Usługi doradcze w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (PPP)

Doradztwo
biznesowe
Usługi doradcze w zakresie
przeciwdziałania praniu
pieniędzy (PPP)
Pomagamy
w skutecznym
wdrażaniu programów
zapewnienia zgodności
z regulacjami.
Najlepsze praktyki
zapewniania zgodności
z regulacjami
przechodzą ewolucję
od nastawienia
„pomóżcie nam
w uniknięciu
kłopotów” w stronę
skoncentrowanego
na wynikach podejścia
„doradźcie nam, jak
prowadzić nasz biznes
w lepszy sposób”.
Instytucje regulujące stawiają coraz większe wymagania dotyczące jakości
programów przeciwdziałania praniu pieniędzy (PPP) na rynku usług finansowych.
Obejmują one wiele aspektów działania przedsiębiorstwa i odnoszą się do prawie
wszystkich instytucji finansowych.
Zadaniem każdej instytucji finansowej jest
opracowanie i wdrożenie skutecznego programu
zgodności z regulacjami PPP. Oczywiście
program musi być dostosowany do potrzeb
organizacyjnych danego przedsiębiorstwa,
jego polityki i procedur. Powinien obejmować
monitorowanie transakcji, testy zgodności,
raportowanie, w tym dotyczące podejrzanych
transakcji oraz szkolenie pracowników.
W monitorowaniu transakcji, zarządzaniu
podejrzanymi sytuacjami oraz w raportowaniu
coraz większą rolę odgrywa technologia.
Właściwie wybrana ma istotny wpływ
na skuteczność programu zgodności
z regulacjami PPP.
Wzrastające wymagania regulatorów i ciągle
zmieniające się zasady walki z praniem
pieniędzy spowodowały, że PPP stało się jednym
z ważniejszych elementów zarządzania ryzykiem
w instytucjach finansowych.
Zarząd, kadra kierownicza, jednostki
zapewniania zgodności, operacyjne oraz
audytu i kontroli wewnętrznej wiedzą, że brak
skutecznego programu PPP może oznaczać
grzywny, kosztowne procesy sądowe, kary
pozbawienia wolności dla członków zarządu
i kadry kierowniczej, a także utratę reputacj.
Dział Doradztwa
Biznesowego EY,
Zarządzanie Ryzykiem Nadużyć
Jesteśmy organizacją o światowym zasięgu, zatrudniającą ponad tysiąc specjalistów działających wyłącznie
w obszarze audytu dochodzeniowego. Możemy zapewnić kompleksową strategię zarządzania i ograniczania
ryzyk związanych z różnymi kwestiami biznesowymi. Badamy nadużycia księgowe, oszustwa popełniane przez
nieuczciwych pracowników, przestępstwa finansowe oraz inne podejrzane działania. Posiadamy sprawdzone
metody dokładnego i rzetelnego kalkulowania strat oraz sporządzania ekspertyz finansowych. Mamy bogate
doświadczenie we współpracy z działami prawnymi firm i kancelariami prawnymi.
Efektywne i skuteczne podejście
do kwestii PPP
Opracowanie, wdrożenie i sprawne funkcjonowanie programu
PPP wymaga sporych nakładów finansowych. Dlatego też, taki
program musi być efektywny, obejmować zarządzanie ryzykiem
(zgodnie z wymogami regulatorów) w jak najszerszym zakresie
działalności organizacji, a jednocześnie zapewnić optymalizację
wydatków. W ramach usług doradczych w zakresie PPP EY pomaga
instytucjom sektora finansowego w pracach nad spełnianiem
wymogów regulacyjnych. Doradzamy w ocenie ryzyka związanego
z praniem pieniędzy, identyfikacji przypadków podejrzanych
działań, a także w zakresie zastosowania narzędzi informatycznych.
Dzięki zastosowaniu skutecznego i skoordynowanego podejścia,
EY pomaga organizacjom w ocenie, ulepszaniu oraz monitorowaniu
programów zapewniania zgodności z PPP.
Dlaczego EY?
EY pomaga organizacjom w osiąganiu ich celów biznesowych
poprzez zapewnienie szerokiego zakresu usług doradczych
w dziedzinie zarządzania ryzykiem. Dzięki naszym usługom
zarządzanie ryzykiem oraz procesy biznesowe klientów stają
się coraz lepsze. Tysiące specjalistów ds. zarządzania ryzykiem
na całym świecie pomaga klientom w ocenie, ulepszaniu oraz
monitorowaniu ich ryzyka biznesowego.
Nasi eksperci posiadają praktyczne doświadczenie w zakresie
oceny, ulepszania oraz monitorowania programów PPP we
wszystkich rodzajach instytucji finansowych, od banków
do towarzystw ubezpieczeniowych i firm zarządzających aktywami.
W zależności od potrzeb w skład zespołu służącego Państwu
pomocą mogą wchodzić:
•• Byli przedstawiciele organów regulacyjnych
Ocena – Usprawnianie – Monitorowanie
•• Certyfikowani specjaliści ds. przeciwdziałania praniu
pieniędzy
to struktura opracowana przez EY zapewniająca wsparcie
w następujących obszarach:
•• Biegli ds. przestępstw i nadużyć gospodarczych
•• Przeprowadzanie niezależnych testów zgodności
•• Ocena stosowanego oprogramowania i narzędzi IT
•• Analizy, rejestrowania i raportowania transakcji
w odpowiedzi na wymogi organów regulacyjnych lub
organów nadzorczych
•• Biegli rewidenci i księgowi
•• Specjaliści IT oraz eksperci posiadający doświadczenie
z zakresu PPP oraz pracy w branży finansowej.wytycznych
w zakresie zgodności.
EY | Assurance | Tax | Transactions | Advisory
O firmie EY
EY jest światowym liderem rynku usług profesjonalnych obejmujących
usługi audytorskie, doradztwo podatkowe, doradztwo biznesowe
i doradztwo transakcyjne. Nasza wiedza oraz świadczone przez nas
najwyższej jakości usługi przyczyniają się do budowy zaufania na
rynkach kapitałowych i w gospodarkach całego świata. W szeregach
EY rozwijają się utalentowani liderzy zarządzający zgranymi zespołami,
których celem jest spełnianie obietnic składanych przez markę EY. W ten
sposób przyczyniamy się do budowy sprawniej funkcjonującego świata.
Robimy to dla naszych klientów, społeczności, w których żyjemy i dla nas
samych.
Nazwa EY odnosi się do firm członkowskich Ernst & Young Global Limited,
z których każda stanowi osobny podmiot prawny. Ernst & Young Global
Limited, brytyjska spółka z odpowiedzialnością ograniczoną do wysokości
gwarancji (company limited by guarantee) nie świadczy usług na rzecz
klientów.
Aby uzyskać więcej informacji, wejdź na www.ey.com/pl
EY, Rondo ONZ 1, 00-124 Warszawa
© 2013 EYGM Limited.
Wszelkie prawa zastrzeżone.
SCORE: 007.09.13
Niniejsza publikacja została sporządzona z należytą starannością, jednak z konieczności pewne
informacje zostały podane w skróconej formie. W związku z tym publikacja ma charakter wyłącznie
orientacyjny, a zawarte w niej dane nie powinny zastąpić szczegółowej analizy problemu lub
profesjonalnego osądu. EY nie ponosi odpowiedzialności za jakiekolwiek straty powstałe w wyniku
czynności podjętych lub zaniechanych na podstawie niniejszej publikacji. Zalecamy, by wszelkie
przedmiotowe kwestie były konsultowane z właściwym doradc
ey.com/pl
Kontakt:
Mariusz Witalis, Partner
tel. +48 (22) 557 79 50
e-mail: [email protected]
Jakub Kraszkiewicz, Senior Menedżer
tel. +48 (22) 557 87 29
e-mail: [email protected]
Przemysław Nowak, Menedżer
tel.: +48 (22) 557 88 28
e-mail: [email protected]