Workshop_Compliance_.2015_ Program_pl

Program
Aktualne trendy w kształtowaniu systemu
Compliance ze szczególnym uwzględnieniem
ISO 19600 oraz instrumentów i metod wykrywania korupcji w przedsiębiorstwie
2. Główne założenie normy ISO 19600 Compliance Management Systems
17.03-18.03.2015
Sala konferencyjna, ul. Miodowa 14
Warszawa
II. Ryzyka korupcyjne w przedsiębiorstwie ramy prawne
i prewencja.
17.03.2015 ( I dzień)
I. Aktualne trendy i stan regulacji prawnych z zakresu Compliance. ( Prof. Dr. B. Makowicz)
1. Aktualne trendy w CMS
•
•
•
CMS jako wartość dodana przedsiębiorstwa
kilka uwag na temat dobrego kształtowania CMS
granice metod compliance
•
•
terminologia i zastosowanie
model CMS w ISO 19600 wybrane środki i metody wdrażania
(Julita Zimoch-Tuchołka, dr Hanna Gajewska-Kraczkowska,
dr Joanna Schubel , DZP)
1. Źródła ryzyka
a. Ryzyka związane z przestępstwami korupcyjnymi
•
•
•
przepisy karne antykorupcyjne – art. 228 i 229 Kodeksu
karnego
zakłócanie przetargu publicznego - art. 305 Kodeksu
karnego
tzw. przekupstwo menedżerskie – art. 296a Kodeksu
karnego
•
b. Odpowiedzialność karna organów spółki za działania podwładnych
•
•
•
•
przykłady zachowań korupcyjnych
sprawstwo kierownicze i sprawstwo polecające
praktyczne przykłady naruszeń
whistleblowing
kontrole i audyty
1. Jak zachować się w razie nadużyć
a.
kontakty z organami ścigania
b.
zawiadomienie o popełnieniu przestępstwa
c. Odpowiedzialność karna podmiotów zbiorowych
•
•
•
przesłanki odpowiedzialności
kary, jakie mogą być nałożone na podmiot zbiorowy
przesłanki wyłączające odpowiedzialność podmiotu
zbiorowego
praktyka organów ścigania
18.03.2015 ( II dzień)
1. Prewencja
I. Zarządzanie ryzykami nadużyć i korupcji – instrument i
metody wykrywania nadużyć i korupcji w przedsiębiorstwie
(Mariusz Witalis, Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem
Nadużyć Ernst & Young )
a. Procedury Compliance
1. Nadużycia i korupcja – podstawowe pojęcia
•
•
•
•
•
zasady kontaktowania się z administracją publiczną
„polityka wręczenia prezentów”
prawidłowa komunikacja wewnętrzna
szkolenia wewnętrzne
b. Wykrywanie nadużyć
•
risk screening
• wprowadzenie (definicja i rodzaje nadużyć)
• skala zjawiska nadużyć,
• nadużycia według badań
• profil sprawcy,
• obszary największego ryzyka,
2. Mechanizmy kontrolne, ocena kontroli wewnętrznych
• typowe mity dotyczące nadużyć,
• źródła informacji
• symptomy nadużyć, „czerwone flagi”
2. Case Study
3. Sposoby reagowania na stwierdzone nadużycia
•
• etapy postępowania wyjaśniającego
• prowadzenie rozmów wyjaśniających
• raportowanie i wykorzystanie wyników
•
•
II. Zarządzanie ryzykami korupcyjnymi - instrumenty i metody
wykrywania korupcji w przedsiębiorstwie.
( Marcin Szczepański, Regional Compliance Officer,
Siemens Sp. z o.o.)
1. System Compliance w spółce Siemens Sp. z o.o.
•
•
•
•
geneza
najważniejsze elementy
procesy
sposób analizy ryzyk
omówienie poszczególnych stadiów postępowania
w razie wykrycia nadużyć
co zrobić z nieprawidłowością?
konsekwencja dla firmy
PROWADZĄCY
Jest radcą prawnym oraz arbitrem Stałego Sądu Arbitrażowego
przy Polsko-Niemieckiej Izbie Przemysłowo-Handlowej.
Posiada doświadczenie w pracy coachingowej z zespołami w
zakresie podnoszenia jakości współpracy i osiąganych rezultatów. Przeprowadziła ok. 1.000 dni szkoleniowych oraz ok. 300
sesji coachingowych.
Julita Zimoch-Tuchołka
Partner | Praktyka Prawa Spółek, Fuzji i Przejęć
Julita Zimoch-Tuchołka jest Partnerem kancelarii Domański Zakrzewski Palinka. Doradza klientom w zakresie fuzji i przejęć,
prawa spółek, prawa cywilnego oraz prawa ubezpieczeń. Ponadto doradza w projektach z zakresu Compliance, due diligence, oraz przy restrukturyzacjach spółek i ich grup. Specjalizuje
się również w arbitrażu handlowym i międzynarodowym. Jest
szefem zespołu ds. klientów niemieckojęzycznych (German
Desk).
dr Hanna Gajewska-Kraczkowska
Counsel | Praktyka Postępowań Spornych
Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska współpracuje z kancelarią od
1998 roku. Jest docentem Instytutu Prawa Karnego Uniwersytetu Warszawskiego, ekspertem Biura Analiz Sejmowych Kancelarii Sejmu RP w zakresie prawa karnego procesowego. Zajmuje
się sprawami procesowymi z zakresu prawa karnego gospodarczego (tzw. white collar crimes), odpowiedzialnością karną
podmiotów gospodarczych, sprawami karno-skarbowymi,
ochroną dóbr osobistych oraz prawem prasowym.
Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska jest absolwentką Wydziału
Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Była także
stypendystką Programu Fulbrighta (senior). Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska jest adwokatem. Ukończyła również aplikację
sędziowską.
wego oraz prawa cywilnego. Specjalizuje się również w
projektach z zakresu Compliance. Doradza głównie klientom
niemieckojęzycznym.
Joanna Schubel uzyskała w 2009 roku tytuł doktora nauk
prawnych na Uniwersytecie Ruprecht-Karls w Heidelbergu. Jest
radcą prawnym.
Prof. Dr Bartosz Makowicz
Aktualnie: kierownik Katedry Polskiego Prawa Publicznego,
Prawa Europejskiego i Prawa Gospodarczego, Uniwersytet Viadrina, Niemcy
dr Joanna Schubel
Senior Associate
|
Praktyka Prawa Spółek, Fuzji i Przejęć
Joanna Schubel współpracuje z kancelarią Domański
Zakrzewski Pa- linka. Zajmuje się doradztwem prawnym na
rzecz spółek, w tym w szczególności w zakresie fuzji i przejęć,
prawa spółek, prawa handlo-
Prof. Dr. Bartosz Makowicz jest profesorem na Wydziale Prawa
Europejskiego Uniwersytetu Viadrina we Frankfurcie nad Odrą.
Jest jednym z założycieli działającego przy Uniwersytecie Centrum Interdyscyplinarnych Badań Compliance, które zajmuje się
holistycznym podjeściem do badań compliance. Ponadto zasiada w radach naukowych wielu stworzyszeń i czasopism, jest
autorem licznych publikacji, jak również referentem na krajo-
wych i międzynarodowych konferencjach poświęconych tematyce compliance. Prof. Dr. Bartosz Makowicz jest przewodniczącym komitetu DIN, powołanego do opracowania normy ISO dla
Compliance Managment Systeme i kieruje niemiecką delegacją
ISO
Posiada tytuł biegłego rewidenta oraz certyfikaty Biegłego ds.
Wykrywania Oszustw i Nadużyć Gospodarczych (Certified Fraud
Examiner) oraz Certyfikowanego Audytora Wewnętrznego (Certified Internal Auditor), jest absolwentem Akademii Ekonomicznej w Katowicach (tytuł magistra, specjalizacja: Międzynarodowe stosunki ekonomiczne).
.
Mariusz Witalis I Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem
Nadużyć w firmie Ernst & Young.
Marcin Szczepański, Dyrektor Działu Compliance,
Siemens Sp. z o.o.
Odpowiedzialny za kierowanie audytami zgodności, projektami
mającymi na celu tworzenie i pomoc we wdrażaniu procedur
wewnętrznych oraz audytami specjalnymi, doradztwem w
sprawach spornych oraz projektami z zakresu zarządzania ryzykiem oszustw i nadużyć prowadzonymi przez Ernst & Young w
Polsce i poza granicami kraju. Jest liderem Zespołu Doradztwa
dla Sektora Farmaceutycznego Ernst & Young .Aktualnie: Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć w firmie Ernst &
Young.
W Siemensie pracuje od 14 lat, doświadczenie w kraju, w tym
szef Działu Treasury oraz Dyrektor ds. Strategii jak też 3 lata
spędzone w spółkach Siemensa w Erlangen i Monachium. Od
1.09.2012 na stanowisku Dyrektora Działu Compliance w Siemens Polska. Od 2014 członek Komitetu ds. Compliance na
GPW w Warszawie.
Absolwent SGH (kierunek Finanse i bankowość), posiada
uprawnienia FCCA.