Zasady dystrybucji tytułów uczestnictwa Fidelity Funds w

Zasady dystrybucji tytułów uczestnictwa Fidelity Funds w

FIDELITY FUNDS,
SICAV
(instytucja zbiorowego inwestowania utworzona w formie
’Société d’investment à capital variable’ (Sicav)
zgodnie z prawem Wielkiego Księstwa Luksemburga)
ZASADY DYSTRYBUCJI
TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
FIDELITY FUNDS
W RZECZPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Warszawa, 18 lutego 2014 r.
BMWARDOCS208341v6
Fidelity Funds („Spółka”) jest zagraniczną instytucją zbiorowego inwestowania utworzoną 15 czerwca 1990
r. w formie Société d’investment à capital variable (Sicav) zgodnie z prawem Wielkiego Księstwa
Luksemburga. Spółka zarejestrowana jest w Registre de Commerce et des Sociétés of Luxembourg pod
numerem B34036.
Spółka prowadzi działalność jako fundusz parasolowy. Składa się z wielu Subfunduszy, z których każdy
reprezentuje portfel papierów wartościowych oraz innych aktywów i pasywów, odpowiadających różnym
strategiom inwestycyjnym. Celem działalności Spółki jest zarządzanie posiadanymi przez nią aktywami.
Spółka zamierza emitować tytuły uczestnictwa, w sposób opisany w Statucie i w aktualnym Prospekcie.
Spółka została utworzona zgodnie z wymogami przewidzianymi w Dyrektywie 2009/65/WE z 13 lipca
2009 r., w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się
do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) zmieniającej
Dyrektywę Rady 85/611/EWG. W dokumencie akcje Spółki określa się jako Tytuły Uczestnictwa, zaś
akcjonariuszy jako posiadaczy Tytułów Uczestnictwa bądź Uczestników.
Spółka zamierza zbywać Tytuły Uczestnictwa Subfunduszy na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej na
warunkach i zgodnie z zasadami określonymi poniżej.
I.
INFORMACJE OGÓLNE
§ 1.
DEFINICJE
Terminy pisane wielką literą w dokumencie mają znaczenie przypisane im w poniższej tabeli:
Agent ds.
Administracyjnych
spółka FIL Investment Management (Luxembourg) S.A., z siedzibą
przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246, Luksemburg.
Agent Płatności
Danske Bank A/S S.A. Oddział w Polsce, z siedzibą w Warszawie
przy ul. Emilii Plater 28, 00-688 Warszawa, Polska.
Agent Serwisowy
Atlantic Fund Services sp z o.o., z siedzibą w Warszawie przy ul.
Cybernetyki 21, 02-677 Warszawa, Polska.
Dyrektorzy
członkowie Rady Dyrektorów.
Dystrybutor
FIL (Luxembourg) S.A. z siedzibą 2a, Rue Albert Borschette, L1246 Luksemburg.
Dzień Roboczy
każdy dzień, w którym otwarte są banki w Polsce i w Luksemburgu.
Dzień Wyceny
każdy dzień tygodnia od poniedziałku do piątku (włącznie) z
wyjątkiem 25 grudnia (Boże Narodzenie) i 1 stycznia (Nowy Rok).
Formularz Zapisu
początkowy wniosek prawidłowo wypełniony i złożony przez
Inwestora w celu nabycia Tytułów Uczestnictwa.
Główny Dystrybutor
spółka FIL Distributors, z siedzibą przy Pembroke Hall 42 Crow
Lane, Pembroke HM19, Bermudy.
Inwestor
osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie
posiadająca osobowości prawnej, która zamierza nabyć Tytuły
2
BMWARDOCS208341v6
Uczestnictwa w kapitale zakładowym Spółki.
Tytuły Uczestnictwa
tytuły uczestnictwa w kapitale zakładowym Spółki.
Typ Tytułów Uczestnictwa
dana kategoria Tytułów Uczestnictwa.
PLN lub Złoty
oficjalny środek płatniczy na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej.
Pośrednik
podmiot powołany przez Dystrybutora, który działa w charakterze
dystrybutora Tytułów Uczestnictwa na terytorium Rzeczpospolitej
Polskiej, na podstawie upoważnienia do występowania w
charakterze pośrednika w procesie sprzedaży i umarzania Tytułów
Uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych (art. 258
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych).
Prospekt
aktualny prospekt i/lub skróty prospektu Spółki, sporządzone
zgodnie z właściwymi przepisami prawa luksemburskiego.
Przedstawiciel
FIL (Luxembourg) S.A. spółka akcyjna Przedstawicielstwo w
Polsce z siedzibą w Warszawie przy pl. Piłsudskiego 3, 00-078
Warszawa, Polska.
Rada Dyrektorów
Radę Dyrektorów Spółki.
Rejestr Uczestników
rejestr Uczestników Spółki prowadzony przez Rejestratora i Agenta
Transferowego.
Rejestrator i Agent
Transferowy
spółka FIL Investment Management (Luxembourg) S.A., z siedzibą
przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246, Luksemburg, o której
mowa w Prospekcie
Spółka
Fidelity Funds, a Société d’investissement à capital variable, z
siedzibą przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246, Luksemburg.
Spółka Zarządzająca
spółka FIL Investment Management (Luxembourg) S.A., z siedzibą
przy 2a, Rue Albert Borschette, L-1246, Luksemburg,
Statut
Statut Spółki.
Subfundusz
dowolny subfundusz Spółki, którego Tytuły Uczestnictwa mogą
być publicznie oferowane do sprzedaży w Rzeczpospolitej Polskiej.
Uczestnik
osoba fizyczna, osoba prawną lub jednostka organizacyjna nie
posiadająca osobowości prawnej posiadającą Tytuły Uczestnictwa.
Ustawa o Funduszach
Inwestycyjnych
ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U.
z 2014 r., Nr 157, z późn. zm.).
Wartość Aktywów Netto
wartość aktywów pomniejszona o wartość zobowiązań Spółki,
Subfunduszu lub typu Tytułów Uczestnictwa w Subfunduszu
określana zgodnie z zasadami opisanymi w Prospekcie.
Zadeklarowana
Wpłaty
Zasady
Kwota kwota zadeklarowana w Zleceniu Nabycia, za którą mają być
nabyte Tytuły Uczestnictwa.
niniejsze zasady dystrybucji Tytułów Uczestnictwa Fidelity Funds
3
BMWARDOCS208341v6
w Rzeczpospolitej Polskiej będące dokumentem, o którym mowa w
art. 253 ust. 3 pkt 1 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
Zlecenie Zamiany
dokument złożony przez Uczestnika w celu dokonania zamiany
Tytułów Uczestnictwa.
Zlecenie Nabycia
dokument złożony przez Inwestora w celu nabycia Tytułów
Uczestnictwa.
Zlecenie Sprzedaży
dokument złożony przez Uczestnika w celu sprzedaży Tytułów
Uczestnictwa.
4
BMWARDOCS208341v6
§ 2.
TYTUŁY UCZESTNICTWA
1.
Spółka może emitować Tytuły Uczestnictwa różnych Typów, które zostały opisane w Prospekcie.
Wszystkie Tytuły Uczestnictwa tego samego Typu inkorporują jednakowe prawo do aktywów
Subfunduszu.
2.
Spółka zamierza publicznie zbywać w Rzeczpospolitej Polskiej Tytuły Uczestnictwa różnych Typów.
3.
Po zapisaniu na właściwym rachunku Uczestnika w Rejestrze Uczestników, Tytuły Uczestnictwa
każdego Subfunduszu uprawniają każdego z ich posiadaczy do:
a) równego uczestnictwa w dywidendach lub innych wypłatach zadeklarowanych jako należne z
tytułu Tytułów Uczestnictwa w danym Subfunduszu,
b) a w przypadku rozwiązania danego Subfunduszu lub likwidacji danego Subfunduszu, udziału w
masie likwidacyjnej danego Subfunduszu, lub
c) wszystkich innych praw opisanych w Prospekcie.
Każdy Tytuł Uczestnictwa daje prawo do jednego głosu na zgromadzeniu uczestników Spółki,
Subfunduszu lub Typu Tytułów Uczestnictwa. Spółka ma jednak prawo odmówić uznania głosu
Osoby ze Stanów Zjednoczonych (zgodnie z definicją w części III, pkt 3.4. Prospektu „Stosowni
inwestorzy i ograniczenie prawa własności”) lub posiadacza Tytułów Uczestnictwa dysponującego
liczbą głosów powyżej 3% (zgodnie z postanowieniami Statutu).
4.
W odniesieniu do Tytułów Uczestnictwa, do których publicznego zbywanie w Rzeczpospolitej
Polskiej Spółka jest uprawniona, Spółka będzie oferowała polskim Uczestnikom takie same usługi jak
wszystkim innym Uczestnikom.
5.
Spółka sprzedaje w Rzeczpospolitej Polskiej jedynie imienne Tytuły Uczestnictwa. Spółka przestała
emitować Tytuły Uczestnictwa ma okaziciela decyzją Rady Dyrektorów z dnia 14 maja 1996 roku.
II.
PODMIOTY ZAANGAŻOWANE W DYSTRYBUCJĘ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA NA
TERYTORIUM RZECZPOSPOLITEJ POLSKIEJ
§ 3.
PRZEDSTAWICIEL
1.
Przedstawicielem Spółki będzie FIL (Luxembourg) S.A. spółka akcyjna Przedstawicielstwo w Polsce
z siedzibą w Warszawie przy pl. Piłsudskiego 3, 00-078 Warszawa, Polska („Przedstawiciel”).
2.
Przedstawiciel będzie wykonywał wszystkie obowiązki przedstawiciela zagranicznego funduszu w
Rzeczpospolitej Polskiej zgodnie z art. 256 ust. 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
3.
Wszelkie oświadczenia lub dokumenty złożone lub doręczone przez Przedstawiciela w imieniu Spółki
lub złożone czy doręczone Przedstawicielowi działającemu w imieniu Spółki uznaje się za złożone
przez Spółkę lub złożone czy doręczone Spółce.
4.
Z Przedstawicielem można kontaktować się we wszystkich sprawach dotyczących Spółki w jeden ze
wskazanych poniższych sposobów:
•
w siedzibie Przedstawiciela:
pl. Piłsudskiego 3, 00-078 Warszawa, Polska
•
faksem, pod następującym numerem faksu:
+48 22 449 0001
•
telefonicznie, dzwoniąc pod numer:
+48 22 449 0014
§ 4.
AGENT PŁATNOŚCI
5
BMWARDOCS208341v6
1.
Agentem Płatności Spółki w Rzeczpospolitej Polskiej będzie Danske Bank A/S S.A. Oddział w
Polsce, z siedzibą w Warszawie przy ul. Emilii Plater 28, 00-088 Warszawa, Polska.
2.
Agent Płatności będzie w szczególności wykonywał wszystkie obowiązki nałożone na podmiot
pełniący funkcję agenta płatności zagranicznego funduszu inwestycyjnego zgodnie z art. 257 ust. 2
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, w tym:
•
przyjmował od Inwestorów lub Uczestników wpłaty w związku z nabyciem Tytułów
Uczestnictwa,
W celu wykonania obowiązku zdeponowania wpłat zostanie otwarty przez Agenta Płatności
rachunek nabycia w walutach Subfunduszy (którymi mogą być np. EUR lub USD). Na
rachunek nabycia wpłacane będą środki otrzymane przez Pośredników (jeżeli Pośrednicy są
również bankami prowadzącymi rachunki bankowe Inwestorów/Uczestników i depozyt
zostanie przeksięgowany z rachunku bankowego Inwestorów/Uczestników prowadzonego
przez Pośrednika na rachunek bankowy prowadzony przez Agenta Płatności) lub
indywidualne depozyty na nabycie Tytułów Uczestnictwa dokonane przez Inwestorów lub
Uczestników (w innych przypadkach dokonywania depozytów w Subfunduszu).
•
dokonywał wypłat na rzecz Uczestników z tytułu sprzedaży Tytułów Uczestnictwa,
W celu wykonania obowiązku dokonania wypłat, rachunki w walutach Subfunduszu (którymi
mogą być np. EUR lub USD) zostaną otwarte przez Agenta Płatności na rzecz Spółki.
Rachunek będzie wykorzystywany do przelewania kwot pieniężnych w sumach zbiorczych na
rzecz każdego Pośrednika (jeżeli Pośrednicy są również bankami prowadzącymi rachunki
bankowe Uczestników i wypłaty zostaną przeksięgowane z rachunku bankowego Agenta
Płatności na rachunek bankowy Uczestników prowadzony przez Pośrednika) lub na rachunki
wskazane przez każdego Uczestnika.
•
dokonywał wypłaty innych świadczeń należnych Uczestnikom, takich jak środki pieniężne
uzyskane w związku z likwidacją Spółki lub ewentualne dywidendy.
W celu wykonania obowiązku wypłaty dywidend zostaną otwarte przez Agenta Płatności
rachunki w walutach Subfunduszu (którymi mogą być np. EUR lub USD) na rzecz
Subfunduszu. Uczestnicy otrzymają dywidendy związane z Typami Tytułów Uczestnictwa,
chyba że dywidendy nie będą wypłacane Uczestnikom i zamiast tego będą przeznaczane na
nabycie nowych Tytułów Uczestnictwa w Subfunduszu. W momencie wypłaty dywidendy jest
ona zapisywana na rachunku bankowym Uczestnika wskazanego w Zleceniu, niezwłocznie po
otrzymaniu środków z wypłaty z Subfunduszu. Wypłata dokonywana jest na rachunek
Uczestnika lub za pośrednictwem Pośrednika (jeżeli Pośrednik jest również bankiem
prowadzącym rachunek bankowy Uczestnika i wypłata jest przeksięgowywana na rachunek
bankowy Uczestnika prowadzony przez Pośrednika).
§ 5.
DYSTRYBUTORZY
1.
Spółka Zarządzająca w imieniu Spółki wyznaczyła FIL Distributors z siedzibą przy Pembroke Hall 42
Crow Lane, Pembroke HM19, Bermudy („Główny Dystrybutor”) do pomocy przy promocji Tytułów
Uczestnictwa, a z kolei Główny Dystrybutor wyznaczył FIL (Luxembourg) S.A. z siedzibą 2a, Rue
Albert Borschette, L-1246 Luksemburg (“Dystrybutor”) do promowana i usprawniana dystrybucji
Tytułów Uczestnictwa w Rzeczpospolitej Polskiej. W tym celu Dystrybutor wyznaczy uprawnionych
Pośredników, którzy są podmiotami wskazanymi w art. 258 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych,
do dystrybucji Tytułów Uczestnictwa na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej. Lista Pośredników
zostanie opublikowana na następującej stronie internetowej (dostępnej także w języku polskim):
http://www.fidelity.pl.
2.
Taki schemat dystrybucji Tytułów Uczestnictwa jest standardowo używany przez Spółkę w innych
krajach Unii Europejskiej.
6
BMWARDOCS208341v6
3.
Ponieważ finalnie Pośrednicy będą dystrybuować Tytuły Uczestnictwa w Rzeczpospolitej Polskiej to
ta procedura nie uchybia wymogom określonym dla podmiotów pośredniczących w zbywaniu i
odkupywaniu tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych działających na podstawie art. 32 ust. 2
Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych oraz wymogom określonym dla pośredników finansowych
działających na podstawie ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,
dotyczących przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.
§ 6.
AGENT SERWISOWY
1.
Atlantic Fund Services sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie przy ul. Cybernetyki 21, 02-677 Warszawa,
Polska, będzie Agentem Serwisowym zajmującym się przetwarzaniem Zleceń Nabycia, Zleceń
Sprzedaży oraz Zleceń Zamiany Tytułów Uczestnictwa na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej.
2.
Agent Serwisowy zostanie powołany przez Rejestratora i Agenta Transferowego, za zgodą Spółki, i
będzie występował w jej imieniu.
3.
Agent Serwisowy będzie przede wszystkim odpowiedzialny za zapewnianie obsługi administracyjnej,
w tym przetwarzanie opisanych poniżej zleceń Inwestorów/Uczestników. Do obowiązków Agenta
Serwisowego będzie należało w szczególności:
a)
b)
Prowadzenie lokalnego rejestru Uczestników na podstawie dokumentów uzyskanych od
Pośredników i Uczestników, obejmującego w szczególności:
•
przyjmowanie i sprawdzanie poprawności dokumentów przekazanych Agentowi
Serwisowemu, prowadzenie ewidencji Zleceń Nabycia, Zleceń Sprzedaży i Zleceń
Zamiany Tytułów Uczestnictwa oraz związanych z nimi poleceń dokonania wpłat i
wypłat;
•
przekazywanie Agentowi Płatności zleceń dokonania depozytu w Subfunduszu w celu
odkupienia Tytułów Uczestnictwa i zleceń wypłaty na rzecz Uczestników z tytułu
Zlecenia Sprzedaży;
•
prowadzenie ewidencji, przechowywanie i przekazywanie Rejestratorowi i Agentowi
Transferowemu informacji dotyczących każdego zarejestrowanego Uczestnika;
•
prowadzenie ewidencji
ewentualnych ich zmian;
•
prowadzenie ewidencji ustanowionych lub zwolnionych potrąceń oraz innych obciążeń
ustanowionych na wierzytelnościach z tytułu sprzedaży Tytułów Uczestnictwa;
•
przekazywanie Uczestnikom pisemnego potwierdzenia nabycia, sprzedaży lub zamiany
oraz innych zawiadomień w języku polskim; oraz
•
przekazywanie Rejestratorowi i Agentowi Transferowemu plików elektronicznych
zawierających Zlecenia oraz dołączone do nich dokumenty.
pełnomocnictw
udzielonych
przez
Uczestników
oraz
Przekazywanie Spółce:
•
informacji dotyczących Uczestników oraz ich przedstawicieli wpisanych do rejestru
prowadzonego przez Agenta Serwisowego;
•
informacji o Pośrednikach zawartych w rejestrze prowadzonym przez Agenta
Serwisowego.
c)
Przygotowywanie i przekazywanie Dystrybutorowi, Spółce i/lub Rejestratorowi i Agentowi
Transferowemu raportów.
d)
Wykonywanie innych czynności wymaganych przez polskie prawo lub niezbędnych do tego,
aby Agent Serwisowy mógł prawidłowo wykonywać swoje obowiązki opisane w Zasadach.
7
BMWARDOCS208341v6
NABYCIE, SPRZEDAŻ I ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
III.
§ 7.
DOKONYWANIE CZYNNOŚCI PRZEZ INWESTORÓW/UCZESTNIKÓW
Inwestor/Uczestnik może dokonywać czynności związanych z udziałem w Spółce, w szczególności takich
jak składanie Formularzy Zapisu a następnie Zleceń Nabycia, Zleceń Sprzedaży oraz Zleceń Zamiany
Tytułów Uczestnictwa.
Inwestor/Uczestnik może również zgłaszać skargi lub propozycje:
a)
b)
w przypadku Inwestorów/Uczestników będących osobami fizycznymi:
•
osobiście - w przypadku osób fizycznych posiadających pełną zdolność do czynności
prawnych,
•
co do zasady, za zgodą przedstawiciela ustawowego danej osoby, a w ważniejszych sprawach,
za zezwoleniem sądu opiekuńczego - w przypadku osób fizycznych posiadających
ograniczoną zdolność do czynności prawnych,
•
wyłącznie za zgodą przedstawiciela ustawowego danej osoby, a w ważniejszych sprawach, za
zezwoleniem sądu opiekuńczego - w przypadku osób nieposiadających zdolności do czynności
prawnych,
w przypadku Inwestorów/Uczestników będących osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie
posiadającą osobowości prawnej: za pośrednictwem osób upoważnionych do reprezentowania
Inwestora/Uczestnika.
§ 8.
DZIAŁANIE INWESTORA/UCZESTNIKA ZA POŚREDNICTWEM PEŁNOMOCNIKA
1.
Inwestor/Uczestnik może dokonywać czynności związanych z udziałem w Spółce, w szczególności
takich jak składanie Formularzy Zapisu, Zleceń Nabycia, Zleceń Sprzedaży oraz Zleceń Zamiany,
zgłaszanie skarg lub wniosków, za pośrednictwem pełnomocnika, któremu Inwestor/Uczestnik
udzielił pełnomocnictwa:
•
ogólnego, upoważniającego pełnomocnika do dokonywania wszystkich czynności prawnych
związanych z udziałem w Spółce, lub
•
szczególnego, upoważniającego pełnomocnika do dokonywania jedynie tych czynności
prawnych, które zostały określone w pełnomocnictwie.
2.
Pełnomocnikiem Inwestora/Uczestnika może być osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do
czynności prawnych lub osoba prawna.
3.
Pełnomocnik będący osobą fizyczną nie może udzielać dalszych pełnomocnictw. Pełnomocnik
będący osobą prawną może udzielić dalszego pełnomocnictwa swojemu pracownikowi.
4.
Inwestor/Uczestnik może ustanowić więcej niż jednego pełnomocnika.
5.
Inwestor/Uczestnik może udzielić pełnomocnictwa wyłącznie w formie pisemnej. Pełnomocnictwo
może zostać udzielone jedynie bezpośrednio w siedzibie Pośrednika w obecności pracownika
Pośrednika. Pełnomocnictwo powinno zostać podpisane przez Inwestora/Uczestnika i pracownika
Pośrednika.
6.
Dane określające pełnomocnika
Inwestora/Uczestnika.
7.
Inwestor/Uczestnik może odwołać lub zmienić pełnomocnictwo wyłącznie w formie pisemnej.
Pełnomocnictwo może zostać odwołane lub zmienione bezpośrednio w siedzibie Pośrednika, w
obecności pracownika Pośrednika.
muszą
być
tożsame
z
danym
identyfikującymi
8
BMWARDOCS208341v6
8.
Udzielenie, zmiana lub odwołanie pełnomocnictwa staje się ważne wobec wszystkich Pośredników
w momencie poinformowania o tym Agenta Serwisowego.
9.
Pośrednik przekaże Agentowi Serwisowemu informacje dotyczące pełnomocnictwa niezwłocznie
jednak nie później niż w terminie 1 Dnia Roboczego następującego bezpośrednio po dniu
otrzymania dokumentu, w którym udzielone zostało pełnomocnictwo, zmieniony został jego zakres
lub je odwołano.
10.
Jeżeli Inwestor/Uczestnik odwoła udzielone pełnomocnictwo lub zmieni jego zakres i nie spełni
określonych powyżej wymogów, wówczas Spółka, Rejestrator i Agent Transferowy, Agent
Serwisowy, Pośrednik, Agent Płatności i Przedstawiciel nie będą ponosili odpowiedzialności za
jakąkolwiek szkodę powstałą w związku ze zleceniem złożonym przez takiego pełnomocnika.
§ 9.
DOKUMENTY WYMAGANE DO NABYCIA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
Nabycie Tytułów Uczestnictwa przez Inwestora/Uczestnika uzależnione jest od spełnienia
następujących warunków:
1.
•
Inwestorzy kupujący Tytuły Uczestnictwa po raz pierwszy powinni wypełnić Formularz
Zapisu, przygotowany w języku polskim. Kolejne Zlecenia Nabycia muszą zawierać
kompletne informacje dotyczące rejestracji, nazwy Subfunduszy, Typy Tytułów Uczestnictwa,
waluty rozliczeń oraz Zadeklarowaną Kwotę Wpłaty.
•
Zlecenie Nabycia jest realizowane dopiero po powiadomieniu przez Agenta Płatności o
otrzymaniu Zadeklarowanej Kwoty Wpłaty.
2.
W przypadku współwłasności, o ile co innego nie wynika wyraźnie z dokumentów przedstawionych
na piśmie w momencie składania wniosku, każdy z zarejestrowanych współposiadaczy Tytułów
Uczestnictwa jest upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń
dotyczących posiadanych Tytułów Uczestnictwa w imieniu pozostałych współposiadaczy. To
upoważnienie pozostaje w mocy do chwili otrzymania przez Dystrybutora lub Agenta Serwisowego
pisemnego zawiadomienia o jego odwołaniu.
3.
Zlecenia Nabycia, Zlecenia Sprzedaży i Zlecenia Zamiany Tytułów Uczestnictwa oraz związanych z
nimi polecenia dokonania wpłat i wypłat, Dokumenty Nabycia oraz inne związane z nimi dokumenty
będą przechowywane przez Pośredników i udostępniane Spółce na jej żądanie.
§ 10.
PRZETWARZANIE ZLECEŃ NABYCIA PRZEZ POŚREDNIKA I AGENTA SERWISOWEGO
1.
Przetwarzając Zlecenia Nabycia, Pośrednik powinien postępować zgodnie ze wszystkimi właściwymi
przepisami prawa, w tym przepisami związanymi z dokonywaniem weryfikacji Inwestora („know
your customer”) i z zapobieganiem wprowadzaniu do obrotu środków pieniężnych pochodzących z
nielegalnych źródeł oraz powinien działać zgodnie z postanowieniami Statutu, treścią Prospektu i
innymi dokumentami informacyjnymi i marketingowymi dostarczonymi przez Spółkę.
2.
W związku z powyższym, do Formularza Zapisu złożonego przez Inwestora powinny być dołączone
ustalane okresowo dokumenty (zwane łącznie „Dokumentami Nabycia”). Do Inwestorów może
zostać również skierowane żądanie o dostarczenie dodatkowych lub uaktualnionych dokumentów
identyfikujących zgodnie z wymogami dochowania należytej staranności wobec klienta, określonymi
przepisami prawa luksemburskiego i polskiego.
3.
Pośrednik dokona niezbędnych czynności mających na celu sprawdzenie, że wszystkie wymagane
dokumenty, w tym Formularz Zapisu i Dokumenty Nabycia, zostały doręczone przez
Inwestora/Uczestnika oraz sprawdzi, czy Inwestor/Uczestnik wypełnił je prawidłowo i czy był
uprawniony do nabycia Tytułów Uczestnictwa.
§ 11.
ODMOWA REALIZACJI ZLECENIA NABYCIA
9
BMWARDOCS208341v6
1.
Spółka i/lub Dystrybutor ma prawo odmówić przyjęcia Formularza Zapisu lub następnie realizacji
Zlecenia Nabycia lub Zlecenia Zamiany w każdym czasie.
2.
Mimo iż Tytuły Uczestnictwa mogą być przenoszone bez ograniczeń, Statut zastrzega dla Spółki
prawo do ograniczenia możliwości posiadania Tytułów Uczestnictwa przez dowolną osobę do
maksymalnie 3% Tytułów Uczestnictwa będących przedmiotem danej emisji, w momencie emisji lub
w dowolnym późniejszym momencie.
3.
Statut zastrzega również dla Spółki i Dystrybutora prawo do uniemożliwienia nabycia Tytułów
Uczestnictwa przez dowolną Osobę ze Stanów Zjednoczonych (zgodnie z definicją w Prospekcie).
4.
Spółka została utworzona i jest zarządzana w celu prowadzenia inwestycji długoterminowych, dlatego
odradza się prowadzenie inwestycji impulsywnych. Transakcje krótkoterminowe lub nadmierna
liczba transakcji w ramach Subfunduszu może mieć negatywny wpływ na wyniki przez zakłócanie
realizacji strategii zarządzania portfelami oraz zwiększanie kosztów. Zgodnie z ogólną polityką
obowiązującą w Fidelity oraz właściwymi przepisami prawa i regulacjami Spółka i Dystrybutor są
zobowiązani do odmowy realizacji transakcji, które, wedle ich wiedzy, są lub mogą być oparte na
spekulacjach rynkowych (market timing). W związku z tym Spółka i Dystrybutor mogą odmówić
akceptacji wniosku nabycia lub zamiany Tytułów Uczestnictwa, szczególnie w przypadku gdy
transakcje są uznawane za transakcje powodujące zakłócenia, w szczególności ze strony osób lub
podmiotów podejrzewanych o inwestowanie w oparciu o spekulacje rynku lub inwestorów, którzy, w
opinii Spółki lub Dystrybutora, mają zwyczaj realizować inwestycje krótkoterminowe lub inwestować
nadmiernie, lub których inwestycje były lub mogą powodować zakłócenia dla Spółki.
§ 12.
WYCENA WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO
1.
Wartość Aktywów Netto na Tytuł Uczestnictwa oraz ceny nabycia, sprzedaży i zamiany są ustalane
przez Agenta ds. Administracyjnych w Dniu Wyceny w walucie, w jakiej denominowany jest dany
Typ Tytułów Uczestnictwa w sposób określony w Prospekcie.
2.
Rada Dyrektorów jest upoważniona do zastosowania innych metod wyceny inwestycji Spółki niż
metody opisane w Prospekcie, jeżeli metody wyceny nie mogą być zastosowane z powodu
nadzwyczajnego zdarzenia rynkowego lub innych okoliczności, lub doprowadziłyby w inny sposób
do sytuacji, w której wartość inwestycji byłaby inna od jej wartości godziwej.
§ 13.
NABYCIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA I ICH REJESTRACJA W REJESTRZE
UCZESTNIKÓW
1.
Spółka w trakcie działalności związanej ze zbywaniem Tytułów Uczestnictwa Subfunduszy na
terytorium Rzeczpospolitej Polski nie będzie stosowała konstrukcji nominee w stosunku do
Inwestorów, nabywających Tytuły Uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, a
jednocześnie oświadcza, iż korzystanie z Generalnego Dystrybutora, Dystrybutora oraz Agenta
Serwisowego nie będzie miała wpływu na uprawnienia udziałowe Inwestorów nabywających Tytuły
Uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
2.
Niezwłocznie po otrzymaniu polecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa Pośrednik jest zobowiązany
wysłać polecenia i kopie Dokumentów Nabycia Agentowi Serwisowemu oraz po otrzymaniu wpłaty
na Tytuły Uczestnictwa wysłać je Agentowi Płatności.
3.
Z zastrzeżeniem powyższego postanowienia polecenie nabycia Tytułów Uczestnictwa zostanie
przekazane przez Pośrednika:
•
w przypadku ich bezpośredniego złożenia w biurze Pośrednika – za pośrednictwem systemu
informatycznego, bezpośrednio przez pracownika Pośrednika, lub listem poleconym za
potwierdzeniem odbioru, najpóźniej w pierwszym Dniu Roboczym następującym po dniu ich
otrzymania.
10
BMWARDOCS208341v6
•
w przypadku ich złożenia telefonicznie lub elektronicznie, pod warunkiem wyrażenia na to
wyraźnej zgody przez Dystrybutora - Pośrednik jest zobowiązany wprowadzić polecenie
nabycia Tytułów Uczestnictwa do systemu informatycznego (w przypadku zleceń przyjętych
telefonicznie) i przesłać je Agentowi Transferowemu za pośrednictwem szyfrowanego
połączenia komputerowego, najpóźniej w pierwszym Dniu Roboczym następującym po dniu
ich otrzymania.
4.
Formularze Zapisu w języku polskim dostępne są w biurach Pośredników.
5.
Każde kolejne nabycie może być również dokonane na podstawie przelewu bankowego dokonanego
bezpośrednio na właściwy rachunek bankowy Agenta Płatności. Numer rachunku bankowego
wskazany w Formularzu Zapisu zależy od waluty Subfunduszu i Typu Tytułów Uczestnictwa, które
Inwestor chce nabyć. Takie nabycie jest dozwolone jedynie po spełnieniu następujących warunków:
(a)
Inwestor może zostać zidentyfikowany na podstawie opisu przelewu bankowego dzięki
numerowi PESEL lub numerowi rachunku Inwestora wydrukowanym na potwierdzeniu
przesłanym Inwestorowi zgodnie z ust. 11 niniejszego paragrafu; oraz
(b)
Dystrybutor wyraźnie zezwoli na dokonanie takiego rodzaju nabycia, a Pośrednik poinformuje
o tym Inwestora.
6.
Kopie Dokumentów Nabycia muszą być dostarczone przez pracownika Pośrednika bezpośrednio lub
przesłane listem poleconym za potwierdzeniem odbioru, najpóźniej w pierwszym Dniu Roboczym
następującym po dniu ich otrzymania. Oryginały Dokumentów Nabycia będą przechowywane przez
Pośrednika.
7.
Kopia Wypełnionego Formularz Zapisu i Dokumentu Nabycia z Zadeklarowaną Kwotą Wpłaty,
otrzymane przez Agenta Serwisowego, w Dniu Roboczym przed godziną zakończenia handlu
wskazaną w punkcie 8 a) i b) poniżej będą zasadniczo realizowane następnego Dnia Wyceny.
8.
Agent Serwisowy przetwarza Zlecenie Nabycia i Dokumenty Nabycia (w przypadku pierwszego
nabycia) oraz przesyła właściwe zlecenie za pośrednictwem systemu elektronicznego do Rejestratora i
Agenta Transferowego. Jeżeli:
a)
Agent Serwisowy otrzyma kopie Zlecenia Nabycia, pozostałych dokumentów (w przypadku
gdy są wymagane) przed godz. 15.00 czasu warszawskiego, jeden Dzień Roboczy przed
Dniem Wyceny Tytułów Uczestnictwa, lub
b)
Agent Płatności otrzyma Zadeklarowaną Kwotę Wpłaty przed północą czasu warszawskiego,
jeden Dzień Roboczy przed Datą Wyceny Tytułów Uczestnictwa,
Zlecenie Nabycia zostanie wycenione według Wartości Aktywów Netto określonej na taki Dzień
Wyceny. W innym przypadku zostanie ono wycenione według Wartości Aktywów Netto określonej na
następny Dzień Wyceny.
9.
Inwestor winien zostać zarejestrowany w Rejestrze Uczestników prowadzonym przez Rejestratora i
Agenta Transferowego w Dniu Wyceny, w którym dokonano wyceny Tytułów Uczestnictwa zgodnie z
punktem 8 powyżej.
10.
W przypadkach opisanych w § 11 „Odmowa realizacji Zlecenia Nabycia”, gdy Spółka lub Dystrybutor
odmawia Inwestorowi nabycia Tytułów Uczestnictwa, płatność dokonana przez Inwestora zostanie
zwrócona Inwestorowi na rachunek bankowy wskazany przez niego w Formularzu Zapisu nie później
niż 10 dni roboczych od daty płatności.
11.
W terminie 1 Dnia Roboczego od dnia wpisania Inwestora do Rejestru Uczestników (lub w terminie 2
Dni Roboczych w przypadku płatności dokonanych w Złotych) Agent Serwisowy prześle na adres
wskazany przez Uczestnika w Formularzu Zapisu pisemne potwierdzenie nabycia Tytułów
Uczestnictwa sporządzone w języku polskim, zawierające w szczególności następujące informacje:
•
datę sporządzenia potwierdzenia,
•
rachunek bankowy Uczestnika,
•
faktyczną datę nabycia Tytułów Uczestnictwa,
•
nazwy Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa zostały nabyte,
11
BMWARDOCS208341v6
•
dane identyfikacyjne Uczestnika,
•
liczbę przydzielonych Tytułów Uczestnictwa oraz ich wartość określoną na dzień nabycia.
§ 14.
WPŁATY Z TYTUŁU NABYCIA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Minimalna wartość inwestycji oraz wartości kolejnych inwestycji a także wysokości ewentualnych
opłat opisane są w Prospekcie dla każdego Typu Tytułów Uczestnictwa, w Części II, pkt 2 „Typy
Tytułów Uczestnictwa i obrót Tytułami”.
2.
Rozliczeń należy dokonywać elektronicznym przelewem bankowym z uwzględnieniem opłat
bankowych. Płatności należy dokonywać na rachunek bankowy wskazany przez Dystrybutora jako
właściwy w przypadku danej waluty rozliczenia lub w jednej z głównych walut wymienialnych.
3.
Inne metody płatności wymagają uprzedniej zgody Dystrybutora lub Spółki. W przypadku, gdy
elektroniczny przelew bankowy nie umożliwia natychmiastowego odbioru rozliczonych środków
pieniężnych, przetwarzanie zlecenia jest zazwyczaj odraczane do momentu odbioru Zadeklarowanej
Kwoty Wpłaty przez Agenta Płatności. Rozliczone środki są inwestowane z uwzględnieniem opłat
bankowych. Z reguły Uczestnicy powinni odczekać co najmniej 3 Dni Robocze przed dokonaniem
zamiany lub sprzedaży swoich Tytułów Uczestnictwa, które nabyli.
§ 15.
REJESTR UCZESTNIKÓW
1.
Tytuł własności Tytułów Uczestnictwa przechodzi na Inwestora w momencie wpisu do Rejestru
Uczestników tak jak zostało to opisane w § 13.9.
2.
Rejestrator i Agent Transferowy prowadzi, w imieniu Spółki, na podstawie umowy zawartej ze
Spółką, Rejestr Uczestników.
3.
Rejestr Uczestników zawiera, w szczególności, następujące dane:
•
dane identyfikacyjne Uczestnika (w przypadku Uczestnika będącego osobą fizyczną, dane te
będą obejmowały imię, nazwisko i numer PESEL, jeżeli Uczestnik posiada numer PESEL, a w
przypadku Uczestnika będącego osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającej
osobowości prawnej – firmę (nazwę) i adres),
•
wskazanie Subfunduszu wraz z aktualną liczbą Tytułów Uczestnictwa posiadanych przez
Uczestnika,
•
numer rachunku bankowego Uczestnika, na który Spółka dokonuje należnych płatności na
rzecz Uczestnika oraz wszelkich płatności dokonywanych z tytułu Tytułów Uczestnictwa,
•
informacje o wszystkich istniejących zastawach lub zabezpieczeniach związanych z Tytułami
Uczestnictwa,
•
imię i nazwisko pełnomocnika (jeśli udzielono pełnomocnictwa), który otrzymał od
Uczestnika pełnomocnictwo do zarządzania w jego imieniu posiadanymi przez niego Tytułami
Uczestnictwa,
•
adres Uczestnika.
4.
Rejestrator i Agent Transferowy prowadzi Rejestr Uczestników zawierający informacje o nabyciach,
sprzedaży i zamianach dokonanych przez Inwestora/Uczestnika.
5.
Agent Serwisowy działa w imieniu i na rzecz Spółki na podstawie umowy zawartej z Rejestratorem i
Agentem Transferowym, świadcząc usługi związane z przetwarzaniem zleceń od Uczestników,
opisane w niniejszym dokumencie.
6.
Tylko Uczestnicy są wpisywani do Rejestru Uczestników. W żadnym momencie podczas trwanie
procesu dystrybucji Tytułów Uczestnictwa nie figuruje w nim Generalny Dystrybutor, Dystrybutor ani
Pośrednik.
12
BMWARDOCS208341v6
§ 16.
SPRZEDAŻ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Uczestnik może w dowolnym czasie zwrócić się do Spółki z żądaniem sprzedaży jego Tytułów
Uczestnictwa na warunkach i z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w Statucie, Prospekcie lub
właściwych przepisach prawa.
2.
W celu sprzedaży Tytułów Uczestnictwa Uczestnik musi;
(a)
skierować Zlecenie Sprzedaży do Pośrednika, lub
(b)
skierować Zlecenie Sprzedaży do Pośrednik w formie wniosku przekazanego telefonicznie lub
elektronicznie, o ile Dystrybutor wyraził na to wyraźną zgodę jednocześnie informując o tym
Pośrednika.
3.
Zlecenie Sprzedaży winno być dostarczone bezpośrednio przez pracownika Pośrednika lub przesłane
listem poleconym za potwierdzeniem odbioru, nie później niż w pierwszym Dniu Roboczym
następującym po jego otrzymaniu. Dokumenty sprzedaży są przechowywane przez Pośrednika.
4.
Agent Serwisowy przetwarza Zlecenie Sprzedaży w imieniu Dystrybutora, a następnie niezwłocznie
przesyła je Rejestratorowi i Agentowi Transferowemu za pośrednictwem systemu elektronicznego.
5.
O ile Agent Serwisowy otrzyma Zlecenie Sprzedaży przed godziną 15.00 czasu warszawskiego Dnia
Roboczego przed Dniem Wyceny, Sprzedaż zostanie zrealizowana według Wartości Aktywów Netto
na taki Dzień Wyceny. W pozostałych przypadkach sprzedaż Tytułów Uczestnictwa zostanie
dokonana według Wartości Aktywów Netto z następnego Dnia Wyceny.
6.
Rejestrator i Agent Transferowy dokonają zmiany wpisu w Rejestrze Uczestników w pierwszym
Dniu Roboczym w Luksemburgu następującym po Dniu Wyceny, na który określana była Wartość
Aktywów Netto, ze skutkiem prawnym od takiego Dnia Wyceny.
7.
W terminie 1 Dnia Roboczego licząc od sprzedaży Tytułów Uczestnictwa, Agent Serwisowy wyśle,
na adres wskazany przez Uczestnika w Formularzu Zapisu, Zaświadczenie (o ile stosowny wniosek
został zamieszczony w Formularzu Zapisu) lub pisemne potwierdzenie sprzedaży Tytułów
Uczestnictwa, sporządzone w języku polskim, które będzie określało w szczególności:
8.
•
datę sporządzenia potwierdzenia,
•
numer rachunku Uczestnika,
•
faktyczną datę sprzedaży Tytułów Uczestnictwa,
•
dane identyfikacyjne Uczestnika,
•
nazwy Subfunduszy, liczbę sprzedanych Tytułów Uczestnictwa i ich wartość,
•
aktualny stan rachunku Uczestnika w Rejestrze Uczestników.
W przypadku współwłasności, o ile w momencie składania zapisu dokumenty dostarczone w formie
pisemnej nie stanowią inaczej, każdy z zarejestrowanych współposiadaczy Tytułów Uczestnictwa jest
upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń w imieniu pozostałych
współposiadaczy Tytułów Uczestnictwa. Upoważnienie to pozostanie w mocy do chwili otrzymania
przez Pośrednika osobnego pisemnego powiadomienia o jego odwołaniu.
§ 17.
PŁATNOŚCI ZWIĄZANE Z SPRZEDAŻĄ TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Rozliczenie jest dokonywane za pośrednictwem elektronicznego przelewu bankowego.
2.
Po odbiorze zlecenia na piśmie płatność jest realizowana w jednej z głównych walut transakcji
odpowiedniego Typu Tytułów Uczestnictwa, w ciągu trzech Dni Roboczych w przypadku
Subfunduszy gotówkowych oraz w ciągu pięciu Dni Roboczych w przypadku innych Subfunduszy.
3.
Jeśli w wyjątkowych okolicznościach pozostających poza kontrolą Spółki dokonanie płatności w
odpowiednim czasie nie jest możliwe, płatność nastąpi w najbliższym racjonalnie możliwym
terminie. Uczestnik nie będzie uprawniony do otrzymania odsetek za opóźnienie.
13
BMWARDOCS208341v6
4.
Płatności mogą podlegać stosownym opłatom, opisanym w Prospekcie dla każdego Typu Tytułów
Uczestnictwa, w Części II, punkcie 2 „Typy Tytułów Uczestnictwa i obrót Tytułami”.
5.
Kwoty rozliczenia mogą podlegać opłatom bankowym nakładanym przez bank Uczestnika (lub
opłatom banku korespondenta).
6.
Na żądanie Uczestników zgłoszone w momencie składania zlecenia płatność może być zrealizowana
w jednej z głównych walut wymienialnych.
§ 18.
ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA
1.
Uczestnik może w dowolnym czasie, w sposób opisany w Prospekcie, zwrócić się do Spółki o
zamianę wszystkich lub części posiadanych Tytułów Uczestnictwa na dostępne dla niego Tytuły
Uczestnictwa tego samego Typu innego Subfunduszu, które są dystrybuowane w Rzeczpospolitej
Polskiej, na warunkach i z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w Statucie, Prospekcie lub
właściwych przepisach prawa.
2.
Uczestnik może zamienić Tytuły Uczestnictwa jednego Typu na Tytuły Uczestnictwa innego Typu
tego samego lub innego Subfunduszu z zastrzeżeniami wynikającymi z treści Prospektu.
3.
W celu dokonania zamiany Tytułów Uczestnictwa Uczestnik musi złożyć Zlecenie Zamiany:
(a)
w postaci podpisanego oryginału formularza, w biurze dowolnego z Pośredników, lub
(b)
Pośrednikowi, telefonicznie lub w formie elektronicznej, o ile Dystrybutor wyraził na to
wyraźną zgodę jednocześnie informując o tym Pośrednika.
4.
Formularze Zlecenia Zamiany, sporządzone w języku polskim, dostępne są u Pośrednika.
5.
Zlecenie Zamiany zostanie przekazane bezpośrednio przez pracownika Pośrednika lub wysłane listem
poleconym za potwierdzeniem odbioru nie później niż w pierwszym Dniu Roboczym następującym
po dniu jego otrzymania. Dokumenty związane z zamianą są przechowywane przez Pośrednika.
6.
Agent Serwisowy przetwarza Zlecenie Zamiany w imieniu Dystrybutora oraz wysyła je niezwłocznie
do Rejestratora i Agenta Transferowego za pośrednictwem systemu elektronicznego. O ile Agent
Serwisowy otrzyma Zlecenie Zamiany do godziny 15.00 czasu warszawskiego Dnia Roboczego przed
Dniem Wyceny, zamiana zostanie dokonana według Wartości Aktywów Netto na taki Dzień Wyceny.
W pozostałych przypadkach zamiana zostanie dokonana według Wartości Aktywów Netto z
następnego Dnia Wyceny.
7.
Zamiana Tytułów Uczestnictwa zostanie zrealizowana w Dniu Wyceny, w którym dokonano wyceny
Tytułów Uczestnictwa w nowym Subfunduszu lub Tytułów Uczestnictwa innego Typu.
8.
W terminie 1 Dnia Roboczego licząc od momentu zamiany Tytułów Uczestnictwa, Agent Serwisowy
jest zobowiązany przesłać, na adres wskazany przez Uczestnika w Formularzu Zapisu, pisemne
potwierdzenie zamiany Tytułów Uczestnictwa sporządzone w języku polskim, określające w
szczególności:
9.
•
datę sporządzenia potwierdzenia;
•
numer rachunku Uczestnika;
•
datę zamiany Tytułów Uczestnictwa;
•
dane identyfikacyjne Uczestnika;
•
nazwy Subfunduszy, liczbę i Typ Tytułów Uczestnictwa zbytych w wyniku zamiany i ich
wartość na Dzień Wyceny;
•
liczbę i Typ Tytułów Uczestnictwa nabytych w wyniku zamiany i ich wartość na dzień
zamiany.
W przypadku współwłasności, o ile przy składania zapisu z dostarczonych dokumentów na piśmie nie
wynika coś innego, każdy z zarejestrowanych współwłaścicieli Tytułów Uczestnictwa jest
upoważniony do podpisywania wszystkich dokumentów i składania zleceń w imieniu pozostałych
14
BMWARDOCS208341v6
współposiadaczy. Upoważnienie to pozostaje w mocy do chwili otrzymania przez Pośrednika
osobnego pisemnego powiadomienia o jego odwołaniu.
10.
Uczestnicy nie mogą zostać zarejestrowani jako właściciele nowych Tytułów Uczestnictwa w
Subfunduszu docelowym, dopóki Pośrednik nie otrzyma informacji o umorzeniu Tytułów
Uczestnictwa w dotychczasowym Subfunduszu. Zwykle Uczestnicy muszą poczekać do trzech Dni
Roboczych od otrzymania powiadomienia o zakończeniu wykonania zlecenia od Pośrednika, zanim
będą mogli sprzedawać lub zamieniać nowe Tytuły Uczestnictwa na Tytuły innego Subfunduszu.
§ 19.
WALUTA
Inwestorzy mogą składać Zlecenia Nabycia i/lub Zlecenia Sprzedaży Pośrednikom nie tylko w walucie
głównej transakcji dla danego Subfunduszu i/lub Typów Tytułów Uczestnictwa, ale również w innych
głównych walutach wymienialnych. Inwestorzy mogą kontaktować się z Pośrednikami w celu uzyskania
informacji o takich walutach.
Dystrybutor może opublikować szczegółowe informacje dotyczące innych walut, które będą również
akceptowane. Transakcje w walutach obcych konieczne do realizacji złożonych przez klientów Zleceń
Nabycia i/lub Sprzedaży mogą być łączone i będą realizowane przez Centralny Departament Skarbu Fidelity
na zasadach rynkowych, za pośrednictwem spółek Fidelity, które mogą być korzystne dla tych spółek.
Rozliczenie musi zostać dokonane w walucie, w której złożone zostały Zlecenia Nabycia i/lub Sprzedaży.
Inwestorzy składający wniosek o objęcie Tytułów Uczestnictwa bezpośrednio od Spółki mogą dokonywać
rozliczeń jedynie w jednej z głównych walut transakcji danego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa.
IV.
LIKWIDACJA I ŁĄCZENIE
§ 20.
LIKWIDACJA SPÓŁKI, ROZWIĄZANIE SUBFUNDUSZU I UMORZENIE TYPÓW TYTUŁÓW
UCZESTNICTWA
1.
Rozwiązanie Subfunduszu lub umorzenie Typu Tytułów Uczestnictwa może nastąpić:
a)
w wyniku uchwały walnego zgromadzenia Uczestników tego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa, lub
b)
w przypadku gdy wartość aktywów netto danego Subfunduszu lub Typu Tytułów
Uczestnictwa będzie niższa niż 50.000.000 dolarów amerykańskich lub równowartość tej
kwoty w innej walucie i członkowie Rady Dyrektorów podejmą taką decyzję w drodze
uchwały.
W każdym z tych przypadków aktywa Subfunduszu lub Typu Tytułów Uczestnictwa zostaną
sprzedane, zobowiązania zostaną wykonane, a dochody netto zostaną przekazane Uczestnikom
proporcjonalnie do posiadanego przez nich udziału w danym Subfunduszu lub Typie.
2.
Wypłata dochodów na rzecz Uczestników zostanie dokonana w najbliższym racjonalnie możliwym
terminie.
3.
O rozwiązaniu Subfunduszu lub umorzeniu Typu Tytułów Uczestnictwa zarejestrowani Uczestnicy
zostaną powiadomieni w formie pisemnej.
4.
Posiadacze Tytułów Uczestnictwa Subfunduszu mogą również postanowić w drodze uchwały
walnego zgromadzenia posiadaczy określonego Typu Tytułów Uczestnictwa danego Subfunduszu o
przeniesieniu aktywów danego Subfunduszu do innego Subfunduszu oraz o desygnowaniu Tytułów
Uczestnictwa pierwotnego Subfunduszu jako Tytułów Uczestnictwa innego Subfunduszu (w razie
potrzeby po podziale lub konsolidacji i po wypłacie Uczestnikom kwot odpowiadających ułamkowym
uprawnieniom lub, po odpowiedniej uchwale zgromadzenia, o przydziale ułamkowych uprawnień
określonych w Statucie).
15
BMWARDOCS208341v6
5.
Uczestnicy Subfunduszu mogą również podjąć na walnym zgromadzeniu posiadaczy określonego
Typu Tytułów Uczestnictwa uchwałę o przeniesieniu aktywów i zobowiązań przypisanych do danego
Subfunduszy do innego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania. W takim przypadku emitowane
tytuły uczestnictwa tego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania zostaną rozdzielone między
posiadaczy Tytułów Uczestnictwa przedmiotowego Typu.
6.
W przypadku podjęcia decyzji o połączeniu jednego lub kilku Subfunduszy z innym
przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania Spółka opublikuje powiadomienie zawierające
informacje o nowym przedsiębiorstwie zbiorowego inwestowania. Publikacja nastąpi na miesiąc
przed datą wejścia w życie połączenia, aby Uczestnicy mogli zażądać bezpłatnego wykupu ich
Tytułów Uczestnictwa przed połączeniem.
7.
Walne zgromadzenie zwołane w celu podjęcia decyzji o konsolidacji kilku Typów Tytułów
Uczestnictwa w Spółce nie podlega wymaganiom dotyczącym kworum. Wszelkie uchwały dotyczące
tej kwestii mogą być podejmowane zwykłą większością głosów.
8.
Podejmowane przez walne zgromadzenie posiadaczy określonego Typu Tytułów Uczestnictwa
uchwały dotyczące przeniesienia aktywów i zobowiązań przypisanych do danych Subfunduszy do
innego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania wymagają kworum i przestrzegania zasad
ustalania większości określonych w Statucie. Wyjątek stanowi sytuacja, w której ma nastąpić
połączenie z funduszem powierniczym (fonds commun de placement) lub zagranicznym
przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania - w takim przypadku uchwały są wiążące tylko wobec
Uczestników, którzy w głosowaniu poparli propozycję połączenia.
9.
Czas trwania Spółki jest nieograniczony, Spółka może jednak zostać zlikwidowana w dowolnym
momencie na mocy uchwały podjętej przez Uczestników zgodnie z przepisami prawa
luksemburskiego. Wpływy netto z likwidacji przypadające na każdy z Subfunduszy zostaną
rozdzielone przez likwidatorów między Uczestników odpowiedniego Subfunduszu proporcjonalnie do
wartości należących do nich Tytułów Uczestnictwa w tym Subfunduszu. Kwoty, które nie zostaną
bezzwłocznie odebrane przez Uczestników, pozostaną w depozycie w Caisse des Consignations.
Kwoty nie odebrane z depozytu w terminie określonym w przepisach prawa mogą podlegać
przepadkowi zgodnie z przepisami prawa luksemburskiego.
10.
Jeśli wartość aktywów netto Spółki spadnie poniżej dwóch trzecich minimalnego kapitału
wymaganego przepisami prawa, zostanie zwołane walne zgromadzenie Uczestników w celu
rozważenia likwidacji Spółki. Minimalny kapitał wymagany przepisami prawa luksemburskiego
wynosi obecnie 1.250.000 EUR.
V.
ROZPOWSZECHNIANIE INFORMACJI
§ 21.
ZMIANA DANYCH UCZESTNIKA
1.
Uczestnik może zmienić swoje dane identyfikacyjne i numer rachunku bankowego, na który mają być
dokonywane wypłaty kwot należnych Uczestnikowi z tytułu uczestnictwa w Spółce, wpisane do
Rejestru Uczestników.
2.
Zmiana następuje poprzez złożenie wniosku o zmianę danych:
•
podpisanego na oryginalnym formularzu przez Uczestnika lub złożonego przez Uczestnika, za
pisemnym potwierdzenie odbioru, w biurze dowolnego Pośrednika; lub
•
Pośrednikowi, telefonicznie lub elektronicznie, o ile Dystrybutor wyraził na to wyraźną zgodę
jednocześnie informując o tym Pośrednika.
3.
Formularze wniosku o zmianę danych, sporządzone w języku polskim, wydawane są Uczestnikom
przez Pośredników.
4.
Pośrednicy dostarczą wnioski o dokonanie zamiany Agentowi Transferowemu najpóźniej następnego
Dnia Roboczego, zgodnie z procedurą opisaną w § 13 „Nabycie Tytułów Uczestnictwa i ich
rejestracja w Rejestrze Uczestników”.
16
BMWARDOCS208341v6
5.
W razie zmiany osób upoważnionych do reprezentowania Uczestnika, który jest osobą prawną lub
jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej, Uczestnik powinien, wraz z wnioskiem
o zmianę danych, złożyć Dokumenty Nabycia w biurze Pośrednika.
6.
W Dniu Roboczym następującym bezpośrednio po otrzymaniu wniosku o zmianę danych, Pośrednik
przekaże wniosek o zmianę danych Agentowi Transferowemu. Agent Serwisowy prześle wniosek
Rejestratorowi i Agentowi Transferowemu w terminie 1 Dnia Roboczego. Rejestrator i Agent
Transferowy dokona zmian w Rejestrze Uczestników w terminie 1 Dnia Roboczego w Luksemburgu
od otrzymania Formularzu Zapisu od Agenta Transferowego.
§ 22.
INFORMACJE O FUNDUSZU
1.
2.
W siedzibie Spółki wyłożone są do wglądu następujące dokumenty (w języku angielskim):
•
statut Spółki
•
umowa z Depozytariuszem
•
umowa Zarządzania Inwestycjami
•
umowa z Agentem Płatności
Prospekt oraz informacje o zmianach ww. dokumentów będą dostępne w biurze każdego Pośrednika,
w siedzibie Przedstawiciela oraz na poniższej stronie internetowej:
http://www.fidelity.pl
3.
Spółka udostępnia półroczne sprawozdania finansowe oraz zbadane roczne sprawozdania finansowe,
w terminach przewidzianych w prawie luksemburskim, czyli w terminie 4 miesięcy od zakończenia
roku rachunkowego w przypadku zbadanego rocznego sprawozdania finansowego oraz w terminie 2
miesięcy od końca połowy roku rachunkowego w przypadku półrocznego sprawozdania finansowego.
4.
Kluczowe Informacje dla Inwestorów oraz Dodatkowa Informacja dla Inwestorów będą publikowane
w języku polskim.
§ 23.
INFORMACJA O DZIENNEJ WARTOŚĆI AKTYWÓW NETTO NA TYTUŁ UCZESTNICTWA
1.
2.
Uczestnicy/Inwestorzy mogą uzyskiwać informacje o bieżącej Wartości Aktywów Netto na Tytuł
Uczestnictwa wszystkich Typów Tytułów Uczestnictwa publicznie zbywanych w Rzeczpospolitej
Polskiej:
•
w siedzibie Przedstawiciela,
•
w siedzibach Pośredników,
•
na poniższej stronie internetowej: http://www.fidelity.pl
Wartość Aktywów Netto na Tytuł Uczestnictwa jest określana w walucie bazowej danego Typu
Tytułów Uczestnictwa.
§ 24.
REKLAMA
1.
Spółka zamierza aktywnie promować Tytuły Uczestnictwa reklamując się w następujący sposób:
a)
Promocja Spółki będzie prowadzona za pośrednictwem jej siedziby oraz punktów obsługi
klientów Dystrybutora. Informacje marketingowe, po sfinalizowaniu ich treści, zostaną
opublikowane w formie ulotek informujących o Spółce oraz jej Subfunduszach. Ulotki te będą
aktywnie dystrybuowane w Rzeczpospolitej Polskiej wraz z Prospektem oraz rocznymi
sprawozdaniami finansowymi Spółki.
b)
Spółka będzie również promowana przy użyciu reklam publikowanych w codziennej prasie,
czasopismach finansowych itp.
17
BMWARDOCS208341v6
2.
Wszystkie materiały reklamowe będą zgodne z wymogami art. 229 i art. 254-255 Ustawy o
Funduszach Inwestycyjnych.
§ 25.
ZAPOBIEGANIA PRANIU BRUDNYCH PIENIĘDZY
1.
Przyjmując płatności na nabycie Tytułów Uczestnictwa Dystrybutor oraz każdy z Pośredników są
zobowiązani w pełni przestrzegać wymogów ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu
praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dziennik Ustaw z 2003, nr 116, poz. 1216,
ze zm.), przepisów ustawy z dnia 27 listopada 2010 r. obowiązującej w Luksemburgu rozszerzającej
przepisy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz przepisów
luksemburskiej ustawy z dnia 12 listopada 2004 r., ze zmianami, o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
oraz finansowaniu terroryzmu dokonującej transpozycji Dyrektywy 2001/97/WE Parlamentu
Europejskiego i Rady z 4 grudnia 2001 r. zmieniającej Dyrektywę 91/308 EEC w sprawie
przeciwdziałania korzystania z systemu finansowego w celu prania pieniędzy oraz zmieniającej
również inne ustawy regulujące działalność banków w Rzeczpospolitej Polskiej.
2.
Dystrybutor oraz każdy z Pośredników gwarantują, że będą wspierać Spółkę, Agenta ds.
Administracyjnych i/lub Głównego Dystrybutora w ich staraniach i działaniach mających na celu
wypełnienie zobowiązań nałożonych na luksemburskie fundusze inwestycyjne oraz ich usługodawców
przez przepisy prawa luksemburskiego oraz zobowiązań i wytycznych opracowanych dla pośredników
finansowych przez Grupę Zadaniową ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy („FATF”). Dystrybutor
lub dowolny inny dystrybutor w Rzeczpospolitej Polskiej jest zobowiązany przekazać na każde
żądanie Głównego Dystrybutora lub Agenta ds. Administracyjnych informacje niezbędne Spółce,
Agentowi ds. Administracyjnych i Głównemu Dystrybutorowi do wykonywania zobowiązań
sprawozdawczych nałożonych przez właściwe organy i władze luksemburskie, przy założeniu że jest
to dozwolone przez przepisy prawa polskiego.
§ 26.
SKARGI I WNIOSKI
1.
Uczestnik może składać skargi i zgłaszać wnioski co do działalności Spółki, Dystrybutora, Agenta
Transferowego lub Agenta Płatności, kierując je do Przedstawiciela, przy pomocy jednego z
dostępnych kanałów komunikacji, o których mowa w § 3.4 powyżej lub do Dystrybutora, Agenta
Transferowego lub Agenta Płatności osobiście, osobiście lub za pośrednictwem poczty lub faksu.
2.
Skargi i wnioski Uczestnika muszą być sporządzane i składane w języku polskim.
3.
Odpowiedzi Spółki na skargi i wnioski muszą być sporządzone w języku polskim i muszą być wysłane
na adres Uczestnika wskazany w Formularzu Zapisu.
4.
Odpowiedzi na skargi i/lub wnioski Uczestnika będą udzielane w ciągu trzy Dni Roboczych, w formie
ostatecznej odpowiedzi lub wstępnego potwierdzenia otrzymania skargi/lub wniosku, jeżeli
natychmiastowe udzielenie odpowiedzi na skargę nie będzie możliwe. Ostateczna odpowiedź zostanie
udzielona w terminie nie dłuższym niż czterdzieści Dni Roboczych.
18
BMWARDOCS208341v6