Struktura strategii inwestycyjnej - 30509
Transkrypt
Struktura strategii inwestycyjnej - 30509
Urząd Marszałkowski Województwa Zachodniopomorskiego UNIA EUROPEJSKA Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego Struktura i zakres Strategii Inwestycyjnej Funduszu Powierniczego JEREMIE utworzonego w ramach poddziałania 1.3.4 Pozadotacyjne instrumenty finansowe dla MSP – INICJATYWA JEREMIE Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007 – 2013 PROJEKT Rozporządzenie KE nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (w szczególności art. 43-46) określa wymogi dla Umowie o Finansowaniu pomiędzy Instytucją Zarządzającą Programem a MenadŜerem Funduszu Powierniczego (Funduszu). Strategia Inwestycyjna Funduszu Powierniczego JEREMIE stanowi obowiązkowy załącznik do wniosku o dofinansowanie. Wniosek wraz załącznikami stanowić będzie integralną część Umowy o Finansowaniu. W Umowie o Finansowaniu zostaną określone zasady i warunki dotyczące finansowania działania oraz zadania i cele Funduszu. W Umowie o Finansowaniu zostaną określone aspekty formalno – prawne w szczególności: 1. wnioski z oceny luk istniejących pomiędzy ofertą takich instrumentów a zapotrzebowaniem na nie wśród MŚP, 2. zasady i warunki wkładu programu operacyjnego do Funduszu, 3. zasady sprawozdawczości oraz monitorowania prawidłowej realizacji zapisów umowy finansowej, 4. wymagania dotyczące audytu, 5. zasady likwidacji Funduszu oraz inne zasady, zgodnie z art. 209 ustawy o finansach publicznych. Natomiast merytoryczny zakres działalności funduszu określony zostanie w Strategii Inwestycyjnej stanowiącej załącznik do Umowy o Finansowaniu i będzie on obejmować przede wszystkim: 1. politykę inwestycyjną Funduszu obejmującą co najmniej informacje na temat: a) zidentyfikowanej w regionie luki finansowej w dostępie MŚP do kapitału, b) przedsiębiorstw, do których wsparcie zostanie skierowane (odbiorców ostatecznych), c) zasady zarządzania portfelem instrumentów finansowych na poziomie Funduszu, w tym politykę wychodzenia Funduszu z instrumentów 2. zasady oceny i wyboru Pośredników Finansowych. I. Struktura i zakres Strategii Inwestycyjnej Funduszu PoniŜsze zapisy określają minimalny zakres informacji wymaganych przez Instytucję Zarządzającą RPO WZ jakie Wnioskodawca jest zobowiązany przedstawić w Strategii Inwestycyjnej. 1. Wstęp – cel i zakres dokumentu 2. Wnioski wynikające z analizy istniejącej luki finansowej pomiędzy dostępnymi w regionie instrumentami inŜynierii finansowej a zapotrzebowaniem na nie podmiotów z sektora MŚP, z uwzględnieniem bieŜącej sytuacji społeczno – gospodarczej regionu. 3. Profil podmiotów (MŚP) , do których będzie skierowane wsparcie Funduszu 4. Prezentacja portfela inwestycyjnego Funduszu, w tym: a) struktura portfela produktów finansowych w świetle wniosków płynących z oceny luki finansowej: − opis kaŜdego produktu wraz z uzasadnieniem adekwatności jego zastosowania, − alokacja środków z Funduszu przeznaczona na dany produkt, − kolejność uruchamiania poszczególnych produktów, − załoŜenia systemu dystrybucji poszczególnych instrumentów, b) zasady zarządzania portfelem instrumentów finansowych, w tym polityka wychodzenia Funduszu z poszczególnych instrumentów. 5. Analiza dostępności w regionie potencjalnych pośredników finansowych w kontekście zaproponowanych produktów finansowych. 6. Efektywność funkcjonowania Funduszu: a) zakładany poziom wskaźników w poszczególnych latach funkcjonowania Funduszu (do roku 2015), b) prezentacja moŜliwości pozyskiwania dodatkowego kapitału na funkcjonowanie Funduszu i proponowane przez Fundusz instrumenty, c) sposób zarządzania wolnymi (niewypłaconymi) środkami Funduszu, d) polityka w zakresie likwidacji Funduszu, 7. Wykonalność projektu: a) struktura organizacyjna funkcjonowania Funduszu: − zasoby osobowe, organizacyjne i techniczne planowane przez Wnioskodawcę na rzecz Funduszu, − charakterystyka stanowisk pracy oraz kwalifikacje pracowników zarządzających Funduszem, b) mechanizmy pozwalające na odpowiednio wczesne wykrywanie zagroŜeń dla prawidłowego i efektywnego funkcjonowania Funduszu Powierniczego i pośredników finansowych (kontrola wewnętrzna, audyt, zarządzanie ryzykiem), c) strategia pozyskania pośredników finansowych (zasady oceny i wyboru pośredników), d) opis zasad i procedur funkcjonowania Funduszu Powierniczego z uwzględnieniem krajowych i wspólnotowych przepisów związanych z wykorzystaniem środków Funduszy Strukturalnych UE; 8. Koszty działania Funduszu Powierniczego, w tym: a) wysokość kosztów zarządzania Funduszu dla całego okresu realizacji projektu - prognoza poziomu kosztów w poszczególnych latach w relacji do zadań Funduszu (premiowane będą projekty, w których średniorocznie wysokość kosztów zarządzania Funduszem będzie poniŜej limitu 2%) b) koncepcja działań promocyjno – informacyjnych dla całego okresu realizacji projektu oraz harmonogram i koszty takich działań na lata 2009-2010. c) proponowana struktura kosztów zarządzania w podziale na główne kategorie w poszczególnych latach realizacji projektu oraz ich uzasadnienie w świetle zaproponowanego sposobu funkcjonowania Funduszu; d) sposób pokrywania kosztów zarządzania – premiowane są rozwiązania zmierzające do pokrywania kosztów zarządzania z przychodów finansowych i operacyjnych Funduszu.