IDENTYFIKACJA RYZYKA - (wypełniają kierownicy komórek org.)

Załącznik nr 3 do Zarządzenia nr 163/2011 z
29.12.2011 r.
REJESTR RYZYK W URZĘDZIE GMINY I MIASTA NOWE SKALMIERZYCE
ANALIZA RYZYKA
1
komórki organizacyjne
2
Skutek (S)
Lp.
skala 1-5
Prawdopodo
bieństwo (P)
skala 1-5
4
6
7
8
Zidentyfikowane ryzyka -czynniki ryzyka
IDENTYFIKACJA RYZYKA - (wypełniają
kierownicy komórek org.)
3
Istotność
ryzyka (PxS)
Reakcja na ryzyko - Mechanizmy kontroli
10
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
1
Kategorie
ryzyka
ekonomiczne
Ryzyka strategicznego
społeczne
2
3
Ryzyka operacyjnego
zawodowe
Brak środków finansowych na zadania z
zakresu zabezpieczenia społecznego.
Brak wykwalifikowanych kadr w regionie
do obsady stanowisk w Urzędzie.
Brak elastyczności zawodowej
pracowników, w tym brak gotowości do
podnoszenia lub zmiany kwalifikacji
zawodowych na każdym etapie życia
zawodowego.
Skutek (S)
I.
Prawdopo
dobieństw
o (P)
ZADANIE NR 1: Referat Organizacyjny i Spraw Obywatelskich
Istotność
ryzyka (PxS)
2
2
4
2
2
4
2
2
4
Mechanizmy kontroli i działania w celu obniżenia
ryzyka
Bieżący monitoring, bieżące zgłaszanie
potrzeb do BP.
Prowadzenie rekrutacji również na terenach
przyległych do Gminy. Szersza rekrutacja..
Prowadzenia polityki kadrowej w sposób
motywujący do podjęcia szkoleń, m.in.
Realizacja programu szkoleń wewnętrznych;
oceny pracownicze obejmujące ocenę
kwalifikacji zawodowych.
polityczne
Ryzyka strategicznego
społeczne
2
3
Ryzyka operacyjnego
finansowe
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Prawo krajowe / lokalne nie sprzyjające
realizacji zadań związanych z ochroną
środowiska.
Postawa społeczeństwa lokalnego
przyzwalająca na nielegalne usuwanie
nieczystości.
Brak miejsc w schronisku na przyjęcie
zwierząt.
Skutek (S)
1
Kategorie
ryzyka
Istotność
ryzyka (PxS)
1
4
4
Inicjowanie uregulowań podejmowanych przez
Radę Miasta.
3
2
6
Kontrola mająca na celu identyfikację
nielegalnych wysypisk.
2
1
2
Bieżący monitoring. (Rzyko akceptowalne)
Skutek
(S)
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
Prawdopod
obieństwo
(P)
II.
Prawdop
odobień
stwo (P)
ZADANIE NR 2: Referat Geodezji , Budownictwa i Ochrony Środowiska
2
4
Reakcja na ryzyko
ZADANIE NR 3: Referat Techniczno - Inwestycyjny i Rozwoju Gospodarczego
III.
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
1
Kategorie
ryzyka
ekonomiczne
Ryzyka strategicznego
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Niepodejmowanie wszytskich potrzebnych
zadań inwestycyjnych ze względu na brak
finansowania w budżecie Gminy i Miasta.
Istotność
ryzyka (PxS)
8
Reakcja na ryzyko
Identyfikacja alternatywnych źródeł
finansowania zadań (PPP, środki UE).
Ryzyka strategicznego
2
społeczne
Brak właściwej liczby lokali mieszkalnych i
socjalnych w budownictwie komunalnym.
Brak wsparcia w ramach programów
rządowych.
3
fizyczne
Wystąpienie zdarzeń losowych lub awarii
wykraczających poza plan zadań
bieżących.
2
4
8
Zachowanie rezerwy ws budżecie na
realizację zadań nieplanowanych.
umowne
Niewłaściwe lub nieterminowe wykonanie
robót budowlanych, dostaw lub usług.
2
4
8
Klauzule kar umownych w umowach z
wykonawcami.
Ryzyka operacyjnego
4
5
2
10
Akaceptacja ryzyka.
Prawdop
odobień
stwo (P)
Skutek
(S)
ZADANIE NR 4. Referat Kultury, Sportu i Promocji Miasta
ekonomiczne
Brak środków finansowych na realizację
wszystkich potrzeb związanych z kulturą.
2
4
8
Poszukanie alternatywnych źródeł
fiansowania.
finansowe
Niewłaściwe wydatkowanie środków przez
organizacje pozarządowe
2
4
8
Kontrola wydatkowania środków.
prawne
Brak zezwoleń Sanepid, Policja, Straż
Pożarna na realizację wydarzeń kulturalnospołecznych.
2
4
8
fizyczne
Zdarzenia losowe w trakcie imprez.
2
5
10
5
umowne
Odwołanie imprez z powodów losowych
(np.choroba, śmierć, wypadek, klęska
żywiołowa).
3
4
12
Klauzule kar umownych w umowach z
wykonawcami i dostawcami.
6
technologicz
ne
Awarie techniczne w trakcie wydarzeń
kulturalno-społecznych.
2
4
8
Zabezpieczenie zasobów sprzętowych
adekwatnych do realizowanych zadań, w tym
odtwarzanie zużytego sprzętu.
IV.
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
1
Ryzyka strategicznego
2
3
4
Ryzyka operacyjnego
Kategorie
ryzyka
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Istotność
ryzyka (PxS)
Reakcja na ryzyko
Analiza wymagań instytucji wydających
pozwolenia na realizację imprez oraz
przygotowanie warunków organizacyjnych
adekwatnych do wymagań.
1. obecność służb porządkowych na
imprezach
2. Ubezpieczenie imprez.
1
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
Ryzka operacyjne
Kategorie
ryzyka
prawne
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Błędne sporządzenie aktu.
Skutek
(S)
V.
Prawdop
odobień
stwo (P)
ZADANIE NR 5: Urząd Stanu Cywilnego
1
3
Istotność
ryzyka (PxS)
3
Reakcja na ryzyko
Sprawdzanie treści aktu dwukrotnie przed
wydaniem. Sprawdzanie treści aktu przed
odbiorcę w obecności pracownika
wydającego.
Prawdop
odobień
stwo (P)
Skutek
(S)
ZADANIE NR 6: Referat Oświaty i Wychowania
1
ekonomiczne
zmniejszenie środków dotacji
3
3
9
Pozyskanie źródeł zastępczych finansowania,
przekształcanie szkół w stowarzyszenia
2
społeczne
spadek liczby uczniów
3
3
9
Analiza wyprzedzająca zmiany i dostosowanie
sieci szkół do liczby uczniów.
3
legislacyjne
zmiana ustawy o systemie oświaty
1
2
2
Dostosowanie przepisów gminnych do
wymagań ustawowych.
VI.
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
Kategorie
ryzyka
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Istotność
ryzyka (PxS)
Reakcja na ryzyko
Analiza planów finansowych szkół i ich
optymalizacja.
Analiza przyczyn słabych wyników i podjęcie
działań niwelujących przyczyny.
4
finansowe
Wzrost kosztów funkcjonowania szkół
4
4
16
5
zawodowe
Nauczanie na niskim poziomie
2
5
10
6
technologicz
ne
Brak umiejętności wykorzystania
nowoczesnych technologii dydaktycznych
2
3
6
Doskonalenie zawodowe nauczycieli
7
środowiskow
e
Brak realizacji obowiązku nauki
1
2
2
Monitorowanie realizacji obowiązku nauki.
Motywowanie uczniów
Ryzyka operacyjnego
Kategorie
ryzyka
Zidentyfikowane ryzyka - czynniki ryzyka
Prawdop
odobień
stwo (P)
Skutek
(S)
ZADANIE NR 7: Referat Budżetu i Finansów
1
polityczne
Brak zapewnienia środków finansowych na
realizację wszystkich zadań nałożonych przez
ustawodawcę.
2
4
8
Finansowanie z budżetu Gminy i Miasta
2
ekonomiczne
Zła sytuacja ekonomiczna Gminy skutkująca
mniejszymi wpływami do budżetu, większe
wydatki na pomoc socjalną.
2
5
10
Dostosowanie budżetu do nowych warunków
zewnętrznych (akceptacja ryzyka).
3
legislacyjne
zmiana ustawy o samorządzie gminnym - nowe
zadania obligatoryjne dla gminy ; zmiana
ustawy o finansach publicznych - np..
Ograniczenie możliwości zadłużania
samorządów
2
5
10
Dostosowanie działania do nowych warunków
prawnych (akceptacja).
4
finansowe
Małe wykonanie dochodów w stosunku do
planu
2
5
10
Bieżące monitorowanie poziomu wpływów
dochodów Gminy i zmiana planów wydatków.
5
finansowe
Ryzyko dokonania wydatków nie objętych
planem finansowym
2
5
10
Akceptacja każdego zdarzenia powodującego
zaciągnięcie zobowiązania przez Skarbnika
lub osobę przez niego wyznaczoną.
6
fizyczne
Ryzyko włamania do systemu bankowego, do
kasy Urzędu, do systemów informatycznych,
kradzież podpisów elektronicznych
2
5
10
Zabezpieczenia elektroniczne systemem
haseł. Dostęp do zabezpieczeń ograniczony
wyłącznie do ścisłego kierownictwa.
7
technologicz
ne
Ryzyko wystąpienia wad oprogramowania
skutkujących utratą danych księgowo finansowych.
1
5
5
Wykonywanie kopii bezpieczeństwa
przechowywanych poza Urzędem.
VII
Rodzaje ryzyka (zewnętrzne
i wewnętrzne)
Ryzyka strategicznego
Istotność
ryzyka (PxS)
Reakcja na ryzyko
Ryzyka operacyjnego