Zarz Członka ZarząduDMBZWBK nr33 JM 2011.03.18

Transkrypt

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 33/2011/JM
z dnia 18 marca 2011 r.
w sprawie: określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania dyspozycji za pośrednictwem
serwisu internetowego Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Działając na podstawie § 3 ust. 7 oraz § 12 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski
BZ WBK S.A., wprowadzonego Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 36/2010 podjętą w trybie głosowania
pisemnego, zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
4.
§1
Dom Maklerski świadczy usługi za pośrednictwem serwisu internetowego na podstawie umowy maklerskiej
zawartej z Klientem.
Klient moŜe korzystać z jednego z następujących pakietów usług: PROFESSIONAL, PRESTIGE, z
zastrzeŜeniem ust. 3.
Dom Maklerski wstrzymuje świadczenie usług za pośrednictwem serwisu internetowego, poprzez blokadę
dostępu do rachunku Klienta za pośrednictwem serwisu internetowego, w przypadku gdy rachunek Klienta
został zajęty w związku z postępowaniem egzekucyjnym lub zabezpieczającym, a na rachunku Klienta brak
jest wystarczających środków pienięŜnych i papierów wartościowych na całkowite zaspokojenie lub
zabezpieczenie naleŜności.
Pełnomocnik do dysponowania rachunkiem moŜe korzystać w imieniu Klienta z usług świadczonych przez
Dom Maklerski za pośrednictwem serwisu internetowego na warunkach zawartych w niniejszym Zarządzeniu.
§2
1. W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda i historii rachunku za nie mniej niŜ ostatnie trzy miesiące,
2) przeglądanie zleceń aktywnych i archiwalnych oraz danych dotyczących zrealizowanych transakcji,
3) przeglądanie wiadomości z rynku kapitałowego, aktualizowanych na bieŜąco w oparciu o elektroniczne
serwisy informacyjne,
4) składanie dyspozycji:
a) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej lub negocjowanej w krajowych miejscach
wykonania,
b) przyznania/zmiany/rezygnacji z prowizji liniowej w kasowych zagranicznych miejscach wykonania,
c) zmiany planu taryfowego,
d) dodania/zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji,
e) dodania/zmiany/usunięcia adresu email,
f) dodania/zmiany/usunięcia numeru telefonu komórkowego,
g) potwierdzenia numeru telefonu komórkowego,
h) blokady dostępu do usług za pośrednictwem serwisu internetowego,
i) zmiany/wygenerowania nowego kodu PIN,
j) ograniczenia/rezygnacji z ograniczenia dostępu do rachunku,
k) zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego,
l) blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający,
m) transferu instrumentów finansowych,
n) Ŝądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA,
o) wystawienie świadectwa depozytowego
p) wykonania jednostek indeksowych,
q) wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów,
r) rezygnacji z wykonania opcji,
s) wysyłania/zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji,
t) otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów,
u) wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach
wykonania,
v) udostępniania danych Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym
w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą poŜytków i innych świadczeń z instrumentów
finansowych,
w) wykupu certyfikatów inwestycyjnych na Ŝądanie Klienta,
x)
y)
z)
aa)
otwarcia/prowadzenia rachunku,
zamknięcia rachunku,
wypowiedzenia umowy,
rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
derywatów,
bb) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
limitu naleŜności,
cc) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
operacji Day Trading,
dd) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych,
ee) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług maklerskich w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania
depozytu,
ff) rozszerzenia umowy maklerskiej o świadczenie usług w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego
(IKE),
gg) rozszerzenia/rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie Indywidualnej Obsługi (IO),
hh) rozszerzenia umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych,
ii) zmiany pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige),
jj) udostępniania/ rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym,
kk) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
ll) modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
mm)anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
nn) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie
publicznej,
oo) przelewu środków pienięŜnych,
pp) otwarcia rachunku walutowego,
qq) wymiany walutowej,
rr) deklaracji wykorzystania walut wymienialnych,
ss) na podstawie której Dom Maklerski sporządza i przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku
udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w obrocie pierwotnym lub podczas
pierwszej oferty publicznej,
tt) udostępniania/zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu AmiBroker,
uu) przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu,
vv) przystąpienia do oferty dla członków SII,
ww) przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego.
5) udzielanie rekomendacji maklerskich w formie elektronicznej w skróconej wersji w języku polskim;
pełna wersja rekomendacji dostępna jest w języku angielskim..
2. W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm, Dom Maklerski świadczy
następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie w systemie online notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego
Systemu Obrotu ASO,
3) przeglądanie w systemie online wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW
Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w czasie rzeczywistym z elementami analizy technicznej.
3. Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 4) lit. ll) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
4. Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 4) lit. oo) nie dotyczy dyspozycji przelewu na rachunek inny niŜ
prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A. w zakresie walut wymienialnych.
5. Dom Maklerski moŜe określić dodatkowe wymogi, których spełnienie będzie niezbędne do udostępnienia
usługi, o której mowa w ust. 2 pkt 2) i 3).
1.
§3
W ramach pakietu PROFESSIONAL, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom
Maklerski świadczy następujące usługi:
1) przeglądanie salda rachunku
2) przeglądanie zleceń aktywnych oraz danych o transakcjach zawartych w czasie bieŜącej sesji,
3) składanie dyspozycji:
a) wystawienia zlecenia na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
b) modyfikowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
c) anulowania zlecenia wystawionego na miejsca wykonania obsługiwane przez Dom Maklerski,
d) przelewu środków pienięŜnych,
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
e) wymiany walutowej.
W ramach pakietu PRESTIGE, pod adresem https://www.inwestoronline.pl/cbm/mobile, Dom Maklerski
świadczy następujące usługi:
1) czynności określone w ust. 1,
2) przeglądanie notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego Systemu Obrotu ASO w
czasie rzeczywistym, ograniczonych do pięciu najlepszych ofert,
3) przeglądanie wykresów notowań GPW oraz organizowanego przez GPW Alternatywnego Systemu Obrotu
ASO w czasie rzeczywistym.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. b) nie dotyczy dyspozycji w zakresie zagranicznych rynków
regulowanych.
Usługa, o której mowa w ust. 1 pkt 3) lit. d) nie dotyczy dyspozycji przelewu na rachunek inny niŜ
prowadzony przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A. w zakresie walut wymienialnych.
§4
Dyspozycje, o których mowa § 2 ust. 1 pkt 4) lit a) – c), lit. j), lit. s), lit. v), lit. x) – ii) oraz vv) przyjmowane są
wyłącznie od Klienta.
Dyspozycje, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. d) – k) oraz lit. jj) – mm) dotyczą wyłącznie osoby, która
ją wydała.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje dostępne wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną dostępne są tylko dla osób
upowaŜnionych do samodzielnego działania w imieniu firmy nie będących pełnomocnikami.
W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej
dyspozycje, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4), lit. ss) oraz vv) nie są przyjmowane.
Dyspozycje, o których mowa w §2 ust. 1 pkt 4) lit. a) – c), , lit. ss) oraz lit. uu) nie dotyczą rachunków, na
których świadczone są usługi maklerskie w zakresie IKE lub Day Trading.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. ss) przyjmowana jest wyłącznie na rachunku pomocniczym
kredytowym, przy czym za pośrednictwem serwisu internetowego przyjmowana jest tylko jedna dyspozycja na
daną ofertę kredytową.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4) lit. oo), oraz w § 3 ust. 1 pkt 3) lit. d) dotyczy rachunków
Klienta prowadzonych w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz rachunków Klienta zdefiniowanych w
warunkach świadczenia usług maklerskich, które mogą być zdefiniowane, w liczbie nie większej niŜ 6,
wyłącznie przez Klienta.
Dyspozycja, o której mowa w poprzednim ustępie w zakresie walut wymienialnych dotyczy wyłącznie
rachunków prowadzonych przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. lub Bank Zachodni WBK S.A.
Klient (właściciel rachunku) nie moŜe złoŜyć dyspozycji, o których mowa w § 2, ust. 1 pkt 4) lit. g-i), ze
skutkiem dla pełnomocnika do rachunku, którego dotyczy dyspozycja i odwrotnie – pełnomocnik do rachunku
nie moŜe złoŜyć powyŜszych dyspozycji ze skutkiem dla Klienta (właściciela rachunku).
§5
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem poczty elektronicznej oraz komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) powiadamianie o złoŜeniu zlecenia,
2) powiadamianie o anulowaniu zlecenia,
3) powiadamianie o realizacji zlecenia,
4) powiadamianie o blokadzie dostępu do serwisów internetowych dostępnych pod adresami, o których mowa
w § 2 – 3.
1.
2.
3.
1.
§6
W ramach pakietów PROFESSIONAL i PRESTIGE Dom Maklerski świadczy następujące usługi za
pośrednictwem komunikatów SMS w sieciach komórkowych GSM:
1) komunikaty o osiągnięciu zdefiniowanego przez Klienta kursu dla wskazanego waloru,
2) komunikaty o wartości indeksu WIG20, kursie i zmianie procentowej w stosunku do kursu zamknięcia
poprzedniej sesji dla waloru o największym wzroście oraz waloru o największym spadku, podawane
w czasie otwarcia notowań ciągłych dla kasowego miejsca wykonania.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 1) dotyczą walorów notowanych na GPW oraz w zorganizowanym
przez GPW Alternatywnym Systemie Obrotu ASO.
Komunikaty, o których mowa w ust. 1 pkt 2) dotyczą walorów notowanych na GPW.
§7
Usługi, o których mowa w § 2, § 3 oraz § 5, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego przez całą dobę,
z zastrzeŜeniem ust. 2 i 3.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4 lit. n) w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji moŜe zostać
złoŜona najpóźniej do godziny 18.00.
Dyspozycja, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 4 lit. nn) nie jest przyjmowana w godzinach 22.00 – 6.00,
a w ostatnim dniu przyjmowania dyspozycji moŜe zostać złoŜona najpóźniej do godziny wskazanej
w odrębnym zarządzeniu określającym szczególny tryb obsługi danej oferty akcji.
Usługi, o których mowa w § 6, świadczone są w Centrali Domu Maklerskiego w trakcie trwania sesji
giełdowej.
§8
Zlecenie składane za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie którego Dom Maklerski sporządza
zlecenie Klienta musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego zlecenie oraz numer rachunku Klienta,
2) identyfikator portfela w przypadku zlecenia, na podstawie których sporządzane są zlecenia, z którymi
wiąŜe się obowiązek wniesienia depozytu zabezpieczającego,
3) rodzaj (nazwę), kod i liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia,
4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaŜ),
5) określenie ceny,
6) termin waŜności zlecenia,,
7) określenie zagranicznego miejsca wykonania, na którym zlecenie powinno być zrealizowane w przypadku
zlecenia w zakresie zagranicznych rynków regulowanych.
Składający zlecenie moŜe określić warunki dodatkowe zlecenia, o której mowa w ust. 1, pozostające w zgodzie
z obowiązującymi przepisami prawa oraz termin waŜności zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu
obowiązującymi w danym miejscu wykonania oraz regulacjami Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski realizuje zlecenia w kolejności złoŜenia, przy czym za godzinę złoŜenia zlecenia przyjmuje się
godzinę zarejestrowania zlecenia na serwerze Domu Maklerskiego.
Brak choćby jednego z elementów określonych w ust. 1 albo ust. 2 skutkuje niewykonaniem zlecenia.
§9
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której ma być wykonany przelew
środków pienięŜnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku właściciela rachunku,
2) numer rachunku bankowego, na który mają zostać przelane środki pienięŜne,
3) kwotę oraz walutę środków pienięŜnych.
Dyspozycja, o której mowa w ust. 1, jest wykonywana przez Dom Maklerski pod warunkiem, iŜ Klient
w momencie wykonywania przelewu przez Dom Maklerski posiada pełne pokrycie wartości dyspozycji
powiększonej o prowizję za wykonanie przelewu środków pienięŜnych.
W przypadku posiadania częściowego pokrycia wartości dyspozycji, o której mowa w ust. 1, powiększonej
o naleŜną Domowi Maklerskiego prowizję, Dom Maklerski wykonuje dyspozycję do wysokości posiadanych
środków pienięŜnych pomniejszoną o naleŜną Domowi Maklerskiemu prowizję.
Przelew środków pienięŜnych na podstawie dyspozycji Klienta wykonywany jest na jeden z maksymalnie
sześciu rachunków zdefiniowanych przez Klienta lub inny rachunek Klienta w Domu Maklerskim.
§ 10
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski otwiera
lub zamyka rachunek musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia rachunku instrumentów finansowych.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski
rozwiązuje umowę o świadczenie usług maklerskich musi zawierać:
2) wskazanie wypowiedzenia umowy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski rozszerza
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie derywatów musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie
derywatów.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie limitu naleŜności musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie limitu naleŜności.
lub rozwiązuje umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie operacji Day Trading musi zawierać:
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie
operacji Day Trading.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów
finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu.
umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie prowadzenia Indywidualnego Konta Emerytalnego
musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej o prowadzenie rachunku IKE.
lub rozwiązuje umowę maklerską w części o świadczenie Indywidualnej Obsługi (IO) musi zawierać:
2) wskazanie rozszerzenia lub rozwiązania umowy maklerskiej w części o świadczenie IO.
umowę maklerską w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych musi zawierać:
1) imię i nazwisko (nazwę firmy) składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta:
2) wskazanie rozszerzenia umowy maklerskiej w części o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych.
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję liniową lub negocjowaną na krajowych miejscach wykonania musi
zawierać:
2) wskazanie rodzaju prowizji, której dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
4) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
przyznaje/zmienia/usuwa prowizję negocjowaną na zagranicznych miejscach wykonania musi zawierać:
2) wskazanie przyznania, zmiany lub rezygnacji z prowizji,
3) wskazanie kasowego lub terminowego miejsca wykonania, którego dyspozycja dotyczy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
zmiany planu taryfowego musi zawierać:
2) nazwę planu taryfowego, którego dyspozycja dotyczy.
dodania, lub zmiany adresu zamieszkania lub adresu do korespondencji Klienta, będącego właścicielem
rachunku musi zawierać:
2) adres zamieszkania lub adres do korespondencji
dodania, zmiany lub usunięcia adresu email musi zawierać:
2) adres email lub informację o braku adresu email oraz powtórzenie adresu email lub informacji o braku
adresu email.
dodania, zmiany lub usunięcia numeru telefonu komórkowego musi zawierać:
2) numer telefonu komórkowego lub informację o braku numeru telefonu komórkowego oraz powtórzenie
numeru telefonu komórkowego lub informacji o braku numeru telefonu komórkowego.
potwierdzenia numeru telefonu komórkowego musi zawierać:
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
2) kod aktywacyjny wygenerowany przez Klienta w serwisie Domu Maklerskiego dostępnym pod adresem
https://www.inwestoronline.pl i wysłany przez Dom Maklerski na numer telefonu komórkowego, o
którym mowa w ust. 16.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski generuje
kod PIN do serwisu internetowego Domu Maklerskiego musi zawierać:
1) Numer Identyfikacyjny Klienta,
2) kod odblokowujący PUK.
blokady dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania dostępu do rachunku za pośrednictwem sieci Internet.
Składana za pośrednictwem serwisu internetowego dyspozycja, na podstawie której Klient dokonuje
odblokowania dostępu do usług za pośrednictwem serwisu internetowego po trzykrotnym podaniu
nieprawidłowego kodu PIN musi zawierać:
1) Numer Identyfikacji Klienta „NIK”,
2) kod odblokowujący PUK,
zmiany kodu PIN musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję (nazwę firmy) oraz numer rachunku Klienta,
2) dotychczasowy kod PIN,
3) nowy kod PIN,
4) potwierdzenie nowego kodu PIN.
ograniczenia dostępu do rachunku musi zawierać:
2) wskazanie ograniczenia lub rezygnacji z ograniczenia przyjmowania dyspozycji osobiście w określonym
Punkcie Obsługi Klientów Domu Maklerskiego.
zwiększenia właściwego depozytu zabezpieczającego musi zawierać:
2) kwotę i walutę, których dyspozycja dotyczy.
blokady/odblokowania instrumentów finansowych mających stanowić depozyt zabezpieczający musi zawierać:
2) wskazanie zablokowania lub odblokowania instrumentów finansowych,
3) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy.
transferu instrumentów finansowych musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy,
3) nazwę domu maklerskiego oraz numer rachunku instrumentów finansowych, na który następuje transfer
instrumentów finansowych.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski wystawia
„Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu” musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę lub określenie "wszystkie instrumenty finansowe" i instrumentu finansowego,
którego dyspozycja dotyczy,
3) sposób odbioru zaświadczenia:
a) POK (miejscowość i ulica), w którym Klient odbierze imienne zaświadczenia, lub
b) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta, lub
c) polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta, lub
d) polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia,
4) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list polecony) w przypadku wybrania przesłania do Emitenta lub
na adres korespondencyjny Klienta.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski wystawia
świadectwo depozytowe musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę instrumentu finansowego, którego dyspozycja dotyczy,
3) POK (miejscowośc i ulica), w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe bądź wskazanie przesłania
świadectwa depozytowego na podany przez klienta inny adres.
wykonania jednostek indeksowych musi zawierać:
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
2) liczbę jednostek indeksowych, których dyspozycja dotyczy.
wykonania/rezygnacji z wykonania warrantów musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę warrantów, których dyspozycja dotyczy,
3) wskazanie wykonania lub rezygnacji z wykonania warrantów,
4) datę wykonania warrantów.
rezygnacji z wykonania opcji:
2) nazwę lub kod opcji, których dyspozycja dotyczy.
dokonuje/zaprzestaje wysyłki zawiadomień o zawarciu transakcji musi zawierać:
2) wskazanie wysyłania lub zaprzestania wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji,
3) w pierwszym przypadku pkt 2) dokonanie wyboru częstotliwości wysyłki określonej przez Dom
Maklerski.
otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli do konta indywidualnego derywatów musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia dodatkowych portfeli,
3) w przypadku dyspozycji zamknięcia dodatkowych portfeli wskazanie portfeli, których dyspozycja
dotyczy.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski świadczy
usługi wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach
wykonania musi zawierać:
2) nazwę lub kod instrumentu finansowego nieobjętego standardowym zakresem usług,
3) nazwę zagranicznego miejsca wykonania, na którym notowany jest instrument finansowy, o którym mowa
w pkt 2).
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski za
pośrednictwem KDPW S.A. udostępnia dane Klienta będącego właścicielem rachunku innym izbom
rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą poŜytków i innych świadczeń z
instrumentów finansowych musi zawierać:
2) dane Klienta będącego właścicielem rachunku, które naleŜy przekazać do KDPW.
wykupu certyfikatów inwestycyjnych na Ŝądanie Klienta musi zawierać:
2) nazwę lub kod i liczbę certyfikatów, których dyspozycja dotyczy,
3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz.
zmiany pakietu usług, w ramach pakietów Professional i Prestige, musi zawierać:
2) wskazanie ilości udostępnianych ofert notowań giełdowych w czasie rzeczywistym lub wskazanie
rezygnacji z odbioru notowań giełdowych w czasie rzeczywistym.
pośredniczy w udostępnianiu serwisu notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym musi zawierać:
2) wskazanie udostępniania lub rezygnacji z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie
rzeczywistym,
3) nazwy giełd, których notowania osoba wydająca dyspozycję będzie odbierała lub z notowaniach których
rezygnuje,
4) adres email, na który Dom Maklerski przekaŜe login i hasło do serwisu notowań giełd zagranicznych w
czasie rzeczywistym.
otwarcia/zamknięcia rachunków walutowych musi zawierać:
2) wskazanie otwarcia lub zamknięcia rachunku walutowego.
Dyspozycja składana za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której dokonywana jest wymiana
walutowa musi zawierać:
40.
41.
42.
43.
44.
45.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
2) kwotę i waluty, których dyspozycja dotyczy.
Składana za pośrednictwem serwisu internetowego dyspozycja deklaracji wykorzystania walut wymienialnych
musi zawierać:
2) kwotę i walutę zasilenia rachunku walutowego,
3) kwotę i walutę, która będzie wykorzystana na inwestycje w kasowym miejscu wykonania,
4) kwotę i walutę, która będzie wykorzystana na inwestycje w terminowym miejscu wykonania.
przekazuje wniosek kredytowy Klienta do banku udzielającego kredytu na zakup instrumentów finansowych w
obrocie pierwotnym lub podczas pierwszej oferty publicznej musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wnioskowaną kwotę kredytu,
3) deklarowaną wpłatę własną,
4) informację o stanie cywilnym oraz dane osobowe współmałŜonka, jeśli Klient pozostaje w związku
małŜeńskim,
5) nazwę i adres innego biura maklerskiego, jeśli Klient posiada rachunki inwestycyjne poza Domem
Maklerskim,
6) wysokość miesięcznego obciąŜenia z tytułu kredytów/poŜyczek oraz termin ich wygaśnięcia,
7) oświadczenie woli Klienta w zakresie przetwarzania dotyczących go informacji po wygaśnięciu
zobowiązania.
udostępnia lub zaprzestaje udostępniać sublicencję na korzystanie z programu AmiBroker musi zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta,
2) wskazanie udostępniania lub zaprzestania udostępniania sublicencji na korzystanie z programu
AmiBroker.
Dyspozycja składania za pośrednictwem serwisu internetowego, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje
przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi musi zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe,
4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego, musi zawierać:
1) nazwę i kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) numer rachunku w Domu Maklerskim, z którego mają zostać przeniesione instrumenty finansowe,
4) numer rachunku w Domu Maklerskim, na który mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
W razie wystąpienia wątpliwości co do nazwy lub kodu instrumentu finansowego lub warrantu rozstrzygające
znaczenie ma podana nazwa instrumentu finansowego lub warrantu.
§ 11
Klient moŜe posiadać tylko jeden adres email, o którym mowa w § 10 ust. 15 oraz tylko jeden numer telefonu
komórkowego, o którym mowa w § 10 ust. 16.
W przypadku dyspozycji, o której mowa w § 10 ust. 16 polegającej na zmianie numeru telefonu, który został
potwierdzony przez Klienta za pośrednictwem kodu aktywacyjnego, zmieniony numer telefonu nie zachowuje
potwierdzenia numeru zmienionego.
Dom Maklerski umoŜliwia wydanie dyspozycji, o której mowa w § 10 ust. 17 nie częściej niŜ raz na 12 godzin.
Dyspozycja, o której mowa w § 10 ust. 18 przyjmowana jest pod warunkiem posiadania przez Klienta
potwierdzonego numeru telefonu komórkowego, o którym mowa w § 10 ust. 17.
§ 12
Dom Maklerski nie przyjmuje za pośrednictwem serwisu internetowego dyspozycji złoŜonych na BondSpot
S.A. i zawierających zastrzeŜenie:
• „realizuj bez zamieszczania”,
• „realizuj wyłącznie w całości”.
Prowizja za transakcje zrealizowane na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1, złoŜonej osobiście lub
za pośrednictwem telefonu, naliczana jest według tabeli dla dyspozycji składanych przez Internet.
1.
2.
3.
4.
5.
§ 13
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient moŜe złoŜyć dyspozycję odblokowania dostępu do
usług za pośrednictwem serwisu internetowego. Wymieniona wyŜej dyspozycja moŜe dotyczyć tylko
osoby, która ją wydała.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient moŜe złoŜyć dyspozycję wygenerowania nowego
kodu PIN. W przypadku potwierdzenia numeru telefonu komórkowego zgodnie z § 10 ust.17
wygenerowany kod PIN wysyłany jest komunikatem SMS, w przeciwnej sytuacji kod PIN wysyłany jest
na adres korespondencyjny osoby, która wydała dyspozycje. Wymieniona wyŜej dyspozycja moŜe
dotyczyć tylko osoby, która ją wydała.
Klient moŜe dokonać zmiany sposobu identyfikacji w serwisie internetowym, tylko na logowanie bez
tokena. PowyŜsze nie dotyczy klientów, dla których zmiana sposobu identyfikacji wynika z wymiany
tokena na nowy ze względu na awarię urządzenia, wydanego przez Dom Maklerski, niezawinioną przez
Klienta. WyŜej wymienioną dyspozycję Klient moŜe złoŜyć poprzez sieć telefoniczną Domu Maklerskiego
lub osobiście w POK i dyspozycja ta moŜe dotyczyć tylko osoby, która ją wydała.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient moŜe złoŜyć dyspozycję zmiany pakietu usług z
Prestige na Professional.
Poprzez sieć telefoniczną lub osobiście w POK Klient moŜe złoŜyć dyspozycję rezygnacji z udostępniania
notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym.
§ 14
Traci moc Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 27/2011/JM z dnia 2 marca 2011 r. w sprawie:
określenia pakietów świadczonych usług i sposobu składania zleceń i dyspozycji za pośrednictwem sieci Internet.
§ 15
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie z dniem 1 kwietnia 2011 roku.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak

Zarz Członka ZarząduDMBZWBK nr33 JM 2011.03.18

Transkrypt

Podobne dokumenty

DYSPOZYCJA ODBLOKOWANIA ZABEZPIECZENIA 3D SECURE

Dyspozycja na wypadek śmierci.

Lista transakcji przeprowadzonych poza rynkiem regulowanym data

stronę Komisji Nadzoru Finansowego

Wniosek o anulowanie dyspozycji złożonych za pomocą usługi

Klient: ....................................... za Dom Maklerski.

Ankieta z pytaniami

Czy wiesz, że…