4.1. Zasady ładu korporacyjnego 4/4 - KGHM

Zasady ładu korporacyjnego
Etyka w KGHM
Dla Spółki zasady etyki są bardzo ważne. W Firmie obowiązuje „Kodeks etyki w Grupie Kapitałowej KGHM Polska Miedź S.A.”, dotyczący wszystkich pracowników
zaangażowanych w procesy zakupowe, które muszą być przejrzyste i transparentne. Jego zapisy opisują zasady etycznej współpracy z dostawcami.
Jednym z wyzwań stojących przed Firmą, a wskazanych w strategii na lata 2009 –2018, jest wdrożenie „Kodeksu
etyki”, którego zasięg obejmowałby nie tylko zakupy, ale wszystkie procesy biznesowe prowadzone w Firmie.
Przestrzeganie zasad zawartych w obowiązującym kodeksie jest kluczowe dla utrzymania efektywności procesów
zakupowych oraz zapewnienia akcjonariuszy, dostawców i innych interesariuszy o profesjonalizmie i uczciwości
Spółki. Najważniejsze wartości, którymi muszą kierować się jej pracownicy to: lojalność, profesjonalizm, uczciwość
i postępowanie zgodne z prawem (więcej o zasadach etycznych obowiązujących w procesach zakupowych dalej
w tym rozdziale).
Opinia publiczna oraz przepisy prawa zobowiązują spółki do działań uwzględniających środowiskowe
i ekonomiczne aspekty otoczenia, w którym funkcjonują. Kluczowym zagadnieniem dla takiej firmy jak KGHM Polska
Miedź S.A. jest przeciwdziałanie zachowaniom korupcyjnym oraz takim, które mogą wpływać na dobre imię i aktywa
Spółki. Czuwa nad tym Departament Kontroli Wewnętrznej, którego zadaniem jest wspieranie Zarządu w realizacji
zadań związanych z zarządzaniem przedsiębiorstwem. Kontrola wewnętrzna skoncentrowana jest na
diagnozowaniu i wyjaśnianiu sytuacji mogących wskazywać na nieprawidłowości i nadużycia. Departament ma im zapobiegać, wykonywać działania kontrolne
w obszarach o podwyższonym ryzyku wystąpienia takich zjawisk, nie dopuszczać do ewentualnych strat po stronie Spółki a także koordynować odzyskiwanie
utraconych przez Firmę aktywów.
Wartość pieniężna kar i całkowita liczba sankcji pozafinansowych z tytułu
niezgodności z prawem i regulacjami
Łączna wartość nałożonych kar pieniężnych
2010
2011
8,80 zł
794,63 zł
Pracownicy Departamentu Kontroli Wewnętrznej uczestniczyli w szkoleniach dotyczących przestępczości w obrocie gospodarczym, obejmujących zagadnienia
związane z korupcją w ramach konferencji szkoleniowych komórek kontroli i audytu spółek górniczych.
Regulamin Kontroli Wewnętrznej zakłada możliwość kierowania zgłoszeń (do Prezesa Zarządu lub Dyrektora Departamentu Kontroli Wewnętrznej) odnośnie działań
noszących znamiona nieprawidłowości lub nadużycia oraz określa tryb postępowania w przypadku wpływu takiego zgłoszenia.
Zgłoszenia mogą być przekazywane (w dowolnej formie) przez członków zarządu, dyrektorów oddziałów i komórek organizacyjnych Biura Zarządu, a także
wszystkich pracowników Spółki. Do końca 2011 roku nie stwierdzono zdarzeń o charakterze korupcyjnym, będących podstawą do złożenia zawiadomienia do
organów ścigania.
Kr zys zt of Nit kows ki
Dyr ekt or Depar t am ent u Kont r oli Wewnęt r znej
W tak dużej organizacji jak KGHM Polska Miedź S.A. niezbędne jest podejmowanie i wspieranie działań,
których celem jest przeciwdziałanie nadużyciom, w tym m.in. niegospodarności czy też zachowaniom
korupcyjnym. Niezbędne jest podnoszenie świadomości zatrudnionych w zakresie obowiązku (zapisanego
w Regulaminie Kontroli Wewnętrznej) sprawowania skutecznej kontroli przez kierownictwo oraz
samokontroli przez pracowników. Uzasadnione jest wdrażanie uregulowań wymagających kształtowania
postaw etycznych oraz szkoleń służących poznawaniu metod zapobiegania nadużyciom, rozpoznawania
takich zachowań, a także sposobu zachowania i postępowania w przypadku stwierdzenia takich
negatywnych zjawisk w procesach biznesowych prowadzonych w Spółce.