Zapobieganie oszustwom – agenda szkolenia

Zapobieganie oszustwom – agenda szkolenia
30 września – 1 października 2014 r. – Kraków, Hotel Ibis Kraków Stare Miasto
21 – 22 października 2014 r. – Warszawa, Centrum Konferencyjne Kopernika
Dzień 1
8:30 – 9:00
Rejestracja uczestników szkolenia
Proces zarządzania ryzykiem nadużyć:
 Ogólna charakterystyka procesu
 Cele zarządzania ryzykiem nadużyć
 Budowa świadomości
9.00 – 10.30
 Regularna ocena ryzyka nadużyć
 Zapobieganie aktywne i pasywne
 Monitoring i wykrywanie
 Wyjaśnianie przypadków
 Naprawa skutków i usprawnianie kontroli
10.30 – 10.45
 Rola pracowników w przeciwdziałaniu oszustwom
przerwa kawowa
Regulacje wewnętrzne opisujące zasady zarządzania ryzykiem nadużyć oraz osoba / jednostka
śledcza w organizacji
 Ogólnofirmowa polityka postępowania z
wewnętrznych oraz działaniami nieetycznymi
10.45 – 12.15
przypadkami
łamania
prawa,
regulacji
 Procedury opisujące zasady zwalczania nadużyć wewnątrz organizacji
 Fraud Response Plan
 Wewnętrzne regulacje jednostki ds. przeciwdziałania nadużyciom
 Obowiązki i uprawnienia oraz niezbędne kompetencje osoby / jednostki śledczej
12.15 – 13.00
 Miejsce osoby / jednostki śledczej w organizacji
Lunch
Ocena ryzyka nadużyć jako podstawa efektywnego przeciwdziałania i wykrywania nadużyć
 Techniki przeprowadzania oceny ryzyka nadużyć
 Metodologia prowadzenia ćwiczenia
13.00 – 14.30
 Pożądani uczestnicy
 Źródła danych i informacji przydatnych przy przeprowadzaniu oceny
 Materiały wynikowe i ich akceptacja
14.30 – 14.45
 Plan działania
przerwa kawowa
Mechanizmy kontrolne służące zwalczaniu nadużyć:
 Charakterystyka ogólna
14.45 – 16.15
 Miejsce w systemie kontroli wewnętrznej
 Potencjalne słabości
 Podstawowe zasady doboru
Agenda - Zapobieganie oszustwom
Strona 1
Dzień 2
Podstawowe metody przeciwdziałania przypadkom oszustw i nadużyć
 Szkolenia i budowanie świadomości pracowników
 Ocena ryzyka produktów, usług, procesów, systemów
 Background screening i monitoring pracowników
 Zarządzanie konfliktem interesów
 Pozyskiwanie informacji o partnerach, kontrahentach i klientach
 Raportowanie podejrzeń – whistleblowing
9.00 – 10.30
 Pozyskiwanie informacji o błędach, nieprawidłowościach, awariach, stratach i innych
incydentach operacyjnych
 Mechanizmy kontroli wewnętrznej
 Audytorzy, kontrolerzy, pracownicy bezpieczeństwa IT, specjaliści zarządzania kryzysowego,
specjaliści ds. ryzyka – współpraca i wymiana informacji
 „Tradycyjna” kontrola wewnętrzna
 Przeglądy kontrolne ryzyka nadużyć
 Funkcjonalności systemów informatycznych
 Podział obowiązków
10.30 – 10.45
10.45 – 12.15
12.15 – 13.00
 Uprawnienia decyzyjne, limity transakcyjne etc.
przerwa kawowa
Podstawowe metody przeciwdziałania przypadkom oszustw i nadużyć (c.d.)
Kontrowersje związane z działaniami prewencyjnymi i detekcyjnymi – kontrola inwazyjna vs.
prawo pracowników do prywatności
przerwa obiadowa
Popularne „czerwone flagi” – symptomy nadużyć w różnych obszarach biznesowych
 Pracownicy
 Dokumentacja
13.00 – 14.30
 Zakupy
 Sprzedaż
 Rozliczenia
 Księgowość
14.30 – 14.45
 Inne obszary
przerwa kawowa
Prewencyjna rola pozostałych etapów procesu zarządzania ryzykiem nadużyć
 Aktywne i pasywne wykrywanie nieprawidłowości
14.45 – 16.15
 Postępowania wyjaśniające
 Naprawa skutków,
kontrolnych
Agenda - Zapobieganie oszustwom
postępowanie
dyscyplinarne
oraz
optymalizacja
mechanizmów
Strona 2