UMOWA PPZ os. prawna v1

UMOWA
PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ
NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH
nr …
zwana dalej „Umową”
zawarta w Warszawie w dniu … … …………, pomiędzy:
Domem Maklerskim W Investments Spółką Akcyjną z siedzibą przy ul. Prostej 32, 00-838 Warszawa,
zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego
Rejestru Sądowego pod nr KRS 0000353978, kapitał zakładowy 4.300.000 złotych w całości opłacony, NIP 701023-24-48,
zwanym dalej „DM WISA”, reprezentowanym przez:
1. …
- Pełnomocnika,
2. …
- Pełnomocnika,
a
Nazwa
Siedziba
REGON
NIP
reprezentowanym przez:
1. …
- ……………………….,
2. …
- ……………………….,
zwanym/ą dalej „Klientem”, a łącznie zwanych “Stronami”.
Postanowienia ogólne
§1
Określenia użyte w treści niniejszej Umowy mają to samo znaczenie co określenia zdefiniowane w § 1 ust. 2
Regulaminu przyjmowania i przekazywania zleceń instrumentów finansowych przez dom maklerski
W Investments S.A. (zwanego dalej „Regulaminem”).
§2
1. Klient oświadcza, że otrzymał i zapoznał się:
1) z Regulaminem, stanowiącym integralną część niniejszej Umowy i oświadcza, że akceptuje jego treść w
zakresie, w jakim reguluje on wzajemne zobowiązania pomiędzy Klientem a DM WISA,
2) ze Szczegółowymi informacjami o Domu Maklerskim W Investments S.A. i świadczonych usługach.
2. Klient oświadcza, że:
1) przedstawiono mu Ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związane z inwestowaniem
w te instrumenty finansowe,
2) został poinformowany o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług
przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych.
3. Ponadto Klient oświadcza, iż został poinformowany:
1) o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania
Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz warunkach przyjmowania i przekazywania
świadczeń pieniężnych i niepieniężnych w domu maklerskim W Investment S.A.,
2) na temat stosowania Polityki działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w domu maklerskim W
Investment S.A..
Przedmiot Umowy
§3
1. DMWISA przyjmuje i przekazuje Zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz Dyspozycje
Klienta do Firmy Partnerskiej, na warunkach określonych w niniejszej Umowie i Regulaminie.
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
1
2. Warunkiem przyjęcia i przekazania Zleceń oraz Dyspozycji przez DM WISA jest zawarcie pomiędzy Klientem i
Firmą Partnerską stosownej umowy.
Pełnomocnictwo dla DM WISA
§4
1. Wraz z zawarciem niniejszej Umowy, Klient udziela DM WISA Pełnomocnictwa, które stanowi Załącznik nr 1
lub Zał. 1a do Umowy.
2. Klient zobowiązuje się do udzielenia DM WISA dodatkowych Pełnomocnictw, w tym Pełnomocnictw do
poszczególnych czynności i w szczególnej formie, jeśli ich udzielenie byłoby konieczne w celu prawidłowego
wykonywania Umowy.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5.
Zakres odpowiedzialności Klienta
§5
Klient może składać Zlecenia lub Dyspozycje osobiście, za pomocą telefonu i faxu, na podstawie których DM
WISA występuje w imieniu Klienta jako Pełnomocnik w kontaktach z Firmą Partnerską.
Klient składając Zlecenia lub Dyspozycje telefonicznie zobowiązany jest do podania hasła zgodnie z
Załącznikiem nr 2 do Umowy, będącego podstawą identyfikacji Klienta w DM WISA, a w przypadku składania
Zleceń lub Dyspozycji za pomocą faxu, podpisania zgodnie ze złożonym w Umowie wzorem podpisu.
Hasło może być w każdej chwili zmienione. Zmianę hasła można dokonać poprzez przesłanie odpowiedniej
Dyspozycji za pośrednictwem faxu, pocztą bądź kurierem. Podanie prawidłowego hasła, imienia i nazwiska
Klienta (lub imienia i nazwiska przedstawiciela, w tym pełnomocnika Klienta) oraz numeru rachunku
wystarczająco identyfikuje osobę składającą Zlecenie.
Klient zobowiązany jest do niezwłocznego informowania DM WISA o powstaniu lub zmianie jakichkolwiek
okoliczności mających znaczenie dla wykonywania Umowy, w tym o każdej zmianie swoich danych
wskazanych w Umowie lub innych dokumentach, a w szczególności zmianie adresu poczty elektronicznej i
adresu do korespondencji.
W przypadku zawiadomienia w formie pisemnej, zmiana danych Klienta staje się skuteczna po upływie 2 dni
roboczych od dnia doręczenia pisma do DM WISA, o ile podpis Klienta będzie zgodny z wzorem podpisu
złożonym w Umowie. DMWISA może w tym terminie dokonać także weryfikacji telefonicznej treści pisma
Klienta.
Informacje o zmianie danych osobowych przekazywane są w formie Dyspozycji wyłącznie DM WISA, który
zobowiązany jest przekazać niezwłocznie ww. informacje Firmie Partnerskiej, która prowadzi Rachunki
Klienta.
Skutki zaniedbania obowiązku, o którym mowa w pkt. 3, obciążają Klienta, gdyż DM WISA nie ponosi
odpowiedzialności za działania podejmowane przy wykorzystaniu nieaktualnych danych Klienta.
Zakres odpowiedzialności DM WISA
§6
DM WISA zobowiązuje się do świadczenia usług w zakresie przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub
zbycia Instrumentów Finansowych lub Dyspozycji Klienta, zawierających elementy, o których mowa w
Regulaminie.
DM WISA, w celu zapewnienia wysokiego poziomu bezpieczeństwa komunikacji oraz dla potrzeb
dowodowych, rejestruje rozmowy telefoniczne, o czym informuje Klienta na początku każdej rozmowy.
DM WISA zastrzega sobie prawo przyjęcia i przekazania Zleceń lub Dyspozycji Klienta wyłącznie w przypadku
zgodności danych zawartych w treści Zleceń lub Dyspozycji z danymi posiadanymi przez DMWISA oraz
zawierających wszelkie elementy konieczne do ich realizacji.
DM WISA zastrzega sobie prawo odmowy przyjęcia Zleceń lub Dyspozycji Klienta:
1) w przypadku wątpliwości, co do tożsamości osoby składającej Zlecenie lub Dyspozycję,
2) jeżeli ich wykonanie na skutek okoliczności niezależnych od DM WISA, przepisów prawa lub regulacji
rynkowych jest niemożliwe.
DM WISA odpowiada wobec Klienta za wypełnienie wszelkich wymagań prawnych związanych ze
świadczeniem usług w ramach niniejszej Umowy.
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
2
1.
2.
3.
4.
6.
Ograniczenie odpowiedzialność DM WISA
§7
DM WISA nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie swoich obowiązków spowodowanych siłą wyższą
(zwanych dalej „Siła Wyższa”).
DM WISA pisemnie powiadomi Klienta (tak szybko jak to będzie możliwe) o wszelkich stratach, niewłaściwym
wykonaniu lub niewykonaniu obowiązków oraz szkodach w związku z wystąpieniem Siły Wyższej.
DM WISA powiadomi również Klienta o zakończeniu działania Siły Wyższej, umożliwiającym DM WISA
ponowne podjęcie swoich obowiązków wynikających z Umowy.
Dla celów niniejszej Umowy przypadki Siły Wyższej, obejmują w szczególności: wojnę, powstanie, trzęsienie
ziemi, powodzie, pożary, strajki, ataki i alarmy terrorystyczne.
DMWISA nie ponosi odpowiedzialności:
1) za udostępnienie przez Klienta hasła, adresu poczty elektronicznej oraz innych danych osobom trzecim
również w przypadku nienależytego zabezpieczenia tych danych przez Klienta,
2) za nieprzyjęcie Zleceń bądź Dyspozycji Klienta będącego następstwem zakłóceń bądź braku łączności
uniemożliwiającego prawidłowe ich przyjęcie,
3) za możliwe straty wynikłe z czynności podjętych przy zachowaniu należytej staranności, w dobrej wierze,
w ramach wykonywania Zlecenia do Dyspozycji Maklera (DDM).
Opłaty i prowizje
§8
1. Za świadczone usługi oraz inne czynności wykonywane na rzecz Klienta, DM WISA pobiera opłaty i prowizje
określone w Tabeli Opłat i Prowizji, stanowiącej Załącznik nr 3 do Umowy.
2. DM WISA jest upoważniony do potrącania należnych opłat i prowizji ze środków znajdujących się na
Rachunkach pieniężnych, na podstawie udzielonego Pełnomocnictwa.
3. DM WISA jest upoważniony do potrącania należnych opłat i prowizji ze środków znajdujących się na rachunku
pieniężnym, jak również zbycia innych Aktywów Klienta w celu zgromadzenia środków pieniężnych służących
pokryciu należnych opłat i prowizji, a także transferu Aktywów środków pieniężnych, na podstawie
udzielonego Pełnomocnictwa.
Podatki
§9
1. Deklaracje podatkowe związane z rozliczeniem podatków od dochodów kapitałowych będą wystawiane i
wysyłane do właściwych urzędów skarbowych Klienta przez Firmę Partnerską prowadzącą Rachunki Klienta.
2. W przypadku świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów
Finansowych oraz Dyspozycji Klienta do Firmy Partnerskiej poza terytorium RP, istnieją ograniczenia związane
z rozliczeniem podatków od dochodów kapitałowych.
3. Szczegółowe informacje dotyczące tych ograniczeń zawiera dokument Szczegółowe informacje o Domu
Maklerskim W Investments S.A. i świadczonych usługach.
Korespondencja
§ 10
1. Korespondencja kierowana do Klienta przesyłana jest na adres poczty elektronicznej Klienta.
2. W przypadku konieczności przesłania Klientowi korespondencji w formie pisemnej za pośrednictwem poczty
lub kuriera jest ona wysyłana na adres do korespondencji wskazany w Umowie.
Postanowienia końcowe
§ 11
1. Umowa zawarta jest na czas nieokreślony.
2. Strony mogą w każdym czasie rozwiązać Umowę za wypowiedzeniem, które wymaga formy pisemnej.
3. W sprawach nieuregulowanych w Umowie stosuje się postanowienia Regulaminu, a także przepisy prawa
powszechnie obowiązującego.
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
3
4. Klient wyraża zgodę na przetwarzanie danych osobowych przez DM WISA w celach związanych ze
świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych
oraz Dyspozycji.
5. Zmiany Umowy mogą być przeprowadzone w każdym momencie, za zgodą obydwu Stron, w formie pisemnej
pod rygorem nieważności, z uwzględnieniem zapisów Regulaminu.
6. Zmiana Regulaminu, Załącznika 2 i 3 Umowy nie wymaga zmiany Umowy.
7. Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron.
8. Podpis Klienta (w ramce) stanowi wzór podpisu Klienta.
KLIENT
DM
WISA
4
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
Załącznik nr 1
do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń
nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych
nr …
PEŁNOMOCNICTWO
Imię i Nazwisko
PESEL
Adres
W związku z zawarciem w dniu … Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów
Finansowych (zwanej dalej „Umowa”) udzielam niniejszym pełnomocnictwa Domowi Maklerskiemu W
Investments Spółka Akcyjna z siedzibą przy ul. Prostej 32, 00-838 Warszawa, zarejestrowanemu w Sądzie
Rejonowym dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr
KRS 0000353978, kapitał zakładowy 4.300.000 złotych w całości opłacony, NIP 701-023-24-48 (zwanej dalej „DM
WISA”) z prawem substytucji na rzecz pracowników DM WISA, do dokonywania czynności związanych z Usługą
przyjmowania i przekazywania Zleceń oraz Dyspozycji, zgodnie z Umową.
Pełnomocnictwo zawiera w szczególności umocowanie do:
1) bieżącego dostępu do informacji o stanie rachunków i historii rachunków oraz innych informacji
związanych z prowadzeniem przez Firmę Partnerską Rachunków na rzecz Klienta,
2) pobierania należnych opłat i prowizji, zgodnie z obowiązującą Tabelą,
3) odbioru wyciągów o stanie rachunków oraz zawiadomień o zawarciu transakcji wystawianych przez Firmę
Partnerską,
4) przyjmowania i przekazywania Zleceń oraz Dyspozycji w imieniu i na Rachunek Klienta oraz wykonywania
innych czynności niezbędnych do realizacji przez DM WISA postanowień Umowy,
5) przekazywania informacji zawartych w Profilu Ryzyka Klienta Firmie Partnerskiej przyjmującej i
przekazującej Zlecenia i Dyspozycje, w zakresie niezbędnym do przeprowadzenia przez Firmę Partnerską
oceny odpowiedniości i adekwatności danego instrumentu zgodnie z odpowiednimi przepisami prawa.
W zakresie nie uregulowanym w pełnomocnictwie zastosowanie mają postanowienia Umowy oraz Regulaminu.
KLIENT
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
5
Załącznik nr 2
do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń
nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych
nr …
Oświadczenie
1. Ja niżej podpisany / podpisana oświadczam, że składając Zlecenia lub Dyspozycje telefonicznie będę używał /
używała następującego hasła:
2. Oświadczam, że ponoszę odpowiedzialność za szkody wynikłe z udostępnienia przeze mnie hasła osobom
trzecim.
3. Wyrażam zgodę na kierowanie korespondencji na adres poczty elektronicznej:
4. Jednocześnie zobowiązuję DM WISA do przyjmowania i przekazywania moich Zleceń na następujące
Rachunki:
Lp.
Firma Partnerska
Numer Rachunku
1.
2.
3.
KLIENT
DM
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l
WISA
6
Załącznik nr 3
do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń
nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych
nr …
Tabela Opłat i Prowizji1
Lp.
Typ produktu
Opłata
manipulacyjna
Opłata stała
Opłata zmienna
1.
2.
3.
4.
5.
7
6.
7.
KLIENT
DM
1
WISA
DM WISA zawarł z Firmą Partnerską Umowę o współpracy w zakresie świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.
Zgodnie z ww. umową za wykonywanie czynności przyjmowania i przekazywania zleceń, Firmie Partnerskiej prowadzącemu
rachunki przysługuje wynagrodzenie w wysokości odpowiadającej części prowizji wskazanych w Tabeli.
Klientowi przysługuje prawo żądania od DM WISA szczegółowych informacji na temat wysokości przekazywanych świadczeń.
W tabeli podawane są jedynie opłaty i prowizje obniżone w wyniku negocjacji z Klientem.
D om M a k l er s k i W I n v es tm en ts S . A .
u l. P ro s ta 3 2 , 0 0- 8 3 8 W a rs z a w a , w w w. d m. wi. p l