Umowa o współpracy (dokument PDF)

Załącznik nr 3 do Regulaminu Konkursu na wybór Pośrednika Finansowego Nr
5.1/2014/ZFPJ/______
[•], dnia ________________ 2014 r.
UMOWA O WSPÓLPRACY
W ZAKRESIE UTWORZENIA I ZARZĄDZANIA
JEREMIE Seed Capital Województwa Zachodniopomorskiego Funduszem Inwestycyjnym
Zamkniętym
(Umowa Operacyjna I Stopnia)
zawarta
pomiędzy
Bankiem Gospodarstwa Krajowego
jako Menadżerem
a
[•] Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A.
jako
Pośrednikiem Finansowym
Niniejsza umowa o utworzenie i zarządzanie funduszem inwestycyjnym zamkniętym (dalej zwana
„Umową”) została zawarta w [••], w dniu [••] 2014 r. pomiędzy:
Bankiem Gospodarstwa Krajowego w Warszawie, z siedzibą w Warszawie, Al. Jerozolimskie 7,
00-955 Warszawa, działającym na podstawie ustawy z dnia 14 marca 2003 r. o Banku Gospodarstwa
Krajowego (Dz. U. Nr 65, poz. 594, z późn. zm.) oraz Statutu Banku Gospodarstwa Krajowego,
nadanego rozporządzeniem Ministra Skarbu Państwa z dnia 11 maja 2010 r. (Dz. U. Nr 81, poz. 535),
o numerze identyfikacji podatkowej NIP 525-00-12-372 i numerze REGON 000017319,
reprezentowanym przez:
1. [•] – [•]; oraz
2. [•] – [•];
na podstawie [udzielonych pełnomocnictw] załączonych do niniejszej Umowy;
zwanym dalej „Menadżerem Funduszu Powierniczego" lub „Menadżerem”,
a
[•] Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w [•], ul. [•], kod pocztowy [•],
wpisanym do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd [•], [•] Wydział Gospodarczy
Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS: [•], NIP [•], REGON [•], wysokość kapitału
zakładowego: [•] złotych, opłacony w całości reprezentowaną przez:
1) [•] – [•] oraz
2. [•] – [•];
na podstawie [odpisu z KRS wygenerowanego na dzień zawarcia niniejszej Umowy], załączonego do
niniejszej Umowy;
zwanym dalej „Pośrednikiem Finansowym” lub „Towarzystwem”;
zwanymi dalej łącznie „Stronami”, a każdy z osobna „Stroną”;
o następującej treści:
2
PREAMBUŁA
Zważywszy w szczególności, że:
(A) Inicjatywa Wspólne Europejskie Zasoby dla Mikro, Małych i Średnich Przedsiębiorstw –
JEREMIE (Joint European Resources for Micro to Medium Enterprises) (zwana dalej „JEREMIE”)
została opracowana jako jeden z instrumentów wykorzystywania środków w ramach Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego wspólnie przez Komisję Europejską i Europejski Fundusz
Inwestycyjny, w celu finansowania wydatków na operacje obejmujące zwrotne wkłady we wsparcie
instrumentów inżynierii finansowej, między innymi takich jak instrumenty mikrofinansowania,
instrumenty poręczeniowe, instrumenty kapitału ryzyka dla mikro, małych i średnich przedsiębiorstw,
dzięki którym środki do wykorzystania w ramach inicjatywy JEREMIE mają zostać udostępnione i
wykorzystane zgodnie z art. 44 Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r.,
ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego,
Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE)
1260/1999 (Dz. U. UEL210 z dnia 31 lipca 2006 r. z późn. zm.; zwane dalej „Rozporządzeniem Nr
1083/2006”) i Rozporządzeniem Komisji (WE) nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające
szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006, ustanawiającego przepisy
ogólne, dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia (WE) 1080/2006 Parlamentu
Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (Dz. U. UE L371/1
z dnia 27 grudnia 2006 r. z późn. zm.; zwane dalej „Rozporządzeniem Nr 1828/2006”).
(B) JEREMIE to inicjatywa uruchomiona przez Komisję Europejską i prowadzona w województwie
zachodniopomorskim wspólnie przez Instytucję Zarządzającą (jak zdefiniowano poniżej) i Menadżera,
na podstawie regulacji dotyczących rozwoju regionalnego, w szczególności [•].
(C) W celu realizacji założeń Projektu (jak zdefiniowano poniżej) Strony dołożą wszelkich starań, aby
zapewnić, że wszelkie Operacje (jak zdefiniowano poniżej) wspierające instrumenty inżynierii
finansowej w województwie zachodniopomorskim będą podejmowane w kontekście inicjatywy
JEREMIE zgodnie z Rozporządzeniem Nr 1083/2006, w szczególności zgodnie z art. 44 powyższego
Rozporządzenia.
(D) Niniejsza Umowa ma na celu poprawę dostępu mikro, małych i średnich przedsiębiorstw regionu
województwa zachodniopomorskiego do zewnętrznych źródeł finansowania poprzez realizację
Projektu. W wykonaniu niniejszej Umowy, zadaniem Pośrednika Finansowego jest udzielanie
wsparcia MŚP (jak zdefiniowano poniżej) poprzez nabywanie i obejmowanie instrumentów
udziałowych (akcje spółek akcyjnych i komandytowo- akcyjnych, udziały w spółkach z ograniczoną
odpowiedzialnością) oraz dłużnych emitowanych przez MŚP ze środków pozyskanych w ramach
emisji certyfikatów inwestycyjnych Funduszu skierowanych do Menadżera oraz Inwestorów
Prywatnych (jak zdefiniowano poniżej).
(E) Zgodnie z art. 6 Umowy o dofinansowanie (jak zdefiniowano poniżej), zawarcie niniejszej
Umowy wymaga zgody Instytucji Zarządzającej. Kopia uchwały Instytucji Zarządzającej wyrażającej
zgodę na zawarcie i wykonywanie niniejszej Umowy na warunkach w niej określonych stanowi
Załącznik Nr 1 (Uchwała Instytucji Zarządzającej) do niniejszej Umowy.
(F) Pośrednik Finansowy na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [•] roku nr
[•] jest uprawniony do tworzenia i zarządzania funduszem inwestycyjnym zamkniętym. Pośrednik
Finansowy posiada doświadczenie i wiedzę (i) w zakresie tworzenia funduszy inwestycyjnych,
zgodnie z obowiązującymi w tym zakresie przepisami, a w szczególności przepisami ustawy z dnia 27
maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146 poz. 1546, ze zm.) oraz (ii) w zakresie
zarządzania takimi funduszami,
(G) Pośrednik Finansowy został wyłoniony w wyniku przeprowadzenia w dniach [•] Konkursu nr [•],
zgodnie z Regulaminem Konkursu „Wybór Pośredników Finansowych w ramach wsparcia z
Funduszu Powierniczego Województwa Zachodniopomorskiego; Produkt Finansowy Fundusz
Kapitałowy”, poprzez podjęcie decyzji o wyborze Pośrednika Finansowego przez Menadżera oraz
zatwierdzenie tej decyzji przez Instytucję Zarządzającą
3
(H) Pośrednik Finansowy, ani osoby upoważnione do jego reprezentacji, nie posiadają, tak
bezpośrednio, jak i pośrednio, interesów o takim charakterze, który mógłby wpływać na prawidłową
realizację zadań związanych z Operacją, o której mowa w niniejszej Umowie,
(I) Strony zamierzają podjąć działania mające na celu utworzenie i zarządzanie przez Pośrednika
Finansowego Funduszem (jak zdefiniowano poniżej), powołanym w celu inwestowania ze środków
Zachodniopomorskiego Funduszu Powierniczego JEREMIE w mikro, małe i średnie przedsiębiorstwa,
będące we wczesnej fazie rozwoju lub w fazie rozruchu w oparciu o statut Funduszu,
(J) Menedżer jest podmiotem uprawnionym do dysponowania środkami Zachodniopomorskiego
Funduszu Powierniczego JEREMIE na podstawie umowy nr UDA-RPZP.01.03.04-32-001/09-00 w
ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 20072013, Oś Priorytetowa 1 „Gospodarka –Innowacje – Technologie”, Działanie 1.3 „Zaawansowane
usługi wsparcia dla przedsiębiorstw”, Poddziałanie 1.3.4 „Pozadotacyjne instrumenty finansowe dla
MŚP - Inicjatywa JEREMIE” z dnia 29 września 2009
zawartej z Województwem
Zachodniopomorskim,
Strony Umowy postanawiają co następuje:
§1.
Definicje i interpretacje
Definicje użyte w niniejszej Umowie oznaczają:
1) Dzień Roboczy – oznacza dzień inny niż sobota lub inny dzień ustawowo wolny od pracy.
2) Zachodniopomorski Fundusz Powierniczy JEREMIE – oznacza fundusz powierniczy w
rozumieniu przepisów Rozporządzenia Rady (WE) Nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r.
ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego,
Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego
Rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 ze zm.; oraz Rozporządzenia Komisji (WE) nr 1828/2006
z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiającego szczegółowe zasady wykonania Rozporządzenia
Rady (WE) nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu
Spójności oraz Rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w
sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego ze zm. utworzony na podstawie
Umowy o dofinansowanie w celu realizacji Projektu i zarządzany przez Menadżera Funduszu
Powierniczego JEREMIE.
3) Fundusz – JEREMIE Seed Capital Województwa Zachodniopomorskiego Fundusz
Inwestycyjny Zamknięty, którego utworzenie i zarządzanie przez Pośrednika Finansowego
jest przedmiotem niniejszej Umowy.
4) Harmonogram – oznacza dokument określający terminy i wysokości wpłat, które Pośrednik
Finansowy zobowiązany jest pozyskać do Funduszu od Inwestorów Prywatnych, stanowiący
Załącznik nr 7 do niniejszej Umowy.
5) Instytucja Zarządzająca – oznacza Zarząd Województwa Zachodniopomorskiego, który jest
odpowiedzialny za przygotowanie i realizację Regionalnego Programu Operacyjnego
Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007-2013, działający w imieniu i na rzecz
Województwa Zachodniopomorskiego.
6) Inwestorzy Prywatni – osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne
nieposiadające osobowości prawnej, w szczególności podmioty działające jako fundusze
venture capital i anioły biznesu, będący podmiotami niezależnymi od MŚP, bez względu na
ich prawo własności, w zakresie, w jakim ponoszą one pełne ryzyko związane ze swoimi
inwestycjami.
4
7) Istotny Negatywny Wpływ – należy przez to rozumieć istotny negatywny wpływ na, lub
istotną negatywną zmianę w:
a) sytuacji finansowej Pośrednika Finansowego; lub
b) zdolności Pośrednika Finansowego do wykonywania zobowiązań płatniczych oraz
pozostałych zobowiązań wynikających z niniejszej Umowy;
8) Konkurs - oznacza konkurs nr 5.1/2014/ZFPJ na wybór Pośredników Finansowych w ramach
wsparcia z Zachodniopomorskiego Funduszu Powierniczego JEREMIE - Produkt Finansowy
„Fundusz Kapitałowy”.
9) Menadżer Funduszu Powierniczego JEREMIE (Menadżer) – oznacza podmiot, który
zgodnie z Umową o dofinansowanie, zarządza Zachodniopomorskim Funduszem
Powierniczym JEREMIE , w szczególności poprzez przeprowadzanie Konkursów, wybór
Pośredników Finansowych oraz negocjowanie Umów Operacyjnych I Stopnia. Funkcję
Menadżera Zachodniopomorskiego Funduszu Powierniczego JEREMIE na dzień zawarcia
niniejszej Umowy pełni Bank Gospodarstwa Krajowego.
10) MŚP– oznacza mikro, małe i średnie przedsiębiorstwa, działające w formie spółek akcyjnych,
komandytowo- akcyjnych lub spółek z ograniczoną odpowiedzialnością, spełniające
przesłanki określone w Załączniku I do Rozporządzenia Komisji (UE) nr 651/2014 z dnia 17
czerwca 2014 r. uznającego niektóre rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem wewnętrznym w
zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu.
11) Nieprawidłowość - należy przez to rozumieć jakiekolwiek naruszenie przez: (i) Pośrednika
Finansowego lub (ii) Ostatecznego Beneficjenta, o którym Pośrednik Finansowy wie lub
powinien wiedzieć, wykonując, z należytą starannością, swoje zobowiązania w stosunku do
MŚP, wynikające z niniejszej Umowy, przepisów prawa wspólnotowego lub krajowego, z
działania lub zaniechania podmiotu zaangażowanego w realizację Projektu, które powoduje
lub mogłoby spowodować szkodę w budżecie ogólnym Unii Europejskiej powstałą w wyniku
dofinansowania, z budżetu ogólnego, nieuzasadnionego wydatku, zgodnie z art. 2 pkt. 7
Rozporządzenia Nr 1083/2006, jak też jakiekolwiek inne działanie lub zaniechanie Pośrednika
Finansowego lub Ostatecznego Beneficjenta lub złożenie przez nich nieprawdziwego
oświadczenia w związku z realizacją Projektu, sprzeczne z prawem krajowym lub
wspólnotowym, niniejszą Umową, umowami zawartymi na podstawie niniejszej Umowy lub
innymi dokumentami z niej wynikającymi oraz ustaleniami w związku z nią poczynionymi;
12) Operacja – oznacza operację, zgodnie z definicją zawartą w punkcie 1.2 a) Noty
wyjaśniającej w zakresie instrumentów inżynierii finansowej zgodnie z artykułem 44
Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006. Komisja Europejska, Dyrekcja Generalna ds.
Polityki Regionalnej, COCOF 10-0014/05 z dnia 8 lutego 2012 r. oraz zgodnie z definicją
zawartą w art.2 (3) Rozporządzenia Rady (WE) Nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. z późn.
zm. ustanawiającym przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającym
Rozporządzenie (WE) nr 1260/1999.
13) Ostateczny Beneficjent – oznacza MŚP, będące przedmiotem inwestycji Funduszu, które
spełnią warunki określone w niniejszej Umowie;
14) Rozporządzenie 1083 – oznacza Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca
2006 r. ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające
rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 (Dz. Urz. UE L 210 z 31 lipca 2006 r. z późń. zm.).
15) Rozporządzenie 1080 – oznacza Rozporządzenie (WE) nr 1080/2006 Parlamentu
Europejskiego i Rady z dnia 5 lipca 2006 r. w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1783/1999 (Dz. Urz. UE L 210 z 31 lipca
2006 r. z późn. zm.).
5
16) Rozporządzenie 1828 – oznacza Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1828/2006 z dnia 8
grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady (WE) nr
1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz
rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (Dz. Urz. UE L 371/1 z 27 grudnia 2006 r. z
późn. zm.), zmienione Rozporządzeniem Komisji (WE) Nr 846/2009 z dnia 1 września 2009
r.
17) RPO WZ – oznacza Regionalny Program Operacyjny Województwa Zachodniopomorskiego
na lata 2007-2013.
18) Sprawozdanie z Postępu – oznacza sprawozdanie z realizacji inwestycji w MŚP w formie,
zakresie i terminach określonych w Umowie i Wytycznych.
19) Statut – oznacza statut Funduszu.
20) Strategia Inwestycyjna – oznacza dokument określający cele i instrumenty strategii
inwestycyjnej i zasad planowania Funduszu Powierniczego JEREMIE, stanowiący załącznik
do Umowy o dofinansowanie.
21) Umowa o dofinansowanie – należy przez to rozumieć Umowę o dofinansowanie
Przedsięwzięcia „Wsparcie przedsiębiorczości poprzez rozwój instrumentów inżynierii
finansowej w ramach inicjatywy JEREMIE w województwie zachodniopomorskim” nr UDARPZP.01.03.04-32-001/09-00 w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego
Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007-2013, Oś Priorytetowa 1 „Gospodarka –
Innowacje – Technologie”, Działanie 1.3 „Zaawansowane usługi wsparcia dla
przedsiębiorstw”, Poddziałanie 1.3.4 „Pozadotacyjne instrumenty finansowe dla MŚP Inicjatywa JEREMIE”, zawartą w dniu 29 września 2009 roku pomiędzy BGK oraz
Województwem Zachodniopomorskim reprezentowanym przez Zarząd Województwa
Zachodniopomorskiego;
22) Ustawa o funduszach – ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U.
z 2004 r., Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.).
23) Uszczegółowienie RPO WZ – oznacza Uszczegółowienie Regionalnego Programu
Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007 - 2013 przyjęte uchwałą nr
1553/14 Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego z dnia 2 września 2014 r.
24) Wytyczne – oznaczają dokumenty – zasady, wydawane odpowiednio przez Komisję,
Europejską, Instytucję Zarządzającą, Ministra Infrastruktury i Rozwoju, Menadżera Funduszu
Powierniczego JEREMIE, na podstawie przepisów prawa, mające zastosowanie podczas
realizacji niniejszej Umowy.
W przypadku, gdy Umowa posługuje się pojęciami pisanymi z wielkiej litery, które nie zostały
zdefiniowane w niniejszej Umowie, nadaje się im znaczenie określone w Statucie Funduszu.
Strony zgodnie postanawiają, co następuje:
§2.
Postanowienia ogólne
1. Przedmiotem niniejszej Umowy jest ustalenie podstawowych zasad utworzenia i funkcjonowania
Funduszu oraz warunków współpracy pomiędzy Stronami w trakcie działania Funduszu, to jest w
szczególności działań dotyczących określenia zasad współpracy Stron w zakresie podejmowania
6
przez Pośrednika Finansowego decyzji inwestycyjnych dotyczących aktywów Funduszu, a także
zasad wychodzenia z inwestycji.
2. Umowa określa w szczególności:
1) warunki dokonania przez Menadżera wpłaty środków pieniężnych tytułem objęcia
Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu;
2) sposób funkcjonowania Funduszu oraz współdziałania Pośrednika Finansowego oraz
Menadżera, w tym w szczególności współdziałania co do zakończenia działalności Funduszu;
3) warunki i zasady inwestycji Funduszu w MŚP;
4) zasady monitorowania działalności Funduszu;
5) zasady wyjścia Funduszu z Inwestycji oraz zasady wyjścia Menadżera z Funduszu.
3. Pośrednik Finansowy zobowiązany jest do zarządzania Funduszem tj. udzielania jednostkowych
inwestycji zgodnie z Wytycznymi Unii w sprawie pomocy państwa na rzecz promowania
inwestycji w zakresie finansowania ryzyka (2014/C 19/04), postanowieniami Umowy, Statutu
oraz bezwzględnie obowiązującymi przepisami prawa, w tym w szczególności Ustawy o
funduszach, na zasadach rynkowych.
4. Pośrednik Finansowy oświadcza, iż:
1) działalność inwestycyjna Funduszu prowadzona będzie na terenie województwa
zachodniopomorskiego;
2) posiada i będzie posiadał w okresie obowiązywania Umowy potencjał finansowy i kadrowy (1
doradca inwestycyjny, 2 pracowników z wykształceniem wyższym i doświadczeniem co
najmniej 2 letnim w instytucjach finansowych, w tym w szczególności w zakresie oceny
projektów inwestycyjnych lub oceny ryzyka kredytowego) do prowadzenia działalności
inwestycyjnej związanej z funkcjonowaniem Funduszu na terytorium województwa
zachodniopomorskiego;
3) dysponuje i będzie dysponował w okresie obowiązywania Umowy odpowiednimi standardami
proceduralnymi oraz organizacyjnymi, w tym posiadania akceptowanych w sektorze
finansowym metod oceny ryzyka oraz procedur i metod oceny projektów inwestycyjnych, jak
też procedur i metod zarządzania konfliktem interesów.
§3.
Utworzenie Funduszu
1. Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do utworzenia Funduszu na zasadach określonych w
niniejszej Umowie, a w szczególności zobowiązuje się do:
1) uchwalenia Statutu Funduszu w brzmieniu ustalonym zgodnie z załącznikiem nr 1 do
niniejszej Umowy;
2) przygotowywania dokumentacji emisyjnej Funduszu, w tym w szczególności
każdorazowo Warunków Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, zgodnych ze Statutem
Funduszu;
3) skierowania imiennych propozycji nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A i
kolejnych do Inwestorów Prywatnych oraz do Menadżera w terminach umożliwiających
pozyskanie wpłat do Funduszu zgodnie z Harmonogramem oraz ust. 5 - 7;
4) zawarcia umów z podmiotami obsługującymi Fundusz, w szczególności z
depozytariuszem, biegłym rewidentem oraz podmiotem prowadzącym księgi rachunkowe;
5) dokonania przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, nie później niż w terminie 14
dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów;
6) przygotowania i złożenia wniosku o wpis Funduszu w Rejestrze Funduszy
Inwestycyjnych wraz z załącznikami, nie później niż w terminie 14 dni od dnia przydziału
7
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, jednocześnie nie później niż w terminie 6 miesięcy
od dnia zawarcia niniejszej Umowy;
7) uzyskania numeru REGON oraz numeru NIP dla Funduszu.
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do pozyskania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne w
terminach i wysokości wskazanych w Harmonogramie, z zastrzeżeniem ust. 8.
Łączna wartość wpłat zebranych do Funduszu w ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii
A od Inwestorów Prywatnych nie może być niższa niż 10 000 000 (dziesięć milionów) PLN.
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do skierowania imiennych propozycji nabycia Certyfikatów
Inwestycyjnych w pierwszej kolejności do Inwestorów Prywatnych, wskazanych przez Pośrednika
Finansowego w Harmonogramie wpłat, stanowiącym załącznik nr 2 do niniejszej Umowy.
Menadżer będzie dokonywał wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne ze środków Funduszu
Powierniczego JEREMIE Województwa Zachodniopomorskiego Funduszowi w wysokości
uzależnionej od wysokości wpłat dokonanych przez Inwestorów Prywatnych. Wpłata Menadżera
nie może przekroczyć 49% ogólnej wartości wpłat do Funduszu.
Imienna propozycja nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A skierowana do Menadżera
umożliwiać będzie składanie więcej niż jednego zapisu. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii
A będą dokonywane przez Menadżera proporcjonalnie do wpłat pozyskiwanych przez Pośrednika
Finansowego od Inwestorów Prywatnych, przy zachowaniu proporcji, o której mowa w ust. 5.
Wpłaty do Funduszu będą dokonywane wyłącznie w środkach pieniężnych.
W celu spełnienia wymogu, o którym mowa w ust. 6 Pośrednik Finansowy będzie niezwłocznie
przekazywać Menadżerowi informację o kwotach złożonych przez Inwestorów Prywatnych
i opłaconych zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A, nie później niż na 3 Dni Robocze przed
dniem zakończenia subskrypcji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A („Informacja o zapisach”,
której wzór stanowi załącznik nr 6 o Umowy). Menadżer zobowiązuje się do składania
poszczególnych zapisów częściowych w terminie 3 Dni Roboczych od każdego zawiadomienia, o
którym mowa w zdaniu poprzedzającym.
Całość wpłat określona Harmonogramem musi być dokonana w ramach kolejnych emisji
Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu przed upływem 30 miesięcy kalendarzowych od dnia
utworzenia Funduszu (dzień wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych).
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do zwołania niezwłocznie po dniu utworzenia Funduszu
Zgromadzenia Inwestorów z porządkiem obrad przewidującym wyrażenie zgody na
przeprowadzenie kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, zgodnie z postanowieniami ust.
8 powyżej. Do prowadzenia zapisów w ramach kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych
Funduszu stosuje się odpowiednio postanowienia ust. 4 – 7.
§4.
1.
2.
3.
Proces Inwestycyjny Funduszu
Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu będzie lokowanie środków pieniężnych
zebranych w drodze niepublicznego proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych w
określone w Statucie papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz inne prawa
majątkowe.
Strony ustalają, iż Fundusz będzie realizował cel inwestycyjny poprzez nabywanie i
obejmowanie instrumentów udziałowych (akcje spółek akcyjnych i komandytowo- akcyjnych,
udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością) oraz dłużnych emitowanych przez MŚP
ze środków pozyskanych w ramach emisji certyfikatów inwestycyjnych Funduszu skierowanych
do Menadżera oraz Inwestorów Prywatnych.
Fundusz zarządzany będzie przez Towarzystwo w ramach przyjętej przez Towarzystwo strategii
realizacji polityki inwestycyjnej. Członkom Rady Inwestorów wskazanym przez Menadżera
8
4.
5.
6.
7.
przysługuje uprawnienie do wglądu do dokumentów opisujących strategię realizacji polityki
inwestycyjnej Funduszu i żądania wyjaśnień do tej strategii, jak też dokumentów stanowiących
podstawę podjęcia decyzji inwestycyjnych.
Fundusz nie będzie inwestował w instrumenty pochodne.
Fundusz będzie inwestował w MŚP, które będą spełniać łącznie następujące warunki:
1) są mikro, małym lub średnim przedsiębiorstwem w rozumieniu przepisów załącznika nr I do
Rozporządzenia Komisji (UE) nr 651/2014 z dnia 17 czerwca 2014 r. uznającego niektóre
rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem wewnętrznym w zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu
znajdującym się:
a) w fazie zalążkowej (seed), która obejmuje okres od powstania pomysłu poprzez
badania, analizy, oceny do stworzenia koncepcji początkowej w zakresie możliwości
realizacji danego przedsięwzięcia;
b) w fazie rozruchu (start-up), która obejmuje okres od formalnego rozpoczęcia
działalności spółki (rejestracji) poprzez wypracowanie podstaw organizacyjnych,
finansowych, technologicznych i prawnych, do pozyskania pierwszych klientów na
nowe produkty/usługi danego podmiotu;
2) prowadzą lub zamierzają prowadzić działalność na terytorium województwa
zachodniopomorskiego;
3) nie są przedsiębiorstwami:
a) zagrożonymi w rozumieniu komunikatu Komisji Europejskiej w sprawie Wytycznych
dotyczących pomocy państwa na ratowanie i restrukturyzację przedsiębiorstw
niefinansowych znajdujących się w trudnej sytuacji (Dz. Urz. UE C 249/1 z
31.07.2014 r.),
b) prowadzącymi działalność w sektorach budownictwa okrętowego, górnictwa węgla
oraz hutnictwa żelaza i stali,
c) ubiegającymi się o pomoc na rzecz działalności związanej z wywozem, zwłaszcza
pomocy bezpośrednio uzależnionej od ilości wywożonych towarów, zakładania i
funkcjonowania sieci dystrybucyjnych lub ubiegającymi się o sfinansowanie
wydatków związanych z działalnością wywozową lub uzależnioną od stosowania
towarów krajowych a nie importowanych,
d) które w okresie 3 lat poprzedzających zawarcie Umowy Operacyjnej II Stopnia
(Umowy Inwestycyjnej) otrzymały jakąkolwiek pomoc publiczną.
Fundusz nie będzie inwestował w MŚP, jeżeli przed dokonaniem inwestycji akcjonariusze MŚP
albo ich wspólnicy, członkowie organu zarządzającego albo nadzorczego lub ich małżonkowie,
krewni lub powinowaci do drugiego stopnia, są powiązani kapitałowo lub osobiście z
Towarzystwem lub z innymi osobami mającymi wpływ na decyzje inwestycyjne Funduszu.
Wartość jednostkowej inwestycji MŚP będzie wynosić od 300 000 PLN do 1 500 000 PLN, nie
więcej niż 10% wartości aktywów Funduszu. Wartość jednostkowej inwestycji obliczana będzie
na podstawie łącznego zaangażowania Funduszu w dane MŚP, w szczególności posiadane przez
Fundusz instrumenty udziałowe i dłużne MŚP. W zakresie inwestycji w dane MŚP, Pośrednik
Finansowy będzie dążył do maksymalnego udziału instrumentów udziałowych (akcje, udziały)
MŚP w stosunku do instrumentów dłużnych (instrumenty rynkupPieniężnego, wierzytelności).
Z uwzględnieniem postanowień Statutu, papiery wartościowe wyemitowane przez jedno MŚP, a
także udziały w tym podmiocie i wierzytelności wobec tego podmiotu nie mogą stanowić
łącznie więcej niż 10 (dziesięć) % wartości Aktywów Funduszu. Łączna wartość nabytych przez
Fundusz papierów wartościowych wyemitowanych przez jedno MŚP, a także udziałów w tym
podmiocie i wierzytelności wobec tego podmiotu nie może przekroczyć kwoty 1.500.000
(słownie: jednego miliona pięciuset tysięcy) złotych.
9
8.
9.
10.
Wszelkie środki finansowe Funduszu, niezainwestowane w MŚP będą lokowane w bezpieczne
instrumenty rynku pieniężnego oraz depozyty bankowe.
Wpływy z zakończenia jednostkowych inwestycji Funduszu nie będą podlegały reinwestowaniu
przez Fundusz i będą lokowane w bezpieczne instrumenty rynku pieniężnego oraz depozyty
bankowe do momentu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z ich wykupem lub
likwidacją Funduszu.
Szczegółowe zasady polityki inwestycyjnej Funduszu określa Statut.
§5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Rada Inwestorów, Zgromadzenie Inwestorów
W Funduszu będzie działać Zgromadzenie Inwestorów. W przypadku spełnienia ustawowych
przesłanek umożliwiających utworzenie Rady Inwestorów w Funduszu działać będzie Rada
Inwestorów.
Strony potwierdzają, iż do czasu ukonstytuowania Rady Inwestorów, a także w okresach, w
których z uwagi na niespełnienie wymogów ustawowych Rada Inwestorów utraci możliwość
funkcjonowania, kompetencje Rady Inwestorów wykonywać będzie Zgromadzenie Inwestorów.
W takim przypadku postanowienia niniejszego artykułu odnoszące się do Rady Inwestorów
należy stosować odpowiednio do Zgromadzenia Inwestorów.
Strony potwierdzają, iż zakres kompetencji Rady Inwestorów oraz Zgromadzenia Inwestorów
uzgodniony pomiędzy Stronami opisuje Statut Funduszu w brzmieniu na dzień zawarcia
niniejszej Umowy.
Rada Inwestorów będzie sprawować funkcje kontrolne i nie będzie uczestniczyć w procesie
podejmowania decyzji inwestycyjnych, z zastrzeżeniem zatwierdzania decyzji inwestycyjnych
planowanych przez Pośrednika Finansowego w sytuacji, w której będzie istniało ryzyko
wystąpienia konfliktu interesów.
Rada Inwestorów działać będzie na podstawie przyjętego przez siebie na pierwszym
posiedzeniu Regulaminu.
Rada Inwestorów, ze swego grona, wybiera Przewodniczącego, który reprezentuje Radę w
relacjach z Towarzystwem, w tym jest upoważniony do podpisywania uchwał Rady
Inwestorów. Funkcję Przewodniczącego wykonywać będzie przedstawiciel Menadżera. W celu
realizacji uprawnień wynikających z niniejszej Umowy każdorazowo Przewodniczący
zobowiązany jest do przekazania Towarzystwu wzoru podpisu poświadczonego przez
notariusza.
Towarzystwo zobowiązuje się do przestrzegania postanowień uchwał Rady Inwestorów oraz
Zgromadzenia Inwestorów, przekazanych do Towarzystwa w formie pisemnej, jeśli nie
naruszają bezwzględnie obowiązujących przepisów prawa.
§6.
1.
2.
Monitoring, sprawozdawczość
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do regularnego sporządzania Sprawozdań z Postępu,
zgodnie z Wytycznymi, w zakresie w jakim będą one miały zastosowanie do Pośrednika
Finansowego. Wszystkie Sprawozdania z Postępu, o których mowa powyżej, powinny być
sporządzane w formie i w zakresie zgodnym z postanowieniami właściwych Wytycznych oraz
w oparciu o zasady określone w Załączniku Nr 8 do niniejszej Umowy, z uwzględnieniem celu,
na jaki zostały przeznaczone środki przekazane Ostatecznym Beneficjentom przez Pośrednika
Finansowego.
Pośrednik Finansowy zobowiązany jest przekazywać Radzie Inwestorów roczne sprawozdania
finansowe MŚP stanowiących przedmiot inwestycji niezwłocznie, nie później jednak niż w
terminie 3 Dni Roboczych po otrzymaniu tych sprawozdań od MŚP.
10
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Pośrednik Finansowy zobowiązany jest przekazywać Radzie Inwestorów raport z wyceny
Aktywów Funduszu, zawierający metodologię wyceny niezwłocznie, nie później jednak niż w
terminie 3 Dni Roboczych od Dnia Wyceny.
Pośrednik Finansowy zobowiązany jest do przekazywania Radzie Inwestorów raportów i
informacji bieżących w zakresie dotyczącym Funduszu oraz sprawozdań okresowych Funduszu
w terminach określonych dla funduszy inwestycyjnych w rozdziale 5 Rozporządzenia Ministra
Finansów z dnia 1 września 2009 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących
informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych
i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego
(DZ.U. z 2009, nr 156, poz. 1235) . Każde sprawozdanie okresowe będzie zawierało dodatkowo
wyciąg z rachunku Funduszu, zawierający potwierdzenie dokonania przelewu poszczególnych
transz inwestycyjnych w MŚP, dokonanych przez Fundusz w danym okresie sprawozdawczym,
podpisany przez Pośrednika finansowego. Zakres Raportów i informacji bieżących oraz Raportu
okresowego powinien być zgodny z zakresem określonym dla funduszy inwestycyjnych
zamkniętych w rozdziale 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 1 września 2009 r., o
którym mowa powyżej.. Raporty, sprawozdania i informacje będą przekazywane
Przewodniczącemu Rady Inwestorów, a w przypadku, gdy Rada Inwestorów nie rozpoczęła
działalności lub zawiesiła działalność – przedstawicielowi Menadżera na Zgromadzeniu
Inwestorów, drogą elektroniczną na adres wskazany w § 19 Umowy. Jeżeli Pośrednik
Finansowy nie otrzyma sprawozdania finansowego od MŚP w terminie 30 dni od dnia
zakończenia każdego kwartału roku obrotowego, to Raport Okresowy nie będzie zawierał
danych finansowych dotyczących tej spółki. W takiej sytuacji, dane te zostaną przekazane
członkom Rady Inwestorów niezwłocznie po ich otrzymaniu od MŚP. Menadżer ma prawo do
zmiany zakresu Raportów i informacji bieżących oraz Raportu okresowego.
W terminie 4 miesięcy od zakończenia każdego roku obrotowego Pośrednik Finansowy
zobowiązany jest do przekazywania wszystkim członkom Rady Inwestorów:
1) Rocznego sprawozdania finansowego Funduszu;
2) Zestawienia transakcji z podmiotami powiązanymi Funduszu, w rozumieniu Ustawy z dnia
29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2009 r. Nr 152, poz. 1223, z późn. zm.) i w
rozumieniu art. 107 Ustawy o funduszach inwestycyjnych;
3) Informacji dotyczącej sytuacji na rynku, na którym działa Fundusz na potrzeby posiedzenia
Rady Inwestorów, na którym dokonana jest ocena wyników portfela, przy czym informacja
ta może być przedstawiona w drodze ustnej lub pisemnej;
Pośrednik Finansowy ma obowiązek udzielać wszelkich informacji związanych z działalnością
Funduszu Przewodniczącemu Rady Inwestorów a w przypadku, gdy Rada Inwestorów nie
rozpoczęła działalności lub zawiesiła działalność – przedstawicielowi Menadżera na
Zgromadzeniu Inwestorów, w terminie 5 dni roboczych od dnia złożenia zapytania.
Pośrednik Finansowy ma także obowiązek niezwłocznego informowania Rady Inwestorów o
zaistnieniu jakiegokolwiek zdarzenia nadzwyczajnego, które mogą mieć istotny wpływ na
sytuację finansową Funduszu istotnych dla działalności Funduszu.
W pozostałym zakresie Pośrednik Finansowy będzie obowiązany do wykonywania obowiązków
informacyjnych przewidzianych przez bezwzględnie obowiązujące przepisy prawa, w tym w
szczególności:
1) Ustawy o funduszach;
2) Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad
rachunkowości funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z 2007 r., Nr 249, poz. 1859);
3) Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 1 września 2009 r. w sprawie okresowych
sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej
11
towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te
podmioty Komisji Nadzoru Finansowego (Dz. U. z 2009 r., Nr 156, poz. 1235);
4) oraz innymi aktami prawnymi wynikającymi ze specyfiki funkcjonowania Funduszu.
§7.
1.
2.
3.
Kontrola i audyt
Nie uchybiając uprawnieniom Rady Inwestorów Pośrednik Finansowy zobowiązuje się poddać
kontroli i audytowi Menadżera, Instytucji Zarządzającej, Komisji Europejskiej lub innych
podmiotów uprawnionych do ich przeprowadzenia, w zakresie prawidłowości realizacji
niniejszej Umowy w czasie obowiązywania niniejszej Umowy, jak i w okresie 5 lat od jej
zakończenia oraz zobowiązuje się do stosowania do zaleceń wydanych na podstawie
przeprowadzanych kontroli i audytów. Pośrednik Finansowy zostanie poinformowany o kontroli
z wyprzedzeniem nie krótszym niż 2 Dni Robocze.
Kontrole lub audyt przeprowadza się w siedzibie Pośrednika Finansowego, w siedzibie MŚP, a
także w siedzibie Menadżera lub Instytucji Zarządzającej.
Pośrednik Finansowy jest zobowiązany zapewnić podmiotom, o których mowa w ust. 1, prawo
do m.in.:
1) pełnego wglądu we wszystkie dokumenty, w tym dokumenty elektroniczne potwierdzające
prawidłową realizację Operacji przez cały okres ich przechowywania oraz umożliwić
tworzenie ich uwierzytelnionych kopii i odpisów;
2) dostępu w szczególności do urządzeń, obiektów, terenów i pomieszczeń, w których
realizowane są Operacje lub zgromadzona jest dokumentacja dotycząca realizowanych
Operacji;
3) zapewnienia obecności osób, które udzielą wyjaśnień na temat realizacji Operacji.
§8.
1.
2.
3.
4.
5.
Archiwizacja i przechowywanie dokumentów
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do przechowywania, z zachowaniem zasad
bezpieczeństwa, wszelkiej dokumentacji związanej z realizacją Projektu co najmniej 10 lat od
podpisania Umowy, jednak nie krócej niż do dnia 31 grudnia 2024 r., („Termin
Przechowywania”) w szczególności: niniejszej Umowy wraz z Załącznikami, dokumentacji
składanej w ramach Konkursu wraz z Załącznikami, dokumentacji oraz wszelkiej
korespondencji związanej z realizacją Operacji, w tym dokumentacji stanowiącej podstawy
podejmowania decyzji inwestycyjnych, z zastrzeżeniem możliwości przedłużenia tego terminu,
pod warunkiem wcześniejszego pisemnego poinformowania o tym Pośrednika Finansowego.
Menadżer w uzasadnionych przypadkach może jednostronnie przedłużyć Termin
Przechowywania, informując o tym Pośrednika Finansowego na piśmie przed upływem
Terminu Przechowywania.
Dokumenty przechowuje się w formie oryginałów albo kopii poświadczonych za zgodność z
oryginałem na powszechnie uznawanych nośnikach danych.
W przypadku zmiany miejsca przechowywania dokumentów, jak również w przypadku
zawieszenia, zaprzestania lub likwidacji przez Pośrednika Finansowego działalności, Pośrednik
Finansowy zobowiązuje się do pisemnego poinformowania Menadżera o zmianie miejsca
przechowywania dokumentów.
W przypadku, gdy odrębne przepisy nakładają inne terminy archiwizacji i przechowywania
dokumentacji, okresem obowiązującym Pośrednika Finansowego do przechowywania
dokumentacji, jest okres kończący się w terminie późniejszym.
§9.
Udostępnianie danych dotyczących Operacji
12
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do udostępniania Menadżerowi, Instytucji Zarządzającej
oraz organom administracji publicznej, w szczególności Ministerstwu Infrastruktury i Rozwoju
danych, w tym w szczególności, informacji, wiedzy oraz baz danych dotyczących Operacji
realizowanych przez Pośrednika Finansowego i udzielanego w jej ramach wsparcia dla
Ostatecznych Beneficjentów, z poszanowaniem obowiązującego prawodawstwa, w zakresie w
jakim powyższe dane wedle uzasadnionej oceny Menadżera, Instytucji Zarządzającej lub
organów administracji publicznej, w szczególności Ministerstwa Infrastruktury i Rozwoju
zostaną uznane za niezbędne między innymi do budowania baz danych, wykonywania oraz
zamawiania przez nie analiz w zakresie spójności RPO WZ, realizacji polityk, w tym polityk
horyzontalnych, oceny skutków RPO WZ, a także oddziaływań makroekonomicznych w
kontekście działań podejmowanych w ramach Projektu, zgodnie z postanowieniami ustawy z
dnia 29 sierpnia 1997 roku o ochronie danych osobowych (Dz.U. z 2002 r. Nr 101, poz. 926, z
późn. zm.).
§10.
1.
Zmiany Statutu Funduszu
Dokonanie przez Towarzystwo zmian Statutu Funduszu z naruszeniem postanowień Statutu
traktowane jest jako istotne naruszenie postanowień niniejszej Umowy, chyba że wprowadzone
zmiany zmierzają do dostosowania postanowień Statutu do powszechnie obowiązujących
przepisów prawa, lub też są wynikiem zgłoszonych żądań Komisji Nadzoru Finansowego.
§11.
1.
2.
Koszty Funduszu. Wynagrodzenie Pośrednika Finansowego, premia za sukces
Strony ustalają, że Koszty funkcjonowania Funduszu, w tym wynagrodzenie Pośrednika
Finansowego za zarządzanie Funduszem nie mogą przekroczyć [●] średniej Wartości Aktywów
Netto Funduszu w skali roku, zgodnie z limitem wskazanym przez Pośrednika Finansowego w
Biznes Planie.
Na zasadach określonych w Statucie Pośrednikowi Finansowemu przysługuje ponadto premia za
sukces obliczona wg następującego wzoru:
gdzie:
KZ – łączna kwota uzyskana z zakończenia inwestycji w MŚP, w rozumieniu art. 22 ust. 1 pkt 2
Statutu,
KI – łączna kwota środków zainwestowanych w MŚP zgodnie z art. 20 ust. 2 pkt 1) - 3) Statutu,
n – okres inwestycji w MŚP w miesiącach,
r – średnia stopa WIBOR dla 1 miesiąca (WIBOR1M) z okresu trwania inwestycji w MŚP,
S – stawka procentowa Premii za sukces odpowiadająca zapisom części III.4 Biznes Planu.
3.
4.
Szczegółowe zasady kalkulacji i naliczania kosztów funkcjonowania Funduszu określa Statut
Funduszu oraz niniejsza Umowa.
Fundusz pokrywać będzie bezpośrednio ze swoich Aktywów koszty funkcjonowania określone
w Statucie, w ramach limitów tych kosztów określonych w Statucie, które Strony niniejszym
akceptują. W przypadku przekroczenia limitów kosztów wskazanych w Statucie nadwyżkę
ponad te limity ponosić będzie Pośrednik Finansowy.
13
5.
6.
7.
W przypadku, gdy wartość środków płynnych w Funduszu nie pozwala na pokrycie kosztów
funkcjonowania Funduszu, Pośrednik Finansowy podejmie niezbędne czynności w celu:
1) przeprowadzenia dodatkowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych skierowanej do
Inwestorów Prywatnych i otrzymania środków w zamian za wyemitowane Certyfikaty, lub
2) zaciągnięcia przez Fundusz od Inwestora Prywatnego lub podmiotu przez niego wskazanego
pożyczki, lub innej formy finansowania dopuszczalnej zgodnie ze Statutem Funduszu.
Dla uniknięcia wątpliwości Menadżer oświadcza, iż wyrażenie przez Menadżera w
jakiejkolwiek formie zgody na powyższe czynności nie oznacza zgody, ani intencji objęcia
Certyfikatów Inwestycyjnych w ramach dodatkowej emisji Certyfikatów, ani intencji
dofinansowania Funduszu w innej formie.
Przychody Funduszu, w tym przychody odsetkowe z tytułu oprocentowania środków
pieniężnych wniesionych do Funduszu przez Menadżera i Inwestorów Prywatnych, lokowanych
w depozyty bankowe i instrumenty rynku pieniężnego powiększają aktywa Funduszu i będą
wypłacane uczestnikom wyłącznie w ramach wykupu certyfikatów inwestycyjnych Funduszu.
§12.
1.
2.
3.
1.
2.
Obowiązki Pośrednika Finansowego
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się niezwłocznie przedstawiać Menadżerowi:
1) szczegółowe informacje na temat wszelkich postępowań sądowych, arbitrażowych i
administracyjnych przeciwko Pośrednikowi Finansowemu, które aktualnie się toczą lub
które mają się rozpocząć w najbliższej przyszłości i które, w przypadku niekorzystnego
orzeczenia, mogłyby spowodować Istotny Negatywny Wpływ, niezwłocznie po powzięciu
wiadomości o takich postępowaniach; a także
2) dodatkowe informacje dotyczące jego sytuacji finansowej i działalności, których
Menadżer może zasadnie zażądać.
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się powiadomić Menadżera o Nieprawidłowości (oraz o
podjętych ewentualnie środkach zaradczych), niezwłocznie po powzięciu wiadomości o jego
zaistnieniu.
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do prowadzenia działań informacyjno-promocyjnych w
zakresie realizowanego Projektu zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa, w szczególności
z Rozporządzeniem Nr 1083/2006, Rozporządzeniem Nr 1828/2006, RPO WZ, Strategią
Komunikacji Funduszy Strukturalnych, Funduszu Spójności w Polsce w latach 2007-2013,
Wytycznymi dla beneficjentów w zakresie działań informacyjno-promocyjnych w ramach RPO,
, rocznymi planami działań w zakresie informacji i promocji przygotowanymi przez Instytucję
Zarządzającą, zasadami ustanowionymi w tym zakresie przez Instytucję Zarządzającą w innych
dokumentach, ewentualnymi wytycznymi Menadżera opartymi na odpowiednich regulacjach
dotyczących
prowadzenia
działań
informacyjno-promocyjnych
w
województwie
zachodniopomorskim oraz materiałami przygotowanymi przez Menadżera.
§13. Przestrzeganie przepisów prawa
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do przestrzegania przepisów prawa polskiego oraz
unijnego, a w szczególności zasad dotyczących pomocy publicznej, w zakresie w jakim mają
one zastosowanie do działań podejmowanych przez Pośrednika Finansowego w związku z
realizacją Operacji.
W trakcie realizacji Umowy Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do zbierania informacji
niezbędnych do podjęcia przez Menadżera działań mających na celu umożliwienie
przestrzegania przez Menadżera oraz Instytucję Zarządzającą obowiązujących przepisów
14
krajowych lub wspólnotowych, z zastrzeżeniem, iż Instytucja Zarządzająca będzie podmiotem
odpowiedzialnym za powiadamianie Komisji Europejskiej lub właściwych organów krajowych
o kwestiach dotyczących Operacji, dla których takie powiadomienia są wymagane w świetle
przepisów krajowych lub unijnych dotyczących pomocy publicznej.
3.
Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do wypełniania zaleceń Instytucji Zarządzającej i
przestrzegania Wytycznych, w zakresie w jakim będą one miały zastosowanie do Pośrednika
Finansowego.
§14.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Odpowiedzialność
Każda ze Stron ponosi odpowiedzialność za niewykonanie lub nienależyte wykonanie
zobowiązań przewidzianych Umową.
W przypadku gdy w wyniku wystąpienia przeciwko Menadżerowi przez jakikolwiek podmiot z
roszczeniem, które pozostaje w związku z czynnościami podejmowanymi przez Fundusz w
zakresie realizacji polityki inwestycyjnej, Pośrednik Finansowy zobowiązuje się do wstąpienia
do postępowania wywołanego takim wystąpieniem i zwolnienia Menadżera z wszelkiej
odpowiedzialności związanej z takim roszczeniem niezwłocznie po zawiadomieniu go o tym
fakcie przez Menadżera. Dla uniknięcia wątpliwości uznaje się, iż brak wykonania
zobowiązania, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym powoduje, iż wszelkie koszty
poniesione przez Menadżera w związku z wystąpieniem przeciwko niemu roszczeniem, w tym
w szczególności ugody sądowe i pozasądowe zawarte przez Menadżera z podmiotem
dochodzącym roszczenia, stanowić będą szkodę Menadżera, której wyrównania Menadżer może
dochodzić od Pośrednika Finansowego.
W przypadku niewywiązania się przez Pośrednika Finansowego ze zobowiązania do ukończenia
budowy portfela Funduszu w terminie wynikającym z Okresu Budowy Portfela, na wezwanie
Menadżera Pośrednik Finansowy zapłaci Menadżerowi na rachunek bankowy wskazany w
wezwaniu karę umowną w wysokości 2% sumy środków wpłaconych do Funduszu przez
Menadżera, a niezainwestowanych w MŚP na dzień wezwania. Kara umowna, o której mowa
powyżej nie będzie należna w przypadku zainwestowania w MŚP, w terminie wynikającym z
Okresu Budowy Portfela, nie mniej niż 80 % (słownie: osiemdziesięciu procent) wpłaconych do
Funduszu środków.
W przypadku niezebrania wpłat od Inwestorów Prywatnych w kwocie wskazanej w
Harmonogramie w terminie 30 miesięcy kalendarzowych od dnia utworzenia Funduszu, na
wezwanie Menadżera Pośrednik Finansowy zapłaci Menadżerowi na rachunek bankowy
wskazany w wezwaniu karę umowną w wysokości 2% sumy niezrealizowanych wpłat od
Inwestorów Prywatnych określonych w Harmonogramie.
Menedżerowi przysługuje prawo do dochodzenia od Pośrednika Finansowego odszkodowania w
wysokości przekraczającej kwoty kar umownych określonych w ust. 3, 4 i 9.
Menadżer ma prawo do złożenia wypowiedzenia Umowy w przypadku, gdy Pośrednik
Finansowy dopuści się istotnego lub rażącego naruszenia postanowień Umowy pod warunkiem,
że wyczerpana zostanie procedura opisana w ust. 7. Przez istotność rozumie się między innymi
ustawiczne pozostawanie w zwłoce przy wykonywaniu obowiązków określonych w Umowie
lub nieuzasadnione odmówienie wykonywania obowiązków określonych w Umowie.
Złożenie oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy, z przyczyn wskazanych w ust. 6, może
nastąpić wyłącznie po przeprowadzeniu procedury opisanej w punktach 1) i 2) niniejszego
ustępu:
1) Menadżer ma obowiązek wezwać na piśmie Pośrednika Finansowego do usunięcia tego
naruszenia, przy czym wezwanie takie powinno wskazywać:
15
8.
9.
a) istotę naruszenia postanowień Umowy oraz
b) termin usunięcia skutków takiego naruszenia, z zastrzeżeniem, iż termin ten nie może
być krótszy niż 14 dni.
2) Menadżer będzie uprawniony do złożenia oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy, jeżeli
Pośrednik Finansowy nie usunie skutków naruszenia w terminie wskazanym w wezwaniu, o
którym mowa w pkt 1).
Rozwiązanie Umowy nie może nastąpić w każdym przypadku przed dokonaniem zmiany
Statutu w zakresie podmiotu zarządzającego portfelem Wierzytelności Funduszu, lub przed
zakończeniem likwidacji Funduszu. W okresie pomiędzy dniem złożenia wypowiedzenia, a
dniem, w którym wypowiedzenie takie stanie się skuteczne oraz po dniu rozwiązania Umowy
Pośrednik Finansowy podejmie wszelkie działania konieczne w celu zapewnienia możliwie
najsprawniejszego i niezakłóconego przekazania innemu towarzystwu funduszy inwestycyjnych
posiadanej dokumentacji Funduszu i informacji niezbędnych do niezakłóconego dalszego
zarządzania i obsługi Funduszu.
Menadżerowi przysługuje uprawnienie do wskazania w terminie sześciu miesięcy od dnia
wypowiedzenia, innego towarzystwa funduszy inwestycyjnych. W takim przypadku Pośrednik
Finansowy zobowiązuje się do zawarcia umowy o przeniesienie zarządzania Funduszem nie
później niż w terminie 4 miesięcy od wskazania. W przypadku niewywiązania się przez
Pośrednika Finansowego ze zobowiązania określonego powyżej, na wezwanie Menadżera
Pośrednik Finansowy zapłaci Menadżerowi na rachunek bankowy wskazany w wezwaniu karę
umowną w wysokości 200 000 złotych.
§15.
1.
2.
3.
4.
Zakończenie inwestycji w Fundusz
Zakończenie jednostkowej inwestycji w MŚP dokonanej przez Fundusz następuje w dniu
zaksięgowania na rachunku Funduszu środków pochodzących z zakończenia inwestycji, tj.
likwidacji, spłaty, zbycia lub umorzenia wszystkich instrumentów finansowych związanych z
daną inwestycją w MŚP.
Dopuszcza się w szczególności następujące formy wyjścia z inwestycji Funduszu w MŚP:
1) zbycie udziałów/akcji/instrumentów dłużnych;
2) wykup menedżerski (w tym lewarowany);
3) wykup udziałów/akcji przez prywatnych inwestorów;
4) odpisanie jako straty
5) sprzedaż na rzecz innego inwestora kapitału podwyższonego ryzyka
6) sprzedaż na rzecz instytucji finansowej;
7) sprzedaż w drodze oferty publicznej.
Wyjście z inwestycji w Fundusz będzie dokonywane w drodze wykupu (umorzeń) Certyfikatów
Inwestycyjnych dokonywanego na żądanie Zgromadzenia Inwestorów Funduszu. Wykup
Certyfikatów Inwestycyjnych może nastąpić najwcześniej po zakończeniu co najmniej jednej
inwestycji w MŚP w rozumieniu pkt 1 powyżej.
Wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu na rzecz Menadżera oraz
Inwestorów Prywatnych dokonuje się w tym samym terminie, na jednakowych zasadach i w
proporcjach wynikających z wniesionych przez nich wkładów. Szczegółowe zasady
wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych określa Statut Funduszu.
§16.
Niezgodność z prawem
Jeżeli wykonywanie zobowiązań wynikających z niniejszej Umowy okaże się niezgodne z prawem
Menadżer niezwłocznie powiadomi Pośrednika Finansowego o otrzymaniu wiadomości o takiej
16
niezgodności, Pośrednik Finansowy będzie zobowiązany do podjęcia wskazanych przez Menadżera
działań w celu niezwłocznego usunięcia niezgodności.
1.
2.
3.
§17. Zmiany w Umowie
Zmiana niniejszej Umowy może nastąpić wyłącznie po uprzednim zatwierdzeniu przez
Instytucję Zarządzającą.
Wszelkie zmiany treści niniejszej Umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.
Prawa i obowiązki Menadżera przechodzą na Instytucję Zarządzającą z upływem dnia
obowiązywania Umowy o Dofinansowanie o której mowa w lit. (I) Preambuły.
§18.
1.
2.
3.
Rozstrzyganie sporów
Umowa podlega wyłącznie prawu obowiązującemu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
Spory związane z realizacją niniejszej Umowy Strony będą starały się rozwiązać polubownie.
W przypadku braku porozumienia spór będzie podlegał rozstrzygnięciu przez sąd powszechny
właściwy dla siedziby Menadżera.
§19.
Powiadomienia
Wszelkie powiadomienia oraz inne formy komunikacji związane z Umową wymagają formy pisemnej
oraz muszą być podpisane przez lub w imieniu Strony dokonującej powiadomienia oraz muszą być
dostarczane na adres podany w nagłówku niniejszej umowy (lub inny adres wskazany na piśmie przez
adresata) oraz jednocześnie na adres mailowy:
1.
w przypadku korespondencji kierowanej do Menadżera - ……………………………………….
2.
w przypadku korespondencji kierowanej do Pośrednika Finansowego - ………………………..
§20.
1.
2.
3.
4.
Postanowienia końcowe
Umowa wchodzi w życie z dniem jej podpisania.
Umowa zawarta zostaje na czas określony – do dnia likwidacji Funduszu, lub skutecznego
przejęcia przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarządzania Funduszem.
Umowa została sporządzona w trzech jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze
Stron oraz jednym dla Instytucji Zarządzającej.
Wszelkie zmiany Umowy, w tym zmiany załączników, wymagają zachowania formy pisemnej
pod rygorem nieważności.
Lista załączników:
1) Regulamin Konkursu
2) Metryka Funduszu Kapitałowego
3) Wniosek o dopuszczenie do Konkursu
4) Biznes Plan Pośrednika Finansowego
5) Statut Funduszu
6) Warunki emisji certyfikatów Inwestycyjnych - wzór
7) Harmonogram
8) Szczegółowe Zasady Sprawozdawczości
9) Pełnomocnictwo do zawarcia Umowy
10) Odpis z rejestru przedsiębiorców KRS dotyczący Pośrednika Finansowego
17
Za Menadżera:
Za Pośrednika Finansowego:
18