czynnosci posrednictwa 29 12 09

Wykaz czynności pośrednictwa wykonywanych przez Bank Zachodni WBK S.A. jako Agenta
firmy inwestycyjnej w imieniu i na rachunek Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.:
I. Jednostki typu A
1. przyjmowanie zapisów oraz wszelkich innych oświadczeń woli i wiedzy w związku z pełnieniem
przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. funkcji oferującego w ramach ofert publicznych papierów
wartościowych, w szczególności akcji, obligacji i certyfikatów inwestycyjnych oraz wykonywanie
innych czynności niezbędnych do prawidłowej obsługi tych ofert,
2. przyjmowanie
dyspozycji
deponowania
papierów
wartościowych
na
rachunku
papierów
wartościowych nabytych w ofertach publicznych,
3. przyjmowanie dyspozycji przelewu środków na rachunki bankowe klientów,
4. przyjmowanie zleceń na sprzedaŜ obligacji i certyfikatów inwestycyjnych nabytych w ofertach
publicznych, w tym takŜe modyfikacji i odwołań tych zleceń,
5. wydawanie dokumentów po przydziale papierów wartościowych nabytych w ofertach publicznych,
6. przyjmowanie dyspozycji ustanowienia i odwołania pełnomocnictwa,
7. przyjmowanie i wystawianie dyspozycji wypłat – odsetki, wykup, odkup, poŜytki z papierów
wartościowych ( dywidendy ):
•
samodzielnie - do wysokości 10 000,00 złotych lub równowartości tej kwoty w walutach
obcych,
•
powyŜej
10 000,00
zł
łącznie
z innym
upowaŜnionym
pracownikiem, zgodnie
z
obowiązującymi regulacjami bankowymi. lub równowartości tej kwoty w innych walutach,
oraz dyspozycji wpłat na zakup papierów wartościowych,
8. przyjmowanie i przekazanie do DM BZ WBK S.A. dokumentów związanych z obsługą spadków,
9. przyjmowanie dyspozycji blokady instrumentów finansowych – dwa rodzaje:
-
związane z kredytami,
-
inne blokady (np. walne) – wiąŜe się z koniecznością wydania klientowi dokumentu
(świadectwo),
10. potwierdzanie dokumentów za zgodność z oryginałem,
11. składanie w imieniu klientów DM BZ WBK S.A. zapisów w obrocie pierwotnym lub pierwszej
ofercie publicznej,
12. składanie w imieniu klientów DM BZ WBK S.A. wszelkich oświadczeń związanych z oferowanymi
papierami wartościowymi w obrocie pierwotnym lub pierwszej ofercie publicznej,
13. udzielanie klientom informacji dotyczących tych ofert,
14. potwierdzanie dyspozycji przyjmowanych przez pracowników DM BZ WBK w Punktach Obsługi
Klientów DM BZ WBK.
II. Jednostki typu B:
Pełen zakres czynności wykonywanych przez jednostki typu A oraz dodatkowo:
1. zawieranie
i
rozwiązywanie
umowy
określającej
prowadzenie
rachunku
papierów
wartościowych i rachunku pienięŜnego oraz świadczenie usług brokerskich, przy czym
przyznany limit maksymalnej naleŜności Domu Maklerskiego od klienta z tytułu zawartych
1/2
transakcji nie moŜe przekroczyć 100 000,00 złotych, jednocześnie pokrycie dla składanych
zleceń musi wynosić co najmniej 30% wartości zlecenia w środkach pienięŜnych,
2. zawieranie
i
rozwiązywanie
umowy
określającej
prowadzenie
rachunku
papierów
wartościowych i rachunku pienięŜnego oraz świadczenie usług brokerskich w zakresie praw
pochodnych,
3. zawieranie i rozwiązywanie umowy określającej świadczenie usług brokerskich w obrocie
prawami majątkowymi,
4. zawieranie i rozwiązywanie umowy określającej sposób świadczenia usług maklerskich w
zakresie pośrednictwa w nabywaniu i zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie
na zagranicznych rynkach regulowanych,
5. zawieranie
i
rozwiązywanie
umowy
określającej
prowadzenie
rachunku
papierów
wartościowych i rachunku pienięŜnego oraz świadczenie innych usług brokerskich w obrocie
niepublicznym,
6. zawieranie i rozwiązywanie umowy „day trading”,
7. zawieranie i rozwiązywanie umowy IKE,
8. przyjmowanie i wystawianie dyspozycji wypłaty i przelewu obciąŜeniowego z rachunku
klientów:
•
samodzielnie - do wysokości 10 000,00 złotych lub równowartości tej kwoty w walutach
obcych,
•
powyŜej 10 000,00 zł łącznie z innym upowaŜnionym pracownikiem, zgodnie z
obowiązującymi regulacjami bankowymi lub równowartości tej kwoty w innych walutach,
9. wykonywanie czynności związanych z obsługą wezwań do sprzedaŜy akcji,
10. podpisywanie pism do klientów przekazanych przez Dom Maklerski ze wskazaniem podstawy
odmowy wykonania dyspozycji blokady lub zastawu,
11. podpisywanie pism informacyjnych kierowanych do klientów, według wzorca otrzymanego z
Domu Maklerskiego,
12. przyjmowanie wniosków o prowizje negocjowane, liniowe, a takŜe o oprocentowanie
rachunku,
13. przyjmowanie dyspozycji związanych z operacjami na papierach wartościowych, z
wyłączeniem dyspozycji na podstawie których wystawiane byłyby zlecenia nabycia lub zbycia
papierów wartościowych,
14. przyjmowanie
i
obsługa
dyspozycji
klientów
dotyczących
rachunków
brokerskich
i
maklerskich.
2/2