a monopol publiczny zostanie zastąpiony prywatnym; w kontrakcie powinny w związku z tym znaleźć się zapisy uniemożliwiające partnerowi prywatnemu korzystanie z pozycji monopolisty; niedozwolona współpraca stron, polegająca na oferowaniu i przyznawaniu partnerowi prywatnemu nadmiernych zachęt skłaniających do podjęcia współpracy; niepewność polityczna – merytorycznie uzasadnione projekty mogą nie zostać zaakceptowane z powodu braku przychylności polityków obawiających się reakcji opinii publicznej; kadencyjność organów, na przykład w jednostkach samorządowych również utrudnia pracę nad projektami inwestycyjnymi, które ze swej natury mają długi okres przygotowawczy. Wymienione zagrożenia można w istotnym stopniu zredukować w trakcie dobrze przygotowanych i przeprowadzonych negocjacji. Nie należy w związku z tym oszczędzać przy wyborze negocjatora. Regulacje prawne w Polsce W Polsce instytucja partnerstwa publiczno-prywatnego została odrębnie uregulowana w porządku prawnym po raz pierwszy w 2005 roku, kiedy weszła w życie pierwsza ustawa o partnerstwie publiczno-prywatnym.40 Ze względu na brak jednolitej interpretacji w odniesieniu do PPP nie cieszyła się ona jednak zainteresowaniem zamawiających. W realizacji projektów międzysektorowych były z reguły wykorzystywane: koncesja na roboty budowlane, spółki komunalne z udziałem kapitału prywatnego, zamówienia publiczne finansowane z oszczędności z przedmiotu zamówienia (ESCO) lub umowy najmu/dzierżawy obiektów. 40 Ustawa z dnia 28 lipca 2005 r. o partnerstwie publiczno-prywatnym, Dz. U. nr 169, poz. 1420. – 81 – W 2008 roku została przyjęta nowa ustawa o partnerstwie publicznoprywatnym41 (ustawa PPP). Zgodnie z nią, przedmiotem partnerstwem publiczno-prywatnym jest wspólna realizacja przedsięwzięcia oparta na podziale zadań i ryzyk pomiędzy podmiotem publicznym i partnerem prywatnym. Partnerstwo publiczno-prywatne umożliwia zarówno wykorzystanie środków Unii Europejskiej (zgodnie z art. 32 ustawy PPP), jak również jest możliwe finansowanie wyłącznie przez partnera prywatnego. Wybór partnera prywatnego, w zakresie nieujętym w ustawie PPP, powinien być dokonywany zgodnie z: • ustawą z dnia 9 stycznia 2009 r. o koncesji na roboty budowlane lub usługi42, jeśli wynagrodzeniem partnera prywatnego jest prawo do pobierania pożytków z przedmiotu partnerstwa publiczno-prywatnego, albo przede wszystkim prawo to wraz z zapłatą sumy pieniężnej; • ustawą z dnia 29 stycznia 2004 r. – Prawo zamówień publicznych43 – w innych przypadkach; • zasadami uczciwej i wolnej konkurencji, równego traktowania, przejrzystości i proporcjonalności, a w przypadku wniesienia przez partnera publicznego wkładu własnego będącego nieruchomością, także przepisów ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o gospodarce nieruchomościami44 – w przypadkach, kiedy nie mają zastosowania dwie wymienione wcześniej ustawy. Podmiot publiczny zainteresowany realizacją zadania publicznego w PPP może więc wybrać jedną z następujących form: • koncesja jako instytucja samoistna; • koncesja modyfikowana przepisami ustawy PPP; • zamówienie publiczne modyfikowane przepisami ustawy PPP; • partnerstwo publiczno-prywatne samoistne (na przykład w sektorze telekomunikacyjnym, który jest wyłączony zarówno spod ustawy PPP, jak i ustawy o koncesjach na roboty budowlane lub usługi). W każdym przypadku, kiedy formuła projektu spełnia kryteria definicji partnerstwa publiczno-prywatnego, a więc następuje podział zadań i ryzyka między strony kontraktu, a podmiot prywatny jest zobowiązany do sfinansowania lub współfinansowania jego realizacji oraz w okresie trwania kontraktu zarządza majątkiem publicznym, mają zastosowanie przepisy ustawy o partnerstwie publiczno-prywatnym. Ustawa z dnia 19 grudnia 2008 r. o partnerstwie publiczno-prywatnym, Dz. U. z 2009 r., nr 19, poz. 100. 42 Dz. U. nr 19, poz. 101, nr 157, poz. 1241 i nr 223, poz. 1778. 43 Dz. U. z 2007 r., nr 223, poz. 1655 z późn. zm. 44 Dz. U. z 2010 r., nr 102, poz. 651 i nr 106, poz. 675. 41 – 82 – Możliwe są również inne, niemieszczące się w definicji partnerstwa publiczno-prywatnego formy współpracy międzysektorowej, posiadające cechy powierzenia zadania publicznego stronie prywatnej oraz przewidujące korzystanie przez nią z majątku publicznego, na przykład na podstawie ustawy o gospodarce nieruchomościami czy ustawy o działalności pożytku publicznego i wolontariacie, ustawy – Prawo zamówień publicznych lub kodeksu cywilnego. Warunkiem wykorzystania którejkolwiek z tych form będzie zastosowanie otwartego i konkurencyjnego trybu wyboru wykonawcy. Postępowanie w sprawie wyboru partnera prywatnego powinno być ogłoszone w Biuletynie Zamówień Publicznych lub w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. Ponadto, w Biuletynie Informacji Publicznej zamieszcza się informację o planowanym partnerstwie publiczno-prywatnym. Umowa o partnerstwie publiczno-prywatnym Umowa o partnerstwie publiczno-prywatnym jest podstawowym dokumentem regulującym zobowiązania partnerów przedsięwzięcia. Ma ona służyć sprawnej realizacji projektu oraz chronić uzasadnione interesy stron. Z punktu widzenia podmiotu publicznego powinna przede wszystkim gwarantować odpowiedzialność i kontrolę tego podmiotu nad całością przedsięwzięcia. Zakres umowy będzie każdorazowo efektem negocjacji na etapie wyboru partnera prywatnego. Powinna ona jasno regulować podział i szczegółowy opis zadań każdego z partnerów, podział ryzyka, sposób płatności, harmonogramy, procedury monitoringu jakości realizacji zadań, kosztów, sankcje w przypadku niewykonania umowy. Istotnym elementem jest również określenie zasad zmiany partnera prywatnego i okoliczności, w jakich to może nastąpić, a także zasad rozwiązania umowy i rozliczenia wkładów własnych. Umowy z zakresu PPP nie są w żaden sposób standaryzowane. Dlatego też w części nieregulowanej ustawą o partnerstwie publiczno-prywatnym mogą mieć do nich zastosowanie ustawy o koncesjach, kodeksu cywilnego, ustawy: o gospodarce nieruchomościami, o gospodarce komunalnej, o drogach publicznych lub inne. Zawierając umowę o PPP strona prywatna zobowiązuje się do realizacji przedsięwzięcia za wynagrodzeniem oraz poniesienia całości lub części wydatków na jego realizację (ewentualnie poniesienia ich przez osobę trzecią). Strona publiczna zobowiązuje się natomiast do współdziałania w osiągnięciu celu przedsięwzięcia, w szczególności poprzez wniesienie wkładu własnego. Przedsięwzięcia, które mogą być realizowane zgodnie z przepisami ustawy PPP (art. 2) to: • budowa lub remont obiektu budowlanego; – 83 – • • • świadczenie usług; wykonanie dzieła, w szczególności wyposażenie składnika majątkowego w urządzenia podwyższające jego wartość lub użyteczność; inne świadczenie połączone z utrzymaniem lub zarządzaniem składnikiem majątkowym, który jest wykorzystywany do realizacji przedsięwzięcia publiczno-prywatnego lub jest z nim związany. Umowy partnerstwa dotyczące projektów związanych z budową lub remontem obiektu budowlanego opierają się na przepisach kodeksu cywilnego, odnoszących się do umowy o roboty budowlane. Zgodnie z art. 647 kc przez umowę o roboty budowlane wykonawca zobowiązuje się do oddania przewidzianego w umowie obiektu, wykonanego zgodnie z projektem i z zasadami wiedzy technicznej, a inwestor zobowiązuje się do dokonania wymaganych przez właściwe przepisy czynności związanych z przygotowaniem robót, w szczególności do przekazania terenu budowy i dostarczenia projektu, oraz do odebrania obiektu i zapłaty umówionego wynagrodzenia. W partnerstwie publiczno-prywatnym inwestorem w sensie przepisów prawno-budowlanych może być zarówno partner publiczny, jak i prywatny. Świadczenie usług w ramach projektów PPP opiera się na umowie o świadczenie usług, będącej przedmiotem art. 750 kodeksu cywilnego. Zgodnie z nim, do nieuregulowanych innymi przepisami umów o świadczenie usług mają zastosowanie przepisy o zleceniu. Rodzaj i zakres usług możliwych do realizacji w formule PPP jest bardzo szeroki i może obejmować praktycznie wszystkie prace nie będące robotami budowlanymi lub wykonaniem dzieła. Przedsięwzięcie może dotyczyć również innych świadczeń, o ile możliwość (lub konieczność) ich świadczenia przez podmiot publiczny przewidują przepisy. Ustawa PPP nie określa dopuszczalnego zakresu merytorycznego partnerstwa. Niemniej jednak podmioty publiczne nie mają zupełnej swobody angażowania się w przedsięwzięcia PPP. Każdy podmiot publiczny może podejmować współpracę w ramach tej formuły tylko w zakresie, jakim odpowiada wyznaczonemu prawem zakresowi jego działalności. W przypadku niektórych jednostek, zwłaszcza jednostek samorządu terytorialnego, może być on bardzo szeroki. W przypadku gminy do zakresu jej działań należą (zgodnie z ustawą z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym45) wszelkie sprawy publiczne o znaczeniu lokalnym, niezastrzeżone ustawami na rzecz innych podmiotów. Gmina może zatem, jeśli inne przepisy nie zastrzegają kompetencji innych jednostek, realizować w PPP wszystkie zadania związane ze sprawami lokalnymi. 45 Dz. U. z 2001 r., nr 142, poz. 1591 z późn. zm. – 84 – Zadania i ryzyko Partnerstwo publiczno-prywatne różni się od zwykłego zamówienia publicznego tym, że obie strony realizują przedsięwzięcie wspólnie. Formuła wymusza zaangażowanie strony publicznej w proces realizacji usługi publicznej będącej przedmiotem kontraktu. Oznacza ono przejęcie przez stronę publiczną części zadań oraz ryzyk, a także współdziałanie w osiągnięciu celu przedsięwzięcia, co najmniej poprzez wniesienie wkładu własnego do przedsięwzięcia. Do zadań, które mogą być dzielone pomiędzy partnerów, mogą na przykład należeć: • opracowanie projektu; • uzyskanie warunków zabudowy terenu; • uzyskanie pozwolenia na budowę oraz innych niezbędnych zezwoleń i pozwoleń; • finansowanie inwestycji; • wykonanie robót budowlanych; • utrzymanie i zarządzanie majątkiem. Udział partnera publicznego może być różny. Typowym rozwiązaniem jest przejęcie zadań o charakterze formalno-organizacyjnym, ale w praktyce najczęstszą formą jest wniesienie wkładu własnego. Istotnym elementem charakteryzującym formułę PPP jest podział ryzyk pomiędzy strony umowy. Ustawa nie definiuje jednak ryzyka, ani nie nakłada obowiązku przeprowadzania jego analizy dla przedsięwzięcia. Rodzaje ryzyka i sposób jego podziału powinny więc każdorazowo stać się przedmiotem rozstrzygnięcia umowy o PPP. Z zasad partnerstwa publiczno-prywatnego wynika jednak, że powinny być one dzielone stosownie do zdolności kontrolowania ryzyka przez obie strony umowy. Zasada ta powinna być stosowana łącznie z kryterium ekonomicznym – w niektórych przypadkach wysoki koszt przejęcia ryzyka przez partnera prywatnego może uzasadniać pozostawienie go po stronie podmiotu publicznego. Typowa analiza ryzyka w przedsięwzięciu PPP powinna obejmować: • identyfikację rodzajów ryzyka związanego z inwestycją w podziale na istotne i nieistotne; • ocenę i prognozę prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyk w rekomendowanych wariantach realizacji inwestycji; • analizę podziału ryzyka pomiędzy partnera publicznego i prywatnego w zależności od przyjętego modelu prawno-organizacyjnego oraz określenie pożądanego podziału między strony umowy; • analizę metod i kosztów minimalizacji poszczególnych kategorii ryzyka; – 85 – • analizę wpływu zidentyfikowanych rodzajów ryzyka na poziom długu publicznego. W odniesieniu do przedsięwzięć o charakterze inwestycyjnym można wyróżnić obszary i rodzaje ryzyka (tabela 2.2). Tabela 2.2. Obszary i elementy ryzyka Typowa alokacja Obszar ryzyka Elementy ryzyka Przygotowanie przedsięwzięcia • dostępność informacji dotyczącej planowanego przedsięwzięcia • prawidłowość określenia kryteriów specyfikacji wyboru partnera prywatnego i wprowadzanie zmian w tej specyfikacji • sposób prowadzenia postępowania dotyczącego wyboru partnera prywatnego • możliwość zaniechania realizacji przedsięwzięcia partner publiczny Finansowanie inwestycji • trudności z pozyskaniem środków w określonej wysokości, terminie i na określonych warunkach • zmiany warunków udzielenia finansowania • zmiany cen partner prywatny Realizacja inwestycji • opóźnienia w realizacji robót budowlanych • niezgodność wykonanych robót ze standardami i warunkami umownymi • wzrost kosztów inwestycyjnych • czynniki logistyczne • czynniki związane z rynkiem pracy • wpływ czynników zewnętrznych (w tym na przykład związane z pogodą) • wystąpienie nieadekwatnych rozwiązań w dokumentacji projektowej • pojawienie się lub zastosowanie w realizacji przedsięwzięcia nowych technologii • pojawienie się wad fizycznych lub prawnych wpływających na wartość lub użyteczność składników majątkowych partner prywatny Świadczenie usług • trudności z realizacją wymaganej ilości usług • nieodpowiednia jakość usług • zgodność z normami • wzrost kosztów działalności • rynek pracy, dostępność i kwalifikacje pracowników • zmiany technologiczne • zastosowanie przestarzałych technologii partner prywatny – 86 – Typowa alokacja Obszar ryzyka Elementy ryzyka Popyt • pojawienie się konkurencji • sezonowość popytu • nowe trendy rynkowe • nieadekwatność usługi do popytu partner prywatny Przekazanie składników majątkowych • stan składnika majątkowego przed przekazaniem • dostępność informacji na temat składników majątkowych zaangażowanych w przedsięwzięcie • wykonywanie obowiązków dotyczących składników majątkowych • egzekucja praw dotyczących przekazania składnika • wierzytelności i inne prawa związane ze składnikiem majątkowym • transfer pracowników partner publiczny Ryzyko polityczne • zmiany w sferze polityki dotyczące obszaru realizowanego przedsięwzięcia, w tym na przykład wpływające na zasadność czy efektywność przedsięwzięcia • niestabilność polityczna po stronie partnera publicznego partner publiczny Ryzyko prawne • zmiany w przepisach mające wpływ na realizację przedsięwzięcia PPP partner publiczny Ryzyko makroekonomiczne • stopa inflacji • wysokość stóp procentowych • ryzyko kursowe • zmiany demograficzne • zjawiska koniunkturalne partner prywatny Ryzyko ekologiczne • potencjalny wpływ przedsięwzięcia na środowisko – możliwość pogorszenia jego stanu • oddziaływanie czynników środowiskowych na funkcjonowanie przedsięwzięcia wspólne Ryzyko regulacyjne • zmiany w regulacjach dotyczących systemów taryfowych w danym obszarze usług publicznych Ryzyko dotyczące przychodów przedsięwzięcia • wynagrodzenie partnera prywatnego w ramach przedsięwzięcia • zmiany w mechanizmie cenowym i sposobie poboru opłat Ryzyko dotyczące lokalizacji przedsięwzięcia • stan prawny, sąsiedztwo • odkrycia archeologiczne i inne • istniejąca infrastruktura • lokalny rynek pracy Siła wyższa • zjawiska mogące powodować na przykład brak możliwości realizacji przedsięwzięcia • istotne są regulacje kodeksu cywilnego dotyczące siły wyższej (mogą wyłączyć odpowiedzialność stron) podmiot publiczny partner publiczny i prywatny Źródło: opracowanie własne na podstawie: Partnerstwo publiczno-prywatne. Poradnik, UZP, Warszawa 2010, s. 83-84. – 87 – Zakres i sposób analizy ryzyka powinien odzwierciedlać specyfikę przedsięwzięcia, w tym: • wielkość i złożoność projektu; • liczbę znaczących ryzyk dotyczących projektu; • potrzebę wykorzystania finansowych mechanizmów kompensacji ryzyka; • sposób wyboru partnera prywatnego. Wkład własny partnera publicznego Wkładem własnym partnera publicznego jest świadczenie, polegające przede wszystkim na poniesieniu części wydatków na realizację przedsięwzięcia. Może to dotyczyć także sfinansowania dopłat do usług świadczonych przez partnera prywatnego w ramach przedsięwzięcia lub wniesienia składnika majątkowego. Udział podmiotu publicznego może być wyłącznie częściowy. O ile możliwe jest, by partner prywatny w ramach wkładu własnego finansował koszty przedsięwzięcia w całości (art. 7 ust. 1 ustawy PPP), o tyle podmiot publiczny nie może sfinansować całości wydatków (aczkolwiek nie określono maksymalnego pułapu do sfinansowania i może być to 99% kosztów). Wkład podmiotu publicznego może zostać wniesiony w formie na przykład: • pokrycia kapitału zakładowego spółki mieszanej; • zapłaty faktur za wydatki dotyczące przedsięwzięcia; • bezpośredniego przekazania transz środków na rzecz partnera prywatnego; • finansowania długiem (kredyt, pożyczka, obligacje) części kosztów; • dopłaty do usług świadczonych przez partnera prywatnego (na przykład pokrycie części kosztów działalności operatora); • wniesienia składnika majątkowego. Wniesienie składnika majątkowego może dotyczyć na przykład nieruchomości, na której będzie realizowana inwestycja, wniesienia przedsiębiorstwa, infrastruktury i urządzeń (wodociągi, drogi, mosty, stadion sportowy, środki transportu zbiorowego) lub praw majątkowych (licencje, koncesje). Składniki majątku mogą być wnoszone przez partnera publicznego w różnych formach: sprzedaży, użyczenia, użytkowania, najmu albo dzierżawy, ale również darowizny, zamiany czy leasingu. Wniesienie wkładu własnego jest decydujące przy kwalifikacji współpracy jako partnerstwa publiczno-prywatnego. Jeżeli bowiem któraś ze stron nie zobowiązuje się do ponoszenia określonych wydatków albo do oddania do dyspozycji składnika majątkowego (nawet odpłatnie), to współpraca nie kwalifikuje się jako PPP. – 88 – Monitoring, nadzór i kontrola realizacji umowy partnerstwa publiczno-prywatnego Zapewnienie prawidłowej realizacji kontraktu PPP wymaga, by po stronie partnera publicznego została wyznaczona osoba (jednostka) odpowiedzialna za zarządzanie kontraktem i jego realizacją. Jej zadaniem jest: • stały monitoring działań partnera prywatnego; • zapewnienie odpowiedniego, systematycznego i sformalizowanego mechanizmu raportowania i analizy informacji dotyczących postępu w realizacji umowy, w tym określenie systemu wskaźników oceny działań partnera prywatnego; • utrzymywanie kontaktów z korzystającymi z usług świadczonych w ramach PPP. W ramach systemu informowania stronie publicznej powinny być dostarczane prognozy dotyczące realizacji kontraktu w przyszłych okresach, opis problemów, jakie pojawiają się w trakcie realizacji umowy oraz propozycje rozwiązań. Władze publiczne powinny skupić się przede wszystkim na kontroli usług świadczonych przez partnera prywatnego tak, aby były one zgodne z zapisami umowy. Możliwe jest na przykład stałe utrzymywanie eksperta technicznego, monitorującego działania partnera prywatnego na każdym etapie realizacji przedsięwzięcia. Rozwiązywanie sporów i zmiana partnera Umowa o PPP powinna regulować kwestię rozwiązywania konfliktów pomiędzy partnerami w sposób pozwalający na uniknięcie ewentualnych sporów sądowych (negocjacje, doradztwo, mediacja, arbitraż). Każdorazowo wybór metody rozstrzygania sporów zależeć powinien od specyfiki sporu, relacji między partnerami, zagadnień, jakich spór dotyczy oraz kosztów związanych z jej zastosowaniem. Niekiedy zamiast sporu sądowego na tle niewykonania lub nienależytego wykonania umowy PPP przez partnera prywatnego, bardziej efektywne może okazać się przejęcie od partnera prywatnego powierzonych mu zadań i rozwiązanie umowy. Umowa powinna zatem określać sytuacje, w jakich strona publiczna ma prawo przejąć rolę partnera prywatnego i rozwiązać umowę. Strona publiczna powinna więc opracować procedurę oceny kosztów skorzystania z klauzuli przejęcia roli partnera prywatnego oraz plan przejęcia jego zadań w sposób najmniej odczuwalny dla korzystających z usług świadczonych w ramach PPP. – 89 – W odniesieniu do przejęcia zadań partnera prywatnego powinny zostać uregulowane zagadnienia dotyczące sposobu podziału zysków lub strat powstałych w trakcie i efekcie partnerstwa oraz ewentualnej spłaty zobowiązań, zainwestowanego kapitału i rozdysponowania pozostałych aktywów. Strona publiczna musi zagwarantować takie zasady zwrotu majątku wykorzystywanego w partnerstwie, aby była zagwarantowana możliwość jego dalszej eksploatacji. Partnerstwo publiczno-prywatne a wykorzystanie funduszy Unii Europejskiej Ustawa o partnerstwie publiczno-prywatnym przewiduje dofinansowanie projektów PPP ze środków Unii Europejskiej, w ramach tak zwanego partnerstwa hybrydowego. Polega ono na jednoczesnym wykorzystaniu w projekcie PPP krajowych środków publicznych, środków UE i kapitału prywatnego. Zgodnie z wytycznymi Komisji Europejskiej, niezależnie od szczegółowych kryteriów udzielania dotacji w ramach programów operacyjnych, dofinansowanie przedsięwzięć PPP wymaga spełnienia następujących warunków: • zapewnienie otwartego dostępu do rynku, czyli: − pełnego i otwartego udziału stron w rynku, w tym także równości w traktowaniu, − stosowania transparentnych procedur zamówień publicznych, − stosowania dyrektyw dotyczących zamówień publicznych; • przestrzeganie zasad dopuszczalności i warunków udzielania zamówień publicznych, w tym: − zapewnienie, że nie zachodzi nadmierne wynagradzanie partnera prywatnego za świadczone usługi, − dopasowanie wielkości dotacji do rzeczywistych potrzeb; • ochrona interesu publicznego: − wykorzystanie PPP i dotacji w celu uzyskania wyższej jakości usług świadczonych w ramach dofinansowanego partnerstwa, − wykazanie większej efektywności ekonomicznej przedsięwzięcia, − zapewnienie jednostce publicznej trwałego udziału w procedurach kontroli prawidłowej realizacji kontraktu, − wykluczenie możliwości odniesienia przez partnera nadmiernego i nieuzasadnionego zysku, − gwarancja renegocjacji kontraktu, jeśli zajdzie potrzeba zrównoważenia relacji między partnerami, − uwzględnienie wpływu projektu na lokalny i regionalny rynek pracy oraz rozwój społeczno-gospodarczy; • ustalenie optymalnego poziomu współfinansowania wspólnotowego: – 90 – − − − − dopasowanie dotacji do rzeczywistych potrzeb, maksymalne wykorzystanie publicznych środków, unikanie zniekształcenia mechanizmów rynkowych, maksymalizacja efektu „dźwigni finansowej” dotacji. Komisja Europejska podkreśla rolę PPP w przezwyciężaniu zjawisk kryzysowych: formuła ta dzięki mobilizacji funduszy prywatnych umożliwia realizację w szerszym zakresie inwestycji infrastrukturalnych, świadczenie usług publicznych oraz wprowadzanie na szerszą skalę innowacji, a dzięki temu wspiera aktywność gospodarczą i proces naprawy gospodarki. Zauważa się także, że na poziomie unijnym PPP mogą znacząco przyczynić się do realizacji strategicznych celów, takich jak zapobieganie zmianom klimatu, wzrost wykorzystania alternatywnych źródeł energii oraz efektywności energetycznej i surowcowej, wspieranie rozwoju zrównoważonego.46 Planowane jest utworzenie na poziomie Komisji specjalnej grupy do spraw PPP, która zajmie się wypracowaniem rozwiązań mających wspierać wykorzystanie tej formuły w krajach członkowskich. W rezultacie mają powstać stosowne regulacje prawne i dotyczące ujmowania partnerstwa publiczno-prywatnego w kontekście długu publicznego i deficytu budżetowego, a także mechanizmy finansowe lepiej dostosowane do jego specyfiki. W większości przypadków inicjatorami i inwestorami w projektach dotyczących wykorzystania energii ze źródeł odnawialnych są podmioty komercyjne – dotyczy to na przykład elektrowni wiatrowych, wodnych, czy biogazowni. Niektóre przedsięwzięcia ze względu na swą specyfikę są inicjowane, i w pewnym zakresie, powinny być kontrolowane przez samorządy, jak na przykład scentralizowane ciepłownie na biomasę. W takich przypadkach, kiedy inwestycja związana z wykorzystaniem energii odnawialnej służy realizacji celów z zakresu zadań własnych gminy, a samorząd ma ograniczone zasoby organizacyjne i finansowe, by taką inwestycję przygotować i realizować, zasadne może być wykorzystanie mechanizmu PPP. Formuła partnerstwa jest tym bardziej warta zainteresowania, że zarówno na szczeblu krajowym, jak i wspólnotowym podejmowane są działania wspierające tę formułę realizacji inwestycji służących celom publicznym. Wspieranie inwestycji publiczno-prywatnych krokiem w kierunku naprawy gospodarki i długoterminowej zmiany strukturalnej: zwiększanie znaczenia partnerstw publiczno-prywatnych, KOM/2009/0615, Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego oraz Komitetu Regionów. 46 – 91 – 2.6 Rekomendacje usprawnienia polityczno-prawnych podstaw gospodarowania energią w gminach Przegląd politycznych, prawnych i organizacyjnych uwarunkowań procesu planowania energetycznego w jednostkach samorządu terytorialnego wskazuje, że sprawna realizacja przyjmowanych przez samorząd planów w zakresie gospodarowania energią wymaga wprowadzenia szeregu działań w sferze legislacyjnej oraz organizacyjnej (otoczenia organizacyjnego), które umożliwią między innymi usunięcie zidentyfikowanych barier czy niedostatków regulacyjnych. Rekomendacje wdrożeniowe zawierają propozycje działań, jakie należy podjąć w celu sprawnej realizacji założeń planów. Zostały one sformułowane w kilku kluczowych obszarach – planowania energetycznego, handlu uprawnieniami do emisji, działań na rzecz efektywności energetycznej i wykorzystania odnawialnych źródeł energii. 2.6.1. Planowanie energetyczne Rekomendacja 1: Wprowadzenie sankcji za niedopełnienie przez gminę obowiązku uchwalenia założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe lub ich aktualizacji Pierwsze założenia do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe mają zgodnie z przepisami Prawa energetycznego zostać przyjęte w terminie 2 lat od dnia wejścia w życie ustawy zmieniającej, czyli do 11 marca 2012 roku. Jednocześnie przepisy ustawy nie przewidują żadnych konsekwencji za niedopełnienie przez gminy tego obowiązku. Warto zauważyć, że obowiązki prawne niezabezpieczone żadnymi sankcjami mogą okazać się nieefektywne. Sankcje powinny wyrażać ujemne skutki jeżeli adresat normy prawnej, w tym przypadku jednostka samorządu terytorialnego, nie zastosuje się do nakazu ustanowionego w przepisie prawa. Można zakładać, że brak sankcji za niewykonanie obowiązków wyrażonych wprost w ustawie spowoduje, że podmioty zobowiązane nie będą czuły się odpowiednio zmotywowane do ich realizacji. Alternatywa, jaką może rozważyć ustawodawca w kontekście zabezpieczenia obowiązku sporządzenia założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię – 92 – elektryczną i paliwa gazowe to wprowadzenie sankcji o charakterze finansowym – na przykład kar pieniężnych, naliczanych do momentu wywiązania się przez gminę z nałożonych nań obowiązków albo wprowadzenie środków o charakterze zbliżonym do tych stosowanych w przypadku egzekucji obowiązków administracyjnych o charakterze niepieniężnym. Najwłaściwszym środkiem prowadzącym bezpośrednio do wykonania obowiązku opracowania założeń do planu byłoby zlecenie wykonania założeń podmiotowi zewnętrznemu. Kosztami wykonania zastępczego byłaby obciążona zobowiązana gmin. Przyjęcie któregoś ze wskazanych rozwiązań wiąże się z koniecznością wyznaczenia odpowiedniego organu, który dyscyplinowałby gminy, wymierzając kary pieniężne, lub podmiotu, który dokonałby wyboru wykonawcy zastępczego. Rekomendacja 2: Uwzględnienie i ścisłe egzekwowanie wymogu posiadania aktualnego planu przy ubieganiu się o pozyskanie środków na inwestycje infrastrukturalne Zachętą do tworzenia przez gminy założeń do planów zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe może być uwzględnienie i ścisłe egzekwowanie wymogu posiadania aktualnego planu wyznaczającego zarówno władzom gminy, jak i potencjalnym inwestorom kierunki działania w zakresie rozwoju infrastruktury, w tym lokalizacji nowych źródeł wytwórczych przy ubieganiu się o pozyskanie środków na inwestycje infrastrukturalne. Wymóg taki byłby egzekwowany przy ocenie wniosków o dofinansowanie projektów z zakresu infrastruktury energetycznej albo efektywności energetycznej. Rekomendacja 3: Stworzenie zharmonizowanego systemu planów gospodarowania energią na poszczególnych szczeblach funkcjonowania samorządu terytorialnego. Plany gospodarowania energią mogłyby być opracowywane na poszczególnych szczeblach funkcjonowania samorządu, powinny one zawierać spójne ustalenia. Spójność ustaleń planów może zostać osiągnięta w drodze konsultacji założeń planów poszczególnych szczebli przez organy wykonawcze samorządów wyższego szczebla (na przykład wójt konsultowałby założenia planu gminnego z zarządem powiatu i zarządem województwa). Plany te powinny być także zbieżne z założeniami polityki energetycznej państwa. System harmonijnych planów gospodarowania energią mógłby zostać wprowadzony na gruncie przepisów Prawa energetycznego. – 93 – Rekomendacja 4: Egzekwowanie obowiązku uchwalania lub aktualizacji miejscowych planów zagospodarowania przestrzennego przez gminy Niesprawny proces decyzyjny związany z brakiem aktualnych planów zagospodarowania przestrzennego przy lokalizowaniu inwestycji infrastrukturalnych może wywołać poważne konsekwencje. Brak planów skutkuje nadmiernym wydłużeniem procedur lokalizacyjnych co może rodzić szereg skutków związanych z terminowością realizacji inwestycji, a następnie pociągać dalsze konsekwencje, jeśli na przykład inwestycja korzysta z jakichś form wsparcia ze środków publicznych lub kredytowych. Brak planu powoduje też utrudnienia w sferze realizacji zadań z zakresu gospodarowania energią na terenie gminy. Zadania te gmina ma w myśl przepisów Prawa energetycznego, realizować zgodnie z miejscowym planem zagospodarowania przestrzennego, a w przypadku braku takiego planu – z kierunkami rozwoju gminy, zawartymi w studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gminy (art. 18 ust. 2 pkt. 1 ustawy - Prawo energetyczne). Wynika stąd, że posiadanie przez gminy aktualnego planu lub przynajmniej studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego jest warunkiem prawidłowego wykonywania zadań z zakresu planowania i organizacji zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe na obszarze gminy. Warto więc rozważyć wprowadzenie rozwiązań, które wymuszą na gminach opracowanie stosownych dokumentów planistycznych. Można w tym zakresie wrócić na przykład do podejmowanej już w trakcie prac nad nowelizacją ustawy o planowaniu i zagospodarowaniu przestrzennym propozycji pozbawienia gmin, które nie realizują tego obowiązku prawa pobierania podatku od nieruchomości. Rekomendacja 5: Wprowadzenie ułatwień dotyczących stosowania partnerstwa publiczno-prywatnego przy realizacji projektów energetycznych W formule partnerstwa publiczno-prywatnego mogłoby być realizowanych szereg przedsięwzięć z zakresu gospodarki energetycznej w gminach. Niestety, jak wskazuje praktyka, w Polsce realizuje się najmniej inwestycji w ramach partnerstwa publiczno-prywatnego spośród krajów Unii Europejskiej.47 Przyczyną jest ciągle podnoszony, pomimo kolejnych nowelizacji liberalizujących przepisy, problem skomplikowanych wymagań prawnych, który zniechęca partnerów do nawiązywania współpracy w tej formie. Aktualna ustawa o partnerstwie publicz- Zob. artykuł Zbyt wysokie koszty hamują partnerstwo publiczno-prywatne w Polsce, „Gazeta Prawna” 2011, 25 października. 47 – 94 – no-prywatnym48 stwarza wiele trudności samorządom i przedsiębiorcom (stosunkowo duże sformalizowanie procedury zawierania umów o PPP, wysokie koszty nawiązania tej formy współpracy); stąd jednostki samorządu terytorialnego rzadko korzystają z tej możliwości współpracy i finansowania przedsięwzięć. Do 2011 roku jedną z podstawowych przesłanek realizacji projektów PPP przez samorządy było niezaliczanie zobowiązań wynikających z umowy do samorządowego długu publicznego. Od 1 stycznia 2011 roku sytuacja się zmieniła za sprawą rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie szczegółowego sposobu klasyfikacji tytułów dłużnych zaliczanych do państwowego długu publicznego, w tym do długu Skarbu Państwa.49 W świetle tego rozporządzenia tytuły dłużne zaliczane do państwowego długu publicznego obejmują także umowy o partnerstwie publiczno-prywatnym, które mają wpływ na poziom długu publicznego. Warto zatem zgłosić postulat zniesienia istniejących barier formalnoprawnych, które utrudniają stosowanie formuły partnerstwa publiczno-prywatnego przez samorządy przy realizacji inwestycji komunalnych, w tym projektów energetycznych. Rekomendacja 6: Nałożenie na gminy ustawowego obowiązku opracowywania raportów/sprawozdań z realizacji planów w zakresie gospodarowania energią na terenie gminy oraz podawania ich do publicznej wiadomości Aktualne regulacje ustawy – Prawo energetyczne ograniczają obowiązki gminy do opracowania planu/założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. Efektywność działań z zakresu gospodarowania energią byłaby większa, gdyby gminy musiały okresowo przedstawić sprawozdanie podsumowujące osiągnięte wyniki. Przekazywanie do wiadomości publicznej informacji o efektach działań związanych z gospodarowaniem energią byłoby narzędziem kontroli społecznej nad organami gminy i skłaniałoby władze publiczne do większych wysiłków na rzecz realizacji założeń planu. W praktyce często bywa bowiem tak, że mimo uchwalonych Założeń do planu zaopatrzenia … pozostaje on wyłącznie dokumentem i zawarte w nim zalecenia nie są w praktyce wdrażane w życie. Tym samym założenie wprowadzenia obowiązku sporządzania Założeń do planu zaopatrzenia… pozostaje niemal martwym zapisem prawnym nieprzynoszącym efektów energetycznych i gospodarczych. Nawet wymuszenie respektowania Ustawa z dnia 19 grudnia 2008 r. o partnerstwie publiczno-prywatnym, Dz. U. z 2009 r. nr 19, poz. 100 z późn. zm. 49 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 23 grudnia 2010 r. w sprawie szczegółowego sposobu klasyfikacji tytułów dłużnych zaliczanych do państwowego długu publicznego, w tym do długu Skarbu Państwa, Dz. U. nr 252, poz. 1692. 48 – 95 – obowiązku sporządzania dokumentu nie spowoduje racjonalizacji gospodarowania energią w gminach, jeśli opracowane założenia nie będą wdrażane. Obowiązek publicznego informowania o efektach powinien zostać wprowadzony na gruncie Prawa energetycznego. Należałoby określić, jakie informacje powinny zostać zawarte w sprawozdaniu (można przyjąć wzór formularza takiego sprawozdania) częstotliwość jego sporządzenia, sposób podania do publicznej wiadomości). 2.6.2.Handel emisjami Rekomendacja 7: Wyłączenie z europejskiego systemu handlu uprawnieniami do emisji tak zwanych małych instalacji spalania Jednym z sektorów uczestniczących w systemie handlu uprawnieniami do emisji jest sektor ciepłowniczy. Do systemu należą instalacje spalania paliw o mocy nominalnej powyżej 20 MW. Instalacje te są elementem gminnych założeń do planów zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. Zaostrzanie od 2013 roku kryteriów udziału tych instalacji w systemie handlu na przykład poprzez zmniejszanie przyznawanych nieodpłatnie limitów uprawnień do emisji, konieczność zakupu brakującej liczby uprawnień na rynku (aukcjach) będzie zmuszał te przedsiębiorstwa do podejmowania ważnych decyzji inwestycyjnych, weryfikacji strategii rozwojowych, podnoszenia cen energii oferowanej odbiorcom. To oczywiście będzie miało znaczące przełożenie na kształt założeń do planów zaopatrzenia w ciepło i sposób realizacji zadań gminy w zakresie zaspokajania zbiorowego zapotrzebowania w energię cieplną. Problemu zmniejszających się przydziałów uprawnień do emisji w przypadku części instalacji ciepłowniczych można jednak uniknąć. Może temu służyć wprowadzenie rozwiązań pozwalających na wyłączenie z europejskiego systemu handlu uprawnieniami do emisji tak zwanych małych instalacji spalania (o nominalnej mocy cieplnej poniżej 35 MW i emitujących nie więcej niż 25 tys. ton CO2 w ciągu roku) i objęcia ich tak zwanymi środkami równoważnymi (na przykład standardy emisji, opłaty lub dobrowolne porozumienia ekologiczne). Rozwiązanie takie proponuje prawo unijne (art. 27 dyrektywy 2009/29/WE) jako środek pozwalający na zwolnienie małych instalacji spalania (najczęściej komunalnych ciepłowni) z obowiązków związanych z rozliczaniem emisji dwutlenku węgla w ramach systemu handlu, a więc zakupu brakujących uprawnień na pokrycie emisji CO2. – 96 – Obowiązująca ustawa o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych z 2011 roku50 takiego rozwiązania nie zawiera; należy zatem postulować, aby polski ustawodawca wykorzystał wszystkie dopuszczone prawem unijnym środki, dzięki którym lokalne instalacje ciepłownicze nie będą zmuszone do wypełniania obowiązków uczestników europejskiego systemu handlu emisjami. Wyłączone instalacje nadal musiałyby wykonywać obowiązki w zakresie monitorowania emisji i przedkładania corocznych raportów o wielkości emisji, aby mogły wykazać, że nadal spełniają przesłanki wyłączenia. Jeśli w danym roku emisja z instalacji wzrośnie ponad wskazany limit, to instalacja taka zostaje włączona do systemu i powinna wykonywać wszystkie obowiązki uczestnika systemu. 2.6.3.Efektywność energetyczna Rekomendacja 8: Nałożenie na gminy ustawowego obowiązku opracowywania sprawozdań dotyczących efektów działań na rzecz efektywności energetycznej oraz podawania ich do publicznej wiadomości Zgodnie z ustawą o efektywności energetycznej51 podstawowym obowiązkiem jednostki sektora publicznego jest zastosowanie przynajmniej dwóch spośród wymienionych w ustawie środków poprawy efektywności energetycznej. Jednostka sektora publicznego musi także poinformować o ich stosowaniu na stronie internetowej lub w sposób zwyczajowo przyjęty w danej miejscowości. Można sformułować postulat, aby w ślad za informacją o stosowanych środkach jednostka sektora publicznego informowała o efektach podejmowanych działań w postaci oszczędności w zakresie wykorzystania energii, zmniejszeniu wydatków na ten cel. Przekazywanie do wiadomości publicznej informacji o efektach działań związanych z oszczędzaniem energii byłoby narzędziem kontroli społecznej nad organami gminy. Można się również spodziewać, że obowiązek informowania o efektach podejmowanych działań skłoni jednostki sektora publicznego do wyboru bardziej ambitnych środków poprawy efektywności energetycznej, które będą przynosiły bardziej spektakularne efekty. Stosowne przepisy powinny zostać wprowadzone w ustawie o efektywności energetycznej. Ustawa z dnia 28 kwietnia 2011 r. o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych, Dz. U. nr 122, poz. 695. 51 Ustawa z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej, Dz. U. nr 94, poz. 551. 50 – 97 – Rekomendacja 9: Nałożenie na jednostki sektora publicznego ustawowego obowiązku osiągania wymaganych (prawnie wiążących) poziomów oszczędności w zakresie zużycia energii. Przepisy dyrektywy 2006/32/WE, które zostały implementowane w uchwalonej 15 kwietnia 2011 roku ustawie o efektywności energetycznej wskazują, aby jednostki sektora publicznego pełniły wzorcową rolę w dziedzinie oszczędnego gospodarowania energią. Celem wypełnienia treścią tego postulatu i przybliżenia osiągnięcia określonego ustawą krajową celu w zakresie oszczędnego gospodarowania energią, można rozważyć nałożenie na jednostki sektora publicznego obowiązku zaoszczędzenia w każdym roku określonego poziomu zużycia energii (na przykład corocznie 1 procent średniego zużycia energii). Warto zauważyć, że wprowadzenie wiążących celów w zakresie poprawy efektywności energetycznej musi się odbywać z równoległym określeniem narzędzi pozwalających na określenie wyjściowego poziomu zużycia energii (na przykład audyt efektywności energetycznej). Propozycja wprowadzenia wiążących celów redukcyjnych w zakresie zużycia energii pojawiła się w trakcie prac nad ustawą o efektywności energetycznej ale ostatecznie nie została przyjęta przez Sejm. Komisja Europejska w ramach Planu działań na rzecz efektywności energetycznej 2011 zapowiada wprowadzenie wobec jednostek sektora publicznego takich wiążących celów.52 Komisja proponuje cel w postaci obowiązku przeprowadzenia co roku modernizacji i ocieplenia 3 procent budynków publicznych (biorąc pod uwagę ich powierzchnię). Sformułowany w ten sposób cel został wprowadzony w nowej dyrektywie o efektywności energetycznej, której projekt KE opublikowała 22 czerwca 2011 roku.53 Dodatkowo w wytycznych KE wskazuje się, że każdy budynek jednostek sektora publicznego poddany renowacji, powinien po jej zakończeniu zaliczać się do 10% najlepszych spośród krajowych zasobów budowlanych, a w przypadku, Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions Energy Efficiency Plan 2011, COM/2011/0109 final, http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do? uri=CELEX:52011 DC0109:EN:HTML:NOT [Dostęp: 23-10-2011] 53 Zgodnie z założeniami Dyrektywa ma zostać przyjęta do czerwca 2012 roku, po negocjacjach i konsultacjach z państwami członkowskimi. Dyrektywa powinna wejść w życie w grudniu 2012 roku z rocznym okresem na implementację przez państwa członkowskie. Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on energy efficiency and repealing Directives 2004/8/EC and 2006/32/EC COM/2011/0370 final – COD 2011/0172, http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:52011PC0370:EN:NOT[Dostęp: 23-10-2011] 52 – 98 – gdy władze publiczne wynajmują lub nabywają istniejące budynki, powinny one w każdym przypadku należeć do najlepszej dostępnej klasy energooszczędności. Ustanowienie wiążących poziomów oszczędności w zakresie zużycia energii nie tylko będzie sprzyjało osiągnięciu już obowiązującego krajowego celu w zakresie oszczędnego gospodarowania energią, ale umożliwi jednostkom sektora publicznego przygotowanie się do nowych, bardziej wymagających obowiązków, które zostaną wprowadzone do polskiego prawa w następstwie implementacji przepisów projektowanej dyrektywy o efektywności energetycznej. Rekomendacja 10: Kontynuowanie ustawowych obowiązków w zakresie oszczędności energii w dłuższej perspektywie czasowej oraz przedłużenie ważności praw majątkowych wynikających ze świadectw efektywności energetycznej. System świadectw efektywności energetycznej (tak zwane białe certyfikaty) ma zachęcić podmioty gospodarcze do podejmowania przedsięwzięć z zakresu efektywności energetycznej takich, jak: modernizacja lokalnych sieci ciepłowniczych i źródeł ciepła, budynków, oświetlenia, urządzeń przeznaczonych do użytku domowego oraz wykorzystywanych w procesach przemysłowych. Mają one służyć ochronie środowiska oraz doskonaleniu systemu poprawy efektywności energetycznej. Jednocześnie formuła świadectw efektywności przewidziana ustawą o efektywności energetycznej została tak zaprojektowana, że mechanizm ten ma pozwolić na osiągnięcie jak największych oszczędności energii w jak najkrótszym czasie, a wykorzystanie mechanizmu przetargowego przy przyznawaniu certyfikatów ma wyłonić te oszczędności zrealizowane po jak najniższym koszcie. Ustawodawca dopuszcza obrót świadectwami efektywności energetycznej – prawa majątkowe z nich wynikające są zbywalne, można je odsprzedawać i nabywać na rynkach regulowanych i giełdach towarowych. Niestety ten kluczowy dla sektora przedsiębiorstw mechanizm certyfikatów został tak zaprojektowany, iż z uwagi na krótki okres obowiązywania ustawy (zasadnicza jej część obowiązuje do końca 2016 roku) i jeszcze krótszy okres funkcjonowania rynku białych certyfikatów (do 31 marca 2016 roku – zatem prawa majątkowe wynikające z białych certyfikatów przestaną być towarem giełdowym 1 kwietnia 2016 roku) nie ma pewności, czy mechanizm ten spełni swoją rolę. W związku ze skróceniem okresu działania rynku białych certyfikatów można się spodziewać, że zwłaszcza większe inwestycje na rzecz poprawy efektywności energetycznej angażujące wysokie nakłady finansowe, które zwykle realizuje się w dłuższym okresie, mogą nie zostać przez sektor prywatny uruchomione. – 99 – W świetle tego można postulować kontynuowanie ustawowych obowiązków w zakresie oszczędności energii w dłuższej perspektywie czasowej (na gruncie kolejnych ustaw dotyczących efektywności energetycznej, czyli tych które wejdą w życie po 2016 roku) oraz przedłużenia ważności praw majątkowych wynikających z białych certyfikatów. Rekomendacja 11: Wprowadzenie szerszego wsparcia dla rynku usług doradztwa w zakresie efektywnego wykorzystania energii Można rozważyć wsparcie dla rynku usług doradztwa w zakresie efektywnego wykorzystania energii i oszczędzania energii (podnoszenie kompetencji technicznych w zakresie zmniejszania zużycia energii w przedsiębiorstwach, racjonalnego użytkowania urządzeń i instalacji produkcyjnych oraz wprowadzania przedsięwzięć energooszczędnych). Doradcy energetyczni powinni pełnić rolę katalizatora działań na rzecz oszczędzania energii. Wsparcie powinno mieć głównie wymiar finansowy i być adresowane bezpośrednio do firm konsultingowych (środki na szkolenia, środki na rozpoczęcie działalności, na kampanie informacyjno-promocyjne dotyczące oszczędzania energii). Wsparcie może też być adresowane do klientów firm doradczych (sfinansowanie audytu energetycznego, termomodernizacyjnego). Można też rozważyć inicjowanie kompleksowego wsparcia dla przedsiębiorstw w zakresie podnoszenia efektywności energetycznej w postaci tak zwanych klastrów energetycznych. Organizacyjną rolę w zakresie rozwoju rynku doradztwa mogłaby pełnić gmina, tworząc ośrodki doradztwa w tym zakresie, czy choćby upowszechniając informacje o podmiotach, które na jej terenie świadczą tego rodzaju usługi. Należałoby rozważyć wprowadzenie wsparcia merytorycznego dla indywidualnych wytwórców energii w zakresie efektywności energetycznej. Wsparcie takie powinno być organizowane przez gminę poprzez utworzenie odpowiedniej komórki w strukturach gminy. Zadaniem doradcy energetycznego byłoby doradztwo techniczne i finansowe w zakresie podnoszenia efektywności energetycznej budynków i źródeł energii oraz wsparcie organizacyjne inwestycji. Rekomendacja 12: Stworzenie warunków rozwoju sektora przedsiębiorstw usług energetycznych Elementem systemu środków poprawy efektywności energetycznej powinny też być przedsiębiorstwa usług energetycznych (energy service company – ESCO) czyli jednostki usługowe zapewniające szeroki wachlarz kompleksowych rozwiązań energetycznych, w tym w zakresie planowania i wdrażania projektów oszczędzania energii, poszanowania energii, infrastruktury energetycznej, wytwa- – 100 – rzania mocy oraz dostarczania energii. W przypadku typowych przedsiębiorstw usług energetycznych realizowane przez nie projekty są finansowane z uzyskiwanych oszczędności związanych na przykład ze zmniejszeniem kosztów energii. Szczególnie ważne z perspektywy realizacji planów w zakresie gospodarowania energią w gminie są przedsięwzięcia w zakresie poprawy efektywności energetycznej. Przedsiębiorstwa usług energetycznych, biorąc na siebie ryzyko finansowe realizacji takich przedsięwzięć poprzez pokrycie lub współfinansowanie ponoszonych z góry kosztów inwestycji, uzyskiwałyby ich refinansowanie z osiąganych oszczędności. Przedsiębiorstwa usług energetycznych mogą pomóc władzom publicznym w modernizacji budynków, oświetlenia ulic, grupując je w skalowalne projekty w ramach umów o poprawę efektywności energetycznej. Dzięki zabiegowi skalowania można zwiększyć szanse uzyskania dofinansowania ze środków publicznych dla większej grupy projektów. Działalność takich przedsiębiorstw wymagałaby uregulowania choćby w minimalnym zakresie na przykład w ustawie o efektywności energetycznej. Aby zapewnić odpowiednią jakość świadczonych usług mogłyby one podlegać obowiązkowi akredytacji, na przykład przez Polskie Centrum Akredytacji. Rozwój rynku usług świadczonych przez te przedsiębiorstwa wymaga zapewnienia szerszego dostępu do programów finansowania przedsięwzięć przez nie realizowanych. W przypadku usług świadczonych przez przedsiębiorstwa usług energetycznych na rzecz jednostek sektora publicznego istotne byłoby także wprowadzenie odpowiednich zmian w przepisach dotyczących finansów publicznych, które pozwoliłyby na niewliczanie do poziomu zadłużenia samorządów zobowiązań wynikających z umów zawartych z przedsiębiorstwami usług energetycznych. Rekomendacja 13: Szersze wykorzystanie umów o poprawę efektywności energetycznej Umowy o poprawę efektywności energetycznej zostały wymienione w ustawie o efektywności energetycznej, jako jeden ze środków realizacji jej postanowień. Mogą go stosować jednostki sektora publicznego. Umowy o poprawę efektywności energetycznej to forma zamówień polegającą na sfinansowaniu części lub całości kosztów inwestycji w efektywność energetyczną oszczędnościami wynikającymi z obniżenia kosztów zakupu energii i związanych z tym kosztów utrzymania. Umowy o poprawę efektywności energetycznej mają zastosowanie przy podejmowaniu renowacji budynków publicznych i przy modernizacji infrastruktury publicznej, na przykład oświetlenia ulicznego, w celu poprawy jej efektywności energetycznej. – 101 – Umowy o poprawę efektywności energetycznej mogłyby być podstawą realizacji działań modernizacyjnych przez przedsiębiorstwa lub innych (komercyjnych) dostawców usług energetycznych. Celowe byłoby nałożenie obowiązku publikowania efektu uzyskanego dzięki wykonaniu umowy, nie tylko w oparciu o audyt energetyczny, lecz również o rzeczywiste zużycie energii w kolejnych cyklach rozliczeniowych po wykonaniu umowy i wykazanie uzyskania rzeczywistego efektu w postaci zmniejszenia zużycia energii, a tym samym podwyższeniu efektywności energetycznej. Obserwacje efektów dotychczasowych działań proefektywnościowych wykazują niejednokrotnie, że efektywność ekonomiczno-energetyczna tych przedsięwzięć bywa bardzo niska.54 Rekomendacja 14: Zwiększenie dostępności źródeł wsparcia dla małych i średnich firm na przedsięwzięcia mające na celu zmniejszenie zużycia i obniżenie kosztów energii Zwiększenie dostępności źródeł wsparcia dla małych i średnich firm na różnego rodzaju przedsięwzięcia mające na celu zmniejszenie zużycia i obniżenie kosztów zakupu energii (inwestycje prowadzące do zmniejszenia zużycia energii w gospodarce energetycznej beneficjenta, inwestycje mające na celu zwiększenie udziału energii odnawialnej i energii pozyskiwanej z odpadów lub ciepła odpadowego w gospodarce energetycznej pożyczkobiorcy i inne). Najbardziej efektywnymi mechanizmami finansowymi na rzecz efektywności energetycznej realizowanymi w krajach UE są dobrowolne zobowiązania i fundusze efektywności energetycznej oraz specjalne programy finansowe. W tej chwili preferencyjne pożyczki na ten cel mają w ofercie: − Agencja Rozwoju Przemysłu (Energopożyczka), − NFOŚiGW w ramach programu priorytetowego Efektywne wykorzystanie energii, który będzie realizowany w latach 2011-2013, − kilka banków komercyjnych dysponujących środkami wyasygnowanymi przez Europejski Bank Odbudowy i Rozwoju, który w styczniu 2011 roku uruchomił Program Finansowania Rozwoju Energii Zrównoważonej w Polsce, skierowany do małych i średnich przedsiębiorstw. Często wysokie nakłady ekonomiczne na działania podwyższające efektywność energetyczną przynoszą niskie efekty w postaci zmniejszenia zużycia energii. 54 – 102 – Rekomendacja 15: Szersza dostępność programów finansowego wsparcia dla podmiotów indywidualnych Programy finansowego wsparcia powinny być szerzej i na preferencyjnych zasadach dostępne dla podmiotów indywidualnych, na przykład na inwestycje termomodernizacyjne budynków oraz wymianę indywidualnych źródeł energii (kotłów ciepłowniczych). Duże znaczenie dla osiągania krajowych celów efektywności energetycznej mają działania podejmowane na poziomie indywidualnych gospodarstw domowych. Celem skutecznego rozwijania efektywności energetycznej, niezbędne jest stworzenie instrumentów finansowych pozwalających nie tylko przedsiębiorcom i instytucjom publicznym, ale przede wszystkim gospodarstwom domowym aktywnie uczestniczyć w programie oszczędzania energii. Wsparcie to mogłyby oferować nawet same gminy. W przypadku dotacji udzielanych osobom fizycznym ograniczeniem nie są nawet przepisy ustawy o finansach publicznych, które jako warunek udzielenia dotacji celowej z budżetu gminy podmiotom niezaliczanym do sektora finansów publicznych posługują się kryterium niedziałania w celu osiągnięcia zysku. Jednocześnie działania na rzecz podnoszenia efektywności energetycznej należą do inwestycji służących realizacji zadań publicznych przez gminę. Istotne dla podwyższenia efektywności energetycznej u wytwórców indywidualnych energii byłoby wpisanie takiego obowiązku Założeń do planu zaopatrzenia w ciepło… . 2.6.4. Wykorzystanie odnawialnych źródeł energii Rekomendacja 16: Wyłączenie źródeł energii spalających biomasę z europejskiego systemu handlu emisjami Od 2013 roku źródła emisji (w tym małe ciepłownie) spalające wyłącznie biomasę zostaną wyłączone z europejskiego systemu handlu uprawnieniami do emisji. Jest to niewątpliwie bodziec do szerszego wykorzystania energii z OZE do wytwarzania ciepła. Już w tej chwili emisji CO2 ze spalania biomasy nie uwzględnia się w bilansie emisyjnym instalacji uczestniczącej w systemie. Od 2013 roku instalacje spalające wyłącznie biomasę nie będą miały obowiązku uczestnictwa w systemie; tym samym zostaną zniesione dość restrykcyjne rygory związane z monitorowaniem emisji dwutlenku węgla i jej rozliczaniem w ramach systemu. – 103 – Rekomendacja 17: Przyjęcie jednolitej ustawy o odnawialnych źródłach energii Przyjęcie jednolitej ustawy o odnawialnych źródłach energii (na przykład na wzór niemieckiej EEG) wynika z konieczności zbudowania spójnych ram prawnych w zakresie wykorzystania OZE, z uwzględnieniem standardów europejskich, a także transpozycja dyrektywy 2009/28/WE. Ustawa powinna wprowadzić klarowny oraz efektywny system promujący wykorzystanie energii z OZE oraz warunki wytwarzania energii z tych źródeł. Rozwój energetyki opartej na OZE jest jednym z najważniejszych kierunków Polityki energetycznej Polski do 2030 roku. Perspektywa rosnącego wykorzystania energii z OZE wynika z potrzeby ochrony środowiska oraz wzmocnienia bezpieczeństwa energetycznego kraju. Warto zauważyć, że z końcem 2011 roku rządowy projekt ustawy o odnawialnych źródłach energii został skierowany do uzgodnień międzyresortowych i konsultacji społecznych (projekt z 20 grudnia 2011 roku). Założenia projektu mają między innymi zapewnić rozwój generacji rozproszonej opartej na tak zwanych mikroinstalacjach (źródłach o zainstalowanej mocy elektrycznej do 40 kW lub 70 kW mocy cieplnej/chłodniczej), wykorzystujących do produkcji energii lokalnie występujące zasoby. Projekt ustawy o OZE wprowadza też uproszczenia procedur dla prosumentów chcących zainwestować w mikroinstalacje (należą do nich również instalacje służące do wytwarzania biogazu rolniczego lub wytwarzania energii elektrycznej z biogazu) zamiast wydawania pozwoleń na budowę projekt wprowadza powiadomienie organu o planie realizacji przedsięwzięcia. Ustawa zachowuje obowiązek zakupu z urzędu wytworzonej energii elektrycznej. Mechanizm wsparcia dla producentów energii elektrycznej z OZE nadal przewiduje też wystawianie tzw. świadectw pochodzenia, a wynikające z nich prawa majątkowe będą mogły być wprowadzone do obrotu między innymi na Towarowej Giełdzie Energii.55 Można więc wnioskować, że w niedługim czasie postulat przyjęcia jednolitych podstaw prawnych regulujących wykorzystanie odnawialnych źródeł energii zostanie zrealizowany. Z przeglądu założeń projektowanej ustawy wynika, że stanie się ona ważnym narzędziem prawnym realizacji gospodarowania energią w gminie. Podobnie jak na gruncie obowiązujących przepisów każdy podmiot prowadzący działalność polegającą na wytwarzaniu lub obrocie energią elektryczną i sprzedający tę energię odbiorcom końcowym, będzie także zobowiązany posiadać określony udział energii elektrycznej wytworzonej z OZE, w przeciwnym razie będzie musiał uiścić opłatę zastępczą. 55 – 104 – System świadectw pochodzenia energii na gruncie obowiązujących przepisów wspiera duże odnawialne źródła energii będące własnością przedsiębiorstw, których jednym z głównych profili działalności jest produkcja energii elektrycznej. W przypadku małych źródeł, a tym bardziej mikrosiłowni system wsparcia OZE przez świadectwa pochodzenia energii jest nieefektywny, ze względu na relacje między zawiłością postępowania niezbędnego dla uzyskania świadectw pochodzenia w stosunku do uzyskiwanych korzyści. Projektowana ustawa o odnawialnych źródłach energii ma te niekorzystne dla małych źródeł (mikroinstalacji) i biogazowni tendencje zmienić. Można więc wnioskować, że w niedługim czasie postulat przyjęcia jednolitych podstaw prawnych regulujących wykorzystanie odnawialnych źródeł energii zostanie zrealizowany. Z przeglądu założeń projektowanej ustawy wynika, że stanie się ona ważnym narzędziem prawnym realizacji gospodarowania energią w gminie. – 105 – Rozdział 3 SYSTEMY ZARZĄDZANIA ENERGIĄ W GMINIE M ożna wyobrazić i zaplanować wiele systemów zarządzania energią w gminach. Najbardziej zaawansowane we wdrażaniu zarządzania energią gminy niemieckie i duńskie działają według jednego ogólnego schematu, ale ze zdecydowanym uwzględnieniem specyfiki, uwarunkowań i potrzeb poszczególnych gmin. Takie podejście również przyjęto w tym opracowaniu. Przedstawiono dwa schematy działania: jeden, ujęty w europejskiej i polskiej normie EN-PN 16001:2009 System zarządzania energią i drugi, ekspercki, opracowany w ramach projektu rozwojowego. Norma jest adresowana do wszystkich jednostek organizacyjnych, w tym także do gmin, ale największą przydatność wykazuje w przedsiębiorstwach, w tym w gminnych jednostkach komunalnych. Jej wdrożenie w gminie jako jednostce organizacyjnej pozwoli uporządkować wiele problemów energetycznych i uzyskać dobry ogląd sytuacji, ale nie zapewni wyeliminowania wielu energetycznych sytuacji problemowych. Poprawę skuteczności funkcjonowania normy można zapewnić poprzez dwustopniowe jej wdrażanie – na poziomie ogólnym w gminie oraz oddzielnie, w każdej gminnej jednostce organizacyjnej. Wymagane prawem założenia do planu energetycznego lub plan energetyczny gminy można włączyć do normy. Ekspercki system zarządzania energią w gminie jest budowany na innej zasadzie funkcjonowania systemów zarządzania. Koncepcja ta polega na kompleksowym ujęciu problemów energetycznych gminy, postrzeganiu ich z różnych punktów widzenia. W aspekcie gospodarczym wdrożenie systemu stwarza warunki efektywnego wykorzystania lokalnych zasobów energii, aktywizacji lokalnej przedsiębiorczości, tworzenia nowych miejsc pracy, a także służy poprawie efektywności energetycznej, obniżeniu kosztów energii zużywanej w jednostkach gminy, gospodarstwach domowych, rolnych i mikroprzedsiębiorstwach. W aspekcie społecznym realizacja koncepcji wpłynie na poprawę bezpieczeństwa energe– 107 – tycznego mieszkańców i komfortu użytkowników energii, a jednocześnie obniżenie niskiej emisji zanieczyszczeń powietrza, a zatem jakości przyrodniczych warunków życia i rozwoju człowieka. Wdrożenie systemu będzie stanowić wkład gminy w ochronę klimatu, zgodnie z dewizą – myśl globalnie, działaj lokalnie. 3.1 Znormalizowany system zarządzania energią Państwa Unii Europejskiej oraz Norwegia i Szwajcaria przyjęły normę1 PN-EN 16001:2009 System zarządzania energią celem udzielenia wsparcia organizacjom w realizacji działań w zakresie poprawy efektywności energetycznej, redukcji kosztów i ograniczenia emisji gazów. Norma dotyczy gospodarowania wszystkimi rodzajami energii, niezależnie od źródła i sposobu jej wytwarzania i przesyłania. Może być stosowana samodzielnie lub w powiązaniu z innymi systemami (na przykład ISO 9001 System zarządzania jakością, ISO 14001 System zarządzania środowiskowego) w przedsiębiorstwach, organizacjach i urzędach różnej wielkości, niezależnie od środowiska, w którym funkcjonują. Przy jęc ie d Rysunek 3.1. Model funkcjonowania systemu zarządzania energią o le ko y j faz jne Ciągłe doskonalenie Opracowanie i przyjęcie strategii energetycznej Sprawdzanie i ocena oraz działania korygujące Realizacja zaplanowanych działań Opracowanie i wdrożenie planu działań Źródło: opracowanie własne. 1 Obecnie jest ona zastąpiona normą PN-EN ISO 50001:2011 Systemy zarządzania energią – Wymagania i zalecenia użytkowania. – 108 – W gminach norma może być stosowana w różnych jednostkach, takich jak: urząd gminy, jednostki oświatowo-kulturalne (w każdej z tych jednostek lub dla całej zbiorowości) oraz samodzielne jednostki komunalne. System zarządzania energią jest rozumiany jako element ogólnego systemu zarządzania jednostką organizacyjną. Jego funkcjonowanie ma służyć ciągłej poprawie efektywności energetycznej (ograniczeniu zużycia energii na jednostkę produktu, powierzchni, na osobę). Jest to zestaw powiązanych ze sobą i współdziałających elementów od strategii energetycznej do wymiernych efektów. Funkcjonowanie systemu ilustruje rysunek 3.1. Wdrożenie normy powinno być poprzedzone wstępnymi działaniami, takimi jak: 1. Przeprowadzenie przeglądu wstępnego. Jego celem jest identyfikacja miejsc i przyczyn nadmiernego zużycia energii. 2. Zidentyfikowanie i opisanie aspektów energetycznych, wynikających z prowadzonej działalności. W głównej mierze należy się zastanowić, czy istniejący stan jest adekwatny do współczesnych możliwości, co należy zmienić w sposób radykalny, a co usprawnić. 3. Ustalenie obowiązków jednostki, wynikających z nakazów lub zakazów ustalonych prawem dotyczących gospodarowania energią, określonych w aktach prawa międzynarodowego, unijnego, krajowego, regionalnego i lokalnego, które powinna przestrzegać gmina jako samorząd lokalny oraz gminne jednostki organizacyjne. Konieczna jest także identyfikacja aspektów energetycznych wynikających z porozumień zawartych przez radę, wójta/burmistrza z mieszkańcami gminy, przedsiębiorcami, organizacjami pozarządowymi, a także wynikających z podjętych jednostronnych publicznych zobowiązań władz gminy. 4. Określenie priorytetów zamierzeń energetycznych – co należy zrobić w pierwszej kolejności i dlaczego. Norma wprowadza obowiązek opracowania strategii energetycznej. W innych normach tej serii wymaga się opracowania odpowiedniej polityki, na przykład polityki jakości lub polityki środowiskowej. W normie System zarządzania energią wymaga się opracowania strategii. Jest to zmiana merytoryczna. Politykę można zmienić w krótkim okresie, działania w zakresie energochłonności i efektywności energetycznej są przedsięwzięciami długotrwałymi, stąd muszą być dobrze przemyślane i przeanalizowane z różnych punktów widzenia. Dlatego norma wymaga opracowania strategii energetycznej jednostki organizacyjnej. – 109 – Strategia energetyczna powinna być opracowywana pod kierunkiem naczelnego kierownictwa jednostki. W gminie pod kierunkiem wójta/burmistrza, w przedsiębiorstwie komunalnym pod kierunkiem Prezesa. Strategia energetyczna powinna zawierać diagnozę stanu istniejącego, z wyeksponowaniem tych elementów wstępnego przeglądu, które posłużyły do określenia celów i kierunków działań. Kolejny element strategii to należyte sformułowanie celu głównego lub kilku celów równorzędnych, albo hierarchicznych. Cele powinny być zredagowane w sposób umożliwiający łatwe zrozumienie i zapamiętanie, zarówno przez pracowników jednostki, jak i interesariuszy. Każdy cel powinien być zapisany w sposób umożliwiający pomiar stopnia jego realizacji. Trzecim elementem strategii energetycznej jest wskazanie działań niezbędnych do realizacji postawionych celów. Norma EN-PN 16001 wskazuje, że strategia energetyczna powinna: • określać zakres działania systemu zarządzania energią lub powody ewentualnych wyłączeń z jego obszaru działania; • powinna być adekwatna, a więc odpowiednio dostosowana, do sposobu i skali korzystania z energii przez całą jednostkę organizacyjną lub jej części; • zawierać konkretne wskazania działań i/lub wykaz zadań, które należy zrealizować celem maksymalizowania oszczędzania energii i zwiększenia efektywności energetycznej; • wskazywać zakres obowiązkowej, powszechnie dostępnej informacji służącej osiąganiu postawionych celów i realizacji zadań oraz sposobu dostępu i zasad korzystania z jej zasobów; • określać zakres i częstotliwość przeglądu aktualności oraz weryfikacji celów i zadań energetycznych; • zawierać zobowiązanie do dostosowania się organizacji do wymagań prawnych dotyczących aspektów energetycznych. Strategia energetyczna powinna mieć formę oficjalnego dokumenty jednostki organizacyjnej (gminy, przedsiębiorstwa, organizacji), trwale upubliczniona na specjalnych tablicach i stronach internetowych i być napisana językiem zrozumiałym przez przeciętnego interesariusza, (na przykład przez radnego, sołtysa, pracownika gminnej jednostki organizacyjnej); nie może więc zawierać wąskospecjalistycznych wyrażeń lub mało znanych mierników. Kolejnym dokumentem systemu zarządzania energią jest plan działań energetycznych. Powinien on zawierać wskazania działań, które zapewnią pełną realizację obowiązujących regulacji prawnych i dobrowolnych zobowiązań oraz przyczynią się do wyeliminowania zidentyfikowanych aspektów energetycznych. W planie aspekty te powinny być ukazane w sposób szczegółowy. Norma zwraca uwagę na następujące aspekty: • kształtowanie się poziomu dotychczasowego (od kilku lat) zużycia energii; – 110 – • • oszacowanie wykorzystania energii w okresie objętym strategią; wskazanie lub opis urządzeń, obiektów, procesów i działań nadmiernie energochłonnych, które można usprawnić lub zmienić; • identyfikacja osób, mogących maksymalizować efektywne korzystanie z energii; • maksymalizacja efektywności energetycznej. Każdy aspekt energetyczny powinien być zarejestrowany, przy czym jako minimum powinny być wyróżnione: wielkość zużycia i koszty energii, wymagane działania i termin ich wykonania. Zidentyfikowane istotne aspekty energetyczne, a także ich opcje (uwarunkowania) technologiczne, finansowe, biznesowe i prawne powinny stanowić podstawę do określenia celów szczegółowych i zadań. Cele szczegółowe powinny być ambitne, by zapewnić ciągłe doskonalenie w tym obszarze działalności organizacji i realistyczne – możliwe do osiągnięcia w określonych granicach czasowych oraz możliwe do zmierzenia. Najlepiej stosować wskaźniki zużycia energii na jednostkę, na przykład na godzinę pracy urządzenia, na metr kwadratowy, metr sześcienny, na osobę. Cele należy ustalić dla każdego zidentyfikowanego, istotnego aspektu energetycznego. W planie należy określić sposób dostosowania się do tych zobowiązań prawnych, które jeszcze nie są w pełni przestrzegane w jednostce. Jako minimum należy ustalić, jakie działania zostaną podjęte, w jakim terminie będą realizowane i kto imiennie jest za to odpowiedzialny. Plan zarządzania energią powinien zawierać ramy czasowe realizacji zadań, środki niezbędne do ich wykonania oraz odpowiedzialność osobową lub instytucjonalną i osobową2. Norma, w części dotyczącej wdrożenia i działania, reguluje aspekty organizacyjne, problem szkolenia i kompetencje. Funkcjonowanie każdego systemu jest możliwe przy zapewnieniu dostępności niezbędnych zasobów. Obejmują one zasoby ludzkie, specjalistyczne umiejętności, technologię oraz zasoby finansowe. Stąd w normie zaleca się powołanie pełnomocnika zarządu lub kierownika jednostki (w gminie pełnomocnika wójta/burmistrza) do spraw systemu zarządzania energią. Zadaniem pełnomocnika jest organizowanie prac mających na celu stworzenie i wdrożenie systemu zarządzania energią oraz organizacyjny nadzór nad jego funkcjonowaniem zgodnie z wymogami normy. Ważnym aspektem są umiejętności merytoryczne i organizacyjne kandydata na to stanowisko. Pełnomocnictwo można powierzyć osobie posiadającej wykształcenie lub doświadczenie zawodowe w gospodarowaniu energią. Pełnomocnik powinien przejść przeszkolenie w zakresie prowadzenia audytu energetycznego jednostki. 2 W gminie odpowiedzialność instytucjonalna może dotyczyć jednostki gminnej, na przykład szkoły, przedsiębiorstwa komunalnego, a odpowiedzialność osobowa jej dyrektora lub prezesa. – 111 – Szkolenie wymagane normą obejmuje, w pierwszej kolejności, osoby zajmujące kierownicze stanowiska w jednostkach funkcjonalnych gminy, następnie zaś wszystkich pracowników tych jednostek. W trakcie szkolenia należy szczegółowo zapoznać pracowników z systemem, wskazać osobistą rolę każdego z nich w realizacji celów strategii i zadań wynikających z planu energetycznego na jego miejscu pracy, ale także w ujęciu bardziej ogólnym. Należy na konkretnych przykładach wyjaśnić, jakie koszty generuje nadmierne lub zbędne zużycie energii oraz jakie korzyści przyniesie oszczędzanie energii i poprawa efektywności energetycznej. Norma wskazuje na konieczność prowadzenia dokumentacji funkcjonowania systemu. W dokumentach powinny być zawarte wszystkie opracowania wykonane na potrzeby systemu: raport ze wstępnego przeglądu energetycznego jednostki, strategia energetyczna, plan działań, program szkolenia załogi, raporty z audytów wewnętrznych funkcjonowania systemu, okresowe (na przykład roczne) sprawozdania pisane na potrzeby wewnętrzne i zewnętrzne jednostki a także opisany podsystem bieżącej informacji o funkcjonowaniu systemu zarządzania energią, przeznaczony dla szerokiego kręgu odbiorców. Ważnym elementem systemu są dokumenty poszczególnych działań szczegółowych takie, jak: • opis zidentyfikowanych istotnych aspektów energetycznych; • instrukcje „energetyczne” na stanowiskach pracy, ważnych z punktu widzenia oszczędzania energii; • tabele organizacyjne; • standardy energetyczne zewnętrzne i wewnętrzne; • zapisy dotyczące realizacji celów i zadań; • dokumentacja techniczna (graficzne przedstawienie instalacji i wyposażenia, a także graficzne ukazanie dystrybucji energii oraz użyteczności, planu utrzymania, podręczniki lub instrukcje działań operacyjnych). Dokumentacja ta powinna być dostępna wszystkim zainteresowanym w formie papierowej i/lub elektronicznej. Ważnym elementem systemu jest zapewnienie bieżącej lub okresowej informacji pracownikom (radzie, mieszkańcom) o efektach funkcjonowania systemu, a szczególnie informacji o sposobie i stopniu zaawansowania rozwiązywania zidentyfikowanych aspektów energetycznych, przestrzeganiu obowiązujących przepisów, bieżącym zużyciu energii i występujących trendów w tym zakresie oraz stopniu realizacji podejmowanych zadań organizacyjnych i inwestycyjnych, a także o korzyściach uzyskanych dzięki funkcjonowaniu systemu. – 112 – Norma wprowadza obowiązek monitorowania i pomiaru oraz oceny zgodności planowanych i realizowanych przedsięwzięć oraz zakładanych i uzyskanych efektów3. W przypadku stwierdzenia niezgodności należy ocenić ich przyczyny (na przykład poprzez audyt wewnętrzny) i ewentualne podjąć niezbędne działania naprawcze. Jednostka organizacyjna powinna przyjąć i realizować plan pomiarów, tworzyć powiązania między zużyciem energii a właściwymi czynnościami mającymi wpływ na wielkość zużycia, notować wszelkie odchylenia negatywne (wzrost zużycia) i pozytywne (oszczędności). Monitorowanie i pomiary powinny przede wszystkim służyć zarządzaniu energią za pomocą regularnych porównań aktualnego i oczekiwanego zużycia w trakcie ogrzewania, oświetlenia, sprężania powietrza, chłodzenia, podczas pracy maszyn i urządzeń lub ich pustych przebiegów. Monitorowanie może być realizowane za pomocą wskaźników wydajności energetycznej i prezentowane, na przykład, w formie wykresów i zapisów znaczących odchyleń. W systemie zarządzania energią należy zaplanować sposób i częstotliwość pomiaru zużycia energii i wszystkich czynników energetycznych; wskazania dotyczące kalibracji i utrzymania sprzętu pomiarowego oraz sposób obliczania zużycia energii w odniesieniu do czynników energetycznych, a także ustalić, wdrożyć i utrzymać procedury monitorowania zgodności systemu zarządzania energią z obowiązującym prawem. Doświadczenia dowodzą, że wdrożenie systemu zarządzania energią jest opłacalne ekonomicznie oraz posiada istotne znaczenie społeczne, przede wszystkim służy podniesieniu świadomości energetyczno-ekologicznej pracowników danej jednostki, a w odniesieniu do gmin także znacznej części mieszkańców. Jest wyrazem wkładu społeczności lokalnej w realizację celów narodowych i ogólnoświatowych w obszarze utrzymania szeroko rozumianych przyrodniczych warunków bytu i rozwoju człowieka na Ziemi. 3.2 Ekspercki system zarządzania energią w gminie System zarządzania energią w gminie powinien spełniać trzy funkcje: zarządczą (w ramach uprawnień władczych gminy – prawnych i zwyczajowych), inspiracyjno-koordynacyjną działań, zwłaszcza na rzecz bezpieczeństwa energe3 Powyższy opis normy nie może stanowić podstawy do decyzji wdrożeniowych. Jest to subiektywne postrzeganie prze autora istoty i wskazań normy. Decyzje wdrożeniowe muszą być podejmowane na podstawie oryginalnego tekstu dokumentu. – 113 – tycznego, poprawy efektywności energetycznej, wykorzystania odnawialnych źródeł energii oraz funkcję informacyjno-edukacyjną. Celem systemu powinno być: 1. Dążenie do efektywnego wykorzystania energii elektrycznej i cieplnej poprzez: − zmniejszenie zużycia energii pierwotnej i finalnej w budynkach użyteczności, przy oświetleniu ulic i placów oraz w gospodarstwach domowych, rolnych i w mikroprzedsiębiorstwach; − usprawnienie przesyłu energii w lokalnych sieciach energetycznych i cieplnych, − poprawa jakości energii dostarczanej odbiorcom finalnym. 2. Poprawa bezpieczeństwa energetycznego gminy, głównie w przypadku awarii scentralizowanych systemów dostawy energii elektrycznej i cieplnej. 3. Ograniczanie niskiej emisji zanieczyszczeń powietrza i gazów cieplarnianych. 4. Tworzenie nowych miejsc pracy w lokalnym sektorze energetycznym. 5. Poprawa jakości życia mieszkańców gminy między innymi w wyniku: − wyeliminowanie strat z tytułu braku zasilania oraz niewłaściwej jakości dostarczanej energii; − zmniejszenia wydatków gospodarstw domowych na energię (elektryczną i cieplną); − ograniczenia emisji dioksyn i innych związków toksycznych z niskiej emisji. 6. Wykorzystanie gleb marginalnych do produkcji biomasy. 7. Wykorzystanie odnawialnych źródeł energii. 8. Lepszy dostęp i większa możliwość wykorzystania różnych środków pomocowych. 9. Podniesienie świadomości ekologiczno-energetycznej społeczności gminy poprzez różne formy oddziaływania społecznego takie, jak: zapewnienie informacji, doradztwa, pokazy, demonstracje. Osiągnięcie tak sformułowanych celów wymaga dobrze przemyślanego i właściwie zorganizowanego systemu zarządzania energią. W każdym systemie zarządzania wyróżnia się: • system zarządzający, który obejmuje instytucje prawne – organy prawodawcze i wykonawcze wraz z urzędami ich obsługi, podsystem informacji i sprawozdawczości oraz podsystem finansowania; • system narzędzi zarządzania, który obejmuje narzędzia polityczno-planistyczne oraz instrumenty zarządzania; • przedmiot – co jest celem podejmowanych działań oraz obiekt zarządzania – do kogo są kierowane decyzje zarządcze i kto jest zobowiązany realizować wskazania polityczno-prawne i przestrzegać regulacji zawartych w narzę– 114 – WE System zarządzający (kierowanie) Narzędzia zarządzania dziach zarządzania. Ogólny model systemu zarządzania przedstawiono na rysunku 3.2. Rysunek 3.2. Ogólny model systemów zarządzania Przedmiot i obiekt zarządzania WY oddziaływanie otoczenia Źródło: opracowanie własne. System zarządzania energią w gminie może być ukierunkowany na realizację celów lub zadań. Zadaniem systemu jest realizacja celów długookresowych lub średniookresowych, poprzez nakazywanie obligatoryjnego lub inspirowanie i organizowanie dobrowolnej realizacji zadań przez jednostki organizacyjne. System może umożliwiać wykonawstwo „zastępcze” odpłatne, finansowane przez zobowiązane podmioty lub nieodpłatne, finansowane ze środków publicznych. Budowę każdego systemu zarządzania rozpoczyna się od identyfikacji przedmiotu i obiektu (podmiotu) sterowania. Przedmiot zarządzania stanowią takie problemy jednostkowe lub złożone, które wymagają rozwiązania, najczęściej usprawnienia lub wdrożenia. W każdej gminie można zidentyfikować zestaw takich problemów. W trakcie prac metodologicznych niniejszego projektu rozwojowego wyróżniono następujące problemy zarządzania energią w gminach (rysunek 3.3): • nadmierne (zbędne) zużycie energii elektrycznej; • nadmierne (zbędne) zużycie energii cieplnej, a w wielu przypadkach wręcz jej marnotrawstwo; • niezadowalająca jakość zasilania w energię elektryczną i/lub cieplną; • wysoka (nadmierna) emisja zanieczyszczeń powietrza w stosunku do zapotrzebowania na energię cieplną mieszkańców gminy; • wykorzystanie odnawialnych źródeł energii; • wykorzystanie gleb marginalnych pod uprawy roślin energetycznych; • uruchomienie nowych miejsc pracy w lokalnym sektorze energetycznym; – 115 – • • • zapewnienie normalnego funkcjonowania gminy – urzędów, szkół, jednostek komunalnych, gospodarstw rolnych, ogrodniczych i mikroprzedsiębiorstw, a także gospodarstw domowych w warunkach długotrwałych (ponad dobę) przerw w zasilaniu zewnętrznym w energię elektryczną; działania gminy w przypadku awarii urządzeń zcentralizowanego źródła energii cieplnej; zapewnienie funkcjonowania gospodarki gminy w warunkach długotrwałych przerw w dostawach paliw gazowych i płynnych. Rysunek 3.3. Przedmiot zarządzania energią w gminie Przedmiot zarządzania Ciągłość dostaw energii WE System zarządzający (kierowanie) Narzędzia zarządzania Jakość dostarczanej energii Efektywność energetyczna (zużycie energii) Bezpieczeństwo energetyczne WY Odnawialne źródła energii Ograniczenie emisji zanieczyszczeń i gazów cieplarnianych Świadomość ekologiczno-energetyczna mieszkańców Źródło: opracowanie własne. Problemy rzadko pojawiają się i występują w sposób jednostkowy, na ogół są to złożone sytuacje problemowe, obejmujące kilka powiązanych ze sobą zagadnień. Cechą charakterystyczną sytuacji problemowej jest fakt, że na ogół postrzegany jest tylko ten problem, którego uciążliwość jest odczuwalna w sposób bezpośredni. Problemy towarzyszące występują niejako w jego tle. Stąd podjęcie decyzji zarządczych i uruchomienie odpowiednich instrumentów powinno odnosić się do sytuacji problemowej w całej jej złożoności. – 116 – Rysunek 3.4. Zakres i siła wzajemnych oddziaływań problemów w systemie zarządzania energią w gminach 1. Nadmierne zużywanie energii elektrycznej + 3. Nadmierne zużywanie energii cieplnej w gminach, gosp. domowych, rolnych i mikroprzedsiębiorstwach + + 2. Niezadowalająca jakość zasilania w energię elektryczną gminy + + System gospodarowania energią w gminie 4. Nadmierna emisja zanieczyszczeń do środowiska 5. Zagrożenia normalnego funkcjonowania gminy w warunkach długotrwałej awarii zewnętrznego zasilania w energię elekryczną Siła oddziaływania duża średnia mała 7. Przerwy w dostawach paliw płynnych i gazowych 6. Zagrożenia normalnego funkcjonowania obiektów komunalnych i mieszkaniowych w warunkach awarii zcentralizowanego źródła ciepła Rodzaj oddziaływania + oddziaływanie wzmacniające – oddziaływanie osłabiające Źródło: opracowanie własne. Poznanie sytuacji problemowej ułatwia narzędzie zwane metodą myślenia sieciowego. Zgodnie z tą metodą najpierw buduje się sieć zależności, która sama w sobie pozwała zorientować się w złożoności danej sytuacji. W wielu przypadkach wystarcza to do podjęcia trafnych decyzji zarządczych. Prostą sieć wzajemnych oddziaływań sytuacji problemowych ilustruje rysunek 3.4. W przypadku potrzeby głębszego rozpoznania sytuacji problemowej należy zastosować pogłębioną analizę zgodnie z metodą myślenia systemowego.4 4 Metoda myślenia sieciowego została przedstawiona w pracy: K. Zimniewicz, Współczesne koncepcje i metody zarządzania, PWE, Warszawa 2003. – 117 – Rysunek 3.5. Obiekt zarządzania – aspekt podmiotowy WE System zarządzający (kierowanie) Narzędzia zarządzania Dostawcy energii cieplnej Dostawcy gazu Dostawcy paliw płynnych Dostawcy paliw stałych Jednostki komunalne Jednostki bezpośrednio podporządkowane gminie Gospodarstwa domowe Gospodarstwa rolne i ogrodnicze WY Podmioty wewnętrzne Dostawcy energii elektrycznej Podmioty zewnętrzne Obiekt zarządzania – aspekt podmiotowy Mikroprzedsiębiorstwa Źródło: opracowanie własne. Obiektem (przedmiotem) zarządzania energią w gminie są podmioty, które realizują zadania systemu (rysunek 3.5). Można je podzielić na zewnętrzne i wewnętrzne. Do podmiotów zewnętrznych zalicza się jednostki niepodporządkowane władztwu gminy. Są to firmy dostarczające energię elektryczną lub cieplną, zajmujące się zaopatrzeniem gminy w paliwa stałe, płynne i gazowe, firmy zajmujące się eksploatacją odnawialnych źródeł energii. Oddziaływanie na podmioty zewnętrzne odbywa się na podstawie relacji rynkowych. W zdecydowanej większości gmin relacje rynkowe są skażone ich monopolistyczną pozycją. Monopolista przeważnie jest bardziej zainteresowany zyskiem aniżeli dobrem gminy. W takich warunkach rynek nie spełnia roli regulatora. Stąd konieczne jest uzupełnienie relacji rynkowych relacjami partnerskimi. Pod tym pojęciem rozumie się takie działania gminy, jak: • uchwalenie planu energetycznego gminy; • szczegółową znajomość przepisów prawnych obowiązujących dostawcę i drobiazgowe rozpoznanie ich przestrzegania w trakcie zaopatrzenia gminy w dany rodzaj energii; • negocjowanie warunków dostawy; – 118 – • • uruchamianie alternatywnych rozwiązań; proponowanie realizacji nowych rozwiązań w ramach partnerstwa publiczno-prywatnego. Podmioty wewnętrzne to jednostki komunalne, jednostki bezpośrednio podporządkowane gminie oraz gospodarstwa domowe, gospodarstwa rolne i ogrodnicze oraz jednostki prowadzące działalność gospodarczą w malej skali (mikroprzedsiębiorstwa). Narzędzia zarządzania są to środki i instrumenty oddziaływania na podmioty stanowiące obiekt zarządzania lub umożliwiające współdziałanie z tymi podmiotami w realizacji przyjętych celów energetycznych. Podstawowym celem systemu zarządzania energią w gminie jest rozwiązywanie sytuacji problemowych, stąd konieczny jest dobór narzędzi stosownie do specyfiki gminy oraz celów i zadań systemu. W zasadzie we wszystkich gminach można wdrożyć takie narzędzia, jak: polityka energetyczna gminy, założenia do planu energetycznego lub plan energetyczny gminy, program gospodarowania odnawialnymi źródłami energii, plan działań w sytuacjach awaryjnych, prowadzić negocjacje, zawierać umowy partnerstwa publiczno-prywatnego, stosować bodźce finansowe oraz uruchomić systematyczne działania inspirująco-organizacyjne. Rysunek 3.6. Narzędzia zarządzania energią w gminie Narzędzia zarządzania Polityka lub strategia energetyczna gminy Plan energetyczny gminy WE System zarządzający (kierowanie) Program wykorzystyania odnawialnych źródeł energii Plan działań w sytuacjach awaryjnych Umowy partnerstwa publiczno-prywatnego Bodźce finansowe Działania inspirująco-organizacyjne Wskaźniki funkcjonowania systemu Źródło: opracowanie własne. – 119 – Obiekt zarządzania WY W treści poszczególnych dokumentów powinny znaleźć między innymi następujące elementy: 1. Polityka energetyczna gminy określa intencję oraz główne cele działań w tym obszarze zarządzania lokalnego. Dokument Polityka energetyczna gminy powinien zawierać: − opis sytuacji problemowych zarządzania energią w gminie; − identyfikację i ocenę czynników powodujących każdą z opisanych sytuacji; − długookresowe (co najmniej pięcioletnie) cele gospodarowania energią w gminie, ze wskazaniem kolejności i terminu ich realizacji; − zadania do realizacji; − narzędzia realizacji polityki, w tym sposób finansowania zadań; − efekty realizacji zadań w obszarze poprawy bezpieczeństwa energetycznego, wykorzystania lokalnych zasobów energii odnawialnej, tworzenie nowych miejsc pracy, podniesienie jakości życia mieszkańców gminy. 2. Założenia do planu energetycznego gminy lub Plan energetyczny gminy opracowuje się zgodnie z wymaganiami ustawy – Prawo energetyczne. 3. Program wykorzystania odnawialnych źródeł energii. Jest to ważny, dotychczas niedoceniany dokument, który może stanowić podstawę podejmowania nowej działalności gospodarczej w gminie przy wykorzystaniu wsparcia finansowego ze środków publicznych (funduszy europejskich lub krajowych funduszy ekologicznych). Program powinien obejmować następujące elementy (dokumenty szczegółowe): − Inwentaryzacja odnawialnych źródeł energii w gminie, która ma zawierać informację o wszystkich odnawialnych źródłach: biomasie, energii słonecznej, wiatrowej, wodnej i geotermalnej. Inwentaryzacja biomasy i energii wodnej odbywa się na danych rzeczywistych, w przypadku pozostałych zasobów – na danych planistycznych i literaturowych, ze wskazaniem obszarów preferowanych dla danego rodzaju energii oraz obszarów wyłączonych z budowy wiatraków, lokalnego piętrzenia wody na potrzeby energetyczne, budowy urządzeń do wykorzystania energii geotermalnej lub budowy biogazowni. Ważne jest wskazanie zasobów potencjalnych i realnych do wykorzystania przy możliwie minimalnych nakładach i kosztach eksploatacji. − Obszary z przewagą gleb marginalnych możliwych do wykorzystania pod uprawy energetyczne z określeniem preferowanej uprawy na każdym z wyodrębnionych obszarów. Zasady identyfikacji i wyodrębnienia obszarów muszą uwzględniać dotychczasowy sposób ich zagospodarowania (preferowane pola nieuprawiane rolniczo), rodzaj ochrony przyrody bez- – 120 – pośrednio na obszarach i w ich otoczeniu, z uwzględnieniem odległości oddziaływania preferowanej uprawy, lokalne tradycje kulturowe, stan krajobrazu i inne. − Zasady i/lub algorytm obliczania kosztów i korzyści zainstalowania paneli słonecznych i ogniw fotowoltaicznych na budynkach użyteczności publicznej (komunalnych) oraz analizy techniczno-energetyczno-finansowej budowy zakładu produkcji paliw stałych i biodiesla. 4. Plan działań gminy w sytuacjach awaryjnych powinien wskazywać, jakie prace przygotowawcze i doraźne powinny być wykonane w gminie, aby zapewnić normalne życie mieszkańców i funkcjonowanie gminy (urzędów, szkół i innych instytucji) w przypadku długich (ponad dobę) przerw w dostawach energii ze scentralizowanych źródeł zasilania. Plan między innymi powinien zawierać: − określenie wariantów przypuszczalnych obszarów wyłączenia z dostawy energii elektrycznej i/lub cieplnej; − wskazanie newralgicznych punktów funkcjonowania gminy w okresie braku zasilania w energię, na przykład systemy komputerowe urzędów, przekaźniki telefonii komórkowej, placówki kulturalne, służby zdrowia, szkoły i inne; − informację o „planach awaryjnych” w tych jednostkach; − działania przygotowawcze na wypadek awarii, ze szczególnym zabezpieczeniem normalnego funkcjonowania gminy w warunkach braku zasilania w energię elektryczną i/lub cieplną; − instrukcję działania instytucji i osób odpowiedzialnych w warunkach braku zasilania w energię. 5. Umowy partnerstwa publiczno-prywatnego są podstawowym narzędziem realizacji zadań wynikających z dokumentów zarządzania energią w gminie. Partnerstwo publiczno-prywatne przede wszystkim umożliwia realizację lokalnych inwestycji energetycznych, takich, jak: jak lokalne elektrownie biogazowe, zakłady produkcji biopaliw stałych i płynnych, lokalne sieci energetyczne. 6. Bodźce finansowe. Samorządy terytorialne dysponują wprawdzie niewielkim, jednak liczącym się zestawem instrumentów o charakterze finansowym. Można wśród nich wymienić: − ulgi w podatku od nieruchomości, na przykład okresowe zwolnienie z tego podatku budynków po przeprowadzeniu termomodernizacji, jeśli zapewni ona uzyskanie określonych parametrów; – 121 – − ulgi w podatku rolnym, na przykład na okres eksperymentalnej uprawy określonej rośliny na cele energetyczne; − podejmowanie wspólnych przedsięwzięć finansowanych z różnych źródeł (montaż finansowy); − przygotowanie (na przykład poprzez techniczne uzbrojenie) terenów pod zabudowę przemysłową. Uruchomienie tych bodźców przeważnie wymaga uchwały rady gminy/ miasta. 7. Działalność inspirująco-organizacyjna. Na współczesnym etapie rozwoju społeczeństwa obywatelskiego słabym ogniwem samorządności w Polsce jest zapewnienie informacji mieszkańcom. Wciąż nie wykorzystuje się możliwości, jakie w tym względzie stwarza technologia informacyjno-telekomunikacyjna. System informacji energetycznej gminy powinien obejmować takie aspekty, jak możliwość: − zwiększenia efektywności energetycznej i zmniejszenia wydatków na energię elektryczną i cieplną w jednostkach organizacyjnych, gospodarstwach domowych, obiektach hodowlanych, wytwórczych lub usługowych, na przykład poprzez podejmowania działalności gospodarczej i usługowej w lokalnej energetyce; − wsparcia finansowego podejmowanych działań że środków publicznych; − obowiązek jednostek organizacyjnych gminy, gospodarstw domowych i prowadzących hodowlę zwierząt gospodarstw rolnych przygotowania się do ewentualnego wystąpienia długotrwałej awarii energetycznej oraz o działaniach w trakcie awarii; W systemie zarządzania energią działania inspirująco-organizacyjne gmin powinny być wiodącą formą oddziaływania na obiekty zarządzania i dotyczyć wszystkich obszarów funkcjonowania systemu, a przede wszystkim: − inicjowanie akcji energooszczędności w gospodarstwach domowych, na przykład, organizowanie zespołów do opracowania wniosków o dofinansowanie działań w gospodarstwach domowych ze środków publicznych (fundusze unijne, środki na badania rozwój, fundusze ekologiczne); − organizowanie bezpośredniej dostawy przez producentów najbardziej energooszczędnego sprzętu gospodarstwa domowego po cenie zbytu lub z rabatem niemożliwym do uzyskania w sprzedaży detalicznej; − organizowanie akcji propagujących energooszczędność; − prowadzenie wśród dzieci i młodzieży edukacji na rzecz energooszczędności. – 122 – Działalność inspirująco-organizacyjna systemu zarządzania energią w gminie powinna być skoordynowana z różnymi programami edukacyjnymi, na przykład planem edukacji ekologicznej, nauki korzystania z komputera i Internetu przez starsze osoby (pokolenie 50+), edukacji młodych małżeństw. System zarządzający (kierowania) powinien charakteryzować się prostotą i elastycznością struktury, łatwością i jednoznacznością procesu decyzyjnego. W systemie tym można wyróżnić takie elementy, jak: • regulacje ogólnoprawne obowiązujące gminę w analizowanym obszarze; • organy stanowiące prawo miejscowe (rada gminy, rada miasta i gminy lub rada miasta); • organy wykonawcze (wójt gminy, burmistrz miasta i gminy lub miasta na prawach gminy, prezydent miasta na prawach powiatu oraz odpowiednie urzędy – gminy, miasta i gminy lub miasta); • organy kontroli i nadzoru państwowe, samorządowe (od Najwyższej Izby Kontroli do komisji problemowych rady gminy) i administracyjne (na przykład wojewódzki inspektor ochrony środowiska). Rysunek 3.7. Elementy systemu zarządzającego Narzędzia zarządzania System zarządzający (kierowanie) Regulacje ogólnoprawne WE Wskazania programowo-polityczne Rada gminy/miasta Wójt/burmistrz Przedmiot i obiekt zarządzania WY Organy nadzoru i kontroli Źródło: opracowanie własne. Regulacje prawne są to akty prawne stanowiące podstawę utworzenia i zapewnienia funkcjonowania systemu zarządzania energią w gminie. Można je podzielić na regulacje unijne, państwowe, regionalne i lokalne (gminne). Regulacje gminne są to uchwały rady gminy lub postanowienia wójta/burmistrza bezpośrednio lub pośrednio odnoszące się do problemu gospodarowania energią w gminie. – 123 – Wskazania programowo-polityczne – są to ogólne wytyczne i cele działania w danej dziedzinie zarządzania, zawarte w politykach problemowych i szczegółowych oraz programach działania. W systemie zarządzania energią szczególne znaczenie mają polityki problemowe Unii Europejskiej i państwa takie, jak: polityka energetyczna, polityka ekologiczna, polityka rolna oraz bardziej szczegółowe: polityka ochrony klimatu, polityka wsparcia rozwoju odnawialnych źródeł energii, polityka kształtowania cen energii, polityka termomodernizacji. Do tej grupy zalicza się także programy rozwojowe uchwalane na wszystkich szczeblach samorządu terytorialnego, na przykład strategie rozwoju jednostek terytorialnych, plan zagospodarowania przestrzennego województwa, studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gminy, program ochrony środowiska, plan gospodarki odpadami i inne. Rada gminy/miasta powinna podjąć uchwały o utworzeniu systemu zarządzania energią lub zaaprobować postanowienie wójta/ burmistrza o: • utworzeniu takiego systemu, w którym powinno się znaleźć określenie misji, wskazanie celów i zadań do realizacji, sposób opracowywania i zatwierdzania planów, programów, projektów inwestycyjnych, badawczych lub informacyjnych, a także określenie jego usytuowanie w ogólnym systemie zarządzania gminą; • powołaniu jednostki administrującej systemem zarządzania energią ze wskazaniem jej miejsca w systemie organizacyjnym gminy, której zadaniem będzie koordynacja i/lub realizacja przyjętych celów i zadań. Wybór organu decyzyjnego zależy od koncepcji systemu, zakresu, zadań i kompetencji przypisanych wyodrębnionej jednostce organizacyjnej. Skuteczne funkcjonowanie systemu wymaga poparcia rady gminy, niekoniecznie w formie uchwały stanowiącej. Wójt/burmistrz powołuje kierownika jednostki administrującej, ze wskazaniem jego formalnego podporządkowania, zakresu uprawnień i obowiązków. Organy nadzoru i kontroli można podzielić na zewnętrzne i wewnętrzne. Organy zewnętrzne mogą być państwowe – Naczelna Izba Kontroli, Państwowa Inspekcja Sanitarna, Państwowa Inspekcja Pracy i administracyjne, na przykład Urząd Kontroli Finansowej, Wojewódzki Inspektor Ochrony Środowiska. Organy kontroli wewnętrzne to rada gminy (działająca za pośrednictwem odpowiedniej komisji) i wójt/burmistrz gminy. W odniesieniu do komórki zarządzającej energią w gminie nadzór mogą pełnić i przeprowadzać kontrolę również sekretarz i skarbnik gminy. Sprawność funkcjonowania wszystkich systemów zarządzania, w tym także systemu zarządzania energią w gminie, jest uzależniona od dobrej organizacji, – 124 – sprawnego systemu informacji oraz jasnych, należycie sformułowanych zasad finansowania. Organizacja funkcjonowania systemu zarządzana energią w gminie zależy między innymi od jego usytuowania w ogólnym systemie zarządzania gminą (rysunek 3.8). System może być różnie umiejscowiony, w zależności od wyznaczonych celów i zadań przyjętych do realizacji. Najczęściej są stosowane dwa modelowe rozwiązania: • system jest administrowany, czyli włączony do pionu administracyjnego gminy, wtedy spełnia tylko rolę koordynacyjno-informacyjną; • system posiada własny zarząd, czyli jest realizowany przez specjalnie powołaną jednostkę komunalną. Istnieje także wiele modyfikacji, na przykład zadanie prowadzenia systemu otrzymuje już istniejąca jednostka komunalna. W takim przypadku szczególnej staranności wymaga przygotowanie dokumentów powołujących system. Rysunek 3.8. System gospodarowania energią jako element systemu zarządzania gminą Wariant A. Systemy sprzężone SYSTEM ZARZĄDZANIA GMINĄ WE WY System zarządzania energią system zarządzanie energią wykracza poza zakres obowiązków administracyjnych gminy ale mieści się w ramach uprawnień wynikających z roli gospodarza Wariant B. Systemy relatywnie niezależne WE SYSTEM ZARZĄDZANIA GMINĄ System gospodarowania energią Źródło: opracowanie własne. – 125 – WY System informacji umożliwia funkcjonowanie systemu zarządzania energią. Skuteczność działania zarówno całego systemu, jak i jego komórki organizacyjnej zależy od sposobu pozyskiwania, analizowania, oceniania, gromadzenia, przechowywania i udostępniania zasobów informacji, która może być wykorzystywana do celów wewnętrznych i zewnętrznych systemu. Informacja wewnętrzna powinna zapewnić wiarygodne i wyczerpujące dane na potrzeby planowania (długoterminowego i rocznego), bieżących decyzji zarządczych, opracowania projektów współfinansowanych z różnych środków pomocowych i prywatnych. Informacja na potrzeby zewnętrzne, a więc mieszkańców, przedsiębiorców, rolników i innych interesariuszy, to lokalne informatorium zawierające dane zestawione w układzie czasowym, przestrzennym, technicznym, ekonomicznym, społecznym, własnościowym i organizacyjnym, związane z funkcjonowaniem systemu. W gminnym informatorium energetycznym powinny znaleźć się przede wszystkim szczegółowe dane o systemie zarządzania energią, obowiązujące akty prawa międzynarodowego, Unii Europejskiej, ustawy i rozporządzenia, dokumenty odnośnych polityk i programów, krajowych, regionalnych i lokalnych. W informatorium szczególne miejsce (i łatwy dostęp) powinny mieć studia przypadków pozytywnie zweryfikowanych doświadczeń i dobrych praktyk zarządzania energią w gminach państw Unii Europejskiej i Polski. Powinno to być forum wymiany doświadczeń w gospodarowaniu energią w gospodarstwach domowych, gospodarstwach rolnych tradycyjnych i specjalistycznych, w obiektach użyteczności publicznej oraz w małych i średnich przedsiębiorstwach o różnym profilu ich działalności. Przedmiotem wymiany doświadczeń mogą być różne sprawdzone działania – od opłacalności wymiany tradycyjnych żarówek na energooszczędne nowej generacji, czy analizy kosztów i korzyści termomodernizacji budynków mieszkalnych, do różnych informacji generowanych przez system, na przykład, o poletkach a nawet działkach gleb marginalnych zakwalifikowanych pod uprawy energetyczne, czy bieżącej informacji o dostępnych środkach finansowego wsparcia przedsięwzięć w tym obszarze działalności. Łatwy dostęp do danych (elektronicznie i bezpośrednio) powinien zachęcać do korzystania, służyć działaniom biznesowym i edukacji energetyczno-ekologicznej mieszkańców gminy, szczególnie młodzieży szkolnej. Finansowanie systemu zarządzania energią może być realizowane ze środków budżetu gminy/miasta, w głównej mierze pochodzących z oszczędzania wydatków gminy/miasta na energię elektryczną i cieplną lub ze środków zewnętrznych, na przykład z pozyskanych grantów lub odpłatnych usług. System finansowania powinien umożliwiać: • zatrudnienie wysokiej klasy specjalistów na różnych warunkach umownych (etat, części etatu, umowa o dzieło, umowa zlecenia); – 126 – • • • zlecanie wykonania prac instytucjom wyspecjalizowanym, na przykład przeprowadzanie badań; podejmowanie przedsięwzięć gospodarczych w ramach partnerstwa publiczno-prywatnego; stosowanie bodźców finansowych stymulujących działania w zakresie energooszczędności. W pierwszym przypadku skuteczne administrowanie systemem wymaga powołania specjalnej komórki organizacyjnej. Przypisanie nowych, dodatkowych obowiązków dotychczasowym pracownikom nie zdaje egzaminu. System nie będzie właściwie funkcjonować. Konieczne jest wydzielenie jednoosobowej lub wieloosobowej komórki organizacyjnej podporządkowanej bezpośrednio wójtowi/burmistrzowi albo włączonej do administracji gminy kierowanej przez sekretarza gminy (miasta). Organizacja jednostki może ewoluować od jednoosobowego stanowiska specjalisty, na przykład „gminnego energetyka”, do samodzielnego Biura Zarządzania Energią. Zależy to od ilości i wartości oraz sposobu finansowania realizowanych projektów. Niektóre gminy w Polsce mają ten problem rozwiązany, na przykład w Bielsku-Białej utworzono Biuro Zarządzania Energią, w Dzierżoniowie – stanowisko pod nazwą „inżynier miasta”. W drugim przypadku systemem zarządza samodzielna jednostka komunalna podporządkowana gminie. Realizuje ona zadania zlecone i własne, na przykład prowadzi uprawy energetyczne na gruntach gminy, wydzierżawionych od Skarbu Państwa lub osób prywatnych, buduje i utrzymuje biogazownie, zakłady produkcji biopaliw płynnych i stałych (brykieciarnie), a także inicjuje i realizuje inne projekty. Każda gmina może zastosować takie rozwiązanie, które będzie najlepiej dostosowane do istniejących potrzeb, lokalnych tradycji, wizji stopnia samodzielności energetycznej gminy. Podstawową dewizą wdrożonego rozwiązania powinno być zapewnienie sprawności i efektywności funkcjonowania systemu. Zarządzanie energią w gminie może być realizowane systemowo i wtedy przyniesie długotrwałe efekty gospodarcze, ekologiczne i społeczne i będzie służyć oszczędności, poprawie jakości życia mieszkańców, tworzeniu nowych miejsc pracy. Może być także zarządzany amatorsko, na „wyczucie” i wtedy może przyczynić się do doraźnego rozwiązania jednego lub kilku problemów bez większego efektu. Wybór zawsze należy do decydentów. – 127 – 3.3 Analiza danych dokumentacyjnych Opracowanie planu energetycznego lub założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe wymaga przygotowania szeregu danych pozwalających ocenić zarówno stan obecny gospodarowania energią na obszarze gminy, jak i oszacować potencjał oszczędności oraz przewidzieć potrzeby energetyczne gminy w horyzoncie objętym analizą. Można je następująco usystematyzować: • własność źródeł i odbiorników energii: − gmina, − inne podmioty, w tym osoby prywatne; • podaż i popyt energii; • wykorzystywanie formy energii: − rodzaje paliwa, − energia sieciowa (cieplna, elektryczna oraz gaz sieciowy); • sposób pozyskania: − statystyki publiczne, − dane gminy, − ankietyzacja. Opracowanie dokumentów planistycznych dla lokalnych systemów energetycznych wymaga przygotowania obszernych zbiorów danych, których liczebność związana jest z rozważanym zagadnieniem. W przypadku planowania energetycznego zestaw danych składa się niejednokrotnie z kilkudziesięciu pojedynczych danych oraz macierzy w wymiarze kilkudziesięciu wierszy i kolumn. Powinny je cechować: • kompletność – charakteryzuje zbiór ze względu na jego przydatność do rozwiązania pewnego zagadnienia; jeżeli zbiór jest kompletny, to dane zagadnienie można rozwiązać na podstawie tych alokacji; • dokładność – określa błąd wielkości danych, który jest różnicę między wielkością fizyczną a zapisaną cyfrą; każdy zbiór danych obarczony jest błędami, przy czym dąży się do tego, aby były one jak najmniejsze i eliminuje się obarczone najistotniejszymi błędami; • nadmiarowość – występuje wtedy, gdy liczba dostępnych danych przekracza minimalną liczbę danych potrzebną do obliczeń; jest związana z cechami kompletności i dokładności; umożliwia zwiększenie dokładności danych przez przetworzenie zbioru danych o mniejszej dokładności, na zbiór o większej dokładności; – 128 – • pośredniość – oznacza, że wiele danych pochodzi nie bezpośrednio z pomiarów, lecz uzyskiwana jest z obliczeń na podstawie innych zmierzonych wielkości. Określenie zakresu zbioru danych na rzecz planowania energetycznego w gminie musi być pierwszym krokiem przed podjęciem zadania. Zgromadzenie bowiem stosunkowo dużej ilości niezbędnych danych jest pracochłonne i czasochłonne. Nieodpowiednie zestawienie zbioru danych skutkuje koniecznością uzupełniania i przedłuża procedurę planowania. W energetyce lokalnej występują następujące rodzaje danych: • dane bezbłędne – na przykład określające typ posiadanego źródła energii, rodzaj wykorzystywanego paliwa; • dane niedokładne – zawierające stosunkowo mały błąd, mogą one dotyczyć na przykład ilości lub wartości opałowej wykorzystywanego paliwa; • dane błędne – różnica między wielkością fizyczną a danymi jest stosunkowo duża, występuje wyraźny błąd, przykładem mogą być tu również dane dotyczące ilości zużywanego paliwa; • dane fałszywe, na przykład informujące, że obiekt zaopatrywany jest w ciepło z kotła gazowego, gdy w rzeczywistości zasilany jest ze scentralizowanego źródła ciepła za pomocą ciepłociągu. Dane, przygotowywane na potrzeby planowania energetycznego dotyczą w dużym stopniu zużycia paliw i energii. Wielkości te zmieniają się z roku na rok, przede wszystkim ze względu na różne warunki pogodowe, wartości temperatur w sezonie grzewczym oraz długość trwania tego sezonu. Dane zbierane nawet niezwykle skrupulatnie obarczone są więc naturalną niedokładnością. Podobnie jest z danymi dotyczącymi, na przykład wartości opałowych paliw. Błąd przy przygotowywaniu zbioru danych do planu energetycznego może pojawić się zarówno przez nieprawidłowe informacje podane przez ankietowanego, jak i nieprawidłowe odnotowanie informacji przez ankietującego. Zadaniem opracowującego plan jest weryfikacja otrzymanych danych poprzez logiczne porównanie otrzymanych wartości. Obarczone błędem grubym, jak i fałszywe mogą być zarówno dane zmienne, jak i dane stałe. Danymi stałymi mogą być: • parametry urządzeń lub zespołów urządzeń – są to głównie wielkości znamionowe napięć, prądów, mocy; • charakterystyki podające współzależność zmian wielkości występujących w danym układzie, na przykład charakterystyki zużycia paliwa w funkcji zmian obciążenia lub charakterystyki emisji pyłu w funkcji jakości paliwa; • dane dotyczące kosztów, na przykład charakterystyka kosztów, wielkości kryterialne względem których wyznaczamy optimum; – 129 – Rysunek 3.9. Podstawowe dane w planowaniu energetycznym w gminie ZESTAW DANYCH W PLANOWANIU ENERGETYCZNYM Dane dotyczące zużycia i parametrów paliw - rodzaje wykorzystywanych paliw - ilości spalanych paliw, - wartości opałowe paliw, - wskaźniki emisji paliw, - procentowa ilość odpadów stałych Dane dotyczące standardu termicznego budynków - powierzchnia budynków, - rok budowy - dane konstrukcyjne budynku - typ okien, - powierzchnia okien, - rok przeprowadzonej termomodernizacji, - plany termomoderniza -cyjne właścicieli Dane dotyczące zasobów energii odnawialnej Dane dotyczące podaży i popytu na energię elektryczną Dane dotyczące parametrów urządzeń wytwórczych - rok zainstalowania urządzenia, - moc urządzenia, - rodzaj wykorzystywanego paliwa, - sprawność przetwarzania energii, - sprawność urządzeń ochrony powietrza, - ilość energii słonecznej na m2, - powierzchnia lasów, - wskaźnik pozyskania drewna na cele energetyczne, - zasoby drewna z przetwórstwa drzewnego na cele energetyczne - nadwyżka słomy do energetycznego wykorzystania, - potencjał wieloletnich roślin energetycznych, - przeciętny plon roślin energetycznych, - powierzchnia marginalnych gruntów rolnych, - potencjał biometanu z oczyszczalni ścieków, - potencjał biogazu rolniczego - zapotrzebowanie na energię elektryczną w odniesieniu do 1 osoby, - produkcja energii elektrycznej, - wskaźniki awaryjności lokalnego systemu energetycznego - liczba osób zamieszkujących gminę, - powierzchnia budynków mieszkalnych w gminie, - powierzchnia przeznaczona pod budownictwo mieszkaniowe , - moc zainstalowana w oświetleniu ulicznym, - docelowa długość oświetlanych dróg Źródło: opracowanie własne. – 130 – Dane uzupełniające • • • • dane o surowcach i materiałach, na przykład kaloryczność paliwa, wskaźniki emisji; dane dotyczące zależności między cechami materiałów, jak na przykład wartość opałowa w zależności od wilgotności względnej; dane dotyczące kosztów surowców i materiałów; dane dotyczące kosztów robocizny, utrzymania zaplecza socjalnego. Dane zmienne to zwykle wartości pomiarowe, przy czym sposób pomiaru może być bardzo zróżnicowany. Mogą to być również dane z aktualnie mierzonych lub przewidywanych charakterystyk urządzeń. Danymi pomiarowymi w analizowanym zestawie danych są przede wszystkim ilości zużywanych paliw lub ilości wykorzystywanej energii cieplnej i elektrycznej. Zarówno dane stałe, jak i zmienne mogą mieć każdą z czterech podanych cech danych, to znaczy mogą być dokładne, niedokładne błędne lub fałszywe. Zazwyczaj do zbioru danych planistycznych docierają w różnych proporcjach wszystkie te rodzaje danych. Stwarza to konieczność przeprowadzenia wstępnej obróbki danych w celu ich udokładnienia. Dane błędne i fałszywe są usuwane z zestawu danych różnymi metodami. Dane stałe sprawdzane są najczęściej metodami logicznymi, polegającymi na porównaniu znanych realnych charakterystyk, wartości nominalnych czy kosztów z posiadanymi danymi stałymi. Znając, na przykład, szereg napięć znamionowych sieci najwyższych napięć od razu można ocenić, czy napięcie 650kV może być napięciem nominalnym. W praktyce metoda logiczna polega na eliminacji danych przekraczających dopuszczalne realne granice zmian wielkości. Przygotowując zestaw danych do gminnego planu energetycznego należy zwrócić uwagę, że gminny system energetyczny obejmuje trzy wzajemnie uzupełniające się części. Jest to gospodarowanie paliwami, wytwarzanie i dostarczanie energii cieplnej oraz wytwarzanie i dostarczanie energii elektrycznej. Na podstawie przygotowanego, zweryfikowanego i ewentualnie uzupełnionego zestawu danych przeprowadza się ocenę aktualnego stanu gospodarowania energią w gminie, analizując gospodarowanie energią w obiektach będących własnością gminy oraz budynkach mieszkalnych. Celem przeprowadzanych obliczeń do oceny stanu aktualnego jest przede wszystkim oszacowanie: • struktury wykorzystywanych paliw; • całkowitego zużycia poszczególnych rodzajów paliw w gminie; – 131 – • • • • • • • jednostkowego zapotrzebowanie na energię pierwotną5 na metr kwadratowy powierzchni budynku; jednostkowego zapotrzebowania na energię użyteczną6 na metr kwadratowy powierzchni budynku; ilości emitowanych zanieczyszczeń powietrza z analizowanego zakresu lokalnej gospodarki energetycznej; ilości wytwarzanych odpadów stałych; potencjału lokalnych zasobów energii odnawialnej; jednostkowego kosztu zużywanej energii pierwotnej oraz użytecznej; jakości dostarczanej energii elektrycznej. Określenie struktury zużywanych paliw jest wykorzystywane do oceny na poziomie lokalnym realizacji dyrektyw Unii Europejskiej dotyczących udziału odnawialnej energii pierwotnej w bilansie energetycznym. Struktura wykorzystywanych paliw przedstawiana jest w układzie procentowym [%]. Całkowite zużycie poszczególnych paliw w gminie jest podawane w [GJ] dla każdego rodzaju paliwa. Analiza oszacowanych wielkości daje obraz wykorzystania lokalnych zasobów energetycznych. Informacji dopełnia oszacowanie zasobów energii odnawialnej w gminie [GJ lub TJ]. Całkowite zużycie paliw oszacowane według ich rodzajów oraz wskaźniki emisyjności paliw [g/GJ] są postawą do obliczenia ilości emitowanych do powietrza zanieczyszczeń oraz ilości powstających odpadów stałych w procesach spalania paliw stałych. Zapotrzebowanie na energię zawartą w paliwach, struktura zużywanych paliw oraz lokalny potencjał energii odnawialnej pozwala określić, oprócz wykorzystania lokalnych zasobów energii odnawialnej, również istniejące rezerwy. Jest też wstępną informacją niezbędną do planowania miejsca posadowienia lokalnych ciepłowni i elektrociepłowni, wykorzystujących zarówno tradycyjne rodzaje paliw oraz tych, które wykorzystywałyby energię odnawialną. Oszacowanie potencjału lokalnych zasobów energetycznych wymaga analizy szeregu danych z różnych obszarów gospodarki oraz geograficzno-meteorologicznych, z których najistotniejsze wymieniono na rysunku 3.9. Dane geograficzno-meteorologiczne na etapie planowania na potrzeby gminy są czerpane z danych litera- 5 Energia pierwotna – jest to energia pozyskana bezpośrednio z natury, która nie została poddana żadnemu przetworzeniu. Może być to energia zawarta zarówno w paliwach kopalnych, jak też energia odnawialna promieniowania słonecznego, wiatru, biomasy. 6 Energia użyteczna – jest to energia przetworzona przez odbiornik energii na ten rodzaj, który jest niezbędny dla zapewnienia usługi energetycznej. Energią użyteczną jest energia fal świetlnych, uzyskiwana poprzez przemianę energii elektrycznej w źródle światła na fale świetlne zapewniające usługę energetyczną w postaci komfortu widzenia. – 132 – turowych i statystycznych. Najbardziej pracochłonne jest oszacowanie zasobów biomasy. Jednostkowe zapotrzebowanie energii pierwotnej na metr kwadratowy budynku, mierzone w [GJ/m2/rok], pozwala ocenić energochłonność budynków w gminie. Szczególnie istotny jest ten parametr w odniesieniu do pojedynczych budynków będących własnością gminy i to zarówno tych, które były poddane termomodernizacji, jak również tych, które na taki zabieg oczekują. Ocena zmiany zużycia energii pierwotnej w odniesieniu do metra kwadratowego obiektu po termomodernizacji, pokazuje rzeczywiste zmiany zużycia energii, a tym samym uzyskane podwyższenie efektywności energetycznej obiektu. Wielkością pokrewną do jednostkowego zużycia energii pierwotnej jest jednostkowe zużycie energii użytecznej (najczęściej energii cieplnej). Wielkość ta również może być miernikiem efektywności energetycznej budynku. Wykorzystuje się ją również do oceny zmiany zużycia energii pierwotnej po zmianie sposobu zaopatrzenia budynku w energię cieplną (wymiana kotła, zamiana wytwarzania indywidualnego energii na ciepło sieciowe). Kolejnym, istotnym parametrem wyznaczanym w ramach oszacowań bieżącego stanu lokalnego systemu energetycznego jest jednostkowy koszt energii pierwotnej i użytecznej dla poszczególnych rodzajów paliw i określonych obiektów (odbiorców energii). Pozwala on ocenić efektywność ekonomiczną układu zaopatrzenia każdego obiektu w energię cieplną oraz efektywność ekonomiczną zaopatrzenia w energię gminy. Zmiana tych wielkości po modernizacji budynku lub gminnego systemu energetycznego jest jedną z miar osiągniętych rezultatów modernizacji. Elementem lokalnego systemu energetycznego są zakłady wytwórcze energii elektrycznej oraz sieci elektroenergetyczne, głownie średniego i niskiego napięcia. Gmina nie jest właścicielem tych urządzeń, dlatego też jej wpływ na kierunki rozwoju i modernizacji jest bardzo ograniczony. Z punktu widzenia odbiorcy największe znaczenie ma jakość dostarczanej energii, której najistotniejszymi parametrami jest wartość napięcia zasilania oraz niezawodność dostarczania. Pierwsza z tych wielkości jest możliwa do wyznaczenia jedynie przez przedsiębiorstwo prowadzące eksploatację sieci elektroenergetycznej. Monitorowanie poziomu napięcia w stacjach SN/nn nie jest działaniem standardowym, więc uzyskanie takich wyników bywa niewykonalne. Niezawodność dostarczania energii jest zadowalająca wtedy, jeśli odbiorcy akceptują jej poziom. Parametry obiektywne, definiowane w nauce o niezawodności systemów elektroenergetycznych, na poziomie lokalnym są mniej istotne niż oczekiwania odbiorców, tym bardziej, że trudne jest dotarcie do danych będących podstawą obliczania tych – 133 – wielkości. Ocenę niezawodności zaopatrzenia w energię elektryczną można otrzymać wykorzystując wyniki przeprowadzonych wśród odbiorców ankiet. Na podstawie zgromadzonego zestawu danych należy również oszacować docelowe warunki funkcjonowania lokalnego systemu energetycznego w końcowym roku horyzontu analizy. Podstawą takiej oceny jest wyznaczenie zapotrzebowania na energię użyteczną i pierwotną. Oszacowanie tych wielkości wymaga informacji zawartych w ankietach, dotyczących zamierzeń termomodernizacyjnych mieszkańców gminy, w tym: wymiany okien, wymiany drzwi, ocieplenia ścian i stropów oraz wymiany urządzeń grzewczych. Dane te pozwalają oszacować obniżenie zużycia energii pierwotnej i użytecznej w budynkach istniejących, co z kolei pozwala wyznaczyć zużycie energii w końcowym roku analizy w tych obiektach. Przyszłe zapotrzebowanie będzie sumą energii zużywanej w obiektach istniejących oraz obiektach nowych. Ocena zużycia energii w tych ostatnich wykorzystuje dane o wzroście powierzchni budynków w gminie w horyzoncie planowania oraz zakładanej (na podstawie aktualnych wymagań i oszacowań) statystycznej energochłonności budynków w przyszłości na jednostkę powierzchni nowo budowanych obiektów. Analiza danych wykorzystywanych w planowaniu energetycznym na poziomie lokalnym jest wielowymiarowa, a zakres informacji niezbędnych do przygotowania, szeroki. Prawidłowe przygotowanie zestawu danych jest pierwszym krokiem do uzyskania satysfakcjonującego rezultatu w postaci przygotowanego planu, a potem jego realizacji. Tabela 3.1. Wskaźniki i dane niezbędne do planowania energetycznego w gminach L Badana cecha Jednostka Źródło informacji Uwagi A. Urząd gminy 1 Lista obiektów gminnych ogrzewanych lub oświetlanych [szt.] urząd gminy 2 Zużycie energii elektrycznej budynkach gminnych [kWh/ rok] zakład energetycz- na podstawie rany urząd gminy chunków za energię elektryczną, według budynków 3 Powierzchnia poszczególnych budynków gminnych [m2] urząd gminy 4 Zużycie energii pierwotnej w poszczególnych obiektach gminnych ogrzewanych indywidualnie GJ/rok urząd gminy – 134 – na podstawie rachunków za paliwa zużycie poszczegól- L Badana cecha Jednostka Źródło informacji Uwagi 5 Struktura paliwowa wykorzystywanej energii pierwotnej w gminnych obiektach ogrzewanych z indywidualnych ciepłowni [%] [t/rok] urząd gminy nych paliw w obiektach gminnych, według rodzaju i wartości energetycznej 6 Zużycie energii cieplnej w budynkach [GJ/rok] gminy ogrzewanych z sieci ciepłowniczej urząd gminy według budynków 7 Liczba punktów świetlnych z lampami starszymi niż 10 letnie wg mocy źródeł światła [szt.] urząd gminy, przedsiębiorstwo zajmujące się konserwacją oświetlenia w gminie oświetlenie drogowe 8 Aktualna długość oświetlanych dróg w gminie [km] urząd gminy 9 Docelowa długość oświetlanych dróg [km] w gminie urząd gminy ewentualnie aktualna/docelowa moc punktów świetlnych 7 Obszar przeznaczony pod budownic- [ha] two mieszkaniowe w gminie bez możliwości podłączenia do sieci ciepłowniczej urząd gminy 2 Liczba mikroprzedsiębiorstw w gminie urząd gminy [szt.] według budynków, o ile to możliwe B. Energochłonność budynków 1 Rodzaje wykorzystywanych urządzeń [%] wytwórczych i ich sprawności urząd gminy 2 Ilości wykorzystywanych paliw według rodzajów [GJ] urząd gminy 3 Moc urządzenia CO, CWU, moc urządzenia wentylującego [kW] urząd gminy 4 Typ stolarki, wielkość [m2] urząd gminy 5 Rodzaj ścian zewnętrznych (grubość, [Mm] rodzaje warstw) urząd gminy 6 Zamierzenia inwestycyjne w odniesieniu do indywidualnych źródeł energii cieplnej urząd gminy - – 135 – w zakresie termomodernizacji oraz usprawnienia systemu ogrzewania (zakres, efekty, koszty) L Badana cecha Jednostka Źródło informacji Uwagi C. Zakłady wytwórcze i zakłady energetyczne funkcjonujące w gminie 1 Moc elektryczna zainstalowana [MW] zakład wytwórczy 2 Moc cieplna zainstalowana [GJ/s] zakład wytwórczy 3 Roczna produkcja energii elektrycznej brutto i netto [MW] zakład wytwórczy 4 Roczna produkcja energii cieplnej brutto i netto [GJ] zakład wytwórczy 5 Ilość energii sprzedanej odbiorcom [GJ] zakład wytwórczy 6 Długość sieci ciepłowniczej [km] zakład wytwórczy 7 2 Powierzchnia obiektów ogrzewanych [m ] podłączonych do sieci zakład wytwórczy 8 Sprawność poszczególnych urządzeń [%] ochrony środowiska zakład wytwórczy 9 Liczba pracowników w przedsiębiorstwie [szt.] zakład wytwórczy 1 Liczba odnotowywanych wypadków związanych z pracą systemu energetycznego Liczba zdarzeń na rok 1 Liczba godzin łącznie, w ciągu, któLiczba rych wystąpiły przerwy w zaopatrze- godzin na niu w energię z przyczyn leżących po rok stronie dostawców, w rozbiciu na energię cieplną i energię elektryczną gmina/zakład wytwórczy D. Potencjał OZE 1 Długość dróg [km] urzędy gmin 2 Powierzchnia zasiewów poszczególnych roślin (struktura zasiewów) [ha] urząd gminy, spis rolny 3 Liczebność pogłowia poszczególnych [szt.] gatunków i grup wiekowych zwierząt gospodarskich urząd gminy, spis rolny 4 Powierzchnia trwałych użytków zielonych [ha] urząd gminy, spis rolny 5 Powierzchnia istniejących plantacji roślin energetycznych [ha] urząd gminy spis rolny 6 Ilość oczyszczanych ścieków w ciągu roku [m3/rok] urzędy gmin i powiatów 7 Szybkość napełniania wysypiska [kg/rok] urzędy gmin i powiatów – 136 – cieplnej/ elektrycznej wszystkich (w tym administracji) lub pełnozatrudnionych L Badana cecha Jednostka Źródło informacji 8 Liczba lat funkcjonowania wysypiska lub liczba lat od zamknięcia wysypiska 9 Liczba Dużych Jednostek Przeliczeniowych (DJP) [szt.] urząd gminy, spis rolny 1 Ilość odpadów z przemysłu rolnospożywczego [kg/rok] plany gospodarki odpadami jednostek samorządu terytorialnego, dane GUS-u, ankiety w JST Uwagi urzędy gmin i powiatów analizą należy objąć fermy bydła i trzody chlewnej powyżej 100 DJP oraz drobiu powyżej 3000 szt. Źródło: opracowanie własne. Zakres danych dotyczących gminy, gospodarstw domowych nierolniczych, gospodarstw rolnych, mikroprzedsiębiorstw oraz wskaźniki opisujące lokalny system energetyczny przedstawiono w tabeli 3.1. Jest to maksymalny pożądany zakres danych. Jeżeli z różnych powodów niektóre dane są niedostępne lub ich pozyskanie byłoby czasochłonne i kosztochłonne, to w wyjątkowych przypadkach należy rozważyć wariant szacunkowy. 3.4 Zakres polityki energetycznej gminy Lokalna polityka energetyczna to świadoma działalność samorządów terytorialnych w zakresie gospodarowania energią, mająca na celu zapewnienie bezpieczeństwa energetycznego na terenie gminy oraz zapobieganie negatywnemu oddziaływaniu energetyki na środowisko. W celu sformułowania treści dokumentu lokalnej polityki ekologicznej konieczne jest wcześniejsze określenie jej założeń. Odnoszą się one do następujących kwestii: • zgodności z dokumentami określającymi politykę energetyczną państwa; • zgodności z zasadami zrównoważonego rozwoju; • przyjęcia wytycznych systemów zarządzania środowiskowego do opracowania dokumentu polityki środowiskowej. – 137 – Wytyczne dotyczące określenia lokalnej polityki energetycznej wynikają przede wszystkim z dwóch powiązanych ze sobą polityk sektorowych państwa: polityki energetycznej i polityki ekologicznej. Przy formułowaniu polityki energetycznej gminy należy więc przede wszystkim uwzględnić cele i priorytety zapisane w dokumentach rządowych: Polityce energetycznej Polski do 2030 roku i Polityce ekologicznej państwa na lata 2009-2012 z perspektywą do 2016 roku. W pierwszym z tych dokumentów określono priorytety takie, jak: • poprawa efektywności energetycznej; • wzrost bezpieczeństwa dostaw paliw i energii; • dywersyfikacja struktury wytwarzania energii elektrycznej; • rozwój wykorzystania odnawialnych źródeł energii; • rozwój konkurencyjnych rynków paliw i energii; • ograniczenie oddziaływania energetyki na środowisko. Na szczeblu lokalnym priorytety te odnoszą się do: • realizacji zadań wynikających z Krajowego planu działań dotyczącego efektywności energetycznej takich, jak: pełnienie przez jednostki samorządu terytorialnego wzorcowej roli w zakresie oszczędnego gospodarowania energią i informowaniu społeczeństwa o podejmowanych działaniach i osiąganych efektach; ponadto organy samorządu terytorialnego są zobowiązane do oszacowania ilości energii zużywanej przez nie w ciągu roku oraz do uzyskania oszczędności w tym zakresie na poziomie nie mniejszym niż krajowy cel w zakresie oszczędności energii (2% do roku 2010 i 9% do roku 2016); podejmowane przez organy samorządu terytorialnego działania oraz osiągane rezultaty będą przedmiotem sprawozdań składanych organowi monitorującemu i nadzorującemu wypełnianie obowiązku; • maksymalizacji wykorzystania istniejącego lokalnie potencjału energetyki odnawialnej, zarówno do produkcji energii elektrycznej, ciepła, chłodu, produkcji skojarzonej, jak również do wytwarzania biopaliw ciekłych i biogazu; • dążenia do zastąpienia do 2030 roku ciepłowni zasilających scentralizowane systemy ciepłownicze polskich miast źródłami kogeneracyjnymi; • rozwoju scentralizowanych lokalnie systemów ciepłowniczych, który umożliwia poprawę efektywności i parametrów ekologicznych procesu zaopatrzenia w ciepło oraz podniesienia lokalnego poziomu bezpieczeństwa energetycznego; • modernizacji i dostosowania do aktualnych potrzeb odbiorców sieci dystrybucji energii elektrycznej, ze szczególnym uwzględnieniem modernizacji sieci wiejskich i sieci zasilających tereny charakteryzujące się niskim poborem energii; – 138 – • • • • • • • • rozbudowy sieci dystrybucyjnej gazu ziemnego na terenach słabo zgazyfikowanych, w szczególności terenach północno-wschodniej Polski; rozbudowy krajowego systemu przesyłowego, umożliwiającego niezawodne dostawy energii elektrycznej, w tym rozwój infrastruktury umożliwiający odbiór energii z nowo utworzonych źródeł, ze szczególnym uwzględnieniem farm wiatrowych; wykorzystania dostępnych instrumentów realizacji lokalnej polityki energetycznej takich, jak na przykład: partnerstwo publiczno-prywatne, dokumenty planistyczne; przyjęcia planów zaopatrzenia w energię elektryczną, ciepło i paliwa gazowe gmin; budowy biogazowni rolniczych, przy założeniu powstania do 2020 roku średnio jednej biogazowni w każdej gminie; rozwoju pozyskiwania energii odnawialnej z odpadów zawierających materiały ulegające biodegradacji, na przykład z odpadów komunalnych; przygotowywania na szczeblu gminnym strategii rozwoju energetyki; przygotowywania spójnych planów inwestycyjnych na poziomie gmin i przedsiębiorstw energetycznych. W dokumencie Polityka ekologiczna państwa określono cele dotyczące poprawy jakości środowiska, realizacji zasady zrównoważonego rozwoju, powstrzymania niekorzystnych zmian klimatu oraz ochrony zasobów naturalnych. Musi je realizować między innymi sektor energetyczny, poprzez zwiększenie udziału energii ze źródeł odnawialnych oraz zmniejszenie jej zużycia, podwyższenie sprawności wytwarzania energii oraz ograniczenie strat w przesyle i dystrybucji energii. Pilnym problemem jest realizacja zadań w zakresie redukcji emisji SO2, NOx, i pyłu drobnego z procesów wytwarzania energii, modernizacji systemu energetycznego, gazyfikacji węgla. Formułując lokalną politykę energetyczną należy również uwzględnić zalecenia Strategii rozwoju energetyki odnawialnej, w której postawiono cel osiągnięcia 7,5% udziału energii ze źródeł odnawialnych w bilansie paliw pierwotnych kraju w 2010 roku i 14% udziału w 2020 roku. Stwierdzono też, że ze względu na brak dużego potencjału technicznego energii odnawialnej, jej źródła mają niewielki, bezpośredni wpływ na bezpieczeństwo energetyczne w skali państwa. Mogą natomiast odgrywać znaczną rolę w lokalnych bilansach paliw pierwotnych. W opracowanym projekcie Krajowego planu działań w zakresie odnawialnych źródeł energii zamieszczono je w prognozie rozwoju OZE opartej głównie na biomasie i energetyce wiatrowej oraz założono 15,5% udział odnawialnych źródeł energii w całkowitym zużyciu energii brutto w 2020 roku. – 139 – Zapisy w dokumentach rządowych i ustawach odnoszą się szczególnie do realizacji dwóch zasad: prewencji oraz sprawiedliwości międzygeneracyjnej. Zgodnie z zasadą prewencji podejmowane są działania na rzecz ochrony klimatu, w tym uwzględnienie rozwoju odnawialnych źródeł energii oraz zapobieganie zagrożeniom związanym z produkcją odpadów. Działania te są zgodne z zasadą sprawiedliwości międzygeneracyjnej, w myśl której istnieje konieczność zachowania zasobów energetycznych dla przyszłych pokoleń. Dąży się także do zwiększenia efektywności energetycznej. Lokalna polityka energetyczna jest jednym z elementów systemu zarządzania energią w gminie. Jednostki samorządu terytorialnego wprowadzają na swoim terenie systemy zarządzania środowiskowego, takie jak ISO 14001 czy EMAS, których elementem składowym jest polityka środowiskowa. Sensowne wydaje się więc potraktowanie struktury lokalnej polityki energetycznej, analogicznie do polityki środowiskowej gminy. Przyjmując to założenie, polityka energetyczna powinna określać cele kierunkowe oraz zasady działania gminy. Stanowi ona punkt odniesienia, względem którego oceniane będą wszystkie działania w ramach systemu zarządzania energią. Pełni też ważną rolę w procesie komunikacji z przedsiębiorcami, mieszkańcami gminy, a także jednostkami sąsiednimi, wskazując, jakie są priorytety gminy w zakresie gospodarowania energią. Zakres polityki energetycznej gminy powinien obejmować: • zwięzły opis działalności gminy w zakresie gospodarowania energią; • oświadczenie o intencjach władz lokalnych, w którym zostanie określona zarówno ich rola oraz sposób, w jaki proponują one zapewnić bezpieczeństwo energetyczne na swoim terenie; • zobowiązanie do ciągłego doskonalenia; • zobowiązanie do zapobiegania zanieczyszczeniom; • zobowiązanie do przestrzegania przepisów prawnych i innych zaleceń zawartych w polityce energetycznej i ekologicznej państwa.7 Ważne jest, aby polityka energetyczna była napisana zwięźle i przejrzyście – w praktyce może być to dokument jednostronicowy lub kilkustronicowy, możliwy do zrozumienia przez każdego mieszkańca gminy. Wiąże się to również z jego dostępnością dla opinii publicznej. Ponadto, polityka energetyczna powinna być wiarygodna i odpowiadać rzeczywistości, a także motywować wszystkich uczestników systemu zarządzania energią do jej realizacji. 7 Na potrzeby wewnętrzne polityka energetyczna gminy powinna także zawierać dane, wy- szczególnione przy opisie systemu zarządzania energią w gminie. – 140 – Rozdział 4 INSTRUKCJE INWENTARYZACJI ODNAWIALNYCH ZASOBÓW ENERGII 4.1 Instrukcja inwentaryzacji zasobów biomasy Zagadnienia wprowadzające Wyróżnia się następujące rodzaje potencjału odnawialnych źródeł energii1: • teoretyczny – zakłada istnienie urządzeń o 100% sprawności i brak ograniczeń technicznych oraz całkowity dostęp do zasobów przy założeniu, że nie są one wykorzystywane na inne cele; • techniczny – uwzględnia ograniczenia wynikające ze sprawności urządzeń wytwarzających energię, straty jej przesyłu oraz uwarunkowania formalnoprawne, szczególnie w zakresie ochrony przyrody; • ekonomiczny – technicznie dostępny w warunkach ekonomicznej opłacalności przedsięwzięcia; uzależniony jest od cen paliw i energii, podatków, struktury finansowej i wskaźników ekonomicznych. Ze względu na specyfikę biomasy (liczne sposoby zagospodarowania) należy doprecyzować pojęcia potencjału biologicznego i technicznego tego źródła energii: • potencjał biologiczny (teoretyczny) biomasy – cała biomasa wytworzona na określonym obszarze i jej wartość energetyczna niezależnie od sposobu jej wykorzystania i możliwości pozyskania; • potencjał techniczny biomasy – potencjał biologiczny biomasy pomniejszony o aktualne wykorzystanie na cele inne niż energetyczne; może być pozyskany w ramach określonych technologii z uwzględnieniem sprawności energetycznej urządzeń przetwarzających biomasę na energię użytkową. M. Tańczuk, R. Ulbrich, Assessment of energetic potential of biomass. Proceedings of ECOpole, Opole 2009, s. 23-26. 1 – 141 – W niniejszym opracowaniu podano metody szacowania potencjału technicznego biomasy. W przypadku każdego źródła biomasy w pierwszym rzędzie założono wykorzystanie na cele inne niż energetyczne (żywieniowe, paszowe, przemysłowe). Dopiero nadwyżka biomasy może być traktowana jako potencjalny surowiec energetyczny. Inwentaryzacja zasobów biomasy drzewnej W gminie łatwo obliczyć zasoby biomasy drzewnej, korzystając z danych dostępnych w zasobach informacji urzędowej i sprawozdawczości statystycznej. Tabela 4.1. Zasoby biomasy drzewnej z lasów Parametr Jednostka Źródło pozyskania Powierzchnia gruntów leśnych [ha] GUS, Raport regionalnych dyrekcji lasów państwowych, wykazy gruntów Głównego Urzędu Geodezji i Kartografii w Warszawie Przyrost bieżący miąższości [m3/ha/rok] Regionalne dyrekcje lasów państwowych na bazie aktualnych planów urządzenia lasu Roczne pozyskanie drewna [m3] Aktualny Raport o stanie lasów w Polsce, Bank Danych Regionalnych GUS-u, GUS Raport „Leśnictwo” Roczne pozyskanie [m3] drewna sortymentów S4, M1 i M2 Aktualny Raport o stanie lasów w Polsce, Bank Danych Regionalnych GUS-u, GUS Raport „Leśnictwo” [m3] Aktualny Raport o stanie lasów w Polsce, Bank Danych Regionalnych GUS-u, GUS Raport „Leśnictwo” Roczne pozyskanie grubizny na cele przemysłowe Źródło: opracowanie własne. – 142 – Uwagi Przyrost określa się na podstawie różnicy stanu zasobów na końcu i początku roku wraz z ilością drewna pozyskaną w danym roku Zasoby drewna na cele energetyczne z lasów można obliczyć na podstawie wzoru: Zdl = A ∙ I ∙ Fw ∙ Fe [m3/rok] lub Zdl = A ∙ I ∙ Fw ∙ Fe ∙ 0,97 [t/rok] (4.1) gdzie: Zdl – zasoby drewna z lasów na cele energetyczne [m3/rok] lub [t/rok], A – powierzchnia lasów [ha], I – przyrost bieżący miąższości [m3/ha/rok], Fw – wskaźnik pozyskania drewna na cele gospodarcze [%], Fe – wskaźnik pozyskania drewna na cele energetyczne [%], 0,97 – gęstość nasypowa drewna o wilgotności 50% [t/m3]. Wskaźnik pozyskania drewna na cele gospodarcze (Fw), stanowi stosunek rocznego pozyskania drewna do przyrostu bieżącego miąższości. W Polsce za ostatnie 20 lat wynosił on 55%. Wskaźnik wykorzystania drewna na cele energetyczne (Fe) ustalić można na podstawie procentowego udziału asortymentów drewna wykorzystywanych na cele energetyczne w rocznym pozyskaniu drewna. Dane z tego zakresu publikowane są przez Główny Urząd Statystyczny w raporcie „Leśnictwo” w układzie wojewódzkim. W przypadku braku danych dla gmin można wykorzystać współczynniki obliczone na bazie danych wojewódzkich. Do wykorzystania na cele energetyczne uwzględnia się sortymenty S4, M1 i M2, gdzie: • S4 - drewno opałowe (odpowiada grubiźnie opałowej); • M drewno małowymiarowe (drobnica); jest to drewno okrągłe o średnicy dolnej do 5 cm (bez kory), mierzone w sztukach grupowo lub w stosach; w zależności od jakości drewno małowymiarowe dzieli się na dwie grupy: − M1 – drewno do przerobu przemysłowego; grupa odpowiada sortymentowi określanemu jako drobnica użytkowa (głównie tyczki), − M2 – drewno opałowe; grupa obejmuje tak zwaną gałęziówkę. Ogólną powierzchnię lasów należy pomniejszyć o część zajmowaną przez lasy ochronne (czyli lasy, które ze względu na swoje położenie pełnią funkcje wodochronne, glebochronne, rezerwatowe, uzdrowiskowo-klimatyczne), strefy zieleni wysokiej oraz lasy krajobrazowe. W lasach ochronnych, w zależności od ich dominujących funkcji, ogranicza się stosowanie rębni zupełnych, podwyższa wieki rębności, dostosowuje skład gatunkowy do pełnionych funkcji. Zasoby drewna odpadowego z przetwórstwa drzewnego W bilansie energetycznym pewne zasoby drewna odpadowego powstają w trakcie przerobu drewna w zakładach przetwórstwa i obróbki drewna. Ocenia się je na podstawie wielkości pozyskania drewna z lasów państwowych (grubizny) oraz prywatnych (drewno dłużycowe) położonych na badanym obszarze. – 143 – W lasach państwowych podstawę oceny stanowić będzie pozyskanie drewna wielkowymiarowego (ogólnego przeznaczenia i specjalnego) oraz średniowymiarowego (do przerobu przemysłowego i dłużycowego). Wskaźnik pozyskania drewna na cele przemysłowe (Fp) można obliczyć jako procentowy udział wyżej wymienionych klas jakościowo-wymiarowych drewna w stosunku do pozyskania drewna ogółem na badanym terenie. Zakłada się, że odpady drzewne (zrzyny, trociny, odłamki, wióry) stanowią średnio 20% masy początkowej przeznaczonej do przerobu2. Uwzględniając powyższe do obliczeń można wykorzystać następujący wzór: Zdt = A ∙ I ∙ Fw ∙ Fp ∙ 0,20 [m3/rok] lub Zdt = A ∙ I ∙ Fw ∙ Fp ∙ 0,20 ∙ 0,3 [t/rok] (4.2) gdzie: Zdt – zasoby drewna z przetwórstwa drzewnego na cele energetyczne [m3/rok] lub [t/rok], A – powierzchnia lasów [ha], I – przyrost bieżący miąższości [m3/ha/rok], Fw – wskaźnik pozyskania drewna na cele gospodarcze [%], Fp – wskaźnik pozyskania drewna na cele przemysłowe [%], 0,3 – gęstość nasypowa drewna w postaci zrębków o wilgotności 35% [t/m3]. Zasoby drewna odpadowego z sadów Dane niezbędne do obliczeń podano w tabeli 4.2. Tabela 4.2. Zasoby drewna odpadowego z sadów Parametr Jednostka Źródło pozyskania Uwagi Powierzchnia sadów [ha] dane statystyczne GUS-u dane GUS-u w układzie wojewódzkim dostępne na bieżąco, w układzie gminnym dostępne z Powszechnego Spisu Rolnego z 2002 bądź 2010 roku Źródło: opracowanie własne. J. Buczek, B. Kryńska, Zasoby biomasy – zasady i wskaźniki sporządzania bilansu biomasy. Materiały szkoleniowe „Innowacje w technologiach roślinnych podstawą kształtowania rolniczej przestrzeni produkcyjnej przez samorząd terytorialny”, Uniwersytet Rzeszowski, Rzeszów 2007, s. 179-187. 2 – 144 – W celu obliczenia ilości drewna odpadowego z sadów przyjmuje się średni jednostkowy odpad drzewny na poziomie 0,35 m3 z hektara rocznie3, wykorzystując wzór: Zds = A ∙ 0,35 [m3/rok] lub Zds = A ∙ 0,35 ∙ 0,3 [t/rok] (4.3) gdzie: Zds – zasoby drewna odpadowego z sadów na cele energetyczne [m3/rok] lub [t/rok], A – powierzchnia sadów [ha], 0,3 – gęstość nasypowa drewna w postaci zrębków o wilgotności 35% [t/m3]. Zasoby drewna z zadrzewień Dane niezbędne do obliczeń zawarto w tabeli 4.3. Tabela 4.3. Zasoby drewna z zadrzewień Parametr Jednostka Źródło pozyskania Długość dróg [km] dane z urzędów gmin Uwagi Źródło: opracowanie własne. Potencjał energetyczny można obliczyć na podstawie ilości drewna z pielęgnacji drzew przydrożnych według wzoru4: Zdz = 1,5 ∙ L ∙ 0,3 [t/rok] (4.4) gdzie: Zdz – zasoby drewna z zadrzewień [t/rok], L – długość dróg [km], 1,5 – ilość drewna możliwa do pozyskania z 1 km zadrzewień przydrożnych [t/rok], 0,3 – wskaźnik zadrzewienia dróg. Inwentaryzacja zasobów słomy na cele energetyczne Parametry niezbędne do obliczeń podano w tabeli 4.4. 3 E. Klugmann-Radziemska, Odnawialne źródła energii – przykłady obliczeniowe. Wyd. Politechniki Gdańskiej, Gdańsk 2009. 4 J. Buczek, B. Kryńska, Zasoby biomasy…, op. cit., s. 179-187. – 145 – Tabela 4.4. Zasoby słomy na cele energetyczne Parametr Jednostka Źródło pozyskania Uwagi Powierzchnia zasiewów poszczególnych gatunków roślin (struktura zasiewów) [ha] dane statystyczne GUS-u dane GUS-u w układzie wojewódzkim dostępne corocznie, w układzie gminnym dostępne z Powszechnego Spisu Rolnego Plon ziarna zbóż i nasion rzepaku [t/ha] dane statystyczne GUS-u, przepisy dotyczące plonów reprezentatywnych plony reprezentatywne zgodne z rozporządzeniem Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 lutego 2009 roku W przypadku braku danych – średnie dane z literatury Liczebność pogłowia poszczególnych gatunków i grup wiekowych zwierząt gospodarskich [szt.] dane statystyczne GUS-u dane GUS-u w układzie wojewódzkim dostępne corocznie, w układzie gminnym dostępne z Powszechnego Spisu Rolnego Źródło: opracowanie własne. Podstawy metodyczne oceny zasobów słomy zostały opracowane przez P. Gradziuka5 oraz A. Grzybek i współautorów6. Aby ocenić potencjał słomy, którą można pozyskać na cele energetyczne, należy zbiory słomy w danym regionie pomniejszyć o jej zużycie w rolnictwie. Słoma w pierwszej kolejności powinna pokryć zapotrzebowanie produkcji zwierzęcej (ściółka i pasza) oraz utrzymać zrównoważony bilans glebowej substancji organicznej (nawożenie przez przyoranie). Do obliczeń można wykorzystać następującą formułę: N = P – (Zs + Zp + Zn) [t] (4.5) gdzie: N – nadwyżka słomy do energetycznego wykorzystania [t], P – produkcja słomy zbóż podstawowych oraz rzepaku i rzepiku [t], Zs – zapotrzebowanie na słomę ściółkową [t], Zp – zapotrzebowanie na słomę na pasze [t], Zn – zapotrzebowanie na słomę do przyorania [t]. Biopaliwa, red. P. Gradziuk, Wyd. Wieś Jutra, Warszawa 2003. A. Grzybek, P. Gradziuk, K. Kowalczyk, Słoma – energetyczne paliwo, Wyd. Wieś Jutra, Warszawa 2001. 5 6 – 146 – Plony ziarna i słomy podstawowych zbóż oraz rzepaku utrzymują się w pewnych proporcjach w stosunku do siebie. Zależność tę wykorzystuje się przy szacowaniu plonu słomy (współczynnik plonu słomy do plonu ziarna wsz). Można go również oszacować wychodząc z powierzchni uprawy (wsa). Dla rzepaku stosunek plonu słomy do plonu nasion jest równy 1, zbiór słomy w stosunku do areału upraw wynosi 2,2, co oznacza, że z powierzchni 1 ha przeciętnie można pozyskać 2,2 t słomy7. Tabela 4.5. Stosunek plonu słomy do plonu ziarna zbóż a) Poziom plonu ziarna [t/ha] Zboża ozime Zboża jare pszenica pszenżyto żyto jęczmień pszenica jęczmień owies 2,01-3,0 0,86 1,18 1,45 0,94 1,13 0,78 1,05 3,01-4,0 0,91 1,13 1,44 0,80 0,94 0,86 1,08 4,01-5,0 0,91 1,14 1,35 0,70 0,83 0,77 1,05 5,01-6,0 0,92 1,13 1,24 0,71 0,81 0,72 1,01 6,01-7,0 0,90 0,94 - - - 0,68 - 7,01-8,0 0,83 - - - - 0,67 - Zbiór słomy w stosunku do areału upraw wza 4,4 (2,2-6,2) 4,9 (2,95-6,1) 5,1 3,0 (2,6-6,8) (2,25-3,9) 3,6 (2,8-4,4) 3,6 (1,95-5,0) 4,4 (3,6-5,5) a) plon ziarna = 1 Źródło: opracowanie własne na podstawie: A. Harasim Relacja między plonem słomy i ziarna u zbóż. „Pamiętnik Puławski” 1994, z. 104; E. Klugmann-Radziemska, Odnawialne źródła…, op. cit. Produkcję słomy na danym obszarze oblicza się na podstawie następującego wzoru: n n i =1 i =1 P = A ⋅ Y ⋅ wzs [t] lub P = A ⋅ wza [t] gdzie: P – produkcja słomy zbóż podstawowych oraz rzepaku [t], A – powierzchnia i-tego gatunku rośliny [ha], Y – plon ziarna i-tego gatunku rośliny [t/ha], wzs – stosunek plonu słomy do plonu ziarna, wza – zbiór słomy w stosunku do areału upraw [t/ha]. 7 E. Klugmann-Radziemska, Odnawialne źródła …, op. cit. – 147 – (4.6) Zapotrzebowanie na słomę zużywaną w produkcji zwierzęcej (pasza i ściółka) oblicza się na podstawie liczebności pogłowia zwierząt gospodarskich i rocznych normatywów dla poszczególnych gatunków i grup użytkowych (tabela 4.6.) według poniższego wzoru: n n i =1 i =1 Z s = q i ⋅ s i [t] i Z p = q i ⋅ p i [t] (4.7) gdzie: Zs – zapotrzebowanie słomy na ściółkę [t], Zp – zapotrzebowanie słomy na paszę [t], qi – pogłowie i-tego gatunku i grupy użytkowej [szt.], si – normatyw zapotrzebowania słomy na ściółkę i-tego gatunku i grupy użytkowej, pi – normatyw zapotrzebowania słomy na paszę i-tego gatunku i grupy użytkowej. Tabela 4.6. Normatywy zapotrzebowania słomy na paszę i ściółkę oraz produkcji obornika [t/rok] Wyszczególnienie Bydło: krowy pozostałe Trzoda chlewna: lochy pozostałe Owce Konie Pasze (pi) Ściółka (si) Obornik (oi) 1,2 0,6 1,0 0,5 2,5 1,6 0,2 0,8 0,5 0,2 0,2 0,9 0,6 0,4 0,25 1,6 Źródło: opracowanie własne na podstawie: E. Majewski, M. Wojtkiewicz, W. Zabrzewska, Ćwiczenia z organizacji i ekonomiki gospodarstw rolniczych – zbiór danych liczbowych. Wyd. SGGW-AR, Warszawa 1983; J. Kozakiewicz, E. Nieściór, Słoma i sposoby jej użytkowania w gospodarstwach rolniczych, IUNG, Puławy 1984. Uwzględnić należy również zużycie słomy niezbędnej do reprodukcji substancji organicznej w glebie, które ustala się na podstawie odrębnych analiz obejmujących strukturę zasiewów, jakość gleb oraz saldo substancji organicznej. Należy mieć na uwadze proporcję pomiędzy roślinami, które poprawiają zasobność gleby w substancję organiczną (strączkowe, motylkowate, trawy), a tymi, które degradują materię organiczną w glebie (zboża, okopowe, przemysłowe). Wzrost lub ubytek substancji organicznej można mierzyć za pomocą współczynników określających jej reprodukcję albo degradację (tabela 4.7). – 148 – Znając powierzchnię zasiewów poszczególnych grup roślin oraz ilość produkowanego obornika, obliczoną na podstawie pogłowia zwierząt i odpowiednich normatywów (oi) podanych w tabeli 4.6, można określić saldo substancji organicznej według następującej formuły: n n n i =1 i =1 i =1 S = ri ⋅ wri + d i ⋅ wdi + q i ⋅ o i [t] (4.8) gdzie: S – saldo substancji organicznej [t], ri – powierzchnia grup roślin zwiększających zawartość substancji organicznej [ha], di – powierzchnia grup roślin zmniejszających zawartość substancji organicznej [ha], w ri – współczynnik reprodukcji substancji organicznej dla danej grupy roślin, w di – współczynnik degradacji substancji organicznej dla danej grupy roślin, qi – pogłowie inwentarza żywego w sztukach fizycznych wg gatunków i grup wiekowych [szt.], oi – normatywy produkcji obornika w tonach/rok według gatunków. Tabela 4.7. Współczynniki reprodukcji i degradacji substancji organicznej w glebie Rośliny Współczynniki wdi i wri dla różnych rodzajów gleb w tonach suchej masy obornika lekkich średnich ciężkich Okopowe, warzywa korzeniowe (wd1) -3,6 -4,0 -4,4 Kukurydza, warzywa liściaste (wd2) -2,7 -3,0 -3,3 Zboża, oleiste, włókniste (wd3) -1,4 -1,5 -1,6 Strączkowe (wr1) +0,9 +1,0 +1,1 Trawy w uprawie polowej(wr2) +2,7 +3,0 +3,3 Motylkowate wieloletnie i ich mieszanki z trawami (wr3) +5,4 +5,6 +6,0 Źródło: C. Maćkowiak, Bilans substancji organicznej w glebach Polski, Biuletyn Informacyjny IUNG, Puławy 1997, s. 4-5. Stwierdzenie ujemnego salda substancji organicznej oznacza, że aby utrzymać zrównoważony bilans substancji organicznej w glebie należy przyorać określoną ilość słomy. Zakładając, że 1 tona suchej masy obornika równoważna jest 1,54 tony słomy, zapotrzebowanie słomy na przyoranie obliczyć należy według wzoru: Zn = 1,54 ∙ S [t] (4.9) – 149 – gdzie: Zn – zapotrzebowanie słomy na przyoranie [t], S – saldo substancji organicznej [t]. Inwentaryzacja zasobów siana do wykorzystania na cele energetyczne Dane niezbędne do obliczeń przedstawia tabela 4.8. Tabela 4.8. Zasób siana do wykorzystania na cele energetyczne Parametr Jednostka Źródło pozyskania Powierzchnia trwałych użytków zielonych [ha] dane statystyczne GUS-u Powierzchnia trwałych użytków zielonych niekoszonych [ha] dane statystyczne GUS-u Plon siana [t/ha] dane statystyczne GUS-u Uwagi w przypadku braku danych GUS-u średnie dane z literatury. Źródło: opracowanie własne. Potencjał siana określić można jako iloczyn powierzchni łąk, współczynnika ich wykorzystania na cele energetyczne i wielkości plonu: Psi = Al ∙ wws ∙ Ysi [t/rok] gdzie: Psi – potencjał siana [t/rok], Al – powierzchnia łąk trwałych [ha], wws – współczynnik wykorzystania łąk na cele energetyczne, Ysi – plon siana [t/ha/rok]. (4.10) Precyzyjne określenie współczynnika wykorzystania łąk na cele energetyczne wymaga znajomości sposobu użytkowania trwałych użytków zielonych na badanym obszarze, gdyż jest to stosunek powierzchni niekoszonych łąk do ogólnego ich areału. Przeciętnie w skali kraju współczynnik ten kształtuje się na poziomie 5-10%. Natomiast plon siana zależny jest od warunków siedliskowych. W warunkach Polski średni plon wynosi około 4 t/ha. – 150 – Inwentaryzacja zasobów biomasy roślin uprawianych na cele energetyczne Parametry niezbędne do obliczeń przedstawiono w tabeli 4.9. Tabela 4.9. Zasób biomasy roślin uprawianych na cele energetyczne Parametr Jednostka Źródło pozyskania Uwagi Powierzchnia istniejących plantacji roślin energetycznych [ha] dane ARiMR lub ewidencja gminna Powierzchnia gruntów przydatnych do uprawy roślin energetycznych kompleksy przydatności rolniczej 5, 6, 8, 9 i 3z waloryzacja rolniczej przestrzeni produkcyjnej Polski według gmin, opracowana w IUNG-u Puławy Przeciętny plon roślin energetycznych w zależności od gatunku i uwarunkowań glebowoklimatycznych, [t/ha/rok] dane literaturowe lub rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 lutego 2009 r. w sprawie plonów reprezentatywnych patrz tabela 4.10. Źródło: opracowanie własne. Tabela 4.10. Plony wieloletnich roślin energetycznych [t s.m./ha/rok] Gatunek rośliny Plon reprezentatywny Wierzba 8 a) Plon uzyskiwany w praktyce b) 7-20 Róża wielokwiatowa 8 6-11 Ślazowiec pensylwański 9 8-16 Miskant olbrzymi 10 8-20 Topinambur 8 4-12 Spartina preriowa 8 7-16 Mozga trzcinowata 8 4-10 Rdest sachaliński 20 10-22 Robinia akacjowa 7 5-9 Topola 8 7-16 Brzoza 8 5-10 zgodnie z rozporządzeniem Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 lutego 2009 r. w sprawie plonów reprezentatywnych roślin energetycznych w 2009 roku Dz. U. nr 36, poz. 283; b) na podstawie różnych źródeł literaturowych. a) Źródło: opracowanie własne. – 151 – Potencjał biomasy roślin wieloletnich jest iloczynem powierzchni plantacji i jednostkowej wydajności. Wydajność poszczególnych gatunków roślin energetycznych przedstawiono w tabeli 4.10. W warunkach gleb marginalnych należy liczyć się z uzyskiwaniem plonów w dolnych granicach podanych przedziałów. Celem oszacowania potencjału roślin energetycznych na wyznaczonym obszarze należy uwzględnić areał istniejących plantacji wieloletnich roślin energetycznych (w przypadku dostępnych danych z ARiMR-u lub ewidencji gminnej) oraz gruntów marginalnych, zalecanych pod te nasadzenia, zinwentaryzowanych na podstawie instrukcji identyfikacji gleb marginalnych. Najbardziej przydatne do uprawy roślin energetycznych są gleby kompleksów przydatności rolniczej 5, 6, 7, 8, 9 i 3z8. Grunty te odpowiadają klasom bonitacyjnym: IVb, V, VI, VIz oraz V i VI trwałych użytków zielonych (TUZ). Sporządzając bilans zasobów biomasy roślin jednorocznych (zbóż do spalania i kukurydzy na biogaz) powierzchnię gruntów marginalnych należy pomniejszyć o obszar trwałych użytków zielonych (kompleks 3z lub klasy V i VI TUZ). W bilansie uwzględnić należy ograniczenia wynikające z uwarunkowań organizacyjnych i logistycznych oraz prawne, związane z wprowadzaniem gatunków obcego pochodzenia na obszarach chronionych. W tej sytuacji zakłada się wykorzystanie jedynie części oszacowanej w ten sposób powierzchni, przyjmując zagospodarowanie tych gruntów pod nasadzenia wieloletnich roślin energetycznych na poziomie 10% (wre). W regionach, gdzie istnieje duże zapotrzebowanie na biomasę stałą (ze względu na bliskość zakładów przetwarzających lub wykorzystujących biomasę) współczynnik ten można zwiększyć w zależności od lokalnych uwarunkowań. Potencjał roślin energetycznych można przedstawić równaniem: Pre = [Are + (Am ∙ wre)] ∙ Yre [t/rok] (4.11) gdzie: Pre – potencjał wieloletnich roślin energetycznych [t/rok], Are – powierzchnia istniejących plantacji wieloletnich roślin energetycznych [ha], Am – powierzchnia marginalnych gruntów ornych [ha], wre – współczynnik wykorzystania gruntów pod uprawę wieloletnich roślin energetycznych [%], Yre – przeciętny plon wieloletnich roślin energetycznych [t/ha/rok]. 8 J. Kuś, A. Faber, Alternatywne kierunki produkcji rolniczej, w: Współczesne uwarunkowania organizacji i produkcji w gospodarstwach rolniczych, „Studia i Raporty IUNG-PIB” 2007 nr 7, s. 138-139. – 152 – Tabela 4.11. Plony ziarna jednorocznych roślin energetycznych oraz kukurydzy na zielonkę [t/ha/rok] Gatunek rośliny Województwo żyto owies pszenżyto mieszanki zbożowe kukurydza na ziarno kukurydza na zielonkę Dolnośląskie 2,8 2,8 3,4 2,9 6,2 38,9 Kujawsko-pomorskie 2,5 2,5 3,4 2,8 5,5 42,0 Lubelskie 2,3 2,3 2,7 2,6 5,4 45,7 Lubuskie 2,3 2,2 3,0 2,4 5,1 36,0 Łódzkie 2,2 2,3 3,0 2,6 5,2 40,6 Małopolskie 2,5 2,4 2,7 2,8 5,6 45,1 Mazowieckie 2,1 2,2 2,8 2,5 5,5 41,5 Opolskie 3,2 3,3 3,8 3,3 6,1 43,2 Podkarpackie 2,3 2,5 2,7 2,8 5,4 39,3 Podlaskie 2,1 2,1 2,8 2,4 4,6 44,1 Pomorskie 2,4 2,4 3,1 2,5 4,3 40,5 Śląskie 2,6 2,8 3,1 3,0 6,5 48,9 Świętokrzyskie 2,2 2,1 2,6 2,6 4,7 39,7 Warmińsko-mazurskie 2,4 2,5 3,0 2,5 4,6 41,6 Wielkopolskie 2,5 2,5 3,7 2,9 5,7 40,2 Zachodniopomorskie 2,7 2,5 3,2 2,9 4,9 36,6 Źródło: Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 lutego 2009 r. w sprawie plonów reprezentatywnych roślin energetycznych w 2009 roku, Dz. U. nr 36, poz. 283. Oprócz roślin wieloletnich do spalania lub produkcji etanolu można przeznaczać ziarno zbóż. Ze względu na ograniczenia wynikające z konieczności zaspokojenia potrzeb żywnościowych należy wziąć pod uwagę zboża o małych wymaganiach glebowych, których uprawa uzasadniona jest na gruntach marginalnych: żyto, pszenżyto, owies, mieszanki zbożowe i kukurydza. Pod uprawę tych roślin nie zaleca się klas i kompleksów glebowych. Potencjał produkcyjny tych roślin można zinwentaryzować za pomocą następującej formuły: Pz = Am ∙ wre∙ Yz [t/rok] (4.12) gdzie: Pz – potencjał ziarna roślin jednorocznych uprawianych na cele energetyczne [t/rok], – 153 – Am – powierzchnia marginalnych gruntów ornych [ha], wre – współczynnik wykorzystania gruntów pod uprawę roślin energetycznych, Yz – przeciętny plon ziarna wybranych roślin (na przykład na podstawie tabeli 4.11), [t/ha/rok]. Wartość współczynnika wykorzystania gruntów pod uprawę roślin energetycznych proponuje się przyjąć na poziomie 10% powierzchni gruntów marginalnych. W przypadku występowania dużego zapotrzebowania na paszę lub surowce do przetwórstwa bądź też ograniczeń wynikających z przepisów o ochronie przyrody współczynnik można odpowiedni zmniejszać. Inwentaryzacja zasobów biomasy do produkcji biogazu Istnieją cztery podstawowe źródła surowców do produkcji biogazu: • oczyszczalnie ścieków; • składowiska odpadów; • gospodarstwa rolne; • przemysł rolno-spożywczy. Źródła te należy rozpatrywać oddzielnie, gdyż odzyskiwanie biogazu z każdego z nich różni się technologicznie. Dane niezbędne do obliczeń podano w tabeli 4.12. Tabela 4.12. Parametry oceny zasobu biogazu Parametr Jednostka 3 Źródło pozyskania Ilość oczyszczanych ścieków w [m /rok] ciągu roku urzędy gmin Szybkość napełniania wysypiska urzędy gmin [kg/rok] Liczba lat funkcjonowania wysypiska lub liczba lat od zamknięcia wysypiska Uwagi urzędy gmin Liczba dużych jednostek przeliczeniowych (DJP) [szt.] urzędy gmin, powiatowe zespoły doradztwa rolniczego: Inspektoraty weterynaryjne Ilość odpadów z przemysłu rolno-spożywczego [kg/rok] plany gospodarki odpadami jednostek samorządu terytorialnego, dane GUS-u Źródło: opracowanie własne. – 154 – analizą należy objąć fermy bydła i trzody chlewnej powyżej 100 DJP oraz drobiu powyżej 3000 sztuk Biogaz z oczyszczalni ścieków Poziom produkcji biogazu z osadów ściekowych zależy od ilości oczyszczanych ścieków9. Znając wydajność oczyszczalni ścieków należy przyjąć przyrost suchej masy osadu nadmiernego na 1 m3 odprowadzonych ścieków (0,3 kg s.m.o./m3). Produkcja biometanu z 1 kg s.m.o. wynosi około 0,3 m3. Potencjał biometanu oblicza się na podstawie wzoru: Pbo = V ∙ S ∙ WCH [m3/rok] (4.13) gdzie: Pbo – potencjał biometanu z oczyszczalni ścieków [m3/rok], V – ilość oczyszczanych ścieków w ciągu roku [m3/rok], S – przyrost suchej masy osadu nadmiernego na m3 odprowadzanych ścieków (0,3 kg s.m.o./m3), WCH – produkcja metanu na kg s.m.o (0,3 m3 CH4/kg s.m.o.). Biogaz z wysypisk odpadów Pozyskiwanie biogazu jest zasadne na tych wysypiskach, gdzie składuje się ponad 10 tys. ton odpadów rocznie. Ilość pozyskiwanego biogazu można oszacować według wzoru10: Pbw = L ∙ R ∙ (1-k∙c-e-kt) [m3/rok] (4.14) gdzie: Pbw – potencjał biogazu wysypiskowego [m3/rok], L – ilość biogazu pozyskiwanego z 1 kg odpadów (0,17 m3/kg), R – szybkość napełniania wysypiska [kg/rok], k – odwrotność liczby lat pozyskiwania biogazu, c – liczba lat od zamknięcia wysypiska (w przypadku funkcjonującego wysypiska c=0), e – liczba logarytmiczna = 2,718, t – liczba lat od kiedy otwarte jest wysypisko. Biogaz rolniczy Największe możliwości pozyskania biogazu w Polsce mają gospodarstwa specjalizujące się w produkcji zwierzęcej o koncentracji powyżej 100 DJP (duża jednostka przeliczeniowa, dawniej sztuka duża, czyli krowa o masie 500 kg). 9 E. Klugmann-Radziemska, Odnawialne źródła energii …, op. cit. Ibidem. 10 – 155 – Nie wyklucza to możliwości budowy biogazowni przez grupy producenckie utrzymujące mniejszą liczbę zwierząt w poszczególnych gospodarstwach. Wielkość potencjału do produkcji biogazu można ustalić na podstawie informacji dotyczących stanu pogłowia (Charakterystyka gospodarstw rolnych w danym roku, GUS). Ze względów praktycznych, analizą objąć należy fermy o następującej wielkości pogłowia: bydła i trzody chlewnej powyżej 100 DJP oraz drobiu z ferm utrzymujących powyżej 3000 sztuk drobiu kurzego lub grup gospodarstw, w których łączne pogłowie spełnia powyższe kryteria. Do przeliczenia sztuk fizycznych na sztuki duże przyjmuje się następujące średnie wskaźniki: bydło – 0,8 DJP, trzoda chlewna – 0,2 DJP, drób – 0,004 DJP. Do oznaczenia rocznego potencjału produkcji biogazu rolniczego można posłużyć się następującym wzorem: Pbr = L ∙ Wbsd ∙ 365 [m3/rok] (4.15) gdzie: Pbr – potencjał biogazu rolniczego [m3/rok], L – liczba DJP [szt.], Wbsd – wskaźnik dobowej produkcji biogazu w przeliczeniu na DJP [m3/DJP/d]. Tabela 4.13. Wskaźnik produkcji biogazu Wbsd [m3/DJP/d] Bydło Gnojowica 1,5 – 2,9 Średnio 1,5 Obornik 0,56 – 1,5 Trzoda chlewna Drób 0,6 – 1,25 3,5 – 4,0 Średnio 1,0 Średnio 3,75 Źródło: E. Klugmann-Radziemska, Odnawialne źródła energii – przykłady obliczeniowe. Wyd. Politechniki Gdańskiej, Gdańsk 2009. Uzupełnieniem odchodów zwierzęcych, zwiększającym wydajność biogazowni, może być kiszonka z kukurydzy i innych roślin celowo uprawianych na gruntach ornych. Szacowanie ilości tej biomasy zasadne jest szczególnie w sytuacji, gdy na danym terenie funkcjonuje biogazownia lub jej budowa jest zaawansowana. Zapotrzebowanie na biomasę celową w postaci między innymi kukurydzy do produkcji biogazu, będzie kształtował lokalny rynek. Celem oszacowania potencjalnych zasobów kukurydzy do wykorzystania w biogazowniach można przyjąć założenie, że będzie ona uprawiana na 10% zinwentaryzowanej powierzchni gruntów marginalnych. W gminach, gdzie występuje realne zapotrzebowanie na kukurydzę do produkcji biogazu współczyn- – 156 – nik ten można odpowiednio zwiększać. Wydajność jednostkową kukurydzy określono na podstawie rozporządzenia Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi w sprawie plonów reprezentatywnych roślin energetycznych z 2009 roku (tabela 4.11). Potencjał produkcyjny biogazu z kukurydzy można zinwentaryzować za pomocą następującej formuły: Pk = Am ∙ wre∙ Yz ∙ 0,3 ∙ 0,83 ∙ 575 [m3/rok] (4.16) gdzie: Pk – potencjał biogazu z kukurydzy [m3/rok], Am – powierzchnia marginalnych gruntów ornych [ha], wre – współczynnik wykorzystania gruntów pod uprawę kukurydzy (na przykład 10%), Yz – przeciętny plon zielonki kukurydzy (na przykład na podstawie tabeli 4.11), [t/ha/rok], 0,3 – zawartość suchej masy w kukurydzy (30%), 0,83 – zawartość suchej masy organicznej w stosunku do suchej masy (83% s.m.), 575 – średni uzysk biogazu z tony suchej masy organicznej [m3/t s.m.o.]. Biogaz z przemysłu rolno-spożywczego Pewien potencjał produkcji biogazu występuje także w zakładach przetwarzających produkty pochodzenia rolniczego takich, jak: cukrownie, gorzelnie, browary, ubojnie czy z przetwórstwa owocowo-warzywnego. Potencjał ten ustalić można na podstawie ilości odpadów, dla których fermentacja metanowa jest zalecaną metodą przetwarzania11. W przypadku niektórych odpadów o niskiej zawartości suchej masy zaleca się wspólną fermentację z surowcami, które zoptymalizują obciążenie komór fermentacyjnych materią organiczną. Kategorie odpadów, zgodnie z rozporządzeniem Ministra Środowiska z dnia 27 września 2001 roku w sprawie katalogu odpadów oraz wydajności biogazu z tych substratów przedstawiają tabele 4.14 i 4.15. Ocena możliwości zagospodarowania osadów ściekowych i innych odpadów ulegających biodegradacji w Polsce w świetle propozycji zmian prawa Unii Europejskiej, Politechnika Częstochowska, Częstochowa 2004. 11 – 157 – Tabela 4.14. Kategoryzacja odpadów z wybranych gałęzi przemysłu rolno-spożywczego innych niż komunalne i niebezpieczne Kod odpadu Opis 02 Odpady z rolnictwa, sadownictwa, upraw hydroponicznych, rybołówstwa, leśnictwa, łowiectwa oraz przetwórstwa żywności 02 01 Odpady z rolnictwa, sadownictwa, upraw hydroponicznych, leśnictwa, łowiectwa i rybołówstwa 02 01 01 Osady z mycia i czyszczenia 02 01 02 Odpadowa tkanka zwierzęca 02 01 03 Odpadowa masa roślinna 02 01 06 Odchody zwierzęce 02 01 07 Odpady z gospodarki leśnej 02 02 Odpady z przygotowywania i przetwórstwa produktów spożywczych pochodzenia zwierzęcego 02 02 01 Odpady z mycia i przygotowywania surowców 02 02 02 Odpadowa tkanka zwierzęca 02 02 03 Surowce i produkty nienadające się do spożycia i przetwórstwa 02 02 04 Osady z zakładowych oczyszczalni ścieków 02 02 81 Odpadowa tkanka zwierzęca stanowiąca materiał szczególnego i wysokiego ryzyka, w tym odpady z produkcji pasz mięsno-kostnych inne niż wymienione w 02 02 80 (02 02 80 – odpadowa tkanka zwierzęca wykazująca właściwości niebezpieczne) 02 03 Odpady z przygotowania, przetwórstwa produktów i używek spożywczych oraz odpady pochodzenia roślinnego, w tym odpady z owoców, warzyw, produktów zbożowych, olejów jadalnych, kakao, kawy, herbaty oraz przygotowania i przetwórstwa tytoniu, drożdży i produkcji ekstraktów drożdżowych, przygotowywania i fermentacji melasy (z wyłączeniem 02 07) 02 03 01 Szlamy z mycia, oczyszczania, obierania, odwirowywania i oddzielania surowców 02 03 04 Surowce i produkty nienadające się do spożycia i przetwórstwa 02 03 05 Osady z zakładowych oczyszczalni ścieków 02 03 80 Wytłoki, osady i inne odpady z przetwórstwa produktów roślinnych (z wyłączeniem 02 03 81) 02 03 81 Odpady z produkcji pasz roślinnych 02 04 Odpady z przemysłu cukrowniczego 02 04 03 Osady z zakładowych oczyszczalni ścieków 02 04 80 Wysłodki 02 05 Odpady z przemysłu mleczarskiego 02 05 01 Surowce i produkty nieprzydatne do spożycia oraz przetwarzania – 158 – Kod odpadu Opis 02 05 02 Osady z zakładowych oczyszczalni ścieków 02 05 80 Odpadowa serwatka 02 06 Odpady z przemysłu piekarniczego i cukierniczego 02 06 01 Surowce i produkty nieprzydatne do spożycia i przetwórstwa 02 06 03 Osady z zakładowych oczyszczalni ścieków 02 07 Odpady z produkcji napojów alkoholowych i bezalkoholowych (z wyłączeniem kawy, herbaty i kakao) 02 07 01 Odpady z mycia, oczyszczania i mechanicznego rozdrabniania surowców 02 07 02 Odpady z destylacji spirytualiów 02 07 80 Wytłoki, osady moszczowe i pofermentacyjne, wywary Źródło: opracowanie własne na podstawie: Ocena możliwości zagospodarowania osadów ściekowych i innych odpadów ulegających biodegradacji w Polsce w świetle propozycji zmian prawa Unii Europejskiej, Politechnika Częstochowska, Częstochowa 2004; rozporządzenia Ministra Środowiska z dnia 27 września 2001 r. w sprawie katalogu odpadów Dz. U. nr 112, poz. 1206. Tabela 4.15. Potencjał biogazu z wybranych odpadów przemysłu rolno-spożywczego Kod odpadu Współczynnik zawartości suchej masy wsm [%] Współczynnik zawartości suchej masy organicznej wsmo w s.m. [%] Wydajność CH4WCH 3 [m /kg s.m.o.] 020101 4,0 92,0 0,33 020102 20,0 80,0 0,43 020103 15,0 80,0 0,32 020106 15,0 80,0 0,27 020107 20,0 90,0 0,35 020201 4,0 80,0 0,25 020202 20,0 80,0 0,43 020203 20,0 80,0 0,43 020204 3,0 90,0 0,45 020281 20,0 80,0 0,43 020301 4,0 92,0 0,33 020304 15,0 80,0 0,32 020305 3,0 90,0 0,45 020380 30,0 90,0 0,38 – 159 – Kod odpadu Współczynnik zawartości suchej masy wsm [%] Współczynnik zawartości suchej masy organicznej wsmo w s.m. [%] Wydajność CH4WCH 3 [m /kg s.m.o.] 020381 34,0 92,5 0,31 020403 3,0 90,0 0,45 020480 22,0 95,0 0,18 020501 8,6 88,8 0,48 020502 3,0 90,0 0,45 020580 5,5 92,2 0,38 020601 87,7 97,0 0,39 020603 3,0 90,0 0,45 020701 4,0 92,0 0,33 020702 40,0 95,0 0,4 020780 8,0 83,0 0,38 Źródło: opracowanie własne na podstawie różnych źródeł literaturowych. Na podstawie danych z tabeli 4.15. można obliczyć potencjał biogazu z odpadów przemysłu rolno-spożywczego według wzoru: n Pbp = V ⋅ wsm ⋅ wsmo ⋅ WCH [m3/rok] (4.17) i =1 gdzie: Pbp – potencjał biogazu z przemysłu rolno-spożywczego [m3/rok], V – ilość i-tego odpadu [kg/rok], wsm – współczynnik zawartości suchej masy w i-tym odpadzie [%], wsmo – współczynnik zawartości suchej masy organicznej w suchej masie i-tego odpadu [%], WCH – wydajność metanu i-tego odpadu [m3/kg s.m.o]. Inwentaryzacja potencjału surowców roślinnych do produkcji biopaliw płynnych Biodiesel Na podstawie Narodowego Celu Wskaźnikowego (NCW) i rocznego zużycia paliw w Polsce w 2009 roku obliczono, że wskaźnik wykorzystania na cele energetyczne nasion rzepaku wynosi 55%. Na podstawie aktualnej powierzchni uprawy rzepaku na badanym obszarze oraz przyjmując wydajność biodiesla – 160 – z 1 tony nasion na poziomie 0,31 t, gęstość biodiesla 0,88 t/m3 i plon nasion, na przykład na podstawie rozporządzenia dotyczącego plonu reprezentatywnego, można obliczyć potencjał biodiesla według wzoru: Bd = Ar ∙ Yr ∙ 0,55 ∙ 0,31 [t] lub Bd = Ar ∙ Yr ∙ 0,55 ∙ 0,31 ∙ 0,88 [m3] (4.18) gdzie: Bd – potencjał biodiesla [t] lub [m3], Ar – powierzchnia uprawy rzepaku [ha], Yr – plon rzepaku [t/ha]. Parametry niezbędne do obliczeń podano w tabeli 4.16. Tabela 4.16. Źródła danych o powierzchni uprawy i plonach rzepaku Parametr Jednostka Źródło pozyskania Powierzchnia uprawy rzepaku [ha] GUS Plon rzepaku [t/ha] dane literaturowe lub rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 lutego 2009 roku w sprawie plonów reprezentatywnych Uwagi Źródło: opracowanie własne. Metody ustalania ilości energii zawartej w zinwentaryzowanej biomasie W przypadku biomasy stałej na przykład drewna, słomy, siana, czy rośliny energetyczne parametrem niezbędnym do oszacowania potencjału technicznego (wyrażonego w jednostkach energetycznych) jest wartość opałowa biomasy w stanie roboczym. Wartość tę można ustalić na podstawie wilgotności biomasy przy znanej wartości opałowej absolutnie suchej masy danego surowca (tabela 4.17). Zależność tę wyrazić można następującym wzorem12: R. E. H. Sims, The brilliance of bioenergy: in business and in practise. James and James Publications, London, UK, 2002. 12 – 161 – 2,442 ⋅ W r d 100 − W Qi = Qi − 100 100 (4.19) gdzie: Qir – wartość opałowa w stanie roboczym, Qid – wartość opałowa w stanie suchym, W – wilgotność, 2,442 – ilość energii potrzebna do odparowania 1 kg wody [MJ]. Tabela 4.17. Wartość opałowa różnych rodzajów biomasy oznaczona dla absolutnie suchej masy Qid [MJ/kg] oraz wilgotności W [%] Surowiec Wartość opałowa Przeciętna wilgotność Surowiec Wartość opałowa Przeciętna wilgotność Słoma pszenna 17,3 14-20 miskanty 16,7-17,0 6-20 Słoma jęczmienna 16,1 14-20 spartina preriowa 17,3-17,8 6-20 Słoma rzepakowa 15,0 16-25 ślazowiec pensylwański 17,2 8-9 Słoma kukurydziana 16,8-17,7 15-30 topinambur 16,9 7-17 Trociny 19,3 30-40 róża wielokwiatowa 18,7 30-50 Zrębki wierzby 17,6-18,4 50-55 drewno liściaste (na przykład buk) 18,4 25-50 Pelety z biomasy 17,8-19,6 5-9 drewno iglaste (na przykład świerk) 18,8 25-50 Brykiety ze słomy 17,1 8-12 siano 17,1 15-25 Brykiety drzewne 16,9-20,4 5-14 ziarno zbóż 18,5 10-14 Źródło: European Biomass Statistics, AEBIOM, Belgium 2007 oraz badania własne. Celem wyrażenia potencjału biomasy leśnej w jednostkach energii należy przeliczyć wielkości fizyczne [m3 lub tony] na jednostki energetyczne (na przykład J, kWh) oraz uwzględnić sprawność kotłów służących do spalania drewna. Wilgotność drewna świeżego wynosi średnio 50%, a wartość opałowa absolutnie suchej masy drzewnej wynosi średnio 18,72 GJ/tonę. Na podstawie zależności pomiędzy tymi parametrami przyjmuje się wartość opałową (tak zwaną roboczą) – 162 – drewna na poziomie 8 MJ/kg. Właściwości energetyczne różnych gatunków drewna podane są w tabeli 4.18. Po przyjęciu ciężaru objętościowego drewna13 na poziomie 0,97 t/m3 obliczyć można teoretyczne zasoby energetyczne drewna w granicach administracyjnych województwa powiatu czy gminy. Tabela 4.18. Ciepło spalania i wartość opałowa różnych rodzajów drewna Drewno liściaste Drewno iglaste Ciepło spalani a Rodzaj drewna Wartość opałowa [MJ/kg] Ciepło spalania Wartość opałowa [MJ/kg] [MJ/kg] Wilgotność 0% Wilgotność 15% Rodzaj drewna Wilgot[MJ/kg] ność 0% Wilgotność 15% Brzoza 21,5 20,1 16,7 Daglezja 20,5 19,2 15,9 Buk 21,5 20,1 16,7 Jodła sezonowana 20,7 19,3 16,1 Buk 20,2 18,8 15,7 Jodła świeża 20,2 18,8 15,6 Buk 19,7 18,8 15,2 Modrzew 19,9 18,5 15,4 Dąb 19,1 17,8 14,7 Sosna 19,9 18,6 15,4 Grab 19,0 17,6 14,6 Świerk 21,8 20,5 17,0 Grochodrzew 21,4 20,1 16,7 Średnio 20,7 19,3 16,1 Wierzba 17,7 16,3 13,5 Jawor 18,9 17,5 14,5 Jesion 19,8 18,4 15,3 Kasztanowiec 20,2 18,8 15,6 Lipa 20,1 18,7 15,5 Olcha czarna 19,3 18,0 14,9 Topola czarna 19,3 17,9 14,9 Trześnia 19,9 18,5 15,7 Wiąz 20,6 18,5 15,9 Średnio 19,6 18,3 15,1 Źródło: S. Kruczek, R. Głąbik, R. Sikora, Zagadnienia gazyfikacji drewna. „Energetyka Cieplna i Zawodowa” 2001 nr 18, s. 18-20. 13 European Biomass Statistics, AEBIOM, Belgium 2007. – 163 – Ponadto, w celu oszacowania potencjału technicznego biomasy w jednostkach energetycznych konieczne jest uwzględnienie energetycznej sprawności konkretnych urządzeń wykorzystujących biomasę. Przeciętna sprawność kotłów spalających biomasę stałą wynosi około 80%14. Sprawność silników wysokoprężnych wykorzystujących biodiesel jako paliwo kształtuje się na poziomie 40%. Celem oszacowania ilości energii zawartej w biometanie pozyskanym z oczyszczalni ścieków należy jego ilość pomnożyć przez jednostkową wartość energetyczną wynoszącą 36 MJ/m3. Można to wyrazić następującym wzorem: Pboe = Pbo ∙ QCH [MJ/rok] gdzie: Pboe – potencjał energetyczny biometanu z oczyszczalni ścieków, Pbo- ilość biometanu pozyskanego z oczyszczalni ścieków, QCH – wartość kaloryczna biometanu [36 MJ/m3]. (4.20) Sprawność urządzeń kogeneracyjnych (CHP – combined heat and power), najczęściej stosowanych w biogazowniach, wynosi około 90% (35% sprawność elektryczna i 55% sprawność cieplna). Z uwagi na konieczność dostarczania ciepła do ogrzania komór fermentacyjnych należy przyjąć, że średniorocznie 60% wytworzonego ciepła zostanie zużyte w tym celu. W związku z tym, dla obliczenia potencjału technicznego biometanu należy potencjał energetyczny Pboe pomniejszyć o tę wartość. Przy obliczaniu ilości energii zawartej w biogazie wysypiskowym15 można przyjąć jego średnią wartość opałową na poziomie 21,6 MJ/m3. Celem obliczenia ilości energii w oszacowanym potencjale biogazu rolniczego należy otrzymane wyniki pomniejszyć o współczynnik zawartości metanu w biogazie, który jest różny dla konkretnych substratów i technologii fermentacji. Można jednak przyjąć, że wynosi średnio 0,65. Po uwzględnieniu powyższego oraz wartości energetycznej biometanu w wysokości 36 MJ/m3 wzór przyjmuje postać: Pbre = Pbr ∙ wzm ∙ 36 [MJ/rok] gdzie: Pbre – potencjał energetyczny biogazu rolniczego [MJ/rok], Pbr – potencjał biogazu rolniczego [m3/rok], wzm – współczynnik zawartości CH4 w biogazie (średnio 0,65). 14 15 W. Lewandowski, Proekologiczne odnawialne źródła energii, WNT, Warszawa 2006. European Biomass …, op. cit. – 164 – (4.21) W przypadku szacowania ilości energii zawartej w biogazie z odpadów rolno-spożywczych również zastosowanie ma wzór 4.21, przy czym współczynnik zawartości CH4 w biogazie (wzm) wynosi 0,57. Sprawność urządzeń przetwarzających biogaz na energię elektryczną lub/i cieplną w biogazowniach rolniczych kształtuje się na takim samym poziomie, jak w przypadku biogazu z oczyszczalni ścieków. W zależności od potrzeb poszczególne jednostki energetyczne mogą być stosowane zamiennie. Do ich przeliczania można użyć danych zawartych w tabeli 4.19. Tabela 4.19. Wskaźniki przeliczania jednostek energetycznych Na jednostkę 1 MJ 1 kWh 1 kgoe Mcal 1 MJ 1 0,278 0,024 0,239 1 kWh 3,6 1 0,086 0,86 1 kgoe 41,868 11,63 1 10 Mcal 4,187 1,163 0,1 1 z jednostki Źródło: opracowanie własne na podstawie: European Biomass…, op. cit. 4.2 Instrukcja obliczania abiotycznych zasobów odnawialnych źródeł energii Możliwości oceny zasobów energii słonecznej W celu oszacowania średniej ilości energii, jaka dociera do ustalonej lokalizacji, przyjmuje się wielkość dziennego promieniowania całkowitego dla określonych punktów pomiarowych zlokalizowanych w badanym rejonie. Wartości dzienne całkowitego natężenia promieniowania słonecznego dostępne są w bazie danych SODA Service (Solar Energy and Radiation Database) w dziale „Mars Database of Solar Radiation – Europa". Dane zawarte w tym dziale są pobierane z europejskiego systemu monitorowania i modelowania produkcji rolnej MARS.16 16 http://mars.jrc.ec.europa.eu/mars, http://www.soda-is.com/eng/index.html – 165 – Zasoby bazy danych MARS dostarczają danych dotyczących wartości dziennego całkowitego promieniowania słonecznego dla danego punktu począwszy od roku 1975, obliczone dla obszaru o wymiarach 50×50 km poprzez interpolację danych uzyskiwanych z najbliżej zlokalizowanych jednostek pomiarowych sieci meteorologicznej. Po uzyskaniu sumy rocznej wartości dziennego całkowitego promieniowania słonecznego oblicza się wartość średnią, możliwą do uzyskania w kolejnych latach w danych punktach pomiarowych. Wartości wyrażone w kWh/m2/rok ustalone jako wartości średnie obliczone przyjmuje się jako reprezentatywne dla badanego regionu. Rysunek 4.1. Roczne sumy promieniowania słonecznego na optymalnie pochyłej powierzchni – 166 – Określa się następujące rodzaje potencjałów energii słonecznej: teoretyczny i techniczny. Potencjał teoretyczny to ilość energii możliwej do wykorzystania przy założeniu istnienia określonych urządzeń o 100% sprawności i braku ograniczeń technicznych oraz całkowitym dostępie do zasobów. Przyjmuje się, że potencjał teoretyczny to wartość średnia (reprezentatywna) energii promieniowania całkowitego z badanego okresu dla danego obszaru wyrażona w kWh, uzyskana z powierzchni 1 m2 w ciągu roku – przy założeniu 100% sprawności urządzeń przetwarzających energię słoneczną na energię użyteczną. Potencjał techniczny to średnia wartość rocznej energii promieniowania całkowitego (wyrażona w kWh) uzyskanej z powierzchni 1 m2. Sprawność pozyskiwania i przetwarzania energii przez kolektory słoneczne wynosi maksymalnie 75-80% a ogniw fotowoltaicznych 20%, w warunkach eksploatacyjnych odpowiednio 50-60% i 12-15%. Są to wartości średnie dla urządzeń stosowanych w Europie i oferowanych obecnie na rynku. Z czasem jednak w miarę postępu technicznego i technologicznego sprawności te mogą się zmieniać. Na terenie Polski nasłonecznienie waha się w granicach 950-1250 kWh/m2, a średnie usłonecznienie wynosi 1600 godzin na rok. Około 80% całkowitej rocznej sumy nasłonecznienia przypada na 6 miesięcy sezonu wiosenno-letniego (od początku kwietnia do końca września), przy czym czas operacji słonecznej w lecie wydłuża się do 16 godzin, a w zimie skraca się do 8 godzin dziennie. Możliwości oceny zasobów energii wodnej Celem podjęcia jakichkolwiek działań na rzecz zagospodarowania cieku wodnego należy przeanalizować wszystkie aspekty inwestycji, takie jak: uwarunkowania techniczne, uwarunkowania społeczne oraz uwarunkowania prawne. Do uwarunkowań technicznych należą dane o przepływach, wysokości istniejącego lub możliwości nowo powstałego piętrzenia. Planując inwestycję należy wziąć pod uwagę także efekty społeczne, a więc nie tylko ilość nowych miejsc pracy, ale także uciążliwość hydrozespołu dla lokalnej społeczności. Aby uniknąć niepotrzebnych kosztów, należy w pierwszej kolejności zlecić ekspertyzę odpowiedniej instytucji, zdolnej określić zasadność inwestycji w danej lokalizacji. Analiza ta, w zależności od wymagań inwestora, może zawierać szereg informacji podstawowych, począwszy od danych o stanie cieku wodnego, do konkretnych rozwiązań z zakresu hydroenergetyki i planowania przestrzennego. Rozwiązania techniczne są uzależnione od posiadanych zasobów finansowych i wodnych. Ilość rozwiązań w tej dziedzinie powoduje, że niemożliwe jest określenie szczególnie przydatnej konstrukcji, co oznacza, iż dobór musi być ściśle związany z planowaną inwestycją. Energia może być produkowana na potrzeby własne przedsiębiorstw, lub na sprzedaż do zakładów energetycznych. – 167 – Istotnym aspektem w analizach są zielone certyfikaty, które można uzyskać produkując energię z OZE. Jako podstawę do oszacowania potencjału energii wodnej można przyjąć ocenę znajdujących się na terenie regionu obiektów i spiętrzeń wodnych możliwych do wykorzystania w celu pozyskiwania energii oraz obiektów aktualnie działających i wytwarzających energię. Dane dotyczące tych obiektów znajdują się w dyspozycji wojewódzkich zarządów melioracji i urządzeń wodnych. Teoretyczną moc, jaką można uzyskać z poszczególnych obiektów możliwych do wykorzystania bez uwzględniania sprawności poszczególnych elementów wstępnie oszacować można według wzoru: P = γ∙x∙g∙x∙Q∙x∙H [W] gdzie: P – potencjał wyrażony w jednostkach mocy, γ – ciężar właściwy wody, γ = 1000 kg/m3, g – przyspieszenie ziemskie, g = 9,81 m/s2, Q – przepływ [m3/s], h – wysokość spadku wody [m]. (4.22) Celem oszacowania rzeczywistej mocy elektrowni wodnej należy uwzględnić dodatkowo sprawność elementów składowych układu: turbiny wodnej, przekładni i generatora, a także sprawność układu wyprowadzenia mocy (straty na drodze przesyłu od generatora do sieci). Informacje o sprawności poszczególnych elementów składowych układu produkującego energię można znaleźć w fachowym piśmiennictwie technicznym. Możliwości oceny zasobów energii wiatru Określenie rocznej produkcji energii wiatru dla danej lokalizacji elektrowni wymaga znajomości rozkładów prędkości i kierunków oraz średnich prędkości wiatru. W celu uzyskania tych danych przeprowadza się pomiary przy zastosowaniu precyzyjnej aparatury, a także stosuje się nowoczesne metody analizy danych pomiarowych. Na efektywne pozyskiwanie energii wiatrowej, oprócz czynników związanych bezpośrednio z wiatrem, mają wpływ inne czynniki, takie jak: ukształtowanie terenu, infrastruktura techniczna, urbanizacja terenu, uwarunkowania prawne, koszty wytwarzania turbin wiatrowych i ceny energii elektrycznej wytwarzanej w elektrowniach wiatrowych. – 168 – Zasoby energetyczne wiatru można ocenić na podstawie różnych metod: • Metoda szacunkowa oparta na danych meteorologicznych i standardowych rozkładach prędkości wiatru Stacje meteorologiczne prowadzą pomiary prędkości wiatru, na podstawie których sporządzane są szacunki określające zasoby energii wiatru. Są to dane długoterminowe, często wykorzystywane dla ogólnego rozpoznania możliwości lokalizacji elektrowni wiatrowych w danym regionie. Jednakże metoda szacunkowa daje jedynie przybliżoną ocenę zasobów wiatru, ponieważ opiera się na standardowych rozkładach średnich prędkości wiatru oraz na danych meteorologicznych, które są niewystarczające na potrzeby energetyki wiatrowej. Istnieją pewne ograniczenia użyteczności tej metody ze względu na małą gęstość stacji meteorologicznych, ich położenie na obszarze o dużej szorstkości, brak nowoczesnej aparatury pomiarowej i małą płynność pomiarów. • Metoda opierająca się na mapie potencjału energetycznego wiatru Metoda ta bazuje na mapie potencjału energetycznego wiatru, wyrażonego w [kWh/m2/rok], wyznaczonych na podstawie danych meteorologicznych. W celu obliczenia rocznej produkcji energii należy znać tylko powierzchnię wirnika i sprawność ogólną elektrowni. • Metoda wykorzystująca nomogramy Metoda ta wymaga znajomości danych dotyczących elektrowni oraz jej lokalizacji: − znamionowej prędkości wiatru, − mocy znamionowej elektrowni, − maksymalnej prędkości wiatru, − średniorocznej prędkości wiatru w miejscu lokalizacji elektrowni na wysokości wirnika. Na podstawie tych danych sporządza się nomogramy (wykresy), służące do oceny warunków wiatrowych konkretnej lokalizacji. • Ocena zasobów energetycznych wiatru metodami probabilistycznymi Metoda opiera się na analizie statystycznej i rachunku prawdopodobieństwa, wykorzystuje również dane statystyczne, które były opracowane na podstawie zapisu prędkości wiatru dla wybranej stacji meteorologicznej. – 169 – Rysunek 4.2. Mapa wietrzności Polski oraz energia wiatru [kWh/m2] Kowno Kaliningrad Gdynia Gda sk Koszalin Elbl g Olsztyn Grodno Szczecin Białystok Bydgoszcz Toru Gorzów Wlkp. Płock Włocławek Pozna WARSZAWA Brze Zielona Góra Chociebu Kalisz Łód Radom Lublin Legnica Wrocław Wałbrzych Liberec Kielce Cz stochowa Opole Katowice PRAGA Kraków Rybnik Bielsko-Biała Tarnów Rzeszów Lwów Ostrawa Strefy energetyczne wiatru na lądzie (według H. Lorenc / IMiGW, na podstawie okresu obserwacyjnego 1971-2000) I - wybitnie korzystna III - korzystna II - bardzo korzystna IV - mało korzystna V - niekorzystna obszary na morzu korzystne dla rozwoju energii wiatrowej Obszary o częstości występowania wiatrów (według T. Niedźwiedzia, J. Paszyńskiego i D. Czekierdy, 1994) średnio powyżej 40 dni rocznie z wiatrem silnym (10 m/s i więcej) średnia roczna częstość ciszy i słabego wiatru (2 m/s i mniej) powyżej 60% Źródło: Instytut Geografii i Przestrzennego Zagospodarowania PAN dla Ministerstwa Rozwoju Regionalnego. – 170 – • Metoda oceny energii wiatru i wydajności elektrowni wiatrowej na podstawie średniorocznej prędkości wiatru i parametrów elektrowni wiatrowej Metoda ta określa energię wiatru, a także opisuje zmiany prędkości wiatru wraz ze wzrostem wysokości nad powierzchnią gruntu. Wyróżnia się dwa etapy oceny wartości energetycznej wiatru. Pierwszy etap polega na ocenie energii wiatru na 1 m2 powierzchni zakreślonej przez skrzydła turbiny, na podstawie wzoru: E= ρ ⋅ v3 ⋅ t 2 (4.23) gdzie: E – energia wiatru [Wh/m2], ρ – gęstość powietrza [kg/m3], v – prędkość wiatru (na podstawie map sporządzonych w mezoskali) [m/s], t – czas trwania danej prędkości wiatru [h]. Do określenie energii wiatru na dowolnej wysokości zastosować można zależność: E1 Z1 = E2 Z 2 3α (4.24) gdzie: E1 – znana energia wiatru na wysokości Z1, E2 – obliczana energia wiatru na wysokości Z2, α – wykładnik potęgowy zależny od szorstkości podłoża, prędkości wiatru, stanu równowagi atmosferycznej i czasu uśredniania prędkości wiatru. Jego wartości zależą od ukształtowania terenu: – otwarty z nielicznymi przeszkodami o małej wysokości α=0,14, – wiejski z zabudową niską lub teren zalesiony α=0,19, – miejski z zabudową wysoką α=0,24. Znając parametry elektrowni (średnica wirnika, powierzchnia skrzydeł, sprawność) można obliczyć wydajność energetyczną konkretnej siłowni. • Metoda oceny zasobów wiatru na podstawie programu WAsP W metodzie tej uwzględnia się dane zebrane ze stacji meteorologicznych wyżej wymienionymi metodami. Podstawowe parametry niezbędne do zastosowania tej metody to: − ocena zasobów energii wiatru w skali regionalnej (mezoskali), − ocena zasobów energii wiatru w skali lokalnej. – 171 – Zasoby energii wiatru poddane są analizie za pomocą duńskiego programu komputerowego WAsP (Wind Atlas Analysys and Aplication Programme). Jest to nowoczesne narzędzie informatyczne, stale rozbudowywane i doskonalone. Wykorzystanie programu WAsP pozwala sporządzić atlas wiatru, ocenić warunki wiatrowe w danej lokalizacji, obliczyć wartość średniej energii wiatru, obliczyć roczną produkcję energii turbiny lub fermy wiatrowej o zadanych parametrach. Metoda ta umożliwia ocenę energii wiatru dla czterech klas szorstkości oraz dla pięciu wysokości i dwunastu kierunków wiatru. Nie nadaje się natomiast do stosowania w obszarach górzystych. Jej minusem jest to, że opiera się na danych meteorologicznych, które nie są wystarczające do podejmowania decyzji o budowie elektrowni wiatrowej. Możliwości oceny zasobów energii geotermalnej Przez energię geotermalną rozumie się naturalne ciepło Ziemi skumulowane w skałach i wodach, wypełniających skały i szczeliny skalne. Energia ta jest praktycznie niewyczerpywalna i przenoszona z wnętrza Ziemi na powierzchnię na zasadzie przewodzenia i konwekcji. Obecnie na świecie wykorzystuje się dwa rodzaje energii geotermalnej: • energię zawartą w przegrzanej parze wodnej o temperaturze wyższej od 150oC – znajduje ona zastosowanie głównie do napędu turbin w elektrowniach geotermalnych; • energię zawartą w wodach geotermalnych niskotemperaturowych (20-35oC), średniotemperaturowych (35-80oC), wysokotemperaturowych (80-100oC) i bardzo wysokotemperaturowych (100-150oC), które wykorzystywane są głównie jako bezpośrednie nośniki energii; zasoby i rezerwy wód geotermalnych o temperaturze wyższej niż 150oC skoncentrowane są jedynie w kilku częściach globu. Spośród problemów ekologicznych, jakie stwarza eksploatacja energii geotermalnej, najpoważniejsze polegają na kłopotach związanych z emisją szkodliwych gazów ulatniających się z wód, zwłaszcza siarkowodoru i radonu. Ponadto, wykonanie odwiertów badawczych oraz eksploatacyjnych wiąże się z możliwością negatywnego wpływu na krążenie wód podziemnych, co w dalszej kolejności może przyczynić się do zmiany stosunków wodnych na powierzchni terenu. Eksploatacja wód termalnych silnie zasolonych i ciepłych może prowadzić do problemu z odprowadzeniem ich do wód powierzchniowych. Zrzut wód bezpośrednio do rzek może przyczynić się do zmiany składu chemicznego i parametrów fizycznych wody, a w ślad za tym warunków biologicznych w rzekach. Wymagane jest dostosowanie jakości ścieków do poziomów dopuszczalnych. – 172 – Rysunek 4.3. Mapa strumienia cieplnego Polski Podobnie jak w przypadku energii wiatrowej, ewentualne wykorzystanie potencjału zasobów wód geotermalnych wymaga szczegółowych, specjalistycznych i bardzo kosztownych pomiarów, które prowadzone są w głębokich otworach wiertniczych. W okresie ostatnich kilkudziesięciu lat w Polsce wykonano ponad 7500 otworów wiertniczych o głębokości przekraczającej 1000 m. Na podstawie szczegółowych parametrów (zajmowany obszar, objętość zbiornika, temperatura, ilość skumulowanej i dostępnej energii) można wydzielić następujące rodzaje zasobów geotermalnych: – 173 – • • • • • zasoby dostępne – ilość zmagazynowanej w skorupie ziemskiej do głębokości 3000 m energii cieplnej, odniesiona do średniej rocznej temperatury na powierzchni; zasoby statystyczne wód i energii geotermalnej – ilość energii zgromadzona w wolnych, grawitacyjnych wodach geotermalnych występujących w porach, szczelinach, zbiornikach o danej objętości [m3] lub [km3] z uwzględnieniem jej ciepła właściwego i gęstości oraz różnicy temperatury złoża i średniej rocznej temperatury na powierzchni; zasoby statystyczne wydobywalne energii geotermalnej – ilość energii, jak w poprzednim punkcie, ale pomniejszona o współczynnik wydobycia; zasoby dyspozycyjne energii geotermalnej – ilość energii możliwa do uzyskania w ciągu roku w danym regionie (bez uwzględnienia warunków techniczno-ekonomicznych odwiertu) ze strumienia grawitacyjnych wód geotermalnych o objętościowym natężeniu przepływu wyrażonym [m3/24 h] lub [km3/rok]; zasoby eksploatacyjne – ilość energii wyrażona w [EJ/rok] zdefiniowana jak w poprzednim punkcie, ale z uwzględnieniem warunków geologicznych, środowiskowych, technicznych i ekonomicznych (przeprowadza się tę ocenę indywidualnie na potrzeby konkretnych projektów). Istnieją sposoby obliczeń pozwalające dokładnie wyznaczyć wartość energii geotermalnej dla konkretnego przypadku, ale niezbędne są wówczas dane dotyczące wszystkich parametrów ujęcia, co możliwe jest dopiero po wykonania kosztownego odwiertu. Bazowymi materiałami mogą być dane zawarte w dokumencie Energia geotermalna w Polsce – ocena możliwości wykorzystania energii geotermalnej opracowanym dla Ministerstwa Środowiska w 2001 roku. Dane na podstawie badań na istniejących odwiertach są prezentowane przez Polską Geotermalną Asocjację [www.pga.org.pl]. Szczegółowe badania w tym zakresie prowadzone są też przez Państwowy Instytut Geologiczny [www.pgi.gov.pl]. – 174 – Rysunek 4.4. Zasoby energii geotermalnej w Polsce 4.3 Instrukcja identyfikacji gleb marginalnych Poprzez gleby marginalne należy rozumieć pozostające w użytkowaniu rolniczym lub ewidencji gruntów rolnych gleby, które mają małe znaczenie dla rolnictwa ze względu na nieopłacalność produkcji, lub też nie nadają się do produkcji żywności. Są to zazwyczaj gleby o niskiej bonitacji. Można podzielić je na cztery grupy: • nieurodzajne gleby użytków rolnych, na których ze względu na niekorzystne uwarunkowania przyrodnicze i erozję nie opłaca się prowadzić produkcji rolnej; – 175 – • • • utwory bezglebowe, czyli pozbawione warstwy próchniczej, powstałe wskutek mechanicznych zniszczeń, na przykład przez kopalnie odkrywkowe; gleby zanieczyszczone chemicznie; tereny położone w sposób uniemożliwiający prowadzenie na nich prawidłowej gospodarki rolnej. Grunty orne i użytki zielone inwentaryzuje się ilościowo oraz jakościowo na podstawie zajmowanej powierzchni i wskaźnika oceny jakości gleb – klasy bonitacyjnej lub kompleksu przydatności rolniczej gleb. Klasą bonitacyjną nazywa się jednostkę systematyczną łączącą gleby o różnej genezie, ale o tej samej wartości rolniczej. W Polsce obowiązuje podział na sześć klas bonitacyjnych, przy tym dla gruntów ornych w klasach III i IV wyodrębniono podklasy a i b, z klasy VI natomiast wyodrębniono klasę VIz, czyli klasę gruntów najsłabszych, które bezwzględnie powinny być zalesione. Kompleksy przydatności rolniczej gleb, łączą gleby o zbliżonych właściwościach agroekologicznych ukształtowanych zarówno w czasie naturalnych procesów glebotwórczych, jak też działalności agrotechnicznej. Kompleksy przydatności rolniczej obejmują takie zespoły różnych morfologicznie i różnie położonych gleb, które wykazują podobne właściwości rolnicze i mogą być podobnie użytkowane. Kompleksy te stanowią niejako typy siedliskowe rolniczej przestrzeni produkcyjnej, z którymi powiązane są odpowiednie dobory roślin uprawnych. O włączeniu gleby do określonego kompleksu przydatności rolniczej decyduje szereg czynników, głównie skład granulometryczny, stosunki wilgotnościowe gleby, poziom kultury rolnej, warunki klimatyczne i rzeźba terenu17. Na podstawie oceny przeprowadzonej przez IUNG w Puławach18 oraz doświadczeń własnych autorów za najbardziej przydatne do uprawy roślin energetycznych uznano gleby kompleksów przydatności rolniczej: • 5 – żytni dobry, • 6 – żytni słaby, • 7 – żytni bardzo słaby (żytnio-łubinowy), • 8 – zbożowo-pastewny mocny, • 9 – zbożowo-pastewny słaby, • 3z – użytki zielone słabe i bardzo słabe. Kompleks 5 – żytni dobry 17 Waloryzacja rolniczej przestrzeni produkcyjnej Polski według gmin, red. T. Witek, IUNG, Puławy 1994. 18 J. Kuś, A. Faber, Alternatywne kierunki produkcji ..., op. cit., s. 139-158. – 176 – Są to gleby dość wrażliwe na suszę, przeważnie zakwaszone. Uważa się je za typowo żytnio-ziemniaczane, na których uprawia się jeszcze jęczmień, a tylko niekiedy pszenicę (odmiany mniej wymagające). Wysokość plonów uzyskiwanych na nich uzależniona jest nie tylko od nawożenia, ale również w dużej mierze od ilości opadów i ich rozkładu w okresie wegetacyjnym. Zaliczane są przeważnie do IVa i IVb klasy bonitacyjnej. Kompleks 6 – żytni słaby Są to gleby nadmiernie przepuszczalne i słabo zatrzymujące wodę, a zatem okresowo lub stale za suche. Bardzo lekki skład granulometryczny powoduje duże wymywanie w głąb profilu glebowego łatwo przyswajalnych dla roślin składników pokarmowych. Są to więc gleby kwaśne i ubogie w składniki pokarmowe, a niedobór wody ogranicza działanie nawozów mineralnych. Urodzajność tych gleb jest stosunkowo niska, a efektywność nawet wysokiego nawożenia mineralnego uwarunkowana jest układem pogody (zwłaszcza ilością i rozkładem opadów). Bardziej efektywne na glebach tego kompleksu jest nawożenie organiczne uzupełnione mineralnym. Dobór roślin uprawnych sprowadza się w zasadzie do uprawy żyta, owsa, ziemniaków, seradeli i łubinu, a ich plony w jeszcze w większym stopniu, niż na glebach kompleksu 5, zależne są od ilości i rozkładu opadów w okresie wzmożonej wegetacji. Zaliczane są do IVb i V klasy bonitacyjnej. Kompleks 7 – żytni bardzo słaby (żytnio-łubinowy) Są to gleby najsłabsze, bardzo ubogie we wszystkie składniki pokarmowe, kwaśne i w większości trwale za suche. Bardzo lekki skład granulometryczny i niedobór wilgoci powodują, że dobór roślin uprawnych na tych glebach jest wyjątkowo ograniczony i sprowadza się do żyta i łubinu żółtego. Uprawa ziemniaków jest zawodna, mimo to na glebach korzystniej uwilgotnionych i przy zastosowaniu intensywnego nawożenia organicznego można je uprawiać, choć plony są na ogół niskie i zawodne w poszczególnych latach, uwarunkowane ilością i rozkładem opadów w ciągu okresu wegetacyjnego. Użytkowanie rolnicze tych gleb jest na granicy opłacalności. Przeważnie występują one w VI klasie bonitacyjnej, a tylko sporadycznie zaliczane są do klasy V. Kompleks 8 – zbożowo-pastewny mocny Są to gleby średnio zwięzłe i ciężkie (odpowiedniki kompleksów pszennych i żytniego bardzo dobrego), okresowo, w niektórych latach nawet w ciągu całego okresu wegetacyjnego, nadmiernie uwilgotnione i podmokłe. Są to gleby zasobne w składniki pokarmowe i potencjalnie żyzne. Właściwości fizyczne tych gleb, a szczególnie układ stosunków wodnych powodują, że gleby te są glebami wadliwymi. Wadliwość ich polega na nadmiernym okresowym uwilgotnieniu, co utrudnia prawidłową agrotechnikę, jak również ogranicza dobór roślin. Większy – 177 – udział, w porównaniu z innymi kompleksami, powinny tu stanowić rośliny pastewne. Po uregulowaniu stosunków wodnych gleby tego kompleksu mogą przejść do kompleksu pszennego dobrego lub żytniego bardzo dobrego oraz do wyższej klasy bonitacyjnej. Kompleks 9 – zbożowo-pastewny słaby Są to gleby lekkie wytworzone z piasków (odpowiedniki gleb kompleksów żytnich: 5, 6, 7), okresowo podmokłe. Nadmierne uwilgotnienie występuje przeważnie w porze wczesnej wiosny. Odczyn ich jest kwaśny, zasobność w składniki pokarmowe niska, a zawartość próchnicy stosunkowo wysoka. Melioracja tych gleb powinna być poprzedzona wnikliwą analizą, ponieważ przeprowadzona jednostronnie (odwodnienie) może spowodować jeszcze większą wadliwość tego kompleksu glebowego. Kompleks 3z – użytki zielone słabe i bardzo słabe W całości powierzchni użytków zielonych kompleks 3z zajmuje stanowiska mniej korzystne. Wspólną cechą gleb użytków zielonych słabych i bardzo słabych są wadliwe układy wilgotnościowe (okresowo lub stale za mokro względnie okresowo lub stale za sucho). Jakość paszowa plonów jest zazwyczaj niska. W przypadku silnego uwodnienia uprawa łąk za pomocą sprzętu mechanicznego jest utrudniona lub całkowicie niemożliwa. W użytkach zielonych kompleksu 3z tkwią jednak znaczne rezerwy produkcyjne. Grunty kompleksów obejmujących gleby uznane za marginalne odpowiadają klasom bonitacyjnym: IVb, V, VI, VIz oraz V i VI trwałych użytków zielonych. Gleby klasy IV o uregulowanych stosunkach wodnych nadają się do uprawy większości wieloletnich gatunków roślin energetycznych, na przykład topinamburu, traw czy ślazowca pensylwańskiego. Z kolei gleby tej klasy nadmiernie wilgotne przeznaczać można pod uprawę wierzby na cele energetyczne ze względu na jej wysokie wymagania wodne. Gleby klasy V – są mało żyzne, nieurodzajne i zawodne, ponieważ są zbyt lekkie i za suche. Nadają się pod uprawę żyta czy łubinu, a w przypadku uregulowanych stosunków wodnych – ziemniaków i ślazowca pensylwańskiego – typowej rośliny energetycznej. Zalicza się również do tej klasy gleby płytkie, kamieniste, najczęściej ubogie w materię organiczną, gdzie możliwe do uprawy na cele energetyczne są niektóre gatunki traw szybkorosnących, na przykład spartina preriowa. Do klasy V należą też gleby zbyt mokre, niemeliorowane lub nie nadające się do melioracji. Na tych ostatnich uprawiać można odpowiednio dobrane klony wierzby energetycznej. – 178 – Gleby klasy VI - są wadliwe i zawodne, dają plony niskie i niepewne, nadają się przede wszystkim pod zalesianie. Należą do nich gleby: • zbyt suche, na których udaje się łubin, natomiast żyto tylko w latach sprzyjających, gleby bardzo płytkie; • kamieniste i przez to trudne do uprawy; • gleby za mokre o zawsze za wysokim poziomie wody gruntowej, często ze storfiałą próchnicą; • ciężkie i wilgotne, na których melioracja jest utrudniona. Użytki zielone V i VI klasy bonitacyjnej. Biorąc pod uwagę użytkowanie łąk trwałych można przypuszczać, że gleby najgorszych klas nie są wykorzystane rolniczo. Dlatego rozważa się możliwość wykorzystania biomasy (siano) pochodzącej z tych obszarów na cele energetyczne. Rozwój technologii konwersji biomasy na energię, oprócz spalania, może pozwolić na wykorzystanie tych zasobów, na przykład w procesie fermentacji metanowej do produkcji biogazu. Innym sposobem zagospodarowania nieużytkowanych łąk może być zakładanie na tych stanowiskach plantacji wierzby. Wyróżnia się także klasę VIz, której grunty powinny być przeznaczone pod zalesienie. Również gleby klasy VI przeznaczać można pod zalesienia lub nasadzenia drzew takich, jak topole (biała, czarna, szara i osika) lub robinia akacjowa (zwana akacją). Dane dotyczące kompleksów przydatności rolniczej dostępne są w opracowaniach IUNG w Puławach. Dane dotyczące klas bonitacyjnych uzyskać można w urzędach gmin, starostwach powiatowych, posiada je też wielu rolników. Sporządzając bilans zasobów biomasy roślin jednorocznych powierzchnię gruntów marginalnych należy pomniejszyć o obszar trwałych użytków zielonych (kompleks 3z lub klasy V i VI TUZ). Większość tych gleb jest przeznaczana pod uprawę tradycyjnych roślin rolniczych. W inwentaryzacji uwzględnić należy ograniczenia wynikające z uwarunkowań organizacyjnych i logistycznych oraz prawne związane z wprowadzaniem gatunków obcego pochodzenia na obszarach chronionych. W tej sytuacji należy założyć wykorzystanie jedynie części oszacowanej w ten sposób powierzchni, przyjmując energetyczne zagospodarowanie tych gruntów na poziomie na przykład 10% pod uprawę roślin wieloletnich oraz kolejne 10% pod uprawę roślin jednorocznych. W przypadku wystąpienia dużego zapotrzebowania na biomasę na cele energetyczne w regionie współczynnik ten można odpowiednio zwiększyć. W regionach o dużym zapotrzebowaniu na paszę (duże pogłowie zwierząt gospodarskich) czy też wysokim udziale gruntów chronionych należy zmniejszyć wartość wskaźnika. – 179 – Rozdział 5 PLANOWANIE ENERGETYCZNE NA SZCZEBLU LOKALNYM Instrukcja dla gmin 5.1 Struktura energetyki lokalnej E nergetyka na szczeblu lokalnym jest złożonym systemem zarówno pod względem funkcjonalnym, organizacyjnym, jak i własnościowym (rysunek 5.1). Planowanie w tym obszarze energetyki, jak i bieżące procesy zarządzania są dużym wyzwaniem dla lokalnych władz. Analiza struktury gminnej gospodarki energetycznej (tabela 5.1), wskazuje, że zarówno odbiorcy jak i dostawcy energii mogą być bezpośrednio zależni od władz lokalnych lub mogą być to podmioty niemające bezpośrednich powiązań własnościowych i finansowych z gminą. Fakt ten, z punktu widzenia planowania energetycznego jest istotny, gdyż determinuje wpływ władz gminnych na zachowania uczestników lokalnego rynku energii oraz określa dobór instrumentów, możliwych do wykorzystania w procesach realizacji przyjętego planu energetycznego. Przedstawiona na rysunku struktura lokalnej energetyki odnosi się zarówno do energii elektrycznej jak i energii cieplnej. – 181 – Rysunek 5.1. Zakres gminnej gospodarki energetycznej ZAKRES GOSPODARKI ENERGETYCZNEJ W GMINIE Zaopatrzenie w energię cieplną Zaopatrzenie w energię elektryczną Wytwarzaną w ciepłowniach i elektrociepłowniach Wytwarzaną poza obszarem gminy Zaopatrzenie w paliwa gazowe Wytwarzaną na obszarze gminy Wytwarzaną w indywidualnych instalacjach ciekłe stałe Źródło: opracowanie własne. Tabela 5.1. Struktura lokalnej energetyki Popyt na energię Odbiorcy indywidualni gospodarstwa domowe, przedsiębiorstwa nieposiadające osobowości prawnej Odbiorcy instytucjonalni przedsiębiorstwa odbiorcy komunalni (szkoły, przedszkola, ośrodki kultury, urząd gminy) Wytwórcy indywidualni gospodarstwa domowe w zakresie głównie energii cieplnej przedsiębiorstwa nie posiadające osobowości prawnej wytwarzające energię Wytwórcy instytucjonalni ciepłownie (własność komunalna, prywatna, spółki skarbu państwa) elektrociepłownie Podaż energii Źródło: opracowanie własne. – 182 – A. B. Na lokalną gospodarkę energetyczną na szczeblu gminy składają się: Obiekty i urządzenia energetyczne, których bieżąca praca i kierunek rozwoju zależny jest bezpośrednio od decyzji gminy i finansowane są z funduszy gminy lub funduszy pozyskanych przez gminę. Są to: − budynek urzędu gminy; − budynki przedszkoli; − budynki szkolne; − mieszkania socjalne i komunalne; − ogrzewane obiekty sportowe; − oświetlane obiekty sportowe; − oświetlenie drogowe; − gminne źródła energii cieplnej (energetyczne przedsiębiorstwa municypalne); − inne obiekty gminne. Obiekty i urządzenia energetyczne będące w rękach prywatnych lub będąca własnością firm nie związanych z gminą, których eksploatacje i rozwój finansowany jest z funduszy innych niż fundusze gminne. Są to: − indywidualne budynki mieszkalne; − budynki mieszkalne wielorodzinne; − przedsiębiorstwa produkcyjne; − gospodarstwa rolne; − budynki handlowe; − prywatne budynki komunalne – przedszkola, szkoły; − szpitale; − przedsiębiorstwa energetyczne (spółki dystrybucyjne, ciepłownie, elektrociepłownie). Podział przedstawiony powyżej uzasadniony jest tym, że dla obiektów i urządzeń energetycznych, których praca jest bezpośrednio zależna od decyzji zapadających w urzędzie gminy, może być opracowany plan, szczegółowo i jednoznacznie określający kierunki zmian w tej części gminnej energetyki. Ponadto, obiekty publiczne objęte są konkretnymi, opisanymi w przepisach, wymaganiami odnośnie efektywności energetycznej1, które dla nowych budynków stanowią wymóg obowiązkowy, a dla budynków powstałych wcześniej, przed wprowadzeniem tych wymagań w życie, mogą stanowić wartość określającą zakres niezbędnych modernizacji w celu obniżenia energochłonności. Natomiast dla obiektów, które są własnością innych podmiotów mogą być jedynie opracowane plany 1 Ustawa z dnia 4 marca 2011 roku o efektywności energetycznej, Dz.U.2011, nr 94, poz. 551. – 183 – oddziaływania na właścicieli, ukierunkowujące ich do podejmowania decyzji zgodnych z założeniami opracowanego planu energetycznego (oddziaływania finansowe, edukacyjne). 5.2 Wymagania prawne w zakresie planowania energetycznego w gminie Obowiązek prowadzenia przez gminę lokalnego gospodarowania energią wpisuje się w logikę innych zadań własnych gmin, które są ściśle związane z publicznoprawną odpowiedzialnością gminy za wszelkie sprawy publiczne (realizację zadań publicznych) o znaczeniu lokalnym, spełniających służebną rolę względem lokalnej społeczności, co określone jest w ustawie z dnia 8 marca 1990 roku o samorządzie gminnym. Ponadto, zadania gminy w zakresie gospodarki energetycznej wpisują się w prowadzoną przez gminę gospodarkę komunalną rozumianą jako wykonywanie przez gminy zadań własnych, w celu zaspokojenia zbiorowych potrzeb wspólnoty samorządowej, co zostało zapisane w art. l ust. L ustawy o gospodarce komunalnej.2 Obowiązki związane z planowaniem energetycznym nakłada na gminy ustawa – Prawo energetyczne z dnia 10 kwietnia 1997 roku. Ustawa ta przewiduje dwa rodzaje dokumentów, jakie mogą być w zakresie planowania gospodarowania energią przygotowane przez gminę. Są to Założenia do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe (art. 19) oraz Plan energetyczny (art. 20). Ostatnia nowelizacja w tym zakresie3 wprowadziła zmiany, które nakładają na gminę obowiązek sporządzenia projektu założeń do planu energetycznego co trzy lata. Uchwalenie przez gminę pierwszych założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną oraz paliwa gazowe ma nastąpić w ciągu dwóch lat od daty wejścia w życie nowelizacji, czyli do końca 2013 roku. Ustawa – Prawo energetyczne określa również zawartość przygotowywanego dokumentu wskazując, że „Założenia do planu zaopatrzenie...” powinny zawierać: • ocenę stanu aktualnego zapotrzebowania na ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe; Ustawa z 20 grudnia 1996 r. o gospodarce komunalnej, Dz. U. 1997, nr 9, poz. 43 z późn. zm. Ustawa z dnia 8 stycznia 2010 r. o zmianie ustawy – Prawo energetyczne oraz zmianie niektórych innych ustaw, Dz. U. 2010, nr 21, poz. 104. 2 3 – 184 – • • • • ocenę przewidywanych zmian zapotrzebowania na ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe; propozycje przedsięwzięć racjonalizujących zużycie energii; analiza możliwości wykorzystania lokalnych zasobów energii odnawialnej; analizę współpracy z sąsiednimi gminami w zakresie gospodarki energetycznej. Opracowany Projekt założeń … zarząd gminy przedkłada samorządowi województwa (rysunek 5.2, ), który opiniuje go w zakresie koordynacji współpracy z gminami ościennymi oraz zgodności z celami polityki energetycznej państwa. Elementem sporządzania Projektu założeń … jest udział w tym procesie zainteresowanych osób i instytucji, realizowany poprzez wyłożenie opracowanego projektu do publicznego wglądu. O fakcie tym powiadamia się w sposób zwyczajowo przyjęty w danej miejscowości. Osoby i jednostki organizacyjne zainteresowane problematyką zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe na obszarze gminy mają prawo, w ciągu 21 dni, składać wnioski, zastrzeżenia i uwagi do projektu założeń (rysunek 5.2, ). Następnym etapem, po rozpatrzeniu złożonych zastrzeżeń, jest uchwalenie „Założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe” przez radę gminy (rysunek 5.2, ). Zgodnie z wymaganiami prawnymi (ustawa Prawo energetyczne), jeśli w trakcie opracowywania Założeń do planu… okaże się, że plany rozwoju przedsiębiorstw energetycznych nie są spójne z gminnym dokumentem odnośnie gospodarowania energią wówczas z mocy prawa gmina ma obowiązek opracowania dokumentu w postaci gminnego Planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe, nazywanego planem energetycznym. Opracowanie planu energetycznego obejmującego całościowo zagadnienia gospodarowania energią na obszarze gminy może wynikać jednak z decyzji podjętej w gminie, a nie być wymuszone bezpośrednio literą zapisów prawnych (decyzja , rysunek 5.2). Wówczas wyłoniony wykonawca planu przygotowuje Projekt planu zaopatrzenia …, który po uchwaleniu przez Radę Gminy staje się Planem zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. – 185 – Rysunek 5.2. Etap opracowania planu energetycznego w gminie Wójt, burmistrz 1 Nadzór merytoryczny nad opracowaniem w imieniu gminy Projekt założeń do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe 2 Wykonawca opracowania Przedsiębiorstwa energetyczne Przedstawiciele Urzędu Gminy Samorząd Wojewódzki Osoby i instytucje zainteresowane planem Wójt, burmistrz 3 Rada Gminy 4 Założenia do planu ... 5 Projekt planu zaopatrzenia w energię elektryczną, cieplną i paliwa Wykonawca opracowania Przedsiębiorstwa energetyczne Przedstawiciele Urzędu Gminy Rada Gminy 4 Plan zaopatrzenia w energię elektryczną, cieplną i paliwa Źródło: opracowanie własne. – 186 – Rysunek 5.3. Schemat planowania lokalnego STUDIUM UWARUNKOWAŃ I KIERUNKÓW ZAGOSPODAROWANIA PRZESTRZENNEGO pomysł plan realizacja Założenia do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe Program ochrony środowiska Plan gospodarki odpadami Inne plany działania MIEJSCOWY PLAN ZAGOSPODAROWANIA PRZESTRZENNEGO TERENU Planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe Plan rozwoju przedsiębiorstwa energetycznego Inne ... Inne ... Źródło: Dokument elektroniczny. Tryb dostępu: http://www.komunalny.pl, [dostęp: 08.08.2010]. Opracowywanie gminnych dokumentów dotyczących gospodarki energetycznej powinno być koordynowane z zawartością innych dokumentów ważnych z punktu widzenia funkcjonowania gminy (tabela 5.2). Są to: • studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego; • miejscowy plan zagospodarowania przestrzennego; • program ochrony środowiska; • plan gospodarki odpadami; • strategia zrównoważonego rozwoju gminy/ strategia rozwoju gminy; • plan rozwoju lokalnego. – 187 – Tabela 5.2. Zakres oceny zgodności planu energetycznego z innymi dokumentami gminnymi Sfera Problem Zalecenia wynikające z dokumentu klimat, warunki wietrzne, odległość terenów odsłoniętych od zabudowań stopień zalesienia, warunki glebowe Środowisko naturalne Gospodarka przestrzenna lokalizacja elektrowni wiatrowych możliwości pozyskania biomasy obniżenie emisji stopień i źródła zanieczyszczenia ochrona atmosfery atmosfery zwiększenie udziału OZE w bilansie energetycznym gminy ograniczenia w prowadzeniu tereny chronione: parki narododziałalności gospodarczej, we i krajobrazowe oraz ich zakaz budowy kotłowni konotuliny, rezerwaty wencjonalnych zastosowanie OZE zastosowanie OZE obszary zabudowane; mieszkaniowe, usługowe, przemysłowe eliminacja rozproszonych kotłowni węglowych lokalizacja indywidualnych OZE w zabudowie rozproszonej i centralnych systemów w zabudowie zwartej obszary zabytkowe niszczenie zabytków na skutek zanieczyszczenia powietrza obniżenie emisji ochrona zabytków zastosowanie OZE obszary rolnicze i leśne podniesienie opłacalności produkcji rolnej obszary wyłączone spod użytkowania rolniczego zalesianie gruntów porolnych obszary poprzemysłowe Infrastruktura techniczna stan techniczny, wiek systemu ciepłowniczego i elektroenergetycznego Sytuacja społeczna demografia bezrobocie stopień zaspokojenia potrzeb mieszkańców Sytuacja gospodarcza Gospodarka odpadami i gospodarka wodnościekowa Wnioski do planu energetycznego zapotrzebowanie na energię technologie utylizacji odpadów technologie oczyszczania ścieków konieczność modernizacji systemów nowe miejsca pracy aktywizacja gospodarcza zaspokojenie potrzeb mieszkańców obniżenie kosztów energii zapewnienie bezpieczeństwa energetycznego wykorzystanie biogazu zwiększenie ilości biomasy uprawa roślin energetycznych uprawa roślin energetycznych modernizacja systemu z uwzględnieniem OZE zastosowanie OZE zastosowanie OZE elektrociepłownie biogazowe indywidualne paleniska Źródło: J. Godlewska, Metodyka planowania energetycznego, materiały niepublikowane. – 188 – 5.3 Po co gminie plan energetyczny? Gospodarka energetyczna prowadzona na szczeblu lokalnym ma wpływ na wiele obszarów życia. Oddziałuje zarówno na funkcjonowanie zakładów przemysłowych, gospodarstw rolnych oraz na standard życia każdego z mieszkańców. O ile wpływ standardów zaopatrzenia w energię dla przedsiębiorstw i gospodarstw rolnych jest generalnie rozumiany i podejmowane były próby wyceny niezawodności zaopatrzenia podmiotów gospodarczych w energię, o tyle uwzględnienie w ocenie zaopatrzenia w energię aspektów niezwiązanych bezpośrednio z życiem gospodarczym było świadomie pomijane jako mało istotne z punktu widzenia założonych celów lub wcale niezauważane. Tymczasem gospodarka energetyczna większości gmin w Polsce oparta jest na wykorzystaniu energii w sektorze komunalnym, usługowym i małych przedsiębiorstwach, często mikroprzedsiębiorstwach. Założenia do planu zaopatrzenia w energię… ukierunkowują spojrzenie na lokalną energetykę poprzez energetykę sieciową, gdyż takie wymagania w stosunku do tego dokumentu są określane przez przepisy prawne, poprzez konieczność określania zgodności założeń do planu energetycznego z planami lokalnych przedsiębiorstw energetycznych. Takie podejście powoduje, że nie gmina, lecz przedsiębiorstwa energetyczne kształtują politykę energetyczną i gospodarkę energetyczną na terenie gminy. Najczęściej jednak, dla wykonania obowiązku ustawowego gminy opracowują i uchwalają Założenia do planu zaopatrzenia w ciepło … i na tym dokumencie kończą prace planistyczne w obszarze lokalnej energetyki. Jest to niewątpliwie zatrzymanie się w połowie drogi, gdyż dokument ten właściwie niczego nie wnosi do rozwoju energetyki gminnej, a jedynie „przyklepuje” plany przedsiębiorstw energetycznych. Wskazywane kierunki rozwoju są zwykle niekonkretne i niepoparte rzetelnym rachunkiem ekonomicznym. Tymczasem plan energetyczny uchwalony przez gminę z mocy prawa jest dokumentem nadrzędnym nad planami przedsiębiorstw energetycznych i przekazuje w ręce gminy kształtowanie kierunków rozwoju lokalnego systemu energetycznego. Plan zaopatrzenia… powinien kompleksowo analizować możliwości rozwoju i modernizacji lokalnego systemu energetycznego, wskazywać konkretne działania i sposoby ich wprowadzenia w życie. Szczegółowość planu oraz zawarcie w nim programów wykonawczych daje szansę rzeczywistej realizacji przedstawionych zamierzeń i uzyskanie oczekiwanych rezultatów. Korzyści są osiągane przede wszystkim przez gminę i jej mieszkańców; – gdyż plan wpływa na racjonalizację kosztów ponoszonych przez gminę na użytkowanie energii i jej nośników, oraz następuje podwyższenie standardów – 189 – życia w gminie związanych z użytkowaniem energii i racjonalizacja kosztów zaopatrzenia w energię i jej nośniki. Tabela 5.3. Miejsca pracy generowane przez inwestycje w energetyce Sektor/technologia/przedsiębiorstwo Liczba zatrudnionych na 1 mln zł inwestycji [osób/rok] Poprawa efektywności energetycznej w budynkach 23 Zaopatrzenie w biomasę – drewno (leśnictwo) 44 Zaopatrzenie w biomasę – słoma (rolnictwo) 41 Instalacje i urządzenia ogrzewania biomasą 15 Zaopatrzenie w węgiel (kopalnie) 25 Zaopatrzenie w gaz (kopanie, 70% eksport) 5 Zaopatrzenie w energię elektryczną (krajowy system elektroenergetyczny) 20 Użytkowanie energii (średnio dla wszystkich sektorów) 29 Źródło: S. Pasierb, Aktywizacja gminy za pomocą innowacyjnej energetyki rozproszonej, [Dokument elektroniczny].Tryb dostępu: www.energiaisrodowisko.pl [dostęp: 10-082010] Sposób rozwoju systemu elektroenergetycznego w gminie oraz gminach sąsiednich może w istotny sposób wpływać na gospodarkę tych obszarów oraz na poziom życia mieszkańców. Oszacowania wpływu lokalnej energetyki na rozwój rynku pracy przedstawiono w tabeli 5.3. Wiedzę (aczkolwiek przytoczone dane z braku dostępnych w literaturze wyników badań dla Polski dotyczą analiz wykonanych za granicą) dotyczącą kreowania miejsc pracy przez lokalną energetykę, można wykorzystać przy opracowywaniu scenariuszy rozwoju systemu energetycznego na potrzeby planu energetycznego. Ponadto poprzez określone w planie energetycznym działania gmina może mieć wpływ na: • kształtowanie poziomu bezpieczeństwa energetycznego gminy; • kształtowanie wpływu lokalnej energetyki na środowisko naturalne w tym na emisje do powietrza oraz ilość i charakter innych wytwarzanych odpadów; • zapewnienie niezawodnego i pełnego zaspokojenia potrzeb energetycznych odbiorców (zróżnicowanie źródeł zaopatrzenia w paliwa i energię, utrzymanie zapasów strategicznych i programu działań awaryjnych, stworzenie warunków do rozwoju lokalnego rynku paliw i energii; – 190 – • • dostęp do środków finansowych pochodzących z Unii Europejskiej na rozbudowę i modernizację infrastruktury technicznej w zakresie sektora energetycznego; uzyskanie współfinansowania infrastruktury energetycznej na terenie gminy przez przedsiębiorstwa energetyczne o ile znajdą się one w uchwalonych przez gminę Planie zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe. 5.4 Zakres danych niezbędnych do przygotowania planu energetycznego Proces planowania energetycznego wymaga przygotowania szerokiego spektrum danych, bez których opracowanie rzetelnego planu energetycznego nie jest możliwe. Będą one dotyczyły przede wszystkim: • bieżącego zapotrzebowania na energię elektryczną dla części A oraz B gminnej gospodarki energetycznej oraz bieżącego stanu systemu energetycznego; • przyszłego, prognozowanego, zapotrzebowania na energię elektryczną dla części A i B, w horyzoncie czasu objętym analizą; • danych ogólnych związanych z funkcjonowaniem lokalnej energetyki, w tym danych dotyczących kosztów urządzeń oraz kosztów paliwa; Zestaw danych niezbędnych do opracowania dokumentów w zakresie planowania energetycznego na obszarze gminy podzielić można na dwie zasadnicze grupy funkcjonalne. Pierwsza z nich to dane, które wykonawca może pozyskać z gminy, gdyż gmina gromadzi je z innych powodów niż przygotowanie planu energetycznego i dysponuje nimi od wielu lat, jeśli są to dane dynamiczne. Druga grupa, to dane, które wykonawca musi pozyskać z innych źródeł. Część z nich może być pozyskana z zasobów danych publicznych, inne muszą być oszacowane przez wykonawcę na podstawie wyników badań bezpośrednich. Dane ankietowe głównie powinny dotyczyć: • ilości zużywanej na obszarze gminy energii z rozbiciem na energię cieplną i elektryczną; • ilości zużywanych paliw według rodzajów; • sprawności stosowanych urządzeń wytwórczych energii; • charakterystyki obiektów pod względem zapotrzebowania na energię; – 191 – • • • • • • • zamierzeń właścicieli w zakresie modernizacji swoich urządzeń wytwórczych i odbiorczych, oraz termomodernizacji obiektów; ilości wytwarzanej energii przez lokalnych wytwórców – elektrownie, ciepłownie, elektrociepłownie; długości sieci ciepłowniczej; ilości sprzedawanej energii elektrycznej i cieplnej odbiorcom; sprawności urządzeń ochrony środowiska; powierzchni ogrzewanych obiektów przyłączonych do sieci ciepłowniczej; liczby odnotowanych wypadków związanych z pracą systemu energetycznego. Część wymienionych danych musi być zebrana od indywidualnych odbiorców i wytwórców energii. Muszą być one następnie uogólnione przez przeliczenie na wyszczególnione obszary bilansowe. Drugą grupę niezbędnych danych wykonawca opracowania musi pozyskać z przedsiębiorstw energetycznych (przedsiębiorstwa dystrybucyjnego energii elektrycznej obejmującego gminę obszarem swego działania, przedsiębiorstw obrotu energią, elektrowni, elektrociepłowni oraz ciepłowni). Teoretycznie rzecz biorąc, część z wymienionych danych nie musi być otrzymywana na drodze badań bezpośrednich na danym terenie, lecz może być pozyskana z danych publicznych. Dane te w zakresie, jaki jest niezbędny dla sporządzenia planu zaopatrzenia gminy w energię, są jednak uogólnione dla obszarów większych niż gmina (podawane jako dane ogólnopolskie lub dla poszczególnych województw) i nie odpowiadają warunkom pojedynczych gmin. Wykonane zatem na ich podstawie oszacowania stanu bieżącego, a tym bardziej prognozy będą obarczone znacznym błędem. Elementem planu energetycznego dla gminy musi być oszacowanie zasobów energii odnawialnej, jaka znajduje się i jest możliwa do wykorzystania na obszarze gminy. Wartości niezbędne do oszacowania tych zasobów powinny być pozyskane przez wykonawcę planu, na przykład z danych spisu rolnego. Dane, po które wykonawca gminnego planu energetycznego zwróci się do urzędu gminy zgromadzono w tabeli 5.4. Ich odnalezienie w dokumentach gminnych i przekazanie w formie oczekiwanej przez wykonawcę należy do urzędników gminy. Elementem nie wymienionym w tabeli 5.4, ale przydatnym w planowaniu energetycznym, jest wcześniejsze uporządkowanie i przygotowanie korespondencji z przedsiębiorstwami energetycznymi działającymi na terenie gminy, gdyż są to materiały, przydatne w samym procesie planowania i niezbędne w ocenie zgodności założeń rozwojowych przedsiębiorstw energetycznych z opracowanymi w pierwszej fazie planowania „Założeniami zaopatrzenia w ciepło…” Dane, które powinna przygotować gmina dotyczą czterech obszarów, czyli: – 192 – • • • • określenia zapotrzebowania na energię cieplną, elektryczną oraz paliwa w obiektach gminnych; określenia ilości energii wytwarzanej i dostarczanej odbiorcom z lokalnych elektrowni, elektrociepłowni i ciepłowni; wykorzystania lokalnych zasobów energii odnawialnej; ocena możliwości oszacowania potencjału oszczędności energii urzędników w obiektach gminnych. Tabela 5.4. Zestaw danych niezbędnych w procesach planowania energetycznego w gminach pozyskanych przez wykonawcę planu z urzędu gminy Badana cecha Jednostka Źródło informacji Lista obiektów gminnych ogrzewa[szt.] nych lub oświetlanych urząd gminy Zużycie energii elektrycznej w budynkach gminnych [kWh/ rok] urząd gminy Powierzchnia poszczególnych budynków gminnych 2 [m ] urząd gminy Zużycie energii pierwotnej (paliw) w poszczególnych obiektach gmin- [GJ/rok] urząd gminy nych ogrzewanych indywidualnie Struktura paliwowa wykorzystywanej energii pierwotnej w gminnych [%] obiektach ogrzewanych z indywidu- [t/rok] alnych ciepłowni Zużycie energii cieplnej w budynkach gminy ogrzewanych z sieci ciepłowniczej Uwagi na podstawie rachunków za energię elektryczną, według budynków na podstawie rachunków za paliwa zużycie poszczególnych paliw w obiektach gminnych, według rodzaju paliwa urząd gminy według budynków [GJ/rok] urząd gminy Liczba punktów świetlnych z lampami starszymi niż 10-letnie według [szt.] mocy źródeł światła urząd gminy, oświetlenie drogowe, ewentualnie przedsiębiorstwo inne, za które są odrębne rachunki zajmujące się (iluminacje zabytków, pomników) konserwacją oświetlenia w gminie Aktualna długość oświetlanych dróg [km] w gminie urząd gminy Docelowa długość oświetlanych dróg w gminie urząd gminy [km] – 193 – ewentualnie aktualna/docelowa moc punktów świetlnych Badana cecha Jednostka Źródło informacji Obszar przeznaczony pod budownictwo mieszkaniowe w gminie bez [ha] możliwości podłączenia do sieci ciepłowniczej urząd gminy Liczba przedsiębiorstw w gminie [szt.] urząd gminy Ilość oczyszczanych ścieków w ciągu roku urząd gminy lub [m3/rok] spółka komunalna Szybkość napełniania wysypiska urząd gminy lub [kg/rok] spółka komunalna Liczba lat funkcjonowania wysypiska lub liczba lat od zamknięcia wysypiska [lata] Ilość odpadów z przemysłu rolnospożywczego [kg/rok] urząd gminy Uwagi urząd gminy ENERGOCHŁONNOŚĆ BUDYNKÓW na podstawie planu gospodarki odpadami w podziale na budynki Rodzaje wykorzystywanych urzą[%] dzeń wytwórczych i ich sprawności urząd gminy Moc urządzenia CO, CWU, moc urządzenia wentylującego [kW] urząd gminy Rok budowy budynku [rok] urząd gminy Typ stolarki, wielkość [m2] urząd gminy Rodzaj ścian zewnętrznych (grubość, rodzaje warstw) [mm] Zamierzenia inwestycyjne w odniesieniu do indywidualnych źródeł [lata] energii cieplnej urząd gminy urząd gminy w zakresie termomodernizacji oraz usprawnienia systemu ogrzewania, zrealizowane termomodernizacje (zakres, efekty, koszty) Źródło: opracowanie własne zespołu realizującego projekt. Wykonane na podstawie danych przedstawionych w tabeli 5.4 oszacowania są elementem bilansu energetycznego gminy oraz elementem sporządzanych prognoz zapotrzebowania na energię w gminie w przyszłości objętej horyzontem planowania (10-15 lat). Zakres danych dotyczących energochłonności budynków może być przez wykonawcę opracowania rozszerzony, gdyż w tabeli 5.4 podano dane podstawowe, które, do pełnej oceny możliwości ograniczenia zużycia energii, mogą okazać się niewystarczające. – 194 – 5.5 Zadania administracji gminy w procesie planowania energetycznego Rola administracji gminy w procesie planowania energetycznego na jej terenie jest o tyle trudna, że gmina jest elementem lokalnego rynku energii w każdym z jego sektorów. Z jednej strony jako odbiorca energii (elektrycznej i cieplnej) w budynkach będących jej własnością oraz na potrzeby oświetlenia drogowego, chce ponosić jak najniższe koszty zaopatrzenia w energię, czyli nabyć jak najmniej energii po jak najniższej cenie. W sprzeczności z tą potrzebą jest chęć sprzedania jak największej ilości energii, po jak najwyższych cenach przez energetyczne przedsiębiorstwa komunalne, kiedy to gmina występuje jako wytwórca i dystrybutor energii (o ile gmina jest właścicielem lub współwłaścicielem takiego przedsiębiorstwa). Dodatkowo, gmina spełnia rolę regulatora lokalnego rynku energii, poprzez prawny obowiązek planowania w zakresie zaopatrzenia w energię. Konieczne jest więc pogodzenie roli odbiorcy, wytwórcy oraz podmiotu reprezentującego na rynku energii interes publiczny, którego zadaniem jest dbanie o tworzenie bezpiecznego, przyjaznego dla środowiska przyrodniczego i możliwego do zaakceptowania przez społeczność lokalną systemu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa. Administracja gminna powinna uczestniczyć w różnych formach, w każdym z etapów przygotowywania dokumentu określającego sposób modernizacji i rozwoju lokalnej gospodarki energetycznej. Uczestnikami prac nad gminnym planem energetycznym ze strony gminy, jako zlecającego opracowanie dokumentu, będą zarówno władze gminy, jej urzędnicy, jak i wyznaczeni (wynajęci) przez gminę eksperci (rysunek 5.2). Rolą wójta/burmistrza jest podjęcie decyzji o terminie rozpoczęcia prac nad wykonaniem wymaganych prawem „Założeń do planu zaopatrzenia…”, uruchomienie procedury zmierzającej do wyłonienia wykonawcy dokumentu oraz procedury wyłonienia eksperta reprezentującego gminę w procesie planistycznym. Przygotowanie dokumentów stanowiących podstawę realizacji gminnej gospodarki energetycznej jest powierzane wyspecjalizowanym wykonawcom, którzy znają specjalistyczne metody planowania w zakresie lokalnej energetyki. Podkreślić należy jednak, że brak merytorycznego nadzoru ze strony pracowników urzędu gminy lub wynajętego przez gminę eksperta może prowadzić do opracowania autorskiego planu energetycznego wykonawcy, który może być teoretycznie wykonany poprawnie, ale nieprzydatny z punktu widzenia gminy i celów, jakie gmina chce osiągnąć realizując gminny plan energetyczny. Wykonane opracowanie stanie się wówczas jedynie papierem zalegającym na półkach i nie przyniesie oczekiwanych korzyści. Dlatego rola eksperta repre– 195 – zentującego gminę w procesie powstawania dokumentów planistycznych jest bardzo ważna. Istotne zadania dla pracowników urzędu gminy pojawiają się jeszcze przed podjęciem sformalizowanych działań na rzecz opracowania Planu zaopatrzenia… W okresie przygotowawczym powinny być bowiem podjęte prace, polegające na zgromadzeniu i uporządkowaniu danych, które będą przydatne w procesie planowania. Ilość danych, które są w gestii gminy jest bowiem na tyle duża, że ich zgromadzenie, zweryfikowanie i uporządkowanie jest pracochłonne i czasochłonne. Przygotowanie danych do gminnego planu energetycznego może być też początkiem tworzenia gminnego systemu gromadzenia informacji o infrastrukturze i obiektach, co w dobie szybkiej informatyzacji różnych sfer życia wydaje się nieuchronne i może być elementem usprawniającym zarządzanie gminą. Kolejnym zadaniem dla urzędu gminy jest współpraca w zakresie przygotowania niezbędnych danych, w stosownej ilości i formie, z wykonawcą planu (lub Założeń do planu…). Opracowany dokument w postaci wymaganych przez prawo Założeń do planu zaopatrzenia… musi być uchwalony przez radę gminy. Istotnym i niełatwym zadaniem stojącym przed przedstawicielami gminy jest określenie wymagań i oczekiwań w stosunku do opracowań przygotowywanych w obszarze planowania rozwoju lokalnego systemu energetycznego i zakresu opracowywanego dokumentu. Zadanie to powinno być jednym z elementów pracy eksperta, reprezentującego gminę. Szczególną uwagę zwrócić należy na sposób wyboru rozwiązań systemowych dla lokalnej energetyki i wybór wariantów jej rozwoju. Wybór ten powinien być oparty na solidnie wykonanym rachunku ekonomicznym uwzględniającym cele społeczne. Powinno się zwrócić również uwagę na to, by z równą starannością były wykonane wszystkie części opracowania. Lektura dokumentów planistycznych w zakresie lokalnej gospodarki energetycznej wskazuje, że często główną częścią opracowania jest opis gminy oraz inwentaryzacja bieżącego stanu energetyki gminnej, to znaczy inwentaryzacja zużycia energii oraz inwentaryzacja strony wytwórczej. Znacznie mniej uwagi poświęca się kreowanym scenariuszom rozwoju oraz ich ocenie z punktu widzenia efektywności ekonomicznej. Pomijane są również programy wykonawcze dla poszczególnych zadań wybranego scenariusza rozwoju, harmonogram jego realizacji i zakres odpowiedzialności za elementy składające się na obraną drogę modernizacji i rozwoju lokalnego systemu energetycznego, bez których plan energetyczny staje się tylko teoretycznym dokumentem, który w praktyce nie nadaje się do realizacji. – 196 – Główne zadania wójta i urzędu gminy lub burmistrza i urzędu miasta w odniesieniu do dokumentów planistycznych z zakresu energetyki gminnej sprowadzają się zatem do: • podjęcia decyzji, co do charakteru opracowywanego dokumentu w odniesieniu do lokalnej gospodarki energetycznej (tylko Założenia… czy również Plan zaopatrzenia), • określenia oczekiwań w odniesieniu do opracowywanego dokumentu; • przygotowania danych będących w gestii gminy, niezbędnych do opracowywanego dokumentu; • oceny merytorycznej i zaakceptowania do realizacji; • realizacji przyjętego planu energetycznego. 5.6 Elementy składowe gminnego planu energetycznego Zawartość dokumentów opracowywanych w odniesieniu do gminnego systemu energetycznego została określona w ustawie – Prawo energetyczne. Ustawodawca określił, że Założenia do planu zaopatrzenia w ciepło… powinny zawierać: • ocenę stanu aktualnego i przewidywanych zmian zapotrzebowania na ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe; • przedsięwzięcia racjonalizujące użytkowanie ciepła, energii elektrycznej i paliw gazowych; • możliwości wykorzystania lokalnych nadwyżek i lokalnych zasobów paliw i energii z uwzględnieniem skojarzonego wytwarzania energii elektrycznej i ciepła oraz zagospodarowania ciepła odpadowego z procesów przemysłowych; • zakres współpracy z innymi gminami. Natomiast dokument Plan zaopatrzenia w ciepło… musi składać się z: • propozycji w zakresie rozwoju i modernizacji poszczególnych systemów zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe wraz z uzasadnieniem ekonomicznym; • harmonogramu realizacji zadań; • opracowania przewidywanych kosztów realizacji proponowanych przedsięwzięć oraz źródeł ich finansowania. – 197 – Ustawa podaje tylko ogólny zarys części składowych dokumentów. Końcowa ich zawartość stanowi więc przedmiot umowy między gminą a wykonawcą opracowania. Przykładowa zawartość opracowania Założenia do planu zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe to: 1. Charakterystyka lokalnego systemu energetycznego w gminie. 2. Wyjściowe założenia rozwoju społeczno-gospodarczego gminy. 3. Uwarunkowania funkcjonowania i rozwoju lokalnego systemu energetycznego w kontekście innych funkcjonujących planów lokalnych. 4. Oszacowanie aktualnego zapotrzebowania na energię z podziałem na jednostki bilansowe, 5. Oszacowanie lokalnych zasobów energii. 6. Prognoza zapotrzebowania na energię według jednostek bilansowych z uwzględnieniem możliwości racjonalizacji zapotrzebowania na energię. 7. Analiza głównych celów gminy w zakresie kształtowania gospodarki energetycznej i ich zgodności z polityką energetyczną państwa. 8. Kierunki rozwoju lokalnego systemu energetycznego z uwzględnieniem możliwości wytwarzania energii elektrycznej i ciepła w skojarzeniu oraz ciepła odpadowego z procesów przemysłowych. 9. Zakres współpracy z innymi gminami. 10. Analiza zgodności i rozbieżności proponowanych założeń z planami przedsiębiorstw energetycznych. 11. Analiza obszarów gospodarowania energią w gminie, które nie leżą w zakresie kompetencji przedsiębiorstw energetycznych. Przykładowa zawartość opracowania Plan zaopatrzenia w ciepło, energię elektryczną i paliwa gazowe to: 1. Podstawa opracowania projektu, 2. Weryfikacja i uzupełnienie danych wejściowych w stosunku do opracowania Założeń do planu… 3. Scenariusze rozwoju i modernizacji lokalnej energetyki zgodne z uchwalonymi założeniami do planu zaopatrzenia wymaganiami energię i wymaganiami technicznymi. 4. Analiza opracowanych scenariuszy z punktu widzenia ich społecznej akceptowalności i ekonomicznej efektywności oparta na analizie realnych przepływów finansowych przy realizacji poszczególnych scenariuszy. 5. Analiza sposobu finansowania przedsięwzięć objętych przyjętym scenariuszem rozwoju i modernizacji lokalnego systemu energetycznego oraz zakresu koniecznych działań dla pozyskania środków na ten cel. 6. Harmonogram realizacji najbardziej korzystnego scenariusza rozwoju i modernizacji gminnego systemu energetycznego. – 198 – 7. Zakres odpowiedzialności za poszczególne działania w procesie realizacji planu. 8. Uzyskane efekty w zakresie poprawy bezpieczeństwa energetycznego gminy w odniesieniu do energii elektrycznej, ciepła oraz paliw. 9. Przyjęta ścieżka rozwoju i modernizacji gminnego systemu energetycznego w kontekście ochrony powietrza i gospodarki odpadami. 10. Program poprawy efektywności energetycznej obiektów użyteczności publicznej. 11. Sugestie ewentualnej aktualizacji planu zagospodarowania przestrzennego gminy uwzględniającej plany przedsiębiorstw energetycznych i przygotowany projekt gminnego planu energetycznego. Podstawą dobrych opracowań w zakresie planowania energetycznego na szczeblu lokalnym jest pozyskanie wiarygodnego zbioru danych pierwotnych otrzymanych w wyniku przeprowadzonych badań dla określonego obszaru i wykorzystanie odpowiednich metod ich uogólnienia na całość obszaru, którego dotyczy opracowanie. Brak przeprowadzonych badań dla analizowanego obszaru, niewiarygodne dane pierwotne lub niewłaściwe metody ich uogólnienia prowadzą do błędnych oszacowań aktualnego zapotrzebowania na energię, a w konsekwencji również do błędnych prognoz dla okresu planowania. Istotne jest, aby możliwa była ocena sposobu oszacowania zapotrzebowania i nie było sytuacji, kiedy zamawiający opracowanie dokumentu widzi jedynie końcowe wyniki tych oszacowań. Wpływ na prawidłowość prognoz zapotrzebowania na energię mają również informacje podawane przez gminę, dotyczące obszarów przeznaczonych, według planu zagospodarowania przestrzennego, pod zabudowę mieszkalną indywidualną, wielorodzinną oraz tereny przeznaczone na zabudowę przemysłową. Ma to szczególne znaczenie w gminach zurbanizowanych oraz takich, w których przewidywany jest wzrost liczby ludności. Z punktu widzenia przygotowywanych scenariuszy rozwoju i modernizacji energetyki w gminie znaczenie ma również to, aby oszacowania i prognozy zapotrzebowania na energię były sporządzone dla obszarów bilansowych (w uproszczeniu mówiąc dla poszczególnych miejscowości na obszarze gminy). Opracowanie Założeń do planu… wymaga, zgodnie z ustawą, analizy relacji systemu energetycznego rozpatrywanej gminy i gmin sąsiednich. W przedstawionym powyżej zakresie dokumentów planistycznych, zagadnienie to wyszczególnione jest jako oddzielny rozdział. Temat ten przewija się jednak w innych zagadnieniach rozpatrywanych w ramach opracowania założeń, to znaczy przy analizie lokalnych zasobów energii pierwotnej i wytyczaniu kierunków rozwoju energetyki lokalnej, a jeszcze bardziej na etapie opracowywania scenariuszy rozwoju i modernizacji lokalnego systemu energetycznego. Możliwości zagospodarowania zasobów energii na – 199 – obszarze gminy lub zapewnienie niezbędnych zasobów paliw dla budowanego źródła energii) niejednokrotnie będą zależały od planów i warunków rozwoju systemów energetycznych gmin ościennych. Z punktu widzenia decyzji dotyczącej konieczności lub potrzeby opracowania Planu zaopatrzenia… decydujące są zagadnienia zgodności i rozbieżności między opracowanymi założeniami i planami przedsiębiorstw energetycznych oraz analiza stanu tego zakresu lokalnej energetyki, który nie jest związany bezpośrednio z działalnością, i w związku z tym z planami rozwojowymi, przedsiębiorstw energetycznych (na przykład indywidualne wytwarzanie energii cieplnej). Należałoby oszacować, jaki jest udział tej części lokalnego systemu energetycznego w całkowitym wytwarzaniu energii w gminie i co jeszcze bardziej istotne, jaka część zanieczyszczeń powstaje w wyniku ich pracy. Zauważyć należy, że scentralizowane źródła energii podlegają kontroli, dopuszczalna wielkość emisji dla tych źródeł określona jest w odpowiednich przepisach. Tymczasem źródła indywidualne są poza jakąkolwiek kontrolą zarówno, dotyczącą jakości samych źródeł, jak i jakości i rodzaju wykorzystywanych paliw, a w konsekwencji brak jest kontroli nad wielkością emisji. Jeśli pod uwagę bierze się jedynie źródła energii będące własnością przedsiębiorstw energetycznych, a tym samym realizuje jedynie wymagane dla każdej gminy Założenia do planu …, to obszar energetyki indywidualnej, będący dla większości gmin w Polsce dominującym sposobem wytwarzania ciepła, pozostaje poza jakimikolwiek oddziaływaniami planistycznymi. Podkreślić należy, że, oprócz emisji do powietrza, spalanie paliw stałych powoduje powstawanie odpadów stałych (żużli i popiołów), które w przypadku spalania ich w paleniskach indywidualnych najczęściej trafiają na wysypiska w ilościach, które zwykle nawet nie są szacowane. 5.7 Rola rachunku ekonomicznego jako składnika planu energetycznego W większości przygotowywanych dotychczas dokumentów planistycznych w zakresie lokalnej gospodarki energetycznej rachunek ekonomiczny traktowany jest marginalnie. Kierunki rozwoju i modernizacji lokalnej gospodarki energetycznej wytyczane są tak, aby były one zgodne z polityką energetyczną państwa, a decyzje podejmowane są na bazie doświadczeń i intuicji ekspertów opracowujących dokumenty wymagane przez prawo. Należałoby zastanowić się jednak, czy w przypadku podejmowania decyzji o kierunkach rozwoju indywidualnych – 200 – przedsięwzięć gospodarczych podejmuje się je bez przeprowadzenia rzetelnego rachunku kosztów i korzyści? Tabela 5.5. Elementy przepływów finansowych w rozwoju i modernizacji lokalnej energetyki Przychody i wydatki Przepływy finansowe wewnętrzne Nakłady kapitałowe na modernizację źródeł energii elektrycznej Nakłady kapitałowe na budowę nowych źródeł energii elektrycznej Nakłady na modernizację źródeł energii cieplnej Nakłady na budowę nowych źródeł energii cieplnej Nakłady na modernizację lokalnej energetycznej infrastruktury sieciowej Nakłady na rozbudowę lokalnej energetycznej infrastruktury sieciowej Wydatki obsługi i napraw lokalnych źródeł energii elektrycznej Koszty obsługi i napraw źródeł energii cieplnej Koszty obsługi i napraw lokalnej energetycznej infrastruktury sieciowej Koszty paliwa na wytworzenie energii elektrycznej Koszty paliwa na wytworzenie energii cieplnej Wpływy ze sprzedaży energii cieplnej Przychody ze sprzedaży energii elektrycznej Przychody dodatkowe wynikające z charakteru prowadzonej działalności Przepływy związane ze zmianami kapitału obrotowego Koszty i korzyści zewnętrzne Korzyści zewnętrzne wynikające z rozwoju lokalnego rynku pracy Korzyści zewnętrzne wynikające ze wzrostu bezpieczeństwa energetycznego gminy Korzyści zewnętrzne wynikające ze wzrostu bezpieczeństwa publicznego w gminie Koszty i korzyści zewnętrzne wynikające z rozbudowy infrastruktury sieciowej Koszty zewnętrzne oddziaływania lokalnego systemu energetycznego na stan środowiska naturalnego Inne Źródło: opracowanie własne. Energetyka jest tym obszarem gospodarki, który z jednej strony wymaga znacznych nakładów finansowych na rozbudowę i modernizację w każdym z jej obszarów, a z drugiej strony oddziałuje na różne elementy życia lokalnej społeczności, poczynając od poczucia komfortu obywateli w zakresie codziennego funk– 201 – cjonowania poprzez wpływ na funkcjonowanie i rozwój lokalnej gospodarki, wpływ na stan środowiska naturalnego w skali lokalnej i globalnej, na wpływie na bezpieczeństwo publiczne kończąc. Często podejmowanie decyzji odnośnie wyboru scenariusza rozwoju lokalnego systemu energetycznego nie jest poparte żadną, przytaczaną w opracowaniu, analizą lub oparte jest jedynie na analizie SWOT (analizę słabych i mocnych stron proponowanego rozwiązania). Analiza SWOT jako podstawa podejmowania decyzji nie daje obiektywnej, liczbowej oceny analizowanych rozwiązań i może stanowić jedynie metodę analizy wstępnej. Nie daje również możliwości wartościowania zaspokajania określonych potrzeb energetycznych społeczeństwa. Bardziej wiarygodną ocenę jakości proponowanych rozwiązań uzyskuje się wykorzystując metody oparte na analizie przepływów finansowych przy realizacji określonego projektu (scenariusza rozwoju lokalnej energetyki). Analiza efektywności przedsięwzięć (scenariuszy, wariantów) dotyczących rozwoju i modernizacji energetyki lokalnej powinna uwzględniać całokształt oddziaływania planowanych zmian na społeczność lokalną. Powinny więc zostać uwzględnione efekty finansowe dla realizatorów inwestycji składających się na analizowany wariant (przepływy wewnętrzne, czyli nakłady inwestycyjne oraz przepływy operacyjne na etapie funkcjonowania przedsięwzięcia), ale także koszty i korzyści zewnętrzne (oddziaływanie na inne podmioty, niemające odzwierciedlenia w transakcjach rynkowych). Wiarygodny rachunek ekonomiczny, który powinien być podstawą wyboru scenariusza rozwoju i modernizacji lokalnej gospodarki energetycznej powinien opierać się na wskaźnikach wymienionych w tabeli 5.5. Niektóre z nich, przy dzisiejszym stanie wiedzy, nie są łatwe do oszacowania. Problem dotyczy kosztów i korzyści zewnętrznych zarówno środowiskowych, jak i społecznych. Pominięcie jednak w rachunku ekonomicznym tych kategorii przepływów może prowadzić do błędnych wniosków z punktu widzenia społecznego, gdyż pominięty wówczas zostanie wpływ na przykład na wzrost bezpieczeństwa publicznego dzięki poprawie oświetlenia drogowego, wzrost bezpieczeństwa energetycznego, uzyskana poprawa stanu powietrza dzięki zmniejszeniu emisji z obiektów wytwórczych energii cieplnej i elektrycznej, zmiana wartości gruntów jako skutek budowy infrastruktury energetycznej. W przypadku, kiedy wycena wyżej wymienionych dóbr nie jest możliwa z powodu braku badań na ten temat, wykorzystuje się podejście uproszczone, kiedy rozpatruje się koszty wewnętrzne dla poszczególnych scenariuszy, a dobra niewycenione rozpatrywane są na podstawie określonej metodą ekspercką gradacji ważności poszczególnych wielkości. Na przykład, ze względu na stan powietrza bardziej istotne jest zmniejszenie emisji do środowiska niż uzyskanie do- – 202 – brych efektów w zakresie innych dóbr niewycenionych. Podejście takie nie jest do końca obiektywne, ale stanowi czasem jedyne możliwy i wykonalny sposób analizy. Opracowanie rzetelnych analiz ekonomicznych może być podstawą starań o fundusze spoza środków gminnych na realizację zaplanowanych działań w zakresie lokalnej gospodarki energetycznej. Plan, bez analizy ekonomicznej, nie daje podstaw do podjęcia jego realizacji, nie ma bowiem wówczas informacji dotyczącej celowości działań wdrażających zaproponowane rozwiązania. 5.8 Zagrożenia jakości dokumentu Opracowanie zadowalającego planu energetycznego, który gmina będzie chciała realizować z pełnym przeświadczeniem, że zawarte w nim rozwiązania są korzystne zarówno dla mieszkańców, jak i władz gminnych jest zagrożone przez wiele czynników. Można wymienić takie, jak: brak doświadczenia wójta/burmistrza i pracowników urzędu gminy/miasta w przygotowywaniu tych dokumentów. Brak jest również znanych, rozpropagowanych przykładów wdrażania planów energetycznych w gminach oraz korzyści, jakie gminy odniosły, dzięki wdrożeniu planu energetycznego. Zagrożenia jakości opracowywanych dokumentów planistycznych w zakresie lokalnego planowania energetycznego wynikają przede wszystkim z: • braku zrozumienia istoty sporządzenia i realizacji opracowania; • źle sformułowanej specyfikacji istotnych warunków zamówienia; • złego wyboru firmy opracowującej dokument; • braku w urzędzie odpowiednio przygotowanej osoby do współpracy z firmą opracowującą dokument; • braku współpracy pomiędzy urzędem a opracowującym dokument; • braku ze strony urzędu bieżącej kontroli działań zleceniobiorcy wykonującego opracowanie. Kluczowym zagadnieniem jest przekonanie urzędników gminy, dotyczące sensu, potrzeby i przydatności planu energetycznego w gminie. Brak takiego przekonania skutkuje potem wszystkimi dalszymi błędami i zaniedbaniami. Przede wszystkim jest przyczyną braku odpowiedniej dbałości o prawidłowe sformułowanie umowy o wykonanie opracowania i braku dostatecznej kontroli jakości wykonanego opracowania przed odbiorem dokumentu jako przedmiotu zamówienia. – 203 – Rozdział 6 ZARZĄDZANIE BEZPIECZEŃSTWEM ENERGETYCZNYM NA POZIOMIE GMIN I POWIATÓW 6.1 Bezpieczeństwo energetyczne S łownikowe definicje bezpieczeństwa podkreślają takie aspekty, jak pewność, zabezpieczenie przed czymś. Wskazują też, że bezpieczeństwo może być utożsamiane nie tylko z brakiem zagrożenia, lecz także z ochroną przed zagrożeniem. Warto zwrócić uwagę, że nie istnieje zjawisko bezpieczeństwa absolutnego. Zawsze są nieprzewidywalne czynniki, które mogą zagrozić życiu, zdrowiu bądź mieniu ludzi. Istnieje jednak pewien akceptowalny próg ryzyka, który daje poczucie bezpieczeństwa. Z tej perspektywy wpływ na nie mają procesy poznawcze i emocjonalne, które uświadamiają człowiekowi jego sytuację w otaczającej go rzeczywistości. Bezpieczeństwo z szerszej perspektywy (społecznej, narodowej, globalnej) to działania podejmowane przez państwo i jego organy, polegające na gromadzeniu, przetwarzaniu i udostępnianiu wiedzy o zagrożeniach, wypracowywaniu metod zapobiegania im oraz ustalaniu procedur reagowania w sytuacjach kryzysowych, gdy bezpieczeństwo obywateli zostało zagrożone. W ujęciu przedmiotowym bezpieczeństwo można podzielić na szereg składowych. Do najważniejszych, z punktu widzenia funkcjonowania państwa, należy zaliczyć bezpieczeństwo polityczne, militarne, ekonomiczne, społeczne, kulturowe, ekologiczne. Należy jednak zwrócić uwagę, że lista powyższa nie jest zamknięta. Rozwój cywilizacyjny i społeczny oraz zmieniające się uwarunkowania polityki światowej sprawiają, że wciąż powstają nowe składowe bezpieczeństwa narodowego, a niektóre z istniejących mają mniejsze znaczenie. – 205 – Na początku XXI wieku bardzo istotny jest problem bezpieczeństwa energetycznego. Współczesną rzeczywistość społeczno-gospodarczą cechuje niespotykane wcześniej uzależnienie od dostaw energii. Sektor energetyczny ma kluczowe znaczenie dla rozwoju gospodarki. Od jego kondycji zależy rozwój prawie wszystkich działów gospodarki. Jednak nie tylko funkcjonowanie przemysłu, transportu, telekomunikacji i systemów informatycznych zależy od ciągłości zaopatrzenia w energię. Energia to także wzrost jakości życia, ponieważ żadne społeczeństwo nie może prawidłowo rozwijać się bez bezpiecznych i stabilnych źródeł jej zaopatrzenia. W dzisiejszych czasach sfera życia prywatnego ulega pełnej dezorganizacji przy przerwie w zasilaniu trwającej dłużej niż jedną dobę. Uzależnienie od energii powoduje konieczność ciągłej produkcji i dostaw energii, a przerwy w zaopatrzeniu jawią się jako poważne zagrożenie i stwarzają sytuację kryzysową, wpływającą negatywnie na poziom bezpieczeństwa ludzi i mienia w znacznych rozmiarach, wywołującą istotne ograniczenia w działaniu właściwych organów administracji publicznej. Zapewnienie dostaw energii powinno zajmować kluczowe miejsce w hierarchii ważności celów i zadań państwa oraz administracji publicznej. Zagrożenie produkcji i dostaw energii wywołać może szereg czynników, między innymi zmienność cen nośników energii, konflikty polityczne, wojny i zagrożenia terrorystyczne oraz katastrofy naturalne. Obecnie głównymi eksporterami nośników energii pierwotnej są państwa położone w regionach niestabilnych politycznie i militarnie. Surowce energetyczne bywają także środkiem oddziaływania w stosunkach międzynarodowych. W sytuacji uzależnienia od jednego dostawcy groźba zaprzestania dostaw może być przyczynkiem wywierania presji politycznej na państwo, a w skrajnych przypadkach jest w stanie doprowadzić do ograniczenia bądź utraty jego suwerenności.1 Taka sytuacja wystąpiła w 1998 roku w stosunkach rosyjsko-estońskich. W efekcie przyjęcia przez Parlament Estonii ustawy restrykcyjnej dla napływowej ludności rosyjskiej, Rosja zagroziła zaprzestaniem dostaw ropy naftowej do tego kraju. Podobne skutki zaistniały w Bułgarii po ogłoszeniu przez tamtejszy rząd chęci akcesji tego państwa do NATO2. Występowanie naturalnych klęsk żywiołowych oraz ich skutki dla funkcjonowania elektroenergetyki dotyczą wielu krajów świata, w tym również Polski. Zagrożenia systemów energetycznych i dostaw paliw mogą pojawić się nie tylko M. Domagała, Bezpieczeństwo energetyczne. Aspekty prawno-administracyjne, Wyd. KUL, Lublin 2008, s. 26. 2 A. Makowski, K. Kubiak, Morski kierunek importu ropy naftowej i gazu ziemnego a bezpieczeństwo energetyczne państwa, Warszawa 1998, s. 4. 1 – 206 – w wyniku trzęsień ziemi, tsunami czy huraganów, ale mogą być również determinowane ekstremalnymi warunkami pogodowymi takimi, jak: upały, mrozy i śnieżyce, silne wiatry, powodzie, a nawet pożary lasów. Są to zjawiska, które na terenie naszego kraju występują coraz częściej i z coraz większym nasileniem. Działalność terrorystów również stanowi zagrożenie bezpieczeństwa energetycznego. Wprawdzie bezpieczeństwo energetyczne rozpatrywane jest często jako element szeroko rozumianego bezpieczeństwa ekonomicznego, biorąc jednak pod uwagę fakt, że energia jest produktem strategicznym, mającym wpływ na wszystkie procesy społeczno-ekonomiczne urasta ono do miana racji stanu. Oznacza to, że należy mu nadać miano odrębnej kategorii bezpieczeństwa. W związku z dużą i stale rosnącą istotnością bezpieczeństwa energetycznego w dziedzinie bezpieczeństwa narodowego, za podstawowy podmiot bezpieczeństwa energetycznego należy uznać państwo. Skala czynników, które mogą zagrozić bezpieczeństwu energetycznemu powoduje, że państwo jest podmiotem najbardziej predestynowanym do jego ochrony, ponieważ posiada środki i instrumenty, które mogą realnie zapobiegać zagrożeniom3 lub efektywnie minimalizować skutki przerw w zasilaniu w energię. Nie bez znaczenia pozostaje fakt, że przerwy w dostawach energii jawią się jako sytuacja kryzysowa, a ta jest przedmiotem zarządzania leżącym w gestii organów administracji publicznej. W ustawie z 26 kwietnia 2007 roku o zarządzaniu kryzysowym4 zapisano, że zarządzanie kryzysowe to działalność organów administracji publicznej będąca elementem kierowania bezpieczeństwem narodowym, która polega na zapobieganiu sytuacjom kryzysowym, przygotowaniu do przejmowania nad nimi kontroli w drodze zaplanowanych działań, reagowaniu w przypadku wystąpienia sytuacji kryzysowych, usuwaniu ich skutków oraz odtwarzaniu zasobów i infrastruktury krytycznej (art. 2). Realizację bezpieczeństwa energetycznego należy rozpatrywać w dwóch, wzajemnie ze sobą skorelowanych, płaszczyznach: czasowej i przestrzennej (rysunek 6.1). W płaszczyźnie przestrzennej wyróżnić można bezpieczeństwo długookresowe (strategiczne), bezpieczeństwo średniookresowe (taktyczne) oraz bezpieczeństwo krótkookresowe (operacyjne). Bezpieczeństwo średniookresowe i długookresowe związane jest z planowaniem energetycznym na szczeblu centralnym. W studiach rozwojowych, strategiach i politykach państwa dominuje zainteresowanie długookresowym bezpieczeństwem zaopatrzenia energetycznego podstawowych systemów energetycznych. Priorytety działań w tym obszarze 3 4 M. Domagała, Bezpieczeństwo energetyczne …, op. cit. s.28 Dz. U. nr 89, poz. 590. – 207 – obejmują dbałość o niezawodność i ciągłość dostaw energii poprzez tworzenie stabilnych stosunków międzynarodowych zapewniających odpowiedni poziom podaży źródeł surowców energetycznych innych krajów; infrastruktury umożliwiającej przesył i międzynarodową wymianę energii oraz surowców energetycznych; warunków dla rozwoju infrastrukturalnych połączeń międzyregionalnych i regionalnych, które zapewniłyby wymagane ilości energii elektrycznej i paliw na poziomie lokalnym oraz realizację unijnych wytycznych w zakresie produkcji „zielonej energii” poprzez zakup energii ze źródeł odnawialnych i wytwarzanej kogeneratywnie. Rysunek 6.1. Zależności między płaszczyzną czasową i przestrzenną bezpieczeństwa energetycznego Płaszczyzna czasowa Bezpieczeństwo energetyczne długookresowe Zarządzanie strategiczne Zarządzanie operacyjne Bezpieczeństwo energetyczne krótkookresowe Poziom krajowy Poziom lokalny Płaszczyzna przestrzenna Źródło: opracowanie własne. W ujęciu krótkookresowym bezpieczeństwo energetyczne związane jest z sytuacjami kryzysowymi, gdy na skutek trudnoprzewidywalnych bądź nieprzewidywalnych zdarzeń takich, jak katastrofy naturalne, awarie techniczne lub działania o charakterze terrorystycznym i cyberterrorystycznym nastąpi utrata dostaw energii. W tym ujęciu istotną rolę w dziedzinie odpowiedzialności za bezpieczeństwo energetyczne zaczynają odgrywać jednostki samorządu teryto– 208 – rialnego. Jednym z podstawowych zadań tych podmiotów jest dbanie i zaspokajanie zbiorowych potrzeb wspólnoty samorządowej5. Do katalogu przedsięwzięć samorządowych zaliczają się także działania związane z energetyką. Przede wszystkim przejawiają się one w planowaniu i zaopatrywaniu mieszkańców w ciepło, energię elektryczną oraz paliwa gazowe6, a także oświetleniu ulic. Są to dziedziny, w których, z punktu widzenia odbiorców, niezawodność dostaw odgrywa pierwszoplanową rolę. W takiej sytuacji po stronie jednostek samorządu terytorialnego powstaje obowiązek zapewnienia właściwego poziomu bezpieczeństwa energetycznego wspólnoty samorządowej. Działania w tym zakresie przyjmują jednak inną postać niż dzieje się to w przypadku działań państwa, ze względu na odmienną hierarchizację zagrożeń. Samorządy w spełnianiu zadań z zakresu energetyki nie są narażone na takie niebezpieczeństwa, jak próba wywierania presji politycznej czy gospodarczej, z czym mamy do czynienia w przypadku państwa. W nieco większym stopniu narażone są na niedobór importowanych nośników energii pierwotnej, ale największe zagrożenia dotyczą przede wszystkim sytuacji kryzysowych wywołanych awariami systemów przesyłowych oraz czasowymi (lub trwałymi) niedoborami surowców energetycznych na rynku lokalnym. Mimo małej skali, zagrożenie spowodowane tego rodzaju sytuacjami może mieć bardzo duże znaczenie dla społeczności lokalnej. Przykładowo, zaprzestanie dostaw ciepła przez zakład ciepłowniczy może spowodować szereg następstw dla społeczności lokalnych od drobnych dolegliwości do zagrożenia życia w skrajnych przypadkach. 6.2 Lokalny kryzys energetyczny Mimo, że w potocznym rozumieniu kryzys energetyczny kojarzony jest najczęściej z problemami na międzynarodowych rynkach paliw pierwotnych (przykładowo kryzys energetyczny z 1972 roku wywołany podniesieniem cen ropy przez kraje OPEC), sytuacje kryzysowe dotyczą w zacznie większym stopniu sfery społecznej niż gospodarczej. Również obszar występowania kryzysu jest znacznie częściej lokalny czy regionalny niż globalny, narzędzia przeciwdziałania i walki z kryzysem pochodzą w większości z arsenału nauk o zarządzaniu (w szczególności zarządzaniu sferą publiczną), rzadziej mają charakter instrumentów ekonomicznych. 5 6 Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym, Dz.U. z 2001 r., nr 142, poz. 1591, art. 7. Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, Dz.U. z 2006 r., nr 89, poz. 625, art. 18. – 209 – Kryzys definiowany jest jako okres przełomu, przesilenie, decydujący zwrot, okres załamania7. Wiąże się z trwałym zakłóceniem działalności i realizacji celów, naruszeniem równowagi funkcjonowania, a nawet zagrożeniem istnienia. Podstawowymi cechami kryzysu są zaskoczenie, presja czasu, opóźnione reakcje, utrata kontroli, zagrożenie istotnych funkcji, wzrost napięcia i deficyt informacji.8 Według Organizacji Traktatu Północnoatlantyckiego (North Atlantic Treaty Organization – NATO) kryzys musi spełniać kilka charakterystycznych parametrów9: • występuje nagle i w zasadzie jest nieprzewidywalny; • stwarza realne lub wiarygodne zagrożenie; • ma odpowiednią skalę; • następuje presja wydarzeń i deficyt czasu; • następuje eskalacja zdarzeń; • niepewność rozwoju sytuacji oraz zakresu sposobów, metod i techniki reagowania. Potocznie kryzys jest utożsamiany z pojęciem sytuacji kryzysowej. W praktycznym ujęciu istnieje pomiędzy tymi dwoma zjawiskami znacząca różnica10: • kryzys jest elementem sytuacji kryzysowej; • każdy kryzys jest sytuacją kryzysową, lecz nie każda sytuacja kryzysowa zawiera w sobie element kryzysu; • pojawienie się symptomów kryzysu nie musi wywoływać zmian w istocie organizacji, lecz stanowi wyzwanie dla subiektywnego poczucia normalności jej funkcjonowania. W sytuacji, gdy organizacja zbyt wolno reaguje na wydarzenia i opanowuje kryzys, może dojść do utraty kontroli i wystąpienia sytuacji kryzysowej, która określona została w ustawie o zarządzaniu kryzysowym jako sytuacja wpływająca negatywnie na poziom bezpieczeństwa ludzi, mienia w znacznych rozmiarach lub środowiska, wywołującą znaczne ograniczenia w działaniu właściwych organów administracji publicznej ze względu na nieadekwatność posiadanych sił i środków. Sytuacje kryzysowe są zjawiskami nieoczekiwanymi, nagłymi, destabilizującymi funkcjonowanie społeczności. Do uznania sytuacji za kryzysową konieczne jest wystąpienie dwóch czynników: 7 W. Kopaliński, Słownik wyrazów obcych i zwrotów obcojęzycznych z almanachem, Wyd. Muza SA, Warszawa 2000, s. 282. 8 K. Sienkiewicz-Małyjurek, F. Krynojewski, Zarządzanie kryzysowe w administracji publicznej, Wyd. Difin SA, Warszawa 2010, s. 23. 9 J. Gołębiewski, Poradnik menedżera programów kryzysowych, Wyd. Szkoły Aspirantów Państwowej Straży Pożarnej, Karków 2003, s. 10. 10 B. Kosakowski, Sprawne i elastyczne zarządzanie w kryzysie, Difin SA, Warszawa 2008, s. 24. – 210 – • • ograniczenia standardowego funkcjonowania społeczeństwa i organów administracji publicznej; nieadekwatność posiadanych sił i środków do skali zagrożenia. Lokalny kryzys energetyczny może w zasadzie zostać wywołany jednym czynnikiem. Jest to okresowa przerwa w dostawach energii lub jej nośników. Decydującym parametrem jest tu czas trwania przerwy. Przykładowo, tak zwany blackout, czyli utrata napięcia w sieci elektroenergetycznej na znacznym obszarze, trwający kilka godzin, nie musi doprowadzić do sytuacji kryzysowej, ale trwający powyżej doby może być poważnym zagrożeniem. Należy też dokonać rozróżnienia między dostawami energii elektrycznej i cieplnej oraz między poszczególnymi nośnikami (gaz, węgiel, biomasa), gdyż to zróżnicowanie rzutuje na rodzaje mogących pojawić się zagrożeń. Lokalny kryzys energetyczny można zdefiniować jako przerwa w dostawie nośników energetycznych, w tym w szczególności gazu, paliw silnikowych, węgla, biomasy lub przerwę w dostawie energii elektrycznej oraz cieplnej, trwająca na tyle długo, by zakłócić standardowe funkcjonowanie społeczeństwa i organów administracji publicznej lub wywołać poczucie zagrożenia. Każda sytuacja kryzysowa ma podobny, typowy przebieg. Po pojawieniu się symptomów potencjalnej sytuacji kryzysowej poszukuje się możliwych rozwiązań. Na tym etapie może dojść do zaistnienia zdarzenia, jeśli nie zostały podjęte odpowiednie działania mające na celu eliminację zagrożenia. Do działań takich należy między innymi: przygotowanie służb, zasobów, podjęcie działań zapobiegawczych na bazie sprawnego przepływu informacji. W przypadku, gdy nie uda się opanować zagrożenia w początkowej jego fazie, może dojść do utraty kontroli nad zdarzeniami, ich eskalacji i konieczne będzie podjęcie kroków prowadzących do opanowania sytuacji przy wykorzystaniu procedur i planów zarządzania kryzysowego. Należy tutaj również liczyć się z koniecznością podjęcia decyzji o wprowadzeniu stanów nadzwyczajnych (stan wyjątkowy, stan klęski żywiołowej). Ostatnim etapem jest stabilizacja, kontrola sytuacji i budowa nowego poziomu stabilizacji. Etap ten jest najbardziej czasochłonny, a jego głównym zadaniem jest wyciągnięcie wniosków i podjęcie właściwych decyzji i działań, które w przyszłości nie dopuszczą do rozwoju podobnej sytuacji. Każda sytuacja kryzysowa może wywołać kryzys wielokrotnie, a jej rozwój jest dynamiczny i znacznie krótszy niż faza deeskalacji. Istotnym efektem takich zdarzeń jest poziom nowej stabilizacji, który znajduje się wyżej niż w czasie poprzedzającym ich wystąpienie. Spowodowane jest to ewentualnym brakiem możliwości rekonstrukcji stanu – 211 – pierwotnego. Z tego względu priorytetowe znaczenie ma moment podjęcia działań adekwatnych do rodzaju i rozmiaru zagrożenia.11 6.3 System zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym System zarządzania kryzysem energetycznym powinien być realizowany w ramach istniejącego, formalnego systemu zarządzania kryzysowego, ponieważ lokalny kryzys energetyczny w swych konsekwencjach jest podobny do „typowych” sytuacji kryzysowych, na przykład wywołanych klęską żywiołową. W Polsce formalny system zarządzania kryzysowego ustanawia i reguluje ustawa o zarządzaniu kryzysowym. Określono w niej organy właściwe w sprawach zarządzania kryzysowego oraz ich zadania i zasady działania w tej dziedzinie, a także zasady finansowania zadań zarządzania kryzysowego. Tworzenie oddzielnego systemu zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym jest działaniem nieefektywnym i nie powinno mieć miejsca. Działanie takie zwiększa redundancje procesów zarządzania jednostką samorządu terytorialnego i niepotrzebnie komplikuje procedury oraz zwiększa zaangażowanie ograniczonych sił i środków. W tym obszarze zarządzania klarowność, przejrzystość i łatwość wdrożenia procedur ma bardzo istotne znaczenie, głównie ze względu na konieczność natychmiastowego reagowania. Wprowadzenie dodatkowych, często podobnych procedur, niepotrzebnie komplikuje system i utrudnia działanie szczególnie w sytuacjach ekstraordynaryjnych. Istotnym faktem przemawiającym za wpisaniem systemu zarządzania kryzysem energetycznym w ogólny system zarządzania kryzysowego jest to, że przyczyny wywołujące lokalny kryzys energetyczny są często takie same, jak w przypadku innych sytuacji kryzysowych. W związku z tym, istnienie oddzielnego systemu zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym prowadzić może do nakładanie się kompetencji i chaosu organizacyjnego. System zarządzania kryzysowego to złożony układ, którego celem jest zapewnie właściwego poziomu bezpieczeństwa, skuteczne przeciwdziałanie wszelkiego typu niebezpieczeństwom, a w sytuacji zagrożenia powrót do stanu pierwotnego w możliwie najkrótszym czasie, za pomocą dostępnych sił i środków, 11 K. Sienkiewicz-Małyjurek, F. Krynojewski, Zarządzanie kryzysowe ..., op.cit, s. 25. – 212 – przy uzasadnionych kosztach i w ramach istniejącego systemu prawnego12. System zarządzania kryzysowego jest tworzony na bazie ośmiu podstawowych zasad. Są to: • zasada prewencji stanowiąca, że najważniejszą rolę w procesie zarządzania kryzysowego odgrywa zapobieganie, czyli działania uprzedzające, których celem jest redukcja lub eliminacja prawdopodobieństwa zaistnienia sytuacji kryzysowej; • zasada prymatu jednoosobowego kierownictwa, która polega na powierzeniu kompetencji decyzyjnych jednoosobowym organom, które sprawują władzę ogólną w danym zakresie kompetencji; organami takimi są: wójt (burmistrz), starosta (prezydent miasta), wojewoda i premier;13 • zasada odpowiedzialności organów władzy publicznej, określająca odpowiedzialność za zarządzanie w sytuacjach kryzysowych przez funkcjonujące w państwie organy administracji rządowej i samorządowej; • zasada prymatu układu terytorialnego, która określa, że podstawę działania organów władzy stanowi podział terytorialny państwa; • zasada powszechności, która zobowiązuje wszystkie podmioty prawa państwowego do uczestnictwa w działaniach antykryzysowych, każdy stosownie do jego statusu prawnego i organizacyjnego; • zasada funkcjonalnego podejścia, polegająca na określeniu względnie stałych, zwykle powtarzalnych, typowych i sformalizowanych proceduralnie działań, wyodrębnionych ze względu na ich rodzaj i charakter, ukierunkowanych na realizację celów bezpieczeństwa narodowego; 14 • zasada zespolenia, w myśl której organom administracji ogólnej (wójt, starosta i wojewoda) nadaje się władztwo – według zasad określonych ustawami – nad wszelkimi pozostałymi formami administracji zarówno zespolonej, jak i niezespolonej; • zasada ciągłości funkcjonowania państwa, która określa, że bez względu na stan i okoliczności funkcjonowania państwa niezmienne pozostają formy organizacyjne władzy państwowej, a poszczególne organy realizują swoje funkcje w czasie kryzysu.15 W Polsce podstawą prawną zarządzania kryzysowego jest ustawa z dnia 26 kwietnia 2007 roku o zarządzaniu kryzysowym, w myśl której jest to działalność administracji publicznej, będąca elementem kierowania bezpieczeństwem naroIbidem, s. 69. System reagowania kryzysowego, red. J. Gryz, W. Kitler, Wyd. Adam Marszałek, Toruń 2007, s. 203. 14 Ibidem, s. 203. 15 Ibidem, s. 203. 12 13 – 213 – dowym, polegająca na zapobieganiu sytuacjom kryzysowym, przygotowaniu do przejmowania nad nią kontroli w drodze zaplanowanych działań, reagowaniu w przypadku wystąpienia sytuacji kryzysowej oraz na odtworzeniu infrastruktury lub przywróceniu jej pierwotnego charakteru. Sytuacja kryzysowa jest to sytuacja, która wpływa negatywnie na poziom bezpieczeństwa ludzi, mienia lub środowiska, na przykład wystąpienie zagrożeń o charakterze biosferycznym. System zarządzania kryzysowego w Polsce ma charakter wieloszczeblowy, zgodny z podziałem administracyjnym kraju i składa się z trzech podstawowych komponentów: organów zarządzania kryzysowego, organów opiniodawczodoradczych oraz centrów zarządzania kryzysowego (rysunek 6.2). Rysunek 6.2. System zarządzania kryzysowego w Polsce Koordynacja KRAJ RESORT Rada Ministrów Minister Rządowy Zespół Zarządzania Kryzysowego Zespół Zarządzania Kryzysowego Rządowe Centrum Bezpieczeństwa Centrum Zarządzania Kryzysowego WOJEWÓDZTWO POWIAT GMINA Starosta Powiatu Burmistrz, Wójt, Prezydent miasta organy zarządzania kryzysowego Powiatowy Zespół Zarządzania Kryzysowego Gminny Zespół Zarządzania Kryzysowego organy opiniodawczodoradcze Gminne Centrum Zarządzania Kryzysowego centra zarządzania kryzysowego Wojewoda Wojewódzki Zespół Zarządzania Kryzysowego Wojewódzki Centrum Powiatowe Centrum Zarządzania Zarządzania Kryzysowego Kryzysowego Zarządzanie Źródło: B. Poskrobko, T. Poskrobko, Zarządzanie środowiskiem w Polsce, Wyd. PWE, Warszawa (w druku). Zadania związane z zarządzaniem zależne są od poziomu administracji. Na szczeblu:16 • gminnym – realizowane są podstawowe zadania związane z ochroną ludności, polegające głównie na: ostrzeganiu, alarmowaniu i informowaniu ludności o zagrożeniach, prowadzeniu ewakuacji oraz zapewnieniu ewakuowa16 M. Kopczewski, Zarządzanie kryzysowe elementem systemu bezpieczeństwa wewnętrznego państwa, w: M. Gawrońska-Garstka, Edukacja dla bezpieczeństwa. Bezpieczeństwo intelektualne Polaków, Wyd. Wyższej Szkoły Bezpieczeństwa, Poznań 2009, s. 161. – 214 – • • • nym pomocy medycznej i socjalnej, głównie w zakresie zakwaterowania i wyżywienia; powiatowym – wykonywane są takie same zadania jak na poziomie gminnym; ponadto są koordynowane działania reagowania kryzysowego na obszarze powiatu, wspierane aktywnością podległych służb, inspekcji, straży wspomaganych przez organizacje pozarządowe przewidziane w planie reagowania kryzysowego powiatu; wojewódzkim – realizowane są zadania związane z udzielaniem niezbędnej pomocy władzom powiatowym, których możliwości w zaistniałej sytuacji kryzysowej nie zapewniają prowadzenia skutecznych działań; w sytuacji kryzysowej obejmującej obszar większy niż jeden powiat, szczebel wojewódzki przejmuje koordynację prowadzonych działań; centralnym, w przypadku, gdy posiadane siły i środki wojewódzkie są niewystarczające do opanowania sytuacji kryzysowej, wojewoda występuje do władz centralnych o stosowną pomoc ze szczebla nadrzędnego (w tym wprowadzenie stanu klęski żywiołowej na część lub całym obszarze województwa). Organy zarządzania kryzysowego Na terytorium kraju za zarządzanie kryzysowe jest odpowiedzialna Rada Ministrów. Natomiast w przypadkach niecierpiących zwłoki za zarządzanie kryzysowe odpowiedzialny jest minister spraw wewnętrznych i administracji. Decyzje podjęte przez niego podlegają jednak rozpatrzeniu na najbliższym posiedzeniu Rady Ministrów. Organami właściwym w sprawach zarządzania kryzysowego na terenie województwa, powiatu i gminy są odpowiednio: wojewoda, starosta powiatu, wójt, burmistrz lub prezydent miasta. Do ich zadań należy między innymi: kierowanie monitorowaniem, planowaniem, reagowaniem i usuwaniem skutków zagrożeń na zarządzanym terenie, realizacja wytycznych do planów zarządzania kryzysowego na danym obszarze, wydawanie zaleceń władzom niższego szczebla do planów zarządzania kryzysowego oraz zatwierdzanie tych planów. Zadania te są wykonywane przy pomocy wydzielonej komórki organizacyjnej urzędy wojewódzkiego, powiatowego lub gminy. Zespoły reagowania kryzysowego Rządowy Zespół Zarządzania Kryzysowego (RZZK) to organ opiniodawczodoradczy do spraw inicjowania i koordynowania działań kryzysowych, w skład którego wchodzą Prezes Rady Ministrów, minister obrony narodowej, minister – 215 – spraw wewnętrznych i administracji, minister spraw zagranicznych oraz Koordynator Służb Specjalnych. Dodatkowo, w posiedzeniach RZZK mogą brać udział ministrowie odpowiedzialni za wrażliwe i strategiczne dziedziny życia społecznego. Zgodnie z ustawą o zarządzaniu kryzysem (art.9) Do zadań RZZK należy między innymi doradzanie w zakresie koordynacji działań organów administracji rządowej, instytucji państwowych i służb w sytuacjach kryzysowych oraz opiniowanie i przedkładanie Radzie Ministrów Krajowego Planu Zarządzania Kryzysowego. Wojewódzkie, powiatowe i gminne zespoły zarządzania kryzysowego, powoływane przez wojewodę, starostę powiatowego, wójta, burmistrza, prezydenta miasta są organem pomocniczym zarządzania kryzysowego. Do zadań zespołów należą między innymi: ocena występujących i potencjalnych zagrożeń mogących mieć wpływ na bezpieczeństwo publiczne, przygotowywanie propozycji działań antykryzysowych, przekazywanie do wiadomości publicznej informacji związanych z zagrożeniami oraz opiniowanie planów zarządzania kryzysowego. Centra zarządzania kryzysowego Rządowe Centrum Bezpieczeństwa zapewnia obsługę Rady Ministrów, Prezesa Rady Ministrów, Zespołu i ministra właściwego do spraw wewnętrznych w sprawach zarządzania kryzysowego oraz pełni funkcję Krajowego Centrum Zarządzania Kryzysowego. Centrum kieruje dyrektor powoływany i odwoływany przez Prezesa Rady Ministrów i jednocześnie pełni on funkcję sekretarza Rządowego Zespołu Zarządzania Kryzysowego. Do zadań Centrum należy między innymi: przedstawianie szczegółowych sposobów i środków reagowania na sytuacje kryzysowe, opracowywanie i aktualizowanie Krajowego Planu Zarządzania Kryzysowego, monitorowanie potencjalnych zagrożeń, zapewnienie koordynacji polityki informacyjnej organów administracji publicznej w czasie sytuacji kryzysowej, współpraca z podmiotami NATO i Unii Europejskiej oraz innych organizacji międzynarodowych, odpowiedzialnych za zarządzanie kryzysowe. Obligatoryjnie są tworzone wojewódzkie i powiatowe centra zarządzania kryzysowego oraz centra zarządzania kryzysowego przy centralnych organach administracji rządowej. Gminne (miejskie) centrum zarządzania kryzysowego utworzone może być przez wójta, burmistrza lub prezydenta miasta tylko w przypadku, gdy uzna on to za konieczne. Do zadań centrów należy między innymi: pełnienie całodobowego dyżuru w celu zapewnienia przepływu informacji na potrzeby zarządzania kryzysowego, nadzór nad funkcjonowaniem systemu wykrywania i alarmowania oraz systemu wczesnego ostrzegania ludności. Centra zarządzania kryzysowego współpracują ze sobą, a także podejmują współpracę – 216 – z podmiotami realizującymi monitoring środowiska oraz podmiotami prowadzącymi akcje ratownicze. Plany zarządzania kryzysowego Instrumentem o charakterze planistycznym w zarządzaniu kryzysowym są: Krajowy plan zarządzania kryzysowego oraz wojewódzkie, powiatowe i gminne plany zarządzania kryzysowego. Plan składa się z trzech zasadniczych części: • plan główny, zawierający: charakterystykę zagrożeń oraz ocenę ryzyka ich wystąpienia oraz zadania i obowiązki uczestników zarządzania kryzysowego; • zespół przedsięwzięć z zakresu monitoringu, uruchamiania niezbędnych sił i środków, procedur reagowania kryzysowego na wypadek sytuacji kryzysowych; • załączniki funkcjonalne, określające między innymi organizację łączności, ewakuacji, ratownictwa, zasady informowania ludności o zagrożeniach, wykaz zawartych umów i porozumień związanych z realizacją zadań. Plany zarządzania kryzysowego tworzone są na czas określony, nie dłuższy niż dwa lata. 6.4 Proces zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym Proces zarządzania kryzysowego ma o charakter cykliczny i składa się z czterech podstawowych etapów: zapobiegania, przygotowania, reagowania i odbudowy (rysunek 6.3). Faza zapobiegania polega na realizacji przedsięwzięć redukujących prawdopodobieństwo wystąpienia kryzysu lub ograniczających do minimum jego skutki. W fazie przygotowania podejmowane są działania o charakterze planistycznym, dotyczące sposobów reagowania podczas wystąpienia sytuacji kryzysowej i przewidujące skutki takiej sytuacji. Faza reagowania polega na podejmowaniu działań w momencie wystąpienia sytuacji kryzysowej, w celu udzielania pomocy poszkodowanym, zahamowania rozwoju występujących zagrożeń oraz ograniczenia strat i zniszczeń. Faza odbudowy polega na realizacji zadań mających na celu przywrócenie zdolności reagowania, odtworzenie zapasów służb ratowniczych oraz kluczowej dla funkcjonowania danego obszaru infrastruktury oraz funkcjonowania ważnych usług publicznych. Poszczególne fazy nie zawsze muszą występować w przedstawionej na rysunku 6.3 sekwencji. Przykładowo, w fazie – 217 – odbudowy należy pamiętać o odtwarzaniu zasobów zużytych w fazie reagowania, ale jednocześnie zasoby niewykorzystane do reagowania mogą być wykorzystywane w fazie odbudowy17. Podczas planowania systemu zarządzania kryzysowego należy jednak przyjąć przedstawioną powyżej sekwencję jako najefektywniejszą i pozwalającą na ciągłe doskonalenie procesu zarządzania. Nie wszystkie zadania zawierające się w cyklu zarządzania kryzysowego są przypisane do administracji publicznej. Pewna część ryzyka może być, przykładowo, przeniesiona na firmy ubezpieczeniowe, czy w przypadku bezpieczeństwa energetycznego na dystrybutorów energii, dzięki czemu koszty związane z odbudową nie muszą pochodzić z budżetu państwa (lub budżetu poszczególnych gospodarstw domowych). Rysunek 6.3. Fazy zarządzania kryzysowego Zapobieganie Przygotowanie Odbudowa Reagowanie Źródło: opracowanie własne. Każdej fazie przyporządkowane są określone czynności, które winny być realizowane poprzez odpowiednie komórki administracji samorządowej i rządowej. W jednostkach samorządu terytorialnego w poszczególnych fazach powinny być realizowane następujące działania: 17 W. Skomra, Zarządzanie Kryzysowe. Przewodnik po nowelizacji, Wyd. Presscom, Wrocław 2010, s. 36. – 218 – 1. Zapobieganie: − identyfikacja zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego, wynikająca z braku zasilania w energię lub/i surowce energetyczne; − kategoryzacja zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego pod kątem prawdopodobieństwa wystąpienia oraz czasu oddziaływania i ustalenie na tej podstawie kategorii zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego; − ocena wrażliwości sfery społecznej na krótko i długookresowe braki zasilania w energię i surowce energetyczne; − ocena rejonów gminy/powiatu szczególnie narażonych na wystąpienie zagrożeń braku zasilania w energię i surowce energetyczne; − ocena wrażliwości infrastruktury mającej podstawowe znaczenie dla funkcjonowania społeczeństwa i gospodarki na poziomie lokalnym (infrastruktury krytycznej), na zagrożenia energetyczne; − określenie infrastruktury krytycznej w zależności od kategorii zagrożenia bezpieczeństwa energetycznego; − ocena możliwych strat ludzkich, mienia i infrastruktury w wyniku wystąpienia zagrożenia energetycznego określonej kategorii; − wyposażenie w urządzenia techniczne eliminujące lub minimalizujące zagrożenia w przypadku barku zasilania w energię oraz surowce energetyczne oraz ich bieżąca konserwacja; − określenie zasad kontroli i nadzoru; − racjonalne planowanie i gospodarowanie (na przykład odpowiednie zarządzanie zagospodarowaniem przestrzennym, gospodarowanie budżetem, zarządzanie energią); − informowanie społeczeństwa o potencjalnych zagrożeniach wynikających z lokalnego kryzysu energetycznego. 2. Przygotowanie: − aktualizacja planu reagowania kryzysowego o elementy związane z bezpieczeństwem energetycznym; − aktualizacja zadań i kompetencji centrum zarządzania kryzysowego o elementy związane z bezpieczeństwem energetycznym; − ocena stanu zabezpieczenia infrastruktury krytycznej przed zagrożeniami związanymi z brakiem zasilania w energię i paliwa energetyczne; − określenia zasad komunikacji oraz przygotowanie systemów łączności w przypadku braku zasilania w energię; − tworzenia bazy danych kontaktów dostawców energii oraz odpowiedzialnych za funkcjonowanie infrastruktury energetycznej; − organizacja systemu planowania i ostrzegania ludności w przypadku zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego; – 219 – − określenie procedur zwracania się o pomoc i jej udzielania; − analiza posiadanych zasobów pozyskania surowców energetycznych oraz możliwości ich pozyskania w warunkach lokalnego kryzysu energetycznego; − tworzenie niezbędnych do reagowania zasobów magazynowych; − utrzymanie stanu zasobów sprzętu specjalistycznego dla zapewnienia zaopatrzenia i ewakuacji ludności; − tworzenia baz danych o możliwościach pozyskania środków i materiałów niezbędnych do reagowania kryzysowego; − tworzenie aktów prawa miejscowego w dziedzinie zarządzania kryzysowego; − określania zasad stosowania przymusu prawnego; − informowanie opinii społecznej w celu akceptacji ponoszonych kosztów przygotowań; − organizowanie szkoleń dla organów zarządzających i koordynujących działania w sytuacji kryzysowej. 3. Reagowanie: − uruchomienie opracowanych procedur i koordynacja działań; − uruchomienie procesu ciągłej informacji (zarządzanie informacją o kryzysie); − zorganizowanie punktu kontaktowego; − uruchomienie systemu ostrzegania i alarmowania; − uruchomienie struktur ratowniczych; − uruchomienie potencjału własnych sił i środków przygotowanych w celu likwidacji skutków zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego; − uruchomienie procesu ewakuacji; − neutralizowanie przyczyn zagrożeń; − organizowanie samopomocy społecznej; − uruchomienie wsparcie ze strony sił zbrojnych, organizacji pozarządowych oraz społeczności lokalnej; − uruchomienie doraźnych warunków do przetrwania osób poszkodowanych; − uruchomienie ochrony psychologicznej ofiar. 4. Obudowa: − szacowanie szkód w środowisku, mieniu obywateli i infrastrukturze; − zapewnienie pomocy ludności; − wypłacanie odszkodowań poszkodowanym; − informowanie społeczności lokalnej o przysługujących prawach i obowiązkach w związku z zaistniałą sytuacją kryzysową; − odtwarzanie i uzupełnianie zapasów; − przywracanie równowagi i bezpieczeństwa ekologicznego; – 220 – − odbudowa i przywracanie sprawności infrastruktury, w tym w pierwszej kolejności infrastruktury krytycznej; − odtwarzanie baz materiałowych; − przywracanie sprawności administrowania; − realizacja zobowiązań finansowych powstałych w procesie reagowania; − analiza zaistniałej sytuacji kryzysowej; − aktualizacje i modyfikacja planów reagowania kryzysowego; − prace dokumentacyjne. Wszystkie fazy powinny stanowić jeden spójny proces, rozumiany jako cykl decyzyjny, a realizacja bezpieczeństwa energetycznego w jednostkach samorządu terytorialnego powinna być jego integralnym elementem. Wszystkie przedstawione działania dotyczą w równym stopniu lokalnego kryzysu energetycznego, jak i innych sytuacji kryzysowych, więc powinny być brane pod uwagę w procesie zarządzania bezpieczeństwem energetycznym. Wynika to z faktu, że lokalny kryzys energetyczny może również mieć podobne podłoże i podobne skutki jak inne zagrożenia bezpieczeństwa publicznego, a, co najistotniejsze, występować w połączeniu z innymi sytuacjami kryzysowymi (na przykład powódź, orkan). Nałożenie przyczyn i skutków wymusza konieczność jednej, zintegrowanej i kompleksowej działalności ze strony władz samorządu terytorialnego. Można jednak wskazać obszary mające szczególnie istotne znaczenie z punktu widzenia projektowania procesu realizacji bezpieczeństwa energetycznego. Zgodnie z zasadą prewencji najistotniejszą fazą jest zapobieganie występowaniu sytuacji kryzysowej. W przypadku bezpieczeństwa energetycznego jest to faza o tyle ważna, że szeroko rozumiany system energetyczny (jako całość aspektów związanych z zarządzaniem energią, a nie w ujęciu technicznym) jest systemem w dużej mierze sterowalnym. Poprzez prowadzenie odpowiednich działań, można więc znacznie zredukować możliwość wystąpienia sytuacji kryzysowych. Jest to jednak zadanie długofalowe i wieloaspektowe – od prognozowania możliwych scenariuszy zdarzeń mogących wystąpić nie tylko na obszarze jednostki samorządu terytorialnego, ale także na obszarze kraju, a nawet dziejących się na arenie międzynarodowej (na przykład dostępność ekonomiczna nieodnawialnych źródeł energii, zależna jest nie tylko od polityki prowadzonej przez państwo, ale przede wszystkim od głównych dostawców surowców energetycznych, jak Rosja czy kraje OPEC), planowania odpowiedniej polityki energetycznej gmin, poprzez działania o charakterze ekonomicznym i finansowym, a na działaniach stricte operacyjnych kończąc. Oznacza to, że najważniejsza faza procesu zarządzania bezpieczeństwem energetycznym jest jak zarządzaniem energetycznym w JST. – 221 – Elementem „spinającym” cały proces zarządzania kryzysowego w jednostce samorządu terytorialnego jest plan reagowania kryzysowego. Włączanie procesu zarządzania bezpieczeństwem energetycznym w ogólny proces zarządzania kryzysowego powinno znajdować odzwierciedlenie w tym dokumencie. W praktyce prace nad aktualizacją planu zarządzania kryzysowego o zagadnienia związane z bezpieczeństwem energetycznym mogą być działaniami inicjującymi cały proces włączania zarządzanie lokalnym kryzysem energetycznym w zarządzanie kryzysowe na poziomie jednostek samorządu terytorialnego. Działania planistyczne pozwalają: • ukierunkować działania reagowania kryzysowego; • określić możliwości i kompetencje stwarzane przez stanowisko kierowania; • przedstawić zasoby sił i środków możliwych do wykorzystania w sytuacji kryzysowej; • zapewnić stosowne procedury operacyjne dla działań reagowania. Plan jest zasadniczym dokumentem określającym zasady działania starosty, wójta, burmistrza, prezydenta miasta oraz wszystkich innych uczestników procesu zarządzania lokalnym kryzysem energetycznym na poziomie powiatu i gminy. Elementami składowymi planu są: • ocena stanu zagrożenia gminy/powiatu; • zakres kompetencji i sposoby reagowania poszczególnych podmiotów szczebla gminnego/powiatowego na sytuacje kryzysowe; • ogólna procedura działań podejmowanych na szczeblu gminy/powiatu w fazach reagowania i odbudowy; • szczegółowe procedury specjalistyczne dotyczące postępowania jednostek organizacyjnych i instytucji szczebla gminnego/powiatowego w sytuacjach występowania wytypowanych zagrożeń; • bilans sił i środków szczebla gminnego/powiatowego i możliwości ich wykorzystania w procesie reagowania kryzysowego. Ocena stanu zagrożenia gminy/powiatu Podstawę określenia stanu zagrożenia bezpieczeństwa energetycznego stanowią: • wcześniejsze występowanie sytuacji zagrożenia bezpieczeństwa energetycznego na analizowanym obszarze oraz na innych obszarach kraju będące następstwem działania sił przyrody, katastrof i wypadków wynikających z działalności człowieka, zdarzeń naruszających bezpieczeństwo obywateli i porządek publiczny (działania o charakterze terrorystycznym); • charakterystyka systemu energetycznego; – 222 – • charakterystyka gminy/powiatu pod kątem uzależniania zapotrzebowania różnych obszarów gminy/powiatu na poszczególne rodzaje (źródła) energii. Tabela 6.1. Czynniki decydujące o bezpieczeństwie energetycznym Czynniki decydujące o bezpieczeństwie energetycznym Stan techniczny systemu zaopatrzenia w energię elektryczną Zagrożenie lokalnym kryzysem energetycznym Niskie Średnie Wysokie system dysponuje potrzebną mocą produkcyjną, przesyłową i dystrybucyjną, jest dobrze eksploatowany i pracuje niezawodnie system dysponuje potrzebną mocą produkcyjną, przesyłową i dystrybucyjną, ale jest źle eksploatowany i zawodny istnieje deficyt mocy w systemie i występują częste ograniczenia w dostawie do odbiorców Lokalizacja źródeł zaopatrzenia w paliwa energetyczne (oddzielnie dla każdego źródła energii) krajowe źródła zaopatrzenia zaopatrzenie importowane drogą morską z krajów neutralnych zaopatrzenie importowane z sąsiednich krajów lub przez ich terytorium albo importowane z krajów niepewnych politycznie Dywersyfikacja źródeł zaopatrzenia systemu źródła zróżnicowane, istotnie niezależne od siebie źródła mało zróżnicowane, częściowo zależne źródła jednego zewnętrznego monopolisty Własność przedsiękrajowe przedsiębiorbiorstw i dysponowanie stwa państwowe systemem zaopatrzenia krajowe spółki państwowo-prywatne przedsiębiorstwa zagraniczne Magazynowanie w kraju danego paliwa (nośnika energii) istnieją wystarczające magazyny i zapasy strategiczne istniejące zapasy są niewystarczające brak możliwości magazynowania Planowanie energetyczne przez kompetentne organy, samorząd zaangażowany w proces planowania energetycznego przez krajowy koncern energetyczny przez różne przedsiębiorstwa w ramach wolnego rynku Warunki stabilności międzynarodowej zaniepokojenie dobre, stabilne warunki napięcie w stosunkach w stosunkach polityczpolityczne i ekonopolitycznych i ekononych lub ekonomicznomiczno-finansowe miczno-finansowych finansowych Źródło: opracowane własne na podstawie W. Bojarski, Bezpieczeństwo energetyczne, „Wokół Energetyki” 2004 t. 7 nr 3. – 223 – Identyfikacja zagrożeń, ich kategoryzacja pod kątem prawdopodobieństwa wystąpienia oraz czasu oddziaływania oraz ocena wrażliwości sfery społecznej na poszczególne kategorie zagrożeń są niezwykle istotnymi zadaniami w procesie realizacji bezpieczeństwa energetycznego. Pozwalają one na określenie skali i zakresu zagrożenia wystąpienia lokalnego kryzysu energetycznego, a następnie systematyzację zagrożeń od najniebezpieczniejszych do niegroźnych. Dalsze etapy zarządzania bezpieczeństwem energetycznym powinny przebiegać podobnie jak w przypadku standardowego zarządzania kryzysowego, ale z uwzględnieniem wniosków płynących z identyfikacji, klasyfikacji i analizy oddziaływania na sferę społeczną. Podstawę analizy stanowi charakterystyka systemu energetycznego pod kątem bezpieczeństwa, na którą składa się siedem czynników (tabela 6.1). Pozwala ona określić podatność gminy/powiatu na wystąpienie lokalnego kryzysu energetycznego. Identyfikacja zagrożeń związanych z bezpieczeństwem energetycznym powinna odbywać się w czterech obszarach: energia elektryczna, energia cieplna, paliwa do produkcji energii cieplnej, paliwa silnikowe. Dla tych obszarów należy zidentyfikować możliwe zdarzenia prowadzące do przerwania dostaw energii trwające ponad jedną dobę, określić prawdopodobieństwo wystąpienia oraz czas oddziaływania. Oczywiście, określenie obu tych wartości jest dość trudnym zadaniem. Prawdopodobieństwo można oszacować w kilku intuicyjnych przedziałach, przykładowo: niskie, średnie, wysokie. Podobnie stworzyć można przedziały czasowe, na przykład 1-3 dni, 4-10 dni, ponad 10 dni. Następnie dane należy zestawić w sposób ułatwiający analizę. Jedną z form takiego zestawienia może być matryca zagrożeń zaprezentowana na rysunku 6.4. Ocenę oddziaływania na sferę społeczną zdarzenia należy przeprowadzić w odniesieniu do czasu trwania oddziaływania. Do określenia siły oddziaływania można przyjąć skalę punktową (przykładowo pięciostopniową). Ocenę należy przeprowadzić dla dwóch obszarów funkcjonowania społeczności lokalnych: sfery publicznej oraz sfery prywatnej (w rozbiciu na gospodarstwa domowe, gospodarstwa rolne, przedsiębiorstwa). – 224 – Rysunek 6.4. Matryca zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego Czas trwania zdarzenia Rodzaj zdarzenia 1-3 dni 4-10 dni ponad 10 dni Brak zasilania energetycznego w wyniku awarii napowietrznych linii przesyłowych Brak dostaw węgla w wyniku ataku terrorystycznego na infrastrukturę kolejową Brak dostaw paliw silnikowych w wyniku kryzysu ekonomicznego ... Prawdopodobieństwo: – wysokie – średnie – niskie Źródło: opracowanie własne. Szczególną uwagę należy zwrócić na sferę publiczną. Ocena oddziaływania opierać się powinna na analizie możliwości niezakłóconego wykonywania ustawowych zadań własnych oraz zadań zleconych gmin/powiatu. Realizacja zadań własnych gminy czy powiatu jest ściśle związana z nieprzerwanym dostępem do energii. Należy szczególną uwagę zwrócić na takie zadania, jak: • zaopatrzenie w wodę; • usuwanie i oczyszczanie ścieków komunalnych; • transport zbiorowy; • ochrona zdrowia; • utrzymywanie porządku publicznego i bezpieczeństwa obywateli; • zapewnienie ochrony przeciwpożarowej; • zapewnienie ochrony przeciwpowodziowej. W dzisiejszych czasach nastąpiła znaczna informatyzacja urzędów wykonujących zadania samorządu. Coraz więcej zadań wykonywanych jest przy użyciu sprzętu komputerowego i peryferiów, coraz więcej informacji gromadzonych jest w elektronicznych bazach danych, coraz więcej uwagi poświęca się tworzeniu tak zwanych e-administracji (elektronicznej administracji). W świetle art. 1 ustawy o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach, materiałami archiwalnymi – 225 – są między innymi dokumenty elektroniczne. Decydując się na realizację spraw drogą elektroniczną, organ administracji publicznej, zgodnie z § 2 ust. 1 rozporządzenia w sprawie szczegółowego sposobu postępowania z dokumentami elektronicznymi, zobowiązany jest ewidencjonować w systemie teleinformatycznym dokumenty elektroniczne świadczące o wykonywaniu przez niego działalności, powstające w nim lub napływające do niego, jeżeli odzwierciedlają przebieg załatwiania i rozstrzygania spraw18. Sprawna realizacja zadań samorządu uzależniona jest więc do nieprzerwanego dostępu do energii elektrycznej. Brak zasilania skutkować może paraliżem urzędów, paraliżem decyzyjnym, a w konsekwencji problemami w realizacji ustawowych zadań. Należy więc dokładnie określić, jakie zadania mogą być wykonywane przez urząd gminy/powiatu oraz jednostki im podległe w przypadku braku zasilania w energię elektryczną. Dokonana ocena stanu zagrożenia gminy/powiatu powinna stanowić podstawę całego systemu zarządzania bezpieczeństwem energetycznym w jednostce samorządu terytorialnego, a w szczególności wpływać na dwie pierwsze fazy procesu zarządzania kryzysowego. Po pierwsze, stanowić istotny element w długofalowym procesie zarządzania energią w gminie (faza zapobiegania), po drugie na podstawie dokonanej oceny zaplanować odpowiednie zasoby sił i środków niezbędne do przetrwania lokalnego kryzysu energetycznego (faza przygotowania). Zakres kompetencji i sposoby reagowania poszczególnych podmiotów W działaniach reagowania na lokalny kryzys energetyczny, podejmowanych w ramach gminy/powiatu udział biorą różne podmioty. W szczególności są to organy administracji samorządowej, organy administracji zespolonej i niezespolonej, instytucji, służb, organów pozarządowych oraz jednostki sektora prywatnego. Celem sprawnego ich uruchamiania i funkcjonowania niezbędne jest opracowanie tak zwanej matrycy bezpieczeństwa, ustalającej zakres kompetencji w przypadku zaistnienia ryzyka określonego rodzaju zagrożenia. Najczęściej wykonuje się siatkę bezpieczeństwa w ujęciu zagrożeń. Wyróżnionym w siatce podmiotom przypisuje określonego rodzaju role, które zależne są od rodzaju zagrożenia. Umieszczona w siatce lista zagrożeń odpowiadać powinna tym, które przedstawiono w gminnym/powiatowym planie reagowania kryzysowego. Istniejące w funkcjonującym planie zarządzania kryzysowego siatki należy uzupełnić o czynniki związane z bezpieczeństwem energetycznym. Przykładowe uzupełnienia przedstawiono na rysunku 6.5. A. Prasal, J. Rybińska, J. Kozera, Ewidencjonowanie i archiwizacja dokumentów elektronicznych. Zgłoszenie systemu teleinformatycznego do Krajowej Ewidencji Systemów Teleinformatycznych i Rejestrów Publicznych, „Elektroniczna Administracja” 2008 nr 6. 18 – 226 – ... Dyrektor Ciepłowni Dostawcy Paliw Posterunek Dystrybucji Gazu Zakład Energetyczny Komisariat Policji Sekretarz Gminy Wyszczególnienie Rada Gminy Wójt gminy Rysunek 6.5. Matryca bezpieczeństwa – konstrukcja i wybrane elementy związane z bezpieczeństwem energetycznym Brak zasilania w energię elektryczną Brak dostaw gazu Brak dostaw węgla Brak dostaw paliw silnikowych Awaria ciepłowni Kompetencje: – główny wykonawca – wspierający – pomagający Źródło: opracowanie własne. Ogólna procedura działań podejmowanych na szczeblu gminy/powiatu w fazach reagowania i odbudowy Procedura działań w fazach reagowania i odbudowy powinna składać się z sześciu podstawowych zadań: powiadomienie, rozwinięcie Centrum Zarządzania Kryzysowego, koordynowanie działań reagowania kryzysowego, uruchomienie procedur reagowania, organizacja działań odtwarzania, przekazywanie informacji.19 1. Powiadamianie. Po przekazaniu informacji o potrzebie podjęcia działań reagowania w związku z wystąpieniem lokalnego kryzysu energetycznego przez służby, które posiadły informacje o nadzwyczajnym zdarzeniu (poliJ. Ziarko, J. Walas-Trębacz, Podstawy zarządzania kryzysowego. Zarządzanie kryzysowe w administracji publicznej, Wyd. Krakowskiej Akademii im. Andrzeja Frycza Modrzewskiego, Kraków 2010, s. 179. 19 – 227 – 2. 3. 4. 5. 6. cja, straż pożarna, posterunki energetyczne), centrum zarządzania kryzysowego dokonuje wstępnej analizy sytuacji i podejmuje decyzje o powiadomieniu właściwych osób funkcyjnych. Rozwinięcie gminnego/powiatowego Centrum Zarządzania Kryzysowego. Na polecenie wójta, starosty, burmistrza, prezydenta miasta Centrum zarządzania kryzysowego przekształca się w gminne/powiatowe Centrum Reagowania. Polega to na uzupełnieniu dodatkowymi osobami funkcyjnymi, mającymi kompetencje w zakresie reagowania na sytuacje związane z lokalnym kryzysem energetycznym. Tworzony jest także systemu dyżurów całodobowych. Koordynowanie działań reagowania kryzysowego. Koordynowanie działań reagowania kryzysowego realizowane jest przez wójta, burmistrza, prezydenta miasta/starostę, który przy pomocy swoich zastępców kompetentnych w zakresie zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego, służb oraz instytucji związanych z energetyką wydaje decyzje dotyczące przebiegu działań ratowniczych. Uruchomienie procedur reagowania. Podjęcie zaplanowanych działań związanych z ochroną sfery publicznej i prywatnej przed skutkami lokalnego kryzysu energetycznego. W szczególności do działań tych należą: zabezpieczenie żywności i wody dla członków gminnego/powiatowego zespołu zarządzania kryzysowego oraz poszkodowanych, wsparcie działań ratowniczych siłami i środkami znajdującymi się w posiadaniu gminy/powiatu, organizacja pomocy socjalno-bytowej oraz informowanie społeczeństwa o zagrożeniach i sposobie postępowania. Organizacja działań odtwarzania. Jest to pierwszy etap fazy odbudowy. Realizowane działania ograniczają się jednak tylko do przywrócenia funkcjonowania systemów energetycznych w zakresie niezbędnym do zapewnienia życia i zdrowia mieszkańców gminy/powiatu (zapewnienia warunków przetrwania). Działania te prowadzone mogą być równolegle z działaniami reagowania i mają charakter krótkoterminowy. Przekazywanie informacji, składanie meldunków. Centrum zarządzania kryzysowego zbiera i opracowuje doraźne informacje na temat stanu lokalnego kryzysu energetycznego. Na tej podstawie składa raporty okresowe oraz raport końcowy od wszystkich służb i komórek zaangażowanych w reagowanie oraz do nadrzędnego centrum zarządzania kryzysowego. – 228 – *** Zarządzanie bezpieczeństwem energetycznym staje się dziś istotnym zagadnieniem w obliczu rosnących zagrożeń, takich jak zmiany klimatyczne, starzenie się systemu elektroenergetycznego czy sytuacja geopolityczna Polski, a także w obliczu coraz większego uzależnienia społeczeństwa do nieprzerwanych dostaw energii. W obecnej chwili główny nacisk kładziony jest na realizację bezpieczeństwa energetycznego w ujęciu strategicznym, na poziomie krajowym. Zarządzanie operacyjne na poziomie lokalnym zdaje się być jeszcze marginalizowane. Jest to sytuacja dość standardowa – zazwyczaj zmiany w procesach zarządzania (zarówno w ujęciu zarządzania sferą publiczną, jak i w przedsiębiorstwie) rozpoczynane są „od góry”, czyli od szeregu decyzji strategicznych, a dopiero te, w dalszej kolejności przekładają się na poziom taktyczny i w ostateczności operacyjny. Nie ulega więc wątpliwości, że będą nabierały znaczenia działania prowadzone na poziomie powiatu/gminy związane z: • zapewnieniem długookresowego bezpieczeństwa energetycznego; • minimalizacją zagrożeń lokalnym kryzysem energetycznym. Pierwsza grupa działań związania jest z planowaniem energetycznym w jednostkach samorządu terytorialnego oraz tworzeniem lokalnych systemów zarządzania energią w gminach i powiatach. W tej materii od niedawna podejmuje się już działania, czego przykładem może być konieczność sporządzenia planów energetycznych na poziomie gminnym. Problem zarządzania kryzysowego w przypadku wystąpienia lokalnego kryzysu energetycznego jest jeszcze niedoceniany w należytym stopniu. Jest to poważną wadą, ponieważ zarządzanie lokalnym kryzysem energetycznym stanowi istotne dopełnienie całego procesu zapewnienia bezpieczeństwa energetycznego, szczególnie w ujęciu operacyjnym. Lekceważenie tego zagadnienia widoczne jest w planach zarządzania kryzysowego tworzonych przez gminy. Jeśli w ogóle, pośród zagrożeń pojawiają się aspekty związanie z energią, to dotyczą one niemal wyłącznie braku zasilania w energię elektryczną, a rozwiązanie problemu sprowadza się do stwierdzenia, że „podmiotem odpowiedzialny za realizację bezpieczeństwa energetycznego na terenie gminy jest zakład energetyczny”. Zupełnie pomijany jest aspekt barku zasilania w energię cieplną oraz niedostateczną podaż paliw energetycznych. Brakuje analizy zagrożeń, w tym w szczególności związanych z możliwością realizacji ustawowych zadań gminy/powiatu w warunkach lokalnego kryzysu energetycznego. Nie zapewnia się odpowiednich sił i środków niezbędnych do walki ze skutkami takiego kryzysu. Nie ma opracowanych procedur postępowania. – 229 – Planowanie energetyczne na poziomie lokalnym zdeterminuje z pewnością wzrost bezpieczeństwa energetycznego, ale korzyści będą odczuwalne po dłuższym okresie. W najbliższej przyszłości, w związku z rosnącymi zagrożeniami, lokalne kryzysy energetyczne będą pojawiać się coraz częściej. W związku z tym uzupełnienie systemu zarządzania kryzysowego o aspekty związane z bezpieczeństwem energetycznym jest sprawą niezwykle istotną. System zarządzania energią jest systemem samodoskonalącym się. Po każdym kryzysie i fazie reagowania następuje faza planowania i przygotowania, w której aktualizuje i poprawia się procedury zarządzania. Im szybciej nastąpi włączenie problemów związanych z lokalnym kryzysem energetycznym, tym sprawniej system będzie funkcjonował. – 230 – Rozdział 7 ZASADY I ALGORYTM PRZEPROWADZANIA ANALIZY TECHNICZNO-ENERGETYCZNO-FINANSOWEJ DLA WYBRANYCH PRZEDSIĘWZIĘĆ Z ZAKRESU ODNAWIALNYCH ŹRÓDEŁ ENERGII N • • • arzędzie w postaci algorytmu jest przygotowane na potrzeby zarządzania energią w gminie. Przy jego konstruowaniu przyjęto trzy następujące założenia: Będzie służyć do analizy projektów zgłaszanych w gminie. Analiza techniczno-energetyczno-finansowa w tym przypadku nie będzie obejmować pełnego cyklu studium wykonalności projektów, a zatem musi bazować na tych danych i informacjach, które w „normalnym” studium wykonalności poprzedzają etap analizy finansowej. Nie obejmuje też składników studium wykonalności, które realizowane są po analizie finansowej, między innymi analizy ekonomicznej i analizy ryzyka. Cele i zasady przeprowadzania analizy posiadają pewne elementy wspólne, które mają zastosowanie dla każdego z następujących przedsięwzięć: − zakład budowy lokalnej elektrowni biogazowej; − zakład produkcji paliw stałych z biomasy; − zakład produkcji biodiesla; − instalacja kolektorów słonecznych; instalacja ogniw fotowoltaicznych. Algorytm obejmie trzy obszary – analizę techniczną, energetyczną i finansową. – 231 – Biorąc pod uwagę powyższe założenia przyjęto, że algorytm zostanie opisany tylko dla najbardziej skomplikowanego przedsięwzięcia – budowy lokalnej elektrowni biogazowej. Algorytm dla pozostałych przedsięwzięć będzie uproszczoną wersją algorytmu analizy dla elektrowni biogazowej. 7.1 Cele analiz Celem analizy techniczno-energetyczno-finansowej jest wskazanie, na podstawie analizy zastosowanych rozwiązań technicznych i energetycznych, projektów przedsięwzięć z obszaru odnawialnych źródeł energii, które zapewnią wykonalność finansową w zakładanym okresie ich eksploatacji. Celem technicznej części analizy jest wskazanie rozwiązań, spełniających wymagania sprawności technicznej, bezpieczeństwa użytkowania i zgodności z obowiązującymi dla danego typu przepisami prawa. Celem energetycznej części analizy jest wskazanie spełnienia wymagania efektywności energetycznej sprawnych technicznie projektów. Celem finansowej części analizy jest wskazanie rozwiązań zapewniających efektywność finansową oraz weryfikacja trwałości finansowej w zakładanym okresie eksploatacji obiektu/instalacji dla sprawnych technicznie i efektywnych energetycznie projektów. 7.2 Zasady prowadzenia analizy techniczno-energetyczno-finansowej – elementy wspólne Zakłada się, że analiza techniczno-energetyczno-finansowa mieści się w cyklu zawierającym następujące etapy: • Etap A. Definicja celów projektu. • Etap B. Identyfikacja projektu. • Etap C. Analiza wykonalności i rozwiązań alternatywnych. • Etap D. Analiza finansowa. – 232 – Na każdym z tych etapów prac powinny być spełnione zasady prowadzenia analizy sprecyzowane w wytycznych Ministerstwa Rozwoju Regionalnego1. Etap A. Definicja celów projektu wymaga spełnienia następujących wymagań: 1. Zdefiniowanie celów powinno służyć identyfikacji i analizie projektu. Stanowi ono punkt wyjścia do przeprowadzenia jakiejkolwiek oceny inwestycji. 2. Cele projektu, zarówno bezpośrednie, jak i pośrednie, powinny być ustalone na podstawie analizy potrzeb danego środowiska gospodarczo-społecznego, z uwzględnieniem zjawisk najbardziej adekwatnych do skali oddziaływania projektu. 3. Należy zwrócić uwagę, aby cele projektu spełniały następujące wymogi: − jasno wskazywały, jakie korzyści społeczno-ekonomiczne można osiągnąć dzięki wdrożeniu projektu; − były logicznie powiązane ze sobą, jeżeli w projekcie założono realizację kilku celów; − odnosiły się do najważniejszych skutków społeczno-ekonomiczne przedsięwzięcia; − wskazywały zasadność poniesienia danych kosztów dla osiągnięcia zakładanych korzyści (tak zwany całościowy przyrost dobrobytu) w wyniku realizacji projektu; − były logicznie powiązane z ogólnymi celami funduszy z których zostanie udzielone finansowe wsparcie inwestycji; Korzyści osiągnięte w ramach danego celu powinny być wyrażone w konkretnych wartościach/parametrach społeczno-ekonomicznych. Etap B. Identyfikacja projektu zawiera następujące wymagania: 1. Identyfikacja projektu powinna dostarczyć zwięzłej i jednoznacznej informacji na temat całościowej koncepcji i logicznych ram projektu. Obejmuje ona zatem następujące kwestie: − zarys i ogólny charakter projektu (to jest prezentację przedmiotu przedsięwzięcia wraz z opisem, całkowitym kosztem inwestycji, lokalizacją); − analizę projektu w kontekście całego układu infrastruktury, to jest funkcjonalne i rzeczowe powiązania między danym projektem a istniejącą infrastrukturą. Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia 2007-2013 Wytyczne w zakresie wybranych zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym projektów generujących dochód, Minister Rozwoju Regionalnego, Warszawa, 27 września 2011. 1 – 233 – 2. 3. 4. Przy identyfikacji projektu należy zwrócić uwagę na operowanie pojęciami związanymi z projektem. W związku z powyższym, identyfikacja projektu powinna również jasno wskazywać, do którego z pojęć odnosi się analiza, mając na uwadze, że zdefiniowany projekt powinien stanowić samodzielną jednostkę analizy. Niekiedy dla celów analizy należy uznać kilka podprojektów za jeden duży projekt, szczególnie w przypadku, gdy któraś z faz realizacji nie może być uznana sama w sobie za operacyjną. Identyfikacja projektu wymaga również ustalenia całkowitego kosztu projektu w celu określenia, czy analizowany projekt został uznany za projekt duży w myśl art. 39 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 oraz czy podlega zasadom pomocy publicznej w myśl art. 87 Traktat Wspólnot Europejskich. Niezbędne jest także ustalenie – na podstawie wyników analizy finansowej oraz przy uwzględnieniu wszystkich przesłanek wskazanych w art. 55 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 – czy projekt należy do którejś z kategorii projektów generujących dochód2. Oczywiście, w przypadku projektów niekomercyjnych, podejmowanych przez gospodarstwa domowe, zakres podejmowanych analiz będzie mniejszy. Etap C. Analiza wykonalności i rozwiązań alternatywnych powinna zawierać następujące wymagania: • wykazanie przez projektodawcę, że wybrany przez niego wariant realizacji projektu reprezentuje najlepsze rozwiązanie spośród wszelkich możliwych alternatywnych rozwiązań; • przeprowadzenie analizy wykonalności projektu i porównanie do rozwiązań alternatywnych, obejmującą ograniczoną liczbę istotnych i technicznie wykonalnych rozwiązań; • podanie informacji wskazujących zasadność wyboru danego wariantu realizacji projektu; • uzasadnienie wyboru danego wariantu realizacji projektu. Etap D. Analiza finansowa ma na celu ustalenie wartości wskaźników efektywności finansowej projektu, weryfikację trwałości finansowej projektu oraz ustalenie Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 roku ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1260/1999, Dz. U. UE L 210/25, [Dokument elektroniczny] dostęp:http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/ LexUriServ.do?uri=OJ:L:2006:210:0025:0078:PL:PDF [Postęp: 11.09.2011]. 2 – 234 – właściwego (maksymalnego) dofinansowania z funduszy Unii Europejskiej. Dokonywana jest ona zazwyczaj z punktu widzenia właściciela infrastruktury. W przypadku, gdy właściciel i operator są odrębnymi podmiotami, można zastosować skonsolidowaną metodę analizy. Analiza skonsolidowana to szczególne podejście w ramach analizy finansowej, stosowane w przypadku projektów realizowanych w systemie kliku podmiotów, w których: • obok beneficjenta występuje operator (system beneficjent – operator), przy czym operator to podmiot odpowiedzialny za eksploatację majątku powstałego lub zmodernizowanego w wyniku zrealizowanych przez beneficjenta umów związanych z przeprowadzanym projektem inwestycyjnym; operator może stać się właścicielem majątku wytworzonego w ramach powyższych umów; • występuje wiele podmiotów (system wielu podmiotów). Rysunek 7.1. Miejsce analizy techniczno-energetyczno-finansowej w cyklu opracowania projektu Cykl opracowania projektu A. Definicja celów projektu Analiza techniczno-energetyczno-finansowa Analiza techniczna B. Identyfikacja projektu Analiza energetyczna Analiza finansowa C. Analiza wykonalności i rozwiązań alternatywnych D. Analiza finansowa Źródło: opracowanie własne. W przypadku analizowania projektu, w którego realizację zaangażowany jest więcej niż jeden podmiot, rekomendowane jest przeprowadzenie analizy dla projektu oddzielnie z punktu widzenia każdego z tych podmiotów, a następnie sporządzenie analizy skonsolidowanej (to znaczy ujęcie przepływów wcześniej wyliczonych dla podmiotów zaangażowanych w realizację projektu i wyeliminowanie wzajemnych rozliczeń między tymi podmiotami związanych z realizacją – 235 – projektu). Na potrzeby dalszych analiz (analizy ekonomicznej oraz analizy wrażliwości i ryzyka) należy wykorzystywać wyniki analizy skonsolidowanej. W analizie finansowej, w celu ustalenia wskaźników efektywności finansowej oraz wyliczenia luki w finansowaniu, stosuje się metodę zdyskontowanego przepływu środków pieniężnych (DCF). Miejsce analizy techniczno-energetyczno-finansowej w stosunku do cyklu opracowania projektu przedstawia rysunek 7.1. 7.3 Algorytm podstawowy analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla budowy lokalnej elektrowni biogazowej Każdy ze składników analizy techniczno-energetyczno-finansowej, to jest analiza techniczna, analiza energetyczna i analiza finansowa, składa się z etapów. Dla ułatwienia, poniżej zastosowano sposób zapisu etapów, w którym do numeru etapu dodano literę T dla analizy technicznej, E dla analizy energetycznej i F dla analizy finansowej. Najważniejsze połączenia między etapami poszczególnych składników analizy przedstawiono na rysunku 7.2. Analiza techniczna Analiza techniczna w ramach analizy techniczno-energetyczno-finansowej może być przeprowadzana dla jednego lub kilku wariantów przedsięwzięcia. Dla każdego projektu analiza techniczna przedsięwzięcia powinna zawierać następujące etapy: Etap T1. Analiza przygotowania inwestycji. Etap T2. Analiza projektów. Etap T3. Analiza dokumentacji dla etapu realizacyjnego. Etap T4. Analiza rozwiązań dla etapu eksploatacyjnego. – 236 – Rysunek 7.2. Powiązania między etapami analizy techniczno-energetyczno-finansowej Etap T1 Etap E1 Etap T2 Etap E2 Etap T3 Etap E3 Etap T4 Etap T5 Etap F1 Etap F2 Etap F3 Etap F4 Etap F5 Etap F6 Źródło: opracowanie własne. W przypadku, gdy jest analizowany jeden wariant i w wyniku analizy technicznej okaże się niesprawny technicznie lub nieefektywny energetycznie, konieczne jest sporządzenie innego projektu lub modyfikacja projektu wyjściowego. Podobna sytuacja może powstać, gdy w analizie finansowej przyjęte rozwiązania nie zapewnią spełnienia zakładanych celów finansowych. Wówczas następuje jeszcze jeden etap analizy: Etap T5 – analiza opcji technicznych – zdefiniowanie ostatecznego zakresu przedsięwzięcia sektora energetyki. – 237 – Analiza techniczna powinna być przeprowadzona dla wszystkich etapów procedury realizacji budowy bioelektrowni. Można ją przeprowadzić z wyodrębnieniem dwóch elementów: wytwarzanie biogazu, wytwarzanie energii elektrycznej i ciepła. Analiza technicznych aspektów realizacji budowy biogazowi może być przeprowadzona w formie sekwencji analiz, odpowiadających etapom procedury realizacyjnej budowy. Etap T1 – Analiza przygotowania inwestycji • • • • • • określenie potrzeb i możliwości inwestora: − wizje lokalne, − wstępny wybór technologii; analiza lokalizacji istniejącej infrastruktury: − określenie powierzchni pod zabudowę, − ocena możliwości wykorzystania i integracji istniejącej instalacji i obiektów; analiza i ocena dostępności substratu; analiza wymaganych badań i prób laboratoryjnych: − scharakteryzowanie ścieków (temperatura, pH, ChZT, BZT, azot, fosfor, chlor, siarczany, potas, zawiesina); analiza przyjętych założeń projektowych; analiza warunków współpracy z dostawcami: − terminy, − płatności, − gwarancje. Etap T2 – Analiza projektów • • • analiza koncepcji projektu technologicznego instalacji; analiza założeń i wytycznych branżowych: − ustalenia technologii i zakresu prac inwestycji, − uzgodnienie z inwestorem; analiza projektu budowlanego i dokumentacji do pozwolenia na budowę: − plan zagospodarowania, − warunki przyłączenia do sieci elektroenergetycznej, − warunki odprowadzenia wód deszczowych, − warunki podłączenia do sieci wodociągowej, − warunki odprowadzenia ścieków, − warunki zabudowy i zagospodarowania terenu, − projekt branży konstrukcji budowlanych, – 238 – • • − projekt branży architektonicznej, − projekt branży instalacji kanalizacyjnych, − projekt branży instalacji wodnych, − projekt branży wentylacyjna, − projekt branży instalacji elektrycznych, − projekt branży elektroenergetycznej, − projekt branży AKPiA (aparatura kontrolno-pomiarowa i automatyka), − projekt branży technologicznej, − złożenie projektu do urzędu; analiza dokumentacji do uzyskania decyzji o środowiskowych uwarunkowaniach zgody na realizację przedsięwzięcia: − wniosek i mapa do urzędu miasta, − sprawdzenie wniosku i ustalenie stron przez urząd miasta, − postanowienie Inspekcji Sanitarnej, − postanowienie urzędu miasta o konieczności sporządzenia raportu oddziaływania na środowisko bądź nie, − sporządzenie raportu (opcjonalne), − decyzja Inspekcji Sanitarnej, − sposób zagospodarowania osadu resztkowego, − wydanie decyzji o środowiskowych uwarunkowaniach; analiza projektu wykonawczego i specyfikacji wyposażenia: − projekt wykonawczy technologiczny, − projekt wykonawczy architektoniczny, − projekt wykonawczy konstrukcji budowlanej, − projekty wykonawcze instalacji w obiekcie, − projekt wykonawczy sieci ujętych projektem zagospodarowania, − instrukcje obsługi eksploatacji: obiektu, instalacji i urządzeń związanych z obiektem, − projekty wykonawcze infrastruktury. Etap T3 – Analiza dokumentacji dla etapu realizacyjnego • • • • • • • zakup i dostawa materiałów; wykonanie i kompletacja wyposażenia; prace budowlane, montaż instalacji obiektowych; montaż wyposażenia technologicznego; montaż obiektowy instalacji kontrolno – pomiarowych; próby instalacji, przygotowanie do eksploatacji. – 239 – Etap T4 – Analiza rozwiązań dla etapu eksploatacyjnego • • • • • • • zaszczepienie zbiornika i rozruch; eksploatacja próbna; odbiór, przekazanie do eksploatacji; obserwacja procesu i kontrola parametrów; serwis gwarancyjny i pogwarancyjny; obsługa eksploatacyjna obiektu; analiza ekonomiczno-techniczna obiektu, sprawdzenie założeń projektowych. Uproszczona forma analizy polegałaby na sprawdzeniu posiadania wymienionych wyżej elementów dokumentacji (na zasadzie listy sprawdzającej) i skupieniu się na kluczowych elementach analizy. Do nich można zaliczyć te, które są wymieniane w przewodnikach przygotowania studium wykonalności projektów, a w szczególności w informacji o wymaganych dokumentach dla podmiotów ubiegających się o środki pomocowe dystrybuowane przez NFOŚiGW. Warto podkreślić, że w wielu obszarach analiza techniczna wykorzystuje elementy z analizy energetycznej i analizy finansowej (oraz na odwrót – sama dostarcza elementów do analiz w tamtych obszarach). Stąd, na podstawie elementów analizy finansowej powinno nastąpić zdefiniowanie ostatecznego zakresu przedsięwzięcia sektora energetyki – analiza opcji technicznych. Analiza alternatywnych rozwiązań techniczno-organizacyjnych z uzasadnieniem dokonanego wyboru, następuje w oparciu o planowaną efektywność kosztową inwestycji oraz wskazanie ostatecznego wyboru wraz z kalkulacją kosztów inwestycyjnych, z podziałem na kwalifikowane i niekwalifikowane oraz kosztów eksploatacyjnych wraz z podstawą ich określenia. Należy potwierdzić kwalifikowalność wydatków zgłoszonych do dofinansowania. Analiza energetyczna Analiza energetyczna w ramach analizy techniczno-energetyczno-finansowej powinna przebiegać w trzech etapach: Etap E1. Analiza dokumentacji opisu przedsięwzięcia oraz wniosków z analizy wykonalności i rozwiązań alternatywnych w odniesieniu do rozwiązań technicznych Punktem wyjścia analizy są dokumenty i informacje zgromadzone w trakcie poprzednich etapów przygotowania projektu, to jest: • definicja celów projektu; – 240 – • • identyfikacja projektu; analiza wykonalności i rozwiązań alternatywnych w odniesieniu do rozwiązań technicznych. Z dokumentacji opisu przedsięwzięcia należy w analizie energetycznej zwrócić uwagę na: • zakres przedsięwzięcia; • analizę rynku dla produktów energetycznych, surowców i nośników energetycznych; • opis celów projektu, w tym opis wskaźników na poziomie produktu, w tym: wielkość mocy zainstalowanej w MWe i/lub MWt, wydajność biogazowni; • wielkość produkowanej rocznej energii elektrycznej i/lub cieplnej ([MW] i/lub [GJ]), roczna produkcja biogazu (w [GJ] oraz w [m3]) w tym: − ilość energii zużywanej dla potrzeb własnych, − ilość energii dla potrzeb produkcji, − ilość energii niewykorzystanej – traconej do otoczenia; • opis strony technicznej przedsięwzięcia, w tym: − zastosowana technologia wraz ze schematem funkcjonalnym, − dojrzałość zastosowanej technologii, skala innowacyjności technologicznej przedsięwzięcia i jego efektywność energetyczna; • analizę lokalnego rynku energii cieplnej do kogeneracji (odbiorcy energii cieplnej, ich charakterystyka techniczno-eksploatacyjna, urealnienie założonego poziomu zbytu); • analizę konkurencji; • analizę rynku substratów do biogazowi – dostawcy surowców, informację o najbardziej efektywnej strategii agrarnej, w tym aspekty ekonomiczne uprawy roślin energetycznych z przeznaczeniem do wykorzystania w produkcji biogazu, wydajności uzyskiwanych plonów (masy zielonej) roślin energetycznych z 1 ha, wycenę kosztów magazynowania; • bilans energetyczny, zwłaszcza w odniesieniu do produkcji energii cieplnej w aspekcie możliwości odbioru tej energii. W analizie warto zwrócić uwagę na problem sezonowości dostaw surowca. Energia pozyskiwana z biogazu jest najbardziej potrzebna zimą i na ten okres należy przygotowywać olbrzymie zapasy biomasy surowcowej. Niestety, każda biomasa niezależnie od sposobu składowania ma tendencję do naturalnego rozkładu i utraty dużej części składników, które potencjalnie stanowiłyby pożywkę dla bakterii fermentacji metanowej. – 241 – Etap E2. Zbilansowanie strumieni energii Bardzo istotne jest zbilansowanie strumienia dopływającej i wydatkowanej energii. W analizie tych strumieni można wykorzystać wskaźniki, które pozwalają określić wielkość i zasięg pochodzenia substratów do biogazowi3. Przykładowe dane zawiera tabela 7.1. Tabela 7.1. Dane do bilansu produkcji biogazu i energii elektrycznej a Wyszczególnienie Jednostki Bydło Trzoda Drób Produkcja suchej masy organicznej na SD [kg s.m.o./SD/d] 4,20 3,30 7,80 Produkcja suchej masy organicznej na SD [Mg s.m.o./SD/rok] 1,53 1,20 2,85 Produkcja metanu (w biogazie) [m3/Mg s.m.o] 218,00 229,00 330,00 Wydajność energetyczna [MWh/1 sztukę/rok] 2,485 0,337 0,038 8,49 62,54 550,85 Ilość zwierząt dla biogazowni1 kW (El) [szt] a1000 sztuk = 1SD (sztuka duża) Źródło: opracowanie na podstawie: K. Kowalczyk, A. Grzybek, Perspektywy rozwoju produkcji biogazu – szanse i bariery. Wskaźniki odnoszące się do wydajności uzysku biogazu dla roślin oraz obornika i osadów ściekowych mogą się kształtować na zróżnicowanym poziomie, w zależności od zastosowanego materiału wsadowego, stopnia wilgotności masy, zastosowanej technologii. Można uznać następujące granice zawartości poszczególnych gazów: 55-85% metan, 14-48% CO2 oraz małe ilości siarkowodoru, azotu, tlenu, wodoru i innych substancji. Wartość energetyczna 1 m3 biogazu będzie w związku z tym różna. Dla warunków średnich można przyjmować, że wartość energetyczna 1 m3 to około 6,5 kWh to jest 24 MJ. Sprawność energetyczną procesów wytwarzania energii można analizować na podstawie danych z opisu technicznego. Gdy nie są one wiarygodne, dla analizy sprawności przemiany energetycznej można przyjmować: • sprawność wytwarzania energii elektrycznej – 36%; • sprawność wytwarzania energii cieplnej – 47%; • sprawność ogólną – 83%. 3 Szczególnie przydatna dla warunków polskich jest publikacja: Biogaz rolniczy – produkcja i wykorzystanie, Mazowiecka Agencja Energetyczna, Sp. z o.o., Warszawa, grudzień 2009. – 242 – Uzysk energii będzie zależny od czasu pracy instalacji, zawartości energii w surowcu oraz sprawności przemiany. Rozchód energii elektrycznej powinien zakładać dwa kierunki: potrzeby własne i na sprzedaż. Produkcja energii cieplnej przeznaczona jest na: ogrzewanie układu fermentacji, sprzedaż i ciepło niewykorzystane. W przypadkach, gdy dodatkowo nabywa się energię do procesów, należy także uwzględnić ten strumień. Ogólnie, ilość netto energii elektrycznej będzie określona na podstawie trzech składników: • roczna produkcja energii elektrycznej netto w instalacji (produkcja energii elektrycznej pomniejszona o zużycie wyprodukowanej energii elektrycznej na potrzeby własne oraz pomniejszona o zużycie energii elektrycznej z sieci na potrzeby produkcji energii w instalacji), [MWh]; • roczna produkcja ciepła netto w instalacji (produkcja ciepła, pomniejszona o zużycie wyprodukowanego ciepła na potrzeby własne oraz pomniejszona o zużycie ciepła pobieranego od zewnętrznego dostawcy na potrzeby produkcji energii w instalacji oraz pomniejszona o wielkość ciepła nie wykorzystanego – traconego do otoczenia), [GJ]; • roczna produkcja paliw netto w instalacji (chodzi o biogaz produkowany na użytek odbiorcy zewnętrznego) to produkcja biogazu pomniejszona o zużycie wyprodukowanego biogazu na potrzeby własne oraz pomniejszona o zużycie paliw nieodnawialnych i wtórnych paliw odnawialnych pozyskiwanych od zewnętrznych dostawców na potrzeby produkcji energii w instalacji), [GJ]. Wielkości dotyczące przychodu i rozchodu energii są później wykorzystywane w analizie finansowej. Etap E3. Analiza efektywności energetycznej przedsięwzięcia Za energetycznie efektywny uznać można projekt, który zapewnia uzyskanie dodatniej wartości sumy tych trzech składników (po przeliczeniu na GJ), to jest: • roczna produkcja energii elektrycznej netto; • roczna produkcja ciepła netto w instalacji; • roczna produkcja paliw netto w instalacji. Za najlepszy pod względem energetycznym uznać można ten projekt, w którym relacja energii uzyskanej do włożonej będzie najwyższa. Minimalny warunek efektywności w tej formule, to wartość tej relacji większa od 1. – 243 – Analiza finansowa Analiza finansowa w ramach analizy techniczno-energetyczno-finansowej jest standardowym elementem studium wykonalności. Z uwagi na to, ze projekty z zakresu OZE wymagają najczęściej dofinansowania ze środków publicznych, a projektodawcy ubiegają się o takie dofinansowanie, należy uwzględnić zakres analizy wymaganej dla takich właśnie projektów4. W analizie finansowej można wyróżnić następujące sześć etapów: Etap F1. Analiza danych zawartych w opisie przedsięwzięcia oraz z analizy technicznej i energetycznej Z danych zamieszczonych w opisie przedsięwzięcia oraz w ocenach z analizy technicznej i energetycznej analiza finansowa powinna uwzględniać następujące elementy: • zakres przedsięwzięcia; • analizę rynku dla produktów energetycznych, surowców i nośników energetycznych (należy wskazać źródło informacji); • informację o lokalizacji, w tym: − uwarunkowania lokalizacyjne, charakterystyczne dla rodzaju przedsięwzięcia, na przykład przy biogazowniach – czy w pobliżu znajdują się tereny rolnicze i w jakiej skali, − mapę lokalizującą projekt w najbliższym otoczeniu 1:10000. Wnioskodawca powinien przedstawić i udokumentować posiadanie praw do dysponowania nieruchomościami, na których zlokalizowane jest przedsięwzięcie, wydane decyzje o warunkach zabudowy i zagospodarowania terenu i zgodność z miejscowym planem zagospodarowania przestrzennego; • opis celów projektu, w tym opis wskaźników na poziomie produktu (efekt rzeczowy) i rezultatu (efekt ekologiczny), w tym: wielkość mocy zainstalowanej w MWe i/lub MWt, wydajność biogazowni; • wielkość produkowanej rocznej energii elektrycznej i/lub cieplnej [MWh i/lub GJ], roczna produkcja biogazu [GJ oraz m3], w tym: − ilość energii zużywanej dla potrzeb własnych, − ilość energii dla potrzeb produkcji, − ilość energii niewykorzystanej – traconej do otoczenia; • opis strony technicznej przedsięwzięcia, w tym: W tej części podstawą są wymagania NFOŚiGW dla analizy finansowej projektów ubiegających się o dofinansowanie. 4 – 244 – • • • • • • • − zastosowana technologia wraz ze schematem funkcjonalnym, − dojrzałość zastosowanej technologii, skala innowacyjności technologicznej przedsięwzięcia i jego efektywność energetyczna; analizę lokalnego rynku energii cieplnej do kogeneracji (odbiorcy energii cieplnej, ich charakterystyka techniczno-eksploatacyjna, urealnienie założonego poziomu zbytu); analizę konkurencji; analizę rynku substratów do biogazowni (dostawcy surowców, informację o najbardziej efektywnej strategii agrarnej, w tym aspekty ekonomiczne uprawy roślin energetycznych z przeznaczeniem do wykorzystania w produkcji biogazu, wydajności uzyskiwanych plonów (masy zielonej) roślin energetycznych z 1 ha, wycenę kosztów magazynowania): − sposób zagospodarowania osadu resztkowego (dla biogazowni), − bilans energetyczny, zwłaszcza w odniesieniu do produkcji energii cieplnej w aspekcie możliwości odbioru tej energii; organizacja, koszty ogólnozakładowe i zasoby personalne; zgodność przedsięwzięcia z polityką sektorową Polski i UE, w tym komplementarność z innymi działaniami/programami wspólnotowymi lub/i krajowymi, z wyszczególnieniem ewentualnie wykonanych Prognoz oddziaływania na środowisko, wpływ na bezpieczeństwo energetyczne Polski; analiza SWOT; analiza wpływu projektu na realizację polityki energetycznej Polski oraz UE; znaczenie w kontekście bezpieczeństwa energetycznego (3x20). Etap F2. Analiza finansowych aspektów planu wdrożenia i eksploatacji projektu W etapie tym należy przeanalizować: • stan zaawansowania przygotowania inwestycji do realizacji, między innymi posiadane pozwolenia (na przykład, pozwolenie na budowę), niezbędne uzgodnienia, raporty i decyzje środowiskowe, ewentualną możliwość podłączenia do sieci bez dodatkowych inwestycji, wydane warunki przyłączenia do sieci elektroenergetycznej; • zakres poszczególnych kontraktów wraz z zaproponowanymi procedurami kontraktowymi, harmonogramem ogłaszania przetargów i podpisywania kontraktów ujętych w realnie zaplanowanym harmonogramie realizacji przedsięwzięcia, zawierającym także czynności związane z niezrealizowanymi dotąd innymi etapami przygotowania projektu; • harmonogram realizacji projektu (w postaci wykresu Gantta lub MS Project); – 245 – • • • • • harmonogram rzeczowo-finansowy; poprawność zawartej w projekcie analizy rynku substratów (dostawcy surowców, informację o najbardziej efektywnej strategii agrarnej, w tym aspekty ekonomiczne uprawy roślin energetycznych z przeznaczeniem do wykorzystania w produkcji biogazu, wydajności uzyskiwanej zielonej masy plonów roślin energetycznych z 1 ha, wycenę kosztów magazynowania); warunki i koszty zagospodarowania osadu resztkowego; warunki zapewnienia odbioru energii elektrycznej i cieplnej w odpowiedniej ilości; możliwości sprzedaży energii i dostaw surowców (powinna zostać udokumentowana w postaci długoterminowych umów, jednoznacznie potwierdzających założenia przyjęte w przedstawionym studium wykonalności, w tym założenia ilościowe i cenowe). Etap F3. Sprawdzenie zgodności z ogólnymi zasadami sporządzania i prezentacji analizy finansowej przedsięwzięć Sprawdzeniu polega zgodność z następującymi zasadami: • poszczególne elementy analizy finansowej powinny posiadać realne i uzasadnione założenia, z przywołaniem źródeł danych lub opisem metodologii ich sporządzenia; • analiza powinna zostać sporządzona w cenach zmiennych (bieżących); uwzględniających zmianę czynników makroekonomicznych, wykonana w złotych; • zagadnienia podatkowe powinny zostać ujęte zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa; • obliczenia analizy finansowej powinny zostać zawarte w modelu finansowym sporządzonym w arkuszu kalkulacyjnym posiadającym odrębnie ujęte założenia, obliczenia i wyniki; obliczenia powinny być powiązane aktywnymi formułami; arkusz nie powinien być chroniony i nie powinien zawierać odwołań do innych zewnętrznych arkuszy obliczeniowych; • wyniki obliczeń modelu finansowego należy przedstawić w tabelach finansowych; • wartość rezydualna; w przypadku zastosowania krótszego okresu prognoz finansowych niż ekonomiczny okres życia projektu, należy w analizie finansowej oszacować i uwzględnić wartość rezydualną; zaleca się przyjęcie wartości rezydualnej, jako wysokości wartości księgowej aktywów netto, obliczonej jako wartość początkowa rzeczowych aktywów trwałych pomniejszona o amortyzację naliczoną w okresie analizy, z uwzględnieniem – 246 – • • wartości nieruchomości w cenach nabycia (o ile stanowi koszt inwestycyjny dla przedsięwzięcia); zaleca się stosowanie stopy dyskontowej w wysokości 8,0%; okres prognoz finansowych powinien zawierać planowany okres realizacji i eksploatacji przedsięwzięcia; zaleca się sporządzanie prognoz finansowych na 15 lat eksploatacji przedsięwzięcia, lecz na okres nie krótszy niż okres spłaty ewentualnego dofinansowania ze środków publicznych; okres prognoz finansowych nie powinien być krótszy, niż okres przyjęty dla sporządzania analiz wskaźników efektywności finansowej przedsięwzięcia. Etap F4. Analiza aktywnego modelu finansowego Tabele finansowe prezentują wyniki przeprowadzonych w modelu finansowym obliczeń. Podstawą modelu są założenia. Powinny one podlegać analizie. Analiza założeń do modelu finansowego obejmuje: • Stopień szczegółowości analizy finansowej, na który wpływają charakter i warunki realizacji przedsięwzięcia. Na przykład, analiza efektywności finansowej przedsięwzięcia realizowanego w formule „Project finance” lub przedsięwzięcia, którego wartość wpływa w istotny sposób na przepływy pieniężne wnioskodawcy, jest kluczowa dla potwierdzenia wykonalności i trwałości finansowej wnioskodawcy i powinna stanowić całość lub najistotniejszą część analizy finansowej. W innym przypadku decydujące będzie potwierdzenie wykonalności i trwałości finansowej wnioskodawcy w oparciu o jego wyniki finansowe i przepływy pieniężne. Podany zakres analizy finansowej może być rozszerzany odpowiednio do charakteru i struktury prawnofinansowej przedsięwzięcia. Założenia i wyniki obliczeń ujęte w analizie finansowej powinny uwzględniać, co najmniej, zakres danych podany w załączonych tabelach finansowych. • Poprawność przyjętych założeń makroekonomicznych – w projekcie należy stosować założenia adekwatne dla charakteru przedsięwzięcia i jego modelu finansowego, z podaniem źródeł pochodzenia podawanych wartości, a w przypadku stosowania założeń własnych należy przedstawić uzasadnienie przyjętych wielkości. Zaleca się wykorzystanie prognozy wskaźników makroekonomicznych na lata 2009-2015 opublikowanych przez Ministerstwo Gospodarki w dokumencie Zaktualizowane warianty rozwoju gospodarczego Polski5, korygując wskaźniki z lat minionych o rzeczywiste warto- 5 Wytyczne w zakresie wybranych zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym generujących dochód są zamieszczone na stronie: http://www.mrr.gov.pl/ – 247 – • • • • ści oraz przyjmując na dalsze lata wartości jak dla ostatniego roku wyżej wymienionego dokumentu. Koszty inwestycyjne przedsięwzięcia – w projekcie należy sporządzić zestawienie kosztowe realizowanego przedsięwzięcia w podziale na podstawowe grupy środków trwałych, z wyodrębnieniem podatku VAT (o ile stanowi koszt inwestycyjny), rezerwy inwestycyjne (o ile dotyczy) oraz kosztów finansowych ponoszonych w okresie realizacji (o ile dotyczy). Źródła finansowania przedsięwzięcia – w projekcie należy przedstawić strukturę i źródła finansowania kosztów inwestycyjnych z podziałem na lata realizacji oraz z uwzględnieniem między innymi wkładu własnego wnioskodawcy (ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia, potwierdzeniem dostępności – o ile dotyczy). Wartości planowanej dotacji lub pożyczki z funduszu ochrony środowiska i gospodarki wodnej (FOŚiGW), (zgodnej z dopuszczalną wielkością pomocy publicznej – o ile dotyczy) i ewentualnych innych źródeł finansowania (na przykład, w postaci kredytów bankowych czy pożyczek podporządkowanych). W projekcie należy przedstawić kwoty, harmonogram wypłat i spłat z ewentualnym uwzględnieniem karencji, oprocentowanie oraz ewentualnie inne koszty finansowe. W razie potrzeby należy odrębnie uwzględnić finansowanie pomostowe. Zabezpieczenia zwrotu dofinansowania z FOŚiGW lub innych źródeł finansowania (dotacji lub dotacji i pożyczki równocześnie) – w projekcie powinna być przedstawiona propozycja zabezpieczenia dofinansowania z uwzględnieniem zabezpieczeń istniejącego i przyszłego długu nie związanego z realizacją przedsięwzięcia. Wybór struktury zabezpieczenia dofinansowania powinien odpowiadać (przewidywanemu na dzień zawarcia umowy o dofinansowanie) stopniowi przygotowaniu do realizacji przedsięwzięcia (w tym: uwzględniać stabilność struktury instytucjonalnej, posiadane prawa do nieruchomości, posiadane koncesje i pozwolenia, zawarte umowy, harmonogram realizacji przedsięwzięcia). Wybór ten powinien również być adekwatny do wyników oceny wykonalności finansowej przedsięwzięcia zaprezentowanej w studium wykonalności oraz uwzględniać wynik przeprowadzonej analizy ryzyka i wrażliwości. W przypadku transferu ryzyka związanego ze zwrotem dofinansowania na inny podmiot niż wnioskodawca, należy przedstawić także sytuację finansową tego podmiotu (bieżącą i prognozowaną – w okresie minimum 5 lat po zakończeniu realizacji przed- fundusze/wytyczne_mrr/obowiazujace/horyzontalne/Documents/Zaktualizowane_warianty_ rozwoju_gospodarczego_Polski_19072011.pdf. [dostęp: 6-02-2012]. – 248 – • • • • • sięwzięcia lub w okresie do końca spłaty pożyczki z FOŚiGW, ewentualnie z innych źródeł, lecz za okres nie krótszy niż 5 lat po zakończeniu realizacji przedsięwzięcia). Analizy bieżącej sytuacji finansowej projektodawcy – w projekcie analizę należy przeprowadzić za rok bieżący i za 3 ostatnie lata (nie dotyczy projektów realizowanych w formule „project finance” – jeżeli jednak spółka celowa rozpoczęła już działalność, to należy przedstawić jej dotychczasowe wyniki oraz ewentualnie poniesione koszty inwestycyjne). Prognozy przychodów i kosztów przedsięwzięcia oraz jego przepływów pieniężnych – prognoza w projekcie powinna bazować na czytelnych i przejrzystych założeniach dotyczących między innymi: popytu, podaży, przychodów, poszczególnych pozycji kosztów operacyjnych (w tym amortyzacji), kosztów finansowych, zapotrzebowania na kapitał obrotowy. W przypadku uwzględnienia w analizie finansowej przychodów związanych z handlem świadectwami pochodzenia należy szczegółowo opisać i uzasadnić przyjęte założenia. Prognozy sprawozdań finansowych projektodawcy (to jest bilansu, rachunku zysków i strat, rachunku przepływów pieniężnych) – w projekcie prognozę struktury przychodowo-kosztowej i kapitałowo-majątkowej należy sporządzić na bazie osiąganych w latach ubiegłych wyników prowadzonej przez projektodawcę działalności gospodarczej oraz na podstawie prognozy przychodów i kosztów realizowanego przedsięwzięcia (nie dotyczy projektów w formule „project finance”). Należy przedstawić szczegółowe założenia dla prognozowanych, poszczególnych pozycji sprawozdań finansowych. Analizy wskaźnikowe projektodawcy – w projekcie należy przeprowadzić standardową analizę wskaźnikową (z uwzględnieniem czterech podstawowych grup wskaźników: wskaźniki rentowności, płynności, sprawności działania i zadłużenia) w kontekście zachowania trwałości finansowej projektodawcy realizującego przedsięwzięcie ze szczególnym uwzględnieniem wartości sald środków pieniężnych (rachunek przepływów pieniężnych) oraz wskaźnika obsługi pokrycia długu (WOPD) liczonego z przepływów pieniężnych (wartość wskaźnika powinna zachowywać wielkości zalecane w literaturze, czyli WOPD ≥ 1,2, natomiast w przypadku realizacji przedsięwzięcia inwestycyjnego w formule „Project finance” WOPD ≥ 1,5 w każdym roku prognozy); Wskaźników efektywności finansowej przedsięwzięcia (NPV, IRR, okres zwrotu). W projekcie należy przyjąć, że na potrzeby obliczenia wskaźników efektywności finansowej okres analizy powinien zawierać planowany okres realizacji i eksploatacji przedsięwzięcia. Zaleca się sporządzanie analizy wskaźników efektywności finansowej na okres 15 lat eksploatacji przedsię- – 249 – • wzięcia, lecz na okres nie krótszy niż okres spłaty dofinansowania ze źródeł wewnętrznych. W przypadku projektów realizowanych w formule „project finance” wymagane jest uzyskanie wartości NPV ≥ 0. Zaleca się wyliczenie wskaźników efektywności finansowej przedsięwzięcia (NPV, IRR, okres zwrotu): − bez dofinansowania z FOŚiGW (bez względu na formę dofinansowania), − z uwzględnieniem dofinansowaniem z FOŚiGW. W przypadku dofinansowania przedsięwzięcia tylko w formie dotacji należy sporządzić analizę wskaźników efektywności finansowej z uwzględnieniem tej dotacji. W przypadku dofinansowania przedsięwzięcia w formie dotacji i pożyczki równocześnie należy sporządzić analizę wskaźników efektywności finansowej z uwzględnieniem pożyczki i dotacji łącznie. Syntetycznej oceny wyników analizy finansowej – w projekcie należy przedstawić podsumowanie i wnioski z przeprowadzonej analizy finansowej z punktu widzenia wykonalności finansowej przedsięwzięcia oraz w kontekście zachowania trwałości finansowej wnioskodawcy realizującego przedsięwzięcie. Etap F5. Analiza uzależnienia projektu od premii z sektora publicznego Ten etap analizy finansowej mieści się już, w zasadzie, w analizie ryzyka, wychodzącej poza zakres analizy techniczno-energetyczno-finansowej. Jednak wykonalność finansowa projektu może być uzależniona od składników, na przykład od przychodów pochodzących ze sprzedaży świadectw majątkowych. Uzależnienie od premii z sektora publicznego należy analizować dla dwóch zakresów oceny projektu: etapu inwestowania i etapu eksploatacji. Ryzyko nieotrzymania zakładanego dofinansowania inwestycji należy brać pod uwagę, ponieważ zawsze pula środków na wsparcie jest ograniczona. Zwykle istnieją konkursowe formy ubiegania się o takie dofinansowanie i nawet „zmieszczenie się w czasie” w okresie funkcjonowania konkursu nie gwarantuje otrzymania dofinansowania. Należy sprawdzić, czy zakładane kwoty dofinansowania mieszczą się w przedziałach przewidzianych w odpowiednich programach (szczególnie warto zwrócić uwagę na kwoty minimalne). Przykładowo, dla wsparcia inwestycji – dotacje na biogazownie6 z Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko 6 I. Polok [Dokument elektroniczny] http://www.wnaprzykladpl/artykuly/lukratywny-ekointeres biogazownie,5713_0 _0_0_0.html [dostęp 23.08.2011]. – 250 – w ramach Działania 9.1. Wysoko sprawne wytwarzanie energii minimalna kwota wsparcia to 10 mln PLN, a maksymalna 30 mln PLN. Intensywność wsparcia zależna jest od wielkości przedsiębiorstwa oraz lokalizacji inwestycji może wynieść od 30 do 70% kosztów kwalifikowanych projektu. W ramach Działania 9.4. Wytwarzanie energii ze źródeł odnawialnych minimalna wartość projektu również wynosi 10 mln PLN dla inwestycji w zakresie wytwarzania energii elektrycznej z biomasy, biogazu oraz w zakresie budowy lub rozbudowy małych elektrowni wodnych, a maksymalna kwota wsparcia 40 mln PLN. Intensywność wsparcia zależna jest od wielkości przedsiębiorstwa oraz lokalizacji inwestycji może wynieść od 30 do 70% kosztów kwalifikowanych projektu (mapa pomocy regionalnej). Dla etapu eksploatacji podstawowe przychody finansowe projektu pochodzą ze sprzedaży energii (gaz, energia elektryczna, ciepło). Przychody finansowe pochodzą również z innych dodatkowych premii finansowych. W analizie finansowej powinno się zawsze dokładnie oceniać zakres, w jakim inwestycja i zwroty z kapitału są uzależnione od premii sektora publicznego. W przeciwnym razie premie za energię wytworzoną ze źródeł odnawialnych nie powinny być uwzględniane podczas obliczania dochodu w analizie finansowej rentowności inwestycji – FNPV(C), FRR(C). Należy poddać analizie zasadność przyjmowania w prognozach takich składników, jak: • taryfy dla różnych form energii; • opodatkowanie preferencyjne różnych form energii; • certyfikaty pochodzenia energii (z tytułu wytwarzania energii w źródle odnawialnym7, z tytułu kogeneracji, z tytułu zatłaczania biogazu, ewentualnie z tytułu poprawy efektywności energetyczne; • uprawnienia do emisji dwutlenku węgla (EUA, ERU, CRU). Czynniki te należy ocenić w takim horyzoncie czasowym, w jakim jest zagwarantowana ich ważność. Przykładowo, świadectwa pochodzenia energii odnawialnej są powiązane z wydawaniem rozporządzeń w sprawie obowiązku posiadania tej energii przez dostawców energii. W aktualizacji rozporządzenia w 2006 roku określono udziały procentowe do 2014 roku, a ostatniej do 2017 roku. Jeśli horyzont czasowy projektu wynosi minimum 15 lat, a istnienie „zielonych certyfikatów” można traktować jako pewne tylko do 2017 roku włącznie, to przyjmowanie w prognozach po 2017 roku przychodów ze sprzedaży świadectw pochodzenia energii. 7 Świadectwo pochodzenia wydaje prezes Urzędu Regulacji Energetyki na wniosek przedsiębiorstwa energetycznego zajmującego się wytwarzaniem energii elektrycznej. – 251 – Etap F6. Ocena efektywności finansowej projektów Końcowym etapem analizy finansowej dla projektów, które przeszły analizę techniczną i analizę energetyczną oraz zostały przeanalizowane z punktu widzenia etapów F1-F5 analizy finansowej, jest ocena efektywności finansowej projektów. Do oceny efektywności finansowej stosuje się następujące wskaźniki: • FNPV/C Finansowa bieżąca wartość netto inwestycji; • FRR/C Finansowa wewnętrzna stopa zwrotu z inwestycji; • FNPV/K Finansowa bieżąca wartość netto kapitału; • FRR/K Finansowa wewnętrzna stopa zwrotu z kapitału. W kalkulacji FNPV/K oraz FRR/K nie bierze się pod uwagę wartości dofinansowania z funduszy UE, gdyż celem ustalenia wartości FNPV/K i FRR/K jest ustalenie zwrotu i wartości bieżącej kapitału krajowego zainwestowanego w projekt. Przy ustaleniu rankingu projektów według wskaźników efektywności finansowej wykorzystuje się dwa typy wskaźników: • bieżąca wartość netto (NPV): suma zdyskontowanych oddzielnie dla każdego roku przepływów pieniężnych netto (różnica pomiędzy wpływami i wydatkami) zaobserwowanych w całym okresie odniesienia, przy założonym stałym poziomie stopy dyskontowej; • wewnętrzna stopa zwrotu (IRR): stopa dyskontowa, przy której bieżąca wartość netto strumienia kosztów i korzyści równa jest 0. Finansowa bieżąca wartość netto inwestycji (FNPV) wyrażona jest w wartościach pieniężnych i zależy od skali projektu, a FRR to czysta liczba. Preferowanym wskaźnikiem powinna zazwyczaj być zaktualizowana wartość netto, ponieważ stopa zwrotu może być myląca, nie zawiera także użytecznej informacji o „wartości” projektu. W celu oceny efektywności inwestycji w przyszłości w porównaniu z innymi projektami lub wymaganą stopą zwrotu stanowiącą punkt odniesienia używany jest głównie wskaźnik FRR(C). Umożliwia to podjęcie decyzji, czy projekt wymaga wsparcia finansowego ze strony funduszy publicznych. Jeśli wskaźnik FRR (C) jest niższy niż zastosowana stopa dyskontowa (lub wskaźnik FNPV(C) jest ujemny), wygenerowane przychody nie pokryją kosztów i projekt wymagać będzie takiej pomocy. Bardzo niska lub nawet ujemna finansowa stopa zwrotu niekoniecznie oznacza, że projekt nie jest objęty celami funduszy, ale jedynie to, że nie jest wykonalny z punktu widzenia rynku finansowego. – 252 – 7.4 Modyfikacje algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla zakładu produkcji paliw stałych z biomasy Zakres analizy jest węższy od przedstawionego algorytmu dla elektrowni biogazowej. W analizie technicznej nie będą występować: • sposób zagospodarowania osadu resztkowego; • zaszczepienie zbiornika i rozruch. W analizie energetycznej nie wystąpią: • w opisie celów projektu, wielkość mocy zainstalowanej w MWe i/lub MWt, wydajność biogazowi, a jedynie w tym opis wskaźników na poziomie produktu; • wielkość produkowanej rocznej energii elektrycznej i/lub cieplnej, natomiast można określić wielkość energii zawartej w produkcie; • analiza lokalnego rynku energii cieplnej do kogeneracji, ale analiza rynku zbytu na wytwarzane produkty; • analiza konkurencji; • analiza rynku substratów do biogazowi, ale surowców dla zakładu produkcji biomasy stałej (dostawcy surowców, informację o najbardziej efektywnej strategii agrarnej, w tym aspekty ekonomiczne uprawy roślin energetycznych z przeznaczeniem do wykorzystania w produkcji biogazu, wydajności uzyskiwanych plonów – masy zielonej – roślin energetycznych z 1 ha, wycenę kosztów magazynowania); • bilans energetyczny. Mniejszą rolę będzie odgrywać problem sezonowości dostaw surowca. W analizie energetycznej ilość energii netto będzie obliczana jako różnica między ilością energii dostarczonej w postaci energii cieplnej, elektrycznej i paliw a ilością energii zawartą w produkcie. Tę ostatnią można obliczyć na podstawie danych dostawców wyposażenia. Pomocne mogą być dane zawarte w tabeli 7.2. Za energetycznie efektywny uznać można projekt, który zapewnia uzyskanie dodatniej wartości energii netto, to jest różnicy między energią zawartą w produkcie a energią włożoną w proces (cieplną, elektryczna, paliw). Za najlepszy pod względem energetycznym uznać można ten projekt, w którym relacja energii zawartej w produkcie do włożonej będzie najwyższa. Minimalny warunek efektywności w tej formule, to wartość tej relacji większa od jedności. – 253 – Tabela 7.2. Właściwości typowych form biomasy stałej Parametr (typowe wartości) Zrębki drewniane Drewno toryfikowane Pelety drewniane Pelety BO2 Wilgotność, [% wag.] 35 0 10 3 Wartość opałowa – suchy opał [kJ/kg] 17,7 20,4 17,7 20,4 Wartość opałowa – otrzymana [kJ/kg] 10,5 0,4 15,6 19,9 Gęstość nasypowa 3 [kg/m ] 475 230 650 750 …………. [GJ/m3] 5,0 4,7 10,1 14,9 Źródło: M. Lechwacka, Toryfikacja biomasy – holenderskie doświadczenia, „Czysta Energia” 2008 nr 11. Analiza finansowa nie będzie zawierać finansowych odpowiedników elementów pominiętych w analizie technicznej i energetycznej. Ponadto uzależnienie od premii z sektora publicznego można analizować tylko dla etapu inwestowania. Nie występują bowiem elementy stanowiące premię z sektora publicznego, mające wpływ na fazę eksploatacji. Wsparcie inwestycji jest możliwe w przypadku technologii wytwarzania spełniającej wymogi innowacyjności. Produkcja pelet z trocin czy słomy nie gwarantuje tego. Pelety nowego typu, składające się z trzech rodzajów surowca wyjściowego, na przykład słomy, trocin i makulatury (lub innych surowców), w oparciu o innowacyjną technologię może już spełniać kryteria kwalifikujące do otrzymania dofinansowana z Programu Operacyjnego – Innowacyjna Gospodarka. Zakres wsparcia realizacji projektów celowych może wynieść do 45% kosztów kwalifikowanych dla mikro i małych przedsiębiorców. Dotyczy to jednakże dużych projektów – powyżej 8 mln zł wydatków inwestycyjnych. Jeśli spełnione byłyby kryteria innowacyjności, mniejsze projekty mogłyby korzystać z dotacji na zakup maszyn i urządzeń ujętych w programach regionalnych. Z innych programów unijnych jedynie Program Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 stwarza możliwość uzyskania wsparcia produkcji pelet8. 8 T. Marczuk, Możliwości pozyskania finansowania na produkcję pelet, „Czysta Energia” 2009 nr 6. – 254 – 7.5 Modyfikacje algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla zakładu produkcji biodiesla Zakres analizy jest nieznacznie węższy od analizy według algorytmu dla elektrowni biogazowej. Nieco szerszy jest zakres uwzględniania odpadów. Po procesie transestryfikacji tłuszczu otrzymuje się trzy fazy: biodiesel, fazę glicerynową i rozdzielającą je warstwę mydła. Możliwość zagospodarowania fazy glicerynowej i mydeł będzie decydowała o opłacalności technologii produkcji biopaliwa z rzepaku. Druga modyfikacja odnosi się do zakresu pomocy publicznej. W analizie uwzględnia się fazę inwestycyjną i eksploatacyjną projektu. Szczegóły form takiej pomocy zawiera raport Ministra Gospodarki za 2008 rok dla Komisji Europejskiej wynikający z artykułu 4 ust. 1 dyrektywy 2003/30/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 8 maja 2003 roku w sprawie wspierania użycia w transporcie biopaliw lub innych paliw odnawialnych9. 7.6 Modyfikacje algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla instalacji kolektorów słonecznych Analiza dla instalacji kolektorów słonecznych jest znacznie uproszczoną podstawowej wersji analizy (dla bioelektrowni). Instalacja solarna stanowi zespół dobranych do siebie urządzeń takich, jak: kolektory słoneczne, panele sterująco-zabezpieczające i pojemnościowe zasobniki wody użytkowej lub przepływowe wymienniki ciepła. Analiza rozwiązań technicznych skupia się na zagadnieniach lokalizacji i doboru wielkości instalacji. Nie występują zagadnienia pozyskiwania surowca ani zagospodarowania odpadów. Istotną rolę odgrywa też dobór wykonawców 9 Obwieszczenie Ministra Gospodarki z dnia 8 grudnia 2009 roku w sprawie ogłoszenia raportu dla Komisji Europejskiej dotyczącego wspierania użycia w transporcie biopaliw lub innych paliw odnawialnych za 2008 roku, Monitor Polski z 24 grudnia 2009, nr 80 poz. 993, załącznik 1. – 255 – instalacji. Nie występuje problem ocen oddziaływania na środowisko, a kwestie uzyskiwania pozwoleń są uzależnione od zakresu prac. Zgodnie z art. 29 ust. 2, pkt. 15-16 i art. 30 ust 1, pkt. 2 Prawa budowlanego, ani pozwolenia na budowę, ani zgłoszenia nie wymagają roboty budowlane polegające na montażu wolno stojących kolektorów słonecznych oraz instalowaniu urządzeń na obiektach budowlanych (z wyjątkiem urządzeń o wysokości powyżej 3 m). Również w analizie energetycznej można uprościć zakres i formę analizy. Ilość energii elektrycznej potrzebnej do funkcjonowania kolektora jest w stosunku do uzysku energii cieplnej niewielka i można ją pominąć w analizie (za wyjątkiem kolektorów wykorzystywanych w suszarniach zbóż, gdzie energia zużywana do nadmuchu ogrzanego powietrza jest większa). Analiza finansowa jest również uproszczona. Ograniczenia analizy będą dotyczyć większości kwestii technologicznych i energetycznych występujących w wariancie podstawowym. Praktycznie, w zazwyczaj występującym niekomercyjnym użytkowaniu nie występuje kwestia przychodów ze sprzedaży energii. W miejsce tego można zastosować wysokość zaoszczędzonych wydatków na zakup energii do ogrzewania ciepłej wody użytkowej (ewentualnie również do ogrzewania pomieszczeń). Zakres uzależnienia projektów od pomocy publicznej dotyczy, w zasadzie, etapu inwestycji. Istnieją różne programy wsparcia na poziomie gminnym, powiatowym i wojewódzkim W 2010 roku uruchomiony został Program dla przedsięwzięć w zakresie odnawialnych źródeł energii i obiektów wysoko sprawnej kogeneracji (Część 3) – Dopłaty na częściowe spłaty kapitału kredytów. Istnieje jednak wiele warunków dotyczących zakresu i przedmiotu udzielenia kredytu oraz kwalifikowalności kosztów. Spełnienie tego typu warunków powinno być przedmiotem analizy. Pozyskiwanie certyfikatów za wytworzenie energii w źródłach odnawialnych dostępne jest tylko dla podmiotów posiadających koncesję na wytwarzanie energii, a zatem niedostępne dla znakomitej większości potencjalnych użytkowników kolektorów. W przypadku zastosowań niekomercyjnych analizę efektywności finansowej z uwzględnieniem dozwolonego wsparcia można uzupełnić o wskaźnik kalkulacyjnego okresu zwrotu nakładów. – 256 – 7.7 Modyfikacje algorytmu analizy techniczno-energetyczno-finansowej dla instalacji ogniw fotowoltaicznych Analiza techniczna i energetyczna ma podobny zakres, jak w przypadku poprzednio omawianych instalacji kolektorów słonecznych. Na przyszłość różnica może polegać na tym, że w przyszłości energia elektryczna może być sprzedawana do sieci. Obecnie, podobnie jak w przypadku certyfikatów, za wytworzenie energii w źródłach odnawialnych rozwiązanie to jest dostępne tylko dla podmiotów posiadających koncesję na wytwarzanie energii. W analizie finansowej rozkład i wysokość kosztów inwestycyjnych mogą wykazywać ogromne zróżnicowanie. Nakłady inwestycyjne dla systemów fotowoltaicznych różnią się w zależności od kilku czynników takich, jak: • wielkość systemu; • lokalizacja; • możliwości podłączenia do sieci elektroenergetycznej; • specyfikacja techniczna z uwzględnieniem kosztów wszystkich elementów instalacji. Nakłady inwestycyjne w przypadku systemu samodzielnego będą nieco większe ze względu na dodatkowy koszt baterii akumulatorów. Niższe koszty związane są z projektowaniem instalacji w nowo budowanych budynkach w stosunku do istniejących obiektów. Można oczekiwać zmniejszenia wydatków, jeśli instaluje się systemy jednocześnie na kilku inwestycjach10. Analiza finansowa jest uproszczona, a większość kwestii finansowych zależy od przyjętych rozwiązań technologicznych i energetycznych. W zazwyczaj występującym, niekomercyjnym użytkowaniu nie występuje kwestia przychodów ze sprzedaży energii. W miejsce tego można zastosować wysokość zaoszczędzonych wydatków na zakup energii elektrycznej. Pozyskiwanie certyfikatów za wytworzenie energii w źródłach odnawialnych dostępne jest tylko dla podmiotów posiadających koncesję na wytwarzanie energii, a zatem niedostępne dla znakomitej większości potencjalnych użytkowników ogniw fotowoltaicznych. 10 J. Godlewski, J. Wąsik, A. Wróbel, Kierunki rozwoju organicznych ogniw słonecznych, „Czysta Energia” 2010 nr 8. – 257 – Rozdział 8 INSTRUKCJA ANALIZY FINANSOWEJ ORAZ EKONOMICZNEJ USPRAWNIENIA GOSPODARKI ENERGETYCZNEJ W JEDNOSTKACH SAMORZĄDU TERYTORIALNEGO I GOSPODARSTWACH DOMOWYCH W rozdziale umieszczono przegląd kluczowych informacji i kroków analitycznych, które ewaluator projektu powinien wziąć pod uwagę przy dokonywaniu oceny przedsięwzięcia inwestycyjnego. Proponowana agenda oceny projektu składa się z siedmiu kroków (rysunek 8.1). Niektóre z nich mają charakter wstępnych działań, ale warunkują prawidłowe przeprowadzenie analizy kosztów i korzyści oraz podjęcie decyzji odnośnie realizacji przedsięwzięcia inwestycyjnego. – 259 – Rysunek 8.1. Agenda oceny projektu inwestycyjnego 1. Definiowanie i cele projektu 2. Analiza rozwiązań alternatywnych 3. Analiza wykonalności 4. Wybór rozwiązania 5. Analiza finansowa: - szacowanie przepływów pieniężnych, - horyzont czasowy inwestycji, - nakłady na aktywa trwałe, - nakłady na kapitał obrotowy netto, - pozostałe wydatki, - amortyzacja, - wartość rezydualna, - przychody operacyjne, - koszty operacyjne, - koszty finansowe, - ocena finansowej opłacalności inwestycji, - trwałość finansowa 6. Analiza ekonomiczna: - szacowanie przepływów pieniężnych na potrzeby analizy ekonomicznej (społecznej), - ocena ekonomicznej opłacalności inwestycji 7. Analiza wrażliwości i ryzyka: - analiza wrażliwości, - analiza scenariuszy, - analiza ryzyka Źródło: opracowanie własne. – 260 – 8.1 Ogólna definicja i cele projektu Projekt jest to cykl czynności i usług, które mają spełnić niepodzielne zadanie o ściśle określonym charakterze ekonomicznym i technicznym. Ma ono jasno zdefiniowane cele. Ocena musi koncentrować się w całości na projekcie jako samowystarczalnej jednostce poddawanej analizie, a nie na jego fragmentach czy punktach. Części projektu wydzielone ze względów administracyjnych nie są odpowiednimi obiektami analizy. W określonych przypadkach może zaistnieć potrzeba włączenia niektórych podprojektów w jeden duży projekt, jeżeli sukces (osiągnięcie celów) zależy od zrealizowania całości zaplanowanych działań. Należy zatem uwzględnić wówczas całość projektu. W celu zrozumienia korzyści netto jednej części projektu konieczne może się okazać przeprowadzenie skonsolidowanej analizy kosztów i korzyści. Przykładem projektu składającego się z kilku współzależnych, ale stosunkowo samoistnych elementów może być projekt integrujący energię hydroelektryczną, wody irygacyjne i obiekty rekreacyjne. Jeżeli korzyści i koszty każdego z elementów są niezależne, elementy te są rozdzielne i mogą być traktowane jako niezależne projekty. Ocena takiego projektu wymaga najpierw osobnego przeanalizowania każdego z elementów, a następnie oceny możliwych kombinacji poszczególnych elementów.1 8.2 Analiza rozwiązań alternatywnych Konstruując przepływy pieniężne należy analizować przepływy przyrostowe, co polega na analizowaniu przepływów dla dwóch stanów funkcjonowania analizowanego podmiotu (gospodarstwa rolnego, mikroprzedsiębiorstwa, gospodarstwa domowego): z rozważanym projektem i bez projektu. Teoretycznie może istnieć wiele rozwiązań alternatywnych projektu dla realizacji określonego celu. W wybraniu najlepszego wariantu pomocny jest opis 1 Przewodnik do analizy kosztów i korzyści projektów inwestycyjnych. Fundusze strukturalne, Fundusz Spójności oraz Instrument Przedakcesyjny, Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna do spraw Polityki Regionalnej. Raport końcowy 16.06.2008, s. 30-31. – 261 – scenariusza odniesienia. Zazwyczaj jest to prognoza przyszłości w sytuacji, gdyby projekt nie był realizowany, to jest prognoza „pracować jak zwykle”. Czasami stosuje się zamiennie określenie scenariusz braku działań „nie robić nic”. Termin ten nie oznacza, że dostarczanie dotychczas funkcjonujących usług zostanie wstrzymane, lecz że działalność będzie kontynuowana bez dodatkowych nakładów kapitałowych. „Pracować jak zwykle” to prognoza tego, co stanie się w przyszłości w rozważanym zagadnieniu bez ponoszenia nakładów kapitałowych. Scenariusz ten nie musi oznaczać braku kosztów, ponieważ koszty obsługi i utrzymania są ponoszone na już istniejącą infrastrukturę. W niektórych okolicznościach jako pierwsze rozwiązanie alternatywne wobec scenariusza „pracować jak zwykle” warto rozważyć projekt „minimum”. Oznacza on pewne nakłady inwestycyjne, na przykład na częściową modernizację istniejącej infrastruktury, oprócz bieżących kosztów obsługi i utrzymania. Rozwiązanie to oznacza więc poniesienie kosztów na konieczne udoskonalenie w celu uniknięcia degradacji lub sankcji. W określonych przypadkach projekty inwestycji publicznych umotywowane są, na przykład, potrzebą dostosowania do nowych przepisów. Wariant „minimum” oznacza w takim przypadku najmniej kosztowny projekt zapewniający zgodność z przepisami. Nie zawsze jednak jest to najbardziej korzystne rozwiązanie i w niektórych przypadkach koszty inwestycji dostosowawczej mogą być znaczące. Po zdefiniowaniu scenariusza „pracować jak zwykle” i scenariusza „minimum” konieczne jest spojrzenie na inne możliwe rozwiązania alternatywne przez pryzmat ograniczeń technicznych, regulacyjnych i zarządczych oraz możliwości popytowych. Są to rozwiązania alternatywne „zrobić coś”. Kombinacje lokalizacji, nakładów inwestycyjnych, kosztów operacyjnych, polityk cenowych mogą tworzyć ogromne liczby wykonalnych rozwiązań alternatywnych, zazwyczaj jednak tylko niektóre z nich są warte szczegółowej oceny. Doświadczony analityk projektu skupi się zazwyczaj na scenariuszu „pracować jak zwykle”, wariancie „minimum” i niewielkiej liczbie wariantów „zrobić coś”. Należy przeprowadzić uproszczoną analizę kosztów i korzyści (lub tylko analizę finansową) dla każdego z wariantów w celu nadania mu miejsca w rankingu. Uproszczona analiza kosztów i korzyści (lub uproszczona analiza finansowa) zazwyczaj oznacza skupienie się tylko na kluczowych parametrach finansowych i ekonomicznych (lub tylko finansowych), zawierających przybliżone szacunki danych. Należy podkreślić, że także w tym miejscu obliczeń wskaźników efektywności finansowej i ekonomicznej (lub tylko wskaźników efektywności finansowej) należy dokonać na podstawie przepływów przyrostowych, ujmujących różnice w kosztach i korzyściach między wariantem (wariantami) „zrobić coś” a pojedynczym rozwiązaniem bez projektu, to jest scenariuszem „pracować jak zwykle”. – 262 – W niektórych przypadkach scenariusz „nie robić nic” nie może być uznany za akceptowalny, ponieważ wywołuje efekty „katastrofalne”. W takich wyjątkowych okolicznościach wariant „pracować jak zwykle” powinno się pomijać, a jako punkt odniesienia należy stosować scenariusz „minimum”. W pewnych przypadkach, także obejmujących projekty w zakresie modernizacji lub rozbudowy istniejącej infrastruktury, przyrost korzyści nie zawsze można wyrazić liczbowo w odniesieniu do produktu (tutaj produkowanej energii), ponieważ produkt nie ulega zmianie. W takich przypadkach przyrost korzyści powinien być oceniany jako ulepszenie, na przykład jakości usług, lub jako koszt unikniony z powodu przerw w świadczeniu usług (na przykład na podstawie gotowości do zapłaty za jakość lub ciągłość dostaw energii elektrycznej).2 Tabela 8.1. Uproszczony schemat konstruowania przepływów przyrostowych Wyszczególnienie Nakłady inwestycyjne Przychody Prognoza przepływów finansowych wyodrębnionej jednostki analitycznej w przypadku realizacji projektu (A) występują - 5 000 000 PLN wystąpi wzrost Prognoza przepływów finansowych wyodrębnionej jednostki analitycznej w przypadku braku realizacji projektu (B) - - + 1 500 000 PLN Koszty Nastąpi spadek (oszczędności) - 1 400 000 PLN brak 0 PLN utrzymanie obecnego poziomu Wartości przyrostu = - 5 000 000 PLN = + 300 000 PLN = + 200 000 PLN + 1 200 000 PLN - utrzymanie obecnego poziomu - 1 600 000 PLN - 4 500 000 PLN Znak „-” przy kwocie oznacza wydatek pieniężny. Znak „+” oznacza wpływ środków. Źródło: opracowanie własne na podstawie: Podręcznik do opracowania analiz finansowych i ekonomicznych. Program współpracy transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013, grudzień 2009, s. 42. 2 Ibidem, s. 33-36. – 263 – Uproszczony schemat działania przedstawiono w tabeli 8.1. Wbrew pozorom, stosowanie zasady przepływów przyrostowych nie jest zadaniem prostym. Poza problemem identyfikacji przepływów dla różnych typów projektów inwestycyjnych (rozwojowych, racjonalizatorskich, odtworzeniowych), pojawia się kwestia określenia rzeczywiście przyrostowych kosztów, podatków, przychodów i nakładów inwestycyjnych. Możliwe jest także opracowanie analizy według tak zwanej metody standardowej. Sytuacja taka jest szczególnie uzasadniona w przypadku, gdy inwestycja dotyczy rozpoczęcia nowej działalności przez nowo powołany (lub wyodrębniony) do tego podmiot. W takim przypadku możliwe jest obiektywne oddzielenie strumienia przychodów, kosztów operacyjnych i nakładów inwestycyjnych na realizację inwestycji od ogólnego strumienia przepływów finansowych podmiotu (jeżeli B= 0 to A-B=A). 8.3 Analiza wykonalności Celem analizy wykonalności jest zidentyfikowanie możliwych ograniczeń i ich rozwiązań w odniesieniu do aspektów technicznych, ekonomicznych, prawnych i menedżerskich. Projekt jest wykonalny, jeżeli jego założenia mieszczą się w technicznych, prawnych, finansowych i innych ograniczeniach istniejących w danym regionie czy miejscu. Wykonalność to ogólny wymóg wobec każdego projektu i należy ją starannie weryfikować. Oczywiście wykonalnych może być kilka wariantów projektu. Typowe elementy analizy wykonalności dużych projektów (należy każdorazowo dostosować listę analizowanych elementów, również do podmiotu realizującego projekt, typu projektu oraz jego skali) powinny zawierać informacje dotyczące: • analizy popytu; • dostępnych technologii; • planu produkcyjnego (w tym tempa zużywania się infrastruktury); • wymogów wobec pracowników; • skali projektu, lokalizacji, nakładów fizycznych, organizacji czasu i realizacji, etapów rozwoju i planowania finansowego; • zagadnień ochrony środowiska. – 264 – 8.4 Wybór rozwiązania Głównym wynikiem takiej analizy jest identyfikacja najbardziej obiecującego rozwiązania, wobec którego należy przeprowadzić szczegółową analizę finansową (oraz, w zależności od potrzeb, analizę ekonomiczną). Czasami wybór preferowanego rozwiązania jest oczywisty. Jeżeli tak nie jest, należy sporządzić listę możliwych rozwiązań – jeżeli lista byłaby długa, należy przeprowadzić weryfikację wstępną na podstawie przyjętych kryteriów jakościowych. Po zidentyfikowaniu niewielkiej liczby wariantów „zrobić coś” należy przeprowadzić uproszczoną analizę finansową oraz ekonomiczną dla każdego z wariantów (analiza przyrostowa na podstawie porównania z wariantem „pracować jak zwykle” lub wariantem „minimum”) w celu nadania mu miejsca w rankingu. Uproszczona analiza zazwyczaj oznacza skupienie się tylko na kluczowych tablicach finansowych i ekonomicznych, zawierających przybliżone szacunki danych. A zatem należy odnieść się do odrębnych możliwych rozwiązań zakresu inwestycji (zatem alternatywnej inwestycji). Różnorodne rozwiązania odnoszące się do realizacji celów postawionych przed inwestycją najczęściej dotyczyć będą kwestii technicznych lub organizacyjnych. Należy przeanalizować przynajmniej jedną opcję alternatywną. Wariantem alternatywnym nie jest decyzja o zaniechaniu realizacji inwestycji i utrzymanie stanu obecnego. Parametry finansowe i ekonomiczne wariantu „bez inwestycji” poddawane są szczegółowej analizie jako wariant odniesienia dla ustalenia przepływów finansowych inwestycji, zgodnie z zasadą konstrukcji przepływów przyrostowych. Podobnie nieprawidłowy będzie wariant dotyczący wyłącznie innej formy finansowania. Elementem wspólnym dla proponowanych rozwiązań powinien być cel przedsięwzięcia oraz porównywalny stopień zaspokojenia potrzeb grup docelowych. Różnice dotyczyć mogą: technologii i terminu wykonania, kosztów budowy i eksploatacji, lokalizacji, sposobu zarządzania, technicznych funkcji obiektu, wyposażenia.3 W tabeli 8.2 przedstawiono przykład wyboru najlepszego rozwiązania spośród zidentyfikowanych trzech opcji: • wariant 1 – przewiduje realizację projektu zgodnie z pierwotnym zakresem; 3 Podręcznik do opracowania analiz finansowych i ekonomicznych. Program współpracy transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013, grudzień 2009, s. 33. – 265 – Tabela 8.2. Syntetyczna prognoza finansowa i obliczenie wskaźników DGC dla wariantów alternatywnych Wariant 1 Jednostka miary 0 1 2 3 4 5 6 Nakłady [tys. PLN] 2000 1500 Przychody [tys. PLN] 100 220 250 300 300 300 Koszty operacyjne [tys. PLN] 120 180 200 240 240 240 Cash flow [tys. PLN] -2000 -1520 40 50 60 60 60 Rezultat [liczba odbiorców] 0 500 2000 2200 2400 2400 2400 NPV (5%) [tys. PLN] -3227 DGC [PLN/efekt jedn.] -0,4517 Wariant 2 Jednostka miary 0 1 2 3 4 5 6 Nakłady [tys. PLN] 800 Przychody [tys. PLN] 100 220 250 300 300 300 Koszty operacyjne [tys. PLN] 336 504 560 672 672 672 Cash flow [tys. PLN] -1400 -1036 -284 -310 -372 -372 -372 Rezultat [liczba odbiorców] 0 500 2000 2200 2400 2400 2400 NPV (5%) [tys. PLN] -3787 DGC [PLN/efekt jedn.] -0,5087 2 3 4 5 6 1400 Wariant 3 Jednostka miary 0 1 Nakłady [tys. PLN] 1900 Przychody [tys. PLN] 100 220 250 300 300 300 Koszty operacyjne [tys. PLN] 72 108 120 144 144 144 Cash flow [tys. PLN] -2500 -1872 112 130 156 156 156 Rezultat [liczba odbiorców] 0 500 2000 2200 2400 2400 2400 NPV (5%) [tys. PLN] -3702 DGC [PLN/efekt jedn.] 0,5000 2500 Źródło: opracowanie własne na podstawie: Podręcznik do opracowania analiz ... op. cit., s. 35. – 266 – • wariant 2 – to wariant minimum – wykonane zostaną tylko podstawowe prace związane z możliwością technicznej eksploatacji urządzeń, tak że prowadzenie dotychczasowej działalności nie będzie zagrożone; brak termomodernizacji i wymiany części instalacji oznaczać będzie utrzymanie kosztów operacyjnych na wysokim poziomie; • wariant 3 – oznacza realizację inwestycji w najszerszym zakresie, montaż instalacji o najwyższych parametrach na rynku. Inwestycja taka będzie droższa w realizacji ale tańsza w utrzymaniu (na przykład w wyniku montażu kolektorów słonecznych); wybór wariantu nie wpłynie na stronę przychodową (chociaż takie warianty również można rozważać). Wariant pierwszy charakteryzuje się najniższą stratą netto. Projekt generalnie nie jest opłacalny finansowo z punktu widzenia inwestora. W przypadku projektów publicznych szczególnie pomocne jest obliczenie wskaźnika dynamicznego kosztu jednostkowego (Dynamic Generation Cost – DGC). Opiera się on na mechanizmie dyskontowania nakładów inwestycyjnych i kosztów eksploatacyjnych projektu oraz dyskontowania efektów projektu (na przykład środowiskowych, zdrowotnych) wyrażonych w jednostkach fizycznych (na przykład, tony unikniętej emisji do atmosfery substancji szkodliwych, liczba osób korzystających z usług). DGC jest równy cenie jednostkowej, która pozwala na uzyskanie zdyskontowanych przychodów równych zdyskontowanym kosztom, a więc minimalnej cenie jednostkowej, która powoduje, że przedsięwzięcie staje się rentowne. A zatem, w przypadku projektów środowiskowych można go interpretować jako wartość pieniężną jaką powinno się wartościować jednostkowy efekt środowiskowy projektu, aby był on równy kosztom jego wygenerowania.4 Sposób obliczana wskaźnika DGC jest następujący: KI t + KE t (1 + i ) t DGC = p E = t =0 n Et t t = 0 (1 + i ) n (8.1) gdzie: pE – cena za jednostkę miary rezultatu, KIt – nakłady inwestycyjne poniesione w danym roku, KEt – koszty eksploatacyjne poniesione w danym roku, i – stopa dyskontowa, t – rok, przyjmuje wartości od 0 do n. 4 Szerzej o DGC w: A Drobniak: Podstawy oceny efektywności projektów publicznych, Wyd. Akademii Ekonomicznych, Katowice 2008, s. 190-192. – 267 – Wariant pierwszy charakteryzuje się najkorzystniejszą wartością wskaźnika DGC ustalonego dla liczby odbiorców. Dla wariantów 2 i 3 DGC są wyższe odpowiednio o około 13% i 10%. Warianty można również porównywać, na przykład metodami jakościowymi. Analiza wielokryterialna opiera się w tym względnie na ustaleniu zamkniętego katalogu istotnych cech inwestycji, na przykład nakłady, koszty eksploatacyjne, przychody operacyjne, efekt środowiskowy, oszczędność energetyczna, liczba osób korzystających oraz ustaleniu modelu punktowego oceny, w jakim stopniu zaproponowane rozwiązanie spełnia wyznaczone wymogi. Następnie punkty w katalogu cech sumowane są dla każdego rozwiązania. Wybierane jest rozwiązanie z najwyższą sumą punktów. 8.5 8.5.1. Analiza finansowa Szacowanie przepływów pieniężnych na potrzeby analizy finansowej Typowy proces inwestycyjny (to znaczy ciąg działań realizowanych od momentu podjęcia decyzji o przyjęciu projektu do realizacji aż do zakończenia eksploatacji i likwidacji projektu) dzieli się na trzy etapy: realizacji, eksploatacji i likwidacji projektu. W każdym etapie pojawiają się pewne specyficzne elementy przepływów pieniężnych (rysunek 8.2). W fazie realizacji (nazywanej czasem fazą realizacji i uruchomienia) występują przeważnie wyłącznie wydatki (czyli wypływy gotówki cash outflows – COF). Można tu wyróżnić trzy grupy wydatków: • nakłady na środki trwałe: nakłady na grunty, budynki i budowle oraz zakup, transport i instalację wyposażenia, są to tak zwane wydatki kapitałowe; • nakłady na kapitał obrotowy: nakłady niezbędne do zgromadzenia surowców, materiałów i innych elementów aktywów bieżących niezbędnych do rozpoczęcia eksploatacji; • inne wydatki na szkolenie, reklamę i promocję oraz wynagrodzenie doradców i prawników. Ta grupa wydatków musi być wyodrębniona, gdyż są to tak zwane koszty uzyskania przychodów i przynoszą firmie korzyści podatkowe. Wydatki ponoszone w fazie realizacji są nazywane często inwestycyjnymi nakładami początkowymi (initial investment). – 268 – W fazie eksploatacji firmy uzyskują przychody (cash revenue) z prowadzonej działalności operacyjnej oraz ponoszą koszty (cash expenses) związane z tą działalnością. Różnica między uzyskanymi przychodami i kosztami pomniejszona o należne podatki (po uwzględnieniu amortyzacji) to tak zwane operacyjne przepływy pieniężne. Dodatkowo, jeśli w okresie eksploatacji występują zmiany w poziomie zapotrzebowania na kapitał obrotowy, to powinny one być uwzględnione w przepływach pieniężnych. Ogólny schemat obliczania operacyjnych przepływów środków pieniężnych przedstawia się następująco: CFt = (CRt − CEt ) − T [(CRt − CEt ) − At ] + ΔNWC = (8.2) = (1 − T )(CRt − CEt ) + TAt + ΔNWC, gdzie: CRt – wpływ gotówki z przychodów w okresie t, CEt – koszty eksploatacji w okresie t, At – amortyzacja w okresie t, T – stopa podatkowa, TAt – osłona amortyzacyjna (tarcza amortyzacyjna), ΔNWC – zmiana kapitału obrotowego netto (Net Working Capital) – wartość ujemna lub dodatnia. Rysunek 8.2. Przepływy pieniężne w poszczególnych fazach procesu inwestycyjnego operacyjne przepływy pieniężne CF 1 CF 2 CF n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . n przepływy pieniężne związane z likwidacją –CF 0 nakłady inwestycyjne Źródło: T. Jajuga, T. Słoński: Finanse spółek. Długoterminowe decyzje inwestycyjne i finansowe, Wyd. Akademii Ekonomicznej, Wrocław 2000, s. 139. Sformułowanie „wolne przepływy pieniężne” (free cash floks – FCF) oznacza nadwyżki środków pieniężnych wygospodarowane przez przedsiębiorstwo i przynależne odpowiednim stronom finansującym działalność firmy – właścicielom i wierzycielom lub jedynie właścicielom: – 269 – • wolne przepływy pieniężne dla kapitału własnego in. dla właścicieli (free cash flows to equity – FCFE) – wolne strumienie gotówki ustalone po odliczeniu wszystkich wydatków na działalność operacyjną, finansową (to jest płatności odsetek i spłaty kapitału obcego) i działalność inwestycyjną; • wolne przepływy pieniężne dla firmy in. dla wszystkich stron finansujących (free cash flows to firm – FCFF) – wolne strumienie gotówki ustalone po odliczeniu wszystkich wydatków na działalność operacyjną i działalność inwestycyjną. Prawidłowe zastosowanie obu strumieni przepływów pieniężnych powinno dawać jednakowy rezultat ocenianej wartości przedsięwzięcia, czyli sam wybór strumieni nie powinien zmieniać tej wartości. Istotne jest odpowiednie dobranie stopy dyskontowej: • FCFE – stopa kosztu kapitału własnego; • FCFF – średnio ważony koszt kapitału (WACC). Przepływy w wartościach bieżących dyskontuje się nominalną stopą kosztu kapitału, przepływy w wartościach stałych realnym kosztem kapitału. Schemat obliczania FCFE prezentuje rysunek 8.3. Rysunek 8.3. Schemat obliczania wolnych przepływów pieniężnych dla inwestora (FCFE) Początkowe nakłady inwestycyjne (FCFE inwestycyjne) Nakłady w związku z podjęciem danej inwestycji (pochodzące wyłącznie z kapitałów własnych) Nakłady na stworzenie kapitału obrotowego (pochodzące wyłącznie z kapitałów własnych i uwzględniające nakłady na stworzenie rezerw środków pieniężnych) = FCFE inwestycyjne Przepływy operacyjne (FCFE operacyjne) Stopa dyskontowa Przepływy z prowadzonej działalności: Przychody ze sprzedaży Koszty operacyjne bez amortyzacji Amortyzacja = Zysk operacyjny (EBIT) koszty finansowe = Zysk brutto Podatek dochodowy = Zysk netto z inwestycji + Amortyzacja – Niezbędne nakłady na powiększenie kapitału obrotowego (składniki niepieniężne) Dodatkowe wydatki inwestycyjne + zaciągnięcie nowych kredytów bankowych i innych zobowiązań oprocentowanych spłata rat kredytów Wymagana przez inwestora stopa zwrotu z kapitału zaangażowanego w daną inwestycję (oszacowana na przykład za pomocą modelu CAPM lub też metodą składanej stopy procentowej) – 270 – + wartość rezydualna (jeśli dochodzi do likwidacji projektu – wartość aktywów netto; jeśli działalność będzie kontynuowana po okresie szczegółowych analiz – wartość zdyskontowanych przepływów pieniężnych dla właścicieli) = Wartość przepływów dla właścicieli (FCFE) Uwaga! W przepływach operacyjnych uwzględnia się odsetki od kapitału obcego. Źródło: P. Mielcarz: Materiały dydaktyczne na studia podyplomowe. Inwestycje w OZE, Uniwersytet Ekonomiczny, Wrocław 2010. Schemat obliczania FCFF przedstawia rysunek 8.4. Rysunek 8.4. Schemat obliczania wolnych przepływów pieniężnych dla firmy (FCFF) Początkowe nakłady inwestycyjne (FCFF inwestycyjne) Wszelkie nakłady ponoszone zarówno z kapitałów własnych, jak i obcych, w związku z podjęciem danej inwestycji. Nakłady na stworzenie kapitału obrotowego pochodzące z kapitałów własnych i obcych (uwzględniające nakłady na stworzenie niezbędnych rezerw środków pieniężnych) = FCFF inwestycyjne Przepływy operacyjne (FCFF operacyjne) Stopa dyskontowa Przychody ze sprzedaży Koszty operacyjne bez amortyzacji Amortyzacja = Zysk operacyjny (EBIT) a) Podatek dochodowy = Zysk netto z inwestycji (NOPAT) Dla projektów inwestycyjnych o „przeciętnym” ryzyku (mierzonym w stosunku do dotychczasowej działalności firmy) – WACC. Dla projektów o większym ryzyku niż dotychczasowa działalność firmy – WACC + premia ryzyka + Amortyzacja Niezbędne nakłady na powiększenie kapitału obrotowego (składniki niepieniężne) Dodatkowe wydatki inwestycyjne + Wartość rezydualna (jeśli dochodzi do likwidacji projektu – wartość aktywów netto; jeśli działalność będzie kontynuowana po okresie szczegółowych analiz – wartość zdyskontowanych przepływów pieniężnych dla wszystkich stron finansujących) = Wartość przepływów operacyjnych dla wszystkich stron finansujących (FCFF) Uwaga! W przepływach operacyjnych nie uwzględnia się odsetek od kapitału obcego – podatek liczony od zysku operacyjnego (EBIT). a) Źródło: ibidem. – 271 – W ostatnim etapie życia projektu, w fazie likwidacji, również są generowane przepływy pieniężne. Mogą to być zarówno wpływy, jak i wypływy. Wpływy pochodzą z dochodów uzyskanych ze sprzedaży aktywów trwałych (gruntu, budynków, budowli i pozostałego wyposażenia), z odzyskanych podatków, gdy wartość księgowa majątku była wyższa niż dochód z jego sprzedaży; odzyskiwany jest także kapitał obrotowy, który ze względu na swą specyfikę nie ulega zużyciu. Wypływy dotyczą najczęściej kosztów związanych z demontażem oraz podatków, które muszą być zapłacone w sytuacji, gdy wartość rynkowa sprzedawanego majątku była wyższa niż jego wartość księgowa. 8.5.2. Horyzont czasowy inwestycji Przez horyzont czasowy rozumiana jest maksymalna liczba lat objętych prognozą. Prognozy dotyczące przyszłości projektu powinny być formułowane dla okresu odpowiadającego jego ekonomicznemu okresowi użytkowania, a także wystarczająco długiego, aby uwzględnić jego prawdopodobny wpływ średnioterminowy i długoterminowy. Wybór horyzontu czasowego może wywrzeć ogromny wpływ na wyniki procesu oceny. Referencyjny horyzont czasowy rekomendowany przez UE dla energetyki wynosi 25 lat. Jednak w praktyce oceny projektów często spotyka się horyzont czasowy 20 lat; być może zaniża on rzeczywistą opłacalność inwestycji, ale inwestorzy jednak wolą bazować na krótszym horyzoncie czasowym jako podstawie oceny opłacalności. 8.5.3.Nakłady na aktywa trwałe Informacje związane z inwestycjami w aktywa trwałe oparte są na danych pochodzących ze studium wykonalności dotyczącego lokalizacji i technologii. Dane do rozpatrzenia w analizie stanowią wydatki pieniężne zanotowane w pojedynczych okresach rozrachunkowych w celu nabycia różnych rodzajów środków trwałych. Pod uwagę należy brać następujące kategorie aktywów trwałych: • prawa majątkowe; • grunty (w tym prawo użytkowania wieczystego gruntu); • budynki, lokale i obiekty inżynierii lądowej i wodnej; • urządzenia techniczne i maszyny; • środki transportu; • inne środki trwałe. – 272 – 8.5.4. Nakłady na kapitał obrotowy netto Nakłady na kapitał obrotowy netto stanowią różnicę pomiędzy aktywami obrotowymi i nieoprocentowanymi zobowiązaniami bieżącymi. Są to więc faktycznie poniesione wydatki niezbędne do zgromadzenia surowców, materiałów i innych elementów aktywów bieżących (w tym gotówki na rachunku bieżącym utrzymywanej dla zachowania płynności finansowej) niezbędnych do rozpoczęcia eksploatacji. Przy tym, konstruując przepływy w okresach rocznych przyjmuje się upraszczające założenie, że wszystkie aktywa obrotowe, w tym należności, pojawiają się w roku zerowym – przed rozpoczęciem eksploatacji. W kolejnych latach analizowanego okresu życia projektu ujmuje się w przepływach jedynie zmiany stanu kapitału obrotowego netto (przyrost/spadek aktywów obrotowych – przyrost/spadek nieoprocentowanych zobowiązań krótkoterminowych), przy czym wzrost ujmuje się ze znakiem ujemnym (wypływ), spadek z dodatnim (wpływ). W ostatnim roku życia projektu należy ująć ze znakiem plus kwotę odzysku kapitału obrotowego netto. Ewentualnie czasami wskaźnikowo obniża się kwotę odzysku, na przykład zakładając określony procent należności nieściągalnych. Celem uproszczenia można ująć kwotę całkowitą. Szacunek nakładów na kapitał obrotowy netto często jest zagadnieniem skomplikowanym. Wymaga przyjęcia upraszczających założeń dotyczących zwyczajów płatniczych odbiorców – przeciętny okres spływu należności (OSN), czasu utrzymywania zapasów w magazynie – okres konwersji zapasów (OKZ), zwyczajów płatniczych dotyczących regulowania zobowiązań handlowych – okres odroczenia płatności (OOP) oraz przeciętnego stanu środków pieniężnych w kasie i na rachunku bieżącym (SŚP). Kapitał obrotowy netto (KON) oblicza się w następujący sposób: KON = OKZ × zapas roczny/365 + OSN × należności roczne/365 + SŚP – OOP × roczne zobowiązania nieoprocentowane/365. (8.3) Następnie w kolejnych latach ujmuje się w przepływach pieniężnych jedynie oszacowane zmiany w kapitale obrotowym netto. W zależności od specyfiki przedsięwzięcia inwestycyjnego szacunek kapitału obrotowego netto może mieć zauważalne znaczenie dla oceny opłacalności oraz zapewnienia trwałości finansowej niektórych inwestycji, na przykład biogazownia rolniczo-utylizacyjna. Są też inwestycje, gdzie nakłady na KON są niewielkie na przykład farma wiatrowa. Stąd też stopień szczegółowości obliczeń nakładów oraz zmian w poziomie KON można dostosować do oczekiwanego wpływu na wartość projektu. – 273 – 8.5.5.Pozostałe wydatki Pozostałe wydatki obejmują przykładowo: • wydatki na szkolenie; • wydatki na reklamę i promocję; • wynagrodzenie doradców i prawników oraz pozostałe wynagrodzenia ogólnego zarządu (nieprzenoszone na aktywa trwałe); • wyodrębnione ekspertyzy, w tym studium wykonalności. Ta grupa wydatków musi być wyodrębniona, gdyż są to tak zwane koszty uzyskania przychodów i przynoszą firmie korzyści podatkowe. Wymaga to jednak przyjęcia dodatkowych założeń dotyczących rozliczania ewentualnej straty brutto. Upraszczające podejście polega na wpisaniu zero jako podatku dochodowego w przypadku osiągnięcia straty brutto, ewentualnie również rozliczenia straty w kolejnych latach obrotowych. Implikuje to założenie, że analizowane przedsięwzięcie to jedyne przedsięwzięcie inwestora (przedsiębiorstwa). Jeśli jednak jest to jedno z portfela przedsięwzięć, strata brutto pomniejsza podstawę opodatkowania przedsiębiorstwa jako całości i należy obliczyć podatek od straty, wpisując go ze znakiem plus (podatek pomniejsza stratę brutto). 8.5.6. Amortyzacja Zagadnieniem powiązanym z szacowaniem nakładów na aktywa trwałe jest wybór sposobu i stawki amortyzacji – chodzi wyłącznie o amortyzację do celów podatkowych. Przy obliczeniach można przyjąć liniową stawkę przy amortyzacji w wysokości 10% od całości aktywów trwałych po wyłączeniu gruntów. Takie podejście często spotyka się w praktyce, również we wnioskach unijnych (choć równie częsty jest jednak podział na grupy z odmiennymi stawkami amortyzacji). Wynika ono z tego, że na początkowym etapie oceny projektu inwestor nie chce, czy też nie potrafi dokonywać wyboru stawek dla poszczególnych grup środków trwałych. Jest to zagadnienie często skomplikowane, wymagające współpracy księgowych ze służbami technicznymi w przedsiębiorstwie. Dokonanie podziału ma na celu, po pierwsze wyodrębnienie gruntów, które nie są amortyzowane, a po drugie, na dalszym etapie opracowywania projektu możliwe jest przypisanie odmiennych stawek amortyzacyjnych dla poszczególnych grup środków trwałych. 8.5.7. Wartość rezydualna Wartość rezydualną nakładów na aktywa trwałe oraz obrotowe należy ująć w ostatnim roku analizy. Oblicza się ją jako wartość likwidacyjną lub metodą dochodową jako wartość kontynuacji działania. Wartość likwidacyjną oblicza się – 274 – w przypadku zakończenia działalności – gdy przedsięwzięcie nie daje możliwości generowania przychodów po okresie zużycia aktywów. W przypadku obliczania wartości likwidacyjnej mogą pojawić się zarówno wpływy, jak i wypływy. Wpływy pochodzą z dochodów uzyskanych ze sprzedaży aktywów trwałych (gruntu, budynków, budowli i pozostałego wyposażenia), z odzyskanych podatków gdy wartość księgowa majątku była wyższa niż dochód z jego sprzedaży, odzyskiwany jest także kapitał obrotowy, który ze względu na swą specyfikę nie ulega zużyciu. Wypływy dotyczą najczęściej kosztów związanych z demontażem oraz podatków, które muszą być zapłacone w sytuacji, gdy wartość rynkowa sprzedawanego majątku była wyższa niż jego wartość księgowa. Wartość kontynuacji działania ma zastosowanie w sytuacji, gdy po okresie zużycia aktywów pozostaje możliwość generowania przychodów, co jest związane z wyceną rynkową projektu, a nie wyceną księgową. W takim przypadku najprostszy model wyceny przedsięwzięcia w okresie prognostycznym (następującym po szczegółowym szacunku przepływów pieniężnych w okresie planistycznym) sprowadza się do modelu wartości obecnej renty wieczystej przepływów projektu (FCFFt+1/k). W przypadku obliczania wartości rezydualnej metodą likwidacyjną w najprostszym ujęciu można przyjąć wartość rezydualną jako wartość księgową netto środków trwałych (grunt oraz środki trwałe które nie zostały całkowicie zamortyzowane, przyjmując upraszczające założenie, że cena rynkowa jest równa wartości księgowej netto) oraz wartość odzysku KON. 8.5.8. Przychody operacyjne Przedsięwzięcia inwestycyjne generują przychody ze sprzedaży produktów i usług. W przypadku projektów energetycznych podstawowym produktem jest energia elektryczna i ciepło lub oszczędność energii. Przychody te powinny zostać określone przez prognozy ilościowe i przez ich ceny. Należy również wziąć pod uwagę możliwe przychody z innych tytułów. W przypadku inwestycji w odnawialne źródła energii (OZE) możliwe są dodatkowe przychody związane z istniejącymi rządowymi mechanizmami wsparcia (jak również zmniejszenie kosztów oraz różnego rodzaju gwarancje). Poniżej przedstawiono system wsparcia OZE, możliwe źródła przychodów oraz propozycje cenowe.5 5 M. Ligus: Analiza porównawcza opłacalności finansowo-ekonomicznej technologii odnawialnych źródeł energii, „Ekonomia i Środowisko” 2011 nr 40. – 275 – W obecnym kształcie na podstawie ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 roku – Prawo energetyczne6 wsparcie dla wytwórców energii z OZE obejmuje: • obowiązek uzyskania i przedstawienia do umorzenia świadectw pochodzenia energii elektrycznej wytwarzanej z OZE i kogeneracji lub uiszczenia opłaty zastępczej, nałożony na sprzedawców energii do odbiorców końcowych; • obowiązek zakupu energii produkowanej z OZE nałożony na sprzedawców z urzędu; • obowiązek operatorów sieci elektroenergetycznych priorytetowego udostępniania sieci dla energii z OZE i z kogeneracji; • obniżenie o połowę opłaty za przyłączenie do sieci uiszczanej na rzecz operatorów sieci elektroenergetycznych, ustalonej na podstawie rzeczywistych kosztów poniesionych na realizację przyłączenia, dla odnawialnych źródeł energii o mocy zainstalowanej nie wyższej niż 5 MW oraz jednostek kogeneracji o mocy do 1 MW; • zwolnienie wytwórców energii elektrycznej w OZE o łącznej mocy elektrycznej nieprzekraczającej 5 MW z wnoszenia: − opłaty skarbowej za wydanie koncesji, − opłaty skarbowej za wydanie świadectwa pochodzenia, − do budżetu państwa corocznej opłaty za uzyskanie koncesji na wytwarzanie energii w OZE; • specjalne zasady bilansowania handlowego dla farm wiatrowych (także na podstawie IRiESP PSE Operator SA). Wsparcie obejmuje zwolnienie energii wyprodukowanej w źródłach odnawialnych z podatku akcyzowego (20zł/MWh) przy jej sprzedaży odbiorcom końcowym. Ponadto producenci energii elektrycznej z biogazu rolniczego są zwolnieni z konieczności posiadania koncesji lecz są zobowiązani do dokonania wpisu do rejestru prowadzonego przez prezesa Agencji Rynku Rolnego. Z punktu widzenia inwestora na rynku OZE ważne są pewne wartości referencyjne dotyczące obowiązującego systemu wsparcia OZE. Zestawienie wartości referencyjnych na 2011 roku zawiera tabela 8.3. 6 Tekst jednolity Dz.U. z 2006 r. nr 89, poz. 625 z późn. zm. – 276 – Tabela 8.3. Wartości referencyjne dotyczące systemu wsparcia OZE na 2011 rok Wyszczególnienie Jednostkowe wartości Średnia cena sprzedaży energii elektrycznej na rynku konkurencyjnym a za 2010 rok (ogłoszona przez prezesa URE ) 195,32 [zł/MW] Średnia cena sprzedaży energii elektrycznej wytworzonej w wysokosprawnej kogenea racji w 2010 roku w jednostce kogeneracji: (ogłoszona przez prezesa URE ) a) opalanej paliwami gazowymi lub o łącznej mocy zainstalowanej energii elektrycznej 187,74 [zł/MW] źródła poniżej 1 MW b) opalanej metanem uwalnianym i ujmowanym przy dołowych robotach górniczych w czynnych, likwidowanych lub zlikwidowanych kopalniach węgla kamiennego lub gazem uzyskiwanym z przetwarzania biomasy 243,59 [zł/MW] c) innej niż wymieniona w punkcie a) i b) 190,47 [zł/mW] Jednostkowa opłata zastępcza (OZE) po waloryzacji obowiązująca w 2011 roku b (ogłoszona przez prezesa URE ) 274,91 [zł/MW] Jednostkowe opłaty zastępcze obowiązujące w 2011 roku dla kogeneracji c (ogłoszone przez prezesa URE ): a) opalanej paliwami gazowymi lub o łącznej mocy zainstalowanej energii elektrycznej 127,15 [zł/mW] źródła poniżej 1 MW, Ozg (odnoszące się do żółtych certyfikatów) b) opalanej metanem uwalnianym i ujmowanym przy dołowych robotach górniczych w czynnych, likwidowanych lub zlikwidowanych kopalniach węgla kamiennego lub gazem uzyskiwanym z przetwarzania biomasy, Ozm (odnoszące się do fioletowych certyfikatów) 59,16 [zł/MW] c) innej niż wymieniona w punkcie a) i b), Ozk (odnoszące się do czerwonych certyfikatów) 29,58 [zł/MW] Średnia cena praw majątkowych do świadectw pochodzenia dla energii elektrycznej wyprodukowanej w OZE (PMOZE_A) z TGE za lipiec 2011 rok 281,84 [zł/MW] Średnia cena praw majątkowych do świadectw pochodzenia dla energii elektrycznej wyprodukowanej w kogeneracji opalanej paliwami gazowymi lub o łącznej zainstalowanej mocy elektrycznej do 1 MW (PMGM) z TGE za lipiec 2011 rok 121,59 [zł/MW] Średnia cena praw majątkowych do świadectw pochodzenia dla energii elektrycznej wyprodukowanej w kogeneracji opalanej metanem uwalnianym i ujmowanym przy dołowych robotach górniczych w czynnych, likwidowanych lub zlikwidowanych kopalniach węgla kamiennego lub gazem uzyskiwanym z przetwarzania biomasy (PMMET) z TGE za 2010 rok – Średnia cena praw majątkowych do świadectw pochodzenia dla energii elektrycznej wyprodukowanej w pozostałych jednostkach kogeneracyjnych (PMEC) z TGE za 2010 rok 22,6 [zł/MW] a) Informacja nr 8/2011 w sprawie średniej ceny sprzedaży energii elektrycznej na rynku konkurencyjnym za rok 2010, Prezes URE, Warszawa 31 marca 2011. b) Informacja nr 3/2011 w sprawie zwaloryzowanej jednostkowej opłaty zastępczej jaką należy stosować w celu obliczenia opłaty zastępczej przy realizacji obowiązku o którym mowa w art. 9a ust. 1 i 2 ustawy – Prawo energetyczne za 2011 rok, Prezes URE, Warszawa 7 lutego 2011. c) Informacja URE nr 9/2010 w sprawie jednostkowych opłat zastępczych dla kogeneracji obowiązujących w 2011 roku, Prezes URE, Warszawa 28 maja 2010. Źródło: opracowanie własne. – 277 – Ustawa z dnia 8 stycznia 2010 roku o zmianie ustawy – Prawo energetyczne oraz o zmianie niektórych innych ustaw7 wprowadza najnowsze zmiany między innymi dla „zielonej energii” oraz dla energii kogeneracyjnej. Wprowadza trzy rodzaje certyfikatów dla energii wytworzonej w wysoko sprawnej kogeneracji: • dla jednostek o łącznej mocy zainstalowanej elektrycznej źródła do 1 MW lub opalanych paliwami gazowymi – żółte certyfikaty; • dla jednostek o mocy powyżej 1 MW innych niż opalane paliwami gazowymi, metanem i gazem z przetwarzania biomasy – czerwone certyfikaty; • dla jednostek opalanych gazem uzyskiwanym z przetwarzania biomasy lub metanem uwalnianym i ujmowanym przy odmetanowaniu kopalń – fioletowe certyfikaty. W myśl dodanego art. 9e ust. 1a ustawy przedsiębiorcy wytwarzający energię elektryczną i ciepło w źródle odnawialnym, spełniającym jednocześnie warunki wysokosprawnej kogeneracji, od 11 marca 2010 roku mogą już ubiegać się o wydanie, dla tej samej ilości wytworzonej energii elektrycznej, świadectwa pochodzenia OZE, o którym mowa w art. 9e ust. 1 ustawy – Prawo energetyczne, i jednocześnie świadectwa pochodzenia CHP, o którym mowa w art. 9l ust. 1 ustawy – Prawo energetyczne. Zostały tym samym rozwiane dotychczasowe wątpliwości interpretacyjne na temat możliwości otrzymania dwóch rodzajów świadectw pochodzenia dla tej samej ilości wytworzonej energii elektrycznej w źródle odnawialnym, spełniającym jednocześnie warunki wysokosprawnej kogeneracji. Ustawa stwarza również podstawy prawne dla rozwoju technologii wtłaczania biometanu do sieci przesyłowej – tak zwane brązowe certyfikaty. Rozwój tej technologii jest uzależniony od kształtu oczekiwanego rozporządzenia wykonawczego8 do ustawy – Prawo energetyczne, w którym będą określone między innymi sposób przeliczania ilości wytworzonego biogazu rolniczego na ekwiwalentną ilość energii elektrycznej, wytworzonej w OZE, wysokość rekompensaty, oraz warunki techniczne, jakim powinien odpowiadać zatłaczany do sieci biogaz, a także warunki przyłączenia. Te zmiany zadecydują o opłacalności ekonomicznej i konkurencyjności tej metody w porównaniu z wytwarzaniem energii i ciepła w kogeneracji. Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 26 lipca 2011 roku w sprawie sposobu obliczania danych podanych we wniosku o wydanie świadectwa pochodzenia z kogeneracji oraz szczegółowego zakresu obowiązku uzyskania i przed- Dz. U. nr 21 poz. 104. Projekt rozporządzenia Ministra Gospodarki w sprawie potwierdzania danych dotyczących ilości wytwarzanego biogazu rolniczego wprowadzanego do sieci dystrybucyjnej gazowej, Projekt z dnia 10.09.2010, Wersja nr 0,10. 7 8 – 278 – stawienia do umorzenia tych świadectw, uiszczania opłaty zastępczej i obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w wysoko sprawnej kogeneracji9 wchodzi w życie 10 września 2011 roku i zastępuje poprzednie rozporządzenie umieszczone w Dz. U. 2007 nr 185, poz. 1314. Zobowiązania ilościowe kształtują się następująco: w odniesieniu do tak zwanych żółtych certyfikatów – bez zmian w stosunku do rozporządzenia z 2007 roku: 3,3% w 2011 roku, 3,5% w 2012 roku, w odniesieniu do tak zwanych fioletowych certyfikatów okres wsparcia określono do 2018 roku: 0,4% w 2011 roku, 0,6% w 2012 roku, 0,9% w 2013 roku, 1,1% w 2014 roku, 1,3% w 2015 roku, 1,5% w 2016 roku, 1,8% w 2017 roku, 2,3% w 2018 roku, w odniesieniu do tak zwanych czerwonych certyfikatów: 22,2% w 2011 roku, 23,2% w 2012 roku O ile obowiązywanie świadectw pochodzenia zielonych (do 2017 roku) i fioletowych (do 2018 roku) jest zagwarantowane na kilka lat do przodu, obowiązywanie świadectw żółtych i czerwonych gwarantuje się, jak dotychczas, tylko do 2012 roku włącznie. Najnowszy projekt rozporządzenia dotyczącego zielonej energii elektrycznej i ciepła gwarantuje mechanizm wsparcia do 2020 roku wyznaczając następujące zobowiązania ilościowe uzyskania i przedstawienia do umorzenia prezesowi URE zielonych świadectw pochodzenia lub uiszczenia opłaty zastępczej: 10,4% w 2011 i 2012 roku, 10,9% w 2013 roku, 11,4% w 2014 roku 11,9% w 2015 roku, 12,4% w 2016 roku, 12,9% w 2017 roku, 13,4% w 2018 roku, 13,9% w 2019 roku, 14,4% w 2020 roku Dla poszczególnych technologii OZE można wyróżnić dodatkowe źródła przychodów, na przykład dla biogazowni możliwe są przychody z tytułu przyjęcia odpadów poubojowych lub komunalnych do utylizacji (odpady jako substrat) – proponowana średnia cena to 400 zł/t; przychody z tytułu sprzedaży pulpy pofermentacyjnej w celach nawozowych – proponowana średnia cena to 20 zł/t. Problemem może być szacunek tych wielkości w odniesieniu do konkretnego projektu biogazowego, gdyż przedsięwzięcia te są bardzo niewystandaryzowane i zarówno koszty (w szczególności substratów), jak i przychody są mocno uzależnione od uwarunkowań lokalnych. Niezmiernie istotne jest również przeprowadzenie prognoz cenowych, w szczególności prognozy cen energii czarnej, ewentualnie świadectw pochodzenia energii z OZE oraz wysoko sprawnej kogeneracji. Aktualną prognozę ekspercką dotyczącą energii elektrycznej wykonał EC BREC Instytutu Energetyki Odnawialnej w Warszawie (IEO) w sierpniu 2011 roku.10 Ze względu na dotychczaDz. U. nr 176, poz. 1052. Prognoza udostępniona autorce przez IEO. Za punkt wyjścia do prognozy eksperckiej IEO przyjęło następujące opracowania zawierające prognozy cenowe: (1) „Polityka energetyczna 9 10 – 279 – sowe trendy cenowe (średnie ceny sprzedaży za rok ubiegły ogłaszane corocznie przez prezesa URE) wydaje się, że przewidywania o skokowym wzroście cen energii do 2013 roku nie sprawdzają się. Stąd też bardziej prawdopodobna wydaje się teza o bardziej zrównoważonym i stopniowym wzroście cen energii w ciągu najbliższych kilku lat. W modelach ekonomicznych stanowiących podstawę do obliczeń opłacalności inwestycji IEO zakłada obecnie 5% roczne wzrosty cen energii czarnej do 2020 roku oraz 2% po 2020 roku. Odnośnie prognozy cen świadectw pochodzenia energii opinia ekspercka IEO zakłada, że do 2018 roku jednostkowe przychody z tytułu zielonych świadectw pochodzenia oraz do 2020 roku kogeneracyjnych świadectw pochodzenia będą rosły zgodnie z tempem wzrostu cen energii elektrycznej (5%). Następnie założono utrzymanie obecnego systemu wsparcia, ale zmniejszenie jego intensywności i skompensowanie względnego spadku cen jednostkowych świadectw wzrostem cen za sprzedawaną energię. Spełniony jest tym samym warunek zachowania stałego sumarycznego przychodu z tytułu świadectw pochodzenia i energii elektrycznej. Należy również wziąć pod uwagę możliwość, że projekt nie będzie generował przychodów – głównie dotyczy to projektów modernizacyjnych, czy też zastąpienie konwencjonalnych odnawialnymi źródłami energii. Opłacalność projektu zostanie wtedy prawidłowo obliczona poprzez przedstawienie oszczędności w kosztach, jakie pojawią się w przepływach różnicowych. 8.5.9. Koszty operacyjne Koszty operacyjne zawierają wszystkie dane dotyczące wydatków przewidzianych na zakup materiałów, towarów i usług, które nie mają charakteru inwestycyjnego, ponieważ konsumuje się je w ciągu każdego okresu obrachunkowego. Dane te mogą być ujęte w tabeli, która zawiera: • bezpośrednie koszty produkcji (zużycie materiałów, usługi obce, wynagrodzenia z narzutami, koszty utrzymania, ogólne koszty produkcji); • wydatki administracyjne i ogólne; • wydatki związane ze sprzedażą i dystrybucją. Polski do 2030 roku” (w jej ramach prognozę wykonaną przez Agencję Rynku Energii S.A. w 2009 roku na podstawie danych dostępnych w 2008 roku); Raport „Dostosowanie systemu wsparcia dla energii elektrycznej pochodzącej z odnawialnych źródeł energii do zmian zachodzących w kosztach wytwarzania energii z paliw kopalnych” wykonany przez Case Doradcy w grudniu 2009 roku na zlecenie Ministerstwa Gospodarki; praktyka inwestorska w zakresie prognozowania cen energii czarnej – (3) reprezentowane przez polskie duże przedsiębiorstwa energetyczne, (4) podejście zagranicznych przedsiębiorstw energetycznych inwestujących w Polsce. – 280 – Możliwe jest również przedstawienie kosztów operacyjnych w układzie rodzajowym: 1. Zużycie materiałów i energii: − zużycie materiałów podstawowych i pomocniczych, w tym paliw; − zużycie opakowań; − zużycie materiałów biurowych; − zużycie energii elektrycznej i cieplnej; − zużycie ciepłej i zimnej wody; − zużycie gazów; − zużycie pary wodnej. 2. Usługi obce: − transportowe; − budowlane; − remontowe; − składowania; − łączności (telekomunikacyjne, pocztowe); − poligraficzne; − informatyczne; − bankowe, − przeprowadzenie ekspertyz i badań, − tłumaczenie tekstu; − pozostałe usługi, na przykład (pranie odzieży, utrzymanie czystości). 3. Podatki i opłaty: − podatek od nieruchomości; − podatek od środków transportu; − podatek akcyzowy; − opłaty skarbowe; − opłaty sądowe i notarialne; − opłaty za wieczyste użytkowanie gruntów; − roczne opłaty licencyjne uprawniające do wykonywania działalności. 4. Wynagrodzenia: − wartości wynagrodzenia brutto wypłacanego w formie pieniężnej; − wartości świadczeń w naturze bądź ich ekwiwalent. 5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia z tytułu wynagrodzeń: − składki z tytułu ubezpieczeń społecznych opłaconych ze środków pracodawcy; − składki na fundusz pracy; − składki na zakładowy fundusz świadczeń socjalnych; − odzież ochronna i robocza; – 281 – 6. 7. − świadczenia rzeczowe związane z bezpieczeństwem i higieną pracy; − szkolenie pracowników; − dopłaty do okresowych biletów za dojazdy pracowników do pracy. Amortyzacja: − planowe zużycie środków trwałych; − planowe zużycie wartości niematerialnych i prawnych. Pozostałe koszty: − ubezpieczenia majątkowe; − koszty krajowych i zagranicznych podróży służbowych; − koszty reprezentacji i reklamy; − koszty wynajęcia kwater lub ryczałtu za noclegi w przypadku czasowego zatrudnienia pracowników poza miejscem stałego zatrudnienia; − wypłaty ryczałtów za używanie przez pracowników własnych samochodów dla celów służbowych. Pozycje kosztów operacyjnych należy dostosować do specyfiki projektu. 8.5.10. Koszty finansowe Sposób ujęcia spłaty odsetek w analizie finansowej uzależniony jest od rodzaju przepływów pieniężnych – przepływy dla właścicieli (FCFE) – stopa kosztu kapitału własnego lub przepływy dla firmy (FCFF) – średnioważony koszt kapitału11. W pierwszym przypadku w przepływach pieniężnych należy ująć spłatę odsetek (odsetki pomniejszą też podstawę opodatkowania), pamiętając, że w tym ujęciu stopa dyskontowa jest kosztem kapitału własnego. Koszt kapitału to koszt utraconych korzyści, za jaki proponuje się przyjąć: • dla gospodarstw domowych – stopę oprocentowania długoterminowych lokat bankowych lub obligacji skarbowych około 5%; • dla pozostałych podmiotów – stopę kosztu kapitału własnego referencyjną dla sektora energetycznego 8%. 8.5.11. Zróżnicowanie typów projektów oraz użytkowników Dobór założeń do analizy finansowej jest zależny od użytkownika (gmina, przedsiębiorstwo, gospodarstwo domowe, gospodarstwo rolne). Na przykład w przepływach pieniężnych gospodarstw domowych będzie to brak podatku dochodowego oraz amortyzacji. Poniżej przedstawiono przepływy pieniężne oraz przeprowadzono ocenę opłacalności inwestycji polegającej na instalacji kolekto11 Patrz punkt 8.5.1. – 282 – rów słonecznych w dwóch wariantach: dla przygotowania ciepłej wody użytkowej (c.w.u.) dla czteroosobowego gospodarstwa domowego oraz dla podmiotu gospodarczego (szpitala). Analiza opłacalności instalacji kolektorów słonecznych do przygotowania c.w.u opiera się na analizie unikniętych kosztów związanych ze zużyciem paliw konwencjonalnych w tradycyjnych (podstawowych) systemach przygotowania c.w.u. Analiza opłacalności została przeprowadzona przy założeniu, że energia z kolektorów słonecznych zmniejsza koszty związane z użytkowaniem kotła gazowego. Przyjęto następujące założenia do analizy opłacalności instalacji kolektorów słonecznych:12 • średnia roczna produkcja ciepła – 2484 kWh; • nakłady inwestycyjne – 13 200 PLN; • koszty operacyjne: wymiana płynu solarnego co 5 lat – 600 PLN, koszt przeglądów i napraw – 240 PLN rocznie (górna wartość), energia zużyta na pracę pompy cyrkulacyjnej – 48 PLN; • uniknione koszty zakupu gazu – 571 PLN rocznie • kredyt bankowy w wysokości 80% nakładów inwestycyjnych, oprocentowanie kredytu – 8,5%, okres kredytowania – 12 lat. • czas życia instalacji – 20 lat. Przepływy pieniężne dla inwestora oraz wartości kryteriów oceny opłacalności inwestycji przedstawia tabela 8.4. Inwestycja wykazuje niewielką stratę netto rzędu 1 125 PLN. 12 Założenia opracowane głównie na podstawie: G. Wiśniewski i in., Kolektory słoneczne. Energia słoneczna w mieszkalnictwie, hotelarstwie i drobnym przemyśle, Medium Dom Wydawniczy, Warszawa 2008. – 283 – Tabela 8.4. Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych dla przygotowania c.w.u. w domu jednorodzinnym Przepływy pieniężne dla właścicieli Lp. Rok analizy 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Wyszczególnienie 1. Oszczędność (zmniejszone zużycie gazu) - 813,86 878,97 949,29 1025,23 1107,25 1195,83 1291,50 1394,82 1506,40 1626,91 2. Koszty operacyjne - 51,52 55,64 322,34 335,02 1043,88 362,27 376,92 392,31 408,50 1231,87 102,98 – eneria zużyta na pracę pompy cyrkulacyjnej - 51,52 55,64 60,09 64,90 70,09 75,69 81,75 88,29 95,35 – roczne koszty przegkądów i napraw - 0,00 0,00 262,25 270,12 278,23 286,57 295,17 304,02 313,15 – koszt wymiany płynu solarnego - 3. Odsetki od kredytu - 897,60 851,69 801,87 747,82 689,17 625,54 556,50 481,59 400,31 312,13 4. Spłata części kapitałowej kredytu - 540,17 586,09 635,91 689,96 748,61 812,24 881,28 956,19 1037,46 1125,65 5. Nakłady inwestycyjne finan. kapitałem własnym 2640,00 6. Przepływy pieniężne dla właścicieli (1-2-3-4-5) -2640,00 -675,43 -614,44 -810,83 -747,56 -1374,40 -604,21 -523,20 -435,27 -339,87 -1042,73 Skumulowane przepływy pieniężne -2640,00 -3315,43 -3929,87 -4740,70 -5488,26 -6862,66 -7466,87 -7990,06 -8425,34 -8765,21 -9807,94 Zdyskontowane przepływy pieniężne -2640,00 -643,26 -557,32 -700,42 -615,02 -1076,88 -450,87 -371,83 -294,61 -219,08 -640,15 Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -2640,00 -3283,26 -3840,58 -4541,00 -5156,02 -6232,90 -6683,77 -7055,60 -7350,21 -7569,29 -8209,44 Stopa dyskontowa 5% NPV (PLN) -1125 IRR (%) 3,86 % 695,56 322,54 806,35 Kryteria oceny efektywności inwestycji PB (lata) 17,6 DPB (lata) >20 PI 0,57 Tabela 8.4. c.d. Przepływy pieniężne dla właścicieli Lp. Rok analizy 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Wyszczególnienie 1. Oszczędność (zmniejszone zużycie gazu) 1757,07 1897,63 2049,44 2213,40 2390,47 2581,71 2788,24 3011,30 3252,21 3512,39 2. Koszty operacyjne 443,444 462,30 482,17 503,13 1460,01 548,55 573,17 599,19 626,70 655,79 – eneria zużyta na pracę pompy cyrkulacyjnej 111,22 120,12 129,73 140,10 151,31 163,42 176,49 190,61 205,86 222,33 – roczne koszty przegkądów i napraw 332,22 342,18 352,45 363,02 373,91 385,13 396,68 408,58 420,84 433,47 – koszt wymiany płynu solarnego 934,78 3. Odsetki od kredytu 216,45 112,64 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 4. Spłata części kapitałowej kredytu 1221,32 1325,14 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 5. Nakłady inwestycyjne finan. kapitałem własnym 6. Przepływy pieniężne dla właścicieli (1-2-3-4-5) -124,14 -2,44 1567,27 1710,27 930,47 2033,16 2215,07 2412,11 2625,51 2856,59 Kryteria oceny efektywności inwestycji Skumulowane przepływy pieniężne -9932,08 -9934,52 -8367,25 -6656,98 -5726,51 -3693,35 -1478,28 933,83 3559,34 6415,93 Zdyskontowane przepływy pieniężne -72,58 -1,36 831,16 863,80 447,57 931,41 966,43 1002,28 1039,00 1076,62 Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -8282,02 -8283,38 -7452,22 -6588,42 -6140,85 -5209,44 -4243,01 -3240,73 -2201,72 -1125,10 Stopa dyskontowa NPV (PLN) IRR (%) PB (lata) DPB (lata) PI Źródło: opracowanie własne. Tabela 8.5. Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych wraz z ekonomizerami w Wojewódzkim Szpitalu Specjalistycznym w Częstochowie Przepływy pieniężne dla właścicieli Lp Rok analizy 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 203759,80 215985,39 228944,52 242681,19 257242,06 272676,58 289037,18 306379,41 324762,17 Wyszczególnienie 1. Oszczędność (zmniejszone zużycie gazu) - 192226,23 2. Koszty operacyjne - 99891,04 100088,71 100297,57 100518,36 100751,89 100999,05 101260,75 101538,03 101831,95 102143,68 2a – amortyzacja - 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 2b – eneria zużyta na pracę pompy cyrkulacyjnej 1312,20 1417,18 1530,55 1652,99 1785,23 1928,05 2082,30 2248,88 2428,79 2623,09 2c – roczne koszty przegkądów i napraw - 3090,00 3182,70 3278,18 3376,53 3477,82 3582,16 3689,62 3800,31 3914,32 4031,75 2d – koszt wymiany płynu solarnego - 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 3. Odsetki od kredytu - 53389,75 49627,80 45752,98 41761,93 37651,14 33417,03 29055,89 24563,93 19937,20 15171,67 4. Spłata części kapitałowej kredytu - 125398,43 129160,39 133035,20 137026,25 141137,04 145371,15 149732,29 154224,26 158850,98 163616,51 5. Podatek dochodowy - -7399,63 -10268,23 -13287,62 -16466,20 -19812,85 -23336,94 -27048,39 -30957,69 -35075,95 -39414,90 6. Nakłady inwestycyjne finan. kapitałem własnym 130118,47 7. Przepływy pieniężne dla -130118,47 właścicieli (1-2-3-4-5) 1636,21 10103,52 19100,86 28660,61 38817,10 49606,73 61068,09 73242,11 86172,17 99904,25 Kryteria oceny efektywności inwestycji Lp Rok analizy 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Wyszczególnienie Skumulowane przepływy pieniężne -130118,47 -128482,25 -118378,73 -99277,87 -70617,87 -31800,16 17806,57 78874,66 152116,77 238288,94 338193,19 Zdyskontowane przepływy pieniężne -130118,47 1515,01 8662,14 15162,88 21066,40 26418,27 31260,65 35632,65 39570,43 43107,54 46275,00 Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -130118,47 -128603,45 -119941,31 -104778,44 -83712,03 -57293,77 -26033,11 9599,54 49169,97 92277,51 138552,51 Stopa dyskontowa 8% NPV (PLN) 1127895 IRR (%) 30,93 PB (lata) 5,6 DPB (lata) 6,7 PI 9,67 Tabela 8.5. c.d. Przepływy pieniężne dla właścicieli Lp Rok analizy 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 434605,04 434605,35 488322,23 517621,56 548678,85 581599,59 Wyszczególnienie 1. Oszczędność (zmniejszone zużycie gazu) 344247,90 364902,78 386796,94 410004,76 2. Koszty operacyjne 102474,48 102825,70 103198,78 103595,30 104016,92 104465,48 104942,90 105451,30 105992,93 106570,23 2a – amortyzacja 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 95488,84 2b – eneria zużyta na pracę pompy cyrkulacyjnej 2832,94 3059,58 3304,34 3568,69 3854,19 4162,52 4495,52 4855,16 5243,58 5663,06 2c – roczne koszty przegkądów i napraw 4152,70 4277,28 4405,60 4537,77 4673,90 4814,12 4958,54 5107,30 5260,52 5418,33 2d – koszt wymiany płynu solarnego 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 3. Odsetki od kredytu 10263,17 5207,42 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 4. Spłata części kapitałowej 168525,01 kredytu 173580,76 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 5. Podatek dochodowy -43986,95 -48805,23 -53883,65 -58217,80 -62811,74 -67681,02 -72842,07 -78312,35 -84110,33 -90255,58 6. Nakłady inwestycyjne finan. kapitałem własnym 7. Przepływy pieniężne dla właścicieli (1-2-3-4-5) 114487,13 129972,50 325203,35 343680,50 363265,21 384023,69 406026,09 429346,75 454064,43 480262,61 Kryteria oceny efektywności inwestycji Lp Rok analizy 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Skumulowane przepływy 452680,32 pieniężne 582652,82 907856,17 1251536,67 1614801,88 1998825,57 2404851,66 2834198,41 3288262,85 3768525,46 Zdyskontowane przepływy pieniężne 49101,57 51613,87 119576,60 117009,82 114516,35 112092,25 109736,25 107,443,61 105212,21 103039,48 Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne 187654,07 239267,94 358844,54 475854,36 590370,70 702463,56 812199,80 919643,41 1024855,62 127895,10 Wyszczególnienie Stopa dyskontowa NPV (PLN) IRR (%) PB (lata) DPB (lata) PI Źródło: opracowanie własne na podstawie danych udostępnionych przez WSzS w Częstochowie. Przepływy pieniężne dla instalacji kolektorów słonecznych w Wojewódzkim Szpitalu Specjalistycznym w Częstochowie przedstawia tabela 8.5. Instalacja kolektorów słonecznych (598 kolektorów) wspomaganej ekonomizerami spalin została oddana w lutym 2007 roku. Swego czasu była to największa tego typu instalacja solarna w Polsce. Trzy obiegi kolektorów słonecznych zainstalowane w WSzS w Częstochowie przedstawiono na zdjęciach 8.1-8.3. Zdjęcie 8.1. Zestawy kolektorów słonecznych na dachach – obieg nr1 (148 kolektorów) Do obliczenia opłacalności instalacji przyjęto następujące założenia: • średnia roczna produkcja ciepła (instalacja solarna wspomagana ekonomizerami spalin) – 2965 GJ; • średnia roczna oszczędność gazu – 94 500 m3; • roczne koszty przeglądów i napraw (głównie dolewanie płynu solarnego, wymiana odpowietrzników, uszczelek) – 3000 PLN; • roczne zużycie energii przez pompę cyrkulacyjną – 2700 kWh; • czas życia instalacji – 20 lat. – 290 – Zdjęcie 8.2. Zestawy kolektorów słonecznych – obieg nr 2 (174 kolektorów) Zdjęcie 8.3. Zestawy kolektorów słonecznych – obieg nr 3 (276 kolektorów) Zestawienie źródeł finansowania inwestycji podano na rysunku 8.5. – 291 – Rysunek 8.5. Źródła finansowania instalacji kolektorów słonecznych i ekonomizerów w WSzS w Częstochowie Źródło: Dane WSzS w Częstochowie. Inwestycja wykazuje wysoką opłacalność z punktu widzenia właściciela (szpitala). Wartość bieżąca netto inwestycji wynosi 1 127 895 PLN. Należy jednak zauważyć, że aż 53,62% nakładów inwestycyjnych było finansowane dotacją, a 43,22% nakładów kredytem preferencyjnym. Istnieją gotowe programy wspomagające podejmowanie decyzji inwestycyjnych, jak na przykład szeroko znany program RETScreen rządu Kanady1, dotyczący czystej energii. Na stronie projektu podana jest zamknięta lista projektów, których efektywność można obliczyć. Użytkownik może też zdefiniować własny typ projektu. Jest to duże ułatwienie dla użytkownika – należy wypełnić listę założeń, które są dobrane pod konkretny projekt; program liczy również uzysk energii elektrycznej, ciepła, biogazu. Również EC BREC Instytut Energetyki Odnawialnej oferuje programy do obliczania opłacalności inwestycji w poszczególnych technologiach OZE. Funkcjonują obecnie programy Kolektorek2 oraz BiogazInwest3. Ten ostatni umożliwia obliczenie uzysku biogazu w zależności od mieszanki substratów, zastosowanej technologii i urządzeń, a także uzysku energii elektrycznej, ciepła, biometanu, przeliczenie ilości uzyskanych zielonych i fioletowych/żółtych, brązowych certyfikatów, ilość pulpy pofermentacyjnej oraz http://www.retscreen.net/pl/home.php [dostęp: 10.10.2010] http://www.kolektorek.pl/ [dostęp: 10.10.2010] 3http://www.ieo.pl/pl/aktualnosci/39-biezace/312-program-biogaz-inwest-dostpny-ju-wsklepie-ieo.html [dostęp: 10.10.2010] 1 2 – 292 – ostatecznie ocenę opłacalności inwestycji oraz analizę wrażliwości na kluczowe parametry projektu. 8.5.12. Ocena finansowej opłacalności inwestycji Poniżej opisano podstawowe, najczęściej stosowane kryteria oceny opłacalności inwestycji. Okres zwrotu Okres zwrotu jest to oczekiwany czas, potrzebny do odzyskania pierwotnego nakładu inwestycyjnego. Określa więc, po jakim okresie dodatnie przepływy generowane przez projekt pokryją koszty jego uruchomienia. Jest to bardzo proste, intuicyjne narzędzie, bardzo popularne w praktyce. Może być stosowane do analizy wstępnej projektów. Posiada jednak wady: • nie uwzględnia zmian wartości pieniądza w czasie; • samowolny sposób ustalania punktu krytycznego (na przykład, przyjmuje się projekty o okresie zwrotu poniżej 3 lat); • niemożliwe jest uwzględnienie ryzyka związanego z danym projektem, co powoduje, że nie można stosować okresu zwrotu do porównywania projektów z różnych klas ryzyka (zwykle ryzyko uwzględnia się w stopie dyskonta); • nie uwzględnia przepływów po okresie zwrotu. Szczególnie kłopotliwa jest ostatnia wada, w szczególności dla projektów nietypowych, gdzie po okresie zwrotu znak przepływów może się zmienić na ujemny oraz dla porównywania projektów o innym rozłożeniu przepływów w czasie (na przykład, przepływy malejące w czasie i rosnące w czasie). Wady tej pozbawiona jest NPV, którą zawsze stosuje się jako podstawowe, „nieomylne” kryterium oceny opłacalności. Zdyskontowany okres zwrotu Zdyskontowany okres zwrotu jest to oczekiwany czas potrzebny do odzyskania nakładu inwestycyjnego ze zdyskontowanych przepływów środków pieniężnych. Uwzględnia zmienną wartość pieniądza w czasie oraz umożliwia uwzględnienie ryzyka projektu, pozostałe wady i zastosowania pozostają bez zmian. – 293 – Wartość bieżąca netto Wartość bieżąca netto projektu (NPV) jest sumą zdyskontowanych przepływów netto projektu. N NPV = t =0 CFt (1 + k )t (8.4) gdzie: N – liczba lat analizy, CFt – przepływy pieniężne w t-tym roku, k – stopa dyskontowa. Jeżeli: • NPV > 0 – stopa zwrotu jest wyższa niż koszt pozyskania kapitału; przedsięwzięcie zwiększa zasoby firmy i projekt powinien być wstępnie zaakceptowany; • NPV = 0 – stopa zwrotu jest równa kosztowi pozyskania kapitału; przedsięwzięcie nie zwiększa zasobów firmy, ale również nie zmniejsza; • NPV < 0 – stopa zwrotu jest niższa niż koszt pozyskania kapitału; przedsięwzięcie zmniejsza zasoby firmy i projekt powinien być odrzucony. W pierwszych latach realizacji inwestycji saldo kosztów i korzyści jest na ogół ujemne i osiąga wartości dodatnie dopiero po upływie kilku lat. Wraz ze stopniowym spadkiem czynnika dyskontującego ujemnym wartościom z pierwszych lat przypisuje się większe wagi niż wartościom dodatnim z późniejszych lat realizacji projektu. Wartość stopy dyskontowej i wybór horyzontu czasowego mają zasadnicze znaczenie przy określaniu NPV projektu. Wartość bieżąca netto jest bardzo prostym i dokładnym wskaźnikiem efektywności. Dodatnia wartość NPV oznacza, że projekt przynosi korzyść netto (ponieważ suma ważonych przepływów kosztów i korzyści jest dodatnia) i jego realizacja jest zasadniczo pożądana pod względem finansowym. W przypadku rozważania różnych możliwości ranking rozwiązań alternatywnych pod względem ich NPV wskazuje najlepszy wybór. Z rysunku 8.6 wynika na przykład, że projekt 1 jest bardziej pożądany niż projekt 2, ponieważ wartość NPV jest wyższa dla wszystkich zastosowanych stóp dyskontowych (i). – 294 – Rysunek 8.6. Ranking projektów według wartości bieżącej netto NPV i Źródło: Przewodnik do analizy kosztów ...op. cit., s. 237. Rysunek 8.7. Wykresy przeplatające się NPV x i Źródło: ibidem, s. 237. Istnieją przypadki, gdy NPV danego projektu przewyższa NPV innego projektu nie dla każdej wartości i. Takie zjawisko jest nazywane „przeplataniem się”. Przeplatanie się występuje, gdy wykresy wartości NPV dwóch projektów przecinają się, jak na rysunku 8.7. Jeśli stopa dyskontowa jest większa niż x, wartość NPV jest wyższa dla projektu 1, jeśli mniejsza – dla projektu 2. Dla wybrania najlepszej możliwości zasadnicze znaczenie ma definicja stopy dyskontowej (i w rozstrzygnięciu nie można odwoływać się do IRR). – 295 – Wskaźnik rentowności Wskaźnik rentowności (PI) jest podobny do kryterium NPV. Jest on miarą relatywnej, a nie bezwzględniej opłacalności projektu. Określa wygenerowany zysk w stosunku do nakładów. N PI = i=0 N i=0 (+) CF i (1 + k ) i CF i ( − ) (1 + k ) i (8.5) Jeżeli: • PI < 1 – projekt należy odrzucić; • PI=1 – projekt neutralny; • PI>1 – projekt powinien być wstępnie zaakceptowany. Wskaźnik rentowności daje odpowiedź zgodną z NPV tylko dla porównania projektów, które mają identyczną wartość bieżącą przepływów ujemnych. Jest to jednak kryterium bardzo przydatne przy wyborze projektów w warunkach racjonowania kapitału (ograniczenia budżetowe). Wewnętrzna stopa zwrotu Z procedury liczenia wartości NPV wynika, że wraz ze wzrostem stopy dyskontowej (k) wartość NPV maleje (dla projektów typowych) – a więc dla odpowiednio dużej stopy dyskontowej wartość NPV staje się ujemna. Wewnętrzna stopa zwrotu (IRR) to wartość stopy dyskontowej, dla której wartość NPV = 0, a więc projekt jest neutralny. Wyznacza się ją za pomocą wzoru: N CFi (1 + IRR) i =0 i =0 (8.6) Do odczytania wartości IRR można wykorzystać profil NPV (rysunek 8.8). Wartość IRR to punkt przecięcia wykresu z osią odciętych. – 296 – Rysunek 8.8. Profil NPV projektu typowego NPV IRR r Źródło: opracowanie własne. Wewnętrzna stopa zwrotu oznacza średnią w jednym okresie stopę zwrotu z inwestycji. Dodatnie odchylenie IRR jest miarą bezpieczeństwa projektu. Informuje, w jakim stopniu stopa procentowa może się zmienić, nie prowadząc do ujemnej wartości NPV. Duży margines IRR oznacza, że projekt charakteryzuje się małą wrażliwością na zmiany kosztu kapitału. Wewnętrzna stopa zwrotu wskazuje względną efektywność inwestycji i należy ją stosować ostrożnie. Jeśli znak przepływów pieniężnych zmienia się w poszczególnych latach realizacji projektu (na przykład –, +, –, +, –), dla danego projektu mogą istnieć wielokrotne IRR (rysunek 8.9). W takim przypadku przy podejmowaniu decyzji nie można się kierować kryterium IRR. Rysunek 8.9. Wielokrotna wewnętrzna stopa zwrotu NPV IRR IRR’ IRR’’ Źródło: Przewodnik do analizy kosztów…, op. cit., s. 238. – 297 – i W takim przypadku wartości IRR nie mają żadnej interpretacji ekonomicznej. Przykładami takich projektów są kopalnie i elektrownie jądrowe, które zazwyczaj notują znaczne wydatki pieniężne na końcu okresu życia projektu wynikające z kosztów zamknięcia. Do innych niedostatków wewnętrznej stopy zwrotu zalicza się:4 • wrażliwość na okres użyteczności ekonomicznej: w razie potrzeby porównania projektów o różnych okresach użyteczności ekonomicznej w podejściu zorientowanym na IRR zwiększają się efekty projektu krótkoterminowego, ponieważ IRR jest funkcją zarówno czasu, jak i wysokości nakładów kapitałowych; • wrażliwość na rozłożenie korzyści w czasie: w przypadku projektów, które przez wiele lat nie przynoszą korzyści, IRR jest zazwyczaj niższe niż w przypadku projektów o korzyściach dość równomiernie rozłożonych w czasie, nawet jeśli zaktualizowana wartość netto projektów pierwszego rodzaju jest wyższa; • wskaźnik IRR nie ma zastosowania w przypadkach, gdy stosowane są stopy dyskontowe zmieniające się w czasie; w takich przypadkach zaktualizowana wartość netto umożliwia łatwe uwzględnienie w obliczeniach zmian stopy dyskontowej. Jedną z zalet IRR (przy odpowiednich założeniach) jest to, że jest to wartość wyrażona liczbowo, co ułatwia porównywanie projektów różniących się wyłącznie wielkością. Zmodyfikowana wewnętrzna stopa zwrotu Główną przyczyną nieoptymalnych decyzji w przypadku posługiwania się metodą IRR jest trudne do zrealizowania w praktyce założenie o możliwości reinwestycji nadwyżek po stopie IRR Zmodyfikowana wewnętrzna stopa zwrotu (MIRR) to kryterium, w którym usunięto to nierealne założenie. Konstrukcja zmodyfikowana polega na sprowadzeniu wszystkich przepływów dodatnich do momentu ostatniego przez skapitalizowanie za pomocą przewidywanej stopy reinwestycji, sprowadzeniu wszystkich przepływów ujemnych do momentu zerowego przez zdyskontowanie za pomocą właściwej dla projektu stopy dyskontowej i następnie znalezieniu stopy dyskontowej (MIRR), która użyta do zdyskontowania sumy skapitalizowanych przepływów dodatnich spowoduje równość ich wartości obecnej ze zdyskontowanymi przepływami ujemnymi. A więc MIRR to taka wartość stopy dyskontowej, dla której zdyskontowana 4 Przewodnik do analizy kosztów ..., op. cit., s. 239. – 298 – wartość końcowa inwestycji TV (terminal value) jest równa zaktualizowanej wartości kosztów tej inwestycji. Terminal value inwestycji, to wartość przyszła dodatnich wartości przepływów pieniężnych generowanych przez projekt. N CF (+) i MIRR = N * (1 + rei ) N −i i =0 CFi ( − ) i i = 0 (1 + k ) N −1 (8.7) Wzór ma charakter warunkowy – przepływ w danym okresie, w zależności od znaku, jest albo kapitalizowany w liczniku albo dyskontowany w mianowniku. Zmodyfikowana wewnętrzna stopa zwrotu jest pozbawiona kilku wad zwykłej IR. Można ją stosować do każdego rodzaju projektów – zarówno odwrotnych do typowych, jak i całkowicie nietypowych. 8.5.13. Trwałość finansowa projektu Projekt jest trwały finansowo, kiedy nie generuje ryzyka wyczerpania środków pieniężnych w przyszłości. A zatem projekt może być opłacalny, a równocześnie wykazywać problemy z zapewnieniem płynności finansowej. W tym przypadku istotne znaczenie ma moment, w którym następują wpływy i płatności gotówkowe. Należy wskazać, w jaki sposób w horyzoncie czasowym projektu wpływy będą systematycznie odpowiadać wydatkom rok do roku. Trwałość występuje wtedy, gdy suma przepływów netto w ramach skumulowanych strumieni pieniężnych generowanych przez projekt jest dodatnia we wszystkich rozpatrywanych latach. Strumienie przychodzące obejmują: • możliwe przychody ze sprzedaży; • środki pieniężne netto uzyskane w wyniku zarządzania zasobami finansowymi. Strumienie wychodzące związane są z: • nakładami inwestycyjnymi; • kosztami operacyjnymi; • spłatą kredytów i odsetek; • podatkami; • innymi wydatkami (na przykład dywidendami, bonusami emerytalnymi). – 299 – Różnica między strumieniami przychodzącymi i wychodzącymi wykaże deficyt lub nadwyżkę, która będzie kumulowana każdego roku (skumulowane przepływy pieniężne projektów zawierają tabele 8.4 i 8.5). 8.6 Analiza ekonomiczna Analiza ekonomiczna dokonywana jest z punktu widzenia społecznego (a nie inwestora). W związku z tym jej wykonanie uzasadnione jest przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych w sektorze publicznym oraz w przypadku ubiegania się o dotację z funduszy publicznych na przykład UE. Powodem przeprowadzania analizy ekonomicznej są niedoskonałości rynku i fakt, że dane finansowe, mimo że są istotne z powodów budżetowych, jako wskaźniki dobrobytu mogą wprowadzać w błąd. Analiza ekonomiczna posługuje się wartościami ekonomicznymi, odzwierciedlającymi wartości, jakie społeczeństwo byłoby gotowe zapłacić za określone dobro lub usługę. Ogólnie rzecz ujmując, analiza ekonomiczna wycenia wszystkie czynniki zgodnie z ich wartością użytkową lub kosztem alternatywnym dla społeczeństwa.5 Opisana powyżej analiza ekonomiczna ma w istocie takie samo znaczenie jak analiza kosztów i korzyści (cost-benefit analysis – CBA).6 Jest to schemat analityczny, którym posłużyć się można w ramach dowolnej, usystematyzowanej, ilościowej oceny wstępnej projektu do ustalenia tego, czy lub w jakiej mierze dany projekt zasługuje na realizację ze społecznego punktu widzenia. Analiza kosztów i korzyści różni się więc od zwykłej oceny finansowej tym, że uwzględnia wszystkie korzyści i koszty, niezależnie od tego, kto je ponosi.7 Przyczyną różnic pomiędzy efektywnością ekonomiczną a finansową projektów inwestycyjnych jest występowanie niedoskonałości rynku (market failures) takich, jak: brak doskonałej konkurencyjności (na przykład występowanie monopoli, także naturalnych), występowanie efektów zewnętrznych oraz dóbr charakteryzujących się cechami dobra publicznego, jak i działalność państwa: cła, podatki. Analiza kosztów i korzyści projektów inwestycyjnych: Przewodnik. Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna – Polityka Regionalna, Warszawa 2003, s. 155. 6 Ibidem, s. 155. 7 Ibidem, s. 154. 5 – 300 – Różne konfiguracje wykonalności finansowej i efektywności ekonomicznej oraz rekomendacje dla projektów wynikające z danego układu tych kryteriów obrazuje tabela 8.6. Tabela 8.6. Efektywność ekonomiczna a wykonalność finansowa projektów inwestycyjnych Efektywność ekonomiczna Charakterystyka projektu Tak Nie Tak Projekt powinien być zrealizowany; sam rynek jest to w stanie zapewnić Projekt nie powinien być zrealizowany, ale rynek może doprowadzić do jego wdrożenia; potrzebna jest ingerencja z zewnątrz (na przykład podatek dla zniwelowania efektów zewnętrznych) Nie Projekt powinien być zrealizowany; sam rynek nie jest w stanie tego zapewnić; potrzebna jest ingerencja z zewnątrz (na przykład dotacja z funduszu publicznego) Projekt nie powinien być zrealizowany; sam rynek nie dopuści do jego wdrożenia Wykonalność finansowa Źródło: T. Żylicz i in. Analiza ekonomiczna i ekologiczna przedsięwzięć ochronnych finansowanych przez NFOŚiGW. Raport Warszawskiego Ośrodka Ekonomii Ekologicznej dla Ministerstwa Środowiska, Warszawa 2000. W przypadku zgodności kryteriów efektywności ekonomicznej i wykonalności finansowej nie jest potrzebna ingerencja państwa, gdyż sam rynek doprowadzi do efektywnej alokacji zasobów. Jednak w przypadku niezgodności tych kryteriów pełny liberalizm gospodarczy mógłby doprowadzić do utraty dobrobytu społecznego poprzez odrzucanie projektów efektywnych ekonomicznie lecz niewykonalnych finansowo oraz wdrażanie projektów wykonalnych finansowo lecz nieefektywnych ekonomicznie. 8.6.1. Szacowanie przepływów pieniężnych na potrzeby analizy ekonomicznej Przepływy na potrzeby analizy ekonomicznej można oszacować poprzez dokonanie pewnych korekt przepływów obliczonych na etapie analizy finansowej (rysunek 8.10). – 301 – Rysunek 8.10. Schemat korekt od przepływów finansowych do przepływów ekonomicznych projektu EIRR Część operacyjna rk. przepływów pieniężnych (FCF) Nakłady Przychody Koszty Zmiana kapitału obrotowego, Wartość rezydualna Korekta fiskalna Korekta cen rynkowych Czynniki zewnętrzne (pozarynkowe) Społeczne, gospodarcze, środowiskowe + Koszty - Korzyści Odliczenie podatków pośrednich, Eliminacja transferów Wynik ekonomiczny przedsięwzięcia Korekta do cen z roku bazowego (dyskontowanie dla stopy 5,5%) ENPV Źródło: Podręcznik do opracowania analiz finansowych i ekonomicznych. Program współpracy transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013, grudzień 2009, s. 74. Typowe korekty to:8 • Eliminacja transferów – zalicza się do nich podatki, cła, subwencje, dotacje, transakcje kredytowe (o ile zostały uwzględnione na etapie analizy finansowej). Należy pamiętać o wyeliminowaniu transferów w postaci instrumentów wsparcia ze strony państwa, przykładowo inwestycji w OZE (różnego rodzaju certyfikaty), gdyż korzyści środowiskowe pojawiają się jako korzyści zewnętrzne. Należy uważać, aby nie ująć ich w przepływach dwukrotnie. Ewentualnie dopuszczalne jest rozwiązanie, aby przyjąć ceny certyfikatów energii z OZE jako równoznacznych korzyściom środowiskowym generowanym przez te projekty. Jednak należy mieć na względzie trudność w prognozowaniu instrumentów wsparcia oraz ich cen w całym okresie życia projektu oraz możliwość że wsparcie zakończy się w trakcie trwania projektu, a faktyczne korzyści środowiskowe odnoszone są w całym cyklu życia; a także uwzględnić fakt, że skoro dostępne są wskaźniki bardziej precyzyjne należy je zastosować. M. Ligus, Efektywność inwestycji w odnawialne źródła energii. Analiza kosztów i korzyści, Wyd. Fachowe CeDeWu, Warszawa 2010, s. 60. 8 – 302 – • • Przeliczanie cen rynkowych na ceny kalkulacyjne (odzwierciedlające wartość społeczną dóbr i usług) – w praktyce zadanie trudne, gdyż nie ma dla Polski referencyjnych wskaźników przeliczeniowych. Jeśli cena określonego dobra lub usługi ma istotne znaczenie dla opłacalności ekonomicznej projektu, to można skorygować cenę lokalną do ceny światowej lub przynajmniej średniej ogólnopolskiej. W Przewodniku do analizy kosztów i korzyści zasugerować, że dopuszczalne jest przyjęcie cen rynkowych energii jako efektywnych. Szacowanie cen dóbr publicznych oraz efektów zewnętrznych – przepływy na poziomie analizy ekonomicznej należy skorygować o oszacowaną wartość kosztów i korzyści zewnętrznych inwestycji. Warunkiem uwzględnienia korzyści zewnętrznych w procesie decyzyjnym jest określenie ich wiarygodnych wartości. Pomimo, że efekty zewnętrzne produkcji energii są przedmiotem wieloletnich intensywnych badań, obliczenie ich pieniężnej wartości jest sprawą złożoną i ciągle kontrowersyjną. Poniżej wylistowano typowe zniekształcenia cenowe oraz koszty i korzyści zewnętrzne w sektorze energetycznym.9 W analizie ekonomicznej projektów dotyczących transportu i dystrybucji energii należy uwzględnić następujące efekty zewnętrzne: • wycena wartości obsługiwanego obszaru przez aktualizację cen nieruchomości i gruntów; • niekorzystne efekty zewnętrzne związane z możliwym wpływem na środowisko (utrata gruntów, zniszczenie walorów krajobrazowych, oddziaływanie na środowisko przyrodnicze, spadek wartości gruntów lokalnych i nieruchomości w wyniku niedogodności takich jak hałas) i na inne infrastruktury; • niekorzystne efekty zewnętrzne związane z ryzykiem wypadku (takiego jak pożar czy wybuch w przypadku zakładów ponownej gazyfikacji); • niekorzystne efekty zewnętrzne związane z uruchomieniem budowy, zwłaszcza w przypadku sieci miejskich (niekorzystny wpływ na funkcje mieszkaniowe, produkcyjne i usługowe, możliwości poruszania się ludności, warunki w rolnictwie i na infrastrukturę). Przewodnik do analizy kosztów ... op. cit., 2008, za: M. Ligus: Koszty i korzyści społeczne w ocenie ekonomicznej efektywności gospodarowania energią na poziomie lokalnym, w: Efektywność – rozważania nad istotą i pomiarem, red. T. Dudycz i G. Osbert-Pociecha, Prace Naukowe Uniwersytetu Ekonomicznego nr 144, Wyd. UE, Wrocław 2010, s. 266-286. 9 – 303 – W analizie ekonomicznej projektów dotyczących produkcji energii i odnawialnych źródeł energii należy uwzględnić następujące efekty zewnętrzne oraz zniekształcenia cenowe: • przychód ze sprzedaży energii (według odpowiednich cen kalkulacyjnych); przychód ten można przedstawić w miarę możliwości na podstawie szacunkowej gotowości do zapłaty za energię, na przykład przez skwantyfikowanie kosztów krańcowych, jakie użytkownik powinien ponieść w celu nabycia energii (na przykład instalacja i eksploatacja prywatnych generatorów) lub cen światowych; • wspomniane wyżej ceny kalkulacyjne energii należy zastosować również do ilości zaoszczędzonej energii (lub unikniętego zużycia) w projektach dotyczących oszczędności energii; • w przypadku wdrożeniem projektów, które wykorzystują energię odnawialną lub których celem jest oszczędność energii należy uwzględnić środowiskowe efekty zewnętrzne tego typu projektów; • wartość związana z większym lub mniejszym uzależnieniem od energii z zagranicy; ocenę należy przeprowadzić przy zastosowaniu odpowiednich cen kalkulacyjnych dla zastąpionej energii importowanej; • wartość wynikająca ze wzrostu bezpieczeństwa energetycznego; • koszt działań niezbędnych do zneutralizowania ewentualnych niekorzystnych skutków dla powietrza, wód i gruntów, zarówno w wyniku budowy, jak i działania zakładów; • koszt innych negatywnych efektów zewnętrznych, których nie można uniknąć, jak na przykład utrata gruntów, zniszczenie walorów krajobrazowych. • ustalenie kosztu alternatywnego rozmaitych czynników nakładczych; ekonomiczne koszty surowców należy oszacować, biorąc pod uwagę stratę dla społeczeństwa na skutek spożytkowania ich w sposób odbiegający od optymalnego przeznaczenia alternatywnego. Jedną z najistotniejszych grup korekt są efekty środowiskowe projektów w sektorze energetycznym. Metody wyceny korzyści i strat środowiskowych zostały rozwinięte właśnie w kontekście potrzeb zgłaszanych przez analizę kosztów-korzyści. Obecnie mają już znacznie szersze zastosowanie. Ocenia się, że istnieje około 40 mniej lub bardziej istotnych metod szacowania korzyści i strat. Metody te różnią się także zaawansowaniem teoretycznym i kompleksowością.10 Za najbardziej poprawne uważa się tak zwane nowoczesne metody wyceny, zali- 10Zarządzanie w sektorze publicznym – rozwój zrównoważony – metody wyceny, red. P. Jeżowski, Wyd. SGH, Warszawa 2002, s. 160. – 304 – czane do grup metod ujawnionych (ang. revealed preference techniques) i deklarowanych preferencji (ang. stated/expressed preference techniques), 11 pozwalające na oszacowanie w przybliżeniu całkowitej wartości ekonomicznej dobra.12 W ramach wyceny korzyści środowiskowych inwestycji w OZE w lutym 2007 roku autorka przeprowadziła ogólnopolskie badanie metodą wyceny warunkowej (Contingent Valuation Method – CVM) zaliczaną do grupy metod deklarowanych preferencji.13 Metoda ta polega na przeprowadzaniu wywiadów z konsumentami, podczas których podają oni swoje hipotetyczne wyceny dóbr i usług środowiskowych. Przeprowadzane eksperymenty dowodzą, że przy obecnym poziomie zaawansowania metodycznego badań CVM odpowiednie skonstruowanie kwestionariusza badania oraz włączenie testów poprawności i wiarygodności otrzymanych wyników powinno prowadzić do uzyskania miarodajnych szacunków wartości. Badanie ankietowe zostało przeprowadzone we współpracy z ośrodkiem badawczym na reprezentatywnej ogólnopolskiej próbie dorosłych mieszkańców Polski. Badanie dotyczyło jakości powietrza w Polsce w odniesieniu do subiektywnego postrzegania tego zagadnienia przez respondentów i do gotowości płacenia części własnego dochodu w celu poprawy jakości powietrza. Wyceniano odrębnie wpływ jakości powietrza na śmiertelność ludzi, zachorowania (głównie choroby oddechowe), widoczność, materiały budowlane, zabytki oraz ekosystemy i rolnictwo. Zasadniczym celem badania było oszacowanie średniej miesięcznej kwoty gotowości do zapłaty (Willingness To Pay – WTP) gospodarstwa domowego za energię elektryczną w celu poprawy jakości powietrza. Badanie ankietowe ostatecznie posłużyło do oszacowania wskaźnika jednostkowego korzyści środowiskowych produkcji energii z OZE według procedury zaproponowanej przez autorkę. Korzyści środowiskowe produkcji energii z OZE zostały obliczone na podstawie szacunku unikniętych kosztów środowiskowych produkcji „czarnej” energii przez energetykę zawodową. A zatem przyjęto założenie, że energia z OZE zastępuje energię ze źródeł konwencjonalnych. Obliczony na tej podstawie wskaźnik jednostkowy korzyści środowiskowych produkcji energii z OZE wynosi 7,22 zł/MWh, a w przeliczeniu na energię ciepła 2,01 zł/GJ. Obecnie za najbardziej zaawansowaną i autorytatywną metodykę szacowania środowiskowych kosztów zewnętrznych uznaje się metodykę rozwiniętą D. Pearce, E. B. Barbier: Blueprint for a Sustainable Economy, Earthscan Publications Ltd, London 2000, p. 62. 12 Szerzej na temat metod wyceny: Ligus (Baron) M.: Techniki pomiaru preferencji w analizie kosztów-korzyści projektów środowiskowych, Prace Naukowe Akademii Ekonomicznej nr 1042 Zarządzanie finansami firm – teoria i praktyka t.1, Wrocław 2004, s. 33-47. 13 M. Ligus, Efektywność inwestycji ... op. cit., s. 60. 11 – 305 – w ramach projektu ExternE (External Costs of Energy) Komisji Europejskiej14 kontynuowaną w projekcie CASES (Costs Assessment of Sustainable Energy Systems).15 Metodyka ExternE określa koszty zewnętrzne stosując podejście ścieżki oddziaływań, innymi słowy analizując serię zdarzeń łączących każdą z rozpatrywanych aktywności (na przykład emisji SO2) z jej skutkami (oddziaływaniem na zdrowie ludzi, florę i faunę, dobra materialne) we wszystkich lokalizacjach dotkniętych tymi skutkami, a następnie określając wartość pieniężną tychże skutków. Szkody i ich koszty sumowane są dla wszystkich receptorów. Następnie możliwe jest na przykład obliczenie kosztu na jednostkę emitowanego zanieczyszczenia, poprzez podzielenie sumarycznego kosztu szkód w wyniku emisji wybranego zanieczyszczenia przez całkowita emisję tego zanieczyszczenia.16 Poniżej zostanie przedstawiona uproszczona analiza ekonomiczna dwóch opisanych przykładów instalacji kolektorów słonecznych. W przypadku inwestycji w OZE istotne korekty polegają na oszacowaniu wartości środowiskowych korzyści oraz ewentualnych kosztów zewnętrznych. Zastosowano szacunki będące rezultatem wspomnianego projektu Komisji Europejskiej CASES z 2008 roku. Przeprowadzone w projekcie CASES analizy dowiodły, że analizowane tam technologie OZE to generalnie „czyste” technologie (dotyczy technologii do produkcji energii elektrycznej; odrębnie przeprowadzano analizy inwestycji CHP) – udział kosztów zewnętrznych w całkowitym koszcie produkcji stanowi, w zależności od technologii OZE, od 1% do 2% kosztu całkowitego (dla porównania – dla technologii węglowych najwyższy udział kosztów zewnętrznych – około 50% kosztu całkowitego). Korzyści środowiskowe inwestycji w OZE mogą być oszacowane na podstawie wysokości kosztów uniknionych. W warunkach polskich można przyjąć, że OZE zastępują paliwa konwencjonalne. Jako unikniony koszt środowiskowy przyjęto wysokość kosztu środowiskowego produkcji energii w elektrowni węglowej kondensacyjnej. Oszacowania kosztów zewnętrznych obejmowały wpływ na zdrowie ludzi, florę i faunę, emisję substancji radioaktywnych oraz emisję gazów cieplarnianych w całym cyklu życia. Zestawienie kosztów zewnętrznych w Polsce dla wybranych technologii OZE zawiera tabela 8.7. ExternE: Externalities of energy: Volume 7 – Methodology 1998 update. European Commission, EUR 18835, 1999. 15 CASES – Costs assessment of sustainable energy systems, WP 6 Report: Development of a set of full cost estimates of the use of different energy sources and its comparative assessment in EU countries, EC, September 2008. 16 U. Radović: Energia elektryczna ze źródeł odnawialnych w Polsce – czy uniknięty koszt zewnętrzny uzasadnia dodatkowy koszt dla odbiorców finalnych? I Regionalna Konferencja i Wystawa „Energia odnawialna na Pomorzu Zachodnim” Szczecin, 26 listopada 2003, s. 85. 14 – 306 – Tabela 8.7. Koszt zewnętrzny produkcji energii w Polsce dla wybranych technologii OZE wg CASES Środowiskowy koszt zewnętrzny 2005-2010 [Ec/kWh] Środowiskowy koszt zewnętrzny 2005-2010 PLN/MWh [1EUR=4PLN] Środowiskowy koszt zewnętrzny 2020 roku [Ec/kWh] Środowiskowy koszt zewnętrzny 2030 roku [Ec/kWh] Energetyka wiatrowa lądowa 0,1069 (2% kosztu całkowitego) 4,276 0,0804 (1% kosztu całkowitego) 0,0839 (1% kosztu całkowitego) Biogazownia (CHP) 3,5405 (około 11% kosztu całkowitego) 141,62 4,6702 (26% kosztu całkowitego) 5,0597 (44% kosztu całkowitego) Kolektory słoneczne (produkcja energii elektrycznej) 0,1248 (1% kosztu całkowitego) 5 0,1292 (1% k. całkowitego) 0,1248 (1% kosztu całkowitego) Elektrownia węglowa kondensacyjna 3,2518 (49% kosztu całkowitego) 130 3,8018 (54% kosztu całkowitego) 4,7108 (60% kosztu całkowitego) Technologia Źródło: CASES, Full cost estimates of the use of different energy sources, EC, September 2008; opracowanie własne: M. Ligus: Analiza porównawcza opłacalności finansowoekonomicznej technologii …, op. cit. Może dziwić wysokość kosztu zewnętrznego dla elektrociepłowni biogazowej (większość tego kosztu związana z wpływem na zdrowie ludzi), jest on nawet nieco wyższy w porównaniu z kosztem zewnętrznym dla elektrowni węglowej kondensacyjnej. Technologia biogazowa jest generalnie droga (koszt prywatny ponad 30Ec/kWh), więc w ujęciu procentowym koszt zewnętrzny stanowi niewielką część kosztu całkowitego (inaczej społecznego: koszt prywatny plus zewnętrzny), podczas gdy dla elektrowni węglowej stanowi około 50% kosztu całkowitego. Oczekiwany koszt prywatny dla biogazowni na 2020 rok jest około trzykrotnie niższy ale koszt zewnętrzny nieco wzrasta aż do 2030 roku (okres objęty prognozą). To samo dotyczy innych technologii (poza wiatrową, która obciążona jest minimalnymi kosztami zewnętrznymi). Należy pamiętać, że kategorie kosztów stanowiące największy udział w oszacowanym koszcie zewnętrznym to wpływ na zdrowie i życie ludzi, które to kategorie w większości opierają się na szacunku gotowości do zapłaty (willingness to pay – WTP). Wraz ze wzrostem zamożności społeczeństw WTP będzie rosło. – 307 – Zamiana finansowej na społeczną stopę dyskontową – finansowa stopa dyskontowa opiera się na preferencjach wyrażanych na rynku kapitałowym. Ekonomiczna stopa dyskontowa jest to stopa aktualizacji wyrażająca preferencje społeczeństwa w zakresie spożycia w czasie. Stopę taką przyjęto określać jako społeczną stopę dyskontową (social discount rate – SDR). W literaturze naukowej, jak i w praktyce międzynarodowej spotkać można wiele koncepcji dotyczących interpretacji i zasad ustalania wartości SDR Zazwyczaj proponowane wartości są stosunkowo niskie. Ministerstwo Rozwoju Regionalnego17 proponuje, za Komisja Europejską, zastosowanie jako referencyjnej społecznej stopy dyskontowej na poziomie 5,5%. Przepływy pieniężne na potrzeby CBA projektów w sektorze energetycznym przedstawia tabela 8.8. Tabela 8.8. Poglądowe zestawienie przepływów dla społeczeństwa Lp. Wyszczególnienie 1. NOPAT 2. Amortyzacja 3. Zmiana kapitału pracującego netto 4. Nakłady inwestycyjne (bez dotacji) 5. Korekta o transfery (a+b-c-d) a. Podatek dochodowy b. Podatek od nieruchomości c. Dotacje d. Przychody ze sprzedaży świadectw pochodzenia energii z OZE 6. Korzyści zewnętrzne (środowiskowe i pozaśrodowiskowe) 7. Koszty zewnętrzne (środowiskowe i pozaśrodowiskowe) 8. Korekty cen 9. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa (1+2+3-4+5+6-7+8) Źródło: opracowanie własne. Pozycje 1-4 to typowe przepływy obliczone na poziomie analizy finansowej, a pozycje 5-9 to korekty dokonywane na potrzeby analizy ekonomicznej. 17 Wytyczne w zakresie wybranych zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym projektów generujących dochód, MRR, Warszawa 2009, s.36. – 308 – Tabela 8.9. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa i kryteria oceny opłacalności ekonomicznej inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych dla przygotowania c.w.u. w domu jednorodzinnym Przepływy pieniężne dla społeczeństwa Lp. Rok analizy 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 -1042,73 Wyszczególnienie 1. FCFE -13200,00 -675,43 -614,44 -810,83 -747,56 -1374,40 -604,21 -523,20 -435,27 -339,87 2. Korekta o transfery (a+b+c) 0,0 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 1437,77 a. Podatek dochodowy 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 b. Raty kapitałowe kredytu 540,17 586,09 635,91 689,96 748,61 812,24 881,28 956,19 1037,46 1125,65 c. Raty odsetkowe 0,00 897,60 851,69 801,87 747,82 689,17 625,54 556,50 481,59 400,31 312,13 3. Korzyści zewnętrzne (środowiskowe) 383,85 393,45 403,28 413,36 423,70 434,29 445,15 456,28 467,68 479,38 .4. Koszty zewnętrzne (środowiskowe) 14,76 15,13 15,51 19,90 16,30 16,70 17,12 17,55 17,99 18,44 5. Korekty cen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa (1+2+3-4+5) -13200 1131,43 1201,65 1014,72 1087,68 470,78 1251,15 1342,61 1441,23 1547,60 855,98 Kryteria oceny efektywności inwestycji 8. Zdyskontowane przepływy pieniężne -13200 1072,45 1079,62 864,15 877,99 360,21 907,39 922,96 939,10 955,84 501,12 9. Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -13200 -12127,55 -11047,93 -10183,78 -9305,79 -8945,58 -8038,19 -7115,23 -6176,13 -5220,28 -4719,16 Stopa dyskontowa 5,50% ENPV (PLN) 5685 ERR (%) 3,01 PB (lata) 18,8 DPB (lata) 31 B/C 1,43 Tabela 8.9. c.d. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa Lp. Rok analizy 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Wyszczególnienie 1. FCFE -124,14 -2,44 1567,27 1710,27 930,47 2033,16 2215,07 2412,11 2625,51 2856,59 2. Korekta o transfery (a+b+c) 1437,77 1437,77 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 a. Podatek dochodowy 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 b. Raty kapitałowe kredytu 1221,32 1325,14 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 c. Raty odsetkowe 216,45 112,64 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 3. Korzyści zewnętrzne (środowiskowe) 491,36 503,64 516,24 529,14 542,37 555,93 569,83 584,07 598,68 613,64 .4. Koszty zewnętrzne (środowiskowe) 18,90 19,37 19,86 20,35 20,86 21,38 21,92 22,46 23,03 23,60 5. Korekty cen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa (1+2+3-4+5) 1786,09 1919,61 2063,65 2219,06 1451,98 2567,71 2762,98 2973,72 3201,16 3446,63 Kryteria oceny efektywności inwestycji 8. Zdyskontowane przepływy pieniężne 991,12 1009,68 1028,85 1048,66 650,39 1090,20 1111,95 1134,37 1157,47 1181,26 9. Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -3728,04 -2718,36 -1689,51 -640,85 9,54 1099,74 2211,69 3346,07 4503,54 5684,80 Stopa dyskontowa ENPV (PLN) ERR (%) PB (lata) DPB (lata) B/C Źródło: opracowanie własne. Tabela 8.10. Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych wraz z ekonomizerami w Wojewódzkim Szpitalu Specjalistycznym w Częstochowie Przepływy pieniężne dla społeczeństwa Lp. Rok analizy 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Wyszczególnienie 1. FCFE -4117673,00 1636,21 10103,52 19100,86 28660,61 38817,10 49606,73 61068,09 73242,11 86172,17 99904,25 2. Korekta o transfery (a+b+c) 0,00 186187,82 189056,41 192075,80 195254,39 198601,03 202125,12 205836,57 209745,87 213864,13 218203,08 a. Podatek dochodowy 0,00 -7399,63 -10268,23 -13287,62 -16466,20 -19812,85 -23336,94 -27048,39 -30957,69 -35075,95 -39414,90 b. Raty kapitałowe kredytu 125398,43 129160,39 133035,20 137026,25 141137,04 145371,15 149732,29 154224,26 158850,98 163616,51 c. Raty odsetkowe 53389,75 49627,80 45752,98 41761,93 37651,14 33417,03 29055,89 24563,93 19937,20 15171,67 3. Korzyści zewnętrzne (środowiskowe) 131717,23 165668,74 139738,81 143930,97 148248,90 152696,37 157277,26 161995,58 166855,44 171861,11 .4. Koszty zewnętrzne (środowiskowe) 5066,05 5218,03 5374,57 5535,81 5701,88 5872,94 6049,13 6230,60 6417,52 6610,04 5. Korekty cen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa (1+2+3-4+5) -4117673,00 314475,21 329610,64 345540,90 362310,16 379965,15 398555,28 418132,80 438752,96 460474,22 483358,39 0,00 Kryteria oceny efektywności inwestycji Skumulowane przepływy pieniężne -4117673,00 -3803197,79 -3473587,15 -3128046,25 -2765736,09 -2385770,94 -1987215,66 -1569082,86 -1130329,90 -669855,68 -186497,28 8. Zdyskontowane przepływy pieniężne -4117673,00 298080,77 296139,48 294267,35 292462,83 290724,39 289050,56 287439,88 285890,94 284402,35 282972,78 9. Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -4117673,00 -3819592,23 -3523452,75 -3229185,40 -2936722,57 -2645998,18 -2356947,63 -2069507,75 -1783616,82 -1499214,46 -1216241,68 Stopa dyskontowa 5,50 % ENPV (PLN) 1546939 ERR (%) 8,99 PB (lata) 10,4 DPB (lata) 14,4 B/C 1,38 Tabela 8.10. c.d. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa Lp. Rok analizy 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 480262,61 Wyszczególnienie 1. FCFE 114487,13 129972,50 325203,35 343680,50 363265,21 384023,69 406026,09 429346,75 454064,43 2. Korekta o transfery (a+b+c) 222775,13 227593,42 53883,65 58217,80 62811,74 67681,02 72842,07 78312,35 84110,33 90255,58 a. Podatek dochodowy -43986,95 -48805,23 -53883,65 -58217,80 -62811,74 -67681,02 -72842,07 -78312,35 -84110,33 -90255,58 b. Raty kapitałowe kredytu 168525,01 173580,76 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 c. Raty odsetkowe 10263,17 5207,42 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 3. Korzyści zewnętrzne (środowiskowe) 177016,94 182327,45 187797,27 193431,19 199234,13 205211,15 211367,48 217708,51 224239,76 230966,96 .4. Koszty zewnętrzne (środowiskowe) 6808,34 7012,59 7222,97 7439,66 7662,85 7892,74 8129,52 8373,40 8624,61 8883,34 5. Korekty cen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6. Przepływy pieniężne dla społeczeństwa (1+2+3-4+5) 507470,85 532880,77 559661,30 587889,83 617648,23 649023,12 682106,13 716994,20 753789,92 792601,80 Skumulowane przepływy pieniężne 320973,57 853854,34 1413515,64 2001405,47 2619053,70 3268076,82 3950182,95 4667177,15 5420967,06 6213568,87 8. Zdyskontowane przepływy pieniężne 281600,91 280285,44 279025,12 277818,72 276665,05 275562,94 274511,24 273508,84 272554,65 271647,59 9. Zdyskontowane skumulowane przepływy pieniężne -934640,77 -654355,34 -375330,22 -97511,50 179153,56 454716,50 729227,74 1002736,59 1275291,23 1546938,83 Kryteria oceny efektywności inwestycji Stopa dyskontowa ENPV (PLN) ERR (%) PB (lata) DPB (lata) B/C Źródło: opracowanie własne. Przepływy dla społeczeństwa oraz kryteria oceny efektywności ekonomicznej rozważanych przykładowych instalacji kolektorów słonecznych przedstawiono w tabelach 8.9 i 8.10. Z analizy wynika, że inwestycje wykazują opłacalność ekonomiczną na wysokim poziomie. 8.6.2. Ocena ekonomicznej opłacalności inwestycji W analizie kosztów i korzyści stosuje się kryteria oceny efektywności analogiczne do kryteriów wykorzystywanych w analizie finansowej, takich jak wartość bieżąca netto (NPV), wewnętrzna stopa zwrotu (IRR) oraz wskaźnik rentowności (PI). Ze względu na to, że analiza obejmuje tutaj koszty i korzyści społeczne, często stosuje się nieco odmienne nazewnictwo. Odpowiednikiem NPV jest ekonomiczna wartość bieżąca netto (ENPV), dana wzorem: N ENPV = t =0 ECFt (1 + SDR )t (8.8) gdzie: ECFt – społeczny przepływ pieniężny w okresie t-tym, SDR – społeczna stopa dyskontowa, N – liczba okresów analizy. Odpowiednikiem IRR jest ekonomiczna wewnętrzna stopa zwrotu (ERR) dana wzorem: N ECFt (1 + ERR) t =0 t =0 (8.9) Odpowiednikiem PI jest wskaźnik korzyści-koszty (B/C) dany wzorem1: B PV ( B ) = C PV (C ) gdzie: PV(B) – wartość obecna korzyści, PV(C) – wartość obecna kosztów. 1 Przewodnik do analizy kosztów i korzyści …, op. cit. – 313 – (8.10) Interpretacja tych kryteriów jest identyczna jak w analizie finansowej; ENPV stanowi różnicę między zdyskontowanymi korzyściami i zdyskontowanymi kosztami projektu. Warte wdrożenia są projekty charakteryzujące się dodatnią wartością ENPV; ERR jest stopą dyskontową, dla której ENPV projektu jest równe zero. Warte wdrożenia są projekty o ERR większej od stopy dyskontowej projektu. Wskaźnik B/C jest ilorazem zdyskontowanych korzyści i zdyskontowanych kosztów projektu, warte wdrożenia są projekty o wskaźniku większym od jedności. Należy również pamiętać o zależnościach pomiędzy tymi kryteriami oceny efektywności. W przypadku rozważania różnych możliwości ranking rozwiązań alternatywnych pod względem ich ENPV wskazuje najlepszy wybór. Istnieją przypadki, gdy ENPV danego projektu przewyższa ENPV innego projektu nie dla każdej wartości stopy dyskontowej. Takie zjawisko jest nazywane „przeplataniem się”. Przeplatanie się występuje, gdy wykresy wartości ENPV dwóch projektów przecinają się. Dla wybrania najlepszej możliwości zasadnicze znaczenie ma definicja stopy dyskontowej (i w takim przypadku przy wyborze wariantu projektu nie można odwoływać się do ERR, nawet jako do kryterium pomocniczego). Ekonomiczna wewnętrzna stopa zwrotu jest to stopa dyskontowa, dla której ENPV jest równe zero. Wady i zalety oraz możliwe zastosowania są analogiczne jak dla IRR. Podobnie jak ERR, wskaźnik B/C jest niezależny od wielkości inwestycji, ale w przeciwieństwie do ERR nie występują przypadki niejednoznaczne; w związku z tym wskaźnik ten może być traktowany jako uzupełnienie ENPV w tworzeniu rankingu projektów, których dotyczą ograniczenia budżetowe. W takich przypadkach można zastosować wskaźnik B/C, aby przeprowadzić ocenę efektywności projektu.2 Zasadą jest, że według kryterium maksymalizacji dobrobytu społecznego, za optymalny przyjmuje się projekt maksymalizujący ENPV. W przypadku, gdy okaże się niemożliwe wyrażenie w wartościach pieniężnych wszystkich elementów po stronie nakładów oraz efektów poszczególnych wariantów projektu, możliwe jest przyjęcie do realizacji projektu o ujemnym ENPV. Sytuacja taka występuje, gdy projekt generuje istotne korzyści niezmonetaryzowane. Należy to jednak traktować jako rzadki przypadek, a w analizie ekonomicznej nadal należy wykazać w sposób przekonujący, systematycznie uzasadniony i poparty odpowiednimi danymi, że w pewnym sensie korzyści społeczne są większe niż koszty społeczne, nawet jeżeli inwestor nie jest w stanie dokonać pełnej kwantyfikacji korzyści. 2 Ibidem, s. 236-239. – 314 – 8.7 Analiza wrażliwości i ryzyka Przeprowadzenie oceny ryzyka ma na celu oszacowanie trwałości i realności celów inwestycji. Poprzez analizę ryzyka należy przede wszystkim rozumieć identyfikację istniejących i potencjalnych zagrożeń, określenie prawdopodobieństwa ich wystąpienia oraz wpływu na inwestycję. Głównie chodzi o wpływ czynników ryzyka na wartość projektu (możliwe jest określenie również wpływu czynników ryzyka na inne parametry opisujące projekt, jak na zmianę harmonogramu, jakości, wykonalności i zakresu projektu, zasobów projektu, satysfakcji klienta). 8.7.1. Analiza wrażliwości Analiza wrażliwości (sensitivity analysis) umożliwia ustalenie „decydujących” zmiennych lub parametrów modelu. Za decydujące zmienne uznaje się takie, których zmienność – dodatnia lub ujemna – wywiera największy wpływ na opłacalność finansową i/lub ekonomiczną projektu. Dokonuje się ją, zmieniając za każdym razem jeden element i ustalając wpływ takiej zmiany na wskaźnik NPV lub IRR. Kryteria, jakie należy przyjąć przy wyborze zmiennych decydujących, różnią się w zależności od konkretnego projektu i muszą być dokładnie ustalane w trybie indywidualnym. Według wytycznych KE zalecanym kryterium ogólnym jest uwzględnianie tych zmiennych lub parametrów, w przypadku których bezwzględna zmienność rzędu 1% w odniesieniu do najlepszego oszacowania skutkuje odpowiednią zmiennością NPV nie mniejszą niż jeden punkt procentowy (to znaczy elastyczność równa jest jedności lub większa). Procedura przeprowadzania analizy wrażliwości obejmuje następujące etapy: • identyfikacja zmiennych; • eliminacja zmiennych w pełni zależnych; • analiza elastyczności; • wybór zmiennych decydujących. Przykładowe zmienne poddawane analizie na etapie analizy finansowej i ekonomicznej przedstawia tabela 8.11. – 315 – Tabela 8.11. Identyfikacja zmiennych na etapie analizy finansowej i ekonomicznej Kategorie Przykłady zmiennych Dynamika cen stopa inflacji, stopa wzrostu realnych wynagrodzeń, ceny energii, zmiany cen towarów i usług Dane o popycie populacja, wskaźnik wzrostu demograficznego, specyficzny typ konsumpcji, zachorowalność; kształtowanie się popytu, natężenie ruchu, wielkość obszaru do nawodnienia, obroty handlowe dla danego towaru Koszty inwestycji czas trwania inwestycji budowlanej (opóźnienia w realizacji), godzinowy koszt robocizny; wydajność na godzinę, koszt ziemi, koszt transportu, koszt kruszywa betonowego, odległość od kamieniołomu, koszty czynszów, głębokość studni, żywotność wyposażenia i produkowanych dóbr Koszty operacyjne ceny wykorzystywanych towarów i usług, koszt personelu na godzinę, cena energii elektrycznej, gazu i innych paliw Ilościowe parametry specyficzny typ konsumpcji energii oraz innych towarów i usług, liczba zatrudnionych osób kosztów operacyjnych Ceny produktów taryfy, ceny sprzedaży produktów, ceny półproduktów Ilościowe parametry produkcja na godzinę (lub inny okres) sprzedawanych towarów, wolumen świadczonych usług; przychodów wydajność, liczba użytkowników, wskaźnik penetracji obsługiwanego obszaru, penetracja rynku Ceny kalkulacyjne (koszty i korzyści) współczynniki do przeliczania cen rynkowych, wartość czasu, koszt hospitalizacji, koszt; uniknionych zgonów, ceny dualne towarów i usług, waloryzacja efektów zewnętrznych Ilościowe parametry wskaźnik uniknionych zachorowań, powierzchnia wykorzystanego obszaru, wartość dodana na kosztów i korzyści nawodniony hektar, ilość energii wytworzonej lub surowców wykorzystanych Źródło: Przewodnik do analizy kosztów i korzyści …, op. cit., s. 66-67. Typowe parametry projektów w sektorze energetycznym, które należy poddać analizie to: • pozycje nakładów inwestycyjnych; • poszczególne koszty operacyjne; • ceny energii elektrycznej, ciepła, ewentualnie certyfikatów i innych elementów po stronie przychodów typowych dla konkretnego projektu; • stopa dyskontowa. – 316 – Tabela 8.12 przedstawia wpływ zmiennych na wartość projektu (NPV) dla omawianego przykładu instalacji kolektorów słonecznych w domu jednorodzinnym. Analizowano wpływ na NPV projektu zmienności o +/-10% od wartości bazowych zmiennych. Tabela 8.12. Wpływ zmiennych na wartość projektu (NPV) dla przykładu instalacji kolektorów słonecznych w domu jednorodzinnym NPV przy wzroście zmiennej o 10% Wartość bazowa NPV NPV przy spadku zmiennej o 10% Zmiana procentowa NPV Oszczędności na gazie ziemnym 928 -1 125 -3 178 182% Zużycie energii elektrycznej (pompa cyrkulacyjna) -1 255 -1 125 -995 11,6% Koszty przeglądów i napraw NPV dla zmiennej -1 473 -1 125 -777 30,9% Koszt wymiany płynu solarnego -1274 -1 125 -976 13,2% Nakłady inwestycyjne -2 663 -1 125 413 137% Stopa dyskontowa -1 540 -1 125 -665 39% (średnia) Źródło: opracowanie własne. Jako wynik analizy, KE proponuje: tabelę, w której parametry byłyby klasyfikowane w trzech grupach: elastyczność wysoka, średnia, niska i/lub wybór zmiennych krytycznych; • analizę punktu progowego, lub innej wartości wyłączającej – wartość, jaką musiałaby przyjąć zmienna, aby wskaźnik NPV wyniósł 0. W przykładzie za zmienne krytyczne można uznać oszacowaną kwotę oszczędności z tytułu zmniejszenia zużycia gazu ziemnego oraz wysokość nakładów inwestycyjnych. Istotne znaczenie dla wartości projektu mają również wysokość stopy dyskontowej (przyjętej na poziomie kosztu alternatywnego kapitału własnego) oraz koszt przeglądów i napraw. Najmniejszy wpływ na wartość projektu ma koszt wymiany płynu solarnego oraz koszt energii zużytej na pracę pompy cyrkulacyjnej. • 8.7.2. Analiza scenariuszy W praktyce do analizowania projektów w warunkach niepewności stosuje się często analizę scenariuszy (scenario analysis). Dla projektu sporządzane są prognozy dotyczące poszczególnych zmiennych (zwykle koncentruje się na – 317 – zmiennych krytycznych wyznaczonych na etapie analizy wrażliwości) decydujących o wartości NPV projektu w przypadku różnych scenariuszy rozwoju sytuacji w przyszłości. Najczęściej rozpatruje się trzy scenariusze: najbardziej prawdopodobny (best), optymistyczny (optimistic), pesymistyczny (pessimistic). Stąd zresztą wywodzi się spotykana czasem angielska nazwa metody – analiza BOP. W efekcie otrzymuje się trzy możliwe wartości NPV projektu. Te informacje można wykorzystać w różny sposób. Jeśli znane są prawdopodobieństwa realizacji scenariuszy można wyliczyć wartość oczekiwaną NPV, to jest E(NPV) oraz odchylenie standardowe NPV, to jest s(NPV). Jeśli brakuje danych do wiarygodnego określenia prawdopodobieństwa realizacji scenariuszy wnioski mogą być wyciągane na podstawie samych wartości NPV. Gdy NPV w scenariuszu pesymistycznym jest większa od zera projekt można uznać za bezpieczny i warty realizacji. Jeśli NPV w scenariuszu optymistycznym jest mniejsza od zera projekt należy odrzucić. W pozostałych przypadkach (często spotykanych w praktyce) decyzja nie jest jednoznaczna i pozostaje w gestii menedżera projektu. Analizy wrażliwości/scenariuszy nie należy traktować jako substytutu analizy ryzyka, lecz jedynie jako procedurę pośrednią. 8.7.3. Analiza ryzyka Głównym ograniczeniem analizy wrażliwości i scenariuszy (najczęściej) jest to, że nie uwzględniają one prawdopodobieństwa wystąpienia zdarzeń. Kolejnym krokiem jest przypisanie każdej ze zmiennych decydujących rozkładu prawdopodobieństwa, zdefiniowanego w precyzyjnym zakresie wokół najlepszej wartości szacunkowej, stanowiącej przypadek bazowy, w celu obliczenia oczekiwanych wartości finansowych i ekonomicznych wskaźników opłacalności. Rozkład prawdopodobieństwa dla każdej zmiennej można uzyskać z różnych źródeł takich, jak dane eksperymentalne, rozkłady znalezione w literaturze przedmiotu, konsultacje z ekspertami. Rzecz jasna, jeżeli proces określania rozkładów nie jest realistyczny, nierealistyczna jest także ocena ryzyka. W wersji najprostszej (na przykład rozkład trójkątny) etap ten jest jednak zawsze przydatny i w istotnym stopniu ułatwia zrozumienie mocnych i słabych stron projektu w porównaniu z przypadkiem bazowym.3 Po ustaleniu rozkładów prawdopodobieństwa dla zmiennych decydujących można przystąpić do obliczenia rozkładu prawdopodobieństwa w odniesieniu do wskaźnika IRR lub NPV projektu. Do tego celu sugeruje się metodę Monte Carlo, 3 Przewodnik do analizy kosztów i korzyści…, op. cit., s. 69. – 318 – wymagającą oprogramowania kalkulacyjnego. Polega ona na wielokrotnym losowym wyborze zbiorów wartości dla zmiennych decydujących, pobieranych w odpowiednio określonych odstępach, a następnie obliczeniu wskaźników IRR lub NPV na podstawie każdego z wybranych zbiorów wartości. Powtarzając tę procedurę dla wystarczająco dużej liczby wybranych zbiorów (zwykle nie większej niż kilkaset), można uzyskać uprzednio zdefiniowaną zbieżność kalkulacji z rozkładem prawdopodobieństwa IRR lub NPV. Najbardziej przydatny sposób prezentacji wyniku polega na wyrażeniu go w kategoriach rozkładu prawdopodobieństwa lub skumulowanego prawdopodobieństwa IRR bądź NPV w uzyskanym w ten sposób przedziale wartości. – 319 – BIBLIOGRAFIA Druki zwarte i ciągłe Agenda 21 – Program wdrażania zrównoważonego rozwoju świata, przyjęty na Konferencji Narodów Zjednoczonych „Środowisko i Rozwój” w Rio de Janeiro, w: Dokumenty końcowe konferencji Narodów Zjednoczonych „Środowisko i Rozwój”, Wyd. Instytutu Ochrony Środowiska, Warszawa 1998. Biogaz rolniczy – produkcja i wykorzystanie, Mazowiecka Agencja Energetyczna, Sp. z o.o., Warszawa, grudzień 2009. Biopaliwa, red. P. Gradziuk, Wyd. Wieś Jutra, Warszawa 2003. Buczek J., Kryńska B., Zasoby biomasy – zasady i wskaźniki sporządzania bilansu biomasy. Materiały szkoleniowe „Innowacje w technologiach roślinnych podstawą kształtowania rolniczej przestrzeni produkcyjnej przez samorząd terytorialny”, Uniwersytet Rzeszowski, Rzeszów 2007. CASES – Costs assessment of sustainable energy systems, WP 6 Report: Development of a set of full cost estimates of the use of different energy sources and its comparative assessment in EU countries, EC, September 2008. Ciepła D., Rynek, energia, klimat, „Nowy Przemysł” 2011 nr 5. Dolnicki B., Samorząd terytorialny, Kantor Wydawniczy Zamykacze, Kraków 2001. Domagała M., Bezpieczeństwo energetyczne. Aspekty prawno-administracyjne, Wyd. KUL, Lublin 2008. Drobniak A., Podstawy oceny efektywności projektów publicznych, Wyd. Akademii Ekonomicznej, Katowice 2008. Efektywność wykorzystania energii w latach 1999-2009, GUS, Warszawa 2010. European Biomass Statistics, AEBIOM, Belgium 2007. ExternE: Externalities of energy: Volume 7 – Methodology 1998 update. European Commission, EUR 18835, 1999. Fundusze strukturalne jako instrument wsparcia rozwoju gospodarki niskoemisyjnej i zasobooszczędnej, red. W. Piontek, Wyd. Wyższej Szkoły Ekonomicznej, Białystok 2011. Godlewski J., Wąsik J., A. Wróbel, Kierunki rozwoju organicznych ogniw słonecznych, „Czysta Energia” 2010 nr 8. Gołębiewski J., Poradnik menedżera programów kryzysowych, Wyd. Szkoły Aspirantów Państwowej Straży Pożarnej, Karków 2003. Gospodarka mieszkaniowa w 2005 roku, GUS, Warszawa, sierpień 2006. Gospodarka mieszkaniowa w 2007 roku, GUS, Warszawa, październik 2008. Gospodarka mieszkaniowa w 2009 roku, GUS, Warszawa, październik 2010. Grzybek A., Gradziuk P., Kowalczyk K., Słoma – energetyczne paliwo, Wyd. Wieś Jutra, Warszawa 2001. – 321 – Jajuga T., T. Słoński, Finanse spółek. Długoterminowe decyzje inwestycyjne i finansowe, Wyd. Akademii Ekonomicznej, Wrocław 2000, s. 139. Jankowski A., Po co gminie energetyk, „Przegląd Komunalny” 2008 nr 9. Klugmann-Radziemska E., Odnawialne źródła energii – przykłady obliczeniowe. Wyd. Politechniki Gdańskiej, Gdańsk 2009. Kopaliński W., Słownik wyrazów obcych i zwrotów obcojęzycznych z almanachem, Wyd. Muza SA, Warszawa 2000. Kopczewski M., Zarządzanie kryzysowe elementem systemu bezpieczeństwa wewnętrznego państwa, w: M. Gawrońska-Garstka, Edukacja dla bezpieczeństwa. Bezpieczeństwo intelektualne Polaków, Wyd. Wyższej Szkoły Bezpieczeństwa, Poznań 2009. Kosakowski B., Sprawne i elastyczne zarządzanie w kryzysie, Difin SA, Warszawa 2008. Kuś J., Faber A., Alternatywne kierunki produkcji rolniczej, w: Współczesne uwarunkowania organizacji i produkcji w gospodarstwach rolniczych, Studia i Raporty, IUNG-PIB 2007 nr 7. Lechwacka M., Toryfikacja biomasy – holenderskie doświadczenia, „Czysta Energia” 2008 nr 11. Lewandowski W., Proekologiczne odnawialne źródła energii, WNT, Warszawa 2006. Ligus M., Analiza porównawcza opłacalności finansowo-ekonomicznej technologii odnawialnych źródeł energii, „Ekonomia i Środowisko” 2011 nr 40. Ligus M., Efektywność inwestycji w odnawialne źródła energii. Analiza kosztów i korzyści, Wyd. Fachowe CeDeWu, Warszawa 2010. Ligus M., Koszty i korzyści społeczne w ocenie ekonomicznej efektywności gospodarowania energią na poziomie lokalnym, w: Efektywność – rozważania nad istotą i pomiarem, red. T. Dudycz i G. Osbert-Pociecha, Prace Naukowe Uniwersytetu Ekonomicznego nr 144, Wyd. Uniwersytetu Ekonomicznego, Wrocław 2010. Ligus M., Techniki pomiaru preferencji w analizie kosztów-korzyści projektów środowiskowych, Prace Naukowe Akademii Ekonomicznej nr 1042 Zarządzanie finansami firm – teoria i praktyka, t.1, Wrocław 2004. Makowski A., Kubiak K., Morski kierunek importu ropy naftowej i gazu ziemnego a bezpieczeństwo energetyczne państwa, Warszawa 1998. Marczuk T., Możliwości pozyskania finansowania na produkcję pelet, „Czysta Energia” 2009 nr 6. Mielcarz P., Materiały dydaktyczne na studia podyplomowe. Inwestycje w OZE, Uniwersytet Ekonomiczny, Wrocław 2010. Możliwości wykorzystania energii odnawialnej w Polsce do rok 2020, Instytut Energetyki Odnawialnej, Warszawa 2007. Nowicki M., Czy energetyka słoneczna ma w Polsce przyszłość? „Aura” 2011 nr 11. Ocena możliwości zagospodarowania osadów ściekowych i innych odpadów ulegających biodegradacji w Polsce w świetle propozycji zmian prawa Unii Europejskiej, Politechnika Częstochowska, Częstochowa 2004. Pakiet klimatyczno-energetyczny, Urząd Komitetu Integracji Europejskiej, Warszawa 2008. Partnerstwo publiczno-prywatne. Poradnik, Urząd Zamówień Publicznych, Warszawa 2010. Pearce D., Barbier E. B., Blueprint for a Sustainable Economy. Earthscan Publications Ltd, London 2000. – 322 – Podręcznik do opracowania analiz finansowych i ekonomicznych. Program współpracy transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013, grudzień 2009. Polacy w zwierciadle ekologicznym. Raport z badań nad świadomością ekologiczną Polaków w 2008 roku, red. A. Bołtromiuk, Wyd. Instytut na rzecz Ekorozwoju, Warszawa 2009. Popczyk J., Energetyka rozproszona, Wyd. Instytut na rzecz Ekorozwoju, Warszawa 2010. Poskrobko B., T. Poskrobko, Zarządzanie środowiskiem w Polsce, Wyd. PWE, Warszawa (w druku). Prasal A., Rybińska J., Kozera J., Ewidencjonowanie i archiwizacja dokumentów elektronicznych. Zgłoszenie systemu teleinformatycznego do Krajowej Ewidencji Systemów Teleinformatycznych i Rejestrów Publicznych, „Elektroniczna Administracja” 2008 nr 6. Radović U., Energia elektryczna ze źródeł odnawialnych w Polsce – czy uniknięty koszt zewnętrzny uzasadnia dodatkowy koszt dla odbiorców finalnych? I Regionalna Konferencja i Wystawa „Energia odnawialna na Pomorzu Zachodnim” Szczecin, 26 listopada 2003. Sienkiewicz-Małyjurek K., Krynojewski F., Zarządzanie kryzysowe w administracji publicznej, Wyd. Difin SA, Warszawa 2010. Sims H., Assessment of energetic potential of biomass, Proceedings of ECOpole, Opole 2009. Skomra W., Zarządzanie Kryzysowe. Przewodnik po nowelizacji, Wyd. Presscom, Wrocław 2010. System reagowania kryzysowego, red. J. Gryz, W. Kitler, Wyd. Adam Marszałek, Toruń 2007. Tańczuk M., Ulbrich R., Assessment of energetic potential of biomass. Proceedings of ECOpole, Opole 2009. Tu trzeba nowej energii, „Polityka” 2011 nr 51. Waloryzacja rolniczej przestrzeni produkcyjnej Polski według gmin, red. T. Witek, IUNG, Puławy 1994. Wiśniewski G. i in.: Kolektory słoneczne. Energia słoneczna w mieszkalnictwie, hotelarstwie i drobnym przemyśle, Medium Dom Wydawniczy, Warszawa 2008. Zarządzanie w sektorze publicznym – rozwój zrównoważony – metody wyceny, red. P. Jeżowski, Wyd. SGH, Warszawa 2002. Zawistowska A., Świadomość energetyczna badanych, w: E. Sidorczuk-Pietraszko, A. Zawistowska, Stan gospodarowania energią w gminach w świetle wyników badań, Wyd. Wyższej Szkoły Ekonomicznej, Białystok, 2011 Zbyt wysokie koszty hamują partnerstwo publiczno-prywatne w Polsce, „Gazeta Prawna” 2011, 25 października. Ziarko J., Walas-Trębacz J., Podstawy zarządzania kryzysowego. Zarządzanie kryzysowe w administracji publicznej, Wyd. Krakowskiej Akademii im. Andrzeja Frycza Modrzewskiego, Kraków 2010. Zimniewicz K., Współczesne koncepcje i metody zarządzania, PWE, Warszawa 2003. Zysnarski J., Partnerstwo publiczno-prywatne w sferze usług komunalnych, ODDK, Gdańsk 2007. Żylicz T. i in. Analiza ekonomiczna i ekologiczna przedsięwzięć ochronnych finansowanych przez NFOŚiGW. Raport Warszawskiego Ośrodka Ekonomii Ekologicznej dla Ministerstwa Środowiska, Warszawa 2000. – 323 – Źródła prawa europejskiego Decyzja Komisji 2007/589/UE z dnia 18 lipca 2007 r. ustanawiająca wytyczne dotyczące monitorowania i sprawozdawczości w zakresie emisji gazów cieplarnianych zgodnie z dyrektywą 2003/87/WE, Dz. Urz. WE, 2007, L 229/1. Dyrektywa 1992/75/EWG z dnia 22 września 1992 r. w sprawie wskazanie poprzez ekoetykietowanie oraz standardowe informacje o produkcie, zużycia energii orz innych zasobów przez urządzenia gospodarstwa domowego, Dz. Urz. EWG, 1992, L 297/16. Dyrektywa 1999/94/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 grudnia 1999 r. odnosząca się do dostępności dla konsumentów informacji o zużyciu paliw i emisji CO2 w odniesieniu do obrotu nowymi samochodami osobowymi, Dz. Urz. WE, 2000, L 12/16. Dyrektywa 2001/77/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 27 września 2001 r. w sprawie wspierania produkcji na rynku wewnętrznym energii elektrycznej wytwarzanej ze źródeł odnawialnych, Dz. Urz. WE, 2001, L 283/33. Dyrektywa 2003/30/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 8 maja 2003 r. w sprawie wspierania użycia w transporcie biopaliw i innych paliw odnawialnych, Dz. Urz. WE, 2003, L 123/42. Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 26 czerwca 2003 r. dotyczące wspólnych zasad rynku wewnętrznego energii elektrycznej uchylająca dyrektywę 96/92/WE, Dz. Urz. WE, 2003, L 176/37. Dyrektywa 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 października 2003 r. ustanawiająca system handlu przydziałami emisji gazów cieplarnianych we Wspólnocie, Dz. Urz. WE, 2003, L 275/32. Dyrektywa 2004/8/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 11 lutego 2001 r. w sprawie wspierania kogeneracji w oparciu o zapotrzebowanie na ciepło użytkowe na rynku wewnętrznym energii, Dz. Urz. WE 2003, L 283/33. Dyrektywa 2005/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 16 lipca 2005 r. ustanawiająca ogólne zasady ustalania wymogów dotyczących ekoprojektu dla produktów wykorzystujących energię, Dz. Urz. WE, 2005, L 191/29. Dyrektywa 2006/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 kwietnia 2006 r. w sprawie efektywności końcowego wykorzystania energii i usług energetycznych, Dz. Urz. WE, 2006, L 114/64. Dyrektywa 2006/32/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 kwietnia 2006 r. w sprawie efektywności i końcowego wykorzystani energii u usług energetycznych, Dz. Urz. WE 2006, L114/64. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2002/91/WE z dnia 16 grudnia 2002 r. w sprawie charakterystyki energetycznej budynków, Dz. Urz. WE L 1, z dnia 5.01.2003. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/28/WE z 23 kwietnia 2009 r. w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych zmieniająca i w następstwie uchylająca dyrektywy 2001/77/WE oraz 2003/30/WE, Dz. Urz. WE L 140 z dnia 5.06.2009. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/28/WE z dnia 23 kwietnia 2009 r. w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych zmieniająca – 324 – i w następstwie uchylająca dyrektywy 2001/77/WE oraz 2003/30/WE, Dz. Urz. WE L 140 z 5.06.2009. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/29/WE z dnia 23 kwietnia 2009 r. zmieniająca dyrektywę 2003/87/WE w celu usprawnienia i rozszerzenia wspólnotowego systemu handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych, Dz. Urz. WE L 140 z 5.06.2009. Dokumenty unijne Analiza kosztów i korzyści projektów inwestycyjnych: Przewodnik. Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna – Polityka Regionalna, Warszawa 2003. Biała Księga. Plan utworzenia jednolitego europejskiego obszaru transportu – dążenie do osiągnięcia konkurencyjnego i zasobooszczędnego transportu, KOM (2011)144. Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions Energy Efficiency Plan 2011, COM/2011/0109 final. Fundusz Spójności oraz Instrument Przedakcesyjny, Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna do spraw Polityki Regionalnej. Raport końcowy 16.06.2008. Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Europa efektywnie korzystająca z zasobów – inicjatywa przewodnia strategii „Europa 2020”, KOM (2011)21. Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Plan działań na rzecz przejścia do konkurencyjnej gospodarki niskoemisyjnej do 2050 roku, KOM(2011) 112. Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów: Plan działań na rzecz efektywności energetycznej z 2011 roku, KOM(2011)109. Komunikat Komisji, Europa 2020, Strategia na rzecz inteligentnego i zrównoważonego rozwoju sprzyjającego włączeniu społecznemu, KOM(2010) 220. Przewodnik do analizy kosztów i korzyści projektów inwestycyjnych. Fundusze strukturalne, Fundusz Spójności oraz Instrument Przedakcesyjny. Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna do spraw Polityki Regionalnej. Raport końcowy 16.06.2008. Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 roku ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1260/1999, Dz. Urz. WE L 210/25. Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on energy efficiency and repealing Directives 2004/8/EC and 2006/32/EC COM/2011/ 0370 final – COD 2011/0172. Wytyczne dotyczące udanego partnerstwa publiczno-prywatnego, Komisja Europejska, DG Polityka Regionalna, styczeń 2003 roku. – 325 – Źródła prawa polskiego Obwieszczenie Ministra Gospodarki z dnia 8 grudnia 2009 r. w sprawie ogłoszenia raportu dla Komisji Europejskiej dotyczącego wspierania użycia w transporcie biopaliw lub innych paliw odnawialnych za 2008 r., Monitor Polski z 24 grudnia 2009, nr 80 poz. 993, załącznik 1. Projekt rozporządzenia Ministra Gospodarki w sprawie potwierdzania danych dotyczących ilości wytwarzanego biogazu rolniczego wprowadzanego do sieci dystrybucyjnej gazowej, projekt z dnia 10.09.2010, Wersja nr 0,10. Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 grudnia 2010 roku w sprawie szczegółowego sposobu klasyfikacji tytułów dłużnych zaliczanych do państwowego długu publicznego, w tym do długu Skarbu Państwa, Dz. U. nr 252, poz. 1692. Uchwała nr 202/2009 Rady Ministrów RP z dnia 10 listopada 2010 roku. Ustawa z 20 grudnia 1996 r. o gospodarce komunalnej, Dz. U. 1997, nr 9, poz. 43 z późn. zm. Ustawa z dnia 1 lipca 2011 r. o zmianie ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach oraz niektórych innych ustaw, Dz. U., nr 152, poz. 897. Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne, t.j. Dz. U. 2006, nr 89, poz. 625 z późn. zm. Ustawa z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej, Dz. U. nr 94, poz. 551. Ustawa z dnia 19 grudnia 2008 r. o partnerstwie publiczno-prywatnym, Dz. U. 2009, nr 19, poz. 100 z późn. zm. Ustawa z dnia 20 grudnia 1996 r. o gospodarce komunalnej, Dz. U. 1997, nr 9, poz. 43 z późn. zm. Ustawa z dnia 27 kwietnia 2001 r. – Prawo ochrony środowiska, Dz. U. 2008, nr 25, poz. 10 z późn. zm. Ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o zmianie ustawy – Prawo budowlane oraz ustawy o gospodarce nieruchomościami, Dz. U. nr 161, poz. 1279. Ustawa z dnia 28 kwietnia 2011 r. o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych, Dz. U. nr 122, poz. 695. Ustawa z dnia 28 lipca 2005 r. o partnerstwie publiczno-prywatnym, Dz. U. nr 169, poz. 1420. Ustawa z dnia 4 marca 2011 r. o efektywności energetycznej, Dz. U., nr 94, poz. 551. Ustawa z dnia 5 marca 2010 r. o zmianie ustawy o wspieraniu termomodernizacji i remontów, Dz. U. nr 76, poz. 493. Ustawa z dnia 7 lipca 1994 r. – Prawo budowlane, Dz. U. 2006, nr 156, poz. 1118 z późn. zm. Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym, Dz. U. 2001, nr 142, poz. 1591 z późn. zm. – 326 – Dokumenty rządowe i sejmowe Krajowy plan działania w zakresie energii ze źródeł odnawialnych, Ministerstwo Gospodarki, Warszawa 2010. Krajowy plan działań dotyczący efektywności energetycznej (EEAP) 2007, Ministerstwo Gospodarki, Warszawa 2007. Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia 2007-2013. Wytyczne w zakresie wybranych zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym projektów generujących dochód, MRR, Warszawa, 27 września 2011. Polityka energetyczna Polski do 2030 roku, Rada Ministrów, Warszawa 2009. Ramowa konwencja Narodów Zjednoczonych w sprawie zmian klimatu, sporządzona dnia 9 maja 1992 roku Nowym Yorku, Dz.U.1996, nr 53, poz.238. Strategia rozwoju obszarów wiejskich i rolnictwa na lata 2007-2013, MRiRW, Warszawa 2005. Dokumenty elektroniczne: http://www.mrr.gov. pl/fundusze/wytyczne_mrr/ obowiazujace/ horyzontalne/ Documents/Zaktualizowane_warianty_rozwoju_gospodarczego_Polski_ 19072011. pdf. [dostęp: 6-02-2012] Polacy o oszczędzaniu energii, Rockwool Polska, TNS OBOP 2007. http://www.rockwool.pl/ files/ RW-PL/ 6%20fuel/ Files%20for%20download/ Polacy_o_ oszczedzaniu_energii.pdf http.//www.oze.szczecin.pl/ files/ download/ 57Perspektywy%20rozwoju% 20produkcji %20biogazu.pdf Koc D., Stan i jakość wdrożenia dyrektywy 2002/91/WE z 16 grudnia 2002 roku o jakości energetycznej budynków, Krajowa Agencja Poszanowania Energii, Warszawa 2010, s. 2. http://www.kape.gov.pl/ zb/docs/Dyrektywa_i_Recast.pdf Polok I. http://www.wna przykladpl/ artykuly/ lukratywny-ekointeres biogazownie, 5713_0 _0_0_0.html – 327 – SPIS TABEL 1.1. 1.2. 2.1. 2.2. 3.1. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 4.10. 4.11. 4.12. 4.13. 4.14. 4.15. 4.16. 4.17. 4.18. 4.19. 5.1. 5.2. Budynki mieszkalne według roku budowy w badanych województwach [%] ....................................................................................... 35 Mieszkania komunalne poddane termomodernizacji [%] ...................................... 37 Zadania strony publicznej i prywatnej ............................................................................. 76 Obszary i elementy ryzyka .................................................................................................... 86 Wskaźniki i dane niezbędne do planowania energetycznego w gminach ..... 134 Zasoby biomasy drzewnej z lasów .................................................................................. 142 Zasoby drewna odpadowego z sadów ........................................................................... 144 Zasoby drewna z zadrzewień ............................................................................................ 145 Zasoby słomy na cele energetyczne ............................................................................... 146 Stosunek plonu słomy do plonu ziarna a) zbóż .......................................................... 147 Normatywy zapotrzebowania słomy na paszę i ściółkę oraz produkcji obornika [t/rok] ...................................................................................... 148 Współczynniki reprodukcji i degradacji substancji organicznej w glebie .... 149 Zasób siana do wykorzystania na cele energetyczne ............................................. 150 Zasób biomasy roślin uprawianych na cele energetyczne ................................... 151 Plony wieloletnich roślin energetycznych [t s.m./ha/rok] .................................. 151 Plony ziarna jednorocznych roślin energetycznych oraz kukurydzy na zielonkę [t/ha/rok] .......................................................................................................... 153 Parametry oceny zasobu biogazu .................................................................................... 154 Wskaźnik produkcji biogazu Wbsd [m3/DJP/d] .......................................................... 156 Kategoryzacja odpadów z wybranych gałęzi przemysłu rolno-spożywczego innych niż komunalne i niebezpieczne ............................... 158 Potencjał biogazu z wybranych odpadów przemysłu rolno-spożywczego .. 159 Źródła danych o powierzchni uprawy i plonach rzepaku .................................... 161 Wartość opałowa różnych rodzajów biomasy oznaczona dla absolutnie suchej masy Qid [MJ/kg] oraz wilgotności W [%] ...................... 162 Ciepło spalania i wartość opałowa różnych rodzajów drewna .......................... 163 Wskaźniki przeliczania jednostek energetycznych ................................................. 165 Struktura lokalnej energetyki ........................................................................................... 182 Zakres oceny zgodności planu energetycznego z innymi dokumentami gminnymi ..................................................................................................... 188 – 328 – 5.3. 5.4. 5.5. 6.1. 7.1. 7.2. 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 8.8. 8.9. 8.10. 8.11. 8.12. Miejsca pracy generowane przez inwestycje w energetyce ................................ Zestaw danych niezbędnych w procesach planowania energetycznego w gminach pozyskanych przez wykonawcę planu z urzędu gminy ................. Elementy przepływów finansowych w rozwoju i modernizacji lokalnej energetyki ................................................................................................................. Czynniki decydujące o bezpieczeństwie energetycznym ..................................... Dane do bilansu produkcji biogazu i energii elektrycznej ................................... Właściwości typowych form biomasy stałej .............................................................. Uproszczony schemat konstruowania przepływów przyrostowych .............. Syntetyczna prognoza finansowa i obliczenie wskaźników DGC dla wariantów alternatywnych ........................................................................................ Wartości referencyjne dotyczące systemu wsparcia OZE na 2011 rok .......... Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji– instalacja kolektorów słonecznych dla przygotowania c.w.u. w domu jednorodzinnym ............................................... Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych wraz z ekonomizerami w Wojewódzkim Szpitalu Specjalistycznym w Częstochowie ............................ Efektywność ekonomiczna a wykonalność finansowa projektów inwestycyjnych ........................................................................................................................ Koszt zewnętrzny produkcji energii w Polsce dla wybranych technologii OZE według CASES ........................................................ Poglądowe zestawienie przepływów dla społeczeństwa ..................................... Przepływy pieniężne dla społeczeństwa i kryteria oceny opłacalności ekonomicznej inwestycji– instalacja kolektorów słonecznych dla przygotowania c.w.u. w domu jednorodzinnym .................... Przepływy pieniężne dla właścicieli i kryteria oceny opłacalności inwestycji – instalacja kolektorów słonecznych wraz z ekonomizerami w Wojewódzkim Szpitalu Specjalistycznym w Częstochowie ............................ Identyfikacja zmiennych na etapie analizy finansowej i ekonomicznej ......... Wpływ zmiennych na wartość projektu (NPV) dla przykładu instalacji kolektorów słonecznych w domu jednorodzinnym ............................ – 329 – 190 193 201 223 242 254 263 266 277 284 286 301 307 308 309 311 316 317 SPIS RYSUNKÓW 1.1. 1.2. 2.1. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 5.1. 5.2. 5.3. 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 7.1. Ścieżka redukcji wewnętrznej emisji gazów cieplarniach w Unii Europejskiej do 2050 roku ...................................................................................... 19 Struktura budynków mieszkalnych w badanych gospodarstwach domowych według roku budowy [%] .............................................................................. 36 Wykorzystanie komparatorów PPP a etapy projektu ............................................... 79 Model funkcjonowania systemu zarządzania energią ........................................... 108 Ogólny model systemów zarządzania ........................................................................... 115 Przedmiot zarządzania energią w gminie .................................................................... 116 Zakres i siła wzajemnych oddziaływań problemów w systemie zarządzania energią w gminach .............................................................. 117 Obiekt zarządzania – aspekt podmiotowy ................................................................... 118 Narzędzia zarządzania energią w gminie .................................................................... 119 Elementy systemu zarządzającego ................................................................................. 123 System gospodarowania energią jako element systemu zarządzania gminą .................................................................................................................. 125 Podstawowe dane w planowaniu energetycznym w gminie .............................. 130 Roczne sumy promieniowania słonecznego na optymalnie pochyłej powierzchni ............................................................................................................ 166 Mapa wietrzności Polski oraz energia wiatru [kWh/m2] ..................................... 170 Mapa strumienia cieplnego Polski .................................................................................. 173 Zasoby energii geotermalnej w Polsce .......................................................................... 175 Zakres gminnej gospodarki energetycznej .................................................................. 182 Etap opracowania planu energetycznego w gminie ................................................ 186 Schemat planowania lokalnego ........................................................................................ 187 Zależności między płaszczyzną czasową i przestrzenną bezpieczeństwa energetycznego ..................................................................................... 208 System zarządzania kryzysowego w Polsce ............................................................... 214 Fazy zarządzania kryzysowego ........................................................................................ 218 Matryca zagrożeń bezpieczeństwa energetycznego ............................................... 225 Matryca bezpieczeństwa – konstrukcja i wybrane elementy związane z bezpieczeństwem energetycznym .......................................................... 227 Miejsce analizy techniczno-energetyczno-finansowej w cyklu opracowania projektu ......................................................................................... 235 – 330 – 7.2. 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 8.8. 8.9. 8.10. Powiązania między etapami analizy techniczno-energetyczno-finansowej ................................................................................................................................. Agenda oceny projektu inwestycyjnego ....................................................................... Przepływy pieniężne w poszczególnych fazach procesu inwestycyjnego ........................................................................................................................ Schemat obliczania wolnych przepływów pieniężnych dla inwestora (FCFE) ............................................................................................................ Schemat obliczania wolnych przepływów pieniężnych dla firmy (FCFF) ...................................................................................................................... Źródła finansowania instalacji kolektorów słonecznych i ekonomizerów w WSzS w Częstochowie ................................................................... Ranking projektów według wartości bieżącej netto ............................................... Wykresy przeplatające się .................................................................................................. Profil NPV projektu typowego .......................................................................................... Wielokrotna wewnętrzna stopa zwrotu ....................................................................... Schemat korekt od przepływów finansowych do przepływów ekonomicznych projektu ..................................................................................................... – 331 – 237 260 269 270 271 292 295 295 297 297 302