Aneks nr 15 do Prospektu emisyjnego CI serii A, B, C, D, E

OGŁOSZENIE 16/2009
Investor Gold Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
z dnia 24/02/2009
W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący nr 15/2009
Investor Gold Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 15 do
Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii A, B, C, D, E, F, G, H, I
Investor Gold Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego.
Maciej Wiśniewski
Prezes Zarządu
Michał Słysz
Członek Zarządu
INVESTOR GOLD FIZ
RB 15 2009
korekta
KOMISJANADZORUFINANSOWEGO
Raport bieżący nr
15
/
2009
(numer kolejny raportu / rok)
Data przekazania: 2009-02-24
Nazwa podmiotu:
INVESTOR GOLD FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
Temat:
Aneks do Prospektu emisyjnego c ertyfikatów inwestycyjnyc h serii A, B, C, D, E, F, G, H, I
Investor Gold Funduszu Inwestyc yjnego Zamkniętego
Podstawa prawna:
FIZ-Rozp.Obow.Em 05.209.1744 § 43 ust. 1 pkt 40
WIADOMOŚĆ
W załączeniu przesyłam Aneks nr 15 z dnia 17 lutego 2009 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych
serii A, B, C, D, E, F, G, H, I Investor Gold Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję
Nadzoru Finansowego.
Plik
Opis
Aneks15.2009.02.17.pdf
PODPISYOSÓBREPREZENTUJĄCYCHPODMIOT
Data
Imię i Nazwisko
Stanowisko/Funkc ja
2009-02-24
Arnold Mardoń
Członek Zarządu
2009-02-24
Mic hał Słysz
Członek Zarządu
Podpis
Komisja Nadzoru Finansowego
1
Aneks nr 15
z dnia 17 lutego 2009 r. do
Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, B, C, D, E, F, G, H, I Investor Gold
Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
1. W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, B, C, D, E, F, G, H, I Investor
Gold Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego
w dniu 5 maja 2008 r. wprowadza się następujące zmiany:
1) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w rozdziale 4 w pkt
4.2.2 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane
nieaudytowane)
Wybrane informacje finansowe Funduszu w tys. zł, chyba że wskazano inaczej.
Pozycja bilansu
31/12/2008
Aktywa
31/12/2007
45 080
37 615
Zobowiązania
1 089
3 689
Aktywa netto
43 991
33 926
Kapitał funduszu
43 231
30 304
4 645
3 354
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
-3 884
268
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji
43 991
33 926
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych
31 749
22 702
1 385,59
1 494,39
Dochody zatrzymane
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
31/12/2008
SKŁADNIKI LOKAT
Wartość
według ceny
nabycia w tys.
Akcje
31/12/2007
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w tys.
Wartość
według ceny
nabycia w tys.
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w tys.
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
5 011
1 126
2,50
6 525
6 295
Dłużne papiery wartościowe
19 862
20 169
44,74
0
0
0,00
Depozyty
17 790
17 790
39,46
7 349
7 349
19,54
39 085
86,70
13 874
14 141
37,60
Razem
42 663
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
Rachunek wyniku z operacji
od 01/10/2008
do 31/12/2008
od 01/10/2007
do 31/12/2007
Przychody z lokat
447
235
Koszty funduszu
184
1 201
Koszty pokrywane przez towarzystwo
Koszty funduszu netto
Przychody z lokat netto
Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata)
1
0
-1
184
1 202
263
-967
-1 773
2 968
16,74
Wynik z operacji
Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
Rachunek przepływów pieniężnych
-1 510
2 001
-47,57
88,13
od 01/10/2008
do 31/12/2008
Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej
Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej
Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i
ekwiwalentów środków pieniężnych
Zmiana stanu środków pieniężnych netto
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
początek okresu sprawozdawczego
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
koniec okresu sprawozdawczego
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
od 01/10/2007
do 31/12/2007
4 717
126
925
-1 723
-113
-202
5 642
-1 597
17 728
16 215
23 370
14 618
2) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w rozdziale 4 w pkt
4.2.3 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane
nieaudytowane)
Na dzień 31 grudnia 2008 r. Aktywa Funduszu wynosiły 45.080 tys. zł, na co składały się akcje spółek notowanych na
rynkach regulowanych o wartości 1.126 tys. zł, środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości 23.370 tys. zł, dłużne papiery
wartościowe o wartości 20.169 tys. zł oraz należności o wartości 415 tys. zł. Akcje spółek notowanych na rynkach
regulowanych stanowiły 2,50% Aktywów Funduszu, środki pieniężne i ich ekwiwalenty 51,84%, dłużne papiery
wartościowe 44,74%, a należności 0,92% Aktywów. (obliczenia własne nieaudytowane)
Z akcji 917 tys. zł ulokowanych było w akcjach spółek surowcowych notowanych na giełdach TSX oraz TSX-V w Toronto,
w Kanadzie, 67 tys. zł w akcjach spółki surowcowej notowanej na giełdzie LSE w Londynie, w Wielkiej Brytanii, a 143 tys.
zł w akcjach spółki surowcowej notowanej na ASX w Sydney, w Australii, których działalność obejmuje złoża położone na
różnych kontynentach. Akcje spółek surowcowych notowanych na giełdach TSX oraz TSX-V w Toronto, w Kanadzie
stanowiły 2,03% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółki surowcowej notowanej na giełdzie LSE w Londynie, w Wielkiej
Brytanii 0,15%, a akcje spółki surowcowej notowanej na giełdzie ASX w Sydney, w Australii 0,32% aktywów ogółem
Funduszu. Jeżeli chodzi o branże to wszystkie akcje spółek notowanych na rynkach regulowanych stanowiły akcje spółek
surowcowych. (obliczenia własne nieaudytowane)
Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły 17.790 tys. PLN, z czego 17.031 tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, a 256 tys.
USD depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 95,73% całości depozytów, a depozyty w USD 4,27%. (obliczenia
własne nieaudytowane).
Z dłużnych papierów wartościowych 20.169 tys. zł ulokowanych było w bonach skarbowych emitowanych przez Skarb
Państwa.
Fundusz inwestował w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i inwestycyjnych. Na instrumenty
pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe Funduszu na kursy
walut: kurs CAD do USD oraz kurs PLN do USD. Na dzień 31 grudnia 2008 r. Fundusz posiadał krótką pozycję wielkości
4 kontraktów na kurs CAD do USD oraz długą pozycję wielkości 11 kontraktów na kurs PLN do USD. W/w instrumenty
pochodne notowane były na rynku Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast na instrumenty
pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs złota. Na dzień 31 grudnia 2008 r. Fundusz
posiadał długą pozycję wielkości 102 kontraktów na kurs złota. W/w instrumenty pochodne notowane były na rynku New
York Commodities Exchange w Stanach Zjednoczonych. (obliczenia własne nieaudytowane)
2
Kontrakty na kurs CAD do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi.
Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 100.000 CAD. Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu
zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 500.000
PLN. Kontrakty na złoto zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena
[USD] * 100. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego dnia publikowany przez giełdę, na której notowane są dane
kontrakty. (dane nieaudytowane)
Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać
zmianom. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na
podstawie nieaudytowanego raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r.
3
Aktywa Funduszu na 31/12/2008
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy
Akcje spółek notowanych na rynku regulowanym
Procentowy udział w
aktywach ogółem
1 126
2,50%
Środki pieniężne i ich ekwiwalenty
23 370
51,84%
Dłużne papiery wartościowe
20 169
44,74%
415
0,92%
Należności
Razem Aktywa Funduszu:
45 080
100,00%
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31
grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
Sektory: akcje na
31/12/2008
Sektor surowcowy
Wartościowy udział w
aktywach ogółem
Procentowy udział w
aktywach ogółem
1 126,5
2,50
Razem:
1 126,5
2,50
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od
1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
Obszary geograficzne:
akcje na 31/12/2008
Wartościowy udział w
aktywach ogółem
Kanada
Wielka Brytania
Australia
Procentowy udział w
aktywach ogółem
917
2,03
67
0,15
143
0,32
Razem:
1 126
2,50
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1
października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
AKCJE
Rodzaj rynku
Nazwa rynku
Liczba
Kraj siedziby
emitenta
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
Abcourt Mines
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
170 000
Kanada
33
0,07
Apogee Minerals Ltd
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
114 500
Kanada
14
0,03
Orsu Metals Corporation
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX
197 000
Kanada
48
0,11
Garibaldi Resources
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
128 000
Kanada
16
0,03
Gryphon Gold Corp.*
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX
100 000
Kanada
36
0,08
Hambledon Mining
Aktywny rynek - rynek regulowany
LSE
400 000
Wielka Brytania
67
0,15
Huldra Silver Inc.*
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
510 000
Kanada
105
0,24
Intrepid Mines Ltd
Aktywny rynek - rynek regulowany
Sydney ASX
317 000
Australia
143
0,32
4
Metanor Res Inc.*
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
350 000
Kanada
379
0,84
Silver Fields Res Inc.*
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX-V
500 000
Kanada
18
0,04
Starcore Intl Ventures Ltd*
Aktywny rynek - rynek regulowany
TSX
1 160 000
Kanada
268
0,59
Razem:
1 126
2,50
*emisje akcji posiadanych przez Fundusz zostały zatwierdzone przez giełdę TSX-V i TSX; akcje posiadane przez Fundusz zostały zarejestrowane przez agenta
transferowego, którym jest: Computershare Investor Service LLC z siedzibą w Colorado w Stanach Zjednoczonych dla Gryphon Gold Corp., Metanor Res Inc. i Starcore
Intl Ventures Ltd., oraz CIBC Mellon Trust Company z siedzibą w Vancouver, British Columbia, w Kanadzie dla Silver Fields Res Inc.a także Pacific Corporate Trust
Company z siedzibą w British Columbia w Kanadzie dla Huldra Silver Inc; część/całość akcji posiadanych przez Fundusz to akcje imienne i obrót nimi na rynku TSX-V i
TSX wymaga dokonania ich konwersji u agenta transferowego na akcje na okaziciela;
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
INSTRUMENTY
POCHODNE
Rodzaj rynku
Nazwa
rynku
Emitent
(wystawca)
Kraj siedziby
emitenta
(wystawcy)
Instrument bazowy
Liczba
Wystandaryzowane instrumenty pochodne:
FC$H9
REGULOWANY
CME
CME
USA
KURS CAD DO USD
-4
FPLN$H9
REGULOWANY
CME
CME
USA
KURS PLN DO USD
11
KURS ZŁOTA
FGCG9
REGULOWANY
COMEX
COMEX
USA
CME (Chicago Mercantile Exchange), COMEX (New York Commodities Exchange)
102
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane
nieaudytowane)
DŁUŻNE
PAPIERY
WARTOŚCIOWE
Rodzaj rynku
Nazwa
rynku
Emitent
Kraj
siedziby
emitenta
Termin
wykupu
Warunki
Wartość
oprocentowania nominalna
Bony skarbowe
Liczba
Wartość
według
ceny
nabycia
w tys.
Wartość
według
Procentowy
wyceny
udział w
na dzień
aktywach
bilansowy
ogółem
w tys.
2083
19862
20169
44,74
TB090902
Aktywny rynek - rynek regulowany
CETO
Skarb Państwa
Polska
2009-09-02
6,35%
10000
733
6926
7033
15,60
BS100609
Aktywny rynek - rynek regulowany
CETO
Skarb Państwa
Polska
2009-06-10
6,40%
10000
1250
11978
12163
26,98
100
958
973
2,16
BS100609
Aktywny rynek - rynek regulowany
CETO Skarb Państwa Polska
2009-06-10
6,40%
10000
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
5
DEPOZYTY
Wartość na dzień
bilansowy w danej
walucie
Waluta
Wartość na dzień bilansowy w
walucie sprawozdania
finansowego w tys. zł
17 790
Banki:
ING Bank Śląski S.A.
PLN
17 031
17 031
ING Bank Śląski S.A.
USD
256
759
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r. (dane nieaudytowane)
6
3) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w
rozdziale 4 w pkt 4.2.16 dodaje się akapit w brzmieniu:
Fundusz opublikował raport kwartalny za 4 kwartał 2008 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych
Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 października 2008 r.
do 31 grudnia 2008 r. zawierający śródroczne informacje finansowe Funduszu, został włączony do Prospektu
przez odniesienie i znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa www.investors.pl.
4) w związku ze zmianami w składzie Zarządu Investors Domu Maklerskiego S.A., w
Rozdziale 5 w pkt. 5.1.8. dodaje się akapit w brzmieniu:
Z uwagi na fakt, że więcej niż połowa członków Zarządu Investors Domu Maklerskiego S.A. nie jest już jednocześnie
członkami Zarządu Towarzystwa, Towarzystwo nie wchodzi w skład tej samej grupy kapitałowej co Investors Dom
Maklerski S.A.
5) w związku ze złożeniem rezygnacji z funkcji Członka Zarządu Investors Domu
Maklerskiego S.A. przez Panią Beatę Sax, w Rozdziale 5 w pkt. 5.2.1. dodaje się akapit w
brzmieniu:
Pani Beata Sax złożyła rezygnację z funkcji Członka Zarządu Investors Domu Maklerskiego S.A. Umowa o
pracę pomiędzy Panią Beatą Sax a Investors Domem Maklerskim S.A. została rozwiązana za porozumieniem
stron.
6) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w
rozdziale 6 w pkt 6.2.1 dodaje się akapit w brzmieniu:
Na dzień 31 grudnia 2008 r. środki pieniężne i ich ekwiwalenty wynosiły 23.370 tys. zł i były wystarczające do
regulowania bieżących zobowiązań Funduszu. (raport kwartalny Funduszu, dane nieaudytowane)
7) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w
rozdziale 6 w pkt 6.2.2 dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu z okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r.
Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 31 grudnia 2008 r.:
Kapitał funduszu [tys. zł]
43 231
Kapitał wpłacony
55 010
Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)
-11 779
Dochody zatrzymane
4 645
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
-3 884
43 991
Zgodnie ze Statutem Fundusz nie może zaciągać pożyczek, kredytów, ani emitować obligacji i nie posiada zadłużenia.
8) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2008 r., w
rozdziale 7 w pkt 7.3 w punkcie „Śródroczne informacje finansowe” dodaje się podpunkt
w brzmieniu:
Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 października 2008 r. do 31 grudnia 2008 r.
7