ESCO Electronics Corporation Code of Business Etics and Conduct

KODEKS ETYKI I
POSTĘPOWANIA W
BIZNESIE
Wrzesień 2005 r.
KODEKS ETYKI I POSTĘPOWANIA W BIZNESIE
Wprowadzenie i cel
2
Ogólne normy etyczne
3
Konflikt interesów
3
Poufność, ochrona i właściwe wykorzystanie aktywów firmowych
5
Uczciwe postępowanie i poszanowanie prawa
5
Płatności na cele polityczne
5
Przestrzeganie przepisów prawa
6
Odstępstwa
11
Przestrzeganie „Kodeksu postępowania”
11
Zgłaszanie podejrzeń nieprzestrzegania Kodeksu
12
Procedura
13
Dodatkowe procedury w przypadku niektórych skarg osób trzecich 13
Potwierdzenie dotyczące „Kodeksu postępowania”
Wrzesień 2005 r.
1
14
KODEKS ETYKI I POSTĘPOWANIA W BIZNESIE
WPROWADZENIE I CEL
których działa oraz musi szanować
społeczności i środowisko, w którym
Niniejszy „Kodeks etyki i postępowania w
prowadzi działalność. Sukces działalności
biznesie” (Kodeks) obowiązuje w firmie ESCO
Firmy jest uzależniony od jej reputacji oraz od
Technologies Inc. i jej spółkach zależnych na
uczciwości jej Pracowników i przestrzegania
całym świecie (zwanej łącznie ESCO lub
przez nich zasad postępowania w biznesie.
Firma). Kodeks zawiera ogólne informacje na
Niewłaściwe zachowania mogą zaszkodzić
temat norm etycznych, których
reputacji firmy dotyczącej
Celem Kodeksu jest
każdy pracownik, członek
poszanowania prawa i
wskazanie i ustalenie
kierownictwa i członek
spowodować inne negatywne
oczekiwań Firmy wobec
zarządu (zwany dalej w
konsekwencje. Nawet pozory
Pracowników
oraz
niniejszym Kodeksie
nieprawidłowego zachowania
zapewnienie podstawowych
„Pracownikiem”) powinien
mogą być niezwykle
wytycznych stosowanych w
przestrzegać, działając w
szkodliwe.
sytuacjach, w których
imieniu Firmy. Celem Kodeksu
pojawią się problemy natury
jest wskazanie i ustalenie
Każdy Pracownik jest
etycznej.
oczekiwań Firmy wobec
zobowiązany do
Pracowników oraz
przestrzegania Kodeksu.
zapewnienie podstawowych wytycznych
Przestrzeganie Kodeksu będzie przedmiotem
stosowanych w sytuacjach, w których pojawią
zainteresowania kierownictwa oraz
się problemy natury etycznej. Kodeks
okresowych wewnętrznych kontroli i
uzupełnia zasady i procedury, które
przeglądów. Działania Pracowników
obowiązują w Firmie lub mogą obowiązywać
dotyczące niniejszego Kodeksu stanowią
w przyszłości, ale ich nie zastępuje. Od
istotny wskaźnik ich umiejętności
każdego Pracownika oczekuje się, że
dokonywania oceny i kompetencji.
przeczyta etyczne normy opisane w
Nieprzestrzeganie któregokolwiek
niniejszym Kodeksie i się z nimi zapozna,
postanowienia Kodeksu naraża Pracownika
oraz że będzie postępować zgodnie z tymi
na podjęcie działań dyscyplinarnych włącznie
normami. Każdy Pracownik będzie także
z rozwiązaniem stosunku pracy.
zobowiązany do potwierdzenia od czasu do
czasu, że zgadza się na przestrzeganie takich
Jeżeli Pracownik uzyska informację o
norm.
przypadku naruszenia Kodeksu, jest
zobowiązany do dokonania zgłoszenia
Firma ESCO zamierza przestrzegać norm
zgodnie z procedurami opisanymi w
etycznych w czasie realizacji wszystkich
Kodeksie. Nie będą tolerowane działania
transakcji biznesowych. Wymaga to
odwetowe wobec jakichkolwiek osób, które
prowadzenia działalności przez firmę ESCO
zgłaszają przypadki możliwego naruszenia
zgodnie z wszystkimi właściwymi przepisami
zasad.
ustawowymi i wykonawczymi oraz zgodnie z
najwyższymi normami etyki biznesowej.
ESCO jest globalną firmą i musi z wyczuciem
traktować kulturę i zwyczaje krajów, w
Wrzesień 2005 r.
2
OGÓLNE NORMY ETYCZNE
poniżej opisano kilka przykładów praktyk i
okoliczności, które mogą doprowadzić do
takiego konfliktu:
Poniżej zostały przedstawione ogólne normy,
które zostały opracowane, aby zapewnić
przestrzeganie etycznych i prawnych
obowiązków nałożonych na Firmę. Niniejsze
normy nie w każdym przypadku są
wszystkimi obowiązkami, jakich należy
przestrzegać w danej sytuacji. Zasadniczo
należy unikać wszelkich zachowań, które
rozsądnie rzecz biorąc, noszą pozory
niestosowności, lub które mogą naruszyć
reputację firmy ESCO w zakresie uczciwości i
prawości.

KONFLIKT INTERESÓW
„Konflikt interesów” występuje, kiedy
prywatny interes danej osoby koliduje w
jakikolwiek sposób z interesami Firmy lub
sprawia pozory takiego kolidowania. Do
konfliktu może dochodzić w przypadku osób
podejmujących działania lub mających
interesy mogące utrudnić obiektywne i
skuteczne wykonywanie obowiązków
służbowych. Konflikt interesów może także
powstać, kiedy Pracownik lub członek jego
rodziny uzyskuje niewłaściwe osobiste
korzyści w związku ze swoim stanowiskiem
w Firmie. Pracownikom zabrania się
przyjmowania jakichkolwiek korzyści od
Firmy, jeżeli nie zostały one odpowiednio
autoryzowane i zatwierdzone zgodnie z
zasadami i procedurami obowiązującymi w
Firmie. Powyższe dotyczy również pożyczek i
gwarancji osobistych zobowiązań. Pracownicy
są zobowiązani wobec firmy ESCO do
prowadzenia jej działalności w możliwie jak
najlepszy sposób. Pracownikom zabrania się
posiadania osobistych, gospodarczych lub
finansowych korzyści, które są niezgodne z
zasadą lojalności i odpowiedzialności
względem Firmy. Chociaż nie jest możliwe
wskazanie wszystkich działań, które mogą
stanowić podstawę konfliktu interesów,
Wrzesień 2005 r.


3
Osobiste inwestycje. Bez wcześniejszej
pisemnej zgody dyrektora generalnego
lub głównego radcy prawnego firmy
ESCO Pracownikom (i członkom ich
najbliższej rodziny) zabrania się
odnoszenia istotnych korzyści o
charakterze finansowym lub innym w
podmiotach, które współpracują z firmą
ESCO lub są jej konkurentami. Jednak
dozwolone jest sprawowanie prawa
własności poprzez fundusze wzajemne
lub podobne określone, pośrednie
podmioty lub posiadanie mniej niż 5%
kapitału akcyjnego jakiejkolwiek spółki
znajdującej się w obrocie publicznym.
Możliwości korporacyjne. Pracownikom
zabrania się konkurowania z firmą ESCO.
Pracownikom zabrania się także
przywłaszczania sobie możliwości, które
zostały odkryte z wykorzystaniem
firmowych aktywów, informacji lub
stanowiska w korporacji bez
wcześniejszego zaoferowania takiej
możliwości firmie ESCO. Zabrania się
także korzystanie z firmowej własności,
informacji lub pozycji w firmie w celu
osiągnięcia osobistych korzyści.
Pracownicy są zobowiązani do rozwijania
słusznych interesów Firmy, kiedy pojawią
się możliwości w tym zakresie.
Powiązanie z firmami. Pracownikom
zabrania się pracy na stanowisku członka
zarządu, członka kierownictwa,
konsultanta, pracownika lub w
jakimkolwiek innym charakterze w
jakichkolwiek podmiotach, które: (a) są
konkurentami firmy ESCO lub (b)
współpracują lub starają się o współpracę
z firmą ESCO, lub (c) w związku z
zatrudnieniem Pracownika
spowodowałyby, że miałby on utrudnione

wykonywania swoich obowiązków jako
pracownik, członek kierownictwa lub
członek zarządu firmy ESCO, lub gdyby
istniały pozory wystąpienia takich
utrudnień, z wyjątkiem przypadków
uzyskania wcześniejszej pisemnej zgody
dyrektora generalnego lub głównego
radcy prawnego firmy ESCO.
Prezenty firmowe. Pracownikom (i
członkom ich najbliższej rodziny) zabrania
się wręczania i przyjmowania prezentów,
które mają na celu wpływanie na decyzje
służbowe lub mogą stwarzać pozory
takiego wpływania, lub które ograniczają
możliwość niezależnej oceny. Poniżej
przedstawiono ogólne wytyczne
dotyczące stosowania tej zasady:
(a) Zabrania się wręczania prezentów
pracownikom klientów lub dostawców
z zamiarem wpływania na ich sposób
postępowania.
(b) Zabrania się wręczania prezentów
pracowniom amerykańskiej
administracji publicznej w związku z
wykonywaniem przez nich
obowiązków służbowych, chyba że
prezenty te mają symboliczną wartość,
jaka w sposób wyraźny została
określona w zasadach Firmy i
przepisach dotyczących amerykańskiej
administracji publicznej.
(c) Zabrania się wręczania prezentów
pracownikom zagranicznych
administracji publicznych, chyba że
zezwalają na to zasady Firmy i nie
stanowi to naruszenia właściwych
przepisów prawa.
(d) Firma dokonuje wyboru dostawców i
sprzedawców w oparciu o kryteria
merytoryczne, w tym m.in. biorąc pod
uwagę cenę, jakość i reputację. Bez
zgody pracownika odpowiedzialnego
za sprawy etyki na poziomie
korporacji Pracownikom zabrania się
przyjmowania bezpośrednio lub
Wrzesień 2005 r.
pośrednio od jakiegokolwiek
bieżącego lub potencjalnego dostawcy,
sprzedawcy, konkurenta, lub innej
osoby trzeciej, z którą Firma
współpracuje, lub z którą rozsądnie
rzecz biorąc, może współpracować,
jakichkolwiek łapówek, prowizji,
wyrazów wdzięczności lub prezentów
z wyjątkiem osobistych, niemających
formy gotówki prezentów o
symbolicznej wartości, a także
zabrania się o zabiegania o powyższe.
(e) Od czasu do czasu Pracownik może
oferować lub przyjmować posiłki lub
inne formy rozsądnej rozrywki jako
uprzejmość oferowaną w toku
normalnej współpracy, o ile rozrywka
ta nie jest oferowana w celu
wpłynięcia na decyzje biznesowe.
Wytyczne umożliwiające ustalenie, co
jest „rozsądne” powinny wynikać z
normalnej praktyki branżowej w
danym miejscu zgodnej z
miejscowymi wymogami prawnymi i
skarbowymi. Na przykład w celu
budowania reputacji firmy
przedstawiciele handlowi i
marketingowi mogą wręczać prezenty
składające się z zwykłych produktów
lub wyrobów promocyjnych zgodnie z
ustalonymi miejscowymi zasadami.
Jeżeli oferowana forma rozrywki nie
spełnia tych wytycznych, konieczne
jest uzyskanie zgody pracownika
odpowiedzialnego za sprawy etyki na
poziomie korporacji. Oferując lub
przyjmując posiłki lub inne korzyści
związane z prowadzoną działalnością,
należy zachować zdrowy rozsądek i
umiejętność dobrej oceny sytuacji, aby
uniknąć wszelkich form
niestosowności lub konfliktu
interesów.
4
POUFNOŚĆ, OCHRONA I WŁAŚCIWE
WYKORZYSTANIE AKTYWÓW
FIRMOWYCH
Wszyscy Pracownicy są zobowiązani do
właściwego korzystania z aktywów Firmy
oraz jej zastrzeżonych i innych poufnych
informacji, a także informacji należących do
osób trzecich, które to informacje Firma
zgodziła się chronić.


Własność i obiekty Firmy. Wszyscy
Pracownicy są zobowiązani do ochrony
aktywów Firmy i zapewnienia ich
efektywnego wykorzystania. Kradzież,
niedbalstwo i marnotrawstwo ma
bezpośredni wpływ na rentowność Firmy.
Wszystkie firmowe aktywa należy
wykorzystywać do uzasadnionych
firmowych celów.
Zastrzeżone informacje. Obowiązek
ochrony aktywów należących do Firmy
odnosi się także do jej zastrzeżonych
informacji. Do zastrzeżonych informacji
zaliczają się wszystkie nieupublicznione
informacje, które mogą być przydatne dla
konkurencji, lub które mogą zaszkodzić
Firmie lub jej klientom, jeśli zostaną
ujawnione, w tym informacje dotyczące
aspektów finansowych, handlowych i
technicznych Firmy. Informacje
zastrzeżone mogą obejmować własność
intelektualną taką jak tajemnice handlowe,
wynalazki, aplikacje patentowe oraz plany
biznesowe i marketingowe, pomysły
techniczne i produkcyjne, projekty, ceny,
opracowywane produkty i usługi, bazy
danych, wpisy, informacje płacowe,
informacje dotyczące wszelkich przejęć i
zbyć planowanych przez Firmę oraz
wszelkie nieupublicznione dane
finansowe i sprawozdania. Zalicza się też
do nich otrzymane od osób trzecich
informacje, które Firma zgodziła się
chronić. Nieuprawnione
Wrzesień 2005 r.

wykorzystywanie tych informacji lub ich
rozpowszechnianie jest zakazane i może
być nielegalne oraz może stanowić
podstawę odpowiedzialności cywilnej
i/lub karnej. Bez względu na formę
wszystkie informacje nabyte lub
wytworzone w toku zatrudnienia są i
pozostaną własnością firmy. Obowiązek
ochrony informacji zastrzeżonych
wykracza poza okres zatrudnienia w
firmie ESCO.
Wytwory Pracowników. Firma jest
właścicielem wszystkich praw do
pomysłów, wynalazków i dzieł autorskich
związanych ze swoją działalnością
wytworzonych przez Pracowników w
czasie ich zatrudnienia w Firmie lub
powstałych z wykorzystaniem firmowych
zasobów („Wytwory Pracowników”). Jako
warunek zatrudnienia Pracownicy są
zobowiązani do przeniesienia wszystkich
Wytworów Pracowników na firmę ESCO.
UCZCIWE POSTĘPOWANIE I
POSZANOWANIE PRAWA
Każdy Pracownik powinien dołożyć
wszelkich starań, aby postępować uczciwie z
klientami, dostawcami, konkurentami i
pracownikami. Żadna osoba nie ma prawa do
uzyskiwania nieuczciwej przewagi poprzez
manipulację, ukrywanie, wprowadzanie w
błąd w czasie informowania o faktach,
nadużywanie informacji uzyskanych na
skutek wyjątkowych uprawnień lub
jakiekolwiek inne celowe nieuczciwe praktyki
biznesowe.
PŁATNOŚCI NA CELE POLITYCZNE

5
Federalne. Żadne środki finansowe lub
inne aktywa należące do firmy ESCO nie
będą wykorzystywane w celu udzielenia
wsparcia jakiemukolwiek kandydatowi
lub osobie nominowanej na federalne


PRZESTRZEGANIE PRZEPISÓW PRAWA
stanowisko polityczne w Stanach
Zjednoczonych lub w celu wsparcia
jakiejkolwiek partii politycznej albo
komitetu związanego z takim
kandydatem.
Stanowe lub lokalne. Żadne środki
finansowe lub inne aktywa należące do
firmy ESCO nie będą wykorzystywane w
celu udzielenia wsparcia jakiemukolwiek
kandydatowi lub osobie nominowanej na
stanowe lub lokalne stanowisko
polityczne w Stanach Zjednoczonych lub
w celu wsparcia jakiejkolwiek stanowej
lub lokalnej partii politycznej albo
komitetu z wyjątkiem przypadków
zgodnych z określonymi zasadami Firmy,
i jeżeli nie narusza to jakichkolwiek
właściwych przepisów ustawowych lub
wykonawczych.
Zagraniczne. Żadne środki finansowe lub
inne aktywa należące do firmy ESCO nie
będą wykorzystywane w celu udzielenia
wsparcia jakiemukolwiek kandydatowi
lub osobie nominowanej na stanowisko
polityczne poza Stanami Zjednoczonymi
lub w celu wsparcia jakiejkolwiek partii
politycznej albo komitetu z wyjątkiem
przypadków zgodnych z określonymi
zasadami Firmy, i jeżeli nie narusza to
jakichkolwiek właściwych przepisów
ustawowych lub wykonawczych.
Firma ESCO zobowiązuje się do bycia dobrym
obywatelem korporacyjnym we wszystkich
krajach, w których prowadzi działalność
gospodarczą. Pracownicy są zobowiązani do
przestrzegania wszystkich przepisów, zasad i
regulacji w każdym systemie prawnym, w
którym Firma działa, a także zasad firmy
ESCO dotyczących postępowania w Stanach
Zjednoczonych i poza ich granicami.

Zakazy te obejmują bezpośrednie składki i
pośrednie wsparcie takie jak dostarczanie
towarów, usług lub sprzętu kandydatom,
partiom politycznym lub komitetom.
Indywidualne składki Pracowników na rzecz
kandydatów lub nominowanych na federalne,
stanowe lub lokalne stanowiska polityczne
oraz na rzecz partii lub komitetów
politycznych, a także sponsorowanych przez
firmę komitetów politycznych są dozwolone
w zakresie, w jakim takie składki nie są w
inny sposób zakazane przez właściwe prawo.
Wrzesień 2005 r.
6
Przepisy dotyczące obrotu papierami
wartościowymi z wykorzystaniem
informacji niejawnych. W toku
normalnego prowadzenia działalności
Pracownicy mogą uzyskiwać dostęp do
istotnych informacji dotyczących Firmy
zanim takie informacje staną się
publicznie znane. Jeżeli istotne informacje
nie zostały jeszcze publicznie ujawnione,
uznawane są za informacje niejawne i nie
powinny być nikomu ujawniane, wliczając
w to innych współpracowników, chyba że
osoba otrzymująca informacje ma
uzasadnioną potrzebę poznania jej w celu
realizacji działań odnoszących się do
Firmy. Informację uznaje się za istotną,
jeżeli w rozsądny sposób można się
spodziewać, że wpłynie ona na cenę
papierów wartościowych Firmy, lub jeśli
rozsądny inwestor uznałby informację za
ważną podczas podejmowania decyzji o
dokonaniu obrotu papierami
wartościowymi Firmy. Do takich
informacji zaliczają się m.in. informacje
dotyczące wyników finansowych i inne
dane finansowe, informacje o negocjacjach
w sprawie połączeń, przejęć lub zbyć
składników majątku, uzyskania lub utraty
ważnych kontraktów, zmian na
kluczowych stanowiskach kierowniczych
oraz ważnych pozwów sądowych i
roszczeń. Poza tym amerykańskie
federalne i stanowe przepisy dotyczące
obrotu papierami wartościowymi oraz
zasady Firmy zabraniają Pracownikom
kupowania i sprzedawania papierów
wartościowych Firmy w czasie, kiedy
pracownicy ci są w posiadaniu istotnych
informacji niejawnych. Takie
postępowanie nazywa się „obrotem
papierami wartościowymi z
wykorzystaniem informacji niejawnych”.
Przekazywanie takich informacji osobie,
która może kupić lub sprzedać papiery
wartościowe nazywa się „dawaniem
wskazówek” i także jest nielegalne. Zakaz
ten ma także zastosowanie do sytuacji w
których, Pracownik w toku pełnionych
przez siebie obowiązków na rzecz Firmy
poznaje istotne informacje niejawne
dotyczące innych spółek takich jak klienci
Firmy. Naruszenie tych przepisów może
doprowadzić do poważnych konsekwencji
cywilnych i karnych.
wartościowymi Firmy lub akcjami,
opcjami lub innymi papierami
wartościowymi jakichkolwiek innych
spółek oraz przyczyniania się do
takiego obrotu, jeżeli są oni w
posiadaniu jakichkolwiek istotnych
informacji niejawnych dotyczących
Firmy lub takiej spółki.
„Zasady dotyczące obrotu papierami
wartościowymi z wykorzystaniem
informacji niejawnych” firmy ESCO
zawierają więcej informacji w tym
zakresie, a także dodatkowe ograniczenia
dotyczące Pracowników na wyższych
stanowiskach kierowniczych w Firmie.
Wszyscy Pracownicy są zobowiązani do
przestrzegania „Zasad dotyczących obrotu
papierami wartościowymi z
wykorzystaniem informacji niejawnych”,
a w przypadku pytań są zobowiązani do
konsultowania się z głównym radcą
prawnym.
Firma opracowała „Zasady dotyczące
obrotu papierami wartościowymi z
wykorzystaniem informacji niejawnych”.
W ramach tych Zasad:
Ogólnokrajowe i lokalne przepisy
dotyczące obrotu papierami
wartościowymi mogą zezwalać
Pracownikom na obrót papierami
wartościowymi Firmy zgodnie z wcześniej
uzgodnionym planem dokonywania
obrotu, który zostanie opracowany
zgodnie z właściwymi przepisami i
wejdzie w życie w czasie, kiedy
Pracownik nie jest w posiadaniu istotnych
informacji niejawnych. Wszystkie osoby
chcące być objęte planem dokonywania
obrotu są zobowiązane złożyć plan w
Dziale Prawnym do zatwierdzenia zanim
możliwe będzie jego przyjęcie,
modyfikacja lub zakończenie.
(a) Istotne informacje niejawne nie mogą
być ujawniane jakimkolwiek osobom
spoza firmy z wyjątkiem sytuacji, w
których takie ujawnienie jest
niezbędne dla celów biznesowych, i
jeśli zostały podjęte odpowiednie
kroki, np. zawarto umowę o zakazie
ujawniania informacji, aby
przeciwdziałać niewłaściwemu
wykorzystywaniu takich informacji.
(b) Firma dysponuje standardowymi
procedurami dotyczącymi
upubliczniania istotnych informacji.
Zabrania się ujawniania jakichkolwiek
informacji, jeżeli nie są realizowane
poniższe procedury.
(c) Wszelkim pracownikom zabrania się
dokonywania obrotu papierami
Wrzesień 2005 r.

7
Przepisy antymonopolowe.
Amerykańskie władze federalne,
większość władz stanowych, Europejska
Wspólnota Gospodarcza i władze wielu
krajów uchwaliły przepisy
antymonopolowe lub przepisy o uczciwej
„konkurencji”. Przepisy te zakazują
„ograniczeń w handlu” wiążących się z
określonym postępowaniem dotyczącym
konkurentów, klientów lub dostawców na
rynku, które mogłoby spowodować
pogorszenie konkurencji lub
monopolizację rynku. Celem tych
przepisów jest zapewnienie, że rynki
towarów i usług działają w sposób
konkurencyjny i skuteczny. Zasadniczo
pracownikom zabrania się zawierania
porozumień, umów lub planów, tak
wyraźnych jak dorozumianych,
formalnych lub nieformalnych, z
konkurentami w odniesieniu do cen lub
warunków sprzedaży, produkcji,
dystrybucji, terytoriów lub klientów.
Pracownicy nie mogą wymieniać lub
omawiać z konkurentami cen lub
warunków sprzedaży lub obsługi ani
innych informacji decydujących o
konkurencyjności ani nie mogą
uczestniczyć w innych działaniach, które
naruszają jakiekolwiek przepisy
antymonopolowe.

częściach świata, ale wszyscy Pracownicy
są zobowiązani do poszanowania prawa
Firmy w innych krajach oraz w Sanach
Zjednoczonych. Prowadząc działalność
gospodarczą w innych krajach,
obowiązkiem Pracowników jest
wyczulenie na zagraniczne wymogi
prawne i przepisy Stanów Zjednoczonych
mające zastosowanie do operacji
zagranicznych, w tym przepisy dotyczące
niestosownych płatności, takie jak
amerykańska ustawa o zagranicznych
praktykach korupcyjnych (FCPA) oraz
przepisy wdrażające konwencję OECD o
zwalczaniu przekupstwa zagranicznych
funkcjonariuszy publicznych (konwencja
OECD), przepisy dotyczące kontroli
eksportu, sankcji, embarg handlowych i
przepisy przeciwdziałające bojkotowi. Te
przepisy ustawowe i wykonawcze są
skomplikowane, a ich naruszenie może
być przyczyną poważnych konsekwencji
cywilnych i karnych. W przypadku
jakichkolwiek pytań pracownicy firmy
ESCO są zobowiązani skontaktować się z
Działem Prawnym.
(a) Ustawa FCPA i konwencja OECD Bez
Niniejszy Kodeks nie
względu na miejsce pracy
Celem tych przepisów
stanowi kompletnego
Pracownikom zabrania się
antymonopolowych jest
przeglądu tych przepisów
wypłacania, wręczania,
zapewnienie, że rynki
antymonopolowych i nie
obiecywania, oferowania i
towarów i usług działają w
zastępuje porady
zatwierdzania płatności,
sposób konkurencyjny i
specjalisty. Jeżeli
prezentów, pieniędzy, korzyści
skuteczny.
Pracownik stwierdzi
majątkowych lub innych
problem dotyczący kwestii
korzyści bezpośrednio lub
antymonopolowych, powinien
pośrednio jakimkolwiek zagranicznym
bezzwłocznie powiadomić głównego
urzędnikom publicznym,
radcę prawnego.
zagranicznym partiom politycznym,
przedstawicielom partii oraz
Przepisy zabraniające dokonywania
kandydatom do objęcia stanowiska
nieodpowiednich płatności, kontrola
publicznego (oraz jakimkolwiek
eksportu, sankcje, embarga handlowe i
innym osobom, jeżeli wiadome jest, że
przepisy przeciwdziałające bojkotowi.
taka płatność zostanie zaoferowana,
Przepisy i cła są róże w poszczególnych
przekazana lub obiecana
Wrzesień 2005 r.
8
zagranicznemu urzędnikowi
publicznemu, partii politycznej,
przedstawicielowi partii lub
kandydatowi) w celu przekupnego
wpływania na zachowanie lub decyzję
urzędnika publicznego z myślą o
uzyskaniu lub utrzymaniu
zamówienia dla Firmy lub
zapewnieniu sobie innej niesłusznej
korzyści. Pracownicy są zobowiązani
do postępowania w sposób polegający
na unikaniu wszelkich transakcji, które
mogą być postrzegane jako próba
wywierania wpływu na urzędników
publicznych w czasie wykonywania
przez nich obowiązków służbowych, a
także Pracownicy są zobowiązani do
przestrzegania określonych zasad i
procedur firmy ESCO wdrożonych w
celu zapewnienia zgodności z
przepisami ustawowymi i
wykonawczymi zakazującymi
niestosownych płatności.
(b) Kontrola eksportu. Firma, wliczając w
to jej spółki zależne zorganizowane i
posiadające siedzibę poza Stanami
Zjednoczonymi, jest zobowiązana do
przestrzegania określonych zasad i
procedur firmy ESCO dotyczących
kontroli eksportu oraz wszystkich
właściwych przepisów ustawowych i
wykonawczych o kontroli eksportu
obowiązujących w Stanach
Zjednoczonych i zagranicznych
systemach prawnych, w których Firma
działa.
(c) Sankcje i embarga handlowe. Władze
Stanów Zjednoczonych stosują sankcje
gospodarcze i embarga handlowe
przeciw niektórym krajom i rządom (a
także przeciw niektórym byłym i
obecnym urzędnikom publicznym
oraz podmiotom i osobom uznanym
za terrorystów i przemytników
narkotyków), aby promować politykę
Wrzesień 2005 r.
zagraniczną i krajowe cele związane z
bezpieczeństwem. Inne kraje, w
których Firma działa także uczestniczą
w wielostronnych lub nałożonych
przez ONZ sankcjach mających na celu
utrzymanie lub przywrócenie pokoju i
bezpieczeństwa międzynarodowego.
Wszystkie firmy należące do ESCO
utworzone zgodnie z prawem Stanów
Zjednoczonych lub mające siedzibę w
Stanach Zjednoczonych oraz wszyscy
Pracownicy, którzy są obywatelami
Stanów Zjednoczonych lub
obcokrajowcami mającymi prawo
stałego pobytu (posiadacze „zielonej
karty”) bez względu na swoją
lokalizację i bez względu na to, czy są
zatrudnieni przez firmy należące do
grupy ESCO utworzone zgodnie z
prawem Stanów Zjednoczonych, są
zobowiązani do przestrzegania
wszystkich właściwych
amerykańskich sankcji gospodarczych
i embarg handlowych. Amerykańskie
sankcje i embarga handlowe mogą
także mieć zastosowanie do niektórych
działań firm z grupy ESCO, które nie
zostały utworzone zgodnie z prawem
Stanów Zjednoczonych lub nie mają
siedziby w Stanach Zjednoczonych
oraz Pracowników, którzy nie są
obywatelami Stanów Zjednoczonych
lub obcokrajowcami posiadającymi
prawo stałego pobytu (posiadacze
„zielonej karty”), w tym w odniesieniu
do reeksportu spoza terytorium
Stanów Zjednoczonych towarów
pochodzących ze Stanów
Zjednoczonych. Takie firmy i
Pracownicy są zobowiązani do
przestrzegania właściwych sankcji
ONZ, sankcji wielostronnych oraz
innych sankcji, które zostały
wprowadzone w systemach prawnych
ich działania (inne niż
9
nieusankcjonowane międzynarodowe
bojkoty — patrz poniżej) i określenia
wymogów prawnych dotyczących
zgodności z właściwymi sankcjami
amerykańskimi w każdej określonej
sytuacji.
(d) Przepisy ustawowe i wykonawcze
dotyczące przeciwdziałania bojkotom.
Firma, wliczając w to jej spółki zależne
ESCO zorganizowane i posiadające
siedzibę poza Stanami Zjednoczonymi
oraz Pracownicy nie mogą naruszać
właściwych amerykańskich przepisów
ustawowych i wykonawczych
dotyczących przeciwdziałania
bojkotom związanym z
nieusankcjonowanymi
międzynarodowymi bojkotami takimi
jak arabski bojkot Izraela.
Amerykańskie przepisy ustawowe i
wykonawcze dotyczące
przeciwdziałania bojkotom zasadniczo
zabraniają: (i) odmawiania lub
wyrażania zgody na odmawianie
współpracy z bojkotowanym krajem,
jego obywatelami lub firmami
zorganizowanymi zgodnie z prawem
bojkotowanego kraju lub firmami
umieszczonymi na czarnej liście; (ii)
dyskryminowania lub wyrażania
zgody na dyskryminowanie osób lub
firm w związku z ich rasą,
wyznaniem, płcią lub pochodzeniem;
(iii) uznawania, honorowania,
negocjowania lub stosowania
akredytyw zawierających zakazane
postanowienia związane z bojkotem
oraz (iv) przekazywania informacji
dotyczących relacji biznesowych
Firmy z osobami bojkotowanymi lub
znajdującymi się na czarnej liście.
Ponadto Pracownicy są zobowiązani
do zgłaszania wszelkich ustnych lub
pisemnych żądań udziału lub
wspierania międzynarodowych
Wrzesień 2005 r.
bojkotów gospodarczych, które są
nieusankcjonowane przez władze
Stanów Zjednoczonych.

10
Ujawnianie informacji i dane finansowe.
Zgodnie z amerykańskimi przepisami
ustawowymi i wykonawczymi o
papierach wartościowych firma ESCO
jako spółka publiczna jest zobowiązana do
opracowywania i publikowania w
raportach i dokumentach składanych SEC
i Giełdzie Papierów Wartościowych w
Nowym Jorku oraz w innych
dokumentach, informacji na temat sytuacji
finansowej, biznesowej i operacyjnej
Firmy, w taki sposób, aby były one pełne,
uczciwe, precyzyjne, zrozumiałe i
przedstawione w stosownym czasie. Aby
zapewnić przestrzeganie tych wymogów,
księgi i inne dokumenty firmy ESCO
muszą precyzyjnie odzwierciedlać
transakcje oraz nabycie i zbycie aktywów.
Księgi i inne dokumenty muszą: (i) być
prowadzone z zachowaniem rozsądnego
poziomu szczegółowości; (i) być
przejrzyste i precyzyjne; (iii) być zgodne z
właściwymi wymogami prawnymi i
księgowymi oraz wewnętrznymi
firmowymi środkami kontroli. Zabrania
się wprowadzania nieprawdziwych lub
wprowadzających w błąd informacji lub
danych do firmowych dokumentów,
wliczając w to m.in. konta, sprawozdania
finansowe, zeznania podatkowe,
sprawozdania z wydatków i karty czasu
pracy. Pracownicy, którzy wśród swoich
obowiązków mają upublicznianie
informacji w okresowych sprawozdaniach
lub innych dokumentach Firmy, lub w
publicznych komunikatach, są
zobowiązani do zapewnienia, że takie
upublicznienia będą pełne, uczciwe,
precyzyjne, zrozumiałe i dokonywane w
stosownym czasie.
Pracownikom zabrania się przedstawiania
jakichkolwiek fałszywych informacji, które
mają bezpośrednio lub pośrednio zakłócać
pracę niezależnych audytorów firmy lub
w sposób nieprawidłowy wpływać na ich
pracę polegającą na kontroli zapisów
finansowych Firmy.

(iv)
Firma ESCO zobowiązuje się do
przestrzegania ogólnokrajowych i
lokalnych przepisów dotyczących
bezpieczeństwa i higieny pracy
oraz ochrony środowiska.
Pracownicy są zobowiązani do
podejmowania wszelkich
wysiłków w celu zapewnienia, że
produkty i miejsca prowadzenia
działalności przez firmę ESCO są
bezpieczne dla otoczenia i
pracowników.
Zatrudnienie oraz zasady dotyczące
bezpieczeństwa
(i)
Firma zobowiązuje się do
promowania środowiska pracy, w
którym wszystkie osoby są
traktowane z szacunkiem i
ODSTĘPSTWA
godnością. Firma będzie
utrzymywać biznesową atmosferę,
Nie przewiduje się jakichkolwiek odstępstw
promować równe szanse związane
od jakichkolwiek części kodeksu z wyjątkiem
z zatrudnieniem oraz zakazywać
przypadków, które uzyskały zgodę Komisji
praktyk dyskryminujących oraz
ds. Nominacji i Ładu Korporacyjnego
nękania ze strony wszystkich
działającej przy zarządzie, która ustali, czy
Pracowników, klientów,
zastosowanie odstępstwa jest odpowiednie w
dostawców, sprzedawców lub
danym przypadku. Wszelkie przypadki
producentów, lub skierowanych
odstępstw od stosowania niniejszego Kodeksu
przeciw nim.
odnoszące się do członków zarządu lub
(ii)
Firma będzie przestrzegać
dyrektora wykonawczego firmy ESCO będą
wszystkich właściwych przepisów
bezzwłocznie zamieszczane w witrynie
regulujących relacje między
internetowej firmy ESCO, aby mieć pewność,
pracodawcą i pracownikiem i
że informacja o takich przypadkach dotarła do
kształtujących środowisko pracy,
akcjonariuszy firmy ESCO.
wliczając w to przepisy dotyczące
wynagrodzeń i czasu pracy.
PRZESTRZEGANIE KODEKSU
POSTĘPOWANIA
(iii) Pracownikom zabrania się
utrudniania innym
Aby administrowanie
Wszyscy Pracownicy są
Pracownikom
Kodeksem było łatwiejsze,
zobowiązani rozumieć i
dochodzenia swoich
Firma
w
centrali
utworzyła
przestrzegać Kodeks. Aby
praw w ramach
stanowisko pracownika
administrowanie Kodeksem
przepisów
odpowiedzialnego
za
było łatwiejsze, Firma w
dotyczących
sprawy
etyki,
a
także
każda
centrali utworzyła stanowisko
zatrudnienia i relacji
spółka
zależna
zatrudnia
pracownika odpowiedzialnego
pracowniczych oraz
wyznaczonego
pracownika
za sprawy etyki, a także każda
podejmowania
odpowiedzialnego za
spółka zależna zatrudnia
działań
sprawy
etyki.
wyznaczonego pracownika
odwetowych wobec
odpowiedzialnego za sprawy
takich
etyki.
Każdy
dotychczasowy
i nowy
pracowników.
Wrzesień 2005 r.
11
ZGŁASZANIE PODEJRZEŃ
NIEPRZESTRZEGANIA KODEKSU
Pracownik otrzyma egzemplarz Kodeksu.
Każdy Pracownik potwierdzi otrzymanie
Kodeksu i zapoznanie się z nim, wypełniając
potwierdzenie dotyczące Kodeksu
postępowania dołączone do Kodeksu. Prezes
każdej spółki zależnej jest zobowiązany do
zagwarantowania, że wszystkie formularze
potwierdzenia zostaną przekazane
właściwemu pracownikowi
odpowiedzialnemu za sprawy etyki. W
zależności od potrzeb zostaną zapewnione
dalsze wytyczne i szkolenie w zakresie
Kodeksu. W przypadku jakichkolwiek pytań
dotyczących Kodeksu zachęcamy
pracowników do konsultowania się z
bezpośrednimi lub pośrednimi przełożonymi,
jakimikolwiek członkami kierownictwa, osobą
odpowiedzialną za sprawy etyki w danej
jednostce, osobą odpowiedzialną za sprawy
etyki na poziomie korporacji lub
jakimkolwiek pracownikiem działu prawnego
firmy ESCO. Kodeks może być okresowo
aktualizowany, zmieniany lub poprawiany.
Firma i jej zarząd zobowiązują się do
zapewnienia Pracownikom kilku sposobów
umożliwiających zgłaszanie, analizowanie i
rozwiązywanie spraw dotyczących etyki.
Można skorzystać z następujących sposobów
dokonywania zgłoszeń:
 W większości wypadków pierwszą osobą
do kontaktu powinien być bezpośredni
przełożony.
 Pracownik może także prosić o radę każdą
osobę z kierownictwa danego działu.
 Jeżeli skorzystanie z tych dwóch
pierwszych możliwości nie jest dogodne,
Pracownik powinien się skontaktować z
pracownikiem odpowiedzialnym za
sprawy etyki w danej jednostce (spółce
zależnej) lub z pracownikiem
odpowiedzialnym za sprawy etyki na
poziomie korporacji.
ESCO Technologies Inc.
Corporate Ethics Official
Attention:
V.P. Human Resources
9900A Clayton Road
St. Louis, MO 63124. USA
Telefon:
314-213-7226
Faks:
314-213-7225
E-mail: [email protected]
Przełożeni mają do odegrania kluczową rolę
w zakresie promowania „etycznego
środowiska pracy” w Firmie. Każdy
przełożony pracujący w Firmie jest
zobowiązany do nadzorowania postępowania
każdego pracownika w ramach swojego
zakresu obowiązków oraz do
zagwarantowania, że pracownicy rozumieją
Kodeks i go przestrzegają. Każdy przełożony
otrzymujący informację o możliwym
naruszeniu Kodeksu lub wiedzący o takim
naruszeniu jest zobowiązany zgłosić każdy
taki przypadek pracownikowi
odpowiedzialnemu za sprawy etyki w danej
jednostce lub na poziomie korporacji, który
podejmie odpowiednie działania.
Wrzesień 2005 r.


Kolejna możliwość to Dział Kadr w danej
spółce zależnej lub w centrali korporacji.
Pracownicy mogą także kontaktować się z
głównym radcą prawnym firmy ESCO lub
dowolnym prawnikiem w Dziale
Prawnym firmy ESCO.
ESCO Legal Office – General Counsel
9900A Clayton Road
St. Louis, MO 63124. USA
Telefon:
314-213-7217
Faks:
314-213-7215
E-mail:
[email protected]
12

odpowiedzialnego za sprawy etyki w danej
jednostce lub na poziomie korporacji, działy
kadr Firmy, Dział Prawny lub rzecznika praw
pracowników będą zarejestrowane i
zgłoszone Komisji ds. Nominacji i Ładu
Korporacyjnego działającej przy zarządzie.
I w końcu Pracownicy mogą także
dokonywać poufnych zgłoszeń do
rzecznika praw pracowników firmy
ESCO, który jest pracownikiem Firmy
odpowiedzialnym za zbieranie takich
zgłoszeń. Zgłoszeń takich można
dokonywać na piśmie, telefonicznie lub
pocztą e-mail, korzystając z podanych
poniżej adresów i/lub numerów telefonu.
DODATKOWE PROCEDURY W
PRZYPADKU NIEKTÓRYCH SKARG
OSÓB TRZECICH
na piśmie do:
ESCO Technologies Inc.
Attention:
Ombudsman
9900A Clayton Road
St. Louis, MO 63124. USA
telefonicznie na amerykański numer telefonu rzecznika praw
pracowników 1-800-272-0872 lub pocztą e-mail:
[email protected].
Skargi dotyczące rachunkowości,
wewnętrznych środków kontroli
rachunkowości lub spraw dotyczących
audytu powinny być zgłaszane przez osoby
trzecie do rzecznika praw pracowników firmy
ESCO. Wszystkie takie skargi będą zgłaszane
bezpośrednio Komisji ds. Audytu i Finansów
działającej przy zarządzenie firmy ESCO.
Zgłoszeń do rzecznika praw pracowników
można dokonywać anonimowo. W takim
przypadku, jeśli istnieje wystarczająca liczba
faktów umożliwiająca dalsze działanie,
zostanie przeprowadzone pełne anonimowe
dochodzenie.
PROCEDURY
Wszystkie takie zgłoszenia będą traktowane
poufnie. Tożsamość pracownika zadającego
pytania lub zgłaszającego wątpliwości będzie
chroniona w możliwie najszerszym z
praktycznego punktu widzenia zakresie. W
sprawie zgłoszeń będą przeprowadzane pełne
dochodzenia i w możliwie najszerszym
zakresie przedstawiana będzie odpowiedź.
Zgłoszenia dokonywane pracownikowi
odpowiedzialnemu za spawy etyki, radcy
prawnemu lub rzecznikowi praw
pracowników w języku innym niż angielski
należy składać na piśmie. Nie będą
tolerowane działania odwetowe lub nękanie
wobec Pracowników, którzy zgłaszają pytania
lub dokonują zgłoszeń. Wszystkie zgłoszenia
przypadków naruszenia „Kodeksu etyki”
odebrane przez pracownika
Wrzesień 2005 r.
13
KODEKS POSTĘPOWANIA
POTWIERDZENIE
Otrzymałem/-am i zapoznałem/-am się z „Kodeksem etyki i postępowania w biznesie” firmy
ESCO i zgadzam się przestrzegać warunków w nim zawartych.
Podpis Pracownika
Imię i nazwisko Pracownika pismem drukowanym
Data
Nazwa i adres jednostki
Niniejsze potwierdzenie należy wypełnić i zwrócić do pracownika odpowiedzialnego za sprawy
etyki w danej jednostce.
Wrzesień 2005 r.
14