REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.
Transkrypt
REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.
REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A. USŁUG NA RYNKACH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A. Obowiązuje od dnia 31 marca 2015 r. DZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE §1 1. 2. 3. Niniejszy Regulamin świadczenia przez Noble Securities S.A. usług na rynkach Towarowej Giełdy Energii S.A., zwany dalej „Regulaminem”, został opracowany na podstawie przepisów prawa obowiązującego w Rzeczypospolitej Polskiej (dalej „RP”). Pojęcia niezdefiniowane inaczej w Regulaminie, należy rozumieć zgodnie z ich znaczeniami przyjętymi w przepisach prawa obowiązującego w RP. W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się przepisy prawa obowiązujące w RP oraz regulacje (w szczególności: regulaminy, uchwały, decyzje, zwyczaje) obowiązujące w obrocie na Towarowej Giełdzie Energii S.A. (dalej „TGE”). §2 Ilekroć w Regulaminie jest mowa o: 1) adresie e-mail Domu Maklerskiego – rozumie się przez to adres poczty elektronicznej zawierającej domenę ”noblesecurities”: nazwauż[email protected] lub „dmns”: nazwauż[email protected] lub inny adres określony w Uchwale Zarządu, z którego Dom Maklerski wysyła do Klientów wiadomości z wykorzystaniem sieci Internet przez Klienta do Domu Maklerskiego oraz przez Dom Maklerski do Klienta, 2) adresie e-mail Klienta – rozumie się przez to, zawarty w Umowie lub w pisemnym oświadczeniu, podany przez Klienta, unikalny adres poczty elektronicznej Klienta, z podaną nazwą użytkownika oraz nazwą domeny (serwera pocztowego, na którym ulokowana jest elektroniczna skrzynka pocztowa Klienta), który umożliwia przesyłanie wiadomości z wykorzystaniem sieci Internet przez Dom Maklerski do Klienta oraz przez Klienta do Domu Maklerskiego, 3) Aplikacja – rozumie się przez to aplikację internetową do obsługi Rachunku udostępnianą przez Dom Maklerski, z której korzysta Klient, 4) Aukcji - rozumie się przez to aukcję dotyczącą instrumentów terminowych na towary giełdowe organizowaną przez TGE, 5) dniu roboczym – rozumie się przez to dzień roboczy w Domu Maklerskim, 6) Domu Maklerskim – rozumie się przez to Noble Securities S.A., 7) jednostce grafikowej – rozumie się przez to podstawowy obiekt rynku bilansującego w rozumieniu Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej Polskich Sieci Elektroenergetycznych Operator Spółki Akcyjnej z siedzibą w Konstancinie-Jeziornie, zgodnie z art. 9g Prawa energetycznego (IRiESPe), 8) Kliencie – rozumie się przez to osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Domem Maklerskim Umowę albo z którą Umowa ma zostać zawarta – w przypadku podejmowania przez Dom Maklerski działań mających na celu zawarcie Umowy, 9) Kodzie ZUP – rozumie się przez to kod służący do identyfikacji Zleceniodawcy Usługi Przesyłania (ZUP) zdefiniowanego w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej opracowaną przez Operatora Gazociągów Przesyłowych GAZ-SYSTEM S.A. z siedzibą w Warszawie, zgodnie z art. 9 g) Prawa energetycznego, 10) Koncie ewidencyjnym – rozumie się przez to konto w Rejestrze, 11) krajowej: osobie fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej – rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002r. Prawo dewizowe (tekst jednolity: Dz. U. 2012 poz. 826 z późn. zm.), 12) Oferencie - rozumie się przez to członka TGE występującego z wnioskiem o otwarcie aukcji zgodnie z postanowieniami Regulaminu TGE, REGULAMIN TG.2015.52.01 13) Prawie energetycznym – rozumie się przez to ustawę z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (tekst jednolity: Dz. U. z 2012r., poz. 1059, z późn. zm.), 14) Prezesie URE – rozumie się przez to Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki, 15) przepisach prawa – rozumie się przez to przepisy prawa obowiązujące w RP, 16) Rejestrze – rozumie się przez to rejestr świadectw pochodzenia oraz wynikających z nich praw majątkowych w rozumieniu Prawa energetycznego, prowadzony przez TGE, 17) świadectwach pochodzenia – rozumie się przez to świadectwa pochodzenia, o których mowa w art. 9e ust. 1, art. 9l ust. 1, art. 9o ust.1 Prawa energetycznego, 18) Ustawie o giełdach towarowych – rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 r. poz. 197 z późn. zm.), 19) zagranicznej: osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej – rozumie się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (tekst jednolity: Dz. U. 2012 poz. 826 z późn. zm.), 20) Regulaminie TGE – rozumie się przez to „Regulamin obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A.”, 21) sesji – rozumie się przez to sesję giełdową na TGE, 22) IRGiT – rozumie się przez to Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A., 23) Rachunku – rozumie się przez to Rachunek TG oraz Rachunek pieniężny, 24) Rachunku pieniężnym – rozumie się przez to rachunek pieniężny otwarty przez Dom Maklerski dla Klienta po zawarciu Umowy, służący do prowadzenia rozliczeń Klienta z tytułu posiadania, kupna lub sprzedaży towarów giełdowych na TGE oraz ewidencjonowania stanu środków pieniężnych Klienta złożonych w Domu Maklerskim, 25) Rachunku TG – rozumie się przez to rachunek towarów giełdowych otwarty przez Dom Maklerski dla Klienta po zawarciu Umowy, służący do dokonywania czynności i operacji związanych z obrotem na TGE, 26) Regulaminie IRGiT – rozumie się przez to „Regulamin Giełdowej Izby Rozrachunkowej S.A.”, 27) stronie internetowej Domu Maklerskiego – rozumie się przez następującą stronę internetową: www.noblesecurities.pl albo inną stronę internetową określoną przez Dom Maklerski (w takim przypadku odpowiednia informacja w tym zakresie jest udostępniana do wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego), 28) Tabeli opłat i prowizji – rozumie się przez to „Tabelę opłat i prowizji za świadczenie przez Noble Securities S.A. usług na rynkach Towarowej Giełdy Energii S.A.”, która stanowi załącznik do Regulaminu i jego integralną część, 29) towarach giełdowych – rozumie się przez to towary giełdowe w rozumieniu Ustawy o giełdach towarowych, w szczególności: a) oznaczone co do gatunku rzeczy, b) różne rodzaje energii lub paliwa gazowe w rozumieniu Prawa energetycznego, c) limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, d) prawa majątkowe wynikające ze świadectw pochodzenia, o których mowa w art. 9e ust. 1, art. 9l ust. 1 i art. 9o ust. 1 Prawa energetycznego, e) niebędące instrumentami finansowymi prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, paliw gazowych, mierników i limitów wielkości produkcji, emisji zanieczyszczeń lub praw majątkowych, o których mowa w lit. d) i e), f) prawa majątkowe wynikające ze świadectwa efektywności energetycznej, o których mowa w art. 25 ust. 1 Ustawy o efektywności energetycznej, 30) transakcji – rozumie się przez to umowę kupna/sprzedaży towarów giełdowych zawartą na TGE przez Dom Maklerski na rachunek Klienta na podstawie zlecenia Klienta, 31) wartości zlecenia kupna – rozumie się przez to maksymalną kwotę zobowiązania, która może powstać z tytułu pełnej zapłaty za kupowane przez Klienta towary giełdowe na TGE, przy całkowitej realizacji zlecenia kupna, 32) Uchwale Zarządu – rozumie się przez to Uchwałę Zarządu Domu Maklerskiego, o której mowa w Regulaminie i która dotyczy spraw określonych w Regulaminie, która jest podawana do wiadomości Klientów na stronie REGULAMIN TG.2015.52.01 33) 34) 35) 36) 37) 38) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. internetowej Domu Maklerskiego, wraz z podaniem terminu jej wejścia w życie, a także, o ile taki wymóg wynika z Regulaminu, jest przesyłana na adres e-mail Klienta, w terminie określonym w Regulaminie, Umowie – rozumie się przez to Umowę świadczenia przez Noble Securities S.A. usług na rynkach Towarowej Giełdy Energii S.A., upoważnionym pracowniku – rozumie się przez to osobę upoważnioną przez Dom Maklerski do występowania w imieniu Domu Maklerskiego w zakresie objętym Regulaminem, Ustawie o efektywności energetycznej – rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej (Dz. U. 2011, Nr 94, poz. 551 z późn. zm.). zleceniu – rozumie się przez to złożone przez Klienta oświadczenie woli kupna lub sprzedaży towarów giełdowych na TGE, zleceniu brokerskim – rozumie się przez to zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę, wystawione przez Dom Maklerski na podstawie zlecenia Klienta i przekazywane na TGE w celu realizacji tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi na TGE, Zleceniu DDM – rozumie się przez to zlecenie umożliwiające wystawienie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanych na TGE (zlecenie do dyspozycji maklera). §3 Dom Maklerski, na podstawie Regulaminu oraz Umowy, świadczy określone usługi oraz wykonuje określone czynności na rzecz Klientów. Dom Maklerski określa terminy i miejsca świadczenia usług i wykonywania czynności określonych w Regulaminie, a także numery telefonów, numery faksów oraz adresy e-mail, pod którymi przyjmowane są dyspozycje od Klientów, przy czym Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w tym zakresie. Odpowiednie informacje w tym zakresie są dostępne na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Regulamin określa zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski usług polegających w szczególności na prowadzeniu przez Dom Maklerski dla Klientów Rachunku TG oraz Rachunku pieniężnego oraz na przyjmowaniu od Klientów, przekazywaniu i wykonywaniu zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych na TGE, na następujących rynkach: 1) Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB), 2) Rynek Dnia Następnego i Bieżącego Gazu (RDNiBG), 3) Rynku Terminowym Towarowym (RTT), 4) Rynku Praw Majątkowych (RPM), 5) Rynku Uprawnień do Emisji (RUE). Regulamin określa również prawa i obowiązki Domu Maklerskiego i Klientów w zakresie świadczenia usług i wykonywania czynności, o których mowa w Regulaminie. Dyspozycje, wnioski i oświadczenia Klienta przekazywane do Domu Maklerskiego mogą być składane wyłącznie w takim trybie i w takiej formie jaką dla danej dyspozycji, wniosku lub oświadczenia przewiduje Regulamin lub Umowa zawarta przez Dom Maklerski z Klientem. Klient może składać zlecenia, dyspozycje, wnioski i oświadczenia w następujący sposób: 1) osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego, 2) telefonicznie, na numery telefoniczne określone w sposób, o którym mowa w ust. 2, 3) internetowo, w zakresie funkcjonalności Aplikacji, 4) faksem, na numery faksowe określone w sposób, o którym mowa w ust. 2, 5) pocztą elektroniczną na adres e-mail Domu Maklerskiego, wysłane z adresu e-mail Klienta, 6) w inny sposób, określony w odpowiedniej Uchwale Zarządu. Dom Maklerski może ustalić i wprowadzić do stosowania przez Dom Maklerski i Klientów, w formie Uchwały Zarządu, wzory dokumentów i formularzy używanych przez Dom Maklerski przy świadczeniu przez Dom Maklerski na rzecz Klientów usług określonych treścią Umowy i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa lub w Regulaminie. W przypadku wprowadzenia takich wzorów dokumentów, są one przekazywane do wiadomości Klientów poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego. REGULAMIN TG.2015.52.01 8. Dom Maklerski na wniosek Klienta, przekazuje Klientowi, na adres e-mail Klienta, informacje, oświadczenia lub dokumenty związane ze świadczeniem przez Dom Maklerski na rzecz Klienta usług określonych treścią Umowy i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa lub w Regulaminie, chyba że Klient złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji na adres email Klienta. 9. Dom Maklerski, oprócz lub niezależnie od przesłania do Klienta informacji, oświadczenia lub dokumentu na adres e-mail Klienta, może przesłać je Klientowi listownie, w tym listem poleconym lub przesyłką kurierską (również za zwrotnym potwierdzeniem odbioru), jeżeli uzna to za celowe lub uzasadnione okolicznościami, przy czym koszty takiej przesyłki ponosi wówczas Dom Maklerski, chyba że inaczej określono w Tabeli opłat i prowizji. 10. Dom Maklerski może utrwalać dyspozycje, zlecenia i rozmowy prowadzone z Klientem albo z pełnomocnikiem, prokurentem lub reprezentantem Klienta, w szczególności poprzez: 1) dokonywanie nagrań zleceń i dyspozycji przekazywanych za pomocą telefonu, 2) sporządzanie wewnętrznych notatek służbowych, 3) tworzenie w systemie informatycznym Domu Maklerskiego odpowiednich plików archiwalnych, które są przechowywane, zgodnie z przepisami prawa, w formie pisemnej albo elektronicznej. 11. Korzystanie przez Klienta z dostępu do notowań towarów giełdowych na TGE odbywa się na podstawie odrębnej umowy zawieranej przez Klienta z Domem Maklerskim (umowa abonencka), na zasadach określonych w tej umowie. DZIAŁ II UMOWY ZAWIERANE Z KLIENTAMI ORAZ RACHUNKI KLIENTÓW I REJESTRY SESJI ROZDZIAŁ 1 TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMÓW Z KLIENTAMI Oddział 1 Postanowienia wstępne §4 1. 2. 3. 4. Dom Maklerski może, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz na warunkach określonych w Regulaminie, zawrzeć z Klientem Umowę, przy czym Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony zawieranie z Klientami nowych Umów. Dom Maklerski określa stosowane wzory Umów, a także może określić wzory aneksów do Umów albo dodatkowych oświadczeń do Umów, z zastrzeżeniem że w zakresie dopuszczalnym przez przepisy prawa i Regulamin, jeśli Dom Maklerski wyrazi na to zgodę, możliwe jest wprowadzanie zmian do tych wzorów, zarówno przy ich zawieraniu, jak i w okresie późniejszym. Wzory Umowy oraz innych dokumentów, o których mowa w zdaniu poprzedzającym, dostępne są na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Regulamin stanowi integralną część Umów, przy czym Dom Maklerski może wyrazić zgodę, aby w Umowie zostały określone, o ile jest to możliwe na podstawie przepisów prawa, odmienne lub dodatkowe ustalenia, inne niż określone w Regulaminie. Umowy, jak i aneksy do Umów, są zawierane, pod rygorem nieważności, w formie pisemnej. Fakt złożenia przez Klienta podpisu pod Umową uważa się za potwierdzenie zaznajomienia się z treścią Regulaminu i przyjęcia jego postanowień jako integralnych warunków zawartej z Klientem Umowy. REGULAMIN TG.2015.52.01 5. 6. 7. Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony zawieranie z Klientami aneksów do Umów. Na warunkach określonych w Regulaminie dopuszczalne jest wypowiadanie i rozwiązywanie Umów, a także ich wygasanie. Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy lub aneksu do Umowy z Klientem. §5 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Dom Maklerski, zarówno przy zawieraniu Umowy, jak i aneksu do Umowy sprawdza, czy przekazane do Domu Maklerskiego przez Klienta dokumenty są kompletne i zgodne z wymaganiami Domu Maklerskiego w tym zakresie, a w przypadku stwierdzenia braku istotnych danych lub złożenia niekompletnych dokumentów, wzywa Klienta osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta, do ich uzupełnienia; warunkiem zawarcia Umowy lub aneksu do Umowy jest kompletność wymaganych przez Dom Maklerski dokumentów; Dom Maklerski może zażądać, przed zawarciem Umowy, przedstawienia przez Klienta dodatkowych dokumentów lub informacji dotyczących wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów prawa, a odmowa ich przedstawienia uprawnia Dom Maklerski do odmowy zawarcia Umowy z Klientem. Przy zawieraniu Umowy w sposób inny niż w siedzibie Domu Maklerskiego, podpis Klienta na dokumencie Umowy powinien zostać notarialnie poświadczony lub do podpisanych dokumentów Umowy, Klient jest zobowiązany dołączyć kopię dokumentu tożsamości (dowodu osobistego lub paszportu) oraz innego dokumentu potwierdzającego tożsamość Klienta, reprezentanta, prokurenta lub pełnomocnika Klienta, który jest akceptowalny przez Dom Maklerski. Dom Maklerski wykonuje kopię dokumentów okazywanych przy zawieraniu Umowy lub aneksu do Umowy przez Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, w celu zachowania kopii dokumentacji dotyczącej danego Klienta w Domu Maklerskim. Warunkiem zawarcia Umowy z Klientem przez Dom Maklerski, jest udzielenie Domowi Maklerskiemu przez Klienta pełnomocnictwa do działania w imieniu Klienta lub na rachunek Klienta na TGE. Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie na TGE na Rynku Praw Majątkowych (RPM), o ile zostanie członkiem Rejestru oraz udzieli Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa do działania w imieniu Klienta i na rachunek Klienta na Rynku Praw Majątkowych. Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na TGE na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) oraz Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem dostarczenia do TGE oraz do IRGiT, za pośrednictwem Domu Maklerskiego, "Oświadczenia Podmiotu Udostępniającego potwierdzającego udostępnienie Jednostek Grafikowych" własnych lub udostępnionych przez podmiot odpowiedzialny za bilansowanie handlowe Klienta, zgodnego ze wzorem określonym przez TGE oraz IRGiT. Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Domu Maklerskiego, o zmianie któregokolwiek ze zdarzeń opisanych w powyższym Oświadczeniu. Klient jest odpowiedzialny za prawdziwość i aktualność złożonych Domowi Maklerskiemu Oświadczeń, o których mowa w ust. 6 i informacji, a także za skutki złożenia Domowi Maklerskiemu nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji, w tym Klient odpowiada wobec Domu Maklerskiego za szkody powstałe na skutek złożenia nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji i zobowiązuje się do pokrycia szkód z tym związanych, w tym zapłaty przez Dom Maklerski kar i opłat. Klient posiadający koncesję na obrót energią elektryczną może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) oraz Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem złożenia Domowi Maklerskiemu, w formie pisemnej, deklaracji wskazującej cel nabywania energii elektrycznej – odpowiednio: na własny użytek i/lub dla dalszej odsprzedaży. W terminie miesiąca od zakończenia roku kalendarzowego, w którym Klient zakupił energię elektryczną w wyniku transakcji zawartej za pośrednictwem Domu Maklerskiego na TGE, jest obowiązany do przekazania Domowi Maklerskiemu deklaracji, w formie pisemnej, o ilości energii elektrycznej zakupionej w wyniku tej transakcji i zużytej odpowiednio: na własny użytek oraz dla dalszej odsprzedaży. Klient jest odpowiedzialny za prawdziwość i poprawność złożonej deklaracji. W przypadku nie złożenia powyższego oświadczenia w terminie, albo naruszenia postanowień § 21 pkt 8 dotyczących składania oświadczeń Klienta o celu nabycia odpowiednio energii elektrycznej lub gazu ziemnego, Klient zobowiązuje się niezwłocznie REGULAMIN TG.2015.52.01 10. 11. 12. 13. 14. 15. zwrócić Domowi Maklerskiemu wszelkie poniesione koszty wynikające z konieczności wykonania przez Dom Maklerski obowiązków, o których mowa w art. 9a ust. 1 i 8 Prawa energetycznego oraz art. 12 Ustawy o efektywności energetycznej. Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie gazem na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego Gazu (RDNiBG) oraz na Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem złożenia odpowiednich oświadczeń potwierdzających udostępnienie Domowi Maklerskiego Kodu ZUP Udostępnionego, zgodne ze wzorami określonymi przez TGE i IRGiT. Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Domu Maklerskiego o zmianie któregokolwiek ze zdarzeń opisanych w powyższym Oświadczeniu. Klient jest odpowiedzialny za prawdziwość i aktualność złożonych Domowi Maklerskiemu Oświadczeń, o których mowa w ust. 10 i informacji, a także za wszelkie skutki złożenia Domowi Maklerskiemu nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji, w tym Klient odpowiada wobec Domu Maklerskiego za szkody powstałe na skutek złożenia nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji i zobowiązuje się do pokrycia szkód z tym związanych, w tym zapłaty przez Dom Maklerski kar i opłat. Umowy, jak i aneksy do Umów, są: 1) zawierane w siedzibie Domu Maklerskiego albo w innym miejscu lub w inny sposób indywidualnie zaakceptowany przez Dom Maklerski, chyba że Dom Maklerski, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, ustali inny sposób zawierania Umów i aneksów do Umów, dotyczący wszystkich lub określonych Klientów, 2) podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług i czynności na rzecz Klienta, 3) zawierane na czas nieokreślony, chyba że, za zgodą Klienta i Domu Maklerskiego, zostaną zawarte na czas określony, 4) zawierane z chwilą ich podpisania przez Klienta i Dom Maklerski, przy czym w imieniu Klienta Umowę, jak i aneks do Umowy, podpisywane są osobiście przez Klienta lub pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, a w imieniu Domu Maklerskiego dokumenty te podpisuje Zarząd Domu Maklerskiego lub osoba upoważniona przez Dom Maklerski. Klient może zawrzeć, wypowiedzieć lub rozwiązać Umowę za pośrednictwem pełnomocnika. Pełnomocnictwo do zawarcia Umowy powinno mieć formę aktu notarialnego lub formę pisemną z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie albo zostać podpisane w obecności osoby upoważnionej przez Dom Maklerski; pełnomocnictwo do zawarcia Umowy powinno zawierać w swej treści upoważnienie dla pełnomocnika do ustanowienia Domu Maklerskiego dalszym pełnomocnikiem Klienta oraz numer rachunku bankowego Klienta. Dane osobowe Klienta, reprezentanta, prokurenta i pełnomocnika Klienta będą przetwarzane zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (tekst jednolity: Dz.U. z 2014 r. poz. 1182, z późn. zm.) przez Dom Maklerski, jako administratora danych w celu związanym z realizacją Umowy oraz w celu przesyłania Klientowi informacji i materiałów marketingowych dotyczących usług i produktów oferowanych przez Dom Maklerski. Osoba, której dane są przetwarzane przez Dom Maklerski, ma prawo dostępu do treści swoich danych osobowych oraz prawo ich poprawiania. §6 Dom Maklerski, o ile numer Rachunku nie jest określony w Umowie lub w odpowiednim oświadczeniu do Umowy, nie później niż w następnym dniu roboczym po dniu zawarcia Umowy, przekazuje Klientowi (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), numer Rachunku Klienta nadawany przez Dom Maklerski z chwilą otwarcia Rachunku. REGULAMIN TG.2015.52.01 §7 1. 2. 3. Klient jest zobowiązany do niezwłocznego przekazywania do Domu Maklerskiego pisemnych powiadomień o wszelkich zmianach danych dotyczących Klienta i Umów zawartych z Klientem, informacji o zgubieniu dokumentu tożsamości (dowodu osobistego lub paszportu) Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązań wobec Klienta, jak również za szkody Klienta powstałe wskutek realizacji dyspozycji lub zleceń złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta dokumentów, oświadczeń lub informacji, o których mowa w ust. 1. Dom Maklerski może zażądać w trakcie obowiązywania Umowy przedstawienia przez Klienta dodatkowych dokumentów lub informacji dotyczących wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów prawa, a odmowa ich przedstawienia uprawnia Dom Maklerski do rozwiązania Umowy bez zachowania okresu wypowiedzenia lub z zachowaniem okresu wypowiedzenia w całości lub w części. Oddział 2 Umowy zawierane z krajowymi osobami fizycznymi prowadzącymi działalność gospodarczą §8 1. Osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą, z zastrzeżeniem ust. 2, przy zawieraniu Umowy jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski: 1) ważny dokument tożsamości (dowód osobisty lub paszport), 2) dokument potwierdzający numer PESEL, jeśli posiada obywatelstwo polskie, a przy zawieraniu Umowy okazuje dokument tożsamości nie zawierający numeru PESEL, a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane, które są wpisywane do treści Umowy: 1) 2) 3) 4) adres e-mail Klienta, PESEL, adres miejsca prowadzenia działalności gospodarczej, adres do korespondencji, na który Dom Maklerski może wysyłać oświadczenia i informacje w formie pisemnej, 5) numery telefonów i ewentualnie również telefaksów, 6) Numer Identyfikacji Podatkowej (dalej „NIP”), 7) Numer statystyczny REGON, a także przedstawić zaświadczenie o wpisie do Centralnej Ewidencji i Informacji Działalności Gospodarczej oraz dokument koncesji wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania, dystrybucji lub obrotu energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg posiadania takiej koncesji wynika z przepisów prawa lub innych regulacji, a także potwierdzenie nadania numeru NIP i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika VAT/VAT EU. 2. 3. 4. W przypadku nie okazania przez Klienta dokumentów, o których mowa w ust. 1 lub braków w dokumentach, o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy z Klientem. Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1. W imieniu Klienta będącego osobą fizyczną, Umowę może podpisać pełnomocnik Klienta; pełnomocnictwo takie powinno być udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem Klienta poświadczonym notarialnie lub złożonym w obecności pracownika Domu Maklerskiego, a także zawierać w swej treści umocowanie dla pełnomocnika, do ustanowienia dla Klienta przez pełnomocnika, Domu Maklerskiego pełnomocnikiem Klienta w zakresie wynikającym z zawieranej Umowy. REGULAMIN TG.2015.52.01 Oddział 3 Umowy zawierane z krajowymi osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nie posiadającymi osobowości prawnej §9 1. Osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, z zastrzeżeniem ust. 2 – 6, przy zawieraniu Umowy jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski następujące dokumenty: 1) w przypadku osób prawnych nie będących spółkami handlowymi – aktualny wyciąg z właściwego rejestru, 2) w przypadku jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej – dokument potwierdzający, że dana jednostka organizacyjna została utworzona zgodnie z przepisami prawa, 3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, chyba że przepisy prawa nie przewidują nadawania takiego numeru, 4) potwierdzenie nadania numeru NIP i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika VAT/VAT EU, chyba że przepisy prawa nie przewidują nadawania takiego numeru, 5) dokument koncesji wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania, dystrybucji lub obrotu energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg posiadania takiej koncesji wynika z przepisów prawa lub innych regulacji, 6) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania zażąda Dom Maklerski, a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane, które są wpisywane do treści Umowy: 1) 2) 3. 4. 5. 6. adres e-mail Klienta, adres, numery telefonów i ewentualnie również telefaksów, 2. W przypadku nie okazania przez Klienta dokumentów, o których mowa w ust. 1 lub braków w dokumentach, o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy z Klientem. W przypadku zawierania Umowy ze spółką kapitałową w organizacji, konieczne jest przedłożenie przez osoby reprezentujące tę spółkę dokumentów stwierdzających zawiązanie takiej spółki oraz jednoznacznie wskazujących osoby upoważnione do działania w imieniu takiej spółki, do czasu jej zarejestrowania; w szczególności zawarcie Umowy ze spółką w organizacji wymaga przedstawienia Domowi Maklerskiemu: 1) umowy spółki z ograniczoną odpowiedzialnością lub statutu spółki akcyjnej, 2) dokumentów stwierdzających ustanowienie władz spółki lub pełnomocnika (pełnomocników) spółki w organizacji, jeżeli władze te lub pełnomocnik (pełnomocnicy) nie zostali ustanowieni w dokumentach, o których mowa w pkt 1. Klient, o którym mowa w ust. 1, przekazuje również Domowi Maklerskiemu przy zawieraniu Umowy wykaz osób upoważnionych (reprezentantów, prokurentów, pełnomocników) do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie dotyczącym Umowy wraz z danymi ich dokumentów tożsamości (rodzaju, serii i numeru dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu), adresem zamieszkania oraz numerem PESEL (jeśli osoby te posiadają taki numer), przy czym osoby te będą mogły składać oświadczenia w imieniu Klienta w zakresie Umowy po przekazaniu do Domu Maklerskiego (w jednym lub większej liczbie dokumentów): 1) pisemnego oświadczenia tych osób o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom Maklerski ich danych osobowych, 2) wzoru podpisu tych osób. Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1. Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez osoby prawne lub jednostki organizacyjne, o których mowa w ust. 1, oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na okazaniu kserokopii takich dokumentów. REGULAMIN TG.2015.52.01 Oddział 4 Umowy zawierane z zagranicznymi osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nie posiadającymi osobowości prawnej § 10 1. 2. 3. 4. Zagraniczna osoba prawna lub zagraniczna jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, z zastrzeżeniem ust. 4, przy zawieraniu Umowy, jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski następujące oryginały dokumentów (lub ich uwierzytelnione notarialnie kopie): 1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub inny dokument urzędowy stwierdzający, że dany podmiot został utworzony zgodnie z przepisami prawa i zawierający podstawowe dane o takiej zagranicznej osobie prawnej lub zagranicznej jednostce organizacyjnej oraz informacje o jej statusie (aktualny, wydany nie wcześniej niż miesiąc przez datą zawarcia Umowy), 2) odpowiednie zezwolenia, o ile są wymagane w zakresie działalności danej zagranicznej osoby prawnej lub zagranicznej jednostki organizacyjnej, 3) odpowiednie i aktualne dokumenty potwierdzające uprawnienie do składania przez osoby lub podmioty reprezentujące zagraniczną osobę prawną lub zagraniczną jednostkę organizacyjną, oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych, o ile dane te nie wynikają z dokumentów, o których mowa w pkt 1, 4) potwierdzenie nadania numeru NIP i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika VAT/VAT EU, 5) oraz dokument koncesji wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania, dystrybucji lub obrotu energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg posiadania takiej koncesji wynika z przepisów prawa lub innych regulacji, 6) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania zażąda Dom Maklerski. Klient, o którym mowa w ust. 2, przekazuje również do Domu Maklerskiego, przy zawieraniu Umowy, wykaz osób upoważnionych do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy; w zakresie tym stosuje się odpowiednio § 9 ust. 4. Dom Maklerski może określić inny, niż określony w ust. 1 – 3, sposób informowania Domu Maklerskiego o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1 – 3. Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez osoby prawne lub jednostki organizacyjne, o których mowa w ust. 2, oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na okazaniu kserokopii takich dokumentów. § 11 1. 2. Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), aby oświadczenia lub dokumenty pochodzące od zagranicznych osób prawnych lub zagranicznych jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej albo od organów administracji publicznej oraz sądów państw obcych, zostały uwierzytelnione przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej. Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), aby w przypadku, gdy dokumenty, o których mowa w § 10 sporządzone są w języku obcym, zostały przedstawione przez Klienta przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego. REGULAMIN TG.2015.52.01 ROZDZIAŁ 2 USTANAWIANIE PEŁNOMOCNICTW PRZEZ KLIENTA § 12 1. 2. Klient może udzielić pełnomocnictwa do składania w imieniu Klienta oświadczeń w związku z realizacją Umowy. Klient nie jest zobowiązany do udzielania pełnomocnictwa na formularzu wprowadzonym przez Dom Maklerski; Dom Maklerski może zaakceptować pełnomocnictwo udzielone przez Klienta w innym dokumencie, jeżeli: 1) jego forma i zakres spełniają wymogi określone w przepisach prawa i w Regulaminie, 2) z pełnomocnictwa jednoznacznie wynika co najmniej zakres pełnomocnictwa i osoba pełnomocnika, 3) Dom Maklerski uzna prawidłowość umocowania pełnomocnika do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy, przy czym Klient jest zobowiązany zamieścić w dokumencie pełnomocnictwa: 1) 3. imię i nazwisko pełnomocnika, adres zameldowania i zamieszkania (o ile pełnomocnik posiada takie adresy), posiadany numer PESEL pełnomocnika (o ile pełnomocnik posiada taki numer), rodzaj, serię i numer dokumentu (dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu) stwierdzającego tożsamość pełnomocnika – w przypadku udzielania pełnomocnictwa osobie fizycznej, 2) nazwę (firmę), siedzibę i adres, nazwę i numer rejestru, do którego została wpisana osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej (jeśli wpis został dokonany) – w przypadku udzielania pełnomocnictwa osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej. Pełnomocnictwo, z zastrzeżeniem ust. 5, może być udzielone przez Klienta w formie: 1) pisemnego oświadczenia złożonego osobiście przez Klienta w obecności osoby upoważnionej przez Dom Maklerski, poświadczającej autentyczność podpisu Klienta, 2) pisemnego oświadczenia z poświadczonym notarialnie podpisem Klienta udzielającego pełnomocnictwa, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia pełnomocnictwa w języku obcym, może zażądać: a) uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej, b) przedstawienia przez Klienta, przetłumaczonego na język polski przez tłumacza przysięgłego, dokumentu pełnomocnictwa, 3) pełnomocnictwa w formie aktu notarialnego, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia pełnomocnictwa w języku obcym, może zażądać: 4. a) uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej, b) przedstawienie przez Klienta, przetłumaczonego na język polski przez tłumacza przysięgłego, dokumentu pełnomocnictwa. Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika, przy czym pełnomocnik będzie mógł dokonywać czynności na podstawie takiego pełnomocnictwa, po przekazaniu do Domu Maklerskiego: 1. pisemnego oświadczenia pełnomocnika o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom Maklerski danych osobowych pełnomocnika w zakresie niezbędnym do wykonywania udzielonego pełnomocnictwa, 2. wzoru podpisu pełnomocnika złożonego (w jednym lub większej liczbie dokumentów) w formie: REGULAMIN TG.2015.52.01 a) pisemnego oświadczenia złożonego osobiście przez pełnomocnika w obecności osoby 5. 6. upoważnionej przez Dom Maklerski, poświadczającej autentyczność podpisu pełnomocnika, b) poświadczonego notarialnie, przy odpowiednim uwzględnieniu ust. 3 pkt 3, c) w formie aktu notarialnego, przy odpowiednim uwzględnieniu ust. 3 pkt 3 Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 3, sposób udzielania pełnomocnictwa, który jest podawany do wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Dom Maklerski, po otrzymaniu dokumentu pełnomocnictwa sprawdza, czy przekazane dokumenty są kompletne i zgodne z wymaganiami Domu Maklerskiego w tym zakresie, a w przypadku stwierdzenia braku istotnych danych lub złożenia niekompletnych dokumentów, może wezwać Klienta osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta, do ich uzupełnienia lub do złożenia przez Klienta wyjaśnień; do czasu uzupełnienia dokumentów lub złożenia wyjaśnienia, Dom Maklerski może nie zaakceptować udzielonego przez Klienta pełnomocnictwa w całości lub w części. § 13 1. 2. 3. Dom Maklerski określa dopuszczalne zakresy pełnomocnictw, jakie mogą być udzielane przez Klienta w związku z realizacją Umowy. Klient może ustanowić następujące rodzaje pełnomocnictw do składania w imieniu Klienta oświadczeń w związku z realizacją Umowy: 1) pełnomocnictwo pełne (bez ograniczeń), na którego podstawie pełnomocnik jest umocowany do wykonywania wszelkich czynności w związku z realizacją Umowy w takim samym zakresie jak Klient, 2) pełnomocnictwo ograniczone, w którym Klient określa zakres pełnomocnictwa i umocowuje pełnomocnika tylko do wskazanych w pełnomocnictwie czynności w związku z realizacją Umowy i korzystaniem z Rachunku Klienta. Pełnomocnictwa, o których mowa w ust. 1, mogą być: 1) stałe, 2) jednorazowe, lub 3) udzielone na określony czas. Dyspozycje, wnioski i oświadczenia pełnomocnika, prokurenta oraz reprezentanta Klienta składane Domowi Maklerskiemu powinny zawierać dane wymagane dla dyspozycji, wniosków i oświadczeń Klienta, a ponadto co najmniej imię i nazwisko (nazwę) pełnomocnika. Dom Maklerski, po otrzymaniu dyspozycji, wniosku lub oświadczenia pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, może zażądać od pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) uzupełnienia dyspozycji, wniosku lub oświadczenia o dodatkowe informacje dotyczące pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta (w szczególności numer PESEL lub inne dane identyfikujące pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta) albo okazania przez pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta osobie upoważnionej przez Dom Maklerski dokumentu tożsamości (dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu) potwierdzającego tożsamość pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta albo aktualnego odpisu z odpowiedniego rejestru, do którego jest wpisany pełnomocnik, prokurent lub reprezentant. § 14 1. 2. Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 i 13 Regulaminu, może być w każdej chwili zmienione lub odwołane przez Klienta. Do sposobu, trybu, warunków oraz formy zmiany lub odwołania pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio postanowienia § 12 i 13. Odwołanie pełnomocnictwa może nastąpić na podstawie dyspozycji telefonicznej Klienta. Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 i 13, wygasa: 1) wskutek odwołania lub upływu terminu na jaki zostało udzielone, 2) z chwilą utraty podmiotowości prawnej przez Klienta lub pełnomocnika w przypadku, gdy Klient lub pełnomocnik są osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej. REGULAMIN TG.2015.52.01 3. Dom Maklerski, do czasu otrzymania pisemnej informacji potwierdzającej fakt śmierci Klienta lub utratę podmiotowości prawnej Klienta, np. prawomocne postanowienie sądu lub dokument wydany przez organ administracji publicznej, nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji lub zleceń złożonych przez pełnomocnika, którego pełnomocnictwo wygasło z chwilą śmierci lub utraty podmiotowości prawnej przez Klienta. ROZDZIAŁ 3 TRYB I WARUNKI OTWIERANIA I PROWADZENIA RACHUNKÓW Oddział 1 Postanowienia ogólne § 15 Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa i regulacji obowiązujących w obrocie na TGE, a także postanowień Regulaminu, po zawarciu Umowy i na jej podstawie, otwiera dla Klienta Rachunek. § 16 1. 2. 3. Dyspozycje lub zlecenia dotyczące Rachunku może składać Klient, pełnomocnik, prokurent lub reprezentant Klienta, a w zakresie określonym w Umowie lub w Regulaminie, również Dom Maklerski. Klient, reprezentant, prokurent lub pełnomocnik Klienta składający dyspozycję lub zlecenie dotyczące Rachunku jest zobowiązany do podpisania takiej dyspozycji lub zlecenia, chyba że dyspozycja jest przekazywana w sposób niewymagający jej podpisywania, w szczególności w formie telefonicznej. Dom Maklerski, działając przez osobę upoważnioną przez Dom Maklerski, potwierdza podpisem przyjęcie dyspozycji lub zlecenia, o których mowa w Regulaminie, przy czym potwierdzenie przyjęcia dyspozycji lub zlecenia może nastąpić także w innej formie, o ile wynika to z przepisów prawa. § 17 1. 2. 3. Klient, na warunkach określonych w Regulaminie i w Umowie, ma dostęp osobiście lub telefonicznie do informacji o Rachunku Klienta, w tym do informacji o złożonych dyspozycjach i zleceniach Klienta: wykonanych oraz niewykonanych przez Dom Maklerski, ma również możliwość uzyskania, po uiszczeniu opłat określonych w Tabeli opłat i prowizji, wyciągów z Rachunku sporządzanych przez Dom Maklerski za okresy wskazane przez Klienta. W przypadku dokonania przez Klienta wyboru w zakresie korzystania z Rachunku TG i Rachunku pieniężnego przy użyciu Aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski, Dom Maklerski udostępnia Klientom informacje za pośrednictwem tej aplikacji. Dom Maklerski przekazuje Klientowi, na podstawie dyspozycji Klienta, na adres e-mail Klienta, informacje dotyczące wykonania zleceń kupna i sprzedaży towarów giełdowych. § 18 1. 2. Klient potwierdza stan Rachunku i rejestru sesji przed złożeniem lub przekazaniem do Domu Maklerskiego kolejnej dyspozycji lub kolejnego zlecenia, a złożenie dyspozycji lub zlecenia oznacza potwierdzenie stanu Rachunku i rejestru sesji. Klient, w przypadku stwierdzenia niezgodności zapisów na Rachunku lub w rejestrze sesji, jest zobowiązany niezwłocznie powiadomić o tym fakcie Dom Maklerski przekazując, w jeden z poniższych sposobów, odpowiednią informację: REGULAMIN TG.2015.52.01 1) w formie pisemnej: w siedzibie Domu Maklerskiego, 2) w formie listownej, przesłanej na adres siedziby Domu Maklerskiego, 3) przesyłając odpowiednią informację z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu Maklerskiego, a brak zgłoszenia niezgodności w terminie dwóch tygodni od dnia złożenia ostatniej dyspozycji lub zlecenia przez Klienta, uważa się za potwierdzenie przez Klienta zgodności zapisów na Rachunku i w rejestrze sesji. § 19 Klient może żądać sporządzenia i wydania aktualnego wyciągu o aktualnym stanie Rachunku oraz wyciągu zawierającego zestawienie dotychczasowych operacji i czynności na Rachunku. Przekazanie wyciągu o aktualnym stanie Rachunku następuje w drodze osobistego wręczenia wyciągu Klientowi lub przesłania go na wskazany przez Klienta adres przesyłką poleconą. Koszty ewentualnych przesyłek obciążają Klienta. Oddział 2 Rachunek TG § 20 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Rachunek TG Klienta służy do zapisywania i rejestrowania towarów giełdowych Klienta notowanych na TGE lub wprowadzanych do obrotu na TGE. Rachunek TG składa się w szczególności z następujących kont: 1) konta zwykłego, 2) konta blokowanego, na którym rejestrowane są towary giełdowe zablokowane na podstawie odrębnej dyspozycji Klienta lub zablokowane w wyniku złożenia ważnego zlecenia sprzedaży towarów giełdowych, 3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są towary giełdowe będące prawami majątkowymi, nabywane w celu wykonania przez Dom Maklerski obowiązków, o których mowa w art. 9a ust. 1 i 8 Prawa Energetyczne oraz w art. 12 Ustawy o efektywności energetycznej. Dom Maklerski może otworzyć dla Klienta, dla którego prowadzi Rachunek TG, rejestr operacyjny. Rejestr operacyjny jest rejestrem towarów giełdowych oraz praw do otrzymania towarów giełdowych, które mogą być przedmiotem zlecenia sprzedaży. Dom Maklerski dokonuje zapisów na Rachunku i w rejestrach prowadzonych dla Klienta zgodnie z procedurami i na podstawie dowodów ewidencyjnych TGE i IRGiT. Wszelkie zapisy na Rachunku TG z tytułu zrealizowanych transakcji na rynkach organizowanych przez TGE dokonywane są w terminach określonych w regulacjach TGE i IRGiT. Dom Maklerski, po spełnieniu warunków określonych w przepisach prawa lub Regulaminu, dokonuje odpowiednich zapisów na Rachunku TG w przypadku: 1) złożenia zlecenia sprzedaży towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG poprzez zablokowanie towarów giełdowych będących przedmiotem zlecenia sprzedaży, 2) wykonania zlecenia kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, 3) praw majątkowych z Rejestru - kupna lub sprzedaży towarów giełdowych przez Klienta w wyniku umowy, transakcji, czynności lub zdarzenia prawnego w obrocie wtórnym, gdy kupno lub sprzedaż jest dokonywana na TGE w transakcjach pozasesyjnych, 4) innym, określonym w: a) przepisach prawa, b) regulacjach (w szczególności w: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących w obrocie na TGE, c) Umowie lub Regulaminie. Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na Rachunku TG Klienta, dokonuje, bez odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie poinformowany przez Dom Maklerski, informacją przesłaną na adres e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym istotne REGULAMIN TG.2015.52.01 znaczenie dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania po wcześniejszym uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG Klienta, przy czym Klient nie będzie informowany o zapisach korygujących wynikających z błędów drukarskich lub oczywistych błędów rachunkowych. Dom Maklerski, w przypadku gdy na Rachunku TG Klienta, w tym w wyniku dokonania przez Dom Maklerski zapisów korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa Klienta, w drodze wezwania przesyłanego na adres e-mail Klienta, do likwidacji salda debetowego w terminie tygodnia od daty otrzymania wezwania. 8. Dom Maklerski nie wykona dyspozycji lub zleceń Klienta dotyczących towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG Klienta, w następujących przypadkach: 1) braku dostępnych i niezablokowanych towarów giełdowych na Rachunku TG, 2) blokady towarów giełdowych na Rachunku TG w związku ze złożeniem dyspozycji lub zleceń sprzedaży towarów giełdowych, 3) blokady Rachunku TG, 4) ustanowienia zabezpieczeń na towarach giełdowych Klienta na Rachunku TG, 5) dokonania zajęcia lub zablokowania Rachunku TG przez podmiot uprawniony na podstawie przepisów prawa, 6) wystąpienia innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta towarami giełdowymi zapisanymi na Rachunku TG. 9. Klient może żądać wystawienia przez Dom Maklerski dokumentu, w którym Dom Maklerski potwierdzi rodzaj oraz liczbę towaru giełdowego zapisanego na Rachunku TG Klienta, informacje o ograniczeniach dysponowania towarami giełdowymi lub o obciążeniach dokonanych na towarach giełdowych zapisanych na Rachunku TG, a także datę i miejsce wystawienia tego dokumentu. 10. Dom Maklerski, na życzenie Klienta przedstawione w formie osobistej, pisemnej, telefonicznej lub drogą internetową oraz po uiszczeniu opłat ustalonych w Tabeli opłat i prowizji, jeśli dana czynność jest wykonywana odpłatnie, może wydać/przekazać Klientowi: 1) wyciąg z Rachunku za dany okres (historia Rachunku), 2) wyciąg z Rachunku na określony dzień. Oddział 3 Rachunek pieniężny § 21 1. Rachunek pieniężny Klienta służy do obsługi Rachunku TG Klienta i są na nim deponowane, zapisywane i rejestrowane środki pieniężne Klienta: 1) przeznaczane i wykorzystywane na wykonywanie dyspozycji lub zleceń Klienta, 2) na pokrycie opłat i prowizji należnych Domowi Maklerskiemu w zakresie określonym w Tabeli opłat i prowizji, 3) na pokrycie innych zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z Umów lub Regulaminu, 4) uzyskane z tytułu sprzedaży towarów giełdowych przez Klienta za pośrednictwem Domu Maklerskiego, 5) w innych przypadkach, określonych w przepisach prawa, Umowie lub Regulaminie. 2. Dom Maklerski prowadzi Rachunek pieniężny Klienta w złotych polskich; Dom Maklerski może w drodze Uchwały Zarządu określić możliwość i warunki prowadzenia Rachunku pieniężnego w walucie obcej lub dokonywania wypłat z Rachunku pieniężnego Klienta w walucie obcej, 3. Zapisy na Rachunku pieniężnym dokonywane są na podstawie dowodów ewidencyjnych, których treść określa TGE lub IRGiT, a także na podstawie prawidłowych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z odrębnymi przepisami. 4. Rachunek pieniężny składa się w szczególności z następujących kont: 1) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są w szczególności środki pieniężne zabezpieczające, na warunkach określonych w Umowie, pokrycie wartości wystawionych przez Klienta aktualnych zleceń REGULAMIN TG.2015.52.01 5. 6. 7. 8. 9. kupna wraz z przewidywaną prowizją Domu Maklerskiego oraz opłatami TGE, IRGiT i Rejestru, należnymi w przypadku ich pełnej realizacji wraz z należnymi podatkami, 2) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne na poczet podatku akcyzowego w przypadku transakcji zakupu energii elektrycznej i gazu ziemnego, gdy podatek ten jest naliczany, 3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są środki w wysokości odpowiednich opłat zastępczych, należnych od zrealizowanego wolumenu kupna energii elektrycznej lub gazu ziemnego, w celu zabezpieczenia wykonania przez Dom Maklerski obowiązków wynikających odpowiednio z Prawa energetycznego oraz Ustawy o efektywności energetycznej, 4) konta zwykłego, na którym ewidencjonowane są pozostałe środki pieniężne, które mogą być przedmiotem dyspozycji wypłaty Klienta, pochodzące w szczególności z wpłat i rozliczonych transakcji sprzedaży towarów giełdowych na Rachunku Klienta, 5) konta depozytu zabezpieczającego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne, które stanowią zabezpieczenie transakcji zawartych na rynku terminowym. Środki pieniężne są blokowane w momencie wystawienia przez Dom Maklerski zlecenia brokerskiego na podstawie zlecenia kupna Klienta, na zasadach określonych w Umowie lub Regulaminie, maksymalnie w wysokości odpowiadającej wartości zlecenia, powiększonej o należne prowizje, opłaty i podatki. Środki pieniężne Klienta mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne stanowiące pokrycie wystawionych zleceń kupna towarów giełdowych zrealizowanych w trakcie sesji, były wystarczające na rozliczenie przez Dom Maklerski transakcji zawartych w trakcie tej sesji. Środki pieniężne Klienta zablokowane na pokrycie zleceń kupna towarów giełdowych mogą zostać odblokowane przed otrzymaniem z TGE lub IRGiT dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym rynku pozwalają na stwierdzenie, że transakcja na pewno nie została zrealizowana. Środki pieniężne zablokowane, na koncie, o którym mowa w ust. 4 pkt 3, tytułem zabezpieczenia wykonania obowiązków Klienta, wynikających odpowiednio z Prawa energetycznego lub Ustawy o efektywności energetycznej, mogą zostać odblokowane przez Dom Maklerski pod warunkiem złożenia przez Klienta, w formie pisemnej, oświadczenia o nabyciu, w okresie powyższej blokady, odpowiednio energii elektrycznej lub gazu ziemnego, celem dalszej odsprzedaży. Kwoty stanowiące zabezpieczenie wykonania powyższych obowiązków są odblokowywane przez Dom Maklerski po wykonaniu tych obowiązków na zasadach określonych w art. 9e ust. 13 i 13a Prawa energetycznego lub art. 27 Ustawy o efektywności energetycznej, proporcjonalnie do liczby praw majątkowych wynikających z umorzonych świadectw pochodzenia energii elektrycznej lub świadectw efektywności energetycznej. Dom Maklerski może odstąpić od blokady środków pieniężnych na poczet obowiązków wymienionych w pierwszym zdaniu niniejszego ustępu, w przypadku Klientów posiadających koncesję na obrót, odpowiednio energią elektryczną lub gazem, którzy złożyli oświadczenie, że nie posiadają urządzeń i instalacji fizycznie przyłączonych do sieci oraz całość nabywanej na TGE odpowiednio energii elektrycznej lub gazu ziemnego przeznaczona jest do dalszej odsprzedaży. W takim przypadku, Klienci zobowiązani są dodatkowo, niezależnie od obowiązku złożenia oświadczenia określonego w § 5 pkt 9, w terminie do 20 dnia następnego miesiąca kalendarzowego, złożyć pisemne oświadczenie o przeznaczeniu odpowiednio nabytej energii elektrycznej lub nabytego gazu ziemnego w danym miesiącu kalendarzowym do dalszej odsprzedaży. W przypadku niezłożenia takiego oświadczenia w powyższym terminie przez Klienta, Dom Maklerski jest uprawniony do zablokowania środków pieniężnych w kwocie wymaganej do zabezpieczenia wykonania przez Dom Maklerski obowiązków wymienionych w pierwszym zdaniu niniejszego ustępu odpowiednio dla energii elektrycznej lub gazu nabytych w poprzednim miesiącu kalendarzowym. W przypadku braku środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta w wymaganej wysokości, Klient upoważnia Dom Maklerski do zaspokojenia swoich roszczeń z aktywów Klienta zdeponowanych na wszystkich rachunkach w Domu Maklerskim, w tym do sprzedaży towarów giełdowych znajdujących się w rejestrach i na Rachunkach Klienta prowadzonych przez NS, w tym do zamknięcia wszystkich pozycji Klienta. Dom Maklerski dokonuje odpowiednich zapisów na Rachunku pieniężnym Klienta w przypadku: 1) wpłaty lub wypłaty środków pieniężnych, 2) złożenia zlecenia kupna towarów giełdowych poprzez zablokowanie środków pieniężnych na pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, opłat i podatków, 3) innym, określonym w: REGULAMIN TG.2015.52.01 a) b) 10. 11. 12. 13. przepisach prawa, regulacjach (w szczególności w: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących w obrocie na TGE, ustalonych przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów prawa, c) Umowie lub Regulaminie. Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na Rachunku pieniężnym Klienta, dokonuje, bez odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie poinformowany przez Dom Maklerski, informacją przesłaną na adres e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym istotne znaczenie dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania po wcześniejszym uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania na Rachunku pieniężnym Klienta, przy czym Klient nie będzie informowany o zapisach korygujących wynikających z błędów drukarskich lub oczywistych błędów rachunkowych. Dom Maklerski, w przypadku gdy na Rachunku pieniężnym Klienta, w tym w wyniku dokonania przez Dom Maklerski zapisów korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa Klienta, w drodze wezwania przesyłanego na adres e-mail Klienta, do pokrycia salda debetowego w terminie tygodnia od daty otrzymania wezwania, a do czasu pokrycia salda debetowego wszelkie środki pieniężne i należności zapisywane na Rachunku pieniężnym Klienta są, w pierwszej kolejności, zaliczane na pokrycie salda debetowego. Rozliczanie zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego odbywa się w następującej kolejności: 1) spłata salda debetowego na Rachunku pieniężnym Klienta, 2) spłata należności Domu Maklerskiego, 3) spłata innych zobowiązań Klienta określonych w przepisach, Regulaminie lub Umowie. Klient, w przypadku wystąpienia salda debetowego (ujemnego) na Rachunku pieniężnym Klienta, jest zobowiązany do jego natychmiastowej spłaty; Dom Maklerski może obciążyć Klienta opłatą określoną w Tabeli opłat i prowizji za każde pisemne wezwanie Klienta do zapłaty; w przypadku debetu na Rachunku pieniężnym Klienta, Klient jest zobowiązany do zapłaty Domowi Maklerskiemu odsetek ustawowych od wysokości salda debetowego, a Dom Maklerski jest uprawniony, do pobrania kwoty równej należnych Domowi Maklerskiemu odsetek z Rachunku pieniężnego Klienta, bez odrębnej dyspozycji Klienta. Dom Maklerski, w przypadku wystąpienia salda debetowego na Rachunku pieniężnym Klienta, może, poza skorzystaniem z możliwości, o których mowa w ust. 9-10, według swojego uznania, wystawić zlecenie sprzedaży zapisanych na Rachunku TG Klienta towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania, w liczbie pozwalającej na pokrycie salda debetowego. Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w Uchwale Zarządu, może wprowadzić/zlikwidować oprocentowanie środków pieniężnych zapisanych na Rachunku pieniężnym Klienta. § 22 1. Klient może, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski i podanych na stronie internetowej Domu Maklerskiego, dokonywać wpłat na Rachunek pieniężny Klienta w jeden z następujących sposobów: 1) wpłata gotówkowa dokonana na rachunek bankowy Domu Maklerskiego w banku obsługującym Dom Maklerski, określony przez Dom Maklerski i podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego, 2) przelew dokonany na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w pkt 2. 2. Klient może dysponować środkami pieniężnymi wpłacanymi na Rachunek pieniężny Klienta z chwilą ich zapisania przez Dom Maklerski na Rachunku pieniężnym, przy czym zapisanie: 1) wpłaty gotówkowej dokonanej na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, następuje w szczególności na podstawie potwierdzonego przez bank prowadzący ten rachunek dowodu wpłaty złożonego w siedzibie Domu Maklerskiego, przy czym Dom Maklerski może, przed zapisaniem takiej wpłaty na Rachunku pieniężnym Klienta, zweryfikować okazany przez Klienta dokument bankowy, w banku prowadzącym rachunek bankowy Domu Maklerskiego, jak również może obciążyć Klienta opłatami pobranymi przez bank od Domu Maklerskiego z tytułu danej wpłaty gotówkowej, 2) wpłaty dokonanej przelewem na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, następuje na podstawie dokumentu bankowego potwierdzającego tę wpłatę, którym w szczególności REGULAMIN TG.2015.52.01 może być wyciąg bankowy, przy czym dokonujący wpłaty przelewem jest zobowiązany do zamieszczenia w tytule przelewu: wpłaty imienia i nazwiska (nazwy) Klienta oraz numeru Rachunku pieniężnego Klienta, a brak tych danych może spowodować, że Dom Maklerski nie dokona zapisania wpłaconych środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta, przy czym w takiej sytuacji Dom Maklerski dokona zwrotu środków pieniężnych na rachunek bankowy, z którego środki wpłynęły na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, po wcześniejszym potrąceniu kosztów takiego przelewu. § 23 1. 2. Wypłaty z Rachunku pieniężnego Klienta, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski i podanych na stronie internetowej Domu Maklerskiego, są dokonywane przez osoby upoważnione do dysponowania rachunkiem pieniężnym Klienta, przy czym Dom Maklerski dokonuje wypłat w złotych polskich do wysokości salda dostępnych niezablokowanych środków pieniężnych, w szczególności w jeden z następujących sposobów: 1) przelew na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie lub w aneksie do Umowy, 2) przeksięgowanie na inny Rachunek pieniężny Klienta w Domu Maklerskim. Dom Maklerski nie wykona dyspozycji Klienta dotyczących środków pieniężnych Klienta zapisanych na Rachunku pieniężnym Klienta, w tym dyspozycji wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych, w następujących przypadkach: 1) braku dostępnych lub niezablokowanych środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta (w przypadku, gdy Klient złożył dyspozycję wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych w kwocie większej niż posiadana przez niego kwota dostępnych lub niezablokowanych środków pieniężnych, Dom Maklerski wykonuje wypłatę lub przelew/przeksięgowanie środków pieniężnych w wysokości dostępnych lub niezablokowanych środków pieniężnych), 2) blokady środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta w związku ze złożonymi dyspozycjami lub zleceniami kupna towarów giełdowych, 3) blokady Rachunku pieniężnego Klienta, 4) ustanowienia zabezpieczeń na środkach pieniężnych Klienta na Rachunku pieniężnym Klienta, 5) dokonanie zajęcia lub zablokowania środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta przez podmiot uprawniony na podstawie przepisów prawa, 6) brak niezbędnych elementów dyspozycji wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych z Rachunku pieniężnego Klienta, 7) wystąpienia innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta środkami pieniężnymi zdeponowanymi na Rachunku pieniężnym Klienta. § 24 1. 2. 3. Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna towarów giełdowych, obciąża Rachunek pieniężny Klienta kwotą wynikającą z rzeczywistego wykonania zlecenia. W przypadku gdy nie dochodzi do zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna towarów giełdowych, kwota, o której mowa w ust. 1, zostaje odblokowana niezwłocznie po upływie terminu ważności zlecenia. Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna towarów giełdowych, za kwotę niższą niż kwota, która została zablokowana na pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, opłat i podatku, dokona odblokowania nadwyżki zablokowanej kwoty z chwilą rozliczenia zrealizowanego zlecenia, przy uwzględnieniu przepisów prawa w tym zakresie. REGULAMIN TG.2015.52.01 Oddział 4 Rachunek nieaktywny § 25 1. 2. Dom Maklerski, w przypadku gdy Rachunek pieniężny Klienta wykazuje stan zerowy lub saldo debetowe (ujemne), saldo Rachunku TG Klienta przez co najmniej 3 kolejne miesiące jest zerowe, może nadać Rachunkowi Klienta status Rachunku nieaktywnego („Rachunek nieaktywny”), o czym niezwłocznie informuje Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta). Dom Maklerski, w okresie kiedy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego: 1) nie pobiera opłaty za prowadzenie Rachunku w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji, 2) nie wykonuje dyspozycji Klienta dotyczących Rachunku nieaktywnego, z wyjątkiem zapisania na Rachunku towarów giełdowych lub środków pieniężnych, przy czym z chwilą dokonania odpowiedniego zapisu na Rachunku w tym zakresie, Rachunek traci status Rachunku nieaktywnego. ROZDZIAŁ 4 TRYB I WARUNKI PROWADZENIA REJESTRU SESJI § 26 1. 2. 3. 4. Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w przepisach prawa i w Regulaminie, otwiera dla Klienta oraz prowadzi rejestr sesji, w tym dokonuje odpowiednich zapisów w rejestrze sesji oraz zamyka rejestr sesji. Rejestr sesji jest prowadzony wyłącznie w celu sprawdzania pokrycia zleceń Klienta składanych w czasie sesji. Dom Maklerski może odblokować środki pieniężne lub towary giełdowe zablokowane na Rachunku Klienta, stanowiące pokrycie zleceń, które zostały zrealizowane w trakcie sesji, w takiej wysokości, aby nadal zablokowane środki pieniężne lub towary giełdowe były wystarczające do rozliczenia przez Dom Maklerski zawartych transakcji. Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów w rejestrze sesji Klienta, stosuje odpowiednio postanowienia § 20 ust. 7 i § 21 ust. 9. ROZDZIAŁ 5 WYPOWIEDZENIE, ROZWIĄZANIE I WYGAŚNIĘCIE UMÓW ORAZ ZAMYKANIE I LIKWIDACJA RACHUNKÓW Oddział 1 Rozwiązanie Umów w drodze porozumienia lub wypowiedzenia § 27 1. 2. Klient i Dom Maklerski, o ile nie rozwiązują Umowy w drodze porozumienia, mogą rozwiązać Umowę w drodze wypowiedzenia, przy czym Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę w całości lub w części, a Klient może wypowiedzieć Umowę wyłącznie w całości. Okres wypowiedzenia wynosi tydzień od dnia doręczenia wypowiedzenia drugiej stronie, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4. Rozwiązanie Umowy w drodze porozumienia lub wypowiedzenia jest dokonywane w formie pisemnej, pod rygorem nieważności. REGULAMIN TG.2015.52.01 3. Klient w okresie wypowiedzenia, jest zobowiązany złożyć takie dyspozycje, których przedmiotem są towary giełdowe zapisane na Rachunku TG Klienta i środki pieniężne zapisane na Rachunku pieniężnym Klienta, aby saldo Rachunku na dzień rozwiązania Umowy wykazywało stan zerowy; w przypadku nie złożenia przez Klienta dyspozycji, o których mowa w niniejszym ustępie, Dom Maklerski może dokonać sprzedaży towarów giełdowych po każdej cenie, a środki pieniężne, w tym pochodzące ze sprzedaży towarów giełdowych, są przekazywane przelewem na rachunek bankowy Klienta (ostatni znany Domowi Maklerskiemu) lub przekazem pocztowym na adres Klienta (ostatni znany Domowi Maklerskiemu), po potrąceniu kosztów przelewu lub przekazu, a w przypadku braku takiej możliwości środki mogą zostać: 1) zaksięgowane na wyodrębnionym subkoncie rachunku bankowego Domu Maklerskiego lub 2) przekazane do depozytu sądowego, przy czym Dom Maklerski może pobrać z rachunku pieniężnego Klienta środki pieniężne na pokrycie pełnych kosztów dokonania takich czynności. 4. Umowa ulega rozwiązaniu z dniem określonym w porozumieniu Klienta i Domu Maklerskiego albo z upływem okresu wypowiedzenia, pod warunkiem, że Rachunek TG Klienta wykazuje stan zerowy, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe (ujemne). § 28 1. 2. 3. Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu od Klienta oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy lub po przekazaniu Klientowi oświadczenia Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu Umowy, przekaże, na adres e-mail Klienta, zawiadomienie o stanie Rachunku Klienta według stanu na dzień poprzedzający dzień otrzymania przez Dom Maklerski oświadczenia Klienta o wypowiedzeniu Umowy lub przekazaniu Klientowi oświadczenia Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu Umowy, jak również wezwanie do złożenia dyspozycji, których przedmiotem są towary giełdowe zapisane na Rachunku TG Klienta lub środki pieniężne zaksięgowane na Rachunku pieniężnym Klienta, w terminie tygodnia od daty otrzymania przez Klienta tego zawiadomienia. Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, może składać wyłącznie dyspozycje i zlecenia, które zmierzają do likwidacji Rachunku Klienta, a mianowicie: 1) sprzedaży towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania zapisanych na Rachunku TG Klienta, 2) wypłaty środków pieniężnych z Rachunku pieniężnego Klienta, chyba że Dom Maklerski zgodzi się na wykonywanie przez Klienta, w tym okresie, innych czynności dotyczących Rachunku. Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, ponosi w pełnej wysokości koszty przechowywania towarów giełdowych przez Dom Maklerski, w szczególności z tytułu opłat ponoszonych przez Dom Maklerski na rzecz TGE lub IRGiT z tytułu ich przechowywania, a Dom Maklerski może pokrywać te opłaty poprzez sprzedaż tych towarów giełdowych po dowolnej cenie i w dowolnym czasie. Oddział 2 Rozwiązanie Umów w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia § 29 1. Dom Maklerski może rozwiązać Umowę w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia, w całości lub w części, w przypadku: 1) naruszenia przez Klienta postanowień Umowy lub postanowień Regulaminu, przepisów prawa lub regulacji obowiązujących w obrocie towarami giełdowymi, REGULAMIN TG.2015.52.01 2) 2. 3. nieregulowania przez Klienta zobowiązań wobec Domu Maklerskiego, mimo wezwania przez Dom Maklerski, 3) podejmowania przez Klienta działań lub czynności, które mogą mieć negatywny wpływ na funkcjonowanie Domu Maklerskiego, 4) podania przez Klienta, przy zawieraniu Umowy lub później, danych lub informacji nieprawdziwych albo niezgodnych ze stanem faktycznym, w tym takich, których treść lub charakter mogłyby skłonić Dom Maklerski do nie zawierania Umowy z Klientem, 5) ustalenia, że Klient, przy zawieraniu Umowy lub później, posłużył się lub posługuje dokumentami sfałszowanymi, przerobionymi, podrobionymi lub poświadczającymi nieprawdę, 6) gdy przez 3 kolejne miesiące na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych w wysokości wystarczającej na pokrycie zaległych i bieżących opłat za prowadzenie Rachunku za okres ich pobierania, zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, oraz gdy Rachunek TG Klienta wykazuje stan zerowy, 7) gdy przez 6 kolejnych miesięcy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego, 8) naruszenia przez Klienta, przy korzystaniu z usług Domu Maklerskiego, zasad współżycia społecznego w stosunku do Domu Maklerskiego lub osób zatrudnionych lub współpracujących z Domem Maklerskim albo w stosunku do innych Klientów, 9) odmowy przedstawienia przez Klienta dodatkowych dokumentów lub informacji dotyczących wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów praw, 10) wystąpienia okoliczności, które uniemożliwiają Domowi Maklerskiemu świadczenie usług na dotychczasowych warunkach, 11) zaprzestania prowadzenia przez Dom Maklerski działalności określonej w Umowie, 12) braku możliwości wykonania obowiązków w ramach stosowania przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Klient może rozwiązać Umowy w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia w każdym czasie, pod warunkiem, że na Rachunku TG Klienta brak jest towarów giełdowych oraz praw do ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe (ujemne). W sytuacji rozwiązania Umowy w całości w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia stosuje się odpowiednio postanowienia § 27 – 28. Oddział 3 Wygaśnięcie Umów § 30 1. 2. Umowa wygasa, pod warunkiem, że na Rachunku TG Klienta brak jest towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe (ujemne), w przypadku: 1) śmierci Klienta będącego osobą fizyczną – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski informacji o śmierci Klienta w formie dokumentu, 2) utraty osobowości prawnej przez Klienta będącego osobą prawną – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski informacji o wykreśleniu Klienta z właściwego rejestru w formie dokumentu, 3) likwidacji Klienta nie posiadającego osobowości prawnej – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski informacji w formie dokumentu o wykreśleniu Klienta z właściwej ewidencji, rozwiązaniu odpowiedniej umowy lub o wystąpieniu innego zdarzenia powodującego likwidację. W przypadku Klienta, o którym mowa w ust. 1, gdy na Rachunku TG Klienta są towary giełdowe lub prawa do ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta zapisane są środki pieniężne lub należności, Umowa nie wygasa, a decyzję co do środków pieniężnych i towarów giełdowych zapisanych na Rachunku podejmują spadkobiercy Klienta, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, lub odpowiednio następcy prawni Klienta, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 – 3, o ile istnieją. REGULAMIN TG.2015.52.01 Oddział 4 Zamykanie i likwidacja Rachunków § 31 Dom Maklerski, po rozwiązaniu lub wygaśnięciu Umowy, zamyka Rachunek, o ile na Rachunku TG Klienta brak jest towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe (ujemne). DZIAŁ III ZLECENIA KUPNA LUB SPRZEDAŻY TOWARÓW GIEŁDOWYCH ROZDZIAŁ 1 TRYB SKŁADANIA ZLECEŃ § 32 1. 2. 3. 4. 5. Składanie zleceń i dyspozycji, których przedmiotem są towary giełdowe notowane na TGE lub ich odwołanie może nastąpić w godzinach określonych przez Dom Maklerski, które są podawane do wiadomości Klientów poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Dom Maklerski przyjmuje zlecenia Klienta, które mogą być składane przez Klienta: osobiście, telefonicznie, faksem oraz za pośrednictwem Internetu; numery telefoniczne, za pośrednictwem których mogą być składane zlecenia podawane są do wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Dom Maklerski zobowiązuje się, przy uwzględnieniu przepisów prawa i Regulaminu, do przyjmowania od Klienta dyspozycji lub zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych w celu ich wykonania na TGE. Klient, w celu zawarcia transakcji kupna lub sprzedaży towarów giełdowych na TGE, jest zobowiązany złożyć dyspozycję lub zlecenie kupna lub sprzedaży towarów giełdowych. Kupno lub sprzedaż towarów giełdowych odbywa się na podstawie zlecenia brokerskiego sporządzonego i wystawionego przez Dom Maklerski na podstawie i w granicach zlecenia Klienta, i jest przekazywane do wykonania na najbliższą sesję, o ile Klient w zleceniu nie postanowił inaczej. Dom Maklerski uzależnia przyjęcie zlecenia kupna energii elektrycznej oraz gazu ziemnego na TGE od ustanowienia przez składającego zlecenie zabezpieczenia pokrycia kosztów wykonania przez Dom Maklerski obowiązków przedłożenia Prezesowi URE świadectw pochodzenia i świadectw efektywności energetycznej celem ich umorzenia lub uiszczenia opłat zastępczych. Dom Maklerski może zwolnić w całości lub części z obowiązku ustanowienia powyższego zabezpieczenia przedsiębiorstwo energetyczne, które wykaże posiadanie koncesji na obrót energią elektryczną lub gazem ziemnym oraz złoży pisemne oświadczenie, iż nabywa energię elektryczną lub gaz ziemny jedynie celem dalszej odsprzedaży. W szczególności Klient posiadający koncesję na obrót energią elektryczną może składać oświadczenia o ilości energii elektrycznej zakupionej i zużytej na własny użytek oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży za dany okres. W przypadku, gdy Klient dokonuje wyboru zabezpieczeń o których mowa w ust. 4 w innej formie niż pieniężnej, wówczas Dom Maklerski i Klient określają w odrębnym aneksie do Umowy zasady dokonywania takich zabezpieczeń. § 33 1. Dom Maklerski przyjmuje tylko te zlecenia brokerskie kupna towarów giełdowych, na które Klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji oraz ewentualnych i obowiązkowych podatków, w momencie rozpoczęcia sesji, na którą składane jest zlecenie, za wyjątkiem zleceń składanych w trakcie sesji, które muszą posiadać takie pokrycie w momencie składania zlecenia. W przypadku, gdy Klient składa kilka zleceń pokrycie sprawdzane jest w kolejności ich złożenia, chyba że Klient wskazał inną kolejność. REGULAMIN TG.2015.52.01 2. Wartość zlecenia kupna towarów giełdowych ustala się w sposób następujący: 1) dla zleceń na Rynek Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) – iloczyn liczby towarów giełdowych i limitu ceny oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT i należnych podatków oraz ewentualnie zabezpieczenie z tytułu wykonania obowiązków, o których mowa w § 32 ust. 4, 2) dla zleceń na Rynek Dnia Następnego i Bieżącego Gazu (RDNiBG) – iloczyn liczby towarów giełdowych i limitu ceny oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT i należnych podatków, 3) dla zleceń na Rynek Terminowy Towarowy (RTT) – należny depozyt zabezpieczający, należne prowizje i opłaty TGE i IRGiT oraz należne podatki, 4) dla zleceń na Rynek Praw Majątkowych (RPM) oraz na Rynek Uprawnień do Emisji (RUE) – iloczyn liczby towarów giełdowych i limitu ceny oraz należnych prowizji, opłat TGE, IRGiT i Rejestru oraz należnych podatków. 3. Dom Maklerski, w razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia kupna towarów giełdowych, wykonuje zlecenie do wysokości pokrycia i posiadanych zabezpieczeń. 4. Środki pieniężne zablokowane na Rachunku pieniężnym Klienta, stanowiące pokrycie zleceń kupna towarów giełdowych, wykonanych w trakcie sesji, mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne były wystarczające do rozrachunku przez Dom Maklerski transakcji zawartych w trakcie sesji. 5. Dom Maklerski, może określić dla każdego Klienta będącego zagraniczną osobą prawną lub zagraniczną jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej (Klient zagraniczny) indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym z tytułu zawartych przez Klienta zagranicznego transakcji, których przedmiotem są towary giełdowe oraz/lub z tytułu rozrachunku otwartych pozycji Klienta, których przedmiotem są towary giełdowe („indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT”); łączna wartość podatku VAT stanowi różnicę pomiędzy wartością VAT od transakcji kupna i wartością VAT od transakcji sprzedaży w danym miesiącu kalendarzowym. 6. Określenie indywidualnego limitu łącznej wartości podatku VAT dla Klienta zagranicznego następuje w formie decyzji Członka Zarządu Domu Maklerskiego, która jest ważna od dnia jej wydania, a obowiązuje do czasu jej zmiany lub uchylenia. 7. Indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym będzie podawany do wiadomości Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem Aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski Klientowi. 8. Dom Maklerski może odmówić przyjęcia od Klienta zlecenia kupna, którego przedmiotem są towary giełdowe lub odstąpić od realizacji zlecenia kupna, którego przedmiotem są towary giełdowe złożonego przez Klienta, od którego należna wartość podatku VAT spowoduje przekroczenie ustalonego dla Klienta indywidualnego limitu łącznej wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym, na co Klient, poprzez zawarcie z Domem Maklerskim Umowy, wyraża zgodę. O takiej odmowie przyjęcia lub realizacji zlecenia, Dom Maklerski informuje Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski Klientowi. 9. Dom Maklerski może określić limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych w danym miesiącu kalendarzowym (limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych). 10. Określenie limitu łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych następuje w formie decyzji Członka Zarządu Domu Maklerskiego, która jest ważna od dnia jej wydania, a obowiązuje do czasu jej zmiany lub uchylenia. 11. Limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych będzie podawany do wiadomości Klientów mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem Aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski Klientom. 12. W przypadku przekroczenia przez Klientów zagranicznych limitu łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych, Dom Maklerski może odmówić przyjęcia od Klienta zagranicznego zlecenia kupna, którego przedmiotem są towary giełdowe lub odstąpić od realizacji zlecenia kupna, od którego należna wartość podatku VAT spowoduje przekroczenie ustalonego limitu łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych - mimo, że Klient zagraniczny nie przekroczył ustalonego dla niego indywidualnego limitu łącznej wartości podatku VAT lub mimo, że dla tego Klienta zagranicznego nie został określony indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT - na co Klient, poprzez zawarcie z Domem Maklerskim Umowy, wyraża zgodę. O takiej odmowie przyjęcia lub realizacji zlecenia, Dom Maklerski REGULAMIN TG.2015.52.01 informuje Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski Klientowi. 13. Klient ma prawo do wystąpienia do Domu Maklerskiego, nie częściej niż jeden raz w miesiącu kalendarzowym, o zmianę wysokości limitu łącznej wartości podatku VAT. Nowy limit łącznej wartości podatku VAT dla Klienta zagranicznego obowiązuje od dnia wydania decyzji w tej sprawie przez Członka Zarządu Domu Maklerskiego. § 34 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Podstawą do sprawdzenia pokrycia zleceń sprzedaży towarów giełdowych jest: 1) stan rejestru operacyjnego – w przypadku zleceń składanych przed rozpoczęciem sesji, 2) stan rejestru sesji – w przypadku zleceń składanych w czasie sesji. Dom Maklerski, w przypadku składania przez Klienta zlecenia sprzedaży towarów giełdowych lub praw do otrzymania towarów giełdowych, blokuje te towary giełdowe lub prawa na Rachunku TG Klienta lub w rejestrze sesji Klienta. Dom Maklerski, w przypadku zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych realizowanych w trybie transakcji pozasesyjnych, w których Klient dokonuje rozliczeń finansowych bezpośrednio ze stroną sprzedającą lub kupującą, wystawia zlecenie Domu Maklerskiego pod warunkiem, że Klient posiada pełne pokrycie przewidywanej prowizji i opłat TGE, IRGiT i Rejestru oraz należnych podatków w chwili wystawienia zlecenia Domu Maklerskiego. Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta na rachunku pieniężnym pokrycia opłat, o których mowa w niniejszym ustępie, w chwili wystawienia zlecenia. Na podstawie zlecenia sprzedaży złożonego przez Klienta, Dom Maklerski wystawia zlecenie brokerskie pod warunkiem, że Klient posiada nie zablokowane prawa do otrzymania towarów giełdowych , będących przedmiotem zlecenia sprzedaży zapisane w rejestrze operacyjnym. Podstawą do sprawdzenia pokrycia zlecenia, o którym mowa w ust. 1, jest stan nie zablokowanych praw do otrzymania towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG i w rejestrze operacyjnym. W przypadku złożenia kilku zleceń na daną sesję, Klient może określić kolejność ich realizacji. W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego, środki pieniężne Klienta stanowiące pokrycie zlecenia kupna towarów giełdowych, blokowane są na Rachunku pieniężnym Klienta. W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego, towary giełdowe Klienta stanowiące pokrycie zlecenia sprzedaży, blokowane są na Rachunku TG Klienta. § 35 1. Zlecenie składane przez Klienta powinno spełniać warunki określone przez rynek na jaki jest przekazywane do wykonania, i w szczególności zawierać: 1) dane, ustalone z Klientem w Umowie, umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, a w przypadku gdy zlecenie jest składane przez pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, powinno również zawierać wskazanie danych umożliwiających jednoznaczną identyfikację pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, 2) numer Rachunku Klienta, z którego jest składane zlecenie, 3) wskazanie rynku, na którym ma zostać wykonane, 4) rodzaj zlecenia (sprzedaż/kupno towarów giełdowych), 5) oznaczenie (kod) towaru giełdowego będącego przedmiotem zlecenia, 6) limit ceny towaru giełdowego lub polecenie wykonania zlecenia bez limitu ceny, 7) liczbę jednostek obrotu towaru giełdowego lub jej wielokrotność będącej przedmiotem zlecenia sprzedaży lub kupna, 8) termin ważności (zgodnie z czasem obowiązującym w RP), przy czym termin ten musi być zgodny z regulacjami obowiązującymi na rynku TGE, na który Dom Maklerski przekazuje do wykonania zlecenie Klienta, 9) warunki realizacji zlecenia, REGULAMIN TG.2015.52.01 10) datę i godzinę wystawienia (z dokładnością do minuty) ustalony zgodnie z czasem obowiązującym w RP 2. 3. 4. (datę i godzinę przyjęcia zlecenia dla zleceń telefonicznych zapisuje cyfrowy rejestrator rozmów), 11) numer zlecenia, 12) w przypadku zlecenia w formie pisemnej: podpis Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, przy czym jeżeli w jednym dokumencie zamieszczono więcej niż jedno zlecenie, wystarczające jest złożenie jednego podpisu Klienta pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta na takim dokumencie, 13) inne informacje, jeżeli nie są sprzeczne z przepisami prawa lub są niezbędne i wymagane przez rynek TGE, na który zlecenie jest przekazywane do wykonania. W przypadku Zleceń DDM, zlecenie DDM powinno zawierać dodatkowe oznaczenie pozwalające na odróżnienie go od innych zleceń (adnotację „DDM”). Dom Maklerski, w przypadku gdy zlecenie Klienta nie zawiera wszystkich danych lub nie może być przyjęte przez Dom Maklerski do wykonania z innych powodów, niezwłocznie informuje o tym Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta). Przyjęcie przez Dom Maklerski zlecenia Klienta nie jest równoznaczne z przyjęciem zlecenia przez rynek TGE, na który zlecenie jest przekazywane. § 36 Zlecenie usunięte z systemu obrotu TGE lub odrzucone przez system obrotu TGE z powodu błędu Domu Maklerskiego zostanie ponownie wprowadzone do systemu obrotu TGE, zgodnie z wcześniejszą dyspozycją lub zleceniem Klienta, o ile parametry zlecenia pozwalają na jego ponowne wprowadzenie do systemu obrotu TGE. ROZDZIAŁ 2 TRYB MODYFIKOWANIA I ANULOWANIA ZLECEŃ § 37 1. 2. 3. 4. Klient może modyfikować lub anulować złożone uprzednio zlecenie przed upływem terminu jego ważności, ale tylko w zakresie niezrealizowanej części zlecenia oraz w zakresie i na warunkach określonych w regulacjach (w szczególności w: regulaminie, uchwałach, decyzjach), obowiązujących na rynku TGE, na który zlecenie zostało przekazane do wykonania. Modyfikowanie i anulowanie zleceń odbywa się w trybie i terminach przyjętych dla składania zleceń, przy czym Dom Maklerski może odmówić przyjęcia modyfikacji lub anulowania zlecenia, o ile modyfikację lub anulowanie zlecenia uniemożliwiają przepisy rynku TGE, na którym zlecenie jest wykonywane. Modyfikacja zlecenia, w przypadkach określonych w regulacjach (w szczególności w: regulaminie, uchwałach, decyzjach) obowiązujących na rynku TGE, na które zlecenie zostało przekazane do wykonania, może spowodować utratę priorytetu czasu realizacji zlecenia. Potwierdzenie przyjęcia przez Dom Maklerski modyfikacji lub anulowania zlecenia nie jest równoznaczne z ich przyjęciem przez rynek TGE, na który jest kierowana modyfikacja lub anulowanie zlecenia. ROZDZIAŁ 3 TRYB I WARUNKI WYKONYWANIA ZLECEŃ ORAZ ICH ROZLICZANIE § 38 1. Rozliczenie z tytułu wykonania zlecenia kupna lub sprzedaży towarów giełdowych następuje zgodnie z harmonogramem określonym przez IRGiT dotyczącym rozrachunku towarów giełdowych i środków pieniężnych w związku z transakcjami zawieranymi na TGE. REGULAMIN TG.2015.52.01 2. 3. 4. 5. W przypadku kupna energii elektrycznej przez Klienta celem zużycia na potrzeby własne, realizacja zlecenia może nastąpić po złożeniu przez składającego zlecenie zabezpieczenia na pokrycie kosztów wykonania obowiązków uzyskania i przedstawienia do umorzenia Prezesowi URE świadectw pochodzenia oraz świadectw efektywności energetycznej. Wysokość zabezpieczenia oraz sposób jego złożenia określa Regulamin lub odpowiedni załącznik do Umowy. Dom Maklerski wykonując obowiązki, o których mowa w ust. 2 w odniesieniu do transakcji realizowanych na zlecenie odbiorców końcowych może złożyć wniosek do Prezesa URE o umorzenie świadectw pochodzenia i świadectw efektywności energetycznej należących do Klienta, któremu przysługują wynikające z tych świadectw prawa majątkowe, dołączając pisemną zgodę tego Klienta na takie rozliczenie tego obowiązku przez Dom Maklerski. Podstawą wykonania obowiązku wymienionego w ust. 3 jest pisemna deklaracja Klienta będącego odbiorcą końcowym, iż kupiona energia elektryczna zostanie zużyta na potrzeby własne oraz deklaracja Klienta posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną dotycząca ilości energii elektrycznej zakupionej za pośrednictwem Domu Maklerskiego i zużytej na potrzeby własne oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży. Pisemną deklarację Klienta posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną zobowiązane jest złożyć najpóźniej w terminie 30 dni od zakończenia roku kalendarzowego. Szczegółowe zasady postępowania w tym zakresie określa § 5 pkt 9 oraz § 21 pkt 8. Po rozliczeniu transakcji, Dom Maklerski potwierdza Klientowi zawarcie transakcji w Aplikacji internetowej do obsługi Rachunku udostępnianej przez Dom Maklerski, z której korzysta Klient. Na podstawie wniosku Klienta, Dom Maklerski potwierdza Klientowi zawarcie transakcji w inny sposób ustalony z Klientem, w szczególności przesyłając potwierdzenie na adres e-mail Klienta. ROZDZIAŁ 4 ZLECENIA DDM § 39 1. 2. 3. 4. Osoba upoważniona przez Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz posiadająca odpowiednie upoważnienie Członka Zarządu Domu Maklerskiego, zwana w niniejszym rozdziale „Pracownikiem Domu Maklerskiego”, może: 1) przyjmować od Klientów, na zasadach określonych w Regulaminie i w przepisach prawa, zlecenia DDM (zlecenia do dyspozycji maklera), zwane w niniejszym Regulaminie „zleceniami DDM”, 2) realizować zlecenia DDM poprzez wystawianie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanej do wykonania na odpowiedni rynek. Dom Maklerski może określić: 1) minimalny poziom środków lub obrotów na Rachunku Klienta uprawniający do składania zleceń DDM, 2) minimalną wartość zlecenia DDM, 3) warunki, inne niż określone, zgodnie z pkt 1 lub 2, określające dodatkowy tryb lub warunki składania zleceń DDM. Dom Maklerski może zawiesić na czas określony przyjmowanie zleceń DDM; informacja taka podawana jest do wiadomości Klienta na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Pracownik Domu Maklerskiego może, podając Klientowi przyczynę, odmówić przyjęcia zlecenia DDM, gdy: 1) w ocenie tego Pracownika Domu Maklerskiego, warunki zlecenia lub uwarunkowania obrotu na rynku, na który byłoby przekazywane do wykonania zlecenie DDM, uniemożliwiają lub w znacznym stopniu utrudniają jego wykonanie, 2) Pracownik Domu Maklerskiego realizuje przeciwstawne zlecenie DDM. REGULAMIN TG.2015.52.01 § 40 1. Zlecenie DDM, poza elementami określonymi w: 1) przepisach prawa, 2) regulacjach (w szczególności: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących na rynku TGE, na które jest przekazywane do wykonania, 3) § 35 Regulaminu, powinno zawierać: 1) 2) 2. imię i nazwisko Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego zlecenie DDM, klauzulę (adnotację) „Zlecenie DDM”, która oznacza możliwość wystawiania na podstawie zlecenia Klienta więcej niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanych na odpowiedni rynek TGE. Klient może, za zgodą Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego zlecenie DDM, określić w zleceniu DDM: 1) maksymalną łączną wartość transakcji będących wynikiem wykonania zlecenia DDM zamiast liczby towarów giełdowych, 2) dodatkowe warunki lub wytyczne co do sposobu wykonania zlecenia DDM, jeżeli nie są one sprzeczne z postanowieniami Regulaminu, przepisów prawa lub zasad przeprowadzania transakcji obowiązujących na rynku TGE, na który zlecenie DDM ma być przekazywane do wykonania. § 41 1. 2. 3. 4. Pracownik Domu Maklerskiego, który przyjął zlecenie DDM, może aż do czasu całkowitego wykonania zlecenia DDM, powierzyć realizację zlecenia DDM, w całości lub w części, innemu Pracownikowi Domu Maklerskiego, spośród pracowników, o których mowa w § 39 ust. 1, o ile pracownik, który przyjął zlecenie DDM nie może osobiście realizować tego zlecenia DDM, chyba że Klient zastrzegł inaczej w treści zlecenia DDM. Pracownik Domu Maklerskiego, który realizuje zlecenie DDM, decyduje samodzielnie o sposobie podziału zlecenia DDM na dowolną liczbę zleceń brokerskich i czasie ich przekazywania do wykonania. Klient może, składając odpowiednią dyspozycję u Pracownika Domu Maklerskiego, który przyjął zlecenie DDM, zmodyfikować zlecenie DDM przed zakończeniem jego wykonania, przy czym modyfikacja nie obejmuje zleceń brokerskich wystawionych na podstawie zlecenia DDM i wykonanych do momentu modyfikacji zlecenia DDM. Klient może, składając odpowiednią dyspozycję, anulować zlecenie DDM przed zakończeniem jego wykonania, przy czym anulowanie nie może dotyczyć zleceń brokerskich wystawionych na podstawie zlecenia DDM i wykonanych do momentu anulowania zlecenia DDM. § 42 1. 2. Złożenie przez Klienta zlecenia DDM oznacza akceptację przez Klienta zwiększonego ryzyka związanego ze sposobem realizacji i wykonania takiego zlecenia DDM. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za brak osiągnięcia przez Klienta zamierzonego celu w wyniku wykonania zlecenia DDM, a także za szkody poniesione przez Klienta powstałe wskutek wykonania zlecenia DDM, o ile przy jego wykonaniu Dom Maklerski dołożył należytej staranności. § 43 W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia Regulaminu. REGULAMIN TG.2015.52.01 ROZDZIAŁ 5 ZLECENIA I DYSPOZYCJE TELEFONICZNE I INTERNETOWE § 44 1. 2. 3. 4. Dom Maklerski, w terminach i pod numerami telefonów określonymi przez Dom maklerski i podanymi na stronie internetowej Domu Maklerskiego, przyjmuje zlecenia i dyspozycje Klientów przekazywane telefonicznie (dalej „zlecenia telefoniczne” lub „dyspozycje telefoniczne”), przy czym przedmiotem zlecenia telefonicznego lub dyspozycji telefonicznej może być: 1) zlecenie telefoniczne kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, 2) dyspozycja telefoniczna dotycząca modyfikowania lub anulowania zlecenia, o którym mowa w pkt 1, 3) dyspozycje przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie lub w aneksie do Umowy lub na inny Rachunek TG w Domu Maklerskim, 4) inna, niż określona w pkt 1 - 3 dyspozycje określone w Uchwale Zarządu. Wydawanie przez Klienta dyspozycji telefonicznych wymaga określenia w Umowie lub aneksie do Umowy hasła identyfikacyjnego Klienta i podawania tego hasła w trakcie składania dyspozycji telefonicznych, zgodnie z postanowieniami § 46. Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony przyjmowanie dyspozycji telefonicznych; informacja taka podawana jest do wiadomości Klienta na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Dom Maklerski może odmówić przyjęcia dyspozycji telefonicznej w przypadku nieodpowiedniej jakości połączenia telefonicznego, a także w przypadku nie podania przez Klienta hasła, o którym mowa w ust. 2 lub gdy dyspozycja telefoniczna składana przez Klienta nie zawiera wszystkich niezbędnych elementów. § 45 1. 2. 3. Dyspozycje telefoniczne są rejestrowane przez Dom Maklerski, a za chwilę złożenia dyspozycji telefonicznej uważa się chwilę zakończenia zarejestrowania dyspozycji przez Dom Maklerski. W przypadku wątpliwości co do treści dyspozycji telefonicznej za wiążącą uznaje się treść dyspozycji określoną podczas przyjmowania dyspozycji telefonicznej przez osobę przyjmującą dyspozycję, która została zarejestrowana przez Dom Maklerski, zgodnie z postanowieniem ust. 1. W dyspozycji telefonicznej osoba składająca dyspozycję zobowiązana jest podać: 1) hasło określone w Umowie lub w aneksie do Umowy, o którym mowa w § 44 ust. 2, zwane dalej „hasłem identyfikacyjnym Klienta”, za pomocą którego identyfikowana jest osoba składająca dyspozycję telefoniczną; podanie hasła identyfikacyjnego Klienta jest warunkiem przyjęcia dyspozycji przez Dom Maklerski, przy czym Dom Maklerski, może w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, określić warunki dotyczące ustalania przez Klientów haseł identyfikacyjnych, 2) inne informacje, jeżeli są niezbędne i wymagane przez rynek TGE, na który przekazywane jest do wykonania zlecenie wystawiane na podstawie dyspozycji telefonicznej, 3) inne informacje, niż określone w pkt 1 – 2, określone w przepisach prawa lub w Uchwale Zarządu, lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu. § 46 1. Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Domu Maklerskiego, osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego albo poprzez przesłanie odpowiedniej informacji z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu Maklerskiego, gdy Klient stwierdzi, że: 1) zagubił lub utracił w inny sposób egzemplarz Umowy lub aneksu do Umowy zawierający hasło identyfikacyjne Klienta, REGULAMIN TG.2015.52.01 2) istnieje uzasadnione podejrzenie, że hasło identyfikacyjne Klienta stało się znane osobom nieuprawnionym. 2. 3. Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 1, zawiesza przyjmowanie dyspozycji telefonicznych dotyczących Rachunku Klienta, dla którego zostało określone hasło identyfikacyjne Klienta; przyjmowanie dyspozycji telefonicznych zostaje wznowione po ustaleniu z Klientem w aneksie do Umowy nowego hasła identyfikacyjnego Klienta. Do czynności związanych z ustaleniem nowego hasła identyfikacyjnego stosuje się odpowiednio zapisy Regulaminu. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe wskutek realizacji dyspozycji telefonicznych: 1) złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta informacji, o której mowa w ust. 1., 2) złożonych przez osobę nie będą Klientem, pełnomocnikiem, prokurentem lub reprezentantem Klienta przy użyciu hasła identyfikacyjnego Klienta. § 47 1. Za pośrednictwem Aplikacji mogą być składane następujące zlecenia, dyspozycje, wnioski i oświadczenia (dalej „zlecenia lub dyspozycje internetowe”): 1) zlecenie kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych, 2) dyspozycja anulowania lub modyfikacji zlecenia, o którym mowa w pkt. 1, 3) inne dyspozycje dostępne w Aplikacji. 2. Klient chcąc uzyskać możliwość składania zleceń lub dyspozycji internetowych wystąpi do Domu Maklerskiego: 1) telefonicznie na numer telefonu podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego (po identyfikacji Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej), 2) osobiście w siedzibie NS w Warszawie (ul. Przyokopowa 33) lub 3) w inny uzgodniony z Klientem sposób, o nadanie Klientowi loginu oraz hasła, które pozwolą na zalogowanie się do Aplikacji. 3. Aplikacja będzie dostępna pod adresem internetowym podanym na stronie internetowej Domu Maklerskiego. 4. Klient zobowiązuje się do zmiany nadanego przez Domu Maklerskiego hasła, o którym mowa w ust. 2 pkt 3 w trakcie pierwszego logowania się do Aplikacji. 5. Klient może wystąpić do Domu Maklerskiego o nadanie nowego hasła do Aplikacji: 1) telefonicznie na numer telefonu podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego (po identyfikacji Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej), 2) osobiście w siedzibie NS w Warszawie (ul. Przyokopowa 33) lub 3) w inny uzgodniony z Klientem sposób W przypadku nadania nowego hasła do Aplikacji Klient zobowiązany jest do niezwłocznej zmiany dotychczasowego hasła do Aplikacji na nowe hasło. 6. Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych. 7. W przypadku nieodpowiedniej jakości transmisji danych pomiędzy komputerem, z którego korzysta w danej chwili osoba składająca zlecenie lub dyspozycję internetową w Aplikacji a Aplikacją, Dom Maklerski może odmówić przyjęcia dyspozycji internetowej. 8. Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Domu Maklerskiego: 1) osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego w Warszawie przy ul. Przyokopowej 33, 2) telefonicznie na numer telefonu podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego (po identyfikacji Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej lub 3) przez przesłanie informacji z e-maila Klienta na e-mail Domu Maklerskiego, w przypadku, gdy Klient stwierdzi, że istnieje uzasadnione podejrzenie, że jego hasło do logowania do Aplikacji stało się znane osobom nieuprawnionym. REGULAMIN TG.2015.52.01 9. Niezwłocznie po otrzymaniu przez Dom Maklerski informacji, o której mowa w ust. 8, Dom Maklerski zawiesza przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych dotyczących Rachunku Klienta opatrzonych dotychczasowym hasłem, a przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych zostaje wznowione po ustaleniu z Klientem nowego hasła w sposób, o którym mowa w ust. 5. 10. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności: 1) za szkody powstałe wskutek realizacji zleceń lub dyspozycji internetowych złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta informacji, o której mowa w ust. 8, 2) za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zlecenia lub dyspozycji internetowej w przypadku gdy, z przyczyn za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, została przekazana dyspozycja niezgodna z przepisami prawa, Umową, Regulaminem lub regulacjami (regulaminy, uchwały, decyzje, zwyczaje) obowiązującymi na danym rynku, ustalonymi przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów prawa, 3) za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zlecenia lub dyspozycji internetowej w przypadku gdy, z przyczyn za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, jest to spowodowane brakiem lub nieodpowiednią jakością transmisji danych pomiędzy komputerem, z którego korzystała osoba składająca dyspozycję internetową, a Aplikacją. § 48 W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia Regulaminu. ROZDZIAŁ 6 WYKONYWANIE ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA TOWARÓW GIEŁDOWYCH, OBRÓT KTÓRYMI ZWIĄZANY JEST Z OBOWIĄZKIEM POSIADANIA DEPOZYTU ZABEZPIECZAJĄCEGO Oddział 1 Postanowienia ogólne i depozyt zabezpieczający § 49 1. 2. 3. Podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług, których przedmiotem są zlecenia kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, z którymi wiąże się obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, jest Umowa. Klient jest zobowiązany do wniesienia i utrzymywania depozytu zabezpieczającego na Rachunku, na warunkach i w wysokościach określonych w regulacjach IRGiT lub TGE oraz w Regulaminie. Dom Maklerski może określić, w porozumieniu z Klientem, inne warunki i wysokość wnoszonego i utrzymywanego depozytu zabezpieczającego. Na depozyt zabezpieczający składają się: 1) depozyt wstępny, naliczany od dnia zawarcia transakcji do przedostatniego dnia przed dniem dostawy towarów giełdowych, 2) depozyt uzupełniający, naliczany od dnia zawarcia transakcji do przedostatniego dnia przed dniem dostawy towarów giełdowych, 3) depozyt dostawy, w wysokości podwojonej dziennej wartości zobowiązań Klienta powstałych w wyniku dostawy towarów giełdowych, których dostawa realizowana jest w trakcie następnego tygodnia z tytułu transakcji zawartych przez Klienta na Rynku Terminowym Towarowym, powiększonej o należne podatki i wyznaczanej w ostatnim dniu poprzedniego tygodnia lub w ostatnim dniu roboczym poprzedzającym ten dzień. REGULAMIN TG.2015.52.01 4. 5. 6. Informacja o bieżącej wartość depozytów zabezpieczających dostępna jest w Domu Maklerskim, w tym w Aplikacji internetowej Domu Maklerskiego, z której korzysta Klient. Depozyt zabezpieczający może być wnoszony w: 1) środkach pieniężnych, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający do wysokości całego wymaganego zabezpieczenia, 2) aktywach niepieniężnych, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający na warunkach i do wysokości określonej przez IRGiT lub do wysokości określonej w Uchwale Zarządu, jeśli Dom Maklerski określił niższy poziom ich zaliczenia niż IRGiT. Klient wyraża zgodę na każdorazowe przeksięgowywanie przez Dom Maklerski, w okresie obowiązywania Umowy, środków pieniężnych zapisanych na Rachunku pieniężnym Klienta na depozyt zabezpieczający, w wysokości niezbędnej do zabezpieczania wykonania zobowiązań Klienta wynikających z towarów giełdowych, dla których wymagany jest depozyt zabezpieczający. Oddział 2 Tryb składania i wykonywania zleceń § 50 1. 2. Klient, składając zlecenie lub dyspozycję kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, z którymi wiąże się obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, zobowiązany jest podać, oprócz danych wymaganych przez rynek TGE, na który kierowane jest zlecenie Klienta, dodatkowo inne dane wymagane przez Dom Maklerski, TGE lub IRGiT. Dom Maklerski wystawia zlecenia brokerskie, których przedmiotem są towary giełdowe, z którymi wiąże się obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, pod warunkiem, że Klient w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego posiada środki pieniężne na depozyt zabezpieczający oraz przewidywaną prowizję oraz opłaty TGE i IRGiT, a także należne podatki, przy czym Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania pełnego pokrycia wartości depozytu zabezpieczającego oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT oraz należnych podatków, o ile w wyniku wykonania zlecenia nastąpi zwolnienie depozytu zabezpieczającego w wysokości wystarczającej na realizację zlecenia. § 51 Klient może uczestniczyć w aukcjach organizowanych przez TGE poprzez złożenie wniosku o otwarcie aukcji za pośrednictwem Domu Maklerskiego jako Oferenta lub poprzez złożenie zlecenia kupna lub sprzedaży w odpowiedzi na złożoną ofertę innego oferenta - za pośrednictwem Domu Maklerskiego jako Uczestnika Aukcji, zgodnie z zasadami określonymi w odpowiednich regulacjach TGE. § 52 Dom Maklerski może odmówić wykonania zlecenia, gdy zlecenie nie odpowiada wymogom określonym przez przepisy prawa, Umowę lub Regulamin, REGULAMIN TG.2015.52.01 Oddział 3 Dokonywanie rozliczeń z tytułu zawartych transakcji § 53 1. 2. 3. 4. 5. 6. Dom Maklerski, niezwłocznie po rozrachunku sesji, na której zawarta została transakcja, z którą wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, dokonuje rozliczenia depozytu zabezpieczającego oraz w przypadku zaistnienia takiej konieczności wzywa Klienta (osobiście, telefonicznie, za pośrednictwem Aplikacji internetowej Domu Maklerskiego do obsługi Rachunku TG, z której korzysta Klient lub na adres e-mail Klienta) do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do wysokości, o której mowa w Regulaminie. Brak wezwania nie zwalnia Klienta z obowiązku samodzielnego monitorowania stanu rachunku TG i uzupełnienia depozytu w przypadku, gdy konieczne jest jego uzupełnienie. Klient jest zobowiązany uzupełnić depozyt zabezpieczający nie później niż w terminie jednego dnia roboczego po dniu otrzymania wezwania, o którym mowa w ust. 1. Dom Maklerski, w przypadku gdy w ocenie Domu Maklerskiego, sytuacja na rynku odbiega od stanu, który w ocenie Domu Maklerskiego można uznać za bezpieczny i stabilny, może wezwać Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) do uzupełnienia, w terminie, o którym mowa w ust. 2, depozytu zabezpieczającego do wymaganej wysokości. Dom Maklerski, w przypadku gdy Klient nie wypełni zobowiązań, o których mowa w ust. 2 lub 4, może, do czego Klient niniejszym udziela Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa: 1) niezwłocznie przystąpić, bez osobnej dyspozycji Klienta, do zamknięcia otwartych pozycji Klienta, według wyboru Domu Maklerskiego, w liczbie pozwalającej na osiągnięcie na Rachunku Klienta wymaganej wysokości depozytu zabezpieczającego, 2) wystąpić w imieniu Klienta do IRGiT, bez osobnej dyspozycji Klienta, o spieniężenie aktywów w postaci niepieniężnej, w rozumieniu regulacji IRGiT, stanowiących depozyt zabezpieczający, 3) przystąpić do sprzedaży wybranych przez siebie według własnego uznania towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG i rejestrach Klienta, w celu uzyskania środków pieniężnych niezbędnych do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do wymaganej wysokości, z limitem ceny i w terminie określonym przez Dom Maklerski. Dom Maklerski, w przypadku, gdy zamknięcie wszystkich otwartych pozycji Klienta nie wystarczy na pokrycie zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z wykonywania zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, Dom Maklerski może zaspokoić swoje roszczenie z aktywów Klienta zapisanych lub znajdujących się na rachunkach, w ewidencji i rejestrach Klienta prowadzonych przez Dom Maklerski lub z aktywów Klienta przechowywanych przez Dom Maklerski, z limitem ceny i w terminie określonym przez Dom Maklerski. W przypadku, gdy na skutek rozliczenia dokonanego z tytułu zawartych transakcji, na Rachunku pieniężnym Klienta powstanie debet, stosuje się postanowienia Regulaminu, o których mowa w § 21 ust. 9. § 54 Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody Klienta spowodowane koniecznością zamknięcia pozycji bądź sprzedaży towarów giełdowych na zasadach, o których mowa w § 53. § 55 Klient, każdorazowo od drugiego dnia przed dniem dostawy towaru giełdowego, z którym wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, zobowiązany jest posiadać na swoim Rachunku pieniężnym, oprócz depozytu zabezpieczającego, również środki pieniężne w wysokości równej wartości towaru giełdowego, który ma zostać dostarczony danego dnia, powiększone o należne podatki, a jeżeli dostarczanym towarem giełdowym jest REGULAMIN TG.2015.52.01 energia elektryczna lub gaz ziemny, ewentualnie zabezpieczenie z tytułu wykonania obowiązków wymienionych w § 32 ust.4. § 56 Wypowiedzenie Umowy przez Klienta nie zwalnia go z odpowiedzialności za wykonanie zobowiązań wynikających z rozrachunku zawartych przez niego transakcji do dnia wygaśnięcia lub realizacji tych zobowiązań. § 57 W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia Regulaminu. DZIAŁ IV POSTANOWIENIA INNE ROZDZIAŁ 1 USTANAWIANIE I REALIZACJA ZABEZPIECZEŃ WIERZYTELNOŚCI § 58 1. 2. 3. 4. 5. Ustanawianie i realizacja przez Dom Maklerski zabezpieczeń wierzytelności, w szczególności z tytułu kredytów lub pożyczek, na towarach giełdowych zapisanych na Rachunku TG odbywa się po wcześniejszym uzgodnieniu przez Klienta z Domem Maklerskim warunków dokonywania przez Dom Maklerski takich czynności, z zastrzeżeniem postanowień ust. 3 - 4. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego, na podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (tekst jednolity: Dz. U. z 2009 r. Nr 67, poz. 569, z późn. zm.), Dom Maklerski dokonuje blokady towarów giełdowych po otrzymaniu umowy zastawu i złożeniu przez Klienta pisemnej dyspozycji blokady towarów giełdowych oraz odpisu z rejestru zastawów, stanowiącego dowód wpisu. Dom Maklerski, w przypadku gdy zaspokojenie zastawnika następuje według przepisów o postępowaniu egzekucyjnym i polega na sprzedaży towarów giełdowych na TGE, realizuje zlecenie sprzedaży towarów giełdowych zastawcy, złożone przez organ egzekucyjny, po uprzednim dokonaniu przez niego zajęcia zastawionych towarów giełdowych na Rachunku TG zastawcy, do wysokości egzekwowanej należności wraz z kosztami egzekucyjnymi. Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji organu egzekucyjnego, w sposób wskazany przez niego w zajęciu, o którym mowa w ust. 3, środki pieniężne pochodzące z realizacji zlecenia, o którym mowa w ust. 3. Dokonanie przez Klienta cesji towarów giełdowych zdeponowanych na Rachunku TG Klienta, jest możliwe wyłącznie po uprzednim wyrażeniu przez Dom Maklerski zgody na dokonanie cesji towarów giełdowych i po przedstawieniu przez Klienta Domowi Maklerskiemu wszystkich niezbędnych dokumentów. Opłaty na rzecz Domu Maklerskiego z tytułu dokonania cesji towarów giełdowych, określa Tabela opłat i prowizji. REGULAMIN TG.2015.52.01 ROZDZIAŁ 2 OPŁATY I PROWIZJE § 59 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Dom Maklerski z tytułu świadczenia na rzecz Klienta usług lub wykonywania czynności na rzecz Klienta, określonych w Regulaminie, obciąża Klientami kosztami lub opłatami wynikającymi z Regulaminu oraz pobiera opłaty lub prowizje zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, przy uwzględnieniu postanowień ust. 2 – 7. Klient wpłaca opłaty i prowizje, w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji, na rachunek bankowy Domu Maklerskiego lub są one pobierane przez Dom Maklerski z Rachunku pieniężnego Klienta bez potrzeby uzyskiwania każdorazowej odrębnej zgody Klienta, przy czym: 1) prowizje od wykonanego zlecenia Klienta są pobierane z Rachunku pieniężnego Klienta w dniu transakcji, po otrzymaniu odpowiednich dokumentów ewidencyjnych potwierdzających zawarcie transakcji w trakcie sesji, chyba że Dom Maklerski określi inny termin pobierania takich prowizji, 2) opłaty za wykonanie określonej czynności są pobierane z Rachunku pieniężnego Klienta przed wykonaniem przez Dom Maklerski czynności objętej opłatą, chyba że Dom Maklerski wyrazi zgodę na wcześniejsze wykonanie danej czynności, 3) Dom Maklerski może odmówić przyjęcia lub wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta do czasu uregulowania przez Klienta zaległych opłat i prowizji. Sposób i termin wnoszenia oraz wysokość opłat za usługi, przy których stawki opłat są negocjowane, ustalane są w drodze negocjacji przez Klienta i upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego oraz są określone w dyspozycji wykonania poszczególnych czynności. Dom Maklerski, z zastrzeżeniem ust. 6, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie zmian w Tabeli opłat i prowizji: 1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie, wskazując zmienione zapisy i termin wejścia w życie tych zmian, 2) przesyła, jeśli Klient podał adres e-mail Klienta, na ten adres e-mail Klienta informację o zmianie Tabeli opłat i prowizji, wskazując zmienione zapisy, a także termin wejścia w życie tych zmian, chyba że Klient złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji na adres e-mail Klienta, 3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o zmianie Tabeli opłat i prowizji, o której mowa w pkt. 1, wskazując zmienione zapisy i termin wejścia w życie tych zmian w siedzibie Domu Maklerskiego. Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 4, zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 4, również tekst jednolity Tabeli opłat i prowizji, która będzie obowiązywała po wejściu w życie zmian w Tabeli opłat i prowizji; tekst jednolity Tabeli opłat i prowizji dostępny jest również w siedzibie Domu Maklerskiego. Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Tabeli opłat i prowizji, w tym wprowadzać do Tabeli opłat i prowizji nowe opłaty i prowizje, związane z nowymi usługami lub czynnościami, jak również może obniżyć opłaty lub prowizje określone w Tabeli opłat i prowizji, a wówczas zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o treści tych zmian i terminie ich wejścia w życie, przy czym termin ten może być krótszy niż określony w ust. 4. W takim przypadku odpowiednio stosuje się zapisy ust. 5. Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionej Tabeli opłat i prowizji, oznacza to, że Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Tabeli opłat i prowizji, która w takim przypadku, od dnia jej wejścia w życie, obowiązuje Klienta i Dom Maklerski, przy czym w sytuacji, o której mowa w ust. 6, zmieniona Tabela opłat i prowizji obowiązuje Klientów, którzy w terminie tygodnia od terminu wejścia w życie zmienionej Tabeli opłat i prowizji nie rozwiązali Umowy. REGULAMIN TG.2015.52.01 ROZDZIAŁ 3 SKARGI KLIENTÓW § 60 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Brak zgłoszenia przez Klienta niezgodności salda na Rachunku w terminie dwóch tygodni od dnia złożenia kolejnego zlecenia lub kolejnej dyspozycji traktuje się jako potwierdzenie stanu salda Rachunku. Klient może złożyć do Domu Maklerskiego skargę dotyczącą świadczenia przez Dom Maklerski na rzecz Klienta usług i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa, w Umowie lub w Regulaminie, przy czym Dom Maklerski będzie rozpoznawał wyłącznie skargi: 1) złożone na piśmie w siedzibie lub oddziale Domu Maklerskiego, 2) przesłane listownie na adres oddziału lub siedziby Domu Maklerskiego, 3) przesłane za pomocą sieci internet, o ile zostaną wysłane z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu Maklerskiego. Skargę może złożyć również Pełnomocnik Klienta dysponujący pełnomocnictwem złożonym co najmniej w zwykłej formie pisemnej. Zapisy niniejszego rozdziału stosuje się wówczas odpowiednio do Pełnomocnika. Odpowiedź na skargę Pełnomocnika jest przekazywana również Klientowi. Klient jest zobowiązany: 1) w skardze wskazać swoje imię i nazwisko (nazwę), numer Rachunku Klienta oraz inne informacje wskazujące na przedmiot skargi, a także stanowisko Klienta w sprawie objętej skargą, 2) do skargi dołączyć oryginały lub kopie dokumentów dotyczące przedmiotu skargi, jeżeli jest to konieczne dla wyjaśnienia istotnych okoliczności sprawy. Klient powinien dążyć do tego, aby skarga była złożona niezwłocznie po zauważeniu przez Klienta przyczyny uzasadniającej złożenie skargi. Dom Maklerski pozostawia bez rozpoznania skargi niezawierające danych pozwalających na identyfikację Klienta. Dom Maklerski, w trakcie rozpatrywania skargi Klienta, w celu wyjaśnienia wszystkich istotnych okoliczności, których dotyczy skarga, może zwrócić się do Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) o przedstawienie dodatkowych informacji, wyjaśnień lub dokumentów, jeżeli: 1) z treści skargi nie można należycie ustalić jej przedmiotu lub stanowiska Klienta, lub 2) jest to konieczne dla rzetelnego rozpoznania skargi, pod rygorem pozostawienia skargi bez rozpoznania w przypadku niepodjęcia przez Klienta działań lub czynności umożliwiających rozpoznanie skargi. § 61 1. 2. 3. 4. Dom Maklerski, niezwłocznie, ale nie później niż w terminie 30 dni od dnia otrzymania skargi, udziela Klientowi pisemnej odpowiedzi na złożoną skargę, która jest przekazywana Klientowi osobiście w siedzibie lub oddziale Domu Maklerskiego lub jest przesyłana na adres korespondencyjny Klienta (a w przypadku jego braku na inny adres wskazany przez Klienta) lub jest przesyłana na adres e-mail Klienta. Termin udzielenia Klientowi odpowiedzi na skargę może ulec przedłużeniu, o czym Klient jest informowany wraz z podaniem przyczyny opóźnienia oraz oznaczeniem nowego terminu rozpatrzenia skargi, ale nie dłuższym niż 90 dni od otrzymania skargi. Udzielenie Klientowi przez Dom Maklerski odpowiedzi na złożoną przez Klienta skargę, wyczerpuje w Domu Maklerskim drogę postępowania skargowego. Klient może w każdym czasie wystąpić z powództwem przeciwko Domowi Maklerskiemu do właściwego rzeczowo i miejscowo sądu powszechnego. REGULAMIN TG.2015.52.01 ROZDZIAŁ 4 WYŁĄCZENIE ODPOWIEDZIALNOŚCI DOMU MAKLERSKIEGO § 62 Dom Maklerski, poza sytuacjami wskazanymi w Regulaminie, nie ponosi również odpowiedzialności: 1) za szkody powstałe wskutek wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta zgodnie z ich treścią, 2) za brak realizacji lub częściową realizację dyspozycji lub zlecenia Klienta, jeżeli jest to wynikiem zastosowania 3) 4) 5) 6) 7) 8) regulacji (w szczególności: regulaminu, uchwały, decyzji lub zwyczaju) obowiązującej w obrocie na rynku TGE, ustalonej przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów prawa, za szkody, wydatki lub opłaty poniesione przez Klienta, powstałe wskutek nie odebrania przez Klienta informacji udostępnionej, przekazanej lub wysłanej przez Dom Maklerski do Klienta zgodnie z Umową lub Regulaminem, gdy Klient w terminie określonym przez przepisy prawa nie przekaże do Domu Maklerskiego danych niezbędnych do sporządzenia odpowiednich deklaracji, zeznań, wykazów, informacji podatkowych dotyczących Klienta, za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania, gdy jest to następstwem okoliczności, za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności; w szczególności Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z awarii lub obniżenia sprawności łączy telefonicznych lub internetowych i innych problemów technicznych, niezależnych od Domu Maklerskiego, mających wpływ na realizację obrotu na TGE za pośrednictwem Domu Maklerskiego, za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania z przyczyn leżących po stronie osób trzecich, za działalność których Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania w sytuacji, gdy Klient nie uregulował na czas należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji, za szkodę powstałą w sytuacji, gdy Dom Maklerski: a) rozwiązał z Klientem Umowę w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia w związku z naruszeniem przez Klienta Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem, b) odmówił przyjęcia dyspozycji lub zlecenia Klienta w związku z naruszeniem przez Klienta Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem. ROZDZIAŁ 5 TRYB WPROWADZANIA ZMIAN W REGULAMINIE § 63 1. 2. 3. Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Regulaminie. Dom Maklerski, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie zmian w Regulaminie: 1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie (wskazując zmienione zapisy) i terminie wejścia w życie takiej zmiany, 2) przesyła, jeśli Klient podał adres e-mail Klienta, na adres e-mail Klienta informację o zmianie Regulaminu, wskazując zmienione zapisy, a także termin wejścia w życie takiej zmiany, chyba że Klient ten złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji na adres e-mail Klienta, 3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o zmianie Regulaminu, wskazując zmienione zapisy, a także termin wejścia w życie tych w siedzibie Domu Maklerskiego. Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 2, również tekst jednolity Regulaminu, który będzie REGULAMIN TG.2015.52.01 4. obowiązywał po wejściu w życie zmian w Regulaminie; jednolity tekst Regulaminu dostępny jest również w siedzibie Domu Maklerskiego. Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionego Regulaminu, oznacza to, że Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Regulaminu, która w takim przypadku, od dnia jej wejścia w życie, obowiązuje Klienta i Dom Maklerski. REGULAMIN TG.2015.52.01