Warszawa, dnia 12 lutego 2009 r. DO/ZW/0275/2009

Warszawa, dnia 12 lutego 2009 r.
DO/ZW/0275/2009
Emitenci papierów wartościowych
Uczestnicy bezpośredni KDPW
Szanowni Państwo,
Uprzejmie informujemy, że w dniu 2 marca 2009 r. wchodzą w życie zmiany do Regulacji Krajowego
Depozytu Papierów Wartościowych wprowadzone uchwałą Nr 10/308/08 Rady Nadzorczej KDPW
SA z dnia 28.05.2008 r. oraz uchwałą nr 53/09 Zarządu KDPW z dnia 04.02.2009 r. w sprawie
zmiany Szczegółowych Zasad Działania KDPW.
Chcielibyśmy zwrócić uwagę na zmiany dotyczące rejestracji papierów wartościowych w Krajowym
Depozycie a w sposób szczególny na wprowadzenie nowej funkcji dostępnej dla uczestników
bezpośrednich Krajowego Depozytu – funkcji Agenta emisji. Zadania Agenta emisji zostały
określone w § 40b ust. 3 Regulaminu KDPW i polegają na doprowadzeniu do zapisania
rejestrowanych w Krajowym Depozycie papierów wartościowych na rachunkach inwestycyjnych osób
uprawnionych.
Agent emisji nie będzie miał zastosowania w przypadku rejestracji papierów wartościowych na
podstawie zgodnych instrukcji rozliczeniowych (zgodnie z §40 ust. 5 Regulaminu), rejestracji
zagranicznych papierów wartościowych w związku z ich rejestracją na kontach Krajowego Depozytu
prowadzonych przez zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe (zgodnie z §40 ust. 6
Regulaminu) albo w wyniku dokonanego przez Krajowy Depozyt rozliczenia transakcji zawartych w
obrocie pierwotnym.
Wobec powyższego rejestracja papierów wartościowych w Krajowym Depozycie będzie odbywała się
w dwojaki sposób:
1. na specjalnym koncie otwartym dla Agenta emisji, który następnie dokona rozksięgowania
papierów z tego konta na odpowiednie konta swoje lub innych uczestników prowadzących
rachunki inwestorów (konto 9FF 08 00) lub
2. na koncie Sponsora emisji, który prowadzi rejestr osób, które nabyły papiery wartościowe w
obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej (konto 9FF 06 00).
Jeżeli rejestrowane papiery były uprzednio wydane w formie materialnej i zostały złożone w firmie
inwestycyjnej, która utworzyła rejestr tych papierów to rejestracja w Krajowym Depozycie powinna
odbyć się na konto Sponsora emisji. Jednakże, w sytuacji, gdy wszyscy akcjonariusze papierów
wydanych w formie materialnej posiadają rachunki inwestycyjne jest dopuszczalne zarejestrowanie
takich papierów na koncie Agenta emisji, który następnie odpowiednio rozksięguje otrzymane
papiery wartościowe. Takie przeprowadzenie rejestracji jest możliwe, gdy firmą inwestycyjną, do
której zostały złożone papiery w formie materialnej jest podmiot wykonujący zadania Agenta emisji.
Konto ewidencyjne Agenta emisji będzie kontem technicznym otwieranym automatycznie w
systemie Krajowego Depozytu bez konieczności składania dodatkowych dokumentów przez
uczestnika wykonującego zadania Agenta. Otwarcie tego konta nie będzie się również wiązało z
dodatkowymi kosztami po stronie Krajowego Depozytu. W celu realizacji swoich zadań
niezwłocznie po wprowadzeniu papierów wartościowych na konto Agenta będzie on zobowiązany
przenieść papiery na odpowiednie konta ewidencyjne prowadzone dla niego lub dla innych
uczestników w odpowiednich typach uczestnictwa. Oznacza to, że na koniec dnia konto
ewidencyjne Agenta emisji nie powinno wykazywać żadnego stanu. Przeniesienie papierów
wartościowych z konta Agenta emisji na rachunki papierów wartościowych powinno się odbywać
operacją o kodzie operacji 010.
Emitent składając dokumenty do rejestracji papierów wartościowych w Krajowym Depozycie będzie
wskazywał w Liście księgowym/Aneksie do listu księgowego konto Agenta emisji lub Sponsora
emisji, na którym mają być zarejestrowane papiery wartościowe.
Dodatkowo, pod Listem księgowym/Aneksem do listu księgowego oprócz podpisu Emitenta będzie
wymagany podpis odpowiednio Agenta emisji lub Sponsora emisji. Tym samym podmiot ten
potwierdzi swoją gotowość do przyjęcia papierów wartościowych i ewentualnego ich dalszego
rozksięgowania na odpowiednie konta i rachunki inwestycyjne.
Z poważaniem,
Dyrektor
Działu Operacyjnego
Krzysztof Ołdak