Ośrodek Przetwarzania Informacji

Doświadczenia związane
z rozliczaniem wydatków
w projektach inwestycyjnych
w ramach wdrażania Działania 13.1
Infrastruktura szkolnictwa wyższego
XIII Osi Priorytetowej PO IiŚ
Wojciech Motelski
Kierownik Działu Wdrażania XIII Osi Priorytetowej PO IiŚ
Ośrodek Przetwarzania Informacji
1
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Kim jesteśmy?
Ośrodek Przetwarzania Informacji (OPI)
został utworzony w 1990 r. jako jednostka
badawczo - rozwojowa nadzorowana przez Komitet
Badań Naukowych, obecnie Ministerstwo Nauki i
Szkolnictwa Wyższego. Obecnie OPI działa
jako Instytut Badawczy.
Statutowym przedmiotem działania Ośrodka jest prowadzenie badań
naukowych i prac rozwojowych, projektowych, wdrożeniowych
i usługowych w zakresie systemów informacyjnych oraz wdrażanie
funduszy.
Instytucja Pośrednicząca dla Działania 13.1 PO IiŚ delegowała część
swoich zadań OPI jako IW w drodze Umowy w sprawie realizacji
Priorytetu XIII
2
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Podstawowe zadania OPI jako IW dla
Działania 13.1 PO IiŚ
- Monitorowanie przygotowania projektów indywidualnych;
- Nabór, ocena i monitorowanie realizacji projektów;
-Weryfikacja i zatwierdzanie wniosków o płatność składanych
przez beneficjentów;
-Dokonywanie płatności na rzecz beneficjentów;
-Przekazywanie do IP poświadczeń i deklaracji wydatków oraz
wniosków o płatność;
-Prowadzenie działań kontrolnych u beneficjentów realizujących
projekty;
-Wykrywanie nieprawidłowości w wykorzystaniu środków
publicznych;
-Odzyskiwanie od beneficjentów kwot nieprawidłowo wydatkowanych;
-Sprawozdawczość na poziomie Priorytetu.
3
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Poświadczanie wydatków…
4
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Działania kontrolne w liczbach…
5
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Działania kontrolne w liczbach…
Najczęstsze metody wykrycia nieprawidłowości
Kontrola na miejscu: 0,11 %
Kontrola procedur zawierania umów: 67,01 %
Kontrola prowadzona przez inne instytucje: 27,84%
Kontrola wniosków o płatność: 5,04 %
6
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Przykłady naruszeń zidentyfikowanych
w ramach Działania 13.1 PO IiŚ (1)
Naruszenie art. 7 ust. 1 ustawy Pzp oraz art. 36 ust. 4 i 5 ustawy
Pzp - poprzez umieszczenie w SIWZ oraz ogłoszeniu o zamiarze udzielenia
zamówienia warunku ograniczającego udział podwykonawców w
wykonaniu zadania do 75% - nałożona korekta 5% wydatków
zadeklarowanych w ramach kontraktu.
Naruszenie art. 7 ust. 1 ustawy Pzp - „konieczności posiadania
wcześniejszego doświadczenia w realizacji projektów w Polsce
lub wymóg, aby oferent w przeszłości realizował zamówienie
współfinansowane przez UE i/lub fundusze krajowe” – zastosowano
korekt finansową w wysokości 10%.
7
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Przykłady naruszeń zidentyfikowanych
w ramach Działania 13.1 PO IiŚ (2)
Naruszenie art. 38 ust. 4a pkt. 2 Pzp wydłużenie terminu składania
ofert bez publikacji sprostowania dotyczącego ogłoszenia o zamówieniu w
Dzienniku Urzędowym UE”– zgodnie z którym w przypadku przedłużenia
terminu składania ofert do 10 dni zastosowano stawkę korekty 5%
Naruszenie art. 29 ust. 3Pzp– poprzez opis przedmiotu zamówienia
przez wskazanie znaków towarowych, patentów lub pochodzenia
pomimo tego, że nie jest to uzasadnione specyfiką przedmiotu zamówienia,
bez dopuszczenia możliwości składania ofert równoważnych – zastosowano
korekt finansową w wysokości 15%.
8
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Wyniki kontroli w liczbach
W wyniku prowadzonych działań kontrolnych wskazanych
60 nieprawidłowości na łączną, kwotę 28.876.538,12 zł,
z czego 17 nieprawidłowość raportowanych było do KE
(na łączną kwotę 15.427.668,96 zł).
Wydatki uznane
za poniesione nieprawidłowo…
41,76%
12.059.638,72 PLN
9
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
58,24%
16.816.899,40 PLN
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Odwołania od ustaleń kontroli
W 2011 r. IP rozpatrzyła 8 odwołań będących
zastrzeżeniami beneficjentów do ustaleń w sprawie
nałożenia korekt finansowych, dokonanych przez Instytucję
Wdrażającą
W 7 z nich IP podtrzymała ustalenia IW oraz korekty przez
nią nałożone.
10
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Jak zapobiegać poświadczaniu wydatków
nieprawidłowych, wątpliwych do KE?
Działania podejmowane w ramach XIIII osi
priorytetowej PO IiŚ:
Prowadzenie kontroli na jak najwcześniejszym etapie realizacji
projektu, w tym kontroli w ramach
Zaleceń IZ PO IiŚ nr 12;
Silna akcja szkoleniowo – informacyjna Beneficjentów w
zakresie najczęstszych nieprawidłowości;
Wewnętrzny system zgłaszania i ewidencji
nieprawidłowości (potencjalnych nieprawidłowości);
Dokonywanie ewentualnych korekt dodatnich dopiero
w momencie ostatecznego zakończenia sprawy
11
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Wewnętrzny system zgłaszania i ewidencji
nieprawidłowości funkcjonujący w OPI
Stwierdzenie informacji o nieprawidłowości
uzupełnienie rejestru obciążeń (KSI),
uwzględnianego w kolejnym poświadczeniu
Przekazanie mailem nieprawidłowości
do pracowników oraz ujęcie w
wewnętrznym rejestrze
weryfikacja poszczególnych
wydatków z wewnętrznym rejestrem
nieprawidłowości
Informacja o (wstępnej) nieprawidłowości i
przekazanie jej do komórki raportującej w
ujednoliconej formie
12
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Wewnętrzny system zgłaszania i ewidencji
nieprawidłowości funkcjonujący w OPI (1)
System umożliwia ewidencję i wycofywanie
nieprawidłowości natychmiast po powzięciu
informacji o nieprawidłowości/ potencjalnej
nieprawidłowości
System przechowywania informacji (wewnętrzna
ogólnie dostępna baza) zapewnia aktualną i bieżącą
informację o nieprawidłowościach dla wszystkich
pracowników, w szczególności weryfikujących
wnioski o płatność
13
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Poświadczenia i deklaracje wydatków oraz wnioski o płatność
okresową certyfikowane do KE– stan realizacji na koniec III
kwartału 2011 r.
KUMULATYWNIE OD POCZĄTKU
WDRAŻANIA
Zobowiązania IW– 491 060 000,00 PLN
Rzeczywista wartość wydatków
certyfikowanych do KE - 636 466 760,27
16,15%
54,62%
29,23%
PLN
Realizacja celu 129,61 %
ROK 2011
Zobowiązania IW– 202 232 095,76 PLN
Rzeczywista wartość wydatków
certyfikowanych do KE – 347 638 856,03
14
ddd
PLN
Realizacja celu 171,90 %
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………
Dziękuję za uwagę!
Wojciech Motelski
Kierownik Działu Wdrażania XIII Osi Priorytetowej PO IiŚ
Ośrodek Przetwarzania Informacji
[email protected]
15
ddd
Ośrodek Przetwarzania Informacji
30.09.2010
Mikołajki,
13-14
X 2011 r.
Warszawa,
………