ROZDZIAŁ II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte
Transkrypt
ROZDZIAŁ II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte
Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 5 ROZDZIAŁ II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 2.1. Emitent 2.1.1. Nazwa, siedziba i adres Emitenta Firma: ALMA MARKET S.A. Siedziba: 30-964 Kraków Adres: ul. Pilotów 6 Numer telefonu: (12) 627 61 64 Numer telefaksu: (12) 627 61 66 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: www.almamarket.pl 2.1.2. Osoby fizyczne działające w imieniu Emitenta W imieniu Emitenta działają: – Jerzy Mazgaj – Prezes Zarządu – Grzegorz Pilch – Wiceprezes Zarządu – Mariusz Wojdon – Wiceprezes Zarządu Informacja o miejscach zamieszkania osób fizycznych działających w imieniu Emitenta została objęta wnioskiem o niepublikowanie i została przedstawiona w „Informacjach objętych wnioskiem o niepublikowanie”. 2.1.3. Oświadczenie Emitenta My niżej podpisani, oświadczamy, że informacje zawarte w Prospekcie są prawdziwe, rzetelne i nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w prospekcie jest wymagane przepisami prawa, a także że zgodnie z naszą najlepszą wiedzą, nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie, istotne zobowiązania Emitenta ani okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Emitenta oraz osiągane przez niego wyniki finansowe. Jerzy Mazgaj Prezes Zarządu Grzegorz Pilch Wiceprezes Zarządu Mariusz Wojdon Wiceprezes Zarządu 2.2. Podmioty sporządzające Prospekt 2.2.1. Emitent 2.2.1.1. Nazwa, siedziba i adres Emitenta Firma: ALMA MARKET S.A. Siedziba: 30-964 Kraków Adres: ul. Pilotów 6 Numer telefonu: (12) 627 61 64 Numer telefaksu: (12) 627 61 66 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: www.almamarket.pl ALMA MARKET S.A. Prospekt Emisyjny 17 Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 2.2.1.2. Osoby fizyczne działające w imieniu Emitenta W imieniu Emitenta działają: – Jerzy Mazgaj – Prezes Zarządu – Grzegorz Pilch – Wiceprezes Zarządu – Mariusz Wojdon – Wiceprezes Zarządu Informacja o miejscach zamieszkania osób fizycznych działających w imieniu Emitenta została objęta wnioskiem o niepublikowanie i została przedstawiona w „Informacjach objętych wnioskiem o niepublikowanie”. Emitent odpowiada za sporządzenie punktu 2.1 i 2.2.1 rozdziału II oraz rozdziału VII i VIII niniejszego Prospektu. 2.2.1.3. Powiązania osób fizycznych sporządzających Prospekt z Emitentem Osoby działające w imieniu Emitenta są osobami powiązanymi z Emitentem z tytułu pełnienia funkcji w Zarządzie Emitenta, a także umowami o pracę w związku z zajmowanymi stanowiskami. Ponadto prezes zarządu Jerzy Mazgaj jest osobą powiązaną z Emitentem z tytułu posiadania pakietu akcji Emitenta, z którymi związane jest prawo do 49,93%, a wiceprezes zarządu Grzegorz Pilch posiada akcje Emitenta, z którymi związane jest prawo do 0,71% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Emitenta. Poza wymienionymi nie istnieją żadne inne powiązania pomiędzy wyżej wymienionymi osobami a Emitentem. 2.2.1.4. Oświadczenie Emitenta My niżej podpisani, oświadczamy, że Prospekt, w częściach, za których sporządzenie odpowiada Emitent, został sporządzony z zachowaniem należytej staranności zawodowej oraz że informacje zawarte w częściach, za których sporządzenie odpowiada Emitent, są prawdziwe i rzetelne i nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami prawa. Grzegorz Pilch Wiceprezes Zarządu Jerzy Mazgaj Prezes Zarządu Mariusz Wojdon Wiceprezes Zarządu 2.2.2. Bankowy Dom Maklerski Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski Spółka Akcyjna Firma: Bankowy Dom Maklerski Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski SA Siedziba: 02-515 Warszawa Adres: ul. Puławska 15 Numer telefonu: (22) 521 80 00, 521 80 12 Numer telefaksu: (22) 521 79 46 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: www.pkobp.pl/bdm 2.2.2.1. Osoby fizyczne działające w imieniu sporządzającego Prospekt W imieniu sporządzającego Prospekt działają: – Jan Kuźma – Dyrektor BDM – Marek Leciejewski – Zastępca Dyrektora BDM Informacje dotyczące adresów osób działających w imieniu BDM PKO BP S.A. zostały objęte złożonym do KPWiG wnioskiem o niepublikowanie. Odpowiedzialność BDM PKO BP S.A. jako podmiotu sporządzającego Prospekt jest ograniczona do następujących części Prospektu: rozdział I, III, V, VI i IX Prospektu oraz za sporządzenie punktu 2.2.2 i 2.5 rozdziału II Prospektu. 2.2.2.2. Opis powiązań sporządzającego Prospekt oraz osób fizycznych działających w jego imieniu z Emitentem Bankowy Dom Maklerski PKO BP S.A. na dzień sporządzenia Prospektu jest związany z Emitentem: Umową współpracy zawartą w dniu 4 maja 2004 roku, na podstawie której zobowiązał się do świadczenia następujących usług: – 18 sporządzenia niezbędnej dokumentacji w celu wprowadzenia akcji nowej emisji do obrotu publicznego i giełdowego, Prospekt Emisyjny ALMA MARKET S.A. Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie – przygotowania analizy fundamentalnej Spółki wraz z jej wyceną, – przygotowania Prospektu Emitenta, – wykonywania czynności związanych z pełnieniem funkcji Oferującego akcje w publicznym obrocie. Poza wyżej wymienionym powiązaniem pomiędzy podmiotem sporządzającym Prospekt i osobami działającymi w jego imieniu a Emitentem nie istnieją inne powiązania umowne, kapitałowe i personalne. 2.2.2.3. Oświadczenie o odpowiedzialności osób wymienionych w pkt 2.2.2.1 Działając w imieniu BDM PKO BP S.A. oświadczamy, że Prospekt w częściach, za których sporządzenie odpowiedzialny jest BDM PKO BP S.A., został sporządzony z zachowaniem należytej staranności zawodowej oraz że informacje zawarte w częściach Prospektu, za których sporządzenie odpowiedzialny jest BDM PKO BP S.A., są prawdziwe, rzetelne i nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami prawa. Marek Leciejewski Zastępca Dyrektora BDM Jan Kuźma Dyrektor BDM 2.3. Doradca Prawny 2.3.1. Nazwa, siedziba i dane teleadresowe Firma: Adwokat Katarzyna Farys Siedziba: 30-035 Kraków, al. Artura Grottgera 22/6 Adres: al. Artura Grottgera 22/6 Numer telefonu: (12) 627 61 79 Numer telefaksu: (12) 627 61 65 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: – 2.3.2. Osoba fizyczna działająca w imieniu podmiotu sporządzającego Prospekt W imieniu Doradcy Prawnego jako podmiotu sporządzającego Prospekt działa: – Katarzyna Farys – adwokat Informacja o miejscu zamieszkania osoby działającej w imieniu Doradcy Prawnego została objęta wnioskiem o niepublikowanie i została przedstawiona w „Informacjach objętych wnioskiem o niepublikowanie”. Odpowiedzialność osoby działającej w imieniu Doradcy Prawnego jest ograniczona do następujących części Prospektu: rozdział II pkt 2.3 oraz rozdział IV. 2.3.3. Opis powiązań podmiotu sporządzającego Prospekt oraz osoby działającej w jego imieniu z Emitentem Pomiędzy Doradcą Prawnym a Emitentem nie występują żadne powiązania natury formalnej, nieformalnej bądź osobistej poza umową o stałą obsługę prawną zawartą pomiędzy Doradcą Prawnym a Emitentem. 2.3.4. Oświadczenie osoby działającej w imieniu Doradcy Prawnego Niniejszym oświadczam, że części Prospektu, za które odpowiedzialny jest Doradca Prawny zostały sporządzone z zachowaniem należytej staranności zawodowej oraz że zawarte w nich informacje są prawdziwe i rzetelne, i nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami prawa. Katarzyna Farys Adwokat ALMA MARKET S.A. Prospekt Emisyjny 19 Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 2.4. Podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych 2.4.1. Nazwa, siedziba i dane teleadresowe Firma: Kancelaria Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. Siedziba: 30-102 Kraków Adres: ul. Syrokomli 17 Numer telefonu: (12) 422 37 89 Numer telefaksu: (12) 422 37 89 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: www.kbr-konto.pl Podstawa uprawnień: wpis na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod nr 327. 2.4.2. Osoba fizyczna działająca w imieniu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych W zakresie odpowiedzialności za opinie o prawidłowości, rzetelności i jasności sprawozdań finansowych Emitenta i jego grupy kapitałowej, a także raporty z badania tych sprawozdań finansowych, zawartych w rozdziale VII niniejszego Prospektu oraz za poniższe oświadczenia zawarte w niniejszym punkcie w imieniu Kancelarii Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o. o., jako podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych działa: – Helena Zięba – Prezes Zarządu Biegły Rewident Nr ewidencyjny 4645/1474 Informacja o miejscu zamieszkania osób fizycznych działających w imieniu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych została objęta wnioskiem o niepublikowanie i została przedstawiona w „Informacjach objętych wnioskiem o niepublikowanie”. 2.4.3. Biegły rewident dokonujący badania sprawozdań finansowych – Helena Zięba – Biegły Rewident, Nr ewidencyjny 4645/1474 Informacje o miejscu zamieszkania biegłych rewidentów dokonujących badania sprawozdań finansowych Emitenta zostały objęte wnioskiem o niepublikowanie i przedstawione w „Informacjach objętych wnioskiem o niepublikowanie”. 2.4.4. Opis powiązań podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych oraz osoby działającej w jego imieniu i na jego rzecz z Emitentem Pomiędzy Kancelarią Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. jako podmiotem uprawnionym do badania sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych oraz osobą fizyczną działającą w jej imieniu a Emitentem nie ma obecnie żadnych powiązań prawnych, organizacyjnych i finansowych, za wyjątkiem zlecenia Emitenta wydania opinii w mniej istotnym zagadnieniu oraz zlecenia przeprowadzenia prac związanych ze sporządzeniem dokumentacji niezbędnej do wydania niniejszego prospektu emisyjnego. Kancelaria Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. jako podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych oraz osoba fizyczna działająca w jej imieniu, dokonała badania rocznego sprawozdania finansowego Emitenta i rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Emitenta za rok 2003, oraz przeglądu półrocznego sprawozdania i skonsolidowanego sprawozdania finansowego za rok 2003. 2.4.5. Oświadczenie osoby działającej w imieniu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o wyborze na biegłego rewidenta Emitenta oraz potwierdzenie spełnienia warunków przez Kancelarię Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. do wyrażenia bezstronnej i niezależnej opinii o badanych sprawozdaniach finansowych Oświadczam, że Kancelaria Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o.: 1. została wybrana na biegłego rewidenta do badania sprawozdania finansowego Emitenta za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku oraz skonsolidowanego sprawozdania finansowego Emitenta za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku zgodnie z przepisami prawa, uchwałą nr 17/2003 Rady Nadzorczej Firmy Handlowej KRAKCHEMIA S.A. (obecnie ALMA MARKET S.A.) z dnia 23 czerwca 2003 roku. 20 Prospekt Emisyjny ALMA MARKET S.A. Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 2. spełnia warunki do wyrażenia bezstronnej i niezależnej opinii z badania sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych Firmy Handlowej KRAKCHEMIA S.A. (obecnie ALMA MARKET S.A.). W imieniu Kancelarii Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o.: Prezes Zarządu Biegły Rewident Nr ewidencyjny 4645/1474 Helena Zięba Kancelaria Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. ul. Syrokomli 17, 30-102 Kraków Podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych wpisany na listę podmiotów uprawnionych pod nr ewidencyjnym 327 prowadzoną przez KIBR 2.4.6. Oświadczenie biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych Emitenta o spełnieniu warunków do wyrażenia bezstronnej i niezależnej opinii o badaniu Oświadczam, że jako biegły rewident badający w imieniu Kancelarii Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. sprawozdanie finansowe Emitenta za okres sprawozdawczy od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku oraz skonsolidowane sprawozdanie finansowe Emitenta za okres sprawozdawczy od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku, spełniam warunki do wyrażenia bezstronnej i niezależnej opinii o tych badaniach. Helena Zięba Biegły Rewident Nr ewidencyjny 4645/1474 2.4.7. Oświadczenie o odpowiedzialności osoby działającej w imieniu Kancelarii Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. oraz biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych Emitenta Oświadczam, że: – Sprawozdanie finansowe Emitenta za okres sprawozdawczy od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku zamieszczone w rozdziale VII niniejszego Prospektu zostało przez nas zbadane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa i normami zawodowymi oraz że na podstawie przeprowadzonego badania wyraziliśmy opinię o prawidłowości, rzetelności i jasności sprawozdania finansowego Emitenta, wydając opinię bez zastrzeżeń. – Skonsolidowane sprawozdanie finansowe Emitenta za okres sprawozdawczy od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku zamieszczone w rozdziale VII niniejszego Prospektu zostało przez nas zbadane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa i normami zawodowymi oraz że na podstawie przeprowadzonego badania wyraziliśmy opinię o prawidłowości, rzetelności i jasności skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Emitenta, wydając opinię bez zastrzeżeń. – Na podstawie dokonanego przez nas badania wydaliśmy z datą 13 kwietnia 2004 roku opinie z objaśnieniami prawidłowości, rzetelności i jasności sprawozdania finansowego Emitenta i skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Emitenta, których pełna treść jest zamieszczona w oryginalnej formie w rozdziale VII niniejszego Prospektu. Po dacie wydania naszych opinii z badania sprawozdania finansowego Emitenta i skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Emitenta za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku nie wykonaliśmy żadnych procedur dotyczących wyżej wymienionych sprawozdań finansowych. – Porównywalne dane finansowe zamieszczone w rozdziale VII niniejszego Prospektu, za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku i za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2002 roku, zostały sporządzone w sposób zapewniający ich porównywalność przez zastosowanie jednolitych zasad (polityki) rachunkowości we wszystkich prezentowanych okresach, zgodnych z zasadami (polityką) rachunkowości stosowanymi przez Emitenta za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku oraz przez ujęcie korekt błędów podstawowych w okresach, których one dotyczą, bez względu na okres, w którym zostały ujęte w księgach rachunkowych. Uzgodnienie danych porównywalnych do pozycji zbadanych sprawozdań finansowych rzetelnie odzwierciedla dokonane przekształcenie, zaś dane porównywalne zamieszczone w Prospekcie wynikają ze zbadanych sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych po uwzględnieniu korekt doprowadzających do porównywalności z tytułu zmian zasad (polityki) rachunkowości i korekt błędów podstawowych. ALMA MARKET S.A. Prospekt Emisyjny 21 Rozdział II – Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie – Forma prezentacji sprawozdania finansowego Emitenta i skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Emitenta za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2003 roku oraz danych porównywalnych zamieszczonych w rozdziale VII Prospektu i zakres ujawnionych w nim danych są zgodne z wymogami rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 16 października 2001 r. w sprawie szczegółowych warunków, jakim powinien odpowiadać prospekt emisyjny oraz skrót prospektu z późniejszymi zmianami. W imieniu Kancelarii Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o.: Prezes Zarządu Biegły Rewident Nr ewidencyjny 4645/1474 Helena Zięba Biegły Rewident Nr ewidencyjny 4645/1474 Helena Zięba Kancelaria Biegłych Rewidentów „Konto” Sp. z o.o. ul. Syrokomli 17, 30-102 Kraków Podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych wpisany na listę podmiotów uprawnionych pod nr ewidencyjnym 327 prowadzoną przez KIBR 2.5. Oferujący akcje 2.5.1. Nazwa, siedziba i adres Oferującego Firma: Bankowy Dom Maklerski Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. Siedziba: 02-515 Warszawa Adres: ul. Puławska 15 Numer telefonu: (22) 521 80 00, 521 80 12 Numer telefaksu: (22) 521 79 46 Poczta elektroniczna: [email protected] Strona internetowa: www.pkobp.pl 2.5.2. Osoby działające w imieniu Oferującego – Jan Kuźma – Dyrektor BDM – Marek Leciejewski – Zastępca Dyrektora BDM Informacje dotyczące adresów osób działających w imieniu BDM PKO BP S.A. zostały objęte złożonym do KPWiG wnioskiem o niepublikowanie. 2.5.3. Opis powiązań Oferującego z Emitentem Bankowy Dom Maklerski PKO BP S.A. na dzień sporządzenia Prospektu jest związany z Emitentem: Umową współpracy zawartą w dniu 4 maja 2004 roku, na podstawie której zobowiązał się do świadczenia następujących usług: – sporządzenia niezbędnej dokumentacji w celu wprowadzenia spółki do obrotu publicznego i giełdowego, – przygotowania analizy fundamentalnej Spółki wraz z jej wyceną, – przygotowania Prospektu Emitenta, – wykonywania czynności związanych z pełnieniem funkcji Oferującego akcje w publicznym obrocie. Poza wyżej wymienionym powiązaniem pomiędzy Oferującym i osobami działającymi w jego imieniu a Emitentem nie istnieją inne powiązania umowne, kapitałowe i personalne. 2.5.4. Oświadczenie o odpowiedzialności osób wymienionych w pkt 2.5.2 Oświadczamy, że Bankowy Dom Maklerski z siedzibą w Warszawie, jako Oferujący akcje spółki ALMA MARKET S.A. w publicznym obrocie, dołożył należytej zawodowej staranności przy przygotowaniu i przeprowadzeniu wprowadzania akcji do publicznego obrotu. Marek Leciejewski Zastępca Dyrektora BDM Jan Kuźma Dyrektor BDM 22 Prospekt Emisyjny ALMA MARKET S.A.