List referencyjna

Załącznik Nr 5
Zakres Listy Referencyjnej
Lista Referencyjna jest dokumentem zawierającym opis kwalifikacji, doświadczeń zawodowych
oraz wykształcenia Osób Zarządzających Funduszem Kapitałowym, którzy podejmują w nim
decyzje inwestycyjne, jak również uwzględnia dodatkowe informacje istotne z punktu widzenia
zaangażowania się Osób Zarządzających w działalność Funduszu.
Lista referencyjna wypełniania jest przez każdego z Zarządzających.
Dokument powinien zawierać co najmniej:
 Opis wykształcenia oraz przebiegu kariery zawodowej każdej z Osób Zarządzających (CV
Osób Zarządzających). Wykaz powinien zawierać informację odnośnie zdobytego
wykształcenia, jak również uwzględniać nazwy firm w których pracowała każda z Osób
Zarządzających, okres zaangażowania, stanowisko oraz krótki opis zakresu obowiązków;
 Wykaz inwestycji oraz projektów doradczych, w których brała udział każda z Osób
Zarządzających, uwzględniający, jeśli dotyczy, nazwy spółek, krótki opis prowadzonej
działalności, w tym branżę w której działała/działa spółka, etap inwestycji, czas trwania
inwestycji, harmonogram dodatnich i ujemnych strumieni środków pieniężnych w procesie
inwestycyjnym, wewnętrzną stopę zwrotu (IRR) na poziomie brutto z poszczególnych
inwestycji, nazwę podmiotu, który był inwestorem w spółce oraz rolę inwestora w inwestycji,
okres zaangażowania Osoby Zarządzającej w inwestycję oraz rolę, jaką dana Osoba
Zarządzająca pełniła w spółce, w której dokonała inwestycji z uwzględnieniem informacji
o zasiadaniu w zarządzie spółki, radzie nadzorczej lub posiadaniu akcji/udziałów podmiotu;
wykaz powinien również zawierać informację o doświadczeniach Osób Zarządzających
w zakresie inwestycji w przedsiębiorców innowacyjnych, prowadzących działalność badawczo
– rozwojową oraz przedsiębiorców o statusie MŚP;
 Wykaz przedsiębiorstw funkcjonujących na rynku dłużej niż 5 lat, z wykluczeniem funduszy
inwestycyjnych oraz przedsiębiorstw nieprowadzących działalności komercyjnej, założonych
przez Osoby Zarządzające, w których Osoby Zarządzające zaangażowane były nie krócej niż
1 rok. Przedstawione przez Osoby Zarządzające informacje co do przedsiębiorstw założonych
powinny w szczególności zawierać nazwę przedsiębiorstwa, krótki opis działalności spółki,
w tym branżę w której dany podmiot prowadził/prowadzi działalność, datę założenia oraz
czas funkcjonowania spółki na rynku, okres zaangażowania Osób Zarządzających oraz
pełnionej przez nich roli, jak również wartość kapitałów własnych przedsiębiorstwa
w ostatnim roku obrotowym, kiedy w działalność spółki zaangażowane były Osoby
Zarządzające;
 Wykaz przedsiębiorstw, z wykluczeniem funduszy inwestycyjnych oraz przedsiębiorstw
nieprowadzących działalności komercyjnej, zarządzanych nie krócej niż rok bezpośrednio
przez Osoby Zarządzające. Spis powinien w szczególności zawierać nazwę podmiotu, krótki
opis działalności, w tym branżę, w której działało/działa przedsiębiorstwo, okres
zaangażowania Osób Zarządzających wraz z krótkim opisem ich roli, w tym z informacją
odnośnie zajmowanego przez nich stanowiska. Wykaz powinien również uwzględniać wartość
kapitałów własnych spółki w ostatnim roku obrotowym, w którym w jej działalność
zaangażowane były Osoby Zarządzające;
2
 Wykaz podmiotów, w których organach nadzorczych zasiadali/zasiadają Osoby Zarządzające
oraz innych podmiotów w które zaangażowane były/są Osoby Zarządzające, a pozyskane
doświadczenie jest istotne dla przyjętej strategii inwestycyjnej funduszu. Zestawienie powinno
zawierać nazwę przedsiębiorstwa, krótki opis działalności, w tym branżę w której dany
podmiot prowadzi/prowadził działalność, jak również okres zaangażowania Osób
Zarządzających;
 Informację dotyczącą roli jaką Osoby Zarządzające będą pełnić w Funduszu, w tym procent
czasu jaki każda z Osób Zarządzających planuje przeznaczyć na pracę w Funduszu, jak
również informację wskazującą sposób i termin związania Osób Zarządzających z Oferentem
(np. wynikający z umowy o pracę, umowy o zarządzanie);
 Informację zawierającą dane dotyczące obecnego miejsca zatrudnienia Osób Zarządzających
(jeśli dotyczy) oraz inne działalności w które zaangażowany jest zarządzający, m.in. zarządy,
rady nadzorcze.
3