KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka

KOMUNIKAT
Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna
z dnia 10 października 2005 r.
Na podstawie § 57 ust. 2 „Regulaminu świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów
wartościowych i rachunku pieniężnego” oraz zgodnie z postanowieniami „Umowy o świadczenie usług brokerskich
oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego”, „Aneksu do umów o świadczenie usług
brokerskich w zakresie składania dyspozycji drogą telefoniczną” oraz „Aneksu do umów o świadczenie usług
brokerskich w zakresie składania dyspozycji faksowych”, Millennium Dom Maklerski Spółka Akcyjna (Dom
Maklerski) określa:
I. rodzaje oraz wymagane elementy dyspozycji telefonicznych i faksowych, których przyjęcie jest możliwe
przez Dom Maklerski od dnia 24 października 2005 r. :
Obowiązkowe elementy wszystkich dyspozycji:
a) numer rachunku papierów wartościowych/praw majątkowych,
b) nazwisko i imię posiadacza rachunku (firma lub nazwa) oraz osoby składającej dyspozycję,
c) hasło,
d) data i czas wystawienia dyspozycji (tylko na dyspozycjach faksowych),
e) podpis składającego(ych) dyspozycję (tylko na dyspozycjach faksowych),
1.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
Dyspozycja wystawienia/anulowania zlecenia kupna, sprzedaży papierów wartościowych/praw majątkowych
notowanych na GPW i MTS – CeTO powinna zawierać dodatkowo:
numer portfela (tylko dla zleceń na prawa pochodne i prawa majątkowe),
rodzaj i liczbę papierów wartościowych lub praw majątkowych będących przedmiotem zlecenia,
przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż),
określenie ceny:
- w przypadku zleceń składanych na Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW):
z limitem lub bez limitu ceny (uzależnione od rodzaju papieru wartościowego i fazy sesji): po każdej
cenie (PKC) lub po cenie rynkowej (PCR) lub po cenie rynkowej na otwarcie (PCRO),
- w przypadku zleceń składanych na MTS - CeTO:
tylko z limitem,
datę pierwszej sesji,
termin ważności zlecenia:
- na GPW : - określony termin ważności (dzień lub dłużej),
- DOM - zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej),
- ewentualne dodatkowe warunki:
WiN - ważne do pierwszego wykonania (anulowanie zlecenia po wykonaniu pierwszej/pierwszych
transakcji)
WuA - wykonaj lub anuluj (anulowanie zlecenia w przypadku braku możliwości całkowitej
realizacji)
- na MTS - CeTO: określony termin ważności (dzień lub dłużej),
- zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej),
- jeżeli Inwestor nie zastrzeże inaczej, zlecenie traci ważność w przypadku:
WPP (ustalenia prawa poboru nowej emisji), WDW (ustalenia prawa do dywidendy), WWN (zmiany wartości
nominalnej), WPO (ustalenia prawa do odsetek), WZO (zawieszenia obrotu)
w przypadku transakcji pakietowej – określenie drugiej strony transakcji (dom maklerski) oraz wysokość
wynegocjowanej prowizji,
oznaczenie rynku regulowanego,
dodatkowe warunki:
- na GPW: - WMin – „Wielkość minimalna” – minimalna wielkość realizacji zlecenia
- LimAkt – „Limit aktywacji” – limit aktywacji zlecenia
- WUJ – „Wielkość ujawniana” – wielkość ujawniana zlecenia
- bez OTP – bez odroczonej płatności - Inwestor nie wyraża zgody na OTP (dotyczy Inwestorów,
z którymi Dom Maklerski podpisał stosowny aneks w zakresie OTP)
- na MTS - CeTO: WAN – realizacja wyłącznie w całości
- Transakcja Wewnętrzna - zgoda na zawarcie transakcji bezpośredniej (z Domem Maklerskim)
inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa.
2. Dyspozycja wystawienia zlecenia zamykającego pozycje w prawach pochodnych lub prawach majątkowych
(wymagających depozytu utrzymania) zawierająca wniosek o dokonanie obniżenia depozytu utrzymania
do wysokości pozwalającej na pokrycie wymaganej prowizji, powinny zawierać dodatkowo:
a) elementy określone w pkt. 1,
b) wniosek o obniżenie depozytu utrzymania.
3.
a)
b)
c)
Dyspozycja opłacenia zlecenia zakupu korzystającego z odroczonej płatności powinna zawierać dodatkowo:
elementy określone w pkt. 1, ppkt. b), d), e), h),
datę zawarcia transakcji,
ilość papierów wartościowych, która ma zostać opłacona.
4.
Dyspozycja uznania bądź wycofania papierów wartościowych jako zabezpieczenie praw pochodnych lub
praw majątkowych powinna zawierać dodatkowo:
rodzaj i liczbę papierów wartościowych do uznania bądź wycofania jako zabezpieczenie.
a)
5.
a)
Dyspozycja uzupełnienia depozytu zabezpieczającego powinna zawierać dodatkowo:
wniosek o uzupełnienie depozytu zabezpieczającego do poziomu zgodnego z określonym w Komunikacie Domu
Maklerskiego.
6. Dyspozycja wykonania bądź rezygnacji z wykonania praw pochodnych powinna zawierać dodatkowo:
a) elementy określone w pkt 1 ppkt a), h),
b) rodzaj i liczbę praw pochodnych lub praw majątkowych do wykonania bądź rezygnacji z wykonania,
7. Dyspozycja wystawienia wniosku dotyczącego prowizji powinna zawierać dodatkowo:
a) określenie rodzaju wniosku (przyznanie prowizji jednorazowej, prowizji liniowej, negocjowanej prowizji liniowej),
b) określenie podstawy przyznania prowizji (wartość obrotów, wycena rachunku, deklaracja uzyskania obrotów) –
w przypadku prowizji liniowej, negocjowanej prowizji liniowej,
c) wskazanie daty zawarcia transakcji, nazwy papieru wartościowego, wartości transakcji lub ilości kontraktów
terminowych – w przypadku prowizji jednorazowej,
d) zgodę na dodatkowe warunki dotyczące prowizji, zawarte w obowiązującym w Domu Maklerskim wzorze wniosku
dotyczącym prowizji (o przyznanie prowizji jednorazowej, prowizji liniowej, negocjowanej prowizji liniowej),
e) określenie wysokości prowizji (na podstawie negocjacji dotyczących wysokości prowizji, przeprowadzonych
uprzednio przez inwestora z Domem Maklerskim).
8 . Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym w przypadku,
gdy na podstawie zapisu Dom Maklerski wystawia zlecenie na GPW, powinna dodatkowo zawierać:
a) elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów.
Dyspozycja może zostać złożona, o ile:
– prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów
za pośrednictwem telefonu i faksu oraz
– Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej
Domu Maklerskiego) w terminie minimum 3 dni roboczych przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów
o dopuszczalności złożenia dyspozycji za pośrednictwem telefonu lub faksu.
9.
Dyspozycja aktywacji lub wystawienia wniosku o zmianę hasła do programu ePROMAK (tylko dyspozycje
telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo:
a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub wystawienie wniosku
o zmianę hasła,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: aktywacja hasła, wystawienie wniosku o zmianę hasła,
c) określenie sposobu odbioru hasła.
10. Dyspozycja wystawienia wniosku o blokadę/odblokowanie lub odwołanie dostępu do serwisu internetowego
Domu Maklerskiego powinna zawierać dodatkowo:
a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę/odblokowanie lub odwołanie
dostępu do serwisu internetowego,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o blokadę/odblokowanie
lub cofniecie dostępu do serwisu,
c) wskazanie programu (ePROMAK lub WEB-Inwestor) lub części serwisu (serwis informacyjny), do którego ma
zostać zablokowany/odblokowany lub cofnięty dostęp,
d) powód zablokowania dostępu.
11. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego
udostępnianych w serwisie internetowym Domu Maklerskiego powinna zawierać dodatkowo:
a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych
czasu rzeczywistego,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu
danych czasu rzeczywistego,
c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego:
- notowania on-line (1 lub 3 lub 5 ofert)
- serwis informacyjny PAP,
- serwis informacyjny Reuters Inwestor.
12. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji przekazywanych
przez Dom Maklerski w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty elektronicznej na
adres E-mail powinna zawierać dodatkowo:
a) imię i nazwisko użytkownika w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu
informacji,
b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę
zakresu informacji,
c) określenie zakresu otrzymywanych informacji:
- informacje własne Domu Maklerskiego,
- powiadomienia o zawarciu transakcji,
- powiadomienia o określonych zdarzeniach dotyczących rynku kapitałowego,
d) określenie sposobu otrzymywania powiadomień: SMS i/lub E-mail.
13.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Dyspozycja wystawienia wniosku o wydanie świadectwa depozytowego/duplikatu powinna zwierać
dodatkowo:
serię i numer dowodu osobistego (os. fizyczna),
PESEL (os. fizyczna) lub REGON (os. prawna),
określenie celu wystawienia świadectwa depozytowego (WZA lub inny),
datę WZA (jeśli wystawiane jest w celu udziału w WZA – określenie, czy jest to zgromadzenie Zwyczajne
czy Nadzwyczajne) lub datę ważności świadectwa depozytowego (jeśli wystawiane jest w innym celu niż udział
w WZA),
rodzaj i liczbę papierów wartościowych, którego dotyczy świadectwo depozytowe,
wskazanie, na jakim rachunku ma nastąpić blokada papierów wartościowych (rachunek inwestycyjny bądź rejestr
sponsora),
określenie, czy rachunek inwestycyjny, na którym deponowane są aktywa posiadacza rachunku, jest przedmiotem
usługi zarządzania,
określenie miejsca odbioru/dostarczenia świadectwa depozytowego.
Dom Maklerski może żądać dodatkowych informacji uwiarygodniających w jego mniemaniu tożsamość osoby składającej
dyspozycję.
II. numery telefonów służące do przyjmowania dyspozycji telefonicznych:
1. Z zastrzeżeniem ppkt 2, dyspozycje telefoniczne mogą być składane na dowolny wskazany poniżej
numer telefonu:
-
Białystok: (85) 625-45-47;
Bielsko-Biała: (33) 811-59-83, 812-38-65;
Bydgoszcz: (52) 325-19-20, 322-70-60;
Gdańsk: (58) 323-36-08, 323-36-09;
Gdynia: (58) 620-97-26, 661-15-51;
Katowice: (32) 351-12-77;
Łódź : (42) 638-07-50, 638-07-51;
Olsztyn: (89) 522-24-94;
Poznań (61) 850-81-12;
Szczecin: (91) 488-31-30;
Toruń: (56) 610-32-41, 610-32-42;
Warszawa: (22) 697-77-66;
2. Dyspozycje, o których mowa w pkt I ppkt 9 mogą być składane jedynie pod numerem Help Desk:
(22) 697 76 66.
III. numery faksów służące do przyjmowania dyspozycji faksowych:
3.
-
Dyspozycje faksowe mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer faksu:
Białystok: (85) 652-49-02,
Bielsko-Biała: (33) 815-92-19,
Bydgoszcz: (52) 325-19-25,
Gdańsk: (58) 323-36-05,
Gdynia: (58) 620-40-41,
Katowice: (32) 351-12-78,
Łódź : (42) 638-07-53,
Olsztyn: (89) 522-24-93,
Poznań (61) 850-81-13,
Szczecin: (91) 488-31-36,
Toruń: (56) 658-63-95,
Warszawa: (22) 697-77-71 lub 598-26-98.
Zarząd Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna informuje, iż z dniem 24 października 2005 r., przestaje
obowiązywać Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna z dnia 2 maja 2005 r. w sprawie
rodzajów i wymaganych elementów składanych dyspozycji oraz numerów telefonów do składania dyspozycji
telefonicznych i faksowych.