5. Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego

5. Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego

Załącznik 13.3 Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego (na miejscu oraz na dokumentach)
LISTA SPRAWDZAJĄCA Z ZAKRESU KONTROLI MERYTORYCZNEJ
PROJEKT NR WND-RPZP. ………………………….
Tytuł projektu:
Beneficjent:
Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie ………………….. r., zakończenie ………………… r.
Kontrola
planowa
/
doraźna
projektu w miejscu jego realizacji i na dokumentach.
KONTROLA MERYTORYCZNA
Lp.
Pytania kontrolne
TAK
NIE
N/D
KWALIFIKOWALNOŚĆ PROJEKTU
1
Beneficjent posiada egzemplarz umowy o dofinansowanie.
2.
Czy w przypadku zmian w projekcie zostały podpisane
aneksy do umowy/decyzje zmieniające (oryginały)?
Uwagi
3.
Czy Beneficjent rozpoczął i zakończył realizację projektu w
określonym terminie?
4.
Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia dotyczące realizacji
projektu?
5.
Czy informowano IZ RPO WZ o zmianach w projekcie
przed ich wprowadzeniem?
6.
7.
Czy osiągnięto zakładane wskaźniki produktu określone we
wniosku o dofinansowanie?
Czy osiągnięto zakładane wskaźniki rezultatu określone we
wniosku o dofinansowanie?
8.
Czy w przypadku nie osiągnięcia zakładanych wskaźników
produktu określonych we wniosku o dofinansowanie
zachowano cel projektu?
9.
Czy projekt realizowany jest w partnerstwie?
10.
W przypadku projektów realizowanych w partnerstwie,
beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem
jego realizacji.
11.
Czy projekt realizowany jest również przez inny podmiot
ujęty w umowie o dofinansowanie?
12
W przypadku projektów realizowanych przez inne podmioty,
beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem
jego realizacji?
13
Czy nie zachodzi przypadek nakładania się pomocy z
funduszy europejskich?
14
Czy realizowane są założenia Beneficjenta dotyczące
polityk horyzontalnych UE?
15
Czy Beneficjent posiada dokumenty potwierdzające prawo
do
dysponowania
nieruchomością
zgodnie
z
Oświadczeniem stanowiącym załącznik nr 8 do wniosku o
dofinansowanie( jeśli dotyczy)
16
Czy w projekcie- zgodnie z wnioskiem o dofinansowanie występuje pomoc publiczna.
17
Czy w projekcie występują przesłanki uznania zagrożenia
wystąpienia niedozwolonej pomocy publicznej?
DOKUMENTACJA PROCESU BUDOWLANEGO
1.
Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie na
budowę?
2.
Czy inwestycja
wodnoprawne?
3.
Czy są oświadczenia o podjęciu obowiązków kierownika
budowy, robót?
4.
Czy są oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora
nadzoru inwestorskiego?
5.
Czy w przypadku wystąpienia robót dodatkowych, są
protokoły konieczności na te roboty?
6.
Czy są prawidłowo sporządzone protokoły częściowych
odbiorów robót?
7.
Czy
zapisy
umowy
przez strony umowy?
posiada/ła
prawomocne
są
pozwolenie
przestrzegane
8.
Czy jest prawidłowo
końcowego?
9.
Czy jest pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego
bądź czy zgłoszono zakończenie robót budowlanych?
sporządzony
protokół
odbioru
10.
KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW
1
Beneficjent dokonywał wydatków poniżej 14 000 EUR. do
których nie stosował ustawy Prawo zamówień publicznych.
2
Beneficjent posiada wewnętrzne procedury (regulaminy)
wydatkowania środków nie objętych wymogami ustawy
Prawo zamówień publicznych
Beneficjent zwrócił się do potencjalnych oferentów (co do
zasady minimum 3), ewentualnie upublicznił informacje o
zamówieniu?
Beneficjent nie dokonał podziału zamówienia ( np. kilka
poniżej 14 000 EUR) w celu uniknięcia stosowania ustawy
Prawo zamówień publicznych.
3
•
3a
•
•
4.
5
6
7
8
tożsamość przedmiotowa zamówienia (dostawa,
usługa,
robota
budowlana,
zamówienia
mieszane);
tożsamość czasowa zamówienia (zamówienia
udzielane w podobnym przedziale czasowym);
możliwość (potencjalna) wykonania zamówienia
przez jednego wykonawcę
Czy zawarto umowy na zakup sprzętu?
Czy są protokoły odbioru sprzętu?
Czy dostarczony
przeznaczeniem?
sprzęt
jest
używany
Czy sprzęt odpowiada warunkom zamówienia?
Czy nabyty sprzęt jest nowy?
zgodnie
z
9
Czy w przypadku nabycia sprzętu używanego istnieje
dokument z wyceny tego sprzętu? (jeśli dotyczy)
10
Czy zakupiony
oznaczony?
11
Czy zakupione środki trwałe są w miejscu realizacji projektu
i czy są własnością beneficjenta?
12
12a
sprzęt/wyposażenie
jest
odpowiednio
Czy poniesione w ramach realizacji projektu wydatki są
niezbędne do jego realizacji oraz mieszczą się w katalogu
wydatków kwalifikowalnych obowiązującym w ramach
konkursu:
Kwalifikowalność sprzętu używanego.
(jeśli dotyczy)
12b
Kwalifikowalność zakupu nieruchomości zabudowanej.
(jeśli dotyczy)
12c
Kwalifikowalność zakupu nieruchomości niezabudowanej.
(jeśli dotyczy)
13
Beneficjent
posiada
dokumentacje
związaną
z
poniesieniem wydatków niekwalifikowanych zgodnych z
zakresem projektu.
Inne
1.
Czy dokumentacja związana z realizacją projektu jest
dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana?
2.
Czy Beneficjent udostępnił kontrolującym wszystkie
wymagane przez nich dokumenty oraz umożliwił kontrolę
na miejscu realizacji projektu?
3.
Czy Beneficjent został poinformowany, że może być
kontrolowany przez inne instytucje?
4.
………………………………
Pozostałe obserwacje:
miejscowość, data:
podpis osoby sprawdzającej:
Załącznik 13.3 Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego (na miejscu oraz na dokumentach)
LISTA SPRAWDZAJĄCA Z ZAKRESU KONTROLI MERYTORYCZNEJ
PROJEKT NR WND-RPZP. ………………………….
Tytuł projektu:
Beneficjent:
Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie ………………….. r., zakończenie ………………… r.
Kontrola
planowa
/
doraźna
projektu w miejscu jego realizacji i na dokumentach.
KONTROLA MERYTORYCZNA
Lp.
Pytania kontrolne
TAK
NIE
N/D
KWALIFIKOWALNOŚĆ PROJEKTU
1
Beneficjent posiada egzemplarz umowy o dofinansowanie.
2.
Czy w przypadku zmian w projekcie zostały podpisane
aneksy do umowy/decyzje zmieniające (oryginały)?
3.
Czy Beneficjent rozpoczął i zakończył realizację projektu w
określonym terminie?
4.
Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia dotyczące realizacji
projektu?
Uwagi
5.
6.
7.
Czy informowano IZ RPO WZ o zmianach w projekcie
przed ich wprowadzeniem?
Czy osiągnięto zakładane wskaźniki produktu określone we
wniosku o dofinansowanie?
Czy osiągnięto zakładane wskaźniki rezultatu określone we
wniosku o dofinansowanie?
8.
Czy w przypadku nie osiągnięcia zakładanych wskaźników
produktu określonych we wniosku o dofinansowanie
zachowano cel projektu?
9.
Czy projekt realizowany jest w partnerstwie?
10.
W przypadku projektów realizowanych w partnerstwie,
beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem
jego realizacji.
11.
Czy projekt realizowany jest również przez inny podmiot
ujęty w umowie o dofinansowanie?
12
W przypadku projektów realizowanych przez inne podmioty,
beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem
jego realizacji?
13
Czy nie zachodzi przypadek nakładania się pomocy z
funduszy europejskich?
14
Czy realizowane są założenia Beneficjenta dotyczące
polityk horyzontalnych UE?
15
Czy Beneficjent posiada dokumenty potwierdzające prawo
do
dysponowania
nieruchomością
zgodnie
z
Oświadczeniem stanowiącym załącznik nr 8 do wniosku o
dofinansowanie( jeśli dotyczy)
16
Czy w projekcie- zgodnie z wnioskiem o dofinansowanie występuje pomoc publiczna.
17
Czy w projekcie występują przesłanki uznania zagrożenia
wystąpienia niedozwolonej pomocy publicznej?
DOKUMENTACJA PROCESU BUDOWLANEGO
1.
Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie na
budowę?
2.
Czy inwestycja
wodnoprawne?
3.
Czy są oświadczenia o podjęciu obowiązków kierownika
budowy, robót?
4.
Czy są oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora
nadzoru inwestorskiego?
5.
Czy w przypadku wystąpienia robót dodatkowych, są
protokoły konieczności na te roboty?
6.
Czy są prawidłowo sporządzone protokoły częściowych
odbiorów robót?
7.
Czy
zapisy
umowy
przez strony umowy?
8.
Czy jest prawidłowo
końcowego?
9.
Czy jest pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego
bądź czy zgłoszono zakończenie robót budowlanych?
posiada/ła
prawomocne
są
sporządzony
pozwolenie
przestrzegane
protokół
odbioru
10.
KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW
1
Beneficjent dokonywał wydatków poniżej 14 000 EUR. do
których nie stosował ustawy Prawo zamówień publicznych.
2
Beneficjent posiada wewnętrzne procedury (regulaminy)
wydatkowania środków nie objętych wymogami ustawy
Prawo zamówień publicznych
Beneficjent zwrócił się do potencjalnych oferentów (co do
zasady minimum 3), ewentualnie upublicznił informacje o
zamówieniu?
Beneficjent nie dokonał podziału zamówienia ( np. kilka
poniżej 14 000 EUR) w celu uniknięcia stosowania ustawy
Prawo zamówień publicznych.
3
•
3a
•
•
4.
5
6
7
8
tożsamość przedmiotowa zamówienia (dostawa,
usługa,
robota
budowlana,
zamówienia
mieszane);
tożsamość czasowa zamówienia (zamówienia
udzielane w podobnym przedziale czasowym);
możliwość (potencjalna) wykonania zamówienia
przez jednego wykonawcę
Czy zawarto umowy na zakup sprzętu?
Czy są protokoły odbioru sprzętu?
Czy dostarczony
przeznaczeniem?
sprzęt
jest
używany
zgodnie
z
Czy sprzęt odpowiada warunkom zamówienia?
Czy nabyty sprzęt jest nowy?
9
Czy w przypadku nabycia sprzętu używanego istnieje
dokument z wyceny tego sprzętu? (jeśli dotyczy)
10
Czy zakupiony
oznaczony?
sprzęt/wyposażenie
jest
odpowiednio
11
12
12a
Czy zakupione środki trwałe są w miejscu realizacji projektu
i czy są własnością beneficjenta?
Czy poniesione w ramach realizacji projektu wydatki są
niezbędne do jego realizacji oraz mieszczą się w katalogu
wydatków kwalifikowalnych obowiązującym w ramach
konkursu:
Kwalifikowalność sprzętu używanego.
(jeśli dotyczy)
12b
Kwalifikowalność zakupu nieruchomości zabudowanej.
(jeśli dotyczy)
12c
Kwalifikowalność zakupu nieruchomości niezabudowanej.
(jeśli dotyczy)
13
Beneficjent
posiada
dokumentacje
związaną
z
poniesieniem wydatków niekwalifikowanych zgodnych z
zakresem projektu.
Inne
1.
Czy dokumentacja związana z realizacją projektu jest
dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana?
2.
Czy Beneficjent udostępnił kontrolującym wszystkie
wymagane przez nich dokumenty oraz umożliwił kontrolę
na miejscu realizacji projektu?
3.
Czy Beneficjent został poinformowany, że może być
kontrolowany przez inne instytucje?
4.
………………………………
Pozostałe obserwacje:
miejscowość, data:
podpis osoby sprawdzającej: