Ankieta MiFID - Noble Securities

ANKIETA MIFID
DLA KLIENTA BĘDĄCEGO OSOBĄ FIZYCZNĄ
(Osoby fizyczne oraz Osoby fizyczne prowadzące indywidualną działalność gospodarczą wypełniają niniejszą Ankietę).
Noble Securities S.A., zgodnie z wymogami określonymi w rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych
(Dz.U. z 2012 r., poz. 1078), zwraca się do Klienta o przedstawienie podstawowych informacji niezbędnych do dokonania oceny poziomu wiedzy
o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta.
Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania, przy czym brak odpowiedzi lub niepełne odpowiedzi mogą
uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska , która ma być
świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualna sytuację.
W przypadku, gdy umowa zawierana jest przez pełnomocnika, Ankieta wypełniana jest przez Klienta.
Klient jest zobowiązany do poinformowania Noble Securities S.A. o zaistnieniu zdarzeń powodujących konieczność zaktualizowania informacji o Kliencie,
objętych treścią niniejszej Ankiety MIFID.
Imię i nazwisko Klienta
Imię
Nazwisko
PESEL Klienta
(w przypadku osoby, która nie posiada PESEL-u – jej
data urodzenia)
ID Klienta
Wiek (w latach)
1. Jakie zna Pan/Pani instrumenty finansowe? (w przypadku zaznaczenia kilku odpowiedzi, pod uwagę będzie brana najwyżej punktowana odpowiedź)
□
□
nie znam żadnych
instrumentów finansowych
akcje, obligacje lub
□
jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych
□
certyfikaty lub obligacje
strukturyzowane
□
kontrakty terminowe lub
CFD
opcje
2. Jakie instrumenty finansowe były przedmiotem zawieranych przez Pana/Panią transakcji w ostatnich 12 miesiącach? (w przypadku zaznaczenia kilku odpowiedzi, pod uwagę
będzie brana najwyżej punktowana odpowiedź)
□
nie zawierałem/am
transakcji
□
akcje, obligacje lub
□
jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych
□
certyfikaty lub obligacje
strukturyzowane
□
kontrakty terminowe lub
CFD
opcje
3. Ile transakcji, których przedmiotem były instrumenty finansowe zaznaczone w pkt 2 zawarł/a Pan/Pani w ostatnich 12 miesiącach?
□
□
żadnej
□
do 10
powyżej 10
4. Jaką sumę środków własnych zainwestował/a Pan/Pani w instrumenty finansowe zaznaczone w pkt 2 w ostatnich 12 miesiącach?
□
□
nie inwestowałem /am
□
do 5.000 zł
□
od 5.001 do 50.000 zł
powyżej 50.000 zł
5. Jaki charakter miały dotychczas dokonywane przez Pana/Panią inwestycje?
□
□
nie inwestowałem/am
zabezpieczający (zabezpieczanie
transakcji, przepływów pieniężnych)
□
□
długookresowy (inwestowanie
bieżących nadwyżek w instrumenty
finansowe o niskim stopniu ryzyka
inwestycyjnego)
spekulacyjny (wykorzystanie
krótkoterminowych ruchów cen
instrumentów finansowych w celu
osiągnięcia korzyści)
6. Czy jest Pan/Pani świadomy/a możliwości spadku wartości niektórych instrumentów finansowych poniżej pierwotnie zainwestowanej kwoty oraz różnych poziomów ryzyk
związanych z poszczególnymi instrumentami finansowymi?
□
□
nie
tak
7. W przypadku których instrumentów finansowych istnieje możliwość poniesienia straty większej kwoty niż zainwestowana?
□
nie wiem
□
□
kontrakty terminowe, CFD
□
akcje
obligacje
8. Co to jest zlecenie PKC ?
□
ANKIETA_MIFID.2016.60.1
nie wiem
□
zlecenie po każdej cenie
□
zlecenie po kolejnej cenie
9 . Proszę wskazać właściwą definicję spreadu:
□
różnica pomiędzy ceną kupna i sprzedaży danego
□
suma ceny kupna i sprzedaży danego instrumentu
instrumentu finansowego
□
iloczyn ceny kupna i sprzedaży danego instrumentu
finansowego
finansowego
10. Czy wykonuje Pan/Pani obecnie lub wykonywał/a Pan/Pani w przeszłości zawód, który wymaga wiedzy w zakresie instrumentów finansowych?
□
□
nie
tak
11. Jakie ma Pan/Pani wykształcenie?
□
□
wyższe ekonomiczne/prawne
□
wyższe
□
średnie
podstawowe
12 . Czy usługa odroczonej płatności
□
□
dotyczy również kontraktów terminowych i opcji?
dotyczy m.in. akcji, obligacji, ale nie dotyczy kontraktów terminowych i opcji?
13 . Czy Klient nieposiadający żadnych kontraktów terminowych może wystawić jako pierwsze zlecenie, zlecenie sprzedaży kontraktów terminowych?
□
□
tak
nie
14 . Czy Klient inwestując na rynku FOREX pokrywa całą wartość nabywanych kontraktów?
□
□
tak, zawsze
□
nie, nigdy
w niektórych przypadkach
Oświadczenie Klienta dotyczące sytuacji finansowej Klienta (oświadczenie nie podlega punktacji)
A. Czy kiedykolwiek zainwestował/a Pan/Pani w tym samym czasie środki pieniężne w jeden instrument finansowy w kwocie wyższej niż 10.000 zł?
□
□ nie
tak
B. Jak wygląda Pana/Pani sytuacja finansowa? Jeżeli żadna ze wskazanych pozycji nie oddaje należycie Pana/Pani sytuacji finansowej, prosimy o zaznaczenie odpowiedzi „inne”)
□
□
□
posiadam do spłaty pożyczki lub kredyty o bieżącej
kwocie zadłużenia równej lub niższej
niż 50.000 zł
posiadam do spłaty pożyczki lub kredyty o bieżącej
kwocie zadłużenia wyższej niż 50.000 zł
inne
□
□
posiadam wolne środki pieniężne lub instrumenty
finansowe o bieżącej wartości rynkowej równej lub
niższej niż 50.000 zł
posiadam wolne środki pieniężne lub instrumenty
finansowe o bieżącej wartości rynkowej wyższej niż
50.000 zł
□
posiadam wolne środki pieniężne lub instrumenty finansowe o
bieżącej wartości rynkowej wyższej niż 100.000 zł
wypełnia Noble Securities S.A. / Agent Noble Securities S.A.
Liczba punktów uzyskana przez Pana/Panią na podstawie oceny dokonanej przez Noble Securities S.A.: _______ punktów.
I. Dla usług maklerskich, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych, przyjmowania,
przekazywania i wykonywania zleceń, transakcji obligacjami zawieranymi z Noble Securities S.A. – z wyłączeniem usług, o których mowa
w pkt II – IV.
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Klient zrezygnował z udzielenia
odpowiedzi na pytania zawarte w Ankiecie
□
□
□
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Klient zrezygnował z udzielenia
odpowiedzi na pytania zawarte w Ankiecie
□
□
□
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Klient zrezygnował z udzielenia
odpowiedzi na pytania zawarte w Ankiecie
□
□
□
II. Dla usługi odroczonej płatności
III. Dla usług dotyczących derywatów
ANKIETA_MIFID.2016.60.1
IV. Dla usług rynku Forex
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Klient zrezygnował z udzielenia
odpowiedzi na pytania zawarte w Ankiecie
□
□
□
Noble Securities S.A. ostrzega niniejszym, iż brak
informacji uniemożliwia dokonanie stosownej oceny*.
Oświadczenie Klienta:
Oświadczam, że dane przedstawione
w Ankiecie są rzetelne i zgodne z prawdą.
Oświadczenie Klienta:
przeze
mnie
Oświadczam, że zostałem/-am poinformowany/-a,
że w powyższym zakresie, usługa świadczona dla mnie
przez Noble Securities S.A. jest dla mnie odpowiednia.
Oświadczam, że dane przedstawione
w Ankiecie są rzetelne i zgodne z prawdą.
przeze
mnie
Oświadczam, że zostałem/-am poinformowany/-a,
że w powyższym zakresie, usługa świadczona dla mnie
przez Noble Securities S.A. jest dla mnie nieodpowiednia.
Oświadczenie Klienta:
Oświadczam, że zostałem/-am ostrzeżony/-a, iż w związku
z odmową przedstawienia danych niezbędnych do
przeprowadzenia Ankiety, Noble Securities S.A. nie może
dokonać oceny, czy dana umowa oraz usługa jest dla mnie
odpowiednia.
* Noble Securities S.A. uznaje że Klient zrezygnował
z udzielenia odpowiedzi na pytania zawarte w Ankiecie
w przypadku, gdy nie udzielił odpowiedzi na co najmniej 7
pytań
W przypadku usług, które na podstawie Ankiety zostały określone jako odpowiednie, ale jednocześnie Klient stwierdza, że nie odpowiadają jego potrzebom,
NS ostrzega Klienta, że powinien zrezygnować z zawarcia umowy lub transakcji.
W przypadku usług, które na podstawie Ankiety zostały określone jako nieodpowiednie albo Klient zrezygnował z udzielenia odpowiedzi na pytania
i jednocześnie, mimo ostrzeżenia NS, Klient nalega na zawarcie umowy lub transakcji, to ww. czynność jest potwierdzeniem przez Klienta, że jest ona zgodna
z jego potrzebami.
Ostateczna decyzja w zakresie zawarcia umowy lub zawarcia transakcji należy wyłącznie do Klienta.
Podpis Klienta:
____________________________________________
podpis
________________
miejscowość
___________
data
Podpis i pieczęć pracownika
____________________________________________
/ Agenta Noble Securities S.A.
podpis
________________
miejscowość
___________
data
ANKIETA_MIFID.2016.60.1