Podstawowe informacje dotyczące DM Time AM i świadczonych usług
Transkrypt
Podstawowe informacje dotyczące DM Time AM i świadczonych usług
Podstawowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego Time Asset Management S.A. (Time AM) oraz świadczonych usług maklerskich 1. NAZWA FIRMY Time Asset Management Spółka Akcyjna, zarejestrowana w rejestrze przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejonowy Katowice-Wschód Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego w Katowicach przy ul. Lompy 14, pod numerem KRS 0000217675. Numer identyfikacji podatkowej NIP:526-28-07-203. REGON: 015789674 Wysokość kapitału zakładowego: 6 867 000.00 zł, kapitał w pełni opłacony 2. BEZPOŚREDNI KONTAKT Siedziba: Time Asset Management S.A. ul. Mieczyków 14, 40-748 Katowice Tel: 032 352 00 13, Fax: 032 352 00 14 Oddział: ul. Śniadeckich 17 (klatka B), 00-654 Warszawa Tel: 022 625 43 06 Strona internetowa: www.timeam.pl E-mail: [email protected] 3. JĘZYKI, W KTÓRYCH KLIENT MOŻE SIĘ KONTAKTOWAĆ Z TIME AM Kontakt z Time AM odbywa się w języku polskim. Informacje oraz dokumenty są przekazywane i sporządzane w języku polskim. Time AM informuje, że komunikowanie się w zakresie określonym powyżej może odbywać się w językach innych niż język polski. 4. SPOSOBY KOMUNIKACJI KLIENTA Z TIME AM a. osobiście w oddziale Time AM w godzinach pracy oddziału b. telefonicznie w godzinach pracy Time AM c. za pośrednictwem poczty elektronicznej Sposoby przekazywania zleceń do Time AM: a. osobiście lub przez reprezentanta w formie pisemnej. 5. ZEZWOLENIE NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI ORAZ ORGAN NADZORU Time AM z siedzibą w Katowicach świadczy usługi maklerskie na podstawie zezwolenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd na prowadzenie działalności maklerskiej nr DDM-M4020-59-1/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r. Organem nadzoru jest: Komisja Nadzoru Finansowego Pl. Powstańców Warszawy 1, 00 – 950 Warszawa. 6. ZASADY OCHRONY AKTYWÓW Time AM jest uczestnikiem Systemu Rekompensat prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. System ten zapewnia inwestorom wypłaty środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych instrumentów finansowych do wysokości określonej w Ustawie z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w następujących przypadkach: a) ogłoszenia upadłości domu maklerskiego, lub b) prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub c) stwierdzenia przez organ nadzoru - Komisję Nadzoru Finansowego, że dom maklerski w związku ze swoją sytuacją finansową nie jest w stanie wykonać ciążących na nim zobowiązań z tytułu roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie. System rekompensat zabezpiecza wypłatę środków Klienta, pomniejszonych o należności domu maklerskiego od Klienta z tytułu świadczonych usług, według stanu z dnia zaistnienia jednego z przypadków, o których mowa powyżej, do wysokości równowartości w złotych 3.000 euro- w 100% wartości środków objętych systemem rekompensat oraz 90% nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych 22.000 euro. Szczegółowy opis zasad ochrony aktywów Klientów gwarantowanej przez system rekompensat znajduje się w Ustawie oraz na stronie www.kdpw.com.pl. 7. ZAKRES ŚWIADCZONYCH USŁUG Time AM posiada zezwolenie na świadczenie usług maklerskich w zakresie: a. przyjmowania finansowych; lub przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów b. wykonywania zleceń, o których mowa w pkt. a na rachunek dającego zlecenie; c. zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych; d. oferowania instrumentów finansowych; e. przechowywania i rejestrowania zmian stanu posiadania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych; f. doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią; g. doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw. 8. ZASADY ŚWIADCZENIA USŁUG Zasady świadczenia usług przez Time AM określa: a. Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Time Asset Management S.A. b. Regulamin świadczenia usług zarządzania portfelem przez Time Asset Management S.A. c. Regulamin świadczenia przez Time AM przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych. d. Regulamin świadczenia przez Time AM usług oferowania instrumentów finansowych. e. Regulamin świadczenia przez Time Asset Management S.A. usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych z wyłączeniem jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych. f. Regulamin świadczenia usług doradczych przez Time Asset Management SA 9. PODSTAWOWE ZASADY ROZPATRYWANIA SKARG Klient ma prawo złożyć skargę na świadczone przez Time AM usługi maklerskie. Zasady składania i rozpatrywania skarg zostały opisane w „Procedurze załatwiania skarg Klientów na działalność Time Asset Management SA”. Treść tej procedury jest dostępna na stronie internetowej Time AM pod adresem www.timeam.pl. W przypadku, gdy inne regulaminy lub procedury Time AM dostarczone klientowi zawierają postanowienia dotyczące składania skarg, które są mniej korzystne dla klienta niż postanowienia „Procedury załatwiania skarg Klientów na działalność Time Asset Management SA”, to stosowane są postanowienia „Procedury załatwiania skarg Klientów na działalność Time Asset Management SA. Skarga może być złożona przez Klienta: w formie pisemnej – osobiście w siedzibie (ul. Szafranka 2-4, 40-025 Katowice) lub oddziale (ul. Śniadeckich 17, 00-654 Warszawa) Time AM lub przesyłką pocztową skierowaną na adres siedziby lub oddziału Time AM; ustnie – telefonicznie, pod numerem telefonu 32 352 00 13 lub osobiście do protokołu w trakcie wizyty Klienta indywidualnego w siedzibie lub oddziale Time AM w formie elektronicznej na adres [email protected] Składając Skargę Klient powinien wskazać swoje imię, nazwisko, adres korespondencyjny oraz zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez Time AM. Na żądanie Klienta Time AM potwierdzi w formie pisemnej fakt złożenia Skargi. Skarga może zostać złożona za pośrednictwem pełnomocnika Klienta. Skarga rozpatrywana jest niezwłocznie, nie później niż w terminie 30 dni od daty jej wpływu. W szczególnie skomplikowanych przypadkach uniemożliwiających rozpatrzenie Skargi i udzielenie odpowiedzi w terminie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, w szczególności w przypadku: a. konieczności uzyskania dodatkowych informacji od Klienta indywidualnego, b. konieczności uzyskania opinii prawnej lub innej opinii podmiotu zewnętrznego, c. analizy sprawy lub d. innych okoliczności uzasadniających wydłużenie terminu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Time AM przekazuje Klientowi indywidualnemu (składającemu Skargę) informację, w której: wyjaśnia przyczyny opóźnienia, wskazuje okoliczności, które muszą zostać ustalone dla rozpatrzenia Skargi, określa przewidywany termin rozpatrzenia Skargi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia jej wpływu do Time AM. Odpowiedź na Skargę przekazywana jest w formie pisemnej na adres wskazany przez Klienta. Odpowiedź na Skargę może być przekazana w innym trybie i formie, niż pisemna, o ile Klient wyrazi na to zgodę. W przypadku nieuwzględnienia skargi, Klientowi przysługuje prawo do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu powszechnego lub sądu polubownego, o ile umowa o świadczenie usługi maklerskiej przewiduje zapis na sąd polubowny lub do Rzecznika Finansowego w przypadku gdy klientem jest osoba fizyczna. 10. PODSTAWOWE ZASADY POSTĘPOWANIA W PRZYPADKU POWSTANIA KONFLIKTU INTERESÓW Zasady postępowania w przypadku powstania konfliktu interesów określa „Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Time Asset Management S.A.” Przez konflikt interesów należy rozumieć znane Time AM okoliczności, które doprowadzić mogą do sprzeczności między interesem Time AM lub osób z nim powiązanych i obowiązkiem wypełniania postanowień Umowy zgodnie z zachowaniem należytej staranności. W sytuacji gdy Time AM stwierdzi wystąpienie konfliktu interesów lub możność zaistnienia jego w przyszłości, to: a. Przed zawarciem Umowy informuje o tym fakcie Klienta w formie pisemnej lub za pośrednictwem urządzeń zdalnych, za potwierdzeniem odbioru b. Może zawrzeć Umowę pod warunkiem potwierdzenia przez klienta informacji o istnieniu konfliktu interesów oraz potwierdzeniu woli zawarcia umowy. Time AM zachowuje zasadę ciągłości informacyjnej dotyczącej konfliktu interesów, tj. przekazywania informacji przed zawarciem Umowy i w trakcie jej trwania, z wyjątkiem, kiedy regulacje wewnętrzne pozwalają uniknąć naruszenia interesów Klienta. Na prośbę Klienta Time AM może udostępnić szczegółowe informacje odnośnie stosowanych zasad zarządzania konfliktami interesów. 11. ZAKRES, CZĘSTOTLIWOŚĆ I TERMINY ŚWIADCZENIA USŁUGI MAKLERSKIEJ PRZEKAZYWANIA RAPORTÓW ZE Szczegółowe zasady przekazywania raportów ze świadczonej usługi maklerskiej, w tym zakres, częstotliwości i terminy przekazywania raportów, określa Umowa i Regulamin świadczenia usługi maklerskiej. 12. INFORMACJE O KOSZTACH I OPŁATACH Za świadczenie usług maklerskich Time AM pobiera opłaty i prowizje, których wysokość oraz terminy pobierania określa Umowa, Regulamin świadczenia usługi maklerskiej, Tabela Opłat i Prowizji.