KOMUNIKAT - Millennium Dom Maklerski
Transkrypt
KOMUNIKAT - Millennium Dom Maklerski
KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna z dnia 11 czerwca 2012 r. Na podstawie § 81 – 90, § 114-117 w związku z § 2 ust. 1 pkt 9 „Regulaminu świadczenia usług maklerskich”, Millennium Dom Maklerski Spółka Akcyjna (dalej Dom Maklerski), wprowadza zmiany do Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A.” (dalej Instrukcja). Jednocześnie uchyla się Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna z dnia 16 marca 2012r. Instrukcja korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu Informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. Tekst jednolity ww. Instrukcji jest dostępny w POK-ach Domu Maklerskiego, Serwisie informacyjnym Domu Maklerskiego pod adresem internetowym oraz udostępniany w momencie zawarcia Umowy umożliwiającej składanie dyspozycji z wykorzystaniem sieci Internet. 1 Instrukcja korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu Informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. Instrukcja obowiązuje od dnia 25 czerwca 2012 r. I. Definicje Na potrzeby niniejszej Instrukcji definiuje się następujące pojęcia: 1) Millennium DM - Millennium Dom Maklerski S.A., 2) POK - Punkt Obsługi Klienta Millennium DM, 3) KDPW - Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., 4) GPW - Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., 5) BondSpot - BondSpot S.A., 6) Umowa - „Umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenia rachunków” zawierana pomiędzy klientem a Millennium DM, 7) Regulamin - „Regulamin świadczenia usług maklerskich” obowiązujący w Millennium DM, 8) Regulamin GPW - Regulamin Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., 9) Komunikat - Komunikat Zarządu Millennium DM regulujący zasady obsługi Inwestorów, 10) Inwestor - klient Millennium DM, który zawarł z Millennium DM Umowę, 11) Pełnomocnik - ustanowiony zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie pełnomocnik Inwestora, 12) Aneks internetowy - „Aneks do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji z wykorzystaniem sieci INTERNET oraz udostępniania informacji” zawarty pomiędzy klientem a Millennium DM, 13) Umowa abonencka - umowa zawierana pomiędzy Millennium DM a Pełnomocnikiem, który uzyskał zgodnie z zasadami określonymi w niniejszej Instrukcji dostęp do korzystania z Serwisu informacyjnego, określająca tryb i zasady korzystania z Serwisu informacyjnego, 14) Użytkownik - Inwestor, który zawarł z Millennium DM Aneks internetowy lub Umowę w wersji umożliwiającej składanie Dyspozycji lub jego Pełnomocnik, który uzyskał zgodnie z zasadami określonymi w niniejszej Instrukcji dostęp do korzystania z Serwisu maklerskiego i/lub Serwisu informacyjnego, 15) Rachunek - rachunek papierów wartościowych i rachunek pieniężny Inwestora prowadzone przez Millennium DM, 16) Serwis maklerski - program ePromak lub inny służący do składania Dyspozycji z wykorzystaniem Internetu, 17) Serwis informacyjny - zbiór informacji udostępniany za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji w szczególności za pośrednictwem Internetu, na zasadach określonych w rozdz. XXIV Regulaminu, 18) Dane czasu rzeczywistego – informacje wymienione w rozdz. VII pkt 1 ppkt 1), pkt 2 ppkt1), pkt 3 ppkt 1) udostępniane za pośrednictwem Serwisu maklerskiego lub Serwisu informacyjnego niezwłocznie po ich otrzymaniu od uprawnionych podmiotów (w tym GPW) i przetworzeniu przez Millennium DM, 19) Dane opóźnione - informacje wymienione w rozdz. VII pkt 1 ppkt 2), udostępniane za pośrednictwem Serwisu informacyjnego z opóźnieniem, po ich otrzymaniu od uprawnionych podmiotów (w tym GPW) i przetworzeniu przez Millennium DM, 20) Usługi dodatkowe - Informacje własne, powiadomienia przygotowywane przez Millennium DM o zawarciu transakcji, powiadomienia o wskazanych przez Użytkownika określonych zdarzeniach dotyczących rynku kapitałowego, przekazywane w formie SMS lub w formie E-mail, 21) Dyspozycja - oświadczenie woli Użytkownika dotyczące Rachunku lub aktywów na nim zgromadzonych, złożone przez Użytkownika za pośrednictwem Serwisu maklerskiego, 22) Dyspozycja DDM - oświadczenie woli Użytkownika dotyczące Rachunku lub aktywów na nim zgromadzonych realizowane zgodnie z rozdz. VIII Regulaminu, 23) SMS - wiadomość tekstowa przesłana z wykorzystaniem sieci telefonii komórkowej, 24) E-mail - wiadomość tekstowa przesłana z wykorzystaniem sieci Internet, 25) Informacja własna - informacja przygotowana przez Millennium DM, dotycząca usług świadczonych przez Millennium DM lub rynku kapitałowego, 26) Przeglądarka - programy Internet Explorer, FireFox, Chrom, Opera, Safari służące między innymi do przeglądania stron internetowych, 27) ePROMAK - program służący do uzyskania dostępu do Serwisu maklerskiego w zakresie składania Dyspozycji, uzyskiwania informacji o Rachunku i operacjach na nim dokonywanych oraz umożliwiający dostęp do Danych czasu rzeczywistego w zakresie notowań GPW, opisany w załączniku nr 1 do Instrukcji, 2 - wersja Beta programu służącego do uzyskania dostępu do Serwisu maklerskiego w zakresie składania Dyspozycji, uzyskiwania informacji o Rachunku i operacjach na nim dokonywanych oraz umożliwiającego dostęp do Danych czasu rzeczywistego w zakresie notowań GPW, opisanego w załączniku nr 3 do Instrukcji, WEB INWESTOR - program służący do uzyskania dostępu do Serwisu maklerskiego w zakresie składania Dyspozycji, uzyskiwania informacji o Rachunku i operacjach na nim dokonywanych, opisany w załączniku nr 2 do Instrukcji, Karta mikroprocesorowa i Czytnik - urządzenia techniczne używane do szyfrowania Dyspozycji, wykorzystywane przez program WEB INWESTOR, zwiększające bezpieczeństwo logowania oraz składania Dyspozycji przez Użytkownika, Token - urządzenie techniczne zwiększające bezpieczeństwo logowania do programu ePROMAK lub ePromakPlus, PIN - indywidualny dla każdego Tokena cztero cyfrowy (minimum) kod konieczny do uruchomienia Tokena, KOD - kod podawany przez Token służący do zalogowania do programu ePROMAK lub ePromakPlus, Klucz prywatny - klucz szyfrujący generowany i zapisywany na karcie mikroprocesorowej Użytkownika, Transakcja OTP - transakcja z odroczonym terminem płatności, Kurs odniesienia - kurs odniesienia służący do określania widełek notowań ustalany zgodnie z zasadami określonymi przez GPW lub BondSpot, Skrót - tekst z przypisanym adresem strony internetowej, Portfel - pozycje otwarte w różnych seriach derywatów oznaczone, zgodnie z przepisami KDPW tym samym identyfikatorem, NIK - Numer Identyfikacyjny Inwestora w KDPW, Parser - moduł Przeglądarki służący do obsługi strony internetowej napisanej w języku XML, Pomoc - moduł pomocy technicznej zawierający opis programu ePROMAK lub ePromakPlus, Walor - papier wartościowy lub derywat, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi, Transakcja pakietowa - transakcja zawierana zgodnie z rozdz. XIII Regulaminu GPW, SSL - technologia zabezpieczająca logowanie oraz transmisję danych wykorzystująca tzw. klucze sesyjne (jednorazowe dla danej sesji), Pracownik - pracownik POK, Aplikacja mobilna - program umożliwiający odbiór notowań giełdowych (on-line) na przenośnych urządzeniach małoekranowych (palmtopy, smartfony, telefony komórkowe), Aplikacja notowań - program Notowania 3 Max instalowany na komputerze Użytkownika umożliwiający odbiór notowań giełdowych (on-line) oraz wykonanie analizy technicznej, Serwer danych giełdowych – program będący integralną częścią programu Notowania 3 Max umożliwiający pobieranie notowań GPW w formacie umożliwiającym zasilenie programów do analizy technicznej, Prawo Poboru - prawo do objęcia akcji nowej emisji. 28) ePromakPlus 29) 30) 31) 32) 33) 34) 35) 36) 37) 38) 39) 40) 41) 42) 43) 44) 45) 46) 47) 48) 49) II. Adres strony internetowej Serwis maklerski i Serwis informacyjny Millennium DM znajdują się pod następującym adresami: www.millenniumdm.pl . III. Help Desk Użytkownik może zwrócić się do punktu pomocy i informacji (Help Desk) z wszelkimi pytaniami dotyczącymi funkcjonowania Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego. Numer telefonu Help Desk: (22) 697 76 66 zespół telefoniczny Help Desk pracuje w godzinach, w których odbywa się sesja giełdowa. Millennium DM zastrzega sobie prawo nagrywania rozmów telefonicznych prowadzonych z Help Desk. 3 Adres E-mail Help Desk: [email protected] IV. Wymagania w stosunku do używanego przez Użytkownika sprzętu i oprogramowania 1. C Serwisu maklerskiego (nie dotyczy ePromakPlus) lub z Serwisu informacyjnego: minimalne - komputer klasy PC z procesorem 1,0 GHz, RAM 256 MB zalecane - komputer klasy PC z procesorem 2,0 GHz, RAM 512 MB, 2. Program ePromakPlus wymaga komputera o parametrach wymaganych dla następujących systemów operacyjnych: Windows 7, Linux, OS 4, OS 5. 3. Wymagania dotyczące wykorzystywanego przez Użytkownika oprogramowania dla Serwisu maklerskiego: ePROMAK - system operacyjny Windows 2000 lub nowszy, przeglądarka Internet Explorer w wersji określonej w module Pomocy programu Epromak, ePromakPlus - system operacyjny Windows 7 lub nowszy, przeglądarka Internet Explorer od wersji 9, FireFoxod wersji 8 , Chrome od wersji 15, Safari od wersji 5,1, lub Opera od wersji 11,50 , WEB INWESTOR - systemy operacyjne: Windows 98, Windows 2000, Windows NT, Windows Serwer, Windows XP, przeglądarka Internet Explorer od wersji 5.5 do wersji 7 , siła szyfrowania - 128 bitów, 4. Minimalne wymagania dotyczące urządzeń umożliwiających instalację Aplikacji mobilnej - dowolne urządzenie pracujące pod kontrolą jednego z następujących systemów operacyjnych: Microsoft Pocket PC 2002 lub nowszy, Microsoft Windows Mobile 2003 lub nowszy, Symbian OS S60 1 i 2 Edycja, Symbian OS S80, Symbian OS UIQ 1 Edycja, BlackBerry, Android oraz telefony komórkowe pozwalające na uruchamianie aplikacji napisanych w języku Java oraz wersja Java dotykowa. 5. Dodatkowe wymagania dotyczące korzystania z poszczególnych programów w Serwisie maklerskim zawarte są w załącznikach nr 1, 2 i 3 do niniejszej Instrukcji. 6. Dom Maklerski zaleca stosowanie ogólnie przyjętych i uznanych standardów zachowania bezpieczeństwa komputera używanego do komunikowania się z Serwisem maklerskim, a w szczególności konieczność: 1) stosowania sprzętowych lub programowych zabezpieczeń przed włamaniami, wirusami lub programami szpiegującymi, 2) bezpiecznego przechowywania i nieujawniania osobom trzecim loginów i haseł, 3) regularnej zmiany haseł. Z podstawowymi zasadami bezpieczeństwa można zapoznać się na stronie internetowej Domu Maklerskiego (w Serwisie informacyjnym w zakładce „Kącik maklera” oraz na stronie do logowania się do systemu ePROMAK i ePromakPlus). Inwestor powinien śledzić przekazywane przez stronę internetową informacje Domu Maklerskiego w zakresie utrzymania bezpieczeństwa. 7. Dodatkowe wymagania dotyczące oprogramowania w przypadku korzystania z notowań w czasie rzeczywistym w Serwisie maklerskim lub Serwisie informacyjnym (nie dotyczy Aplikacji notowań i Aplikacji mobilnej): przeglądarka wyposażona w obsługę apletów Java w wersji 1,5 lub wyższej. Uwaga: często producenci Przeglądarek nie instalują standardowo obsługi oprogramowania Java Użytkownik zobowiązany jest do samodzielnego jej zainstalowania. V. Postanowienia ogólne 1. Serwis maklerski i Serwis informacyjny są udostępniane przez całą dobę, z zastrzeżeniem możliwości przeprowadzania przerw technicznych. 2. Każdy Użytkownik otrzymuje jednoczesny dostęp do programu ePROMAK oraz programu ePromakPlus. 3. Program ePROMAK udostępniany jest w wersji stabilnej. Millennium DM gwarantuje poprawność działania wersji stabilnej. 4. Program ePromakPlus udostępniany jest w wersji Beta (przedprodukcyjnej). Program ePromakPlus w wersji Beta udostępniany jest jedynie w celu zapoznania się z jego funkcjonalnością. Użytkownik nie powinien wykorzystywać wersji Beta programu ePromakPlus do składania zleceń oraz innych dyspozycji, gdyż Millennium DM nie gwarantuje jego stabilnego działania. Wersja Beta programu ePromakPlus udostępniania jest na okres od 25 czerwca 2012 r. do 31 lipca 2012 r. Po tym okresie Millennium DM udostępni wersję stabilną programu. Millennium DM zastrzega sobie możliwość przedłużenia okresu testowego oraz udostępnienia wersji stabilnej programu ePromakPlus. Uwaga: Ponieważ nie jest możliwe wyłączenie z wersji Beta funkcjonalności składania zleceń i dyspozycji – zlecenia i dyspozycje złożone w programie ePromakPlus będą podlegały realizacji. 5. Program ePROMAK zostanie w przyszłości zastąpiony programem ePromakPlus. O terminie zastąpienia Millennium DM poinformuje Użytkowników poprzez wydanie nowej Instrukcji. Zmiana wersji programu nie będzie wymagała od Użytkownika podejmowania żadnych działań. 4 6. Millennium DM ma prawo zawiesić przyjmowanie lub realizację Dyspozycji na czas zawieszenia dostępu do Serwisu maklerskiego. 7. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za treść informacji zamieszczanych w Serwisie informacyjnym, jeżeli źródłem tych informacji nie jest Millennium DM (w szczególności serwisów PAP i REUTERS). 8. Okresem rozliczeniowym korzystania z notowań udostępnianych w Serwisie informacyjnym w czasie rzeczywistym (notowania on-line) w Millennium DM są miesiące kalendarzowe. Pierwsze zalogowanie się Inwestora w danym miesiącu do Serwisu informacyjnego lub Serwisu maklerskiego powoduje uaktywnienie okresu korzystania z notowań on-line w danym miesiącu kalendarzowym oraz obowiązek poniesienia opłaty za korzystanie z notowań on-line w wysokości określonej w Tabeli Opłat i Prowizji. Opłata ta zostanie pobrana w wysokości odpowiadającej najwyższej opłacie za notowania on-line (najdroższa wersja notowań on-line), z których Inwestor korzystał w danym miesiącu kalendarzowym i w pełnej miesięcznej stawce - niezależnie od okresu korzystania z notowań on-line w danym miesiącu. W przypadku niezalogowania się Inwestora w danym miesiącu kalendarzowym do Serwisu maklerskiego lub Serwisu informacyjnego, Millennium DM uznaje, że Użytkownik zawiesił w danym miesiącu korzystanie z Serwisu oraz nie pobiera opłat za korzystanie przez Inwestora z notowań on-line w danym miesiącu kalendarzowym. VI. Warunki uzyskania dostępu do korzystania z Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego Inwestor w celu uzyskania dostępu do korzystania z Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego powinien: 1. - zawrzeć z Millennium DM Umowę w wersji umożliwiającej składanie Dyspozycji oraz złożyć w POK wniosek o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego oraz udzielić Millennium DM pełnomocnictwa do wykonywania czynności na podstawie Dyspozycji składanych za pośrednictwem Serwisu maklerskiego (o ile nie zostało dotychczas udzielone). przy czym: 1) 2) warunkiem uzyskania przez Inwestora dostępu do korzystania z Serwisu maklerskiego za pośrednictwem programu ePROMAK i ePromakPlus jest: wydanie Inwestorowi przez Millennium DM loginu/identyfikatora, hasła, ewentualnie Tokena oraz aktywowanie przez Inwestora otrzymanego hasła lub hasła i Tokena (w przypadku, gdy Inwestor otrzyma hasło lub hasło i Token drogą korespondencyjną) lub aktywowanie przez Dom Maklerski otrzymanego hasła lub hasła i Tokena (w przypadku, gdy Inwestor otrzymał hasło lub hasło i Token w POK), warunkiem uzyskania przez Inwestora dostępu do korzystania z Serwisu informacyjnego jest wydanie Inwestorowi przez Millennium DM loginu/identyfikatora i hasła (Millennium DM zastrzega możliwość przedłużenia terminu uzyskania przez Inwestora dostępu do Serwisu informacyjnego mimo otrzymania przez Inwestora loginu/identyfikatora i hasła, ale nie dłużej niż do 3 dni roboczych od dnia złożenia wniosku o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego). Dostęp do korzystania z Serwisu informacyjnego za pośrednictwem Aplikacji notowań i/lub Aplikacji mobilnej jest możliwy na podstawie loginu/identyfikatora i hasła lub loginów/identyfikatorów i haseł oraz po wykonaniu instalacji odpowiedniego oprogramowania. Pliki instalacyjne wraz z opisem procesu instalacji są dostępne na stronach Serwisu informacyjnego. 2. Opis funkcjonalności Aplikacji notowań (w tym Serwera danych giełdowych) jest dostępny w module pomocy dostępnym w Aplikacji notowań. Opis funkcjonalności Aplikacji mobilnej jest dostępny na stronach internetowych pod następującymi adresami: http://www.millenniumdm.pl/static/of_notowaniamobilne.html?poziome=INFOR&mlnr=3 http://www.millenniumdm.pl/static/mobilnejava.html?poziome=INFOR&mlnr=4&jezyk=pl http://www.millenniumdm.pl/static/blackberry.html?poziome=INFOR&mlnr=5&jezyk=pl VII. Zakres informacji dostępnych w Serwisie informacyjnym Informacje udostępniane w Serwisie informacyjnym (z wyłączeniem Aplikacji notowań i Aplikacji mobilnej): 1. 1) Dane czasu rzeczywistego - serwis PAP (zakres podstawowy), 5 2) Dane opóźnione - 3) serwis PAP (zakres rozszerzony), serwis REUTERS INWESTOR, notowania giełdowe (1 oferta – dostępna jedynie dla osób fizycznych, lub 5 ofert) pliki do analizy technicznej dla programów Omega i MetaStock, notowania GPW - opóźnione o 15 minut, notowania BondSpot - aktualizowane po zakończeniu dnia notowańBondSpot, notowania walut do dolara – aktualizowane z różną częstotliwością, notowania walut NBP – aktualizowane po zakończeniu notowań w NBP, notowania indeksów zagranicznych – aktualizowane z różną częstotliwością, pliki do analizy technicznej dla programów Omega i MetaStock, Informacje przygotowane przez Millennium DM dotyczące rynku kapitałowego oraz związane z usługami świadczonymi przez Millennium DM - Instrukcja, analizy dotyczące rynku kapitałowego, komentarze dotyczące rynku kapitałowego, informacje o spółkach, raporty dotyczące rynku kapitałowego i finansowego, wysokości depozytów KDPW dotyczących instrumentów pochodnych, komunikaty, kalendarium wydarzeń na rynku kapitałowym, lista restrykcyjna Walorów, lista pracowników Help Desk, Informacje udostępniane w Serwisie informacyjnym za pośrednictwem Aplikacji notowań: 2. Dane czasu rzeczywistego - notowania giełdowe (1 oferta – dostępne jedynie dla osób fizycznych, lub 5 ofert), karnet zleceń, Serwer danych giełdowych (tylko przy użyciu programu Notowania 3). Informacje udostępniane w Serwisie informacyjnym za pośrednictwem Aplikacji mobilnej: 3. Dane czasu rzeczywistego - notowania giełdowe (1 oferta – dostępne jedynie dla osób fizycznych, lub 5 ofert), Na podstawie wniosku o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego Użytkownik uzyskuje dostęp do danych i informacji, o których mowa w pkt 1 ppkt. 1), pkt 2 i 3. Inwestor powinien dokonać na wniosku wyboru zakresu danych. Dane i informacje, o których mowa w pkt 1 ppkt 2) i 3) są udostępniane wszystkim Użytkownikom w Serwisie informacyjnym (bez konieczności składania wniosku). 4. 1) Inwestor może dokonać aktywacji, zmiany zakresu lub cofnięcia udostępnionych Użytkownikowi w Serwisie maklerskim, Serwisie informacyjnym: Danych czasu rzeczywistego, poprzez złożenie odpowiedniego wniosku w POK. Wniosek może zostać złożony również telefonicznie, lub za pośrednictwem faksu (o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu) albo w trybie i na zasadach określonych w Komunikacie określającym rodzaje dokumentów i oświadczeń, woli, które mogą zostać przekazane do Millennium DM drogą korespondencyjną. 2) Millennium DM dokona aktywacji lub zmiany zakresu udostępnionych Użytkownikowi w Serwisie maklerskim, Serwisie informacyjnym: Danych czasu rzeczywistego od dnia wskazanego we wniosku, z zastrzeżeniem możliwości przedłużenia terminu dokonania aktywacji lub zmiany, ale nie dłużej niż do 3 dni roboczych od dnia złożenia wniosku. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z dokonania zmiany zakresu udostępnionych Danych czasu rzeczywistego na podstawie prawidłowo złożonego wniosku zawierającego poprawne dane. Wymogi dotyczące udostępniania informacji w Serwisie informacyjnym za pośrednictwem Aplikacji notowań i Aplikacji mobilnej: 5. 1) Użytkownik, z zastrzeżeniem pkt 2), może odbierać jednocześnie strumień informacji w Serwisie informacyjnym za pośrednictwem tylko jednej z aplikacji: Aplikacji mobilnej, Aplikacji notowań - Notowania 3 Max, 6 Serwer danych giełdowych. Korzystanie z jednej aplikacji, a następnie uruchomienie kolejnej aplikacji, skutkuje wylogowaniem z dotychczas używanej aplikacji. 2) Jednoczesny (w tym samym czasie) odbiór strumieni informacji w Serwisie informacyjnym za pośrednictwem następujących aplikacji: Aplikacji notowań - Notowania 3 Max, Serwer danych giełdowych. wiąże się z koniecznością nadania Użytkownikowi następnego loginu i hasła oraz poniesienia przez Inwestora dodatkowej opłaty za korzystanie z notowań, o której mowa w „Tabeli Opłat i Prowizji ”. VIII. Składanie przez Użytkownika Dyspozycji Millennium DM stosownie do postanowień § 76 ust. 3 Regulaminu, informuje, że Użytkownik w Serwisie maklerskim może składać Dyspozycje wymienione: w załączniku nr 1 - za pośrednictwem programu ePROMAK, w załączniku nr 2 - za pośrednictwem programu WEB-Inwestor, w załączniku nr 3 - za pośrednictwem programu ePromakPlus. IX. Usługi dodatkowe 1. 1) 2) Zakres Usług dodatkowych: Informacje własne, powiadomienia na wskazany przez Inwestora aktualny numer telefonu komórkowego (SMS) lub na aktualny adres poczty elektronicznej (E-mail) - o zawarciu transakcji oraz opóźnieniu opłacenia Zlecenia OTP, 2. Inwestor może dokonać aktywacji lub zmiany zakresu udostępnionych Użytkownikowi Usług dodatkowych, poprzez złożenie odpowiedniego wniosku w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu). 3. Millennium DM dokona aktywacji lub zmiany zakresu udostępnionych Użytkownikowi Usług dodatkowych od dnia wskazanego we wniosku, z zastrzeżeniem możliwości przedłużenia terminu dokonania aktywacji lub zmiany, ale nie dłużej niż do 3 dni roboczych od dnia złożenia wniosku. X. Sposób przekazania loginu, hasła i Tokena 1. Millennium DM przekaże hasła, loginy i Token Użytkownikowi w sposób określony przez Inwestora we wniosku o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego, tj.: 1) osobisty odbiór przez Użytkownika loginu, hasła i Tokena w POK wskazanym we wniosku lub 2) odbiór drogą korespondencyjną – loginy, hasła i Token zostaną przesłane listem poleconym. 2. W przypadku odbioru hasła, loginu, Tokena drogą korespondencyjną Użytkownik, po otrzymaniu koperty z hasłem, loginem, Tokenem do programu ePROMAK lub ePromakPlus powinien upewnić się, że koperty są w stanie nienaruszonym, a następnie zadzwonić pod numer Help Desk celem aktywowania hasła i Tokena. 3. Inwestor zobowiązany jest utrzymywać na swoim Rachunku środki pieniężne niezbędne do pobrania przez Millennium DM należnych opłat z tytułu wysłania korespondencji listem poleconym w wysokości określonej w Tabeli Opłat i Prowizji. W przypadku braku środków pieniężnych, Millennium DM może wstrzymać wysłanie korespondencji (loginu, hasła i Tokena). XI. 1. Utrata i wydanie nowych: Karty mikroprocesorowej, Klucza prywatnego lub hasła Utrata Karty mikroprocesorowej, Klucza prywatnego powinna zostać zgłoszona niezwłocznie do Millennium DM: - osobiście w POK lub telefonicznie lub za pośrednictwem faksu (o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu) 7 Użytkownik powinien wskazać dane, o których mowa w rozdz. XIII pkt 2 ppkt 1)-4) i 6). Zgłoszenie utraty Karty mikroprocesorowej lub Klucza prywatnego skutkuje zablokowaniem dostępu do programu WEB INWESTOR, zgodnie z zasadami, o których mowa w rozdz. XIII pkt 3. 2. Użytkownik może zgłosić do Millennium DM utratę hasła w trybie, o którym mowa w pkt 1. Zgłoszenie utraty hasła skutkuje zablokowaniem dostępu do Serwisu maklerskiego i/lub Serwisu informacyjnego zgodnie z zasadami, o których mowa w rozdz. XIII pkt 3. 3. Użytkownik zobowiązany jest do samodzielnej zmiany hasła (z wyłączeniem Aplikacji notowań i Aplikacji mobilnej), jeżeli zaistnieje podejrzenie jego ujawnienia jakimkolwiek osobom niepowołanym. Użytkownik może dokonać samodzielnej zmiany hasła: - hasło do Serwisu informacyjnego – zakładka „Narzędzia” opcja menu „Zmiana hasła”, hasło do Serwisu maklerskiego - wg zasad podanych w załącznikach do Instrukcji. 4. Wydanie nowej Karty mikroprocesorowej i Czytnika dla Użytkownika może nastąpić jedynie na wniosek Inwestora złożony w POK. Sposób odbioru Karty mikroprocesorowej i Czytnika Inwestor określa we wniosku. W przypadku wybrania przez Inwestora wariantu odesłania Karty mikroprocesorowej i Czytnika pocztą, Millennium DM wysyła Kartę mikroprocesorową i Czytnik oraz kartę informacyjną (z loginem i hasłem) w dwóch oddzielnych listach poleconych na adres korespondencyjny określony we wniosku. 5. Wydanie nowego hasła dla Użytkownika może nastąpić na jego wniosek złożony w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu). Sposób odbioru hasła Użytkownik określa we wniosku. W przypadku wybrania przez Użytkownika wariantu odesłania nowego hasła pocztą, Millennium DM wysyła nowe hasło listem poleconym na adres korespondencyjny określony we wniosku. XII. 1. Utrata i wydanie nowego Tokena Utrata Tokena powinna zostać zgłoszona niezwłocznie do Millennium DM: osobiście w POK lub telefonicznie lub za pośrednictwem faksu (o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie). Użytkownik powinien wskazać dane, o których mowa w rozdz. XIII pkt 2 ppkt 1)-4) i 6). Zgłoszenie utraty Tokena skutkuje jego dezaktywacją oraz zablokowaniem dostępu do programu ePROMAK/ePromakPlus, zgodnie z zasadami, o których mowa w rozdz. XIII pkt 3. - UWAGA: Dezaktywacja Tokena oznacza, że Token nie będzie mógł być już używany i dojdzie do konieczności udostępnienia Użytkownikowi nowego Tokena, za co zostanie pobrana opłata za udostępnienie Tokena, zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji. 2. Wydanie nowego Tokena dla Użytkownika może nastąpić jedynie na wniosek Inwestora złożony w POK. Sposób odbioru Tokena Inwestor określa we wniosku. W przypadku wybrania przez Inwestora wariantu odesłania Tokena pocztą, Millennium DM wysyła Token i hasło listem poleconym na adres korespondencyjny określony we wniosku. 3. W przypadku takiego uszkodzenia Tokena, że dalsze korzystanie z tego urządzenia jest niemożliwe, Millennium DM dopuszcza możliwość zmiany sposobu zabezpieczenia logowania na zabezpieczenie za pośrednictwem hasła. Millennium DM po złożeniu stosownego wniosku przez Inwestora, przydzieli Użytkownikowi hasło a uszkodzony Token zostanie Deaktywowany Ponowna Aktywacja takiego Urządzenia jest niemożliwa. XIII. Blokada dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego 1. Inwestor może złożyć wniosek o zablokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego (z wyłączeniem dostępu do Serwisu informacyjnego za pośrednictwem Aplikacji notowań i Aplikacji mobilnej) dla każdego Użytkownika. Użytkownik będący Pełnomocnikiem Inwestora może złożyć wniosek jedynie o zablokowanie przyznanego mu dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego. Wniosek może zostać złożony w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu). 2. Wniosek o zablokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego powinien zawierać następujące dane: 1) imię i nazwisko składającego Dyspozycję, 2) imię i nazwisko Użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o dokonanie blokady, 3) numer Rachunku, 4) imię i nazwisko posiadacza Rachunku lub nazwa firmy, 8 5) 6) wskazanie, do którego serwisu (Serwis maklerski/Serwis informacyjny) ma zostać odblokowany dostęp, powód wykonania blokady. 3. Na podstawie wniosku o zablokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego, Millennium DM dokona zablokowania dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego najpóźniej w dniu roboczym następującym po dniu złożenia wniosku. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z zablokowania dostępu do ww. programów na podstawie prawidłowo złożonego wniosku zawierającego poprawne dane wymienione w pkt 2. 4. Inwestor może samodzielnie zablokować dostęp do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego wprowadzając błędnie hasło lub błędny KOD. Zablokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego nastąpi po trzykrotnym wprowadzeniu błędnego hasła lub KODu (w przypadku korzystania z Tokena), Zablokowanie dostępu do Serwisu informacyjnego nastąpi po pięciokrotnym wprowadzeniu błędnego hasła. XIV. Odblokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego 1. Inwestor może złożyć wniosek o odblokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego dla każdego Użytkownika. Użytkownik będący Pełnomocnikiem Inwestora może złożyć wniosek o odblokowanie przyznanego mu dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego jedynie w przypadku złożenia przez niego uprzednio wniosku o zablokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego. Wniosek może zostać złożony w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu). 2. Wniosek o odblokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego powinien zawierać następujące dane: 1) imię i nazwisko składającego Dyspozycję, 2) imię i nazwisko Użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o dokonanie odblokowania dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego, 3) numer Rachunku, 4) imię i nazwisko posiadacza Rachunku (nazwa firmy), 5) wskazanie, do którego Serwisu (Serwis maklerski/Serwis informacyjny) ma zostać odblokowany dostęp, 6) przyczynę zablokowania. 3. Wniosek o odblokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego może zawierać również wniosek o nadanie nowego hasła oraz określenie sposobu jego odbioru. Odblokowanie hasła w programie ePROMAK lub ePromakPlus wiąże się z koniecznością wydania przez Millennium DM nowej koperty z hasłem. 4. Na podstawie wniosku o odblokowanie dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego, Millennium DM dokona odblokowania dostępu do Serwisu maklerskiego/Serwisu informacyjnego najpóźniej w dniu roboczym następującym po dniu złożenia wniosku. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z odblokowania dostępu na podstawie prawidłowo złożonego wniosku zawierającego poprawne dane wymienione w pkt 2. XV. Obsługa Tokena 1. Użytkownik może złożyć wniosek o odblokowanie PIN lub o synchronizację Tokena. Wniosek może zostać złożony w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu). 2. W przypadku zablokowania PIN Tokena, po jego włączeniu, wyświetla się napis „BLOKADA”; w celu odblokowania PIN Użytkownik powinien: a) podać Pracownikowi hasło do ePROMAK lub ePromakPlus, b) przycisnąć przycisk „ON” - wyświetli się wówczas kod, który należy podać Pracownikowi, c) przycisnąć przycisk „ON” i wprowadzić kod, który poda Pracownik, przycisnąć przycisk „ON”, Token powinien wyświetlić napis „SUKCES” i po chwili „NOWY PIN”, d) podać nowy PIN Token wyświetli napis „POTWIERDZ”, e) ponownie wpisać nowy PIN, f) potwierdzić przyciskiem „ON” - jeżeli Token wyświetli napis „SUKCES” operacja powiodła się, jeżeli zostanie wyświetlony napis „BLAD” powyższą procedurę należy powtórzyć, UWAGA: Sześciokrotnie nieudana próba odblokowania PINu spowoduje deaktywację Tokena, co oznacza, że Token nie będzie mógł już być używany, dojdzie do konieczności udostępnienia Użytkownikowi nowego Tokena, co wiąże się z koniecznością uiszczenia opłaty za udostępnienie Tokena, zgodnie z Tabela Opłat i Prowizji. 9 3. Synchronizacja Tokena: W przypadku wygenerowania dziesięciokrotnie KODu bez żadnej próby zalogowania, Token ulegnie rozsynchronizowaniu, aby go zsynchronizować należy: a) podać Pracownikowi hasło do programu ePROMAK lub ePromakPlus, otrzymane od Millennium DM (w Kopercie z hasłem), b) włączyć Token przyciskiem „ON”, c) Podać PIN, d) przyciskać przycisk „MENU” do momentu pojawienia się napisu ”ZEGAR” e) przycisnąć przycisk „ON”, f) podać Pracownikowi kod wyświetlony przez Token, g) naciskać przycisk „MENU” aż do momentu wyświetlenia napisu „LICZNIK”, h) nacisnąć przycisk „ON”, i) podać Pracownikowi kod wyświetlony przez Token. 4. Na podstawie wniosku o odblokowanie PIN lub wniosku o synchronizację Tokena, Millennium DM dokona odblokowania PIN lub synchronizacji Tokena. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z odblokowania PIN lub/i synchronizacji Tokena na podstawie prawidłowo złożonego wniosku zawierającego poprawne dane wymienione w pkt 2 i/lub 3. 5. Zmiana numeru PIN Użytkownik zobowiązany jest do samodzielnej zmiany numeru PIN, jeżeli zaistnieje podejrzenie jego ujawnienia jakimkolwiek osobom niepowołanym. Użytkownik może dokonać samodzielnej zmiany numeru PIN, w tym celu należy: - uruchomić Token przyciskiem „ON”, podać dotychczasowy PIN - zostanie wyświetlony KOD, przyciskać przycisk „MENU” do momentu pojawienia się napisu „ZMIEN PIN”, przycisnąć przycisk „ON” - wyświetli się napis „NOWY PIN”, podać nowy numer PIN, przycisnąć przycisk „ON” pojawi się napis „POTWIERDZ”, wprowadzić ponownie nowy PIN, przycisnąć przycisk „ON”. Jeżeli, po wykonaniu powyższych czynności, pojawi się napis „SUKCES”, oznacza to, że PIN został zmieniony. Jeżeli natomiast pojawi się napis „BLAD” należy powtórzyć cały proces zmiany PIN. XVI. Odwołanie dostępu do Serwisu informacyjnego lub Usług dodatkowych Inwestor może złożyć wniosek o odwołanie dostępu do Serwisu informacyjnego lub Usług dodatkowych dla wszystkich Użytkowników będących jego Pełnomocnikami. Wniosek może zostać złożony w POK (również telefonicznie lub za pośrednictwem faksu o ile Inwestor zawarł stosowną umowę lub aneks umożliwiający składanie dyspozycji telefonicznie lub za pośrednictwem faksu albo w trybie i na zasadach określonych w Komunikacie określającym rodzaje dokumentów i oświadczeń woli, które mogą zostać przekazane do Millennium DM drogą korespondencyjną). 2. Wniosek o odwołanie dostępu do Serwisu informacyjnego powinien zawierać następujące dane: 1) imię i nazwisko Inwestora, 2) imię i nazwisko Użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o odwołanie dostępu, 3) numer Rachunku, 4) oświadczenie o odwołaniu dostępu do Serwisu informacyjnego/Usług dodatkowych oraz wskazanie zakresu odwołania dostępu, 1. 3. XVII. Na podstawie wniosku o odwołanie dostępu do Serwisu informacyjnego/Usług dodatkowych, Millennium DM dokona cofnięcia dostępu, najpóźniej w dniu roboczym następującym po dniu złożenia wniosku. Millennium DM nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z odwołania dostępu na podstawie prawidłowo złożonego wniosku zawierającego poprawne dane wymienione w pkt 2. UWAGI Wszelkie wyliczenia wykonywane w Serwisie maklerskim/Serwisie informacyjnym mają charakter informacyjny i nie są zobowiązaniem dla żadnej ze stron. Użytkownik nie może na ich podstawie wysuwać żadnych roszczeń pod adresem Millennium DM lub innych podmiotów grupy kapitałowej Banku Millennium S.A. 10 Załącznik nr 1 do Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu Informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. Wymagania, rodzaj obsługiwanych dyspozycji oraz opis działania programu ePROMAK Dodatkowe wymagania, oprócz wskazanych w rozdziale IV Instrukcji dotyczące oprogramowania w przypadku korzystania z programu ePROMAK: 1. Przeglądarka wyposażona w Parser języka XML wersji 3.0 lub wyższej. Z uwagi na fakt, iż producent Przeglądarki Internet Explorer instaluje w przeglądarkach 5.x różne wersje Parserów wcześniejszych edycji, podczas pierwszej próby złożenia Dyspozycji, program ePROMAK dokonuje automatycznej aktualizacji Parsera języka XML. Aktualizacja wiąże się z pobraniem z serwera pliku wielkości około 600KB wyposażonego w certyfikat producenta Przeglądarki. Konieczność wymiany Parsera dotyczy jedynie Przeglądarek w wersji 5.x. Po zaktualizowaniu oprogramowania należy zamknąć Przeglądarkę internetową i uruchomić ją ponownie. Uwaga: Dla poprawnego funkcjonowania programu ePROMAK, aktualizacja Parsera MUSI zostać wykonana. W przypadku używania Przeglądarki Internet Explorer wersja 5.x, po instalacji Parsera należy Przeglądarkę zamknąć i następnie ponownie otworzyć. Jeżeli po instalacji nowego Parsera nie wyświetli się okienko logowania, należy skontaktować się z Help Desk. 2. Przeglądarka zawierająca klucz o sile szyfrowania 128 bitów może wymagać aktualizacji stosowanego oprogramowania. Aktualizacja tego oprogramowania nie jest udostępniana na stronach Millennium DM. Należy wykonać ją we własnym zakresie. Dostęp do Serwisu maklerskiego z zabezpieczeniem w postaci Tokena jest możliwy wyłącznie przy użyciu Tokenów udostępnianych przez Millennium DM. Jeżeli na Tokenie pojawi się kontrolka niskiego stanu baterii (kontrolka w kształcie baterii umieszczona w prawym górnym rogu wyświetlacza Tokena), Użytkownik jest zobowiązany we własnym zakresie niezwłocznie wymienić baterię na nową. Millennium DM nie odpowiada za skutki zbyt późnej wymiany baterii lub wymiany, która spowodowała uszkodzenia Tokena. Na podstawie Umowy umożliwiającej składanie Dyspozycji lub Aneksu internetowego oraz zgodnie z zawartymi przez Inwestora umowami lub aneksami o świadczenie usług przez Millennium DM, Użytkownik w Serwisie maklerskim za pośrednictwem programu ePROMAK może składać następujące Dyspozycje: a) dyspozycję wystawienia zlecenia kupna/sprzedaży Walorów notowanych na GPW i BondSpot, b) dyspozycję modyfikacji zlecenia kupna/sprzedaży Walorów, c) dyspozycję zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru (tylko o ile dany prospekt emisyjny będzie umożliwiał złożenie zapisu z tytułu realizacji danego Prawa Poboru za pośrednictwem Internetu; w przypadku braku takiej możliwości Millennium DM wyda Informację wyłączającą możliwość złożenia zapisu za pośrednictwem Internetu), d) dyspozycję wystawienia anulacji zlecenia kupna/sprzedaży Walorów, e) dyspozycję wystawienia zapisu w obrocie pierwotnym (z wyłączeniem wykonania dyspozycji zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru) Dyspozycja może zostać złożona o ile: - prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów za pośrednictwem Internetu oraz - Millennium DM poinformuje poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Millennium DM w terminie minimum 1 dnia roboczego przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów o dopuszczalności złożenia Dyspozycji za pośrednictwem programu ePROMAK. Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym nie może być wystawiona przez Pełnomocnika Inwestora, któremu Inwestor udzielił pełnomocnictwa do dysponowania rachunkiem inwestycyjnym w trybie i na zasadach określonych w Regulaminie (Inwestor powinien w takim przypadku z uwzględnieniem postanowień prospektu udzielić pełnomocnictwa rodzajowego do składania zapisów na rynku pierwotnym lub pełnomocnictwa szczególnego do złożenia danego zapisu), chyba, że Dom Maklerski z uwzględnieniem postanowień prospektu w informacji wydanej minimum na jeden dzień roboczy przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów dopuści taką możliwość. Dyspozycje złożone przez osoby/podmioty nie uprawnione jako nieważne nie będą realizowane. 11 f) dyspozycję opłacenia transakcji OTP, g) dyspozycję wystawienia przelewu środków finansowych w PLN na wskazane rachunki bankowe należące do Inwestora oraz dyspozycję uzupełnienie depozytu (zabezpieczenia derywatów), h) dyspozycję wykonania jednostek indeksowych, i) wnioski: o korzystanie z planu podstawowego(liniowego) lub dodatkowego (progresywnego), o przyznanie negocjowanej prowizji liniowej, o zmianę sposobu naliczania prowizji, o przystąpienie do promocji dotyczącej opłat i prowizji za usługi świadczone na rzecz Użytkownika, o aktywację/rezygnację z notowań on-line, o zmianę ilości ofert notowań on-line, o aktywację/rezygnację z serwisu REUTERS, o aktywację/rezygnację z dostępu do indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line, o aktywację/rezygnację z dostępu do indywidualnej aplikacji na urządzenia małoekranowe, o aktywację/rezygnację z drugiego loginu do korzystania z aplikacji prezentującej notowania on-line lub aplikacji na urządzenia małoekranowe, o aktywację/rezygnację z serwisu Polskiej Agencji Prasowej, o aktywację/rezygnację z powiadomień o zawartych transakcjach za pośrednictwem SMS i/lub E-mail, o aktywację/rezygnację z powiadomień o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności za pośrednictwem SMS i/lub E-mail, zmianę numeru telefonu komórkowego służącego do wysyłania powiadomień o zawartych transakcjach oraz o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności za pośrednictwem SMS, zmianę adresu E-mail służącego do wysyłania powiadomień o zawartych transakcjach oraz o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności, aktualizacje danych Inwestora w zakresie adresu korespondencyjnego - dyspozycja ta nie dotyczy przypadków, kiedy Dom Maklerski jest zobowiązany dostarczyć Klientowi korespondencję w określonym prawem trybie. UWAGA: w programie ePROMAK nie można składać: Dyspozycji DDM, Dyspozycji, na podstawie których miałoby dojść do zawarcia Transakcji pakietowych, Transakcji Cross oraz dyspozycji dotyczących znacznych pakietów akcji (np. Dyspozycji na akcje będące przedmiotem wezwania) w rozumieniu Rozdziału XIII oddziału 3 Regulaminu GPW. UWAGA: Komunikat może określić godziny przyjmowania Dyspozycji wystawienia zapisu w obrocie pierwotnym. Dyspozycja złożona przez Użytkownika w ostatnim dniu przyjmowania zapisów ale po upływie terminu przyjmowania zapisów wskazanego w Komunikacie, zostanie odrzucona przez Millennium DM (zwraca się uwagę, że w przypadku złożenia Dyspozycji po terminie, potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji, nie jest równoznaczne z potwierdzeniem możliwości jej realizacji. Przyczynę odrzucenia Dyspozycji przez Millennium DM w takim przypadku, można sprawdzić następnego dnia roboczego pod numerem telefonu Help Desk). 3. Za pośrednictwem programu ePROMAK Użytkownik ma dostęp do danych historycznych z roku ubiegłego oraz bieżącego. 4. Logowanie Zalogowanie do programu ePROMAK poprzedza: otwarcie ikony „ePromak" dostępnej z internetowej strony wejściowej, z internetowych stron informacyjnych (ogólnodostępnych) i stron po zalogowaniu do Serwisu informacyjnego oraz ze strony zapasowej, a następnie po wyświetleniu formatki „Logowanie do systemu”, poprawne podanie i zatwierdzenie loginu w polu „Identyfikator” oraz podanie hasła lub KODu. 1) W celu wygenerowania KODu służącego do zalogowania przy użyciu Tokena należy: a) uruchomić Token przyciskiem „ON”, b) podać PIN, Token wyświetli KOD, który należy wprowadzić w polu „Hasło” 12 Uwaga: Wprowadzenie trzykrotnie błędnego PIN do Tokena powoduje jego zablokowanie (odblokowanie PIN patrz rozdział XV). Uwaga: Wprowadzenie trzykrotnie błędnego hasła lub KODu podanego przez Token powoduje zablokowanie dostępu do programu ePROMAK (odblokowanie dostępu - patrz rozdział XIV). Uwaga: Dziesięciokrotne wygenerowanie KODu bez wykonanej żadnej próby zalogowania powoduje rozsynchronizowanie Tokena (Synchronizacja Tokena - patrz rozdział XV). Uwaga: Użytkownicy logujący się przy pomocy hasła powinni zmieniać hasło dostępu do programu ePROMAK raz na dwa tygodnie (zmiana hasła Użytkownika jest dostępna po „kliknięciu” na ikonę ), sposób zmiany hasła opisany jest w opcji „Dodatkowe funkcje administracyjne” w module Pomocy, dostępnej w programie ePROMAK po kliknięciu na ikonę ). Hasło musi mieć osiem znaków w tym dwie cyfry. System ePROMAK nie przyjmuje haseł które są uważane za zbyt proste i tym samy niebezpieczna np.: „qwerty”, „12345678”, „abcdefg”, „Kasia”, „Adam” itp. Uwaga: Użytkownicy korzystający z Tokenów podczas pierwszego uruchomienia Tokena powinni posłużyć się PIN w postaci 2121. Token wymusza zmianę PIN (Zmiana PIN - patrz rozdział XV). PIN może składać się maksymalnie z 8 cyfr (Token posiada wbudowany mechanizm odrzucania zbyt prostych kombinacji cyfr). Uwaga: Użytkownicy powinni zmieniać PIN raz na dwa tygodnie (Zmiana PIN - patrz rozdział XV). Uwaga: Logowanie do Serwisu informacyjnego jest niezależne w stosunku do logowania do programu ePROMAK. Millennium DM zastrzega możliwość wprowadzenia wymogu jednego logowania do programu ePROMAK oraz do Serwisu informacyjnego. 5. Wymagane elementy oraz tryb składania Dyspozycji w programie ePROMAK. Wymagane elementy Dyspozycji w zakresie danych identyfikujących Użytkownika, nadawane są przez program ePROMAK na podstawie danych uzyskanych podczas logowania. 13 1) W celu złożenia Dyspozycji na GPW w oknie” służącym do składania Dyspozycji, Użytkownik powinien: a) b) c) d) wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Zlecenia”, wybrać opcję GPW, w nowo otwartym oknie „Zlecenia GPW”: wybrać ofertę Dyspozycji („Kupno” lub „Sprzedaż”), wybrać z rozwijalnej listy Walor (jeżeli ofertą Dyspozycji jest „Sprzedaż” to lista Walorów ograniczona jest do listy Walorów dostępnych do sprzedaży na Rachunku. Lista wyboru Walorów oparta jest na mechanizmie „podpowiadania” nazwy zgodnej z wartościami wprowadzanymi przez Użytkownika, tzn. po wprowadzeniu każdego znaku nazwy, „podpowiadana” jest nazwa Waloru najlepiej dopasowanego do wprowadzonych znaków), Uwaga: rozwijana lista papierów wartościowych zawiera tylko Walory, na które można składać Dyspozycje w przypadku braku na liście waloru który jest notowany na GPW Użytkownik powinien zgłosić do Help Desk brak ww. Waloru. wskazać ilość Walorów, na jaką ma opiewać Dyspozycja, wprowadzić limit ceny (w polu „Limit” wyświetlana jest wartość domyślna równa wartości ostatniego notowania Waloru), Użytkownik ma możliwość wprowadzenia zlecenia bez wprowadzania limitu ceny wybierając opcję PKC, PCR lub PCRO, określić datę sesji (wartością domyślną pola „Na sesję” jest data najbliższej nie zakończonej sesji giełdowej), określić datę ważności (data ważności musi być równa lub większa od daty sesji), Użytkownik ma również możliwość złożenia Dyspozycji bez określania terminu ważności; w takim przypadku konieczne jest przyjęcie jednego z poniższych oznaczeń ważności: DOM - ważność domyślna (do Anulowania), Jednodniowe - do końca sesji giełdowej, - opcjonalnie wskazać dodatkowe opcje realizacji, które mają wpływ na termin ważności Dyspozycji tzn. mogą wpłynąć na wcześniejsze zamknięcie zlecenia wystawionego na podstawie Dyspozycji: WiN - ważne do pierwszego wykonania, WuA - wykonaj lub anuluj,, - opcjonalnie określić dodatkowe warunki wykonania: Limit aktywacji, Ilość odkryta, Ilość minimalna, - e) - w przypadku posiadania uprawnień do wystawiania zleceń z odroczoną płatnością, należy dodatkowo określić, czy Dyspozycja wystawienia zlecenia będzie korzystała z odroczonej płatności, następnie Użytkownik może zażądać (wybierając przycisk z trzema kropkami „Przelicz”) obliczenia: wartości netto zlecenia - stanowiącej iloczyn ilości Walorów i limitu ceny, wartości prowizji - potencjalnej prowizji, która będzie pobrana po realizacji Dyspozycji, wartości blokady netto pod Dyspozycję - wymagana kwota blokady pod Dyspozycję Kupna na pokrycie wartości netto Dyspozycji, wartości blokady pod prowizję dla Dyspozycji - wymagana kwota prowizji podlegająca blokadzie, kwota netto OTP - dla Dyspozycji Kupna składanych z wykorzystaniem OTP jest to kwota będąca różnicą między wartością netto zlecenia a wartością blokady netto pod zlecenie, kwota prowizji OTP - dla Dyspozycji Kupna składanych z wykorzystaniem OTP jest to kwota będąca różnicą między wartością prowizji a wartością blokady prowizji, 14 f) następnie Użytkownik może przy pomocy przycisku „Wyślij” wysłać Dyspozycję, Uwaga: Potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji złożonej przez Użytkownika nie jest równoznaczne z potwierdzeniem dokonania weryfikacji Dyspozycji w zakresie możliwości jej realizacji (w tym pod względem pokrycia) przez Dom Maklerski oraz przez GPW. Po każdym złożeniu Dyspozycji, należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji menu „Zlecenia”, czy Dyspozycja została poprawnie zaksięgowana (wykonana), czy odrzucona. Dyspozycja składana w momencie, gdy GPW nie przyjmuje dyspozycji może zostać odrzucona dopiero w momencie przekazania jej przez Dom Maklerski na GPW. W przypadku odrzucenia Dyspozycji przez Millennium DM przyczynę odrzucenia można sprawdzić w opcji „Dyspozycje odrzucone” w zakładce ”Stan bieżący” w przypadku odrzucenia Dyspozycji przez GPW powód odrzucenia można ustalić w Help Desk. Uwaga: Millennium DM przyjmuje tylko dyspozycje mające pokrycie zgodnie z § 53 Regulaminu, dlatego w przypadku, gdy Dyspozycja zostaje odrzucona lub anulowana Użytkownik chcąc ponownie złożyć Dyspozycję z wykorzystaniem środków finansowych lub papierów wartościowych, których dotyczyła odrzucona lub anulowana Dyspozycja, powinien w Serwisie maklerskim „odświeżyć” stan Rachunku. Uwaga: Podczas składania Dyspozycji w programie ePROMAK, w przypadku, gdy limit Dyspozycji (określenie ceny, po jakiej Użytkownik zamierza zawrzeć transakcję) wpisany przez Użytkownika przekroczy granicę widełek (górne i dolne ograniczenie limitu ceny, zgodnie z którym może dojść do zawarcia transakcji na sesji GPW) program wyświetli komunikat o przekroczeniu górnej lub dolnej granicy widełek - Użytkownik powinien potwierdzić komunikat przyciskiem „OK” i jeżeli pomimo to zamierza wysłać Dyspozycję zawierającą limit nie mieszczący się w widełkach, powinien kliknąć na przycisk „OK”. 2) W celu złożenia Dyspozycji anulowania Użytkownik powinien a) wybrać zakładkę „Stan bieżący”, b) wybrać opcję „Zlecenia”, c) kliknąć na wiersz z Dyspozycją, która ma zostać anulowana w taki sposób aby wiersz uległ podświetleniu, d) kliknąć na przycisk „Anuluj” Uwaga: Potwierdzenie złożenia Dyspozycji anulacji nie jest potwierdzeniem anulowania Dyspozycji. Po każdym złożeniu Dyspozycji anulacji należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji menu „Zlecenia”, czy zlecenie zostało anulowane w całości, czy częściowo, czy też anulacja została odrzucona. Przyczynę odrzucenia anulacji należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji „Dyspozycje odrzucone”. 3) W celu złożenia Dyspozycji modyfikacji zlecenia kupna/sprzedaży Walorów, Użytkownik powinien: a) wybrać zakładkę „Stan bieżący”, b) wybrać opcję „Zlecenia”, c) kliknąć na wiersz z Dyspozycją, która ma zostać zmodyfikowana w taki sposób aby wiersz uległ podświetleniu, d) kliknąć na przycisk „Modyfikuj”, e) zmodyfikować Dyspozycję, f) wysłać modyfikację klikając na przycisk „Wyślij”. Uwaga: Potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski modyfikacji złożonej przez Użytkownika nie jest równoznaczne z potwierdzeniem dokonania weryfikacji modyfikacji w zakresie możliwości jej realizacji (w tym pod względem pokrycia) przez Dom Maklerski oraz przez GPW. Po każdym złożeniu modyfikacji, należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji menu „Zlecenia”, czy Dyspozycja została poprawnie zaksięgowana (wykonana), czy odrzucona. Modyfikacja składana w momencie, gdy GPW nie przyjmuje dyspozycji może zostać odrzucona dopiero w momencie przekazania jej przez Dom Maklerski na GPW. W przypadku odrzucenia modyfikacji przez Millennium DM przyczynę odrzucenia można sprawdzić w opcji „Dyspozycje odrzucone” w zakładce ”Stan bieżący” w przypadku odrzucenia Dyspozycji przez GPW powód odrzucenia można ustalić w Help Desk. Monitor powiadomień może poinformować o odrzuceniu modyfikacji przez GPW odpowiedni komunikat pojawi się z zielonym znacznikiem i z opisem „mdzlc.ODRZ”. Uwaga: Dyspozycje złożone w czasie gdy GPW nie przyjmuje zleceń są weryfikowane przez Millennium DM (w tym pod względem pokrycia) dopiero po w momencie jak GPW ponownie zacznie przyjmować dyspozycje. 15 4) W celu złożenia Dyspozycji na BondSpot Użytkownik powinien: wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Zlecenia”, wybrać opcję BondSpot, w oknie „Zlecenia na CTO”: wybrać ofertę zlecenia („Kupno” lub „Sprzedaż”), wybrać z listy Walor (w przypadku Dyspozycji sprzedaży Walorów, lista Walorów ograniczona jest do listy Walorów dostępnych do sprzedaży na Rachunku. Lista wyboru Walorów oparta jest na mechanizmie „podpowiadania” nazwy zgodnej z wartościami wprowadzanymi przez Użytkownika tzn. po wprowadzeniu każdego znaku nazwy, „podpowiadana” jest nazwa Waloru najlepiej dopasowanego do wprowadzonych znaków), wskazać ilość Walorów, na jaką ma opiewać Dyspozycja, wskazać ilość Walorów, na jaką ma opiewać Dyspozycja, wprowadzić limit ceny (w polu „Limit” wyświetlana jest wartość domyślna równa wartości ostatniego notowania Waloru), określić datę sesji (wartością domyślną pola „Na sesję” jest data najbliższego nie zakończonego dnia notowań na Rynku CTO), określić datę ważności (data ważności musi być równa lub większa od daty sesji ), e) po wprowadzeniu wszystkich wymaganych wartości Użytkownik może, przy pomocy przycisku „Wyślij” wysłać Dyspozycję, f) przycisk „Wyczyść” powoduje usunięcie danych z formularza Dyspozycji. Uwaga: Na BondSpot nie funkcjonują następujące opcje realizacji Dyspozycji (Dyspozycje zawierające wymienione poniżej opcje nie będą przyjęte lub będą realizowane bez warunków dodatkowych wymienionych poniżej): - transakcja wewnętrzna, - wysłać na CTO, - łączenie zleceń, - wszystkie opcje z grupy „Ważne do dnia” - zawierające limit Po Każdej Cenie „PKC””, - zawierające jakiekolwiek opcje wykonania, a) b) c) d) 16 5) W celu złożenia dyspozycji wystawienia zapisu na zakup Walorów w obrocie pierwotnym, Użytkownik powinien (nie dotyczy zapisów z tytułu wykonania Prawa Poboru): - wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Zlecenia”, w nowo otwartym oknie wypełnić edytowalne pola formularza, po wprowadzeniu wszystkich wymaganych wartości Użytkownik może, przy pomocy przycisku „Wyślij” wysłać Dyspozycję, Uwaga: klikniecie na przycisk wyślij i wysłanie Dyspozycji jest równoznaczne z wyrażeniem zgody na zapisy prospektu emisyjnego oraz zapisy umieszczone w oknie za pośrednictwem, którego zostaje złożona Dyspozycja zapisu na rynku pierwotnym Uwaga: Potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji złożonej przez Użytkownika nie jest równoznaczne z potwierdzeniem dokonania weryfikacji Dyspozycji w zakresie możliwości jej realizacji (w tym pod względem pokrycia) przez Dom Maklerski oraz przez GPW. W przypadku odrzucenia dyspozycji wystawienia zapisu na zakup Walorów w obrocie pierwotnym przez Millennium DM przyczynę odrzucenia można ustalić w Help Desk. 6) W celu złożenia dyspozycji wystawienia zapisu na zakup Walorów w obrocie pierwotnym z tytułu wykonania Prawa Poboru, Użytkownik powinien: - wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Prawa poboru”, 17 - 7) wybrać opcje „Podstawowe”, w nowo otwartym oknie wybrać w pozycji „Walor PNE” Prawa na jakie ma zostać złożony zapis, w pozycji „Ilość” podać ilość na jaką ma opiewać zapis. kliknąć na przycisk „Wyślij”. Uwaga: Ze względu na procedury zaokrągleń stosowane przez KDPW zalecane jest złożenie jednego zapisu na Prawa Poboru. Złożenie więcej niż jednego zapisu może skutkować brakiem możliwości wykorzystania wszystkich przysługujących Praw Poboru. W celu złożenia dyspozycji wystawienia zapisu na zakup Walorów w obrocie pierwotnym z tytułu wykonania Prawa Poboru w terminie dodatkowym, Użytkownik powinien: wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Prawa poboru”, wybrać opcje „Dodatkowe”, w nowo otwartym oknie wybrać w pozycji „Walor PNE” Prawa na jakie ma zostać złożony zapis, w pozycji „Ilość” podać ilość na jaką ma opiewać zapis. w pozycji „Forma zwrotu nadpłaty” należy wybrać zwrot na rachunek podstawowy prowadzony w Millennium DM Uwaga: Zapis będzie nieważny w przypadku określenia innego sposobu zwrot nadpłaty. g) kliknąć na przycisk „Wyślij”. a) b) c) d) e) f) 8) W celu złożenia Dyspozycji opłacenia Transakcji OTP, Użytkownik powinien: a) b) c) d) 9) wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Opłacenie OTP”, w oknie zawierającym transakcje nie opłacone wybrać wiersz (wiersz powinien zostać podświetlony) z transakcją, która ma zostać opłacona, nacisnąć przycisk „Opłać”. W celu złożenia Dyspozycji wykonania przelewu środków finansowych, Użytkownik powinien: 18 a) b) c) d) e) f) g) h) wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Przelewy”, oknie „Przelewy finansowe” zaznaczyć rodzaj przelewu: Rachunek bankowy – w celu wykonania przelewu na zdefiniowane rachunki bankowe, Rachunek maklerski – w celu wykonania przelewu na zdefiniowany rachunek maklerski prowadzony przez Millennium DM Uzupełnienie depozytu – w celu wykonania przelewu na konto braku depozytu w oknie „Rachunek” wybrać z listy rachunek, na który ma zostać wykonany przelew (rachunek będzie widoczny jeżeli został podany w Umowie umożliwiającej składanie Dyspozycji lub Aneksie internetowym, rachunek powinien pojawić się w ww. pozycji); w przypadku uzupełniania depozytu należy wybrać numer portfela, UWAGA: Przelew na rachunek bankowy lub maklerski można wykonać tylko na rachunek Inwestora określony w załączniku do Umowy umożliwiającej składanie Dyspozycji. Przelew może być wystawiony tylko w PLN. W przypadku wybrania pozycji „Rachunek bankowy” wypełnić pozycję „Tytułem” (własny komentarz do operacji), wypełnić pozycję „Kwota przelewu” (maksymalna kwota przelewu nie może przekroczyć salda konta podstawowego pomniejszonego o zabezpieczenia wynikające z zaangażowania kredytu i zobowiązania z tytułu OTP), wybranie przycisku „Wyczyść” powoduje usunięcie danych ze wszystkich pól edycyjnych, po wprowadzeniu wszystkich wymaganych wartości Użytkownik wysyła Dyspozycję przez wybranie przycisku „Wyślij” i potwierdzenie Dyspozycji. Uwaga: Potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji przelewu złożonej przez Użytkownika nie jest równoznaczne z potwierdzeniem dokonania weryfikacji Dyspozycji w zakresie możliwości jej realizacji (w tym pod względem pokrycia) przez Dom Maklerski. Po każdym złożeniu Dyspozycji, należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji menu „Przelewy”, czy Dyspozycja została poprawnie zaksięgowana (wykonana), czy odrzucona. 10) W celu złożenia Dyspozycji wykonania jednostek Indeksowych, Użytkownik powinien: a) b) c) d) wybrać zakładkę „Dyspozycje”, wybrać opcję „Instrumenty Pochodne”, wybrać opcję „Wykonanie JI”, w oknie „Wykonanie jednostek Indeksowych”: 19 w pozycji „Portfel” wybrać numer portfela (na podstawie wskazanego portfela ustalane są dostępne do wykonania jednostki indeksowe zarejestrowane na Rachunku klienta w „pozycji długiej”), w pozycji „Walor” wybrać nazwę jednostki Indeksowej, w pozycji „Ilość” wybrać ilość jednostek indeksowych, po wprowadzeniu wszystkich wymaganych wartości Użytkownik może, przy pomocy przycisku „Wyślij” wysłać Dyspozycję, e) przycisk „Wyczyść” usuwa wprowadzone dane, f) przycisk „Wróć” zamyka formularz. - Składanie Dyspozycji wystawienia zleceń z poziomu notowań. 6. W celu złożenia Dyspozycji podczas obserwacji notowań w programie ePROMAK, należy dwukrotnie „kliknąć” na komórkę „Limit” lub „Ilość” w ofercie znajdującej się przy wybranej spółce. W efekcie nastąpi „przejście” do okna służącego do składania Dyspozycji i automatyczne uzupełnienie okna o parametry, które zawierała oferta. Użytkownik może dokonać korekty warunków Dyspozycji i następnie wysłać ją („klikając” na przycisk „Wyślij”). Użytkownik może zachować okno do składania Dyspozycji jako oddzielne okno Przeglądarki. Należy w takim przypadku „kliknąć” na ikonę znajdującą się w prawym górnym rogu okna służącego do składania Dyspozycji. „Kliknięcie” na ofertę „Sprzedaży” oznacza, że Użytkownik chce złożyć Dyspozycję Kupna (otwiera się okno zlecenia z zaznaczoną opcją Kup); „kliknięcie” na ofertę „Kupna” oznacza, że Użytkownik chce złożyć Dyspozycję Sprzedaży (otwiera się okno zlecenia z zaznaczoną opcją Sprzedaj). Uwaga: Otwarcie okna służącego do składania Dyspozycji wystawienia zlecenia może zająć kilka sekund, dlatego nie zaleca się zamykania okna po wprowadzeniu pierwszej Dyspozycji. Okno służące do składania Dyspozycji należy „schować”, „klikając” w prawym górnym rogu tego okna na przycisk ze znakiem „_”. Po dwukrotnym „kliknięciu” na następną ofertę okno zostanie automatycznie uaktywnione i „wyświetlone” na oknie zawierającym notowania – czynność ta znacznie przyśpieszy złożenie Dyspozycji. . Funkcjonalność programu ePROMAK. 7. UWAGA: Powyższa funkcjonalność programu ePROMAK jest opisana w module Pomocy, dostępnej w programie ePROMAK. W celu otwarcia modułu Pomocy należy po zalogowaniu do programu ePROMAK „kliknąć” na ikonę . Użytkownik zobowiązany jest składać wszystkie Dyspozycje zgodnie z trybem opisanym w funkcji Pomoc. 20 Załącznik nr 2 do Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu Informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. Wymagania, rodzaj obsługiwanych dyspozycji oraz opis działania programu WEB INWESTOR 1. Dodatkowe wymagania, oprócz wymienionych w rozdziale IV Instrukcji dotyczące komputera w przypadku korzystania z programu WEB INWESTOR: wolne wejście COM. 2. Na podstawie Umowy umożliwiającej składanie Dyspozycji lub Aneksu internetowego oraz zgodnie z zawartymi przez Inwestora umowami lub aneksami o świadczenie usług przez Millennium DM, Użytkownik w Serwisie maklerskim za pośrednictwem programu WEB INWESTOR może składać następujące Dyspozycje: a) dyspozycję wystawienia zlecenia kupna/sprzedaży Walorów notowanych na GPW lub na BondSpot, b) dyspozycję wystawienia anulacji zlecenia kupna /sprzedaży Walorów notowanych na GPW lub na BondSpot, c) dyspozycję opłacenia transakcji OTP z wykorzystaniem środków pieniężnych znajdujących się na koncie podstawowym, d) dyspozycję wystawienia przelewu środków finansowych na wskazane rachunki bankowe należące do Inwestora. UWAGA: w programie WEB INWESTOR nie można składać: Dyspozycji dotyczących Walorów notowanych jednocześnie na GPW i BondSpot Dyspozycji dotyczących obligacji Dyspozycji dotyczących opcji oraz kontraktów terminowych na: obligacje, akcje i waluty Dyspozycji dotyczących wystawienia zapisu na zakup Walorów w obrocie pierwotnym Dyspozycji DDM Dyspozycji, na podstawie których miałoby dojść do zawarcia Transakcji pakietowych Dyspozycji dotyczących nabycia znacznych pakietów akcji (np. Dyspozycji na akcje będące przedmiotem wezwania) w rozumieniu Rozdziału XIII oddziału 3 Regulaminu GPW. Dyspozycji opłacenia transakcji OTP z wykorzystaniem środków pieniężnych znajdujących się na koncie należności. Dyspozycji dotyczących Walorów notowanych w Alternatywnym Systemie Obrotu – NewConnect. Dyspozycji, na podstawie których miałoby dojść do zawarcia Transakcji Cross 3. Program WEB-Inwestor nie przekazuje informacji o wysokości depozytu zabezpieczającego. 4. Za pośrednictwem programu WEB-Inwestor Użytkownik ma dostęp do danych historycznych z roku ubiegłego oraz bieżącego 5. Informacje ogólne o programie WEB INWESTOR. Program WEB INWESTOR służy do komunikacji pomiędzy Millennium DM i Użytkownikami, którzy składają Dyspozycje stosownie do postanowień Aneksu internetowego zawartego przed 22 kwietnia 2003r. Program WEB INWESTOR instaluje się automatycznie w momencie pierwszego logowania przy użyciu zakładki „WEB INWESTOR”. Przy każdym uruchomieniu zakładki „WEB INWESTOR” jest przeprowadzany test, wskazujący czy wersja programu WEB INWESTOR posiadana przez Użytkownika jest aktualna. W przypadku zmiany wersji programu WEB INWESTOR, jego aktualizacja wykonywana jest automatycznie. Podczas pracy z programem WEB INWESTOR, w przypadku nie wykonania przez Użytkownika przez okres 30 minut żadnej operacji, nastąpi automatyczne wylogowanie Użytkownika. W takim przypadku, aby ponownie skorzystać z programu WEB INWESTOR Użytkownik musi dokonać ponownego logowania. 6. Podłączenie Czytnika. W celu podłączenia Czytnika postępować zgodnie ze schematem zamieszczonym poniżej (lub umieszczonym na opakowaniu Czytnika): 21 UWAGA: WEB INWESTOR posiada własne sterowniki do Czytnika, dlatego nie należy instalować żadnych sterowników na swoim komputerze. Jeżeli Użytkownik korzysta z komputera, na którym jest zainstalowany system Windows 2000 lub Windows XP, należy ręcznie wyłączyć sterowanie Czytnikiem. W tym celu należy: - otworzyć „Panel sterowania”,· - otworzyć opcję „System”,· - wybrać zakładkę „Sprzęt”,· - „kliknąć” na przycisk „Menedżer urządzeń”,· - „kliknąć” na krzyżyk znajdujący się przy pozycji „Czytnik kart inteligentnych”,· - „kliknąć” prawym przyciskiem „myszki” na pozycję „Szeregowy czytnik kart inteligentnych GEMPLUS GCR410P” i wybrać pozycję „Właściwości”,· - w pozycji znajdującej się na dole strony „Użycie urządzenia” należy ustawić zapis „Nie używaj tego urządzenia [wyłącz]”. 7. Uruchamianie programu WEB INWESTOR. Uruchomienie programu WEB INWESTOR następuje poprzez użycie zakładki lub Skrótu „WEB INWESTOR”, które są dostępne z internetowej strony wejściowej, z internetowych stron informacyjnych (ogólnodostępnych) i stron po zalogowaniu do Serwisu informacyjnego oraz ze strony zapasowej. Po wciśnięciu przycisku „Uruchom", a następnie wyborze w oknie „Ostrzeżenie o zabezpieczeniach” klawisza „Tak”, następuje proces sprawdzenia aktualności wersji programu na komputerze Użytkownika, który w przypadku potwierdzenia jego aktualności kończy się uruchomieniem programu - pojawia się główne menu programu WEB INWESTOR z oknem do logowania. W celu zalogowania się, należy: 1) włożyć do czytnika kartę mikroprocesorową dostarczoną przez Millennium DM. W tym celu należy postępować zgodnie ze schematem zamieszczonym poniżej (lub umieszczonym na opakowaniu czytnika): 22 2) wpisać w formatce do logowania login, hasło oraz w rubryce Nazwa umowy numer Rachunku, w odniesieniu do którego Użytkownik będzie składał Dyspozycje, wybrać przycisk „OK.” Wybranie przycisku „Anuluj” spowoduje usunięcie parametrów logowania, pozwalając na wprowadzenie nowych danych. Podczas logowania możliwe jest pobranie przez program WEB INWESTOR Kursów odniesienia. W tym celu należy zaznaczyć opcję „Pobrać notowania przy logowaniu”. Pobranie tych danych spowoduje wydłużenie czasu logowania, ale jest niezbędne do złożenia Dyspozycji wystawienia zlecenia. W przypadku nie pobrania informacji o Kursach odniesienia przy logowaniu, można dokonać powyższej czynności po zakończeniu procesu logowania, uruchamiając zakładkę „Notowania” i za pomocą przycisku „Pobierz” uzyskać pełną listę Kursów odniesienia. UWAGA: Jeżeli po prawidłowym podłączeniu czytnika, WEB INWESTOR wyświetli komunikat wskazujący, że nie odnaleziono czytnika, wówczas w oknie służącym do logowania należy „kliknąć” na napis „Port czytnika” i zmienić wejście COM1 (domyślnie ustawione przez program WEB INWESTOR) na COM2 lub COM3, itd. 8. 1) Czynności podczas pierwszego logowania. Zmiana hasła. a) b) c) d) e) f) 2) Dla zachowania bezpieczeństwa Dyspozycji składanych przez Użytkownika, Millennium DM wymaga dokonania zmiany otrzymanego hasła, podczas pierwszego logowania do programu WEB INWESTOR. Zmiany hasła dokonuje się w opcji „Zmiana hasła” w menu „Akcje”. Podczas dokonywania zmiany hasła karta mikroprocesorowa powinna znajdować się w czytniku. Hasło do programu WEB INWESTOR powinno mieć minimum jeden maksimum dziesięć znaków (cyfr lub liter). Program WEB INWESTOR rozpoznaje duże i małe litery wymienione w haśle. Po podaniu dotychczasowego hasła oraz wprowadzeniu i potwierdzeniu nowego, program WEB INWESTOR dokona zmiany hasła i nośnika do komunikacji. Po wykonaniu powyższej operacji należy dokonać przelogowania programu WEB INWESTOR przy użyciu opcji „Przelogowanie” w menu „Plik”. Jeżeli podczas logowania hasło zostanie trzykrotnie błędnie wprowadzone, program WEB INWESTOR dokona blokady karty mikroprocesorowej. W takim przypadku, należy dostarczyć do Millennium DM kartę mikroprocesorową w celu wygenerowania nowego hasła. Zmiana hasła w programie WEB INWESTOR nie powoduje zmiany hasła do Serwisu informacyjnego. Generacja kluczy i kodu PIN. UWAGA! Użytkownicy, w odniesieniu do których dokonano generacji kluczy i kodu PIN w POK, mogą pominąć czynności opisane w tym podpunkcie. a) Podczas pierwszego logowania do programu WEB INWESTOR należy wygenerować klucze do podpisu. Para kluczy RSA jest niezbędna do realizacji elektronicznego podpisu Dyspozycji, pozwalającego na uwierzytelnienie składanych Dyspozycji. W skład pary kluczy wchodzi klucz „publiczny” przeznaczony do weryfikacji przez Millennium DM złożonych przez Użytkowników Dyspozycji (klucz musi zostać przekazywany do Millennium DM) i klucz „prywatny” służący do podpisywania składanych przez Użytkowników Dyspozycji. b) Klucz prywatny jest zabezpieczony dodatkowym kodem PIN powstającym w procesie generacji klucza prywatnego. Kod PIN tworzony jest z kombinacji liter od „A” do „F” i cyfr od „0” do „9”. c) W celu wygenerowania pary kluczy RSA należy z menu „Akcje” wybrać opcję „Generacja kluczy do podpisu”. Program WEB INWESTOR poprosi o włożenie karty mikroprocesorowej do czytnika, a następnie włożenie dyskietki na klucz publiczny, a na koniec wyświetli czteroznakowy kod PIN, który Użytkownik musi zapamiętać. Zabrania się wpisywania kodu PIN na karcie mikroprocesorowej, gdyż może to grozić, w przypadku jej zagubienia, umożliwieniem złożenia Dyspozycji przez osobę niepowołaną (szczególnie w przypadku zbyt późnego zgłoszenia utraty karty mikroprocesorowej do Millennium DM). d) Wygenerowany „Wydruk podania o rejestrację klucza publicznego” należy zapisać w formie pliku na dyskietce zawierającej klucz publiczny. Dyskietkę należy doręczyć osobiście do POK lub przesłać listem poleconym na adres „Millennium Dom Maklerski S.A., 80-958 Gdańsk, ul. Targ Drzewny 1, ZRPW” lub drogą elektroniczną z adresu podanego na Aneksie internetowym lub Wniosku o nadanie dostępu. UWAGA! Po otrzymaniu nowej karty mikroprocesorowej należy ponownie wygenerować zgodnie z zasadami zapisanymi w ppkt. c)-d) obydwa klucze. UWAGA! Użytkownicy, dla których została przygotowana jedna karta mikroprocesorowa do kilku Rachunków zmieniają hasło i generują klucze i PIN tylko jeden raz na dowolnym Rachunku. Hasło 23 jest takie samo do wszystkich Rachunków (przy logowaniu do kolejnego Rachunku należy zmienić tylko numer Rachunku w polu „Nazwa Umowy”; hasło i login pozostają takie same). UWAGA! Należy zwrócić uwagę, aby podczas podpisywania Dyspozycji wprowadzać małe litery w kodzie PIN nawet, jeżeli program WEB INWESTOR podczas generacji klucza poda PIN zawierający duże litery. Wymagane elementy oraz tryb składania Dyspozycji w programie WEB INWESTOR. 9. Program WEB INWESTOR nie umożliwia dostępu do Serwisu informacyjnego. Do momentu poprawnego zalogowania się, umieszczone po prawej stronie ekranu przyciski „Dyspozycje”, „Historia”, „Notowania”, „Informacje” i „Poczta” są nieaktywne. Wymagane elementy Dyspozycji w zakresie danych identyfikujących Użytkownika, nadawane są przez program WEB INWESTOR na podstawie danych uzyskanych podczas logowania. 1) Ogólne informacje dotyczące opcji „Dyspozycje”. Opcja ta pozwala na złożenie Dyspozycji wystawienia zlecenia kupna lub sprzedaży Walorów, Dyspozycji wystawienia przelewu i pobrania informacji o stanie Rachunku. W lewej górnej części aplikacji znajduje się imię i nazwisko Użytkownika, numer Rachunku i stan środków pieniężnych. W prawej górnej części ekranu znajduje się lista Walorów zgromadzonych na Rachunku. Informację o stanie Rachunku można w każdej chwili uaktualnić za pomocą przycisku „Odśwież”. Na dole ekranu znajdują się dwie zakładki „Zlecenia” i „Przelewy”. Wybranie jednej z nich pozwala na wystawianie i wysłanie do Millennium DM Dyspozycji wystawienia zlecenia lub przelewu. Na każdej zakładce znajduje się lista i przyciski: a) Przycisk „Otwórz” otwiera plik z wcześniej zapisanymi Dyspozycjami. b) Przycisk „Zapisz” pozwala na zapisanie wszystkich Dyspozycji z listy do pliku. Przy zapisywaniu listy do pliku należy podać nazwę i rozszerzenie pliku (np. Zlecenia.txt). c) Przycisk „Wyślij” pozwala wysłać zaznaczone Dyspozycje. Można zaznaczyć dowolną liczbę Dyspozycji na liście, aby dokonać zaznaczenia więcej niż jednej Dyspozycji, należy przy zaznaczaniu „myszką” trzymać wciśnięty przycisk „Ctrl” (zaznaczanie pojedyncze) lub Shift (zaznaczanie od-do). Wysłaniu podlegają tylko Dyspozycje jeszcze nie wysłane (są to Dyspozycje, które posiadają w kolumnie „S” (Status) oznaczenie „E”). d) Przycisk „Nowe” („Nowy”) pozwala wystawić nową Dyspozycję otwierając formularz do wypełnienia. Po jego wypełnieniu i naciśnięciu „OK” Dyspozycja zapisywana jest na listę. e) Przycisk „Usuń” pozwala usunąć Dyspozycję z listy. f) Przycisk „Szczegóły” pozwala obejrzeć szczegółowe informacje o Dyspozycji, a w przypadku Dyspozycji nie wysłanych - pozwala na ich edycję. W opcji „Dyspozycje” możliwa jest zmiana proporcji podziału okna pomiędzy listą Dyspozycji oraz listą Walorów i informacjami o koncie. 2) Złożenie Dyspozycji wystawienia zleceń. W celu złożenia Dyspozycji wystawienia zlecenia należy: a) wybrać zakładkę „Zlecenia”, b) wybrać przycisk „Nowe”, c) wypełnić okienko z parametrami dyspozycji: podstawowe parametry: oferta, rynek, Walor, opcja, data sesji, data ważności, limit ceny, wartość, priorytet, OTP, dodatkowa lista atrybutów dla BondSpot (atrybuty BondSpot, które podlegają edycji uzależnione są od pozostałych atrybutów Dyspozycji wystawienia zlecenia), dodatkowe parametry dla Dyspozycji wystawienia zleceń na kontrakty terminowe i jednostki indeksowe: NIK i Portfel. NIK podawany jest automatycznie. Numer Portfela dla danego NIK może wybrać Użytkownik, u dołu okna edycji Dyspozycji wystawienia zlecenia pojawia się nazwa aktywnego parametru, okienko do jego edycji, oraz przyciski „Dalej”, „Wstecz” i „Anuluj”. Wartości dla edytowanego parametru mogą być wybierane z rozwijanej listy, kalendarza lub wpisywane ręcznie (zależy to od typu parametru). Przycisk „Dalej” pozwala przejść do edycji kolejnego parametru, a przycisk „Wstecz” - wrócić do edycji poprzedniego. Przy przechodzeniu do kolejnego parametru dokonywana jest kontrola poprawności wprowadzonej wartości. Niektóre wartości mogą być nieaktywne (nie można ich wprowadzić). Oznacza to, że inne, wybrane wcześniej parametry wyznaczają ich wartość. Przycisk „Anuluj” anuluje całą edycję. Kolejność edycji parametrów podstawowych: 24 d) oferta – Kupno lub Sprzedaż, papier - dla oferty kupna wybór możliwy jest z listy wszystkich Walorów; dla oferty sprzedaży wybór ograniczony jest do listy posiadanych Walorów, rynek zleceń, opcje Dyspozycji wystawienia zlecenia, data sesji i data ważności zlecenia. Data sesji nie może być datą wcześniejszą niż data bieżąca. W przypadku wybrania opcji PCR (po cenie rynkowej) - data ważności jest równa dacie sesji i nie można jej edytować (nie jest aktywna), limit ceny (z wyjątkiem opcji PCR, PCRO i PKC, gdzie nie może być limitu i nie można go edytować). Miejsce dziesiętne oddziela się kropką (przecinek nie zostanie zaakceptowany), ilość kupowanych lub sprzedawanych Walorów. Program WEB INWESTOR automatycznie ogranicza (o ile zachodzi taka konieczność) ilość wprowadzanych Walorów do ilości, jaka jest możliwa w ramach pozostałych zadanych już parametrów Dyspozycji wystawienia zlecenia. W przypadku oferty sprzedaży - ilość Walorów nie może być większa od ilości posiadanych na Rachunku (system dokona automatycznej redukcji), priorytet – należy wpisać „1”, w przypadku posiadania uprawnień do wystawiania zleceń z odroczoną płatnością, należy dodatkowo określić, czy Dyspozycja wystawienia zlecenia będzie korzystała z odroczonej płatności. po wprowadzeniu wartości dla ostatniego parametru, na dole okienka edycji znika panel wprowadzania wartości parametrów, a pojawiają się przyciski „Edytuj”, „Wyślij” i „OK”. Przycisk „Edytuj” służy do wprowadzania ewentualnych poprawek, przycisk „OK” powoduje zapisanie tej Dyspozycji wystawienia zlecenia na liście, a przycisk „Wyślij” spowoduje dodanie Dyspozycji wystawienia zlecenia do listy i próbę wysłania jej do Millennium DM. Dodawanie Dyspozycji wystawienia zlecenia do listy jest możliwe tylko wtedy, gdy pozwala na to odpowiedni stan Rachunku. UWAGA! Należy pamiętać, że nie wysłane Dyspozycje widoczne na liście nie podlegają zapamiętaniu w przypadku wyjścia z programu WEB INWESTOR. W celu ich zachowania należy zapisać je do pliku. UWAGA! Należy pamiętać, że złożone (wysłane) Dyspozycje nie mogą zostać wysłane po raz drugi. Wielokrotnie można wysyłać tylko te Dyspozycje, które przed wysłaniem zostały zapisane do pliku (po ich ponownym wczytaniu do programu WEB INWESTOR). UWAGA! Jeżeli Użytkownik zakupi takie same kontrakty terminowe na różne portfele, to na liście znajdą się one w kolejności portfeli, na które zostały zakupione. 3) 4) Wysłanie Dyspozycji wystawienia zlecenia zapisanej na liście. W celu wysłania zapisanej na liście Dyspozycji wystawienia zlecenia należy: a) nacisnąć przycisk „Otwórz”, b) wybrać odpowiedni plik z Dyspozycjami wystawienia zleceń, c) zaznaczyć Dyspozycje wystawienia zleceń, które mają być wysłane (w celu zaznaczenia zleceń wybiórczo, należy zaznaczać je z jednocześnie wciśniętym przyciskiem „Ctrl” na klawiaturze komputera), d) nacisnąć przycisk „Wyślij”. Złożenie Dyspozycji wystawienia przelewu W celu złożenia Dyspozycji wystawienia przelewu należy: a) wybrać zakładkę „Przelewy”, b) wybrać przycisk „Nowy”. Wygenerowanie Dyspozycji wystawienia przelewów jest możliwe tylko wtedy, gdy pozwala na to stan Rachunku. W przeciwnym wypadku przycisk „Nowy” jest nieaktywny c) wypełnić parametry okienka wystawienia przelewu: pod okienkiem umieszczona jest informacja o maksymalnej kwocie, którą możemy dysponować. Informację o maksymalnej wysokości przelewu uzyskujemy za pomocą przycisku „Pobierz”. Do momentu użycia tego przycisku wyświetlany jest komunikat Brak informacji. Po pobraniu informacji o maksymalnej wysokości przelewu WEB INWESTOR ograniczy możliwość wygenerowania Dyspozycji wystawienia przelewu do wysokości kwoty pobranej z systemu Millennium DM, dane dotyczące Dyspozycji wystawienia przelewu: data (bieżąca), waluta (PLN) oraz tytuł są wypełniane automatycznie. Użytkownik nie może zmieniać daty i waluty przelewu, z listy „Konto beneficjenta” należy wybrać numer rachunku bankowego, na który chcemy dokonać przelewu. Automatycznie zostaną wypełnione pola Nazwa beneficjenta i Adres beneficjenta. W polach tych nie można nic wpisać, 25 5) 6) 7) 8) 9) 10) Przelew można wykonać tylko na rachunek bankowy Inwestora określony w załączniku do Umowy umożliwiającej składanie Dyspozycji lub w Aneksie internetowym. Przelew może być wystawiony tylko w PLN. należy wprowadzić kwotę i tytuł przelewu. d) użycie przycisku „OK” spowoduje dopisanie Dyspozycji wystawienia przelewu do listy, użycie przycisku „Anuluj” spowoduje usunięcie edycji Dyspozycji wystawienia przelewu, a użycie przycisku „Wyślij” spowoduje dodanie Dyspozycji wystawienia przelewu do listy i próbę jej wysłania do Millennium DM. Wysyłanie Dyspozycji. a) Wysłanie Dyspozycji umożliwiają przyciski „Wyślij” w funkcji „Szczegóły” lub na liście. Przyciski w funkcji „Szczegóły” umożliwiają wysyłanie bieżąco edytowanej Dyspozycji, a na liście zaznaczonych Dyspozycji. b) Wysłanie Dyspozycji nie jest możliwe bez włożonej do czytnika karty mikroprocesorowej. Przed wysyłaniem Dyspozycji Użytkownik zostanie poproszony o wprowadzenie kodu PIN. Jeżeli jest to pierwsze wprowadzenie kodu PIN podczas sesji łączności, należy dodatkowo dokonać potwierdzenia kodu (aby wykluczyć możliwość pomyłki). Po podaniu kodu PIN Dyspozycje są podpisywane przez program WEB INWESTOR i wysyłane do Millennium DM. c) Po zakończeniu transmisji pojawia się komunikat informujący o jej przebiegu oraz prośba o sprawdzenie raportu i statusów przy poszczególnych Dyspozycjach. d) Po wyświetleniu się komunikatu pokazuje się okno zawierające raport składania Dyspozycji, który można wydrukować lub zapisać jako plik. W przypadku pomyślnie zarejestrowanej Dyspozycji, w raporcie Użytkownik otrzymuje numer Dyspozycji (w pozycji „Status” raportu pojawi się litera „Y”). W przypadku Dyspozycji błędnej, Użytkownik otrzymuje raport zawierający: parametry dyspozycji (bez numeru zlecenia) i kod błędu (w pozycji „Status” nie pojawi się żadna litera). Sugeruje się zachowywanie przez Użytkownika raportów składania Dyspozycji. Ogólne informacje dotyczące opcji „Historia” a) Opcja „Historia” umożliwia przeglądanie złożonych Dyspozycji, oraz wykonanych transakcji. Składa się z trzech zakładek „Zlecenia”, „Transakcje” i „Przelewy”. b) W zakładce „Zlecenia” widoczne będą wszystkie Zlecenia złożone na danym Rachunku. W zakładce „Przelewy” widoczne będą tylko Dyspozycje wystawienia przelewów wykonane na rachunki bankowe i pieniężne zdefiniowane w „Aneksie do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji z wykorzystaniem sieci INTERNET oraz udostępniania informacji”. c) Każda z ww. zakładek zawiera odpowiednią listę. W dolnej części znajduje się grupa kryteriów wg, których można dokonywać odpowiedniej selekcji pobieranych informacji. d) Przyciski „Szczegóły”, „Zapisz”, „Drukuj” działają analogicznie, jak w funkcji „Dyspozycje”. e) Listy poszczególnych zakładek po uruchomieniu programu WEB INWESTOR są puste. Po wprowadzeniu żądanych kryteriów wyboru i naciśnięciu przycisku „Pobierz”, program WEB INWESTOR pobiera z systemu komputerowego Millennium DM dane spełniające wybrane kryteria i wyświetla je na liście. Złożenie Dyspozycji anulowania zlecenia. Anulowania zlecenia dokonuje się w opcji „Historia” na zakładce „Zlecenia”. Możliwe jest wygenerowanie Dyspozycji anulowania do zlecenia, które nie posiada jeszcze statusu „zrealizowane”. Przy oglądaniu „szczegółów” zleceń lub na liście dla tych zleceń, których status na to pozwala, pojawia się przycisk „Wycofaj” pozwalający wysłać Dyspozycję anulacji zlecenia. Opłacenie Transakcji OTP. Opłacenia Transakcji OTP dokonuje się w opcji „Historia” na zakładce „Transakcje”. Możliwe jest opłacenie Transakcji OTP, nie opłaconej w całości (niezerowa wartość w kolumnie Nieopłacone). Przy przeglądaniu „szczegółów” takiej transakcji pojawia się przycisk „Opłać” pozwalający złożyć Dyspozycję opłacenia wybranej Transakcji OTP. Po dokonaniu opłacenia, pojawia się raport informujący o wartości Transakcji OTP, opłaconej kwocie oraz kwocie pozostałej do opłacenia, (w przypadku braku wystarczającej ilości środków pieniężnych na jej opłacenie). Ogólne informacje dotyczące opcji „Notowania”. a) Opcja „Notowania” pozwala na pobieranie i przeglądanie informacji o Kursach odniesienia dla poszczególnych Walorów. Po wybraniu przycisku „Notowania” pojawia się okno zawierające listę notowań oraz przycisk „Pobierz” służący do pobierania danych o Kursach odniesienia z systemu komputerowego Millennium DM. b) Podczas pierwszego uruchomienia programu WEB INWESTOR, lista Kursów odniesienia jest pusta i konieczne jest pobranie danych. Pobierane informacje zapisywane są lokalnie na komputerze Użytkownika i następnie aktualizowane podczas każdego ich pobierania. W celu aktualizacji danych o Kursach odniesienia, Użytkownik powinien każdorazowo pobrać nowe dane podczas pierwszego logowania w danym dniu (lub zaraz po zalogowaniu). Ogólne informacje dotyczące opcji „Informacje”. Wybranie tej funkcji powoduje uzyskanie informacji dotyczących rynku regulowanego. 26 27 Załącznik nr 3 do Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu Informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. Wymagania, rodzaj obsługiwanych dyspozycji oraz opis działania programu ePromakPlus (wersja Beta) UWAGA: Program ePromakPlus w wersji Beta jest udostępniany jedynie w celu umożliwienia zapoznania się z jego funkcjonalnością. Program w wersji Beta może w niektórych przypadkach funkcjonować nieprecyzyjnie. Dodatkowe informacje w tym zakresie zawarte są w rozdziale V Instrukcji. 1. Dodatkowe wymagania, oprócz wskazanych w rozdziale IV Instrukcji dotyczące oprogramowania w przypadku korzystania z programu ePromakPlus: Dostęp do Serwisu maklerskiego z zabezpieczeniem w postaci Tokena jest możliwy wyłącznie przy użyciu Tokenów udostępnianych przez Millennium DM Tokeny udostępniane są Inwestorom najpóźniej 3 dni robocze po dniu wystąpienia z wnioskiem o token. Jeżeli na Tokenie pojawi się kontrolka niskiego stanu baterii (kontrolka w kształcie baterii umieszczona w prawym górnym rogu wyświetlacza Tokena), Użytkownik jest zobowiązany we własnym zakresie niezwłocznie wymienić baterię na nową. Millennium DM nie odpowiada za skutki zbyt późnej wymiany baterii lub wymiany, która spowodowała uszkodzenia Tokena. Zalecane przez Millennium DM oprogramowanie (z zastrzeżeniem że Pomoc programu ePromakPlus może określić inne wymagania): System operacyjny Windows 7, Linux , OS 4 i 5 FireFox 8.0 Chrom 15 Opera 11.50 Safari 5.1 Internet Explorer 9 Uwaga: Użytkownik jest zobowiązany do korzystania z programu ePromakPlus zgodnie z funkcjonalnością opisaną w Pomocy tego programu. 2. Na podstawie Umowy umożliwiającej składanie Dyspozycji lub Aneksu internetowego oraz zgodnie z zawartymi przez Inwestora umowami lub aneksami o świadczenie usług przez Millennium DM, Użytkownik w Serwisie maklerskim za pośrednictwem programu ePromakPlus może składać następujące Dyspozycje: a) dyspozycję wystawienia zlecenia kupna/sprzedaży Walorów notowanych na GPW i BondSpot, b) dyspozycję modyfikacji zlecenia kupna/sprzedaży Walorów (z wyłączeniem modyfikacji zlecenia z limitem aktywacji), c) dyspozycję zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru (tylko o ile dany prospekt emisyjny będzie umożliwiał złożenie zapisu z tytułu realizacji danego Prawa Poboru za pośrednictwem Internetu; w przypadku braku takiej możliwości Millennium DM wyda Informację wyłączającą możliwość złożenia zapisu za pośrednictwem Internetu), d) dyspozycję wystawienia anulacji zlecenia kupna/sprzedaży Walorów, e) dyspozycję wystawienia zapisu w obrocie pierwotnym (z wyłączeniem wykonania dyspozycji zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru) Dyspozycja może zostać złożona o ile: - prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów za pośrednictwem Internetu oraz - Millennium DM poinformuje poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Millennium DM w terminie minimum 1 dnia roboczego przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów o dopuszczalności złożenia Dyspozycji za pośrednictwem programu ePromakPlus. Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym nie może być wystawiona przez Pełnomocnika Inwestora, któremu Inwestor udzielił pełnomocnictwa do dysponowania rachunkiem inwestycyjnym w trybie i na zasadach określonych w Regulaminie (Inwestor powinien w takim przypadku z uwzględnieniem postanowień prospektu udzielić pełnomocnictwa rodzajowego do składania zapisów na rynku pierwotnym lub pełnomocnictwa szczególnego do złożenia danego zapisu), chyba, że Dom Maklerski z uwzględnieniem postanowień prospektu w informacji wydanej minimum na jeden dzień roboczy przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów dopuści taką możliwość. Dyspozycje złożone przez osoby/podmioty nieuprawnione jako nieważne nie będą realizowane. f) dyspozycję opłacenia transakcji OTP, g) dyspozycję wystawienia przelewu środków finansowych w PLN na wskazane rachunki bankowe należące do Inwestora oraz dyspozycję uzupełnienie depozytu (zabezpieczenia derywatów), 28 h) wnioski: o korzystanie z planu podstawowego (liniowego) lub dodatkowego (progresywnego), o przyznanie negocjowanej prowizji liniowej, o zmianę sposobu naliczania prowizji, o przystąpienie do promocji dotyczącej opłat i prowizji za usługi świadczone na rzecz Użytkownika, o aktywację/rezygnację z notowań on-line, o zmianę ilości ofert notowań on-line, o aktywację/rezygnację z serwisu REUTERS, o aktywację/rezygnację z dostępu do indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line, o aktywację/rezygnację z dostępu do indywidualnej aplikacji na urządzenia małoekranowe, o aktywację/rezygnację z drugiego loginu do korzystania z aplikacji prezentującej notowania online lub aplikacji na urządzenia małoekranowe, o aktywację/rezygnację z serwisu Polskiej Agencji Prasowej, o aktywację/rezygnację z powiadomień o zawartych transakcjach za pośrednictwem SMS i/lub E-mail, o aktywację/rezygnację z powiadomień o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności za pośrednictwem SMS i/lub E-mail, zmianę numeru telefonu komórkowego służącego do wysyłania powiadomień o zawartych transakcjach oraz o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności za pośrednictwem SMS, zmianę adresu E-mail służącego do wysyłania powiadomień o zawartych transakcjach oraz o konieczności opłacenia Odroczonego Terminu Płatności, aktualizacje danych Inwestora w zakresie adresu korespondencyjnego - dyspozycja ta nie dotyczy przypadków, kiedy Dom Maklerski jest zobowiązany dostarczyć Klientowi korespondencję w określonym prawem trybie. Uwaga: w programie ePromakPlus nie można składać: Dyspozycji DDM, Dyspozycji, na podstawie których miałoby dojść do zawarcia Transakcji pakietowych, Transakcji Cross oraz dyspozycji dotyczących znacznych pakietów akcji (np. Dyspozycji na akcje będące przedmiotem wezwania) w rozumieniu Rozdziału XIII oddziału 3 Regulaminu GPW. Uwaga: Komunikat może określić godziny przyjmowania Dyspozycji wystawienia zapisu w obrocie pierwotnym. Dyspozycja złożona przez Użytkownika w ostatnim dniu przyjmowania zapisów ale po upływie terminu przyjmowania zapisów wskazanego w Komunikacie, zostanie odrzucona przez Millennium DM (zwraca się uwagę, że w przypadku złożenia Dyspozycji po terminie, potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji, nie jest równoznaczne z potwierdzeniem możliwości jej realizacji. Przyczynę odrzucenia Dyspozycji przez Millennium DM w takim przypadku, można sprawdzić następnego dnia roboczego pod numerem telefonu Help Desk). 3. Logowanie Zalogowanie do programu ePromakPlus poprzedza: otwarcie ikony „ePromakPlus – wersja beta" dostępnej z internetowej strony wejściowej, z internetowych stron informacyjnych (ogólnodostępnych) i stron po zalogowaniu do Serwisu informacyjnego, a następnie po wyświetleniu formatki „Logowanie do systemu”, poprawne podanie i zatwierdzenie loginu w polu „Identyfikator” oraz podanie hasła lub KODu. W celu wygenerowania KODu służącego do zalogowania przy użyciu Tokena należy wykonać czynności, o których mowa załączniku nr 1 pkt 4 ppkt do Instrukcji. Uwaga: Wprowadzenie trzykrotnie błędnego PIN do Tokena powoduje jego zablokowanie (odblokowanie PIN patrz rozdział XV). Wprowadzenie trzykrotnie błędnego hasła lub KODu podanego przez Token powoduje zablokowanie dostępu do programu ePromakPlus (odblokowanie dostępu - patrz rozdział XIV). Uwaga: Dziesięciokrotne wygenerowanie KODu bez wykonanej żadnej próby zalogowania powoduje rozsynchronizowanie Tokena (Synchronizacja Tokena - patrz rozdział XV). Uwaga: Użytkownicy logujący się przy pomocy hasła powinni zmieniać hasło dostępu do programu ePromakPlus raz na dwa tygodnie (zmiana hasła Użytkownika jest dostępna po „kliknięciu” na ikonę w module Personalizacja). Sposób zmiany hasła opisany jest w module Pomocy opisanej w punkcie 6 załącznika). Hasło musi mieć osiem znaków w tym dwie cyfry. System ePromakPlus nie przyjmuje haseł które są uważane za zbyt proste i tym samy niebezpieczna np.: „qwerty”, „12345678”, „abcdefg”, „Kasia”, „Adam” itp. Uwaga: Użytkownicy korzystający z Tokenów podczas pierwszego uruchomienia Tokena powinni posłużyć się PIN w postaci 2121. Token wymusza zmianę PIN (Zmiana PIN - patrz rozdział XV). PIN może składać się maksymalnie z 8 cyfr (Token posiada wbudowany mechanizm odrzucania zbyt prostych kombinacji cyfr). Uwaga: Użytkownicy powinni zmieniać PIN raz na dwa tygodnie (Zmiana PIN - patrz rozdział XV). 29 Uwaga: Logowanie do Serwisu informacyjnego jest niezależne w stosunku do logowania do programu ePromakPlus. Millennium DM zastrzega możliwość wprowadzenia wymogu jednego logowania do programu ePromakPlus oraz do Serwisu informacyjnego. 4. Funkcjonalność programu ePromakPlus. Poniższe opcje można umieszczać na panelach Użytkownika. Użytkownik może dokonać dodawać i usuwać poszczególne panele, zmieniać ich nazwę oraz zapisywać wybrany przez siebie układ okienek na poszczególnych panelach (dostępnych jest sześć paneli oraz sześć gadżetów w każdym panelu). a) Portfel: Środki finansowe – opcja wyświetla informacje o aktualnym stanie środków finansowych na rachunku inwestycyjnym; Instrumenty finansowe – opcja wyświetla informacje o aktualnym stanie instrumentów finansowych na rachunku inwestycyjnym; Analizator zobowiązań OTP i należności – opcja wyświetla informacje o wartości zobowiązań powstałych w wyniku zawarcia transakcji do zleceń z odroczonym terminem płatności (OTP) oraz należnościach uzyskanych ze sprzedaży instrumentów finansowych; Wycena portfela - opcja wyświetla informacje o wycenie całkowitej bieżącego rachunku inwestycyjnego w określonym przedziale czasowym; Prawa z instrumentów finansowych – opcja wyświetla informacje dotyczące uprawnień wynikających z tytułu posiadania na rachunku inwestycyjnym instrumentów finansowych; Historia finansowa – umożliwia uzyskanie informacji o historycznych operacjach finansowych, wykonanych dla bieżącego rachunku inwestycyjnego, w określonym przedziale czasowym; Historia CRR – umożliwia uzyskanie informacji o historycznych wyciągach CRR (pochodzących z Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych), dla bieżącego rachunku inwestycyjnego w określonym przedziale czasowym; Historia operacji na instrumentach - umożliwia uzyskanie informacji o historycznych operacjach na rachunku instrumentów finansowych, wykonanych dla bieżącego rachunku inwestycyjnego, w określonym przedziale czasowym; Wynik podatkowy - opcja wyświetla informacje o zysku/stracie z tytułu operacji na instrumentach finansowych. b) Zlecenia: Nowe zlecenie - formularz oferuje możliwość zdefiniowania podstawowych i zaawansowanych atrybutów zlecenia i wysłania go na rynek; Zlecenia bieżące - opcja umożliwia uzyskanie informacji o zleceniach bieżących zarejestrowanych z bieżącego rachunku inwestycyjnego; Dyspozycje - opcja umożliwia zarządzanie złożonymi wnioskami – przeglądanie oraz anulowanie. Lista prezentuje złożone przez użytkownika wnioski; Oferty publiczne - w zakładce prezentowana jest lista zleceń (zapisów) złożonych w ofercie publicznej. Ponadto dostępna jest możliwość inicjacji zlecenia w ofercie publicznej (IPO) dla dostępnych emisji; Historia zleceń - opcja umożliwia uzyskanie informacji o zleceniach historycznych zarejestrowanych z bieżącego rachunku inwestycyjnego w określonym przedziale czasowym, Historia transakcji - opcja umożliwia uzyskanie informacji o transakcjach zawartych z bieżącego rachunku inwestycyjnego w określonym przedziale czasowym, Koszyk zleceń - opcja umożliwia zarządzanie zleceniami zachowanymi w koszykach w celu ich zgromadzenia i wysłania na giełdę w dowolnym momencie; Uwaga: Potwierdzenie otrzymania przez Dom Maklerski Dyspozycji złożonej przez Użytkownika nie jest równoznaczne z potwierdzeniem dokonania weryfikacji Dyspozycji w zakresie możliwości jej realizacji (np. w tym pod względem pokrycia) przez Dom Maklerski oraz przez GPW. Po każdym złożeniu Dyspozycji, należy sprawdzić w zakładce ”Stan bieżący” w opcji menu „Zlecenia”, czy Dyspozycja została poprawnie zaksięgowana (wykonana), czy odrzucona. Uwaga: Dyspozycja składana w momencie, gdy GPW nie przyjmuje dyspozycji może zostać odrzucona dopiero w momencie przekazania jej przez Dom Maklerski na GPW. Uwaga: W przypadku odrzucenia Dyspozycji przez Millennium DM przyczynę odrzucenia można sprawdzić w opcji „Dyspozycje odrzucone” w zakładce ”Stan bieżący” w przypadku odrzucenia Dyspozycji przez GPW powód odrzucenia można ustalić w Help Desk. c) Rynek Wykresy - możliwe jest użycie narzędzi analizy technicznej dostępnych w komponencie wykresów ISPAG; Notowania koszyki - opcja umożliwiająca odczyt notowań giełdowych w formie tabeli; 30 d) e) 5. Notowania alerty - opcja umożliwiająca uzyskanie przez zalogowanego do systemu użytkownika informacji (alertu) w przypadku zajścia na rynku określonego zdarzenia dotyczącego danego obiektu; Wnioski Złożenie wniosku - umożliwia zarządzanie złożonymi wnioskami – przeglądanie oraz anulowanie; Prowizje - opcja umożliwia złożenie wniosku w zakresie przyznanej prowizji; Promocje - opcja umożliwia złożenie wniosku w zakresie obowiązujących promocji; Serwis internetowy - opcja umożliwia złożenie wniosku w zakresie nadanych uprawnień do serwisu internetowego; Formularz aktualizacji danych – opcja umożliwia złożenie wniosku w zakresie zmiany danych osobowych; Ustawienia Informacje o rachunku – umożliwia ustawienie istotnych opcji, związanych z bieżącym rachunkiem inwestycyjnym, do którego Klient jest aktualnie zalogowany oraz dostosowanie ustawień potwierdzeń dyspozycji, powiadomień o zdarzeniach i komunikatów, możliwa jest także edycja ustawień dotyczących notowań, Personalizacja - umożliwia uzyskanie informacji o bieżącym rachunku inwestycyjnym Klienta, do którego się aktualnie zalogowano, dostępne są też dane osobowe Klienta. Tryb składania dyspozycji oraz pozostałe funkcjonalności programu ePromakPlus. Tryb składania dyspozycji opisany jest w module Pomocy dostępnej w programie ePromakPlus pod przyciskiem „Pokaż pomoc” (pomoc dla poszczególnych funkcji) lub przyciskiem „Pomoc użytkownika” (pomoc dla całego programu ePromakPlus). Użytkownik zobowiązany jest składać wszystkie Dyspozycje zgodnie z trybem opisanym w funkcji Pomoc. Moduł Pomoc może zawierać również opis dodatkowych funkcjonalności i wymagań, które nie zostały opisane w niniejszej Instrukcji. 31