Subfundusz Open Finance Akcji Małych i Średnik Spółek

KLUCZOWE INFORMACJE DLA INWESTORÓW
OPEN FINANCE AKCJI MAŁYCH I ŚREDNICH SPÓŁEK
Niniejszy dokument zawiera kluczowe informacje dla inwestorów dotyczące tego subfunduszu. Nie są to materiały marketingowe. Dostarczenie
tych informacji jest wymogiem prawnym mającym na celu ułatwienie zrozumienia charakteru i ryzyka związanego z inwestowaniem w ten
fundusz. Przeczytanie tego dokumentu jest zalecane inwestorowi, aby mógł on podjąć świadomą decyzję inwestycyjną.
OPEN FINANCE AKCJI MAŁYCH I ŚREDNICH SPÓŁEK
subfundusz OPEN FINANCE FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO (RFi 798)
zarządzanego przez OPEN FINANCE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH SA
Cele i polityka inwestycyjna
Stopą odniesienia (benchmarkiem)
zarządzania subfunduszem jest suma:
Celem subfunduszu jest wzrost wartości aktywów w wyniku
wzrostu wartości lokat. Subfundusz inwestuje od 70% do 100%
wartości swoich aktywów w akcje emitowane przez małe i średnie
spółki wchodzące głównie w skład indeksów mWIG40 i sWIG80
oraz małe i średnie spółki notowane na innych niż Giełda Papierów
Wartościowych w Warszawie SA rynkach regulowanych. Pozostała
część aktywów subfunduszu, maksymalnie 30%, lokowana jest w
dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego,
depozyty bankowe oraz inne kategorie lokat, zgodnie z limitami
określonymi przepisami prawa i statutu funduszu.
1)
2)
3)
dla
oceny
efektywności
zmiany
Warszawskiego
Indeksu
Giełdowego
WIG50,
uwzględnianej z wagą 0,7,
zmiany Warszawskiego Indeksu Giełdowego WIG250,
uwzględnianej z wagą 0,2,
zmiany Citibank Polish Bond Government Index CPBGI(13), uwzględnianej z wagą 0,1.
Fundusz odkupuje jednostki uczestnictwa na żądanie uczestnika
każdego dnia wyceny, tj. w każdym dniu, w którym na Giełdzie
Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. ma miejsce sesja
giełdowa. Z chwilą odkupienia jednostki uczestnictwa umarzane są
z mocy prawa. Odkupienie nie może nastąpić później niż w terminie
7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia odkupienia przez
uczestnika, chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za
które fundusz nie ponosi odpowiedzialności, a w szczególności
złożenia wadliwego zlecenia odkupienia.
Subfundusz może również zawierać umowy mające za przedmiot
instrumenty pochodne.
Podstawowym kryterium doboru lokat do subfunduszu jest
uzyskiwanie możliwie wysokiej stopy zwrotu przy jednoczesnym
minimalizowaniu ryzyka związanego z niewypłacalnością emitenta,
ryzyka zmienności rynków i ryzyka ograniczonej płynności.
Wszystkie dochody i zyski subfunduszu powiększają wartość
aktywów subfunduszu i są reinwestowane.
Subfundusz nie jest szczególnie ukierunkowany na określone
przemysłowe, geograficzne lub inne sektory rynku. Zgodnie ze
statutem, aktywa subfunduszu są inwestowane głównie w akcje.
Zalecenie: Niniejszy subfundusz może nie być odpowiedni dla
inwestorów, którzy planują wycofać swoje środki w ciągu 5 lat.
Profil ryzyka i zysku
Niskie ryzyko
Wysokie ryzyko
Potencjalnie niższy zysk
1
Potencjalnie wyższy zysk
2
3
Powyższy wskaźnik stanowi miarę zmian cen jednostki
uczestnictwa
na
podstawie
danych
historycznych.
Dane historyczne, w tym dane stosowane przy obliczaniu
powyższego syntetycznego wskaźnika ryzyka nie dają pewności co
do przyszłego profilu ryzyka subfunduszu. Fundusz nie gwarantuje,
że wskazana powyżej kategoria ryzyka pozostanie niezmienna;
przypisanie danego subfunduszu do danej kategorii może z czasem
ulec zmianie.
Z inwestycją w jednostki uczestnictwa subfunduszu wiążą
się następujące ryzyka:
Ryzyko płynności – jest to ryzyko polegające na braku
możliwości sprzedaży lub zakupu papierów wartościowych
w krótkim okresie, w znacznej ilości i bez istotnego wpływania na
poziom cen rynkowych, co może negatywnie wpływać na wartość
aktywów subfunduszu.
Ryzyko kontrahenta – jest to związane z transakcjami w zakresie
niewystandaryzowanych instrumentów pochodnych i dotyczy
niewywiązania się z umowy transakcji podmiotu będącego jej
drugą stroną.
Ryzyko związane w przechowywaniem aktywów - zgodnie z
Ustawą o funduszach inwestycyjnych do prowadzenia rejestru
aktywów
subfunduszu
zobowiązany
jest
niezależny
od
Towarzystwa depozytariusz, sprawujący funkcje kontrolne w
stosunku do Towarzystwa zarządzającego funduszem. W
przypadku wystąpienia błędu leżącego po stronie depozytariusza
lub innych zdarzeń związanych z przechowywaniem aktywów
4
5
6
7
Najniższa kategoria nie oznacza inwestycji wolnej od ryzyka.
Przypisanie subfunduszu do danej kategorii wynika z jego polityki
inwestycyjnej, zakładającej inwestycje w papiery udziałowe spółek
notowanych na rynku regulowanym. Tego typu papiery mogą
podlegać znacznym wahaniom cen w krótkich okresach czasu.
subfunduszu, może on mieć negatywny wpływ na ich wartość.
Z uwagi na przechowywanie przez banki papierów w formie
zdematerializowanej,
oraz
fakt
współpracy
wyłącznie
z
renomowanymi bankami ten rodzaj ryzyka jest zminimalizowany.
Ryzyko technik finansowych, o których mowa w art. 50
ust. 1 lit. g dyrektywy 2009/65/WE, takich jak kontrakty
dotyczące instrumentów pochodnych mających wpływ na
profil ryzyka subfunduszu
Ryzyka związane z zawieraniem przez fundusz na rachunek
subfunduszu umów mających za przedmiot instrumenty pochodne,
w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, mogą
wpływać na wahania (w tym spadki) wartości jednostek
uczestnictwa subfunduszu.
Ryzyko operacyjne – jest to ryzyko pośredniej lub bezpośredniej
straty wynikającej z niewłaściwych lub zawodnych wewnętrznych
procedur
lub
systemów
kontrolnych,
ludzi,
systemów
informatycznych lub zdarzeń zewnętrznych.
KLUCZOWE INFORMACJE DLA INWESTORÓW
OPEN FINANCE AKCJI MAŁYCH I ŚREDNICH SPÓŁEK
Opłaty
O płaty pobier ane jednor azowo pr zed lub po dokonaniu inwestycji
O płata za naby cie
4%
O płata
umorzenie
0%
za
Jest to maksy malna opłata jaka może zostać
pobrana z Państw a środków przed ich
zainw estow aniem. A ktualne informacje o
staw kach opłat dy stry bucy jny ch są dostępne
u dy stry butorów .
4,57%
O płaty pobier ane w okr eślonych war unkach szczególnych
0%
O płata za w y niki
O płata za zamianę
Opłata za wyniki stanowi 20% nadwyżki ponad benchmark, nie
więcej niż 1% rocznie i jest pobierana rocznie.
Szczegółowe informacje dotyczące opłat, w tym zasady pobierania
opłat za wyniki zawiera rozdział VIII pkt. 5.3, 6 i 7 prospektu
informacyjnego
Open
Finance
Funduszu
Inwestycyjnego
Otwartego, dostępnego na stronie www.opentfi.pl.
O płaty pobier ane w ciągu r oku
O płaty bieżące
Opłaty bieżące ponoszone przez inwestorów służą pokryciu
kosztów działania subfunduszu, w tym kosztów dystrybucji, jak
również zmniejszają potencjalny wzrost inwestycji. Wysokość opłat
bieżących określa się na podstawie kosztów poniesionych za rok
zakończony 31 grudnia 2014 roku i mogą one ulegać zmianie.
nie w ięcej niż 4,00 % w płaty dokonanej w ramach naby cia
jednostek uczestnictw a w subfunduszu docelow y m.
O dkupienie jednostek uczestnictw a w subfunduszu w ramach
zamiany nie podlega opłacie manipulacy jnej.
Wyniki osiągnięte w przeszłości
Przedstawiane informacje finansowe dotyczą wskazanego okresu i
nie gwarantują podobnych wyników w przyszłości. Waluta, w której
dokonywana jest wycena jednostki uczestnictwa Subfunduszu:
PLN. Wyniki historyczne obliczone zostały na podstawie zmiany
wartości aktywów netto na jednostkę uczestnictwa w odpowiednich
okresach. Wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa
obliczana jest w każdym dniu wyceny zgodnie z ustawą z dnia
29 września 1994 r. o rachunkowości oraz przepisami
wykonawczymi. Wyniki przedstawiane są po odliczeniu kosztów,
które zgodnie ze statutem Funduszu są pokrywane przez
Subfundusz. Kalkulacja nie obejmuje kosztów opłat za nabycie i
odkupienie jednostek uczestnictwa. Informacje dotyczące zasad
wyceny znajdują się w prospekcie informacyjnym w rozdz. III pkt
11, informacje o opłatach w rozdziale VIII pkt. 5.3, 6 i 7. Prospekt
informacyjny oraz sprawozdania finansowe Funduszu są dostępne
na stronie internetowej www.opentfi.pl.
Data pierwszej wyceny: 8 listopada 2012 r.
Informacje praktyczne
1.
2.
3.
4.
5.
Depozytariuszem
Open
Finance
Funduszu
Inwestycyjnego Otwartego jest mBank S.A. z siedzibą
w Warszawie, ul. Senatorska 18.
Wszelkie informacje o Open Finance Funduszu
Inwestycyjnym Otwartym, w tym prospekt informacyjny
oraz sprawozdania finansowe są dostępne na
www.opentfi.pl oraz w siedzibie Towarzystwa.
Dokumenty są dostępne bezpłatnie w języku polskim.
Prospekt informacyjny
zawiera informacje
dla
wszystkich subfunduszy wchodzących w skład Open
Finance Funduszu Inwestycyjnego Otwartego.
Informacje na temat uczestnictwa w funduszu oraz
wartości jednostek uczestnictwa są dostępne na
www.opentfi.pl
oraz
pod
numerem
infolinii
(22) 32 04 788.
Zysk osiągnięty z tytułu udziału w funduszu
inwestycyjnym podlega podatkowi od osób fizycznych.
Płatnikiem podatku jest fundusz. Przepisy podatkowe
mogą mieć wpływ na osobistą sytuację podatkową
uczestnika funduszu.
Towarzystwo
może
zostać
pociągnięte
do
odpowiedzialności za każde oświadczenie zawarte w
Subfundusz Open Finance Akcji Małych i Średnich Spółek został
utworzony w ramach Open Finance Funduszu Inwestycyjnego
Otwartego na podstawie zezwolenia udzielonego przez Komisję
Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej i podlega jej nadzorowi.
Niniejsze Kluczowe Informacje dla
aktualne na dzień 31 stycznia 2015 r.
Inwestorów
są
6.
7.
8.
niniejszym dokumencie, które wprowadza w błąd, jest
niezgodne ze stanem faktycznym lub niespójne z
odpowiednimi częściami prospektu informacyjnego
Open Finance Funduszu Inwestycyjnego Otwartego.
Niniejszy dokument zawiera informacje dotyczące
wyłącznie Open Finance Akcji Małych i Średnich Spółek
– subfunduszu Open Finance Funduszu Inwestycyjnego
Otwartego. Prospekt informacyjny sporządzony jest dla
całego
funduszu
Open
Finance
Funduszu
Inwestycyjnego Otwartego.
Zgodnie z wymogami prawa aktywa oraz pasywa
każdego z subfunduszy wchodzących w skład Open
Finance Funduszu Inwestycyjnego Otwartego znajdują
się na osobnych rachunkach prowadzonych przez
depozytariusza. Postępowanie takie ma na celu
zwiększenie bezpieczeństwa inwestora.
Uczestnik ma prawo do złożenia zlecenia zamiany
jednostek uczestnictwa jednego subfunduszu na
jednostki uczestnictwa innego subfunduszu. Wszelkie
informacje na temat zamiany jednostek uczestnictwa są
dostępne
w
prospekcie
informacyjnym,
u
dystrybutorów
oraz
pod
numerem
infolinii
(22) 32 04 788.