Informacja o zmianach danych objętych prospektem informacyjnym

Informacja
o zmianach danych objętych prospektem informacyjnym
dokonanych w dniu 7 listopada 2007 roku
Działając na podstawie § 30 ust. 3 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 13 września 2004 r. w sprawie prospektu
informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu
tego prospektu (Dz.U. Nr 205, poz. 2095 z późn. zm.), w dniu 7 listopada 2007 roku dokonano następujących zmian w treści
prospektu informacyjnego Pioneer Średnich Spółek Rynku Polskiego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego:
1) Na stronie tytułowej w informacjach o datach kolejnych aktualizacji prospektu, po dacie: „10 lipca 2007 r.” dodaje się
przecinek, a po przecinku datę: „7 listopada 2007 r.”;
2) W Rozdziale III w pkt. 7 ppkt 7.5. otrzymuje brzmienie:
„7.5. Reinwestycja
Wolne od opłaty manipulacyjnej jest jednorazowe nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii do wysokości kwoty,
otrzymanej za dokonane uprzednio jednorazowe odkupienie Jednostek Uczestnictwa tej samej kategorii (prawo do reinwestycji).
Zwolnienie, o którym mowa wyżej, przysługuje jeden raz w roku kalendarzowym i pod warunkiem, że okres pomiędzy Dniem
Wyceny, w którym odkupiono uprzednio nabyte Jednostki Uczestnictwa a dniem złożenia zlecenia nabycia Jednostek
Uczestnictwa nie przekracza 90 dni kalendarzowych. Do terminu 90 dni kalendarzowych nie wlicza się określonego w pkt. 10
ppkt. 10.1 Prospektu Informacyjnego okresu zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu.
Korzystanie z prawa do reinwestycji jest uzależnione od złożenia przez uprawnionego oświadczenia w tym przedmiocie.
W przypadku zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa prawo do reinwestycji nie przysługuje.”
3) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.3 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4)Wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa mogą być dokonywane:
a) u Prowadzącego Dystrybucję gotówką lub przelewem na rachunek Prowadzącego Dystrybucję,
b) przez wpłatę środków pieniężnych bezpośrednio na rachunek Funduszu gotówką lub przelewem
z podaniem danych umożliwiających identyfikację Uczestnika.
Prawidłowo wypełniony dokument przelewu powinien zawierać w polu tytułem:
a) przynajmniej dwie z następujących danych Uczestnika będącego osobą fizyczną: imię i nazwisko, numer konta w rejestrze
Uczestników oraz numer PESEL/datę urodzenia.
b) przynajmniej dwie z następujących danych Uczestnika nie będącego osobą fizyczną: firmę/nazwę, numer konta w rejestrze
Uczestników oraz numer REGON.
c) wszystkie dane wymienione odpowiednio w pkt a) lub b) w przypadku Uczestnika, który dokonuje pierwszej wpłaty do
Funduszu za pomocą wpłaty bezpośredniej, z tym, że zamiast numeru konta należy podać kategorię Jednostki Uczestnictwa.
W przypadku:
- wpłat do Funduszu z wyodrębnionymi kategoriami Jednostek Uczestnictwa oraz braku oznaczenia kategorii Jednostek
Uczestnictwa za wpłatę zostaną nabyte Jednostki Uczestnictwa kategorii A.
- otrzymania przez Fundusz przelewu bez podania danych, o których mowa ppkt a) - c) Fundusz będzie zwracał otrzymane
środki pieniężne.
- podania na przelewie dodatkowych danych, poza tymi o których mowa w ppkt a) - c) o zakwalifikowaniu przelewu na rzecz
danego Uczestnika decyduje wskazany PESEL/data urodzenia i numer konta w rejestrze Uczestników.
1
- posiadania przez Uczestnika kilku kont w Funduszu, gdy Uczestnik na przelewie nie oznaczy numeru konta w rejestrze
Uczestników, Fundusz dołoży należytej staranności w realizacji wpłaty zgodnie z oczekiwaniami Uczestnika, nie ponosi jednak
odpowiedzialności za zrealizowanie wpłaty w sposób niezgodny z tymi oczekiwaniami.”
4) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.4. po treści ust. 6) dodaje się ust. 7) w brzmieniu:
„Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A na jednym koncie, które nie jest kontem
prowadzonym w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, saldo tego konta spadnie poniżej 1000 (tysiąc) złotych,
zlecenie odkupienia rozszerza się na wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym koncie.”
5) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.6 zdanie przedostatnie otrzymuje brzmienie:
„Fundusz dokonuje wypłaty kwot niezwłocznie, nie wcześniej jednak niż w drugim Dniu Roboczym po dniu odkupienia Jednostek
Uczestnictwa określonym zgodnie z zapisami zawartymi w rozdziale III, pkt 9.4 ppkt 2) prospektu informacyjnego Funduszu.”
6) W Rozdziale III w pkt. 12 ppkt 12.9. otrzymuje brzmienie:
„W zakresie określonym prowadzoną przez Fundusz polityką inwestycyjną oraz stosowanymi ograniczeniami w lokowaniu,
Fundusz może stosować następujące techniki, których przedmiotem są instrumenty finansowe: strategiczna i taktyczna alokacja
aktywów, selekcja instrumentów (stock picking), zabezpieczenie (hedging), arbitraż, spekulacja.
Zgodnie z art.13 Statutu Funduszu, Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, w tym
niewystandaryzowane instrumenty pochodne, mając na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym
Funduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego Funduszu związanego ze zmianą:
a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, posiadanych przez Fundusz, albo
papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości,
b) kursów walut w związku z lokatami Funduszu lub planowanymi lokatami Funduszu,
c) wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego
lub planowanymi lokatami oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących zobowiązań Funduszu.
Wykorzystanie instrumentów pochodnych dla celu określonego powyżej wiąże się dla Funduszu z następującymi dodatkowymi
ryzykami:
- ryzykiem kredytowym, kiedy kontrpartner nie wywiąże się z zobowiązań finansowych wynikających z wcześniej zawartej
umowy,
- ryzykiem rozliczeniowym, kiedy Fundusz wywiąże się ze swoich zobowiązań zanim zrobi to kontrpartner.
Zawarcie przez Fundusz umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty
pochodne będzie zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu określonym w Statucie Funduszu.”
7) W Rozdziale III w pkt. 17 ppkt 17a.9. ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2) Na stronie internetowej www.pioneer.com.pl oraz w telefonicznym serwisie informacyjnym (TelePioneer tel.: 0801 641 641) ogłaszane są wyniki wycen Jednostek Uczestnictwa wszystkich funduszy w podziale (odpowiednim
dla każdego funduszu) na kategorie i waluty zbywania oraz subfundusze. Ponadto, wyniki wycen przekazywane są
do mediów informacyjnych, w tym do Telegazety TVP S.A. (str. 706), serwisów informacyjnych PAP, Bloomberg,
Notoria.”
8) W Rozdziale VII w pkt. 2 w treści statutu Pioneer Średnich Spółek Rynku Polskiego Funduszu Inwestycyjnego
Otwartego dokonuje się następujących zmian:
1. Art. 4 pkt 3) otrzymuje brzmienie:
„3) Funduszach Pioneer – rozumie się przez to fundusze inwestycyjne otwarte i specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte
zarządzane przez Towarzystwo.”
2. Art. 4 pkt 5) otrzymuje brzmienie:
„5) Komisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego.”
2
3. Art. 13 otrzymuje następujące brzmienie:
„Art. 13 [Prawa pochodne]
§1. 1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, pod warunkiem że:
1) takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub państwie
członkowskim lub na rynkach zorganizowanych: Euronext-LIFFE, EUREX Frankfurt, CBOT (Chicago Board of
Trade), Swiss Exchange, Istanbul Stock Exchange, NYSE (New York Stock Exchange), NASDAQ (National
Association of Securities Dealers Automated Quotations), Toronto Stock Exchange, Mexican Stock Exchange,
TIFFE (Tokyo International Financial Futures Exchange), Korea Stock Exchange, Sydney Futures Exchange, z
zastrzeżeniem ust. 2, oraz
2) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub ograniczenie ryzyka
inwestycyjnego związanego ze zmianą:
a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, posiadanych przez
Fundusz, albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć
w przyszłości,
b) kursów walut w związku z lokatami Funduszu lub planowanymi lokatami Funduszu,
c) wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i instrumenty
rynku pieniężnego lub planowanymi lokatami oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących
zobowiązań Funduszu;
3) zawarcie umowy będzie zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu określonym w niniejszym statucie.
2. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne. Umowy mające za
przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne będą zawierane z uznanymi podmiotami rynku finansowego w
celu ograniczenia ryzyka kontrpartnera oraz ryzyka przedrozliczeniowego.
3. Przy zawieraniu umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, w
celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, zarządzający kieruje się następującymi
kryteriami wyboru tych instrumentów: płynność, cena lub dostępność, a także zgodność ze strategią i celem
inwestycyjnym Funduszu.
4. W celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot
następujące instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne:
1) opcje na indeksy giełdowe;
2) opcje na akcje;
3) opcje na kurs waluty;
4) warranty opcyjne;
5) kontrakty terminowe na akcje;
6) kontrakty terminowe na kurs waluty;
7) kontrakty terminowe na indeksy giełdowe;
8) transakcje forward na kurs waluty;
3
9) transakcje swap na kurs waluty;
10) transakcje FRA (forward rate agreement).
5. Umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, o których mowa w
ust. 4, zawierane są w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, w szczególności,
w sytuacji, gdy zastosowanie instrumentów pochodnych jest bardziej uzasadnione pod względem kosztów, bezpieczeństwa
rozliczenia, spodziewanego wyniku inwestycyjnego, szybkości lub łatwości wykonania założonej strategii inwestycyjnej, niż
zakup lub sprzedaż instrumentu bazowego bądź papierów wartościowych wchodzących w skład indeksu będącego
instrumentem bazowym.
§ 2. 1. Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych określonych w art. 11 i art. 14 Fundusz jest obowiązany uwzględniać wartość
papierów wartościowych lub instrumentów rynku pieniężnego stanowiących bazę instrumentów pochodnych.
2. Przepisu ust. 1 nie stosuje się w przypadku instrumentów pochodnych, których bazę stanowią uznane indeksy.
3. Jeżeli papier wartościowy lub instrument rynku pieniężnego zawiera wbudowany instrument pochodny, wartość instrumentu
uwzględnia się przy stosowaniu przez Fundusz limitów inwestycyjnych.”
4. W art. 20 § 1 po ust. 3 dodaje się ust. 4 o brzmieniu:
„4. Na potrzeby wyceny Aktywów Funduszu i ustalania zobowiązań Funduszu, Fundusz wskazuje godzinę 23:30 czasu
warszawskiego każdego Dnia Wyceny, jako godzinę, na którą określa ostatnie dostępne kursy.”
5. W art. 22 po § 6 dodaje się § 7 o brzmieniu:
„§ 7. Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A na jednym koncie, które nie jest kontem
prowadzonym w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, saldo tego konta spadnie poniżej 1000 (tysiąc) złotych,
zlecenie odkupienia rozszerza się na wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym koncie.”
6. Art. 28 § 3 otrzymuje brzmienie:
„§ 3. Fundusz dokonuje wypłaty kwot, o których mowa wyżej niezwłocznie, nie wcześniej jednak niż w drugim Dniu Roboczym po
dniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, określonym zgodnie z zapisami zawartymi w prospekcie informacyjnym Funduszu.”
Warszawa, 7 listopada 2007 r.
4