broszura zachęty

Ogólne zasady przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń
niepienięŜnych w Domu Maklerskim IDM Spółka Akcyjna
Dom Maklerski IDM Spółka Akcyjna (dalej „DM IDMSA”), prowadząc działalność
maklerską, działa w sposób rzetelny i profesjonalny, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu
oraz zgodnie z najlepiej pojętymi interesami Klientów.
Pod pojęciem usługi maklerskiej naleŜy rozumieć w szczególności:
1. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
2. Wykonywanie zleceń, o których mowa w punkcie 1, na rachunek dającego zlecenie;
3. Zarządzanie portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba
instrumentów finansowych;
4. Doradztwie inwestycyjnym;
5. Oferowaniu instrumentów finansowych;
6. Świadczeniu usług w wykonywaniu zawartych umów o submisje inwestycyjne
i usługowe lub zawieranie i wykonywanie innych umów o podobnym charakterze,
jeŜeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe.
DM IDMSA świadcząc usługi inwestycyjne, nie przyjmuje od osób trzecich innych niŜ Klient
ani nie udziela osobom trzecim innym niŜ Klient Ŝadnych korzyści innych niŜ standardowa
prowizja lub opłata za daną usługę, chyba Ŝe słuŜą one zwiększeniu jakości usługi
świadczonej na rzecz Klienta.
DM IDMSA nie moŜe przyjmować ani nie moŜe przekazywać w związku ze świadczeniem
usługi maklerskiej na rzecz Klienta, opłat, prowizji lub świadczeń niepienięŜnych innych niŜ:
1) opłaty, prowizje i świadczenia niepienięŜne przekazywane przez DM IDMSA na rzecz
Klienta lub osoby działającej w jego imieniu oraz opłat, prowizji albo świadczenia
przekazywane przez Klienta lub osobę działającą w jego imieniu na rzecz DM
IDMSA,
2) opłaty i prowizje niezbędne do świadczenia przez DM IDMSA danej usługi
maklerskiej na rzecz Klienta,
3) opłaty, prowizje i świadczenia niepienięŜne inne niŜ wskazane w pkt 1 i 2 powyŜej,
jeŜeli:
•
informacja o tych opłatach, prowizjach lub świadczeniach niepienięŜnych, w tym o ich
istocie i wysokości lub sposobie ustalania ich wysokości, została przekazana klientowi
przed zawarciem umowy o świadczenie danej usługi maklerskiej,
•
są one przyjmowane albo przekazywane w celu poprawienia jakości usługi
maklerskiej świadczonej przez firmę inwestycyjną na rzecz klienta.
Na Ŝądanie Klienta, DM IDMSA ujawnia szczegółowe, rzetelne i niebudzące wątpliwości
informacje o opłatach, prowizjach lub świadczeniach niepienięŜnych, w tym o ich istnieniu,
charakterze i kwocie czy teŜ – w przypadku gdy nie da się określić kwoty – metodzie
obliczania tej kwoty.
DM IDMSA informuje, iŜ pracownicy mogą uczestniczyć w konkursach edukacyjnych lub
konkursach wiedzy z zakresu instrumentów finansowych i produktów finansowych
organizowane przez podmioty współpracujące z DM IDMSA, pod warunkiem, Ŝe nagrody
mają charakter pozafinansowy.
DM IDMSA jako zachęty nie uznaje świadczeń niepienięŜnych w postaci drobnych
prezentów i gestów grzecznościowych o wartości nieprzekraczającej 500 zł, o ile nie są
związane z konkretną transakcją.
Pracownicy DM IDMSA mogą przyjmować lub przekazywać korzyści niepienięŜne
wyłącznie w sytuacjach, gdy:
1. przyjęcie lub przekazanie świadczenia niepienięŜnego nie przyczyni się do powstania
w Domu Maklerskim IDM Spółka Akcyjna sytuacji konfliktu interesów,
w szczególności do powstania sprzeczności między interesami Klientów DM IDMSA,
2. przyjęcie lub przekazanie świadczenia niepienięŜnego jest zgodne z przyjętymi
zwyczajami, nieprzekraczające zwyczajowych granic,
3. są to świadczenia niepienięŜne o odpowiednim, zwyczajowo przyjętym i rozsądnym
charakterze osobistym, które nie zostały przyjęte lub przekazane z zamiarem
wpłynięcia na relacje między Klientem lub DM IDMSA, nie wiąŜą się z naruszeniem
dobrej relacji z Klientem lub moŜe być traktowana przez niego jako naruszenie
dobrych obyczajów,
a wartość świadczenia niepienięŜnego nie przekracza kwoty 500 zł.
DM IDMSA informuje, Ŝe moŜe otrzymywać od podmiotów współpracujących świadczenia
niepienięŜne obejmujące szkolenia dla pracowników, materiały dydaktyczne oraz materiały
i systemy informatyczne, które mają na celu zapewnienie profesjonalnej obsługi Klientów
w zakresie działalności DM IDMSA.
DM IDMSA moŜe otrzymywać od swoich partnerów biznesowych, w tym od podmiotów
naleŜących do Grupy Kapitałowej DM IDMSA, wynagrodzenie wynikające z zawartych
umów lub porozumień związanych z prowadzoną przez DM IDMSA działalnością.1
W przypadku otrzymywania wynagrodzenia, informacja o powyŜszym wynagrodzeniu jest
przekazywana Klientowi dla kaŜdej z świadczonych usług oddzielnie zarówno przed
zawarciem umowy jak teŜ w trakcie świadczenia usługi. JeŜeli powyŜsza informacja ma
jedynie charakter ogólny, na Ŝądanie Klienta, DM IDMSA ujawnia szczegółowe, rzetelne
i niebudzące wątpliwości informacje o otrzymywanym wynagrodzeniu. Klient moŜe złoŜyć
swoje Ŝądanie zarówno przed świadczeniem usługi jak teŜ w trakcie.
DM IDMSA informuje, Ŝe moŜe przekazywać Klientom świadczenia niepienięŜne,
w szczególności obejmujące seminaria dla Klientów, materiały dydaktyczne oraz materiały
reklamowe, które mają na celu zapoznanie się konstrukcją, charakterystyką i zasadami
funkcjonowania rynku kapitałowego.
1
Aktualnie, w związku z świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia, zamiany, konwersji,
lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, Dom Maklerski IDMSA otrzymuje
wynagrodzenie od podmiotów z Grupy Kapitałowej DM IDMSA.