Wystąpienie pokontrolne - Łódzki Urząd Wojewódzki w Łodzi

WOJEWODA ŁÓDZKI
Łódź, dnia 24 lipca 2015 roku
IA-IV.431.10.2015
Pan
Marek Jóźwiak
Wójt Gminy Głowno
Wystąpienie pokontrolne
W dniach 11 – 23 czerwca 2015 roku 1 w Urzędzie Gminy Głowno przeprowadzona
została kontrola w trybie zwykłym na podstawie art. 28 ust. 1 pkt 2 ustawy 2 z dnia 23 stycznia
2009 roku o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 2009 roku, Nr 31,
poz. 206 ze zm.), w związku z art. 76 ustawy z dnia 2 lipca 2004 roku o swobodzie działalności
gospodarczej3 (j.t. Dz. U. z 2013, poz. 672), art. 7 ust. 1 pkt 2, 3 ust. 6, 6b ustawy z dnia 13
września 1996 roku o utrzymaniu czystości i porządku w gminach4 (t.j. Dz.U. 2012.391).
Ww. kontrolę przeprowadził zgodnie z upoważnieniami Wojewody Łódzkiego z dnia 9
czerwca 2015 roku, Zespół kontrolny składający się z pracowników Wydziału Infrastruktury
Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi:
- Irena Lary – Boryczka - starszy inspektor wojewódzki – kierownik Zespołu kontrolnego
na podstawie Upoważnienia Nr 50/2015, IA-IV.431.10.2015;
- Agnieszka Kulej - inspektor, członek Zespołu kontrolnego na podstawie Upoważnienia Nr
51/2015, IA-IV.431.10.2015.
Kierownikiem Jednostki kontrolowanej jest Pan Marek Jóźwiak, który na stanowisko
Wójta Gminy Głowno został wybrany w wyborach 5, które odbyły się dnia 21 listopada 2010
roku a także, w wyborach6, które odbyły się dnia 16 listopada 2014 roku.
1
Czynności kontrolne w siedzibie jednostki kontrolowanej przeprowadzono: 11 i 12 czerwca 2015 r.
Dalej zwana: „UWARW
3
Dalej zwana: „USDG”
4
Dalej zwana: „UUCPG”
5
[Dowód – akta kontroli, str. 9] – Zaświadczenie o wyborach Gminnej Komisji Wyborczej w Głownie;
6
[Dowód – akta kontroli, str. 10] – jw.;
2
ŁÓDZKI URZĄD WOJEWÓDZKI W ŁODZI
90-926 Łódź, ul. Piotrkowska 104, tel.: (+48) 42 664 10 00, fax: (+48) 42 664 10 40
Elektroniczna Skrzynka Podawcza ePUAP: /lodzuw/skrytka
www.lodzkie.eu
Sekretarzem Gminy Głowno jest Pani Jolanta Szkup, której stanowisko 7 Sekretarza
Gminy zostało powierzone na podstawie Umowy o pracę zawartej w Głownie w dniu 30
sierpnia 2013 roku na czas nieokreślony w pełnym wymiarze czasu pracy.
Zakres kontroli: wykonywanie przez Wójta Gminy Głowno w 2013, 2014 i 2015 roku
(do czasu rozpoczęcia kontroli), zadania zleconego z zakresu administracji rządowej
polegającego na wydawaniu, odmowie wydania, zmianie zakresu i cofnięciu podmiotom
zewnętrznym zezwoleń na prowadzenie działalności dotyczącej ochrony przed bezdomnymi
zwierzętami, opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych,
a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń.
Poza ogólnie obowiązującymi przepisami prawa, związanymi z udzielaniem zezwoleń
przez Wójta Gminy Głowno na prowadzenie przez przedsiębiorców działalności w ww. zakresie,
znaczenie mają również przepisy lokalne. Rada Gminy Głowno podjęła w tym zakresie:
a.
Uchwałę Nr XXXII/153/13 z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań,
jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie
działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych
i transportu
nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno.
[Dowód – akta kontroli – str. 19 - 22];
b.
Uchwałę Nr XVI/84/12 Rady Gminy Głowno z dnia 31 stycznia 2012 roku w sprawie
określenia wymagań, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie
zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami,
prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk
i spalarni zwłok
zwierzęcych lub ich części na terenie Gminy Głowno.
[Dowód – akta kontroli – str. 23 - 30];
Okres objęty kontrolą: 2013, 2014 i 2015 rok ( do czasu rozpoczęcia kontroli).
Przed kontrolą uzyskano informację z Urzędu Gminy Głowno o ilości wydanych przez
Wójta Gminy zezwoleń (decyzji) w zakresie:

ochrony przed bezdomnymi zwierzętami – wydano jedną decyzję ( poza okresem objętym
kontrolą);

opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych - wydano trzy
decyzje (z czego jedna mieści się w okresie objętym kontrolą).
Z uwagi
na powyższe kontrolą zostało objętych
100% złożonych wniosków i decyzji
mieszczących się w zakresie objętym kontrolą (od 2013 do 2015 do czasu rozpoczęcia kontroli).
W związku z tym kontrolujący pracownicy Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu
7
[Dowód – akta kontroli, str. 11 - 18] - Umowa o pracę na czas nieokreślony, Karta pracy;
2
Wojewódzkiego w Łodzi dokonali w Urzędzie Gminy Głowno analizy przedłożonej do kontroli
dokumentacji dotyczącej wydawania zezwoleń na prowadzenie przez przedsiębiorców
działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości
ciekłych a także prowadzeniu
w formie elektronicznej rejestrów wydanych, cofniętych
zezwoleń.
Na podstawie niżej opisanych ustaleń, wykonanie przez Wójta Gminy Głowno
zadania zleconego z zakresu administracji rządowej (wydawanie, odmowa wydania, zmiana
zakresu i cofnięcie podmiotom zewnętrznym zezwoleń na prowadzenie działalności dotyczącej
opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, a także
prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń), ocenia się
pozytywnie z nieprawidłowościami:
Ustalenia kontroli:
Wójt Gminy Głowno przyjął złożony przez przedsiębiorcę 8 wniosek o udzielenie
1.
zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i
transportu nieczystości ciekłych, który wpłynął do Urzędu Gminy Głowno w dniu 11 maja 2015
roku.
Wniosek9 o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania
2.
zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych złożony przez Przedsiębiorcę TOI
TOI Polska Sp. z o. o., ul Płochocińska 29, 03-044 Warszawa, zawiera elementy obligowane art.
8 ust. 1 – 2a UUCPG, jednakże stwierdzono brak załączonych do wniosku dodatkowych
dokumentów obligowanych § 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały10 Nr XXXII/153/13 z
dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca
ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania
zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno, a
mianowicie:

brak „oświadczenia iż prowadzić będzie działalność objętą wnioskiem w sposób
gwarantujący zachowanie wysokiego standardu działalności zgodnie z wymogami ochrony
środowiska i ochrony sanitarnej…..”.

brak „oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność zgodnie z zapisami regulaminu
utrzymania czystości i porządku na terenie gminy”.
Wobec powyższego stwierdzić należy, iż nie dokonano starannej weryfikacji wniosków
przed wydaniem zezwolenia - decyzji.
8
9
Przedsiębiorca: TOI TOI Polska Sp. z o. o., ul Płochocińska 29, 03-044 Warszawa;
[Dowód – akta kontroli, str. 48 - 79]
10
[Dowód – akta kontroli – str. 19 - 22];
3
Wójt Gminy Głowno pomimo braku załączonych wymaganych dokumentów do wniosku,
3.
nie skorzystał z zapisu art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania 11 przedsiębiorcy do
uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji
poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do
wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość.
4.
Wójt Gminy Głowno na podstawie przyjętego
wniosku wydał decyzję 12 w zakresie
opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, która:
a)
zawiera elementy zgodnie art. 9 ust. 1 – 1b UUCPG,
b)
decyzja zawiera właściwą podstawę prawną,
c)
zawiera elementy zgodnie z art. 107 § 1 oraz art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 14. 06. 1960
roku – Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. 2013, poz. 267),
d)
decyzja została wydana w ustawowym terminie.
e)
nie stwierdza się przewlekłości postępowania w załatwieniu sprawy.
5.
Wójt Gminy Głowno w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br. nie prowadził 13
ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług w
zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych – co jest
niezgodne art. 8 ust. 5 UOUCIPWG. Powyższe zaniechanie należy ocenić jako nieprawidłowość.
Po zakończeniu kontroli, tj. 30 czerwca br. nieprawidłowość została usunięta, bowiem
do
Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi wpłynęły wyjaśnienia14 wraz z załączoną ewidencją
udzielonych i cofniętych zezwoleń.
Wójt Gminy Głowno w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br. udostępniał 15 w formie
6.
elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Gminy wzór wniosku o udzielenie zezwolenia
zainteresowanym przedsiębiorcom w
zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i
transportu nieczystości ciekłych. (zgodnie z art. 8 ust 5 UUCPG).
7.
W aktach postępowania administracyjnego – wydania decyzji z dnia 01.06.2015 roku,
znak
GWI.06.2015
brak16
załączonych
oryginałów
dokumentów
lub
kopi
urzędowo
poświadczonych za zgodność z oryginałem.
11
[Dowód – akta kontroli – str. 81 - 82] – treść pytania skierowane do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w
tej sprawie – Protokół z wyjaśnień Nr 4;
12
Decyzja z dnia 01.06 2015 r., znak GWI.06.2015 wydana dla Przedsiębiorcy - TOI TOI Polska Sp. z o. o., ul
Płochocińska 29, 03-044 Warszawa - [Dowód – akta kontroli – str. 19 - 22];
13
[Dowód – akta kontroli – str. 87 - 88] – treść pytania skierowane do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w
tej sprawie – Protokół z wyjaśnień Nr 5;
14
[Dowód – akta kontroli, str. 99 - 103] - treść wyjaśnień z UG Głowno z dnia 30. 06.2015 r., znak (bez znaku)
15
16
[Dowód – akta kontroli – str. 88 – 93] – wzór udostępnionego wniosku na stronie internetowej UG Głowno;
[Dowód – akta kontroli, str. ] - treść pisma Łódzkiego UW w Łodzi z dnia 30. 06.2015 r., znak IA-IV.431.10.2015
do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w tej sprawie
4
Reasumując, wskazuje się następujący zakres i przyczyny stwierdzonych w toku kontroli
nieprawidłowości:
A)
zakres:
1.
niedochowanie wymogu § 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały Nr
XXXII/153/13 Rady Gminy Głowno z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań,
jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie
działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości
ciekłych na terenie Gminy Głowno, a mianowicie:

brak „oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność objętą wnioskiem w sposób
gwarantujący zachowanie wysokiego standardu działalności zgodnie z wymogami ochrony
środowiska i ochrony sanitarnej…..”,

brak „oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność zgodnie z zapisami regulaminu
utrzymania czystości i porządku na terenie gminy”.
Stan taki należy uznać na nieprawidłowość.
2.
niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do
uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji
poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do
wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość.
3.
niespełnienie wymogu art. 8 ust. 5 UUCPG - brak prowadzenia ewidencji w formie
elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług zakresie opróżniania
zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno do dnia
30 czerwca br.. Stan taki należy uznać za nieprawidłowość.
4.
brak w aktach postępowania administracyjnego – wydania decyzji z dnia 01.06.2015 roku,
znak GWI.06.2015 załączonych oryginałów dokumentów lub kopi urzędowo poświadczonych za
zgodność z oryginałem.
B) przyczyny stwierdzonej nieprawidłowości:
1)
w przypadku niedochowania wymogu § 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały Nr
XXXII/153/13 Rady Gminy Głowno z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań,
jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie
działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości
ciekłych na terenie Gminy Głowno,
uzyskano ogólnikowe wyjaśnienie 17 o przyczynach
zaistniałej nieprawidłowości.
17
[ Dowód – akta kontroli, str. 80, ] – wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień
Nr 4
5
2)
niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do
uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji
poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do
wykonywania działalności objętej zezwoleniem, pozostało bez wskazania18 przyczyny
przedmiotowej nieprawidłowości.
3)
w przypadku niespełnienia wymogu art. 8 ust. 5 UOUCIPWG - brak prowadzenia
ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług
zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie
Gminy Głowno do dnia rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br., uzyskano niewyczerpującą
informację19 o przyczynach zaistniałej nieprawidłowości.
Skutkiem nieprawidłowości opisanych w punkcie A) zakres: pkt 1), 2) i 4) jest brak
przejrzystości
w
prowadzeniu
postępowania
administracyjnego,
kompletowaniu
i przechowywaniu dokumentacji, jak również brakiem wiarygodności, że podmiot, który uzyskał
zezwolenie w wnioskowanym zakresie prowadzi rzetelnie, przedmiotową działalność.
Niewypełnienie przesłanek art. 8 ust 5 UUCPG opisanych w punkcie A) zakres: pkt 3),
skutkowało brakiem informacji kierowanej do mieszkańców gminy w przedmiotowym zakresie.
W związku z powyższym proszę Pana Wójta o zapewnienie:
1.
Egzekwowania od podmiotów ubiegających się o wydanie stosownego zezwolenia
wymagań określanych również przepisami lokalnymi - Uchwałami Rady Gminy Głowno
określającymi wymagania, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się
o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie stosownej działalności.
2.
Stosowania art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG (w przypadku braków w dokumentacji
prowadzonego postępowania administracyjnego) celem wezwania przedsiębiorcę do
uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej
dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami
prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem.
3.
Załączania
do
akt
postępowania
administracyjnego
oryginałów
dokumentów
obligowanych przepisami prawa lub kopi tych dokumentów urzędowo poświadczonych za
zgodność z oryginałem.
Ponadto, na podstawie art. 49 ustawy z dnia 15 lipca 2011 roku o kontroli w administracji
rządowej (Dz. U. z 2011 r. Nr 185, poz. 1092), proszę o poinformowanie Wojewody Łódzkiego
18
[ Dowód – akta kontroli, str. 80 - 82] - treść pytania kontrolujących pracowników Łódzkiego UW w Łodzi o
wyjaśnienie tej sprawy oraz wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień Nr 4
19
[ Dowód – akta kontroli, str. 86, ] – wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień
Nr 5
6
w terminie 30 dni od daty otrzymania niniejszego pisma o sposobie wykonania zaleceń,
wykorzystania wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo o innym sposobie
usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości. Oczekiwaną informację proszę przekazać do
Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi.
Informuję, także Pana Wójta, iż zgodnie z art. 48 cytowanej ustawy od wystąpienia
pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze.
Wystąpienie pokontrolne sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach
z których jeden przekazany został Kierownikowi kontrolowanej Jednostki, natomiast drugi
pozostawiono w aktach kontroli.
Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO
Jan Michajłowski
Dyrektor Wydziału Infrastruktury
7